黃向梅 鄧煒

[摘 要]國有企業(yè)改革一直是我國全面深化國有經(jīng)濟(jì)改革的重心，而混合所有制改革是本輪全面深化國有經(jīng)濟(jì)改革的焦點(diǎn)，也是堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。當(dāng)前約束地方國有企業(yè)發(fā)展混合所有制的因素依然是體制機(jī)制，突出表現(xiàn)在國有資本管理體制與企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)之間的沖突。以南京市江寧區(qū)國有企業(yè)發(fā)展混合所有制的實(shí)踐探索為樣本，發(fā)現(xiàn)深化地方國有企業(yè)混合所有制發(fā)展須著重：完善相關(guān)法律法規(guī)，建立科學(xué)合理的容錯(cuò)機(jī)制;強(qiáng)化企業(yè)混合所有制改革和發(fā)展中的市場化取向;重視國有資本與非公資本在文化層面的整合。

[關(guān)鍵詞]混合所有制;地方國有企業(yè);制度;治理

國有企業(yè)是“推進(jìn)國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量”①?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)是指“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的……是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式”②。十九屆四中全會(huì)通過的《關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）再次強(qiáng)調(diào)要“探索公有制多種實(shí)現(xiàn)形式，推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”。相對(duì)于中央國有企業(yè)，地方國有企業(yè)與地方政府的行政管理職能關(guān)聯(lián)更為緊密，政府與市場關(guān)系的處理上更為復(fù)雜，改革和發(fā)展的難度、迫切性也越大。進(jìn)一步深化地方國有企業(yè)混合所有制改革是堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。

一、混合所有制與治理、現(xiàn)代化、制度的內(nèi)在邏輯

十九屆四中全會(huì)專題研究中國特色社會(huì)主義制度及國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化問題，實(shí)際上十八屆三中全會(huì)習(xí)總書記就對(duì)國家治理體系和治理能力做出過重要的論述，“國家治理體系和治理能力是一個(gè)國家制度和制度執(zhí)行能力的集中體現(xiàn)。國家治理體系是在黨領(lǐng)導(dǎo)下管理國家的制度體系……國家治理能力則是運(yùn)用國家制度管理社會(huì)各方面事務(wù)的能力”[1]。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，制度的內(nèi)涵包括了規(guī)則本身（正式規(guī)則和非正式規(guī)則）及執(zhí)行機(jī)制，其中正式規(guī)則即通常理解的制度、法規(guī)等，而非正式規(guī)則指風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)、文化等。習(xí)總書記關(guān)于國家治理體系和治理能力的界定與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度的內(nèi)涵殊途同歸。

（一）混合所有制是國家治理在國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域中的必然要求

現(xiàn)代“治理”較之傳統(tǒng)“統(tǒng)治”最為顯著和最根本的特征是“多元共治”，是通過國家與社會(huì)、政府與市場在公共事務(wù)領(lǐng)域的合作，來實(shí)現(xiàn)公共利益最大化的社會(huì)管理過程[2]。根據(jù)其本質(zhì)特征，“治理”表現(xiàn)為公、私兩部門“多元”主體持續(xù)共同管理的過程，不以支配為基礎(chǔ)，注重多方的協(xié)調(diào)和自律。作為一種新的理念，治理強(qiáng)調(diào)多方參與合作，反對(duì)零和博弈，以解決問題為導(dǎo)向，力爭化解矛盾與沖突，在互利互惠的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)政府、市場與社會(huì)的合作，實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展和公共利益最大化[3]。十八屆三中全會(huì)指出混合所有制經(jīng)濟(jì)是“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的”，國有企業(yè)發(fā)展混合所有制即是從微觀基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公有資本、非公資本的“多元共治”格局。

