石和清

摘要：科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科學發(fā)展帶來技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴散，已經(jīng)成為促進經(jīng)濟增長和社會進步的主要推動力。為總結(jié)經(jīng)驗、促進有色黃金（貴金屬）行業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展，基于美國蘭德公司國民防御研究中心和世界經(jīng)濟論壇構(gòu)建的科技創(chuàng)新能力分析框架，對稀貴金屬（黃金）國家重點科技研發(fā)科研立項進展，中國黃金行業(yè)四大黃金集團研發(fā)投入，有色黃金（貴金屬）科技項目2001—2019年國家科學技術(shù)獎三大獎獲獎、中國有色金屬工業(yè)科學技術(shù)獎獲獎等進行梳理，從科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出（獲獎）2個維度，分析探討近20年中國有色黃金（貴金屬）行業(yè)科技創(chuàng)新取得的進展。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新;黃金;貴金屬;有色金屬;分析框架;研發(fā)投入;獲獎;分析評價

中圖分類號：TD-9文獻標志碼：A

文章編號：1001-1277（2020）07-0001-06?doi：10.11792/hj20200701

黃金具有貨幣、一般商品雙重屬性，是關(guān)系國家金融安全和戰(zhàn)略發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)。隨著中國“一帶一路”的推進和“人民幣國際化”的逐步實施，黃金不斷為國家戰(zhàn)略實施提供有力支撐，而科技創(chuàng)新在黃金行業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。國內(nèi)有色金屬科技獎勵機制方面，為貫徹國家尊重知識、尊重人才的方針，鼓勵自主創(chuàng)新，攀登科學技術(shù)高峰，促進科學研究、技術(shù)開發(fā)與經(jīng)濟、社會發(fā)展密切結(jié)合，科技成果商品化，以及有色金屬工業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施，2001年3月8日經(jīng)國家科學技術(shù)獎勵工作辦公室批準，由中國有色金屬工業(yè)協(xié)會、中國有色金屬學會共同設立中國有色金屬工業(yè)科學技術(shù)獎。國內(nèi)黃金科技獎勵機制方面，經(jīng)國家科學技術(shù)獎勵工作辦公室批準，由中國黃金協(xié)會于2002年設立了中國黃金協(xié)會科學技術(shù)獎。此外，國土資源科學技術(shù)獎、中國珠寶玉石首飾行業(yè)協(xié)會科學技術(shù)獎等也涉及金礦資源、黃金珠寶首飾等科技進步獎勵。本文從有色黃金（貴金屬）科技項目的投入和產(chǎn)出維度，總結(jié)分析近20年中國有色黃金（貴金屬）行業(yè)科技創(chuàng)新情況，為行業(yè)發(fā)展和企業(yè)科技創(chuàng)新提供參考。

1?科技創(chuàng)新評價體系

現(xiàn)代經(jīng)濟學研究表明，科技創(chuàng)新與各種經(jīng)濟波動周期表現(xiàn)出一定的相關(guān)性，科學發(fā)展帶來技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴散，已經(jīng)成為促進經(jīng)濟增長和社會進步的主要推動力[1]。此前，美國蘭德公司國民防御研究中心（NSRD，又譯為國家安全研究部）和世界經(jīng)濟論壇（WEF）構(gòu)建了科技創(chuàng)新能力分析框架（見圖1），對中國、美國、日本和歐盟的科技創(chuàng)新實力進行分解、對比、分析。構(gòu)建的科技創(chuàng)新能力分析框架分為4個方面：投入、載體、產(chǎn)出和制度評價。投入分物質(zhì)投入和人力投入，分別用R&D投入和S&E教育來評價。由于大學和企業(yè)科研機構(gòu)是科技創(chuàng)新的主要力量，因而載體評價主要集中在這二者。產(chǎn)出選用專利、論文和獲獎進行評價[2]。

隨著中國特色社會主義進入新時代，國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展也進入了新時代，經(jīng)濟發(fā)展已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，必須牢固樹立并切實貫徹“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的發(fā)展理念。而推動綠色發(fā)展，要抓住科技創(chuàng)新這個關(guān)鍵，建立綠色發(fā)展科技支撐體系[3]。綠色科技創(chuàng)新突破了傳統(tǒng)科技創(chuàng)新的內(nèi)涵，充分考慮科技創(chuàng)新所帶來的經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)效益，國內(nèi)已構(gòu)建綠色科技創(chuàng)新評價指標體系，綠色科技創(chuàng)新成為可持續(xù)發(fā)展的核心依托[4]，而未來的科技創(chuàng)新必將統(tǒng)一于可持續(xù)發(fā)展的最終目標[1]。中國黃金行業(yè)綠色經(jīng)濟[5]蓬勃發(fā)展，眾多綠色工廠和國家級綠色礦山等已經(jīng)得到建設。

