中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)-武漢大學(xué)“大學(xué)創(chuàng)新研究”課題組

中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)，北京 100083

經(jīng)過(guò)新中國(guó)70多年特別是改革開(kāi)放40多年來(lái)的建設(shè)和發(fā)展，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的新時(shí)代。實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，亟需實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)[1]，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展依賴(lài)于一個(gè)各主體協(xié)同、各方面協(xié)調(diào)、各環(huán)節(jié)銜接，同時(shí)結(jié)構(gòu)合理、高效運(yùn)行的國(guó)家創(chuàng)新體系。國(guó)家創(chuàng)新體系最早于20世紀(jì)80年代由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼在繼承與發(fā)展熊彼特的創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上提出[2]。弗里曼認(rèn)為，國(guó)家創(chuàng)新體系是國(guó)家范圍內(nèi)各創(chuàng)新主體和創(chuàng)新組織通過(guò)各種要素間的相互作用、相互整合形成具有協(xié)同性、系統(tǒng)性的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在創(chuàng)新過(guò)程中促進(jìn)創(chuàng)新體系內(nèi)知識(shí)、技術(shù)等要素的加速流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新體系的整體功效提升[3]。

中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會(huì)第四次全體會(huì)議提出的完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制，全面部署了新時(shí)代推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系治理的制度安排，也對(duì)新時(shí)期新形勢(shì)下創(chuàng)新治理主體、治理結(jié)構(gòu)、治理能力等方面提出了更高要求。科技創(chuàng)新治理區(qū)別于科技管理，科技創(chuàng)新治理更多采用現(xiàn)代化治理理念、方法，統(tǒng)籌各方利益主體，發(fā)揮各創(chuàng)新主體的功能作用，在創(chuàng)新領(lǐng)域構(gòu)建系統(tǒng)、整體、協(xié)同的治理格局。高等教育是未來(lái)的社會(huì)軸心，大學(xué)是科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“發(fā)動(dòng)機(jī)”[4]。大學(xué)是國(guó)家創(chuàng)新體系中知識(shí)創(chuàng)新和傳播系統(tǒng)的核心組成部分，也是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)和知識(shí)應(yīng)用系統(tǒng)的重要參與者，更是贏得全世界尊重以及在精神教育上取得世界領(lǐng)先地位的最高手段，在我國(guó)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。除了具有人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新、社會(huì)服務(wù)與文化傳承等基本功能，大學(xué)還能夠有效促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系內(nèi)的人才、技術(shù)、文化等各類(lèi)要素的加速流動(dòng)，助力國(guó)家創(chuàng)新體系治理優(yōu)化與整體功效提升。

1 大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的五維功能

1.1 大學(xué)是培養(yǎng)社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的主陣地與產(chǎn)生科學(xué)家、工程師和企業(yè)家的搖籃

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的本質(zhì)是人才驅(qū)動(dòng)，國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)是人才的競(jìng)爭(zhēng)。人才是國(guó)家創(chuàng)新體系發(fā)展的核心力量，是創(chuàng)新過(guò)程中最為關(guān)鍵的資源。大學(xué)承擔(dān)著為國(guó)家創(chuàng)新體系培養(yǎng)人才的重任，在任何時(shí)期，人才培養(yǎng)都是大學(xué)的本職工作和第一要?jiǎng)?wù)。經(jīng)過(guò)70多年的發(fā)展，我國(guó)已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)人力資源大國(guó)，擁有世界上規(guī)模最大的科技人才隊(duì)伍。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2018年，按折合全時(shí)工作量計(jì)算的全國(guó)研發(fā)人員總量達(dá)到438.14萬(wàn)人年，我國(guó)研發(fā)人員總量在2013年超過(guò)美國(guó)，已連續(xù)6年穩(wěn)居世界第一位。大學(xué)培養(yǎng)了一大批服務(wù)國(guó)家發(fā)展、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的創(chuàng)新型人才。比如，1978年后求學(xué)成長(zhǎng)起來(lái)的煤炭行業(yè)院士中，70%出自中國(guó)礦業(yè)大學(xué)，目前大部分骨干煤炭企業(yè)的領(lǐng)軍人物也多出自中國(guó)礦業(yè)大學(xué)。