（二）混合所有制是中國式現(xiàn)代化的實(shí)踐探索

“現(xiàn)代化”（modernization）一詞來源于西方，一般是指不斷走向進(jìn)步的過程，同時(shí)也指過程所要達(dá)到的理想狀態(tài)。我國現(xiàn)代化問題專家羅榮渠認(rèn)為現(xiàn)代化廣義上是指工業(yè)化推動(dòng)全球從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)大轉(zhuǎn)變的過程，狹義上是指落后國家通過有計(jì)劃地經(jīng)濟(jì)技術(shù)改造和學(xué)習(xí)世界先進(jìn)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，迅速趕上先進(jìn)工業(yè)國和適應(yīng)現(xiàn)代世界環(huán)境的發(fā)展過程[4]?，F(xiàn)代化一詞作為我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)一直根基于我國社會(huì)主義實(shí)踐。從1954年“現(xiàn)代化工業(yè)國家”到1963年的“農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、工業(yè)現(xiàn)代化、國防現(xiàn)代化和科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化”[5]，再到1978年的“社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國”、1979年的“中國式現(xiàn)代化”“小康之家”[6]，以及當(dāng)前的涵蓋經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明等各領(lǐng)域的“社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國”。中國特色社會(huì)主義現(xiàn)代化一直是中國語境、中國實(shí)踐之下的“現(xiàn)代化”發(fā)展。

混合所有制的產(chǎn)生和發(fā)展同樣是源于中國特色社會(huì)主義之下的國有企業(yè)發(fā)展實(shí)踐探索，雖然有西方管理高效、產(chǎn)權(quán)清晰的現(xiàn)代企業(yè)治理制度作為參照，但具體的實(shí)現(xiàn)形式依然是具有中國特色的。2002年，我國國有企業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了巨大變化，為了盤活和管理好巨額國有資產(chǎn)存量，黨的十六大提出探索公有制特別是國有制的多種有效實(shí)現(xiàn)形式，除極少數(shù)必須由國家獨(dú)資經(jīng)營的企業(yè)外，積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。2013年黨的十八屆三中全會(huì)進(jìn)一步提出了分類、分層推進(jìn)的新原則，引導(dǎo)國有企業(yè)混合所有制改革和發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，地方國有企業(yè)進(jìn)行了包括引入戰(zhàn)投、員工持股、上市等一系列的混合所有制改革，各企業(yè)根據(jù)所屬行業(yè)、層級(jí)、經(jīng)營狀況以及歷史遺留問題等現(xiàn)實(shí)狀況，實(shí)施“一企一策”，選擇不同的實(shí)現(xiàn)形式。

（三）混合所有制是堅(jiān)持基本制度不動(dòng)搖和制度創(chuàng)新的辯證統(tǒng)一

《決定》中提出“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制等社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度”，其中“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”是基本經(jīng)濟(jì)制度中的首要制度。這一制度從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上保障了中國特色社會(huì)主義制度優(yōu)勢和國家治理優(yōu)勢有效發(fā)揮。

當(dāng)前不少國有企業(yè)往往存在產(chǎn)權(quán)不清晰、管理體制僵化、道德風(fēng)險(xiǎn)、多重考核目標(biāo)等因素，企業(yè)經(jīng)營績效不佳，甚至出現(xiàn)虧損，財(cái)政長期輸血負(fù)擔(dān)過重[7]。解決這些具體問題可探索性引入其他主體，嫁接非公資本的優(yōu)勢基因，實(shí)施“多元共治”。因而，需要在具體的制度上進(jìn)行創(chuàng)新，對(duì)不同主體的權(quán)、責(zé)、利的分配進(jìn)行框架性設(shè)計(jì)?；旌纤兄票闶窃诨窘?jīng)濟(jì)制度之下，以解決具體問題為導(dǎo)向的制度創(chuàng)新。

新時(shí)代我國社會(huì)主要矛盾發(fā)生了變化，主體結(jié)構(gòu)以及多元化主體的具體利益訴求都出現(xiàn)了變化，推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革和發(fā)展，是完善和發(fā)展中國特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分和必然要求。

二、當(dāng)前地方國有企業(yè)混合所有制改革和發(fā)展核心問題

經(jīng)過幾輪的國有企業(yè)改革，體制機(jī)制瓶頸依然是約束我國國資國企發(fā)展的主要因素?，F(xiàn)實(shí)中往往是地方性國資國企受體制機(jī)制的羈絆越深，企業(yè)發(fā)展的自由度越低，改革的難度和迫切程度也越大。當(dāng)前區(qū)縣、街道層級(jí)的國資國企體制機(jī)制不順，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）現(xiàn)有的國資管理體制與混合所有制企業(yè)發(fā)展存在不匹配之處

