摘要：自“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的雙創(chuàng)口號以來，創(chuàng)業(yè)者一批又一批涌現(xiàn)，推動了中國私營經(jīng)濟的發(fā)展。但是自2000年以來我國近一半的企業(yè)存活期低于5年。技術(shù)創(chuàng)新是提高私營經(jīng)濟活躍度的重要推動力，也是企業(yè)在市場中保持競爭力的基石。為了提高企業(yè)存活率，本文研究企業(yè)家的地位認同是否對于技術(shù)創(chuàng)新投入有顯著的影響。研究發(fā)現(xiàn)有顯著性影響。而且地位認同越大，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入越多。其中，企業(yè)家的經(jīng)濟地位認同對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入的影響最大，企業(yè)家的社會地位認同和政治地位認同對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入影響相當(dāng)。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新;地位認同;私營經(jīng)濟

1.導(dǎo)論

自從李克強總理提出“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的雙創(chuàng)政策以來，創(chuàng)業(yè)者以不斷拼搏、積極進取的姿態(tài)推動了中國私營經(jīng)濟的發(fā)展。

中國的私營企業(yè)在創(chuàng)造就業(yè)崗位，推動中國的國民生產(chǎn)總值，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮了重要的作用。中國的私營經(jīng)濟創(chuàng)業(yè)行為可以作為衡量中國經(jīng)濟活躍度的重要指標之一。中國的創(chuàng)業(yè)者面臨了政策和市場的不確定性。這些環(huán)境的不確定性既可以給創(chuàng)業(yè)者提供機會，從而發(fā)展成巨頭企業(yè)，也給創(chuàng)業(yè)者帶來了嚴峻的挑戰(zhàn)。

以往研究大多是研究企業(yè)家的學(xué)歷背景、職業(yè)背景、政治背景、心理因素等個人特征對于企業(yè)的戰(zhàn)略和對于技術(shù)創(chuàng)新的投入的影響。直接研究企業(yè)家地位認同對于技術(shù)創(chuàng)新的影響的論文相對較少。

本文的貢獻體現(xiàn)在：（1）本文的研究對象是企業(yè)家的地位認同，即企業(yè)家的這些個人特征集合成一體，通過企業(yè)家個人對于自我在社會上的主觀評價來研究其對于技術(shù)創(chuàng)新的影響。（2）本文首次采用2014年全國私營企業(yè)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，豐富了過往研究中的微觀數(shù)據(jù)。

2.文獻綜述及相關(guān)理論

2.1企業(yè)家的地位認同

大多數(shù)社會成員都會根據(jù)自己的生活經(jīng)驗和對周邊環(huán)境的觀察得出自己所屬的社會階層。（盧福營，2006）華紅琴等人指出主觀地位認同同時包含對于自我社會階層的認識和對于自己所屬環(huán)境社會階層的認識。（華紅琴，2013）盧福營等人認為個人的社會分層除了可以采用社會客觀指標外，也可以采用社會主體的主觀自我評價。社會成員通過某項社會標準進行主觀評價，然后把自己在社會上進行分層。（盧福營，2006）

中國的私營企業(yè)家對于自己的經(jīng)濟、社會、政治地位的評價會隨著時間推移而下降，出現(xiàn)主觀評價和客觀指標相背離的情況。這主要是因為企業(yè)家隨著經(jīng)濟資源不斷累積而產(chǎn)生更大的對于政治環(huán)境的畏懼，從而使得社會地位和政治地位評價下降。（陳光金，2011）

2.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

1912年，熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》首次提出了以創(chuàng)新為核心的經(jīng)濟發(fā)展理論，企業(yè)家通過創(chuàng)新的手段對于生產(chǎn)要素進行重新整合，從而打破舊有的生產(chǎn)體系推動了社會的經(jīng)濟。

許慶瑞提出從管理學(xué)的角度看，技術(shù)創(chuàng)新是一項產(chǎn)品或技術(shù)從一種新思想的產(chǎn)生，到研究開發(fā)、試制和實現(xiàn)首次商業(yè)化的整個過程。（許慶瑞，2000）

創(chuàng)新分為狹義和廣義兩類。狹義的創(chuàng)新是指新的產(chǎn)品被市場接受，即創(chuàng)新的產(chǎn)品作為結(jié)果。廣義的創(chuàng)新既包含產(chǎn)品在技術(shù)方面的創(chuàng)新，也包括生產(chǎn)和市場的創(chuàng)新，指的是產(chǎn)品從生產(chǎn)開始到在市場上被接受的整個流程的創(chuàng)新。