1.2 大學(xué)作為國(guó)家知識(shí)創(chuàng)新體系的“中流砥柱”，是基礎(chǔ)研究與原始創(chuàng)新的重要源頭

基礎(chǔ)研究對(duì)人類(lèi)認(rèn)識(shí)世界和改造世界、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步具有巨大作用。技術(shù)上的重大突破大都來(lái)源于基礎(chǔ)研究、基礎(chǔ)理論的厚積薄發(fā)，只有長(zhǎng)期重視基礎(chǔ)研究的國(guó)家，才可能形成強(qiáng)大的工業(yè)體系。近年來(lái)，隨著科教興國(guó)戰(zhàn)略、“211工程”“985工程”及“雙一流工程”的深入實(shí)施，大學(xué)已經(jīng)發(fā)展成為國(guó)家創(chuàng)新體系中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究的中流砥柱。根據(jù)中國(guó)科技部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2017年全國(guó)科學(xué)研究(包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究)人員中，大學(xué)占46.6%。大學(xué)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)531.1億元，占全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的54.4%。同時(shí)，根據(jù)中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，從2005年到2017年，我國(guó)大學(xué)發(fā)表的科技論文、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)以及專(zhuān)利授權(quán)數(shù)均呈現(xiàn)大幅增長(zhǎng)的趨勢(shì)(圖1)。作為礦業(yè)能源科技領(lǐng)域的重點(diǎn)高校，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)產(chǎn)生了“砌體梁”理論、“空氣重介質(zhì)分選”理論、瓦斯監(jiān)測(cè)“〇型圈”理論、“有限變形”理論等一系列具有國(guó)際影響力的原創(chuàng)理論。

1.3 大學(xué)是科學(xué)精神與創(chuàng)新文化的重要塑造者和引領(lǐng)者

大學(xué)的存在價(jià)值不僅僅在于它能夠滿(mǎn)足社會(huì)對(duì)教育的需求和對(duì)人類(lèi)精神文明有保存價(jià)值，更在于它對(duì)社會(huì)的發(fā)展能夠提供建設(shè)性的批判，敢于質(zhì)疑傳統(tǒng)、權(quán)威，堅(jiān)持與發(fā)展真理，確保人類(lèi)文化在傳遞、保存的過(guò)程中得到不斷創(chuàng)新。創(chuàng)新文化是科技創(chuàng)新的重要元素[5]，創(chuàng)新文化同創(chuàng)新活動(dòng)有著相互促進(jìn)、相互激蕩的關(guān)系。一種崇尚創(chuàng)新、激勵(lì)創(chuàng)新、保障創(chuàng)新的文化氛圍，有利于提高人的創(chuàng)造性，而大學(xué)在秉持與弘揚(yáng)科學(xué)精神與創(chuàng)新文化上具有與生俱來(lái)的優(yōu)勢(shì)。十九屆四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)要弘揚(yáng)科學(xué)精神，其中科學(xué)精神就是批判質(zhì)疑、求真務(wù)實(shí)、不懈探索、開(kāi)拓創(chuàng)新、兼容并蓄、寬容失敗的理性精神?？茖W(xué)精神透著一個(gè)民族、一所大學(xué)或者一個(gè)人的氣質(zhì)，是科學(xué)研究活的靈魂，應(yīng)該成為每一所大學(xué)貫穿歷史、走向未來(lái)的精神指引。

圖1 中國(guó)大學(xué)2005—2017年主要科技產(chǎn)出情況Fig.1 University’s scientific and technological output between 2005—2017

1.4 大學(xué)是推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化的策源地與加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要驅(qū)動(dòng)力量

創(chuàng)新過(guò)程一般可以分為科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化三個(gè)階段，大學(xué)和企業(yè)深度融合、協(xié)同互補(bǔ)，是實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向中高端邁進(jìn)的關(guān)鍵。大學(xué)通過(guò)推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、建設(shè)大學(xué)科技園等形式加強(qiáng)與企業(yè)深度合作，為高質(zhì)量發(fā)展提供創(chuàng)新源泉。根據(jù)中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒(2018)數(shù)據(jù)，從2004—2017年，我國(guó)大學(xué)科技園數(shù)量、在孵化企業(yè)數(shù)、在孵化企業(yè)總收入及累計(jì)畢業(yè)企業(yè)

均呈現(xiàn)較大幅度增長(zhǎng)的趨勢(shì)，大學(xué)科技園在深化產(chǎn)學(xué)研合作方面發(fā)揮了重要作用(圖2)。中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)建設(shè)了首家以能源與安全為特色的國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園——“中關(guān)村能源與安全科技園”和“中國(guó)礦業(yè)大學(xué)留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園”，并與北京市共建能源安全產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，組成了學(xué)校產(chǎn)學(xué)研用及科技成果轉(zhuǎn)化體系，成為中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)及首都區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分。近年來(lái)，大學(xué)服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的功能得到進(jìn)一步強(qiáng)化，如同濟(jì)大學(xué)與楊浦、虹口、普陀等區(qū)打造“環(huán)同濟(jì)”創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)集聚帶，武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)打造出了“中國(guó)光谷”。