一是國有資產(chǎn)分散，多個(gè)政府部門管理， “統(tǒng)一出資人”仍然缺位，影響經(jīng)營效率。國有資本分別由國資辦、園區(qū)、街道、部門及事業(yè)單位等眾多單位和部門分置管理，混合所有制企業(yè)的地域特征較強(qiáng)，社會(huì)性和市場性特征削弱，束縛了各級(jí)混合所有制企業(yè)的發(fā)展空間，更影響了國有資本在更大范圍的戰(zhàn)略布局。二是受原國有企業(yè)運(yùn)營方式的影響，政企不分、政資不分，混合所有制企業(yè)行政化傾向依然存在。

（二）多重考核目標(biāo)，改革更多基于社會(huì)和行政性考量，市場化價(jià)值取向不足

絕大多數(shù)歷史較長的國有企業(yè)均存在人員包袱過重的問題，減輕人員包袱往往成為一些國有企業(yè)“混改”的主要目的?！盎旄摹焙蟮摹靶聡蟆庇捎谝邮苓^多的員工安置，企業(yè)冗員現(xiàn)象突出，大大增加了經(jīng)營成本，降低了企業(yè)市場競爭力。另外，行政委派式的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)選拔任用機(jī)制在區(qū)縣級(jí)“混改”企業(yè)中依然常見，職業(yè)經(jīng)理人選聘制度仍未能普遍實(shí)施，這不僅影響現(xiàn)代企業(yè)制度和公司治理結(jié)構(gòu)建立的規(guī)范性，也不利于企業(yè)市場化發(fā)展。

（三）戰(zhàn)略合作者遴選機(jī)制不健全，部分合資合作難以為繼

由于企業(yè)自身實(shí)力和能力缺乏以及外部因素干預(yù)，區(qū)縣國有企業(yè)在合作對(duì)象的甄選上存在一定的困難，主要表現(xiàn)為：非公資本的合資合作意圖判斷不準(zhǔn)，雙方對(duì)于“混改”后的企業(yè)發(fā)展方向和目標(biāo)難有共識(shí);注重資本、技術(shù)等方面的合資合作，忽視企業(yè)文化、經(jīng)營理念的協(xié)調(diào);政府未考慮企業(yè)自主意愿，“拉郎配”進(jìn)行“混改”，公私資本參與新企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的積極性不高，“混改”成效不明顯。

（四）混合所有制企業(yè)制度不健全，激勵(lì)約束不到位

較為典型的是混合所有制企業(yè)高層管理人員不僅是由行政部門任命，專業(yè)性要求不高，保留著國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員與國家黨政干部交流任職的通道，且個(gè)人收入依然參考體制內(nèi)薪酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，與企業(yè)經(jīng)營業(yè)績聯(lián)系不夠緊密，特別是對(duì)謀劃企業(yè)長期發(fā)展缺乏足夠激勵(lì)。由此形成的企業(yè)人事制度、分配制度、激勵(lì)制度與市場化體制機(jī)制建立的要求還有較大距離。

三、混合所有制改革和發(fā)展的實(shí)踐：南京江寧區(qū)樣本

江寧區(qū)是南京11個(gè)區(qū)中唯一經(jīng)濟(jì)規(guī)模突破2千億元大關(guān)的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)區(qū)，其區(qū)級(jí)國有企業(yè)資產(chǎn)總額超過3000億元，約占南京市的15%，國有企業(yè)對(duì)江寧區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著舉足輕重的作用。從全南京市比較，無論是國有經(jīng)濟(jì)比重或者是國有經(jīng)濟(jì)效益，江寧區(qū)均表現(xiàn)突出。在深化混合所有制改革的要求之下，江寧實(shí)施了一系列的具有江寧特色的集成改革措施，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）頂層制度設(shè)計(jì)，政策護(hù)航

2018年江寧區(qū)出臺(tái)《關(guān)于聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域改革推進(jìn)區(qū)屬國有資本做優(yōu)做強(qiáng)做大的實(shí)施意見》（以下簡稱《意見》），提出經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力和競爭力“四個(gè)提升”目標(biāo)，明確“聚焦主業(yè)優(yōu)化輔業(yè)、盤活資產(chǎn)壯大資本、激發(fā)活力提升效率、理清權(quán)責(zé)明確定位、鼓勵(lì)創(chuàng)新強(qiáng)化考核”等五項(xiàng)主要任務(wù)。另外，重新修訂《南京市江寧區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)投資監(jiān)督管理試行辦法》《江寧區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》，有序出臺(tái)《江寧區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》等。形成的1+N的政策體系，為江寧國資國企改革謀篇布局、保駕護(hù)航。