2?稀貴金屬（黃金）國家重點科技研發(fā)科研立項進展

中國的科學技術(shù)研究計劃通常有國家基礎研究計劃（自然科學基金、社會科學基金等）、科技重大專項、重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導類科技計劃、基地和人才專項等。2017年，全國稀貴金屬（黃金）國家重點科技研發(fā)科研立項獲得突破，國家重點研發(fā)計劃“重點基礎材料技術(shù)提升與產(chǎn)業(yè)化”重點專項立項40項，其中稀貴金屬（黃金）項目3項（見表1）：《超高純稀有/稀貴金屬制備技術(shù)的研究》《大規(guī)格稀有/稀貴金屬靶材制造技術(shù)》和《稀貴金屬焊接/裝聯(lián)導電材料制備技術(shù)》，共獲中央財政經(jīng)費5 858萬元。2019年，稀貴金屬（黃金）國家重點研發(fā)計劃重點專項立項又獲得進展，《典型稀貴新材料國家質(zhì)量基礎設施關(guān)鍵技術(shù)體系研究》入選中國2019 年度擬立項項目公示清單（見表1）。

3?研發(fā)投入

R&D投入是人類系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)和應用新技術(shù)的重要體現(xiàn)，是評價研究創(chuàng)新指標中的重要指標[2]。根據(jù)過去中國《企業(yè)會計準則》，財務報表中研發(fā)費用計入管理費用，所以一般財務報表中并不公開顯示。2018年6月15日，國家財政部發(fā)布了《財政部關(guān)于修訂印發(fā)2018年度一般企業(yè)財務報表格式的通知》（財會〔2018〕15號），對一般企業(yè)財務報表格式進行了修訂，在利潤表中將“管理費用”中的“研發(fā)費用”單獨分拆出來，“研發(fā)費用”項目反映企業(yè)進行研究與開發(fā)過程中發(fā)生的費用化支出。基于有色副產(chǎn)金企業(yè)研發(fā)投入等綜合統(tǒng)計數(shù)據(jù)較難獲取，本文選取中國黃金行業(yè)四大黃金集團（中國黃金集團有限公司、紫金礦業(yè)集團股份有限公司、山東黃金集團有限公司和山東招金集團有限公司）研發(fā)投入情況，側(cè)面展示行業(yè)的科研投入概況。

根據(jù)各個公司披露的年報，2018年四大黃金集團總計投入研發(fā)費用13.469 2億元，研發(fā)費用占主營業(yè)務收入比例平均為0.41 %，研發(fā)費用占總費用比例平均為6.39 %。其中，中國黃金集團有限公司研發(fā)費用最高，達到5.221 7億元，上述2個比例指標分別為0.50 %和6.88 %。從2018年研發(fā)費用情況（見圖2）看，四大黃金集團整體研發(fā)投入未來還有很大提升空間;而研發(fā)費用與企業(yè)所處行業(yè)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略方向、所處發(fā)展戰(zhàn)略階段和企業(yè)重視程度等密切相關(guān)。

4?有色黃金（貴金屬）項目國家科學技術(shù)獎

為獎勵在科技進步活動中做出突出貢獻的組織，國務院設立了三大國家科學技術(shù)獎：國家自然科學獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科學技術(shù)進步獎。根據(jù)科技部公布資料，2001—2019年有色黃金（貴金屬）國家科學技術(shù)獎三大獎獲獎項目總計11項（見表2），其中9項為國家科學技術(shù)進步獎，2項為國家技術(shù)發(fā)明獎;11項獲獎項目中一等獎1項，二等獎10項;11項獲獎項目中國土資源部推薦3項、中國黃金協(xié)會推薦3項、中國有色金屬工業(yè)協(xié)會推薦1項、地方省級人民政府推薦4項。