圖2 大學(xué)科技園在孵化企業(yè)及畢業(yè)企業(yè)情況Fig.2 Incubating and graduating enterprises of University Science Park

1.5 大學(xué)能夠推進(jìn)全球科技創(chuàng)新合作，是實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新的重要高地

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，“自主創(chuàng)新是開(kāi)放環(huán)境下的創(chuàng)新，絕不能關(guān)起門(mén)來(lái)搞，而是要聚四海之氣、借八方之力”。當(dāng)今世界日益形成高度依賴(lài)的科技合作關(guān)系網(wǎng)，技術(shù)的研發(fā)、轉(zhuǎn)化與應(yīng)用離不開(kāi)各國(guó)參與。創(chuàng)新活動(dòng)錯(cuò)綜復(fù)雜勾連形成的超級(jí)網(wǎng)絡(luò)，任何一個(gè)國(guó)家和企業(yè)都難以獨(dú)自完全掌控。大學(xué)在推進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新中具有重要優(yōu)勢(shì)，同時(shí)擴(kuò)大開(kāi)放交流也是全面發(fā)揮大學(xué)創(chuàng)新功能的重要途徑。推進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新有利于大學(xué)打破封閉觀念，挖掘、獲取并利用前沿性、國(guó)際化資源，在相互促進(jìn)中實(shí)現(xiàn)互利共贏、合作發(fā)展[6]。根據(jù)高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編數(shù)據(jù)，從2008年到2016年，我國(guó)高等學(xué)校在國(guó)際合作研究與國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議交流方面均呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)(表1)，大學(xué)在促進(jìn)國(guó)際創(chuàng)新交流、推進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新方面發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。近年來(lái)，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)與來(lái)自11個(gè)國(guó)家的高校共同發(fā)起成立了“一帶一路”礦業(yè)高校聯(lián)盟，與百余所國(guó)外知名大學(xué)和科研院所開(kāi)展了學(xué)術(shù)交流。

表1 2008年至2016年高等學(xué)校國(guó)際科技交流情況

2 大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中功能發(fā)揮面臨一些制約因素

大學(xué)通過(guò)發(fā)揮人才培養(yǎng)、知識(shí)創(chuàng)新、文化根植等功能以及在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、對(duì)外開(kāi)放合作等機(jī)制的作用下，形成了以人才、知識(shí)、文化為主要元素的創(chuàng)新綜合體。同時(shí)，按照國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的新要求，中國(guó)的大學(xué)發(fā)展還存在諸多內(nèi)外部制約因素，創(chuàng)新能力有待進(jìn)一步提升，迫切需要推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新使其在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中發(fā)揮更大作用。

2.1 人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)不夠合理，人才培養(yǎng)模式缺乏特色，難以適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展與新工業(yè)革命的需要

一是人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)不夠合理，呈現(xiàn)紡錘型，人才“兩頭短缺”?，F(xiàn)階段創(chuàng)新需要各層次的人才，不僅需要大量的科學(xué)研究領(lǐng)軍人才，還需要大量高水平的技術(shù)技能型人才。隨著我國(guó)大學(xué)教育的快速發(fā)展以及人才培養(yǎng)規(guī)模的逐年增長(zhǎng)，兩頭少、中間多的人才結(jié)構(gòu)進(jìn)一步凸顯。一方面，高層次的科研領(lǐng)軍型人才匱乏。湯森路透發(fā)布的《2018年全球最具影響力科研精英》報(bào)告顯示，中國(guó)高被引科學(xué)家人次數(shù)表現(xiàn)為559人次，而美國(guó)為2634人次，中國(guó)僅為美國(guó)的1/5。另一方面，高精尖的技術(shù)技能型人才缺乏。一些應(yīng)用型本科、高職院校的人才培養(yǎng)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)人才需求適應(yīng)性不夠。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2017年西方發(fā)達(dá)國(guó)家的高級(jí)技工占總技工總數(shù)的比例超過(guò)35%，而我國(guó)技師和高級(jí)技師占全部技能勞動(dòng)者的比例約為5%，僅為發(fā)達(dá)國(guó)家的1/7。

二是人才培養(yǎng)模式缺乏特色。從全國(guó)范圍來(lái)看，由于大學(xué)行政化管理體制等問(wèn)題，很多大學(xué)難以對(duì)人才培養(yǎng)模式進(jìn)行系統(tǒng)創(chuàng)新，創(chuàng)新型人才培養(yǎng)力度不夠、特色不足，致使人才培養(yǎng)難以適應(yīng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的需要。