（二）堅(jiān)持黨管企業(yè)，強(qiáng)化黨組織對(duì)國資國企發(fā)展的引領(lǐng)作用

推動(dòng)黨的建設(shè)與企業(yè)發(fā)展無縫對(duì)接需要頂層設(shè)計(jì)，需要堅(jiān)持黨對(duì)國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和建立現(xiàn)代企業(yè)制度結(jié)合起來[8]。江寧在實(shí)踐中進(jìn)一步強(qiáng)化黨組織在國有企業(yè)中的政治領(lǐng)導(dǎo)核心作用，明確黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位、職責(zé)權(quán)限、機(jī)構(gòu)設(shè)置、運(yùn)行機(jī)制以及基礎(chǔ)保障，切實(shí)把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各個(gè)環(huán)節(jié)。實(shí)行集團(tuán)黨組織書記和董事長“一肩挑”，黨建工作要求寫入公司章程，黨組織研究討論企業(yè)決策重點(diǎn)問題，特別是“三重一大”事項(xiàng)的程序前置，企業(yè)黨建工作作為企業(yè)綜合考核的重要內(nèi)容等，通過不斷改進(jìn)和完善企業(yè)黨的建設(shè)工作機(jī)制，確保企業(yè)始終在黨的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

（三）探索“政府—國有資本投資運(yùn)營公司—經(jīng)營性國有企業(yè)”三級(jí)管理架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)“管資產(chǎn)”向“管資本”轉(zhuǎn)變

在貫徹落實(shí)國家及省市相關(guān)政策文件，江寧根據(jù)區(qū)國有企業(yè)實(shí)際情況，選取市場化程度高、法人治理結(jié)構(gòu)完善的國企集團(tuán)，試點(diǎn)組建國有投資、運(yùn)營公司。在試點(diǎn)基礎(chǔ)上，從面上適時(shí)推進(jìn)全區(qū)國企集團(tuán)投資運(yùn)營模式重組改造，構(gòu)建“政府—國有資本投資運(yùn)營公司—經(jīng)營性國有企業(yè)”三級(jí)管理架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)國有資本所有權(quán)與企業(yè)經(jīng)營權(quán)分離及市場化運(yùn)作。

（四）圍繞主業(yè)引入戰(zhàn)略投資者，促進(jìn)國資國企高質(zhì)量發(fā)展

本著優(yōu)勢互補(bǔ)，做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本的目的，江寧根據(jù)不同國有企業(yè)特征引入三種類型的外部資本。第一類是引入社會(huì)資本增強(qiáng)國有資本主業(yè)優(yōu)勢，如城建集團(tuán)、國資集團(tuán)和旅游集團(tuán)分別與南京地鐵、慧享福和南京大田建筑共同出資合作，帶動(dòng)社會(huì)資本參與城市建設(shè)、開發(fā)、養(yǎng)老服務(wù)和美麗鄉(xiāng)村建設(shè)。第二類是引入市屬國資股權(quán)增強(qiáng)區(qū)國有企業(yè)經(jīng)營實(shí)力，如區(qū)商務(wù)商貿(mào)集團(tuán)下屬南京民信藥房與南京醫(yī)藥國藥實(shí)施增資擴(kuò)股合作。第三類是引入專業(yè)公司打造精英品牌。區(qū)旅游集團(tuán)利用專業(yè)公司在鄉(xiāng)村文化內(nèi)涵挖掘、品牌開發(fā)和打造等方面的優(yōu)勢，與京半日閑文旅公司合作開發(fā)美麗鄉(xiāng)村項(xiàng)目，帶動(dòng)集團(tuán)在休閑旅游產(chǎn)品的品牌效應(yīng)，促進(jìn)鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（五）創(chuàng)新國有企業(yè)經(jīng)營管理體制，激發(fā)企業(yè)活力

根據(jù)股權(quán)性質(zhì)，以直接委派董事、提名董事人選、提名外部董事等方式規(guī)范建立區(qū)屬國企集團(tuán)董事會(huì)，國企集團(tuán)董事長與總經(jīng)理原則上分設(shè)。試點(diǎn)集團(tuán)子公司（江蘇和谷元視頻科技有限公司和動(dòng)平衡公司）開展經(jīng)營班子整體市場化選聘。另外，重視人才培養(yǎng)，組織國資國企改革發(fā)展專題研討班，提高國資系統(tǒng)管理人員和業(yè)務(wù)骨干的專業(yè)能力。