縱觀2001—2019年有色黃金（貴金屬）國家科學技術(shù)獎三大獎11項獲獎項目中，地質(zhì)勘查技術(shù)4項、采礦與設備技術(shù)2項、有色冶金技術(shù)5項;有色冶金技術(shù)獲獎項目最多，獲獎技術(shù)集中在復雜難處理含金資源等的綜合提取關(guān)鍵技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化應用開發(fā)，顯示了國家科學技術(shù)獎對關(guān)鍵冶金技術(shù)的高度重視。有色副產(chǎn)金冶金科技進步方面，《復雜稀貴金屬物料多元素梯級回收關(guān)鍵技術(shù)》榮獲2015年度國家科學技術(shù)進步獎二等獎。

5?有色黃金（貴金屬）項目中國有色金屬工業(yè)科學技術(shù)獎

5.1?獲獎概況

2001—2019年，總計134項有色黃金（貴金屬）科技成果獲得中國有色金屬工業(yè)科學技術(shù)獎，其中一等獎38項、二等獎63項、三等獎33項;2013年以后，有色黃金（貴金屬）科技成果獲獎數(shù)量均維持在10項及以上。有色黃金（貴金屬）獲獎項目主要集中在金礦成礦與地質(zhì)勘探、金礦開采選冶、多金屬礦中黃金冶煉綜合回收技術(shù)、黃金材料研發(fā)、黃金產(chǎn)品及其分析技術(shù)標準等。

縱觀134項有色黃金（貴金屬）獲獎項目，2001—2009年獲獎項目總數(shù)相對穩(wěn)定;國際金融危機后，特別是在2010年以后，獲獎項目數(shù)量大幅增加（見圖3），2015年達到最高16項，占當年中國有色金屬工業(yè)科學技術(shù)獲總獲獎項目的8.16 %，2019年獲獎項目數(shù)量維持在10項;2001—2019年，有色黃金（貴金屬）獲獎項目占中國有色金屬工業(yè)科學技術(shù)獎總獲獎項目的比例總體在提高。

縱觀2001—2019年中國黃金總產(chǎn)量和有色副產(chǎn)金產(chǎn)量變化（見圖4），截至2019年，全國有色副產(chǎn)金產(chǎn)量127.671 t，同比增長8.78 %，占全國黃金總產(chǎn)量的25.51 %;20年間中國黃金總產(chǎn)量年均產(chǎn)量增長約5.74 %，而有色副產(chǎn)金年均產(chǎn)量增長約7.97 %，增幅超過全國年均產(chǎn)量平均增幅。有色副產(chǎn)金產(chǎn)量增長與其科技進步存在一定的關(guān)聯(lián)。

5.2?有色黃金（貴金屬）一等獎獲獎項目

2001—2019年，中國有色金屬工業(yè)科學技術(shù)獎一等獎中有色黃金（貴金屬）獲獎項目38項;其中，金礦成礦與地質(zhì)勘探項目13項，金礦開采選冶技術(shù)項目6項，有色金屬伴生多金屬礦和廢棄物中黃金資源綜合冶煉回收技術(shù)項目14項，黃金材料研發(fā)項目5項。

13項金礦成礦與地質(zhì)勘探項目涉及新疆可可塔勒多金屬礦、西部高寒山區(qū)銅金礦、湘黔桂三角區(qū)鉛鋅金礦、豫西地區(qū)中生代鉬銀鉛鋅金礦、新疆哈密市卡拉塔格地區(qū)銅鋅金多金屬礦、陜西秦嶺地區(qū)主要礦集區(qū)鉛鋅銀銅金礦、坦桑尼亞漢得尼地區(qū)美景金礦、陜西洛南縣陳耳金礦、新疆哈圖金礦、埃塞俄比亞北部施瑞地區(qū)VMS型銅鋅金銀多金屬礦、陜西山陽縣龍頭溝金礦等成礦與地質(zhì)勘查技術(shù)研究，以及氧化物銅金型礦床構(gòu)造巖相學填圖新技術(shù)研發(fā)示范應用與找礦預測。

6項金礦開采選冶技術(shù)獲獎項目都在最近10年獲得，分別是《含砷復雜難選金礦石提金工藝的研究與應用》《難處理復雜金礦原礦循環(huán)流態(tài)化焙燒技術(shù)開發(fā)》《微細粒復雜難選金礦高效回收精細化浮選新技術(shù)及工業(yè)應用》《三山島金礦海底破碎礦床巖體質(zhì)量分級與高效開采技術(shù)》《超大型低品位金礦選冶一體化關(guān)鍵技術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)化》和《含砷碳質(zhì)難處理金礦加壓預氧化關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)及工業(yè)化應用》。