2.2 基礎(chǔ)研究投入比重較低、穩(wěn)定投入機(jī)制不健全，從事基礎(chǔ)研究的人員激勵(lì)機(jī)制不完善

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)基礎(chǔ)研究的投入不足，在科研經(jīng)費(fèi)的配置結(jié)構(gòu)中，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)主要投向短期、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)，而用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)比例依然偏低，原始創(chuàng)新能力依然薄弱，不能很好滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)原始創(chuàng)新的需求。根據(jù)中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2018)數(shù)據(jù)，美國(guó)用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)比重為16.9%、日本為13.2%、俄羅斯為15.2%、法國(guó)為24.5%、瑞士更是高達(dá)38.2%，而我國(guó)用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)比重只有5.5%，與發(fā)達(dá)國(guó)家尚存在一定的差距(圖3)。2016年，我國(guó)高等院校研發(fā)經(jīng)費(fèi)49%用于應(yīng)用研究，40%用于基礎(chǔ)研究，高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占比低于美國(guó)的63%[7]。同時(shí)，對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入穩(wěn)定性不足。基礎(chǔ)研究往往是長(zhǎng)周期的，但目前很多基礎(chǔ)研究項(xiàng)目完結(jié)后，由于缺乏研究經(jīng)費(fèi)投入上的“再補(bǔ)充”，難以繼續(xù)開(kāi)展。而啟動(dòng)新的科研項(xiàng)目審批程序繁瑣、耗時(shí)費(fèi)力，這讓科研人員忙于“提著材料跑流程”，不利于潛心做基礎(chǔ)研究，勢(shì)必會(huì)影響重大原創(chuàng)性科研成果的獲得。此外，大學(xué)對(duì)從事基礎(chǔ)研究的人員激勵(lì)機(jī)制不健全，不少大學(xué)基本工資偏低，需要靠創(chuàng)收來(lái)補(bǔ)充一部分工資收入，對(duì)科研人員價(jià)值的體現(xiàn)不足，制約了基礎(chǔ)研究領(lǐng)域科研人員的積極性和創(chuàng)造性。

中國(guó)為2017年數(shù)據(jù)，俄羅斯、美國(guó)、韓國(guó)、日本、捷克為2016年數(shù)據(jù)，其他國(guó)家為2015年數(shù)據(jù)圖3 各國(guó)基礎(chǔ)研究占研發(fā)總投入的比重Fig.3 Proportion of basic research in total R&D investment of various countries

2.3 考核評(píng)價(jià)體系及容錯(cuò)機(jī)制不健全，導(dǎo)致部分大學(xué)“短視”文化及急功近利的績(jī)效文化突出

一是很多大學(xué)主要實(shí)行實(shí)用型、數(shù)量型的考核評(píng)價(jià)體系，易形成急功近利的“短視”文化。我國(guó)大學(xué)辦學(xué)水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)是其擁有的博士點(diǎn)、碩士點(diǎn)數(shù)量，教師承擔(dān)的科研項(xiàng)目及發(fā)表的科研論文，大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)率及工作崗位等。大學(xué)教師職稱(chēng)評(píng)定主要依據(jù)科研情況、大學(xué)生考試情況、大學(xué)生升學(xué)率及畢業(yè)生就業(yè)率等標(biāo)準(zhǔn)，爭(zhēng)項(xiàng)目、發(fā)論文成為大學(xué)教師科研教學(xué)的重心。在這種考核評(píng)價(jià)體系下，大學(xué)和教師群體很容易形成急功近利的“短視”文化，更多著眼于短期收益。

二是大學(xué)學(xué)術(shù)研究的功利化，堅(jiān)守科學(xué)精神不足?？茖W(xué)研究往往具有長(zhǎng)周期性，過(guò)分的目標(biāo)導(dǎo)向很可能會(huì)導(dǎo)致浮躁的研究風(fēng)氣、急功近利的研究態(tài)度等，難以培養(yǎng)出耐得住寂寞、甘于奉獻(xiàn)的“大家”。大學(xué)對(duì)績(jī)效文化過(guò)度追求，損害了基礎(chǔ)研究所需的文化制度環(huán)境和理性傳統(tǒng)[8]。

三是大學(xué)包容失敗的容錯(cuò)機(jī)制有待于進(jìn)一步提升。重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)往往是在無(wú)數(shù)次失敗的基礎(chǔ)上取得的，甚至可能最終失敗。如果沒(méi)有建立容錯(cuò)機(jī)制，科研人員一旦研究失敗，就可能失去晉升或資助的機(jī)會(huì)。這樣造成科研人員缺乏安全感，更多追求短、平、快、穩(wěn)地出成果，難以圍繞某一方向做持續(xù)、深入、系統(tǒng)的科學(xué)研究，造成基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性項(xiàng)目難以取得重大創(chuàng)新。

