張 坤 劉 璐

（吉林大學(xué)中國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)研究中心，吉林長(zhǎng)春 130012；中國(guó)人民銀行長(zhǎng)春中心支行，吉林長(zhǎng)春 130051）

一、引言

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論均以企業(yè)的同質(zhì)性為假設(shè)，在此基礎(chǔ)上分析一國(guó)的貿(mào)易行為，其主要分析對(duì)象為行業(yè)，進(jìn)而分析貿(mào)易對(duì)一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。近十年來(lái)，以Melitz為主要代表人物所發(fā)展出的貿(mào)易理論則放松了這一假設(shè)，認(rèn)為企業(yè)間存在異質(zhì)性，特別是生產(chǎn)率的異質(zhì)性，并以企業(yè)為研究對(duì)象，主要研究企業(yè)的出口行為，故這一最新發(fā)展的貿(mào)易理論也被稱為異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論（Heterogeneous-Firms Trade Theory，HFTT）。 顯然，新的國(guó)際貿(mào)易理論更注重貿(mào)易行為的微觀基礎(chǔ)，直接以貿(mào)易行為的載體-企業(yè)為研究對(duì)象，進(jìn)而揭示其對(duì)產(chǎn)業(yè)層面以及整體宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，是自下而上的貿(mào)易理論①這一最新的國(guó)際貿(mào)易理論也被稱為新-新貿(mào)易理論，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論是其中的主要內(nèi)容，但新-新貿(mào)易理論還包含以Antras為主要代表人物的對(duì)企業(yè)內(nèi)生邊界理論的研究。詳見李春頂(2010a)。。

目前，異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論主要的研究方向以及想要解決和分析的問(wèn)題包含：什么樣的企業(yè)會(huì)選擇出口？出口會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生什么樣的績(jī)效影響？(李春頂，2010)?；诂F(xiàn)實(shí)微觀數(shù)據(jù)的豐富，結(jié)合這一研究思路，在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的指引下，關(guān)于企業(yè)出口行為與生產(chǎn)率之間關(guān)系的研究逐漸成為這一研究方向的重要內(nèi)容。這些研究主要圍繞出口企業(yè)是否具有更高的生產(chǎn)率、企業(yè)出口行為能否提高生產(chǎn)率等問(wèn)題展開研究。本文的主要內(nèi)容也是圍繞上述兩個(gè)問(wèn)題展開研究，以中國(guó)工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，研究出口企業(yè)的生產(chǎn)率特征以及出口行為對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