14項有色副產(chǎn)金、伴生金、再生金冶煉技術(shù)獲獎項目中有9項（見表3）在2015—2019年獲得，其中的一些技術(shù)創(chuàng)新值得關(guān)注。例如：中國恩菲工程技術(shù)有限公司自主研發(fā)的氧氣底吹熔煉造锍捕金技術(shù)，通過造锍熔煉將金、銀等貴金屬富集于銅锍，對復雜難處理金精礦有很好的綜合回收效果;其中，金、銅回收率可達到97 %以上，銀回收率可達95 %以上，硫酸等副產(chǎn)品價值高，能大幅度提高企業(yè)經(jīng)濟效益，目前該技術(shù)在國內(nèi)諸多重點工程得到應用。河南中原黃金冶煉廠有限責任公司《年處理150萬t精礦銅金底吹熔煉旋浮吹煉技術(shù)裝備開發(fā)與應用》項目，榮獲2018年度中國有色金屬工業(yè)科學技術(shù)獎一等獎，這是國內(nèi)黃金冶煉行業(yè)首次獲得該獎項的一等獎。該項目解決了現(xiàn)有傳統(tǒng)黃金冶煉企業(yè)規(guī)模小、環(huán)保壓力大、金屬回收率低等問題，實現(xiàn)了黃金冶煉大規(guī)模生產(chǎn)，是黃金冶煉行業(yè)的重大技術(shù)變革，為黃金冶煉和銅冶煉的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級提供了新途徑。

5.3?黃金材料獲獎項目

黃金材料科技進步方面， 2001—2019年，中國有色金屬工業(yè)科學技術(shù)獎黃金材料獲獎項目總計18項，其中一等獎5項（見表4），二等獎9項，三等獎 4項;二、三等獎獲獎項目主要集中在黃金工業(yè)領域，如牙科金屬材料、金靶材、鍵合金絲、蒸發(fā)金、合金釬料、納米金、金粒等產(chǎn)品的研發(fā)。

6?討?論

1）國家科技計劃管理改革和會計準則的修訂調(diào)整，不斷促進行業(yè)科技進步。2014年，國務院印發(fā)《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案》（國發(fā)〔2014〕64號），強化頂層設計，打破條塊分割，系統(tǒng)重構(gòu)科技計劃體系，轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，整合成立國家重點研發(fā)計劃。新設立的國家重點研發(fā)計劃主要針對事關(guān)國計民生的重大社會公益性研究，以及產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎性、前瞻性重大科學技術(shù)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品，突破國民經(jīng)濟和社會發(fā)展主要領域的技術(shù)瓶頸，為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展主要領域提供持續(xù)性的支撐和引領。近期，國內(nèi)稀貴金屬（黃金）4項獲獎項目涉及超高純稀貴金屬制備提純技術(shù)、大規(guī)格稀貴金屬靶材制造技術(shù)、稀貴金屬焊接/裝聯(lián)導電材料制備技術(shù)、稀貴新材料國家質(zhì)量基礎設施關(guān)鍵技術(shù)，從高純稀貴金屬冶金到重點材料加工、材料質(zhì)量控制關(guān)鍵技術(shù)，稀貴金屬冶金到材料加工產(chǎn)業(yè)鏈全部涉及，稀貴金屬（黃金）國家重點科技研發(fā)立項科學化、系統(tǒng)化不斷顯現(xiàn)。

隨著2018年國家財政部發(fā)布通知，對國內(nèi)企業(yè)財務報表利潤表中“管理費用”項下的“研發(fā)費用”（研究階段的支出直接費用化記入研發(fā)費用科目）單獨分拆填列，財務報表中企業(yè)進行研究與開發(fā)過程中發(fā)生的費用化支出更加透明;同時，在資產(chǎn)負債表中新增了1項資產(chǎn)類科目“開發(fā)支出”（開發(fā)階段的支出直接資本化記入開發(fā)支出科目）。這對于社會各界對企業(yè)、行業(yè)等科研投入水平、科技生產(chǎn)力水平、長遠規(guī)劃和企業(yè)價值的判斷了解等提供了新的參考，也從側(cè)面對行業(yè)科技進步起到了推動作用。