2.4 產(chǎn)學(xué)研主體功能定位不明晰，科技成果轉(zhuǎn)化水平偏低，成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用水平仍需進(jìn)一步提升

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系中，由于創(chuàng)新功能定位不明確，大學(xué)和其他創(chuàng)新主體間創(chuàng)新資源的不對(duì)稱(chēng)、溝通渠道的不暢通以及尋求自身利益最大化的動(dòng)機(jī)，導(dǎo)致創(chuàng)新資源的需求和供給間出現(xiàn)錯(cuò)位。

一是科研創(chuàng)新目標(biāo)定位不一致。部分大學(xué)參與區(qū)域創(chuàng)新體系程度不深，科研創(chuàng)新面向當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)需求、服務(wù)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)升級(jí)不夠，一些科研項(xiàng)目立項(xiàng)為了發(fā)論文、評(píng)職稱(chēng)，沒(méi)有很好聚焦于企業(yè)需求。企業(yè)的創(chuàng)新需要以及政府的驅(qū)動(dòng)力等也是大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的重要驅(qū)動(dòng)力，由于三方目標(biāo)的不一致，不利于科技成果轉(zhuǎn)化。

二是產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制不健全。很多大學(xué)不僅未能與企業(yè)形成有效互補(bǔ)，反而在某種程度上成為競(jìng)爭(zhēng)者，不利于構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系。有的只是形式上進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，存在“拉郎配”現(xiàn)象，高質(zhì)量、實(shí)質(zhì)性的合作不多。不少科技計(jì)劃項(xiàng)目為了鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作，要求產(chǎn)學(xué)研合作申請(qǐng)，而大學(xué)與企業(yè)為了爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)，結(jié)果部分產(chǎn)學(xué)研合作“貌合神離”[9]。

三是部分科技成果轉(zhuǎn)化政策還不夠完善。各大學(xué)有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)體系尚未有效建立，也缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)與專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍，大學(xué)的科技成果難以有效轉(zhuǎn)化。特別是科研人員難以從科技成果轉(zhuǎn)化中獲得合理的分配比例，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化科技成果的積極性不足[10]。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率相對(duì)較低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)、日本的科技成果轉(zhuǎn)化率已超過(guò)80%，而我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率還不足30%，呈現(xiàn)出“成果多、轉(zhuǎn)化少、推廣難”的現(xiàn)象，大量的科研成果被“凍在冰箱里”或被“鎖在實(shí)驗(yàn)室”，由“成果”變“沉果”。

2.5 大學(xué)研究成果的國(guó)際學(xué)術(shù)影響力有待于進(jìn)一步提升，參與國(guó)際化科研合作亟待進(jìn)一步深化拓展

中國(guó)大學(xué)研究成果的國(guó)際學(xué)術(shù)影響力有待提高。根據(jù)Web of Science核心數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，在2008—2018年間，中國(guó)科技人員發(fā)表的國(guó)際科技論文(被SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的)中，平均每篇論文被引用10次，世界整體篇均被引用次數(shù)為12.61次，中國(guó)平均每篇論文被引用次數(shù)與世界水平還有一定的差距(圖3)。一段時(shí)間以來(lái)，國(guó)內(nèi)大學(xué)參與國(guó)際合作主要集中在人員交流和學(xué)術(shù)互訪，深度參與到對(duì)方大型科學(xué)研究項(xiàng)目的合作機(jī)制不健全，尤其是與世界著名大學(xué)、世界一流學(xué)科的深層次科研合作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。中外合作辦學(xué)是深化開(kāi)放式創(chuàng)新的重要方式。目前，在中外雙方合作辦學(xué)過(guò)程中面臨著諸如辦學(xué)屬性、發(fā)展目標(biāo)、合作形式、發(fā)展路徑以及合理回報(bào)水平等爭(zhēng)議。中外合作辦學(xué)的學(xué)科引進(jìn)和專(zhuān)業(yè)設(shè)置方面以經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)居多，生命科學(xué)、新材料等專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的合作辦學(xué)力度不夠。

圖4 2008—2018年間各國(guó)發(fā)表科技論文篇均被引用次數(shù)Fig.4 Average citations of scientific and technological papers published in various countries in 2008—2018

3 全面發(fā)揮大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中重要作用的對(duì)策思考

明確大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的定位，深化以“還權(quán)賦權(quán)”和“效能提升”為特征的創(chuàng)新治理模式改革，以人才、知識(shí)、技術(shù)成果等要素為紐帶，從五方面全面強(qiáng)化大學(xué)的創(chuàng)新功能，培養(yǎng)高端創(chuàng)新型人才，提升基礎(chǔ)研究實(shí)力，厚植創(chuàng)新文化基因，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展及完善對(duì)外創(chuàng)新合作機(jī)制(圖5)，多措并舉推動(dòng)大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中發(fā)揮更大作用，促進(jìn)科技創(chuàng)新治理體系不斷優(yōu)化與治理能力不斷提升，為我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)提供有力支撐。