基于微觀數(shù)據(jù)的可得性，國(guó)外對(duì)企業(yè)出口與生產(chǎn)率關(guān)系的研究較國(guó)內(nèi)早。Bernard and Jensen（1995，1999）較早地對(duì)出口與企業(yè)績(jī)效之間的因果關(guān)系進(jìn)行了研究，主要目的是為了回答是好的企業(yè)選擇了出口還是出口帶動(dòng)了企業(yè)績(jī)效的提升，他們利用美國(guó)統(tǒng)計(jì)局的制造業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行研究并發(fā)現(xiàn)，是好的企業(yè)選擇了出口，但出口對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響卻是不確定的②Bernard and Jensen(1999)中的企業(yè)績(jī)效包含就業(yè)人數(shù)、工資、生產(chǎn)率以及資本密集度等方面。。換言之，他們的研究認(rèn)為出口與企業(yè)績(jī)效之間存在單向的因果關(guān)系，即績(jī)效好的企業(yè)出口，反之則不然。這一研究早于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，但僅從實(shí)證角度檢驗(yàn)了出口與企業(yè)績(jī)效之間的因果關(guān)系。Melitz（2003）是異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的開創(chuàng)性論文，他創(chuàng)造性地提出企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性，并將這一假設(shè)納入對(duì)Krugman（1980）的①Krugman's (1980)是開創(chuàng)新貿(mào)易理論的重要研究。貿(mào)易模型拓展中，構(gòu)建一個(gè)動(dòng)態(tài)一般均衡理論模型，這就是異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)模型。Melitz（2003）模型發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)率高的企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，生產(chǎn)率較低的企業(yè)只選擇國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，生產(chǎn)率最低的企業(yè)將會(huì)選擇退出行業(yè)，以此實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的資源再分配，進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)率的提升，這就是異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論所揭示的出口提升一國(guó)福利的微觀傳導(dǎo)機(jī)制。之所以生產(chǎn)率高的企業(yè)能夠進(jìn)入出口市場(chǎng)，是因?yàn)槌隹谑袌?chǎng)存在進(jìn)入成本，生產(chǎn)率低的企業(yè)面不能夠承擔(dān)這一成本。但從Melitz（2003）模型的結(jié)論可知道，較高的生產(chǎn)率是企業(yè)出口的充分條件，是否為必要條件不確定。Loecker（2007）通過(guò)對(duì)斯洛文尼亞的制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行考察發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的出口行為能夠促進(jìn)生產(chǎn)率的提升，進(jìn)入出口市場(chǎng)后的企業(yè)與不出口企業(yè)之間生產(chǎn)率的差距也會(huì)逐漸增加。同時(shí)，Loecker（2007）將生產(chǎn)率與出口之間的影響機(jī)制或因果關(guān)系歸納為，自我選擇假說(shuō)（self-selection hypothesis）和“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)（“l(fā)earningby-exporting”hypothesis）。自我選擇假說(shuō)是，生產(chǎn)率高的企業(yè)選擇進(jìn)入出口市場(chǎng)；“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)是，企業(yè)能夠從出口中獲得新的知識(shí)和技能，以此提升自身的效率水平，進(jìn)而推動(dòng)生產(chǎn)率的提高。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，自我選擇即是生產(chǎn)率為因、出口為果，“出口中學(xué)習(xí)”即為出口為因、生產(chǎn)率為果②那么，Loecker(2007)所驗(yàn)證的即是“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)，也即出口為因、生產(chǎn)率為果的關(guān)系。因?yàn)樵诖酥埃鄶?shù)研究都僅驗(yàn)證了自我選擇假說(shuō)。。Greenaway and Kneller （2004）以英國(guó)企業(yè)為考察樣本，他們同時(shí)驗(yàn)證了自我選擇假說(shuō)和“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)，前者結(jié)果穩(wěn)健，后者隨著樣本是否匹配而顯示出結(jié)果不穩(wěn)健。Biesebroeck（2005）以9個(gè)非洲國(guó)家的制造業(yè)企業(yè)為研究樣本，同時(shí)驗(yàn)證了自我選擇假說(shuō)和“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)，并發(fā)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是出口促進(jìn)生產(chǎn)率提升的渠道，信貸約束和契約執(zhí)行問(wèn)題是阻礙企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)的原因。除以上研究外，國(guó)外學(xué)者關(guān)于出口與生產(chǎn)率關(guān)系的研究還有很多，Wagner（2007）對(duì)這些研究作了綜述，他通過(guò)梳理文獻(xiàn)總結(jié)出以下結(jié)論：生產(chǎn)率高的企業(yè)自我選擇進(jìn)入出口市場(chǎng)，但出口未必一定能夠提升企業(yè)的生產(chǎn)率③本文在這里不再就國(guó)外的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理討論，更多研究可參見Wagner(2007)附錄中的表A1。，這與Melitz(2003)的理論推導(dǎo)結(jié)果一致。