在國家對(duì)混合所有制改革的基本政策要求之下，南京市江寧區(qū)基于本區(qū)國有企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，在體制機(jī)制上實(shí)施了一系列的嘗試，促進(jìn)了企業(yè)活力、競爭力提升。

四、以深化體制機(jī)制改革為抓手，促進(jìn)混合所有制企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

針對(duì)當(dāng)前地方尤其是區(qū)縣國資國企改革和發(fā)展中普遍存在的問題和挑戰(zhàn)，借鑒江寧集成改革的經(jīng)驗(yàn)和做法，深化改革促進(jìn)國有企業(yè)混合所有制發(fā)展的著力點(diǎn)主要在于：

（一）堅(jiān)持改革的法治化原則，在嚴(yán)守法規(guī)之下探索“新國企”創(chuàng)新發(fā)展的容錯(cuò)機(jī)制

首先，堅(jiān)持法制化原則宏觀方面是要求探索建立混合所有制企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)。在促進(jìn)混合所有制企業(yè)長期發(fā)展中，法治化建設(shè)的重要性將越來越凸顯。構(gòu)建和完善混合所有制改革及企業(yè)發(fā)展相關(guān)的法律法規(guī)，以法律法規(guī)形式，規(guī)定混合所有制企業(yè)與政府及市場其他主體之間的權(quán)責(zé)關(guān)系，調(diào)節(jié)不同主體的行為。

其次，堅(jiān)持法治化原則在實(shí)踐中則要求完善法定程序、守住底線，這也是“混改”取得成功的前提條件。江寧區(qū)依據(jù)國家及省市的法律法規(guī)、規(guī)章制度，制定本地區(qū)的國有企業(yè)改革和發(fā)展政策，確保了實(shí)踐探索的合法和有據(jù)可依。在制訂“混改”各項(xiàng)方案、推進(jìn)各項(xiàng)工作，須穩(wěn)妥處理國家、企業(yè)、職工的利益關(guān)系，充分征求和吸納各方面的意見、完善決策和操作程序，若歷史遺留問題較多、實(shí)際情況較復(fù)雜的則可引入專業(yè)化的咨詢公司參與，如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所等，確保改革所有流程及文件經(jīng)得起法律和歷史檢驗(yàn)，避開法律法規(guī)“雷區(qū)”。

另外，從改革的深化和“混改”企業(yè)的發(fā)展要求上，堅(jiān)持法治化原則是要在依法合規(guī)之下，探索科學(xué)合理的激勵(lì)容錯(cuò)機(jī)制。當(dāng)前容錯(cuò)機(jī)制建立和完善已成改革的核心問題，構(gòu)建良好的容錯(cuò)機(jī)制，有利于調(diào)動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)干部改革積極性，有利于改革的深化推進(jìn)和取得較大成效。深創(chuàng)投混合所有制改革成效顯著，其中制定了符合企業(yè)發(fā)展的容錯(cuò)制度是重要原因，只要不是因?yàn)檫`法違規(guī)、違背職業(yè)道德導(dǎo)致的失敗都不予以譴責(zé);對(duì)于探索造成的失敗、“中規(guī)中矩”的創(chuàng)新造成的失敗，則界定為中性③。事實(shí)上，江蘇省自2014年就出臺(tái)《關(guān)于全面深化國有企業(yè)和國有資產(chǎn)管理體制改革的意見》，首次提出了建立鼓勵(lì)探索創(chuàng)新的容錯(cuò)機(jī)制。2018年5月份又出臺(tái)《江蘇省進(jìn)一步健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的辦法》，旗幟鮮明為敢于擔(dān)當(dāng)、踏實(shí)做事、不謀私利的干部撐腰鼓勁。設(shè)計(jì)科學(xué)的容錯(cuò)制度和機(jī)制，是推動(dòng)探索性改革，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵。

（二）堅(jiān)持改革的市場化取向，培育具有市場競爭力的混合所有制企業(yè)