圖5 大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中功能發(fā)揮的作用機(jī)制Fig.5 The function mechanism of University in national innovation governance system

3.1 推動(dòng)大學(xué)創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式、優(yōu)化人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)，既要加快培養(yǎng)高層次科學(xué)研究人才，也要加快培育具有“工匠精神”的技術(shù)技能型人才

強(qiáng)化大學(xué)的人才培養(yǎng)功能是新時(shí)代落實(shí)人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、滿(mǎn)足新技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才發(fā)展需求的必然選擇。尤其是既要突出高精尖導(dǎo)向，加快培養(yǎng)具有創(chuàng)造性思維的高層次科學(xué)研究型人才和領(lǐng)軍型企業(yè)家，也要加快培育一大批具有“大國(guó)工匠”精神的技術(shù)技能型人才，增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的人才儲(chǔ)備。

一要進(jìn)一步落實(shí)人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，改革創(chuàng)新型人才培養(yǎng)模式，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)。大學(xué)要依托自身的院校特色、學(xué)科優(yōu)勢(shì)，形成科教融合、教研一體的人才培養(yǎng)“內(nèi)循環(huán)”模式。堅(jiān)持立德樹(shù)人，培養(yǎng)道德品質(zhì)優(yōu)秀、具有創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力的高層次創(chuàng)新人才。

二要突出高精尖導(dǎo)向，培育推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、適應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略需要、引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展潮流的領(lǐng)軍人物、拔尖人才，為高質(zhì)量發(fā)展提供智力支撐。支持和鼓勵(lì)大學(xué)搭建領(lǐng)軍人才和戰(zhàn)略科學(xué)家工作平臺(tái)，建立一定規(guī)模和層次合理的專(zhuān)職科研隊(duì)伍，逐步培養(yǎng)和造就一批具有世界影響力的科技大師和戰(zhàn)略科學(xué)家。

三要借助大學(xué)的智力溢出效應(yīng)，依托行業(yè)企業(yè)，形成產(chǎn)教融合、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的人才培養(yǎng)“外循環(huán)”模式。倡導(dǎo)大學(xué)“以實(shí)踐促教學(xué)”“以實(shí)踐促科研”，緊扣地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要培養(yǎng)人才，通過(guò)工學(xué)結(jié)合、訂單培養(yǎng)、項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)等模式，加強(qiáng)大學(xué)與企業(yè)的合作，真正形成教學(xué)、科研、實(shí)踐之間的良性互動(dòng)，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)輸送更多高水平的技術(shù)技能型人才。

3.2 加強(qiáng)大學(xué)優(yōu)勢(shì)學(xué)科與國(guó)家科研創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，提升基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究水平，增強(qiáng)我國(guó)引領(lǐng)前沿的源頭創(chuàng)新供給能力

大學(xué)基礎(chǔ)研究要圍繞“頂天”“立地”兩個(gè)方向發(fā)力。頂天就是要瞄準(zhǔn)世界科技前沿出世界一流的成果，立地就是要圍繞國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、圍繞國(guó)家重大發(fā)展目標(biāo)，為原創(chuàng)性、顛覆性核心技術(shù)研發(fā)提供理論支撐。

一要加大投入力度，進(jìn)一步形成基礎(chǔ)研究長(zhǎng)效穩(wěn)定投入機(jī)制。基礎(chǔ)研究是“長(zhǎng)線投資”，往往面臨巨大的失敗風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)的研發(fā)投入是基礎(chǔ)研究的保障。基礎(chǔ)研究科研項(xiàng)目要有長(zhǎng)期的規(guī)劃布局，形成由中央政府、地方政府、企業(yè)與社會(huì)力量共同參與的持續(xù)經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制。

二要加強(qiáng)大學(xué)重點(diǎn)學(xué)科與各類(lèi)創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)，提升基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究水平。積極引導(dǎo)和支持大學(xué)開(kāi)展重點(diǎn)學(xué)科前沿探索，預(yù)見(jiàn)學(xué)科的發(fā)展趨勢(shì)，瞄準(zhǔn)學(xué)科發(fā)展前沿，開(kāi)辟新的研究方向，創(chuàng)造更多的基礎(chǔ)研究理論。加強(qiáng)高水平國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，支持大學(xué)承擔(dān)國(guó)家重大科技專(zhuān)項(xiàng)和各類(lèi)科技計(jì)劃任務(wù)，面向世界科技前沿，研發(fā)一大批具有原創(chuàng)性、前沿性的科技成果，為提高我國(guó)源頭創(chuàng)新做出更大貢獻(xiàn)。針對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育的重大需求，依托大學(xué)重點(diǎn)工程技術(shù)研究中心，組織實(shí)施一批基于重要項(xiàng)目試點(diǎn)、對(duì)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展有顯著支撐和引領(lǐng)作用的科技成果。