2.3企業(yè)家的地位認同與技術(shù)創(chuàng)新

企業(yè)家的社會地位可以影響到企業(yè)家個人的認知水平，從而間接影響到企業(yè)的戰(zhàn)略決策。（Hambrick，1984）企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入無疑包括在企業(yè)的戰(zhàn)略中，并且是較為冒險和具備長期考慮的戰(zhàn)略選擇。

羅衡軍認為企業(yè)家的社會認同既包含對于自己在社會上所獲取資源的滿意度評價，也包含了對于正式制度環(huán)境和非正式制度環(huán)境（社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)）的認同。（羅衡軍，2019）針對其中的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的認同，Burt的“結(jié)構(gòu)化”思想把企業(yè)家的社會資本等同于企業(yè)家的社會外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，將社會資本通過外部網(wǎng)絡(luò)的連接強度，擴散范圍和中心化程度來衡量。（Burt，1992） 周小虎認為企業(yè)家獲取市場上稀缺資源取決于兩個因素，一是企業(yè)家所屬的社會網(wǎng)絡(luò)，而是企業(yè)家所屬的社會網(wǎng)絡(luò)所能夠動員的能力。（周小虎，2002）企業(yè)家的地位認同間接囊括了企業(yè)家的外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系（社會資本）。

3.實證研究

3.1理論假設(shè)

本文所關(guān)注的是企業(yè)家同周圍其他社會成員相比而言的經(jīng)濟地位、社會地位、政治地位。它來自于與周圍人的比較，也來自于企業(yè)家的個人特征在社會的映射。企業(yè)家的地位認同是一項主觀指標，它產(chǎn)生于企業(yè)家的客觀條件。那些地位認同較高的企業(yè)家往往擁有更好的收入水平、更光鮮的職業(yè)履歷、更樂觀的心態(tài)以及更強大的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。同時，較高的地位認同可以減少企業(yè)家面臨困難和風(fēng)險損失的壓力、心理焦慮。這些客觀條件給企業(yè)家提供了一張運作良好的“安全墊”，會讓他們考慮到更長遠的戰(zhàn)略，對于風(fēng)險的厭惡度較低，會增加對于技術(shù)創(chuàng)新的投入。企業(yè)家是對于市場和政策不確定性非常敏銳的一群人，較高的地位認同可能部分基于政府對于企業(yè)的支持和保護，所以這昭示著外部的風(fēng)險比較低或者社會關(guān)系網(wǎng)比較強，所以企業(yè)也會采取更激進的戰(zhàn)略，增加對于技術(shù)創(chuàng)新的投入。

所以，本文假定企業(yè)的地位認同越高，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的投入越大。

H1：企業(yè)的經(jīng)濟地位認同越高，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的投入越大。

H2：企業(yè)的社會地位認同越高，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的投入越大。

H3：企業(yè)的政治地位認同越高，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的投入越大。

3.2數(shù)據(jù)來源及變量選擇

本文的數(shù)據(jù)來源于2014年第十一次全國私營企業(yè)數(shù)據(jù)調(diào)查庫。

本文所采用的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新衡量指標是通過“企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新、工藝改造的投入額”衡量。

本文采用OLS模型：

Y=β0+β1status+β2edu+β3member+β4 equity+β5 tax+β6 profit+ε

因變量：創(chuàng)新投入（Y）。本文使用的是“2013年用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、工藝改造的資金?！?/p>

自變量： 經(jīng)濟/社會/政治地位（eco_status）：同周圍其他社會成員相比，您認為自己在經(jīng)濟/社會/政治地位上處在什么位置？（1表示最高，10表示最低）

控制變量：

1） 文化程度（edu）

2）“是否是工商聯(lián)成員？”（member）

3）2013年底的企業(yè)所有者權(quán)益總額（equity）

4）2013年企業(yè)全年納稅（tax）

5）2013年企業(yè)全年凈利潤（profit）

3.3回歸結(jié)果

根據(jù)表1的模型六為基準，企業(yè)家的經(jīng)濟地位的回歸系數(shù)為-33.97并且該回歸結(jié)果在0.001的顯著性水平上顯著。即企業(yè)家的經(jīng)濟地位的數(shù)字每上升一個數(shù)字（經(jīng)濟地位的認同感每低一個檔次），企業(yè)用于技術(shù)改造、創(chuàng)新投入就下降33.97萬元。通過實證得出企業(yè)家的經(jīng)濟地位認同越大，企業(yè)的創(chuàng)新投入就越多。假設(shè)一成立。