從成功的混合所有制企業(yè)發(fā)展案例，以及我國混合所有制改革的基本理論看，“混改”企業(yè)發(fā)展的活力主要來源于三個(gè)方面：一是企業(yè)員工積極性的調(diào)動(dòng);二是企業(yè)治理機(jī)制的理順;三是國有資本與戰(zhàn)略投資者的資源整合。三個(gè)方面的實(shí)現(xiàn)均要求市場機(jī)制的深度介入。

調(diào)動(dòng)員工積極性，主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容：① 構(gòu)建合理的考評(píng)體系，包括實(shí)施全體中層干部競聘上崗、全體員工雙向選擇，以能力為核心，以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向;構(gòu)建市場化職級(jí)管理體系，明確了人才選拔與晉升標(biāo)準(zhǔn);實(shí)行考核理念、考核方式市場化，打破平均主義，激勵(lì)約束并重，能者多得，拉開差距。② 構(gòu)建市場化的薪酬激勵(lì)機(jī)制，采用“寬帶薪酬”理念，兼顧薪酬的外部競爭力和內(nèi)部公平性，有效激勵(lì)核心人才。③ 建立人才儲(chǔ)備、培訓(xùn)機(jī)制。組織中、高端人才專場招聘，實(shí)施常態(tài)化網(wǎng)絡(luò)招聘，以及獵頭選聘或定向選聘;舉辦高級(jí)管理人員培訓(xùn)及人才交流鍛煉計(jì)劃，培育干部人才隊(duì)伍。

理順“混改”企業(yè)監(jiān)管與治理機(jī)制，包括三個(gè)層面：① 從國資委層面完善統(tǒng)一的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體系。進(jìn)一步理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，圍繞推進(jìn)政企分開、政資分開，按照“統(tǒng)一監(jiān)管、統(tǒng)一授權(quán)、統(tǒng)一制度”的要求，形成規(guī)則統(tǒng)一、權(quán)責(zé)明確、分類分層、規(guī)范透明的市屬國資監(jiān)管全覆蓋體系，逐步構(gòu)建有別于國有全資企業(yè)的“混改”企業(yè)監(jiān)管機(jī)制。② 在國企集團(tuán)層面，理順集團(tuán)與下屬“混改”企業(yè)的權(quán)責(zé)邊界，采取科學(xué)合理的管控方式鼓勵(lì)“混改”企業(yè)發(fā)展。全面梳理母子公司權(quán)責(zé)關(guān)系，明確母公司責(zé)任負(fù)面清單，除涉及公司章程、三會(huì)一層、公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大投資等重大事項(xiàng)決策提交集團(tuán)公司審議外，其他如限額以下的投資決策、人員招聘及薪酬等經(jīng)營決策事項(xiàng)，能放盡放子公司，以培養(yǎng)下屬公司自主經(jīng)營決策能力，提高經(jīng)營靈活性。有條件的國有企業(yè)集團(tuán)層面可設(shè)立專業(yè)決策委員會(huì)，聘請(qǐng)知名專家學(xué)者作為委員會(huì)成員，增加重大決策的科學(xué)性、客觀性及中立性。③ 在“混改”企業(yè)層面，建立科學(xué)高效的法人治理機(jī)制。具體方面有：合理設(shè)置“混改”企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，形成相互獨(dú)立、較為均衡的股東布局;完善企業(yè)的“三會(huì)一層”架構(gòu)設(shè)置;對(duì)于充分競爭領(lǐng)域的商業(yè)類企業(yè)、科技型企業(yè)和新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)企業(yè)，適當(dāng)放寬符合條件的混合所有制企業(yè)實(shí)施員工持股的比例，更好地吸引優(yōu)秀領(lǐng)軍人才參與國企改革;在核心管理層持股之下，為激發(fā)管理層的積極性以及確保國資監(jiān)管不失控，探索實(shí)施AB股和“一票否決”權(quán)的制度設(shè)計(jì)等。