三要建立完善的科研激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)科研人員從事基礎(chǔ)研究的積極性。要完善科研人員的工資薪酬分配體系與收入穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制，在收益分配上以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向，調(diào)動(dòng)科研人員從事基礎(chǔ)研究的積極性與主動(dòng)性。改變科研經(jīng)費(fèi)的使用方式，賦予科研人員更大科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)。

3.3 大學(xué)要強(qiáng)化創(chuàng)新文化、科學(xué)精神的批判引領(lǐng)作用，弘揚(yáng)鼓勵(lì)創(chuàng)新包容失敗文化，營(yíng)造“敢于創(chuàng)新、勇于創(chuàng)業(yè)、寬容失敗”的文化氛圍，讓一切創(chuàng)新思想競(jìng)相迸發(fā)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略核心是促進(jìn)原始創(chuàng)新，原始創(chuàng)新哪里來(lái)，來(lái)自其肥沃的培育土壤——適宜的科技創(chuàng)新文化[11]。邁克爾·波特曾指出，“基于文化的優(yōu)勢(shì)是最根本的、最難模仿的、最持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”。良好的創(chuàng)新文化和創(chuàng)新氛圍有利于激發(fā)大學(xué)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，促進(jìn)原始創(chuàng)新形成。

一是要營(yíng)造良好的創(chuàng)新文化氛圍。把創(chuàng)新精神融入大學(xué)建設(shè)的各個(gè)方面和各個(gè)環(huán)節(jié)，形成創(chuàng)新風(fēng)尚，把培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力作為大學(xué)建設(shè)與發(fā)展的核心與源泉，努力消除學(xué)術(shù)“裙帶”關(guān)系與“近親繁殖”，進(jìn)一步營(yíng)造良好的創(chuàng)新文化氛圍。

二是要弘揚(yáng)鼓勵(lì)批判精神和質(zhì)疑精神，營(yíng)造有利于創(chuàng)新和科研的時(shí)間與空間環(huán)境。批判質(zhì)疑是科學(xué)精神的精髓，要敢于向權(quán)威理論挑戰(zhàn)，始終追求科學(xué)真理。從錢(qián)學(xué)森到屠呦呦，再到黃大年，杰出的科學(xué)家們將愛(ài)國(guó)、創(chuàng)新、求實(shí)、奉獻(xiàn)新時(shí)代科學(xué)精神鐫刻在大地上，鑄就了中國(guó)科技發(fā)展的豐碑。

三是大學(xué)要營(yíng)造支持和鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新氛圍。習(xí)近平總書(shū)記指出：“創(chuàng)新從來(lái)都是九死一生，但我們必須有‘亦余心之所善兮，雖九死其猶未悔’的豪情”。同時(shí)，要加快“考核指揮棒”改革，通過(guò)科學(xué)合理的創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制，從制度上允許創(chuàng)新者“試錯(cuò)”，形成鼓勵(lì)冒險(xiǎn)、寬容失敗的創(chuàng)新文化[12]，讓創(chuàng)新意識(shí)蔚然成風(fēng)。要根據(jù)實(shí)際情況把創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新課程納入大學(xué)教育體系，支持有創(chuàng)業(yè)意愿的學(xué)生通過(guò)開(kāi)展模擬創(chuàng)業(yè)積累創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)教師校外兼職、學(xué)生彈性學(xué)制等舉措落實(shí)。

3.4 完善大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界創(chuàng)新互動(dòng)、利益協(xié)同機(jī)制，推進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化，將大學(xué)的知識(shí)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力

積極推進(jìn)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界深度融合與協(xié)同發(fā)展尤為迫切，亟需將新技術(shù)、新模式、新工藝等產(chǎn)業(yè)先進(jìn)元素納入大學(xué)教學(xué)課程，提高大學(xué)教育與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的匹配度。

一是明確大學(xué)在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的功能定位，深化大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的良性互動(dòng)[13]。大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的良性互動(dòng)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈完美耦合的關(guān)鍵，要打破“圍墻”、走出“象牙塔”、讓高新技術(shù)由實(shí)驗(yàn)室走上生產(chǎn)線。深化大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的良性互動(dòng)，進(jìn)一步提升大學(xué)在產(chǎn)學(xué)研合作中的話語(yǔ)權(quán)地位，建立起緊密的、可持續(xù)的合作伙伴關(guān)系。支持大學(xué)與企業(yè)共同來(lái)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)、工程實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等技術(shù)創(chuàng)新組織和技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，形成高效完備的“研發(fā)—轉(zhuǎn)化—生產(chǎn)”創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈。