2）國內(nèi)部分有色黃金冶煉技術(shù)創(chuàng)新取得長足進步。2001—2019年，有色黃金（貴金屬）國家科學技術(shù)獎三大獎11項獲獎項目中有色冶金技術(shù)獲獎項目最多達到5項，而獲獎技術(shù)集中在復雜難處理含金資源等的綜合提取關(guān)鍵技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化應用開發(fā)，顯示了國家科學技術(shù)獎對關(guān)鍵冶金技術(shù)的高度重視。2001—2019年，中國有色金屬工業(yè)科學技術(shù)獎一等獎38項獲獎項目中，有14項有色金屬伴生多金屬礦和廢棄物中黃金資源綜合冶煉回收技術(shù)項目獲獎。有色黃金冶煉技術(shù)不斷創(chuàng)新，一些技術(shù)達到國際水平，引領行業(yè)發(fā)展，而綠色冶金技術(shù)（廢家電、電子廢棄物、復雜二次資源等綜合回收）等也得到不斷開發(fā)應用。目前，一些有色黃金冶煉技術(shù)和裝備的開發(fā)應用，如《氧氣底吹熔煉造锍捕金處理復雜金精礦技術(shù)開發(fā)與應用》和《銅金底吹熔煉旋浮吹煉技術(shù)裝備開發(fā)與應用》，取得了較好經(jīng)濟效益和社會效益。當前國家大力推動生態(tài)文明建設，積極踐行“綠水青山就是金山銀山”的理念，對中國黃金冶煉技術(shù)水平的提升和環(huán)境保護、節(jié)能降耗等具有重要意義。隨著綠色經(jīng)濟的不斷發(fā)展，未來有色黃金行業(yè)在綠色冶金技術(shù)研發(fā)、綠色礦山建設、綠色工廠建設等方面還有很大的發(fā)展空間。

3）國內(nèi)黃金材料整體研發(fā)應用水平略顯滯后，還有待繼續(xù)加強提高。在2001—2019年中國有色金屬工業(yè)科學技術(shù)獎有色黃金（貴金屬）獲獎項目中，除了冶金項目外，黃金材料項目是另外一大亮點，獲獎項目產(chǎn)品涉及金靶材、鍵合金絲、蒸發(fā)金、合金釬料、納米金、金粒等。近期，國家重點研發(fā)計劃中稀貴金屬（黃金）4項立項項目均為稀貴金屬材料制備提純技術(shù)，但黃金材料項目目前還沒有獲得國家級科技獎勵。黃金材料項目獲獎、立項單位基本都是國內(nèi)黃金材料深加工行業(yè)的龍頭企業(yè)，這些企業(yè)代表著國內(nèi)黃金材料研究的整體水平。2001—2019年，中國有色金屬工業(yè)科學技術(shù)獎涉及黃金材料領域進步獎項總計18項，其中昆明貴金屬研究所/貴研鉑業(yè)股份有限公司獲得9項，北京有色金屬研究總院（有研科技集團有限公司）及其下屬企業(yè)有研億金新材料股份有限公司獲得4項。從獲獎角度看，昆明貴金屬研究所和北京有色金屬研究總院在黃金材料領域處于行業(yè)內(nèi)重要地位。但是，在電子材料（鍵合金絲、金靶材、蒸發(fā)金等）、金鹽和金箔三大黃金工業(yè)領域的應用中，除了金箔領域外，其他2個領域的國內(nèi)市場目前主要還是由國外企業(yè)占據(jù)主導，國內(nèi)黃金材料整體研發(fā)與市場應用水平略顯滯后，還有待加強提高。

7?結(jié)?語

目前，黃金依舊是中國供應缺口最大的有色金屬品種之一，2019年中國總計生產(chǎn)黃金500.42 t，消費實物黃金1 002.78 t，黃金實物生產(chǎn)消費缺口為502.36 t，過度依賴進口。黃金一直是關(guān)系國家金融安全和戰(zhàn)略發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)，中國“一帶一路”的推進和“人民幣國際化”的實施需要黃金支撐?；诳茖W技術(shù)是第一生產(chǎn)力，實現(xiàn)中國經(jīng)濟平穩(wěn)快速增長需要雄厚的科技實力作為支撐，因此大力加強科技創(chuàng)新、發(fā)展黃金產(chǎn)業(yè)勢在必行。展望未來，期待國家和行業(yè)企業(yè)加大科研與科教投入，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，也期待有更多的大學、企業(yè)和研究院所等參與黃金科研攻關(guān)，涌現(xiàn)更多的專利、論文和獲獎成果等，共同推動行業(yè)科技進步，不斷滿足國家戰(zhàn)略對黃金的需求。

[參 考 文 獻]

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