實(shí)施國有資本與戰(zhàn)略投資者的資源整合。針對(duì)當(dāng)前地方尤其是區(qū)縣國有資本實(shí)力相對(duì)薄弱，戰(zhàn)略投資者選擇空間及選擇能力上存在一定的局限性等問題，建議加大區(qū)縣國資企業(yè)橫向?qū)用婧献?，?shí)施“合并同類項(xiàng)”，做強(qiáng)做優(yōu)做大產(chǎn)業(yè)板塊。同時(shí)推進(jìn)與省、市級(jí)國資的縱向?qū)用婧献鳎瑢?shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈整合，抱團(tuán)發(fā)展，提升區(qū)屬國有資本經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。從機(jī)制設(shè)計(jì)上，可嘗試建立促進(jìn)合作的主要負(fù)責(zé)人強(qiáng)制跟投機(jī)制，確保其對(duì)合作對(duì)象的甄選。無論選擇哪種戰(zhàn)略投資者合作，都要本著參與各方既有互補(bǔ)的發(fā)展“痛點(diǎn)”，也有專業(yè)的業(yè)務(wù)“結(jié)合點(diǎn)”，更有共同的市場“興奮點(diǎn)”，實(shí)現(xiàn)取長補(bǔ)短、互相促進(jìn)、共同發(fā)展。特別需要避免對(duì)國企混合所有制改革提出硬性的量化指標(biāo)，依靠行政力量自上而下推行。改革方式上充分尊重市場規(guī)律、企業(yè)意愿。不同類型的國有企業(yè)選擇不同標(biāo)準(zhǔn)的“聯(lián)姻”對(duì)象，具體的合作條件、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)等重要內(nèi)容的確定，均要考慮市場邏輯。在股權(quán)比例、管理層級(jí)等方面不應(yīng)套用硬性標(biāo)準(zhǔn)，避免行政性方式主導(dǎo)改革挫傷企業(yè)積極性，破壞企業(yè)原已建立的市場關(guān)系和產(chǎn)業(yè)鏈。

（三）堅(jiān)持改革的文化創(chuàng)新，增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展共識(shí)

混合所有制企業(yè)的投資主體相對(duì)復(fù)雜，在混合所有制企業(yè)重組過程中，與人員、技術(shù)、信息、組織、管理等的融合相比，難度更大、過程更長的是文化融合[9]。

一要在企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展愿景的制定和實(shí)施中體現(xiàn)企業(yè)共同的價(jià)值追求。將重視社會(huì)責(zé)任的國有企業(yè)文化和重視經(jīng)濟(jì)效益的非公經(jīng)濟(jì)文化融合，以科學(xué)統(tǒng)一的戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展愿景，激勵(lì)企業(yè)上下齊心協(xié)力，朝著共同的目標(biāo)奮斗。

二要在建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度中強(qiáng)化文化整合。以企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)和核心，在企業(yè)組織制度和管理制度的制定和實(shí)施中明確企業(yè)倡導(dǎo)的文化理念，如責(zé)任、合作、創(chuàng)新等，對(duì)員工行為進(jìn)行激勵(lì)和約束，強(qiáng)化制度的文化導(dǎo)向作用。

三要在團(tuán)隊(duì)建設(shè)中營造良好文化氛圍。在混合所有制企業(yè)中努力營造平等和諧、相互尊重的溝通環(huán)境，創(chuàng)設(shè)全方位多層次的無障礙交流通道。通過深度有效的溝通，建立彼此信任的人際關(guān)系，減少文化融合過程中不必要的環(huán)節(jié)，凝聚人心，提高員工對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感。

五、結(jié)語

混合所有制是我國基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，有利于各種所有制資本依法平等使用生產(chǎn)要素，公平參與市場競爭，相互促進(jìn)，共同發(fā)展;混合所有制是讓國有企業(yè)回歸企業(yè)本質(zhì)的有效途徑，有利于深化國有企業(yè)改革，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的活力和影響力，放大國有資本的功能，增強(qiáng)公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位;混合所有制是深化改革的助推器，有利于減少政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)事務(wù)的干預(yù)，正確處理政府與市場的關(guān)系，讓市場在資源配置中起決定性作用?；旌纤兄葡聡衅髽I(yè)正經(jīng)歷由“改”向“混”的轉(zhuǎn)變，以及由“混”向“合”的發(fā)展，這將是一個(gè)觀念創(chuàng)新、實(shí)踐創(chuàng)新、理論創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的綜合性創(chuàng)新過程。新時(shí)代下“新國企”肩負(fù)著爭創(chuàng)世界一流企業(yè)的發(fā)展使命。

注釋：

①②《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，2013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過。

③饒恒.創(chuàng)投基金：尋找新動(dòng)能的捷徑[J]. 國資報(bào)告，2018（11）.

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（責(zé)任編輯：董玥玥）