二是積極探索更富效率的科技創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)制度改革，賦予大學(xué)更大的科技成果分配權(quán)，充分調(diào)動(dòng)科研人員參與科研成果轉(zhuǎn)化的積極性。2016年，“西南交大九條”的出臺(tái)，規(guī)定職務(wù)科技成果的專(zhuān)利將由發(fā)明人和學(xué)校共同所有，對(duì)科技成果發(fā)明者的獎(jiǎng)勵(lì)由轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓后的獎(jiǎng)勵(lì)變?yōu)檗D(zhuǎn)讓前的產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。這在全國(guó)首次明確了職務(wù)發(fā)明人擁有科技成果的部分所有權(quán)，從而改變了過(guò)去“教授拿不走股權(quán)，學(xué)校干不成科技成果轉(zhuǎn)化，政府得不到科技型企業(yè)”的“三輸”局面，成為激發(fā)科技人員創(chuàng)新活力的“小崗村試驗(yàn)”[14]。

三是以大學(xué)科技園為抓手，完善大學(xué)與企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈精準(zhǔn)對(duì)接，有效避免科技與經(jīng)濟(jì)的“兩張皮”問(wèn)題。充分利用大學(xué)科技園平臺(tái)推進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，建立健全大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，有效促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。

3.5 支持大學(xué)深化對(duì)外科技合作交流，擴(kuò)大雙方科研資源開(kāi)放與共享共用，發(fā)揮大學(xué)參與全球科技治理、深化國(guó)家間科研合作的優(yōu)勢(shì)，助力我國(guó)在全球創(chuàng)新治理體系中的話語(yǔ)權(quán)提升

大學(xué)作為知識(shí)生產(chǎn)和傳播的中心，在促進(jìn)國(guó)際科技交流方面有著不可替代的優(yōu)勢(shì)，要推動(dòng)我國(guó)大學(xué)開(kāi)放創(chuàng)新模式不斷升級(jí)，加快科研資源的互聯(lián)互通，利用國(guó)際資源的方式正在從引進(jìn)來(lái)為主轉(zhuǎn)向引進(jìn)來(lái)與走出去相結(jié)合。

一是提升國(guó)外優(yōu)質(zhì)教育資源“引進(jìn)來(lái)”的層次和效率，改善國(guó)際化辦學(xué)質(zhì)量，提升辦學(xué)的國(guó)際化水平。加大對(duì)國(guó)外先進(jìn)教育教學(xué)理念與模式的引進(jìn)力度，放寬外籍高端科技人才辦理簽證和綠卡的限制，擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)外籍師資招聘力度。提高國(guó)家科技計(jì)劃對(duì)外開(kāi)放水平，繼續(xù)支持國(guó)外大學(xué)在中國(guó)設(shè)立國(guó)際學(xué)術(shù)研發(fā)中心，建立聯(lián)合研發(fā)基地，促進(jìn)國(guó)內(nèi)大學(xué)與國(guó)際先進(jìn)水平對(duì)標(biāo)，推動(dòng)科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化。大學(xué)要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，及時(shí)把握國(guó)際科研態(tài)勢(shì)，深度開(kāi)展科技合作項(xiàng)目，提高雙方在科研決策、科研組織與科研管理等方面的對(duì)接與“兼容性”，共同推動(dòng)相關(guān)學(xué)科的前沿探索與全球性議題的有效解決。

二是以深入實(shí)施“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃為契機(jī)，推動(dòng)更多有實(shí)力的大學(xué)積極“走出去”，吸收借鑒全球創(chuàng)新資源，積極參與全球創(chuàng)新治理。支持大學(xué)以共建國(guó)際化科研平臺(tái)、創(chuàng)建大學(xué)聯(lián)盟等形式實(shí)施科技“走出去”戰(zhàn)略。充分發(fā)揮中外科技交流橋梁作用，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)大學(xué)與絲綢之路沿線國(guó)家大學(xué)的合作。鼓勵(lì)更多大學(xué)積極參與全球科技教育領(lǐng)域新的治理規(guī)則制定，學(xué)習(xí)并掌握運(yùn)用國(guó)際規(guī)則，依據(jù)自身優(yōu)勢(shì)推動(dòng)全球技術(shù)治理機(jī)制的建設(shè)，助力我國(guó)全球創(chuàng)新治理話語(yǔ)權(quán)提升，更全面準(zhǔn)確地從全球視野謀劃和推動(dòng)新時(shí)代的創(chuàng)新發(fā)展。