其他控制變量也以模型六為基準。文化程度對于創(chuàng)新投入有正向影響，但是沒有通過顯著性檢驗。是否是工商聯(lián)會員對于創(chuàng)新投入有負向影響，非工商聯(lián)會員會降低創(chuàng)新投入，但是該影響不顯著。所有者權(quán)益的回歸系數(shù)為0.00188，并且該回歸結(jié)果在0.001的顯著性水平上顯著。即所有者權(quán)益每增加1萬元，創(chuàng)新投入就會增加0.00188萬元。一般來說，所有者權(quán)益越高，財務(wù)風(fēng)險越低，企業(yè)家越樂意投入創(chuàng)新活動。全年納稅額的回歸系數(shù)為0.0150，并且該回歸結(jié)果在0.001的顯著性水平上顯著。即全年納稅額每增加1萬元，創(chuàng)新投入就會增加0.0150萬元。一般來說，全年納稅額越高，企業(yè)的銷售額就越大，所以企業(yè)家愿意在創(chuàng)新活動上多投入。全年凈利潤的回歸系數(shù)為0.0658，并且該回歸結(jié)果在0.001的顯著性水平上顯著。即全年凈利潤每增加1萬元，創(chuàng)新投入就會增加0.0658萬元。全年凈利潤越高，代表企業(yè)效益越高，企業(yè)家越樂意更多地投入創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

根據(jù)表2的模型六為基準，企業(yè)家的社會地位的回歸系數(shù)為-27.69，并且該回歸結(jié)果在0.001的顯著性水平上顯著。即企業(yè)家的社會地位的數(shù)字每上升一個數(shù)字（社會地位的認同感每低一個檔次），企業(yè)用于技術(shù)改造、創(chuàng)新投入就下降27.69萬元。通過實證得出企業(yè)家的社會地位認同越大，企業(yè)的創(chuàng)新投入就越多。假設(shè)二成立。

表2的控制變量回歸結(jié)果大體和表1一致，在此不作詳述。

根據(jù)表2的模型六為基準，企業(yè)家的政治地位的回歸系數(shù)為-27.70，并且該回歸結(jié)果在0.001的顯著性水平上顯著。即企業(yè)家的政治地位的數(shù)字每上升一個數(shù)字（政治地位的認同感每低一個檔次），企業(yè)用于技術(shù)改造、創(chuàng)新投入就下降27.70萬元。通過實證得出企業(yè)家的政治地位認同越大，企業(yè)的創(chuàng)新投入就越多。假設(shè)三成立。

表3的控制變量回歸結(jié)果大體和表1一致，在此不作詳述。

4.結(jié)論與政策建議

本文從企業(yè)家的地位認同切入，分別研究企業(yè)家的經(jīng)濟地位、社會地位、政治地位對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響。本文利用全國私營企業(yè)數(shù)據(jù)庫進行了實證研究，得出企業(yè)家的地位認同對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入有顯著性的影響，地位認同越大，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入越多。其中，企業(yè)家的經(jīng)濟地位認同對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入的影響最大，企業(yè)家的社會地位認同和政治地位認同對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入影響相當(dāng)?？赡艿脑蚴瞧髽I(yè)家的經(jīng)濟地位認同越大，企業(yè)的經(jīng)濟效益越好，企業(yè)家更愿意承擔(dān)風(fēng)險，把資金投入到創(chuàng)新活動中。在中國，企業(yè)家的社會地位和政治地位的主觀評價可能基本重疊，所以回歸系數(shù)相當(dāng)。

近年來，中國的私營企業(yè)成活率過低。維持企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)者的私營經(jīng)濟活躍度是中國的重要課題之一。技術(shù)創(chuàng)新是私營企業(yè)活躍的重要基石。在市場經(jīng)濟中，想要保持企業(yè)的競爭力離不開企業(yè)在技術(shù)方面的投入。企業(yè)家的地位認同可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入。國家可以通過改善稅收制度等提高企業(yè)家的經(jīng)濟地位認同。國家也可以通過保護私有產(chǎn)權(quán)和專利技術(shù)等措施保障政府的公信力，提高企業(yè)的社會地位認同和政治地位認同。

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作者簡介：張怡云（1997-），女，上海市，漢，碩士，上海大學(xué)金融專碩，研究方向：私營企業(yè)。