一言以蔽之，國(guó)外研究表明，自我選擇假說(shuō)是穩(wěn)定成立的，但“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)是否成立存在不確定性。接下來(lái)本文將對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者就出口與生產(chǎn)率關(guān)系的研究文獻(xiàn)進(jìn)行回顧。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)出口行為與生產(chǎn)率的研究文獻(xiàn)較為豐富。李春頂、尹翔碩（2009）和李春頂（2010b）是國(guó)內(nèi)利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)研究生產(chǎn)率與出口行為之間關(guān)系的引領(lǐng)性文獻(xiàn)，他們發(fā)現(xiàn)內(nèi)銷企業(yè)的生產(chǎn)率高于出口企業(yè)，生產(chǎn)率越低的企業(yè)出口越多，這一結(jié)論與Melitz（2003）的理論結(jié)果相悖，并稱之為“出口-生產(chǎn)率悖論”④初期，多數(shù)文獻(xiàn)稱這一悖論為“生產(chǎn)率悖論”，李春頂(2015)在對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)梳理時(shí)稱為“出口-生產(chǎn)率”悖論，本文沿用這一提法。，并認(rèn)為大量加工貿(mào)易的存在是導(dǎo)致這一現(xiàn)象的原因。他們還發(fā)現(xiàn)，出口行為對(duì)生產(chǎn)率的影響不確定。不難發(fā)現(xiàn)，所謂“出口-生產(chǎn)率悖論”，其本質(zhì)是自我選擇悖論，即中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率與出口之間的關(guān)系不符合自我選擇假說(shuō)，但是否符合“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)并不確定。這之后關(guān)于中國(guó)企業(yè)出口與生產(chǎn)率關(guān)系的研究也多集中于“出口-生產(chǎn)率悖論”問(wèn)題的研究，致力于揭示這一悖論出現(xiàn)的原因。Lu（2010）通過(guò)對(duì)中國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)的生產(chǎn)率低于非出口企業(yè)，且一半以上的企業(yè)將大部分產(chǎn)出出口，這與以發(fā)達(dá)國(guó)家為樣本所得的結(jié)論相反。這一研究認(rèn)為，一國(guó)的要素稟賦以及行業(yè)聚集度將使得企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)面臨較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)，這導(dǎo)致選擇國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的企業(yè)生產(chǎn)率高于選擇出口的企業(yè)生產(chǎn)率，并發(fā)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)的自我選擇悖論與企業(yè)或行業(yè)的勞動(dòng)密集度相關(guān)。湯二子等（2011）運(yùn)用統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)方法對(duì)2007年中國(guó)制造業(yè)企業(yè)截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)論也支持“出口-生產(chǎn)率”悖論的存在，并認(rèn)為加工貿(mào)易以及中國(guó)企業(yè)當(dāng)前所面臨的現(xiàn)實(shí)條件與Melitz（2003）理論的假設(shè)條件存在差異是導(dǎo)致悖論出現(xiàn)可能的原因。戴覓等（2014）利用2000-2006年企業(yè)-海關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，在特定行業(yè)與所有制中，中國(guó)出口企業(yè)的生產(chǎn)率低于非出口企業(yè)，剔除加工貿(mào)易企業(yè)樣本后則反之。盛丹（2013）利用1998-2006年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，通過(guò)Heckman兩階段選擇模型發(fā)現(xiàn)，外資企業(yè)存在“出口-生產(chǎn)率”悖論現(xiàn)象，而內(nèi)資企業(yè)則沒(méi)有，并認(rèn)為地方行政壟斷是導(dǎo)致這一悖論出現(xiàn)的原因。以上文獻(xiàn)均是對(duì)出口與生產(chǎn)率關(guān)系中的自我選擇假說(shuō)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)論與自我選擇假說(shuō)相悖。但也有學(xué)者的研究對(duì)“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)或同時(shí)對(duì)自我選擇假說(shuō)和“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)進(jìn)行檢驗(yàn)，或研究結(jié)論不支持“出口-生產(chǎn)率”悖論的存在即符合自我選擇假說(shuō)。張杰等（2009）通過(guò)結(jié)合OP法和PSM模型穩(wěn)健地驗(yàn)證了中國(guó)制造業(yè)企業(yè)符合“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)；錢學(xué)峰等（2011）同時(shí)對(duì)自我選擇假說(shuō)和“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)論支持中國(guó)制造業(yè)企業(yè)符合這兩個(gè)假說(shuō)；邱斌等（2012）利用1990-2007年中國(guó)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，通過(guò)倍差匹配法對(duì)中國(guó)企業(yè)出口與生產(chǎn)率之間雙向因果關(guān)系進(jìn)行考察，驗(yàn)證并支持了雙向因果關(guān)系同時(shí)顯著存在，并認(rèn)為企業(yè)規(guī)模對(duì)雙向因果關(guān)系會(huì)產(chǎn)生異質(zhì)性影響；范劍勇和馮猛（2013）依據(jù)出口密度將樣本企業(yè)分為四組考察檢驗(yàn)自我選擇假說(shuō)，結(jié)論支持這一假說(shuō)，即反駁了“出口-生產(chǎn)率”悖論的存在；包群等（2014）則運(yùn)用異質(zhì)性傾向評(píng)分匹配法對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行研究，其結(jié)論表明出口并未帶來(lái)生產(chǎn)率的提升，即中國(guó)工業(yè)企業(yè)的出口并不符合“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)①更多關(guān)于出口與生產(chǎn)率關(guān)系研究的文獻(xiàn)可參見李春頂(2015)。。

由以上文獻(xiàn)回顧可得，關(guān)于企業(yè)出口與生產(chǎn)率之間因果關(guān)系的研究，大多數(shù)集中于回答什么樣的企業(yè)選擇出口，即生產(chǎn)率對(duì)企業(yè)出口行為的因果影響。對(duì)比國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)對(duì)這一關(guān)系的研究可知，針對(duì)國(guó)外制造業(yè)企業(yè)的研究和對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的研究結(jié)論不一致，即選擇出口的企業(yè)生產(chǎn)率特征相反，進(jìn)而國(guó)內(nèi)學(xué)者提出了“出口-生產(chǎn)率”悖論或“自我選擇悖論”即“Melitz悖論”這一挑戰(zhàn)理論的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。國(guó)內(nèi)外關(guān)于出口與生產(chǎn)率因果關(guān)系的另一個(gè)問(wèn)題即出口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率影響的研究結(jié)論也不盡統(tǒng)一。國(guó)外的研究均表明，出口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率影響的因果關(guān)系并不顯著或不確定。國(guó)內(nèi)的研究有結(jié)論與國(guó)外研究結(jié)論一致的，也有相反的即出口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率有顯著影響。

基于以上分析可得，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的出口行為與其生產(chǎn)率之間的雙向因果關(guān)系均與其他國(guó)家的不一致，出現(xiàn)了相悖的現(xiàn)象。由此可知，以往研究結(jié)論表明，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)不僅存在“出口-生產(chǎn)率”悖論即“自我選擇悖論”，還存在“出口中學(xué)習(xí)”悖論。本文將利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)“Melitz悖論”進(jìn)行全面考察和檢驗(yàn)，這也是本文可能的創(chuàng)新之處。

三、數(shù)據(jù)處理與全要素生產(chǎn)率估計(jì)

本文參照魯曉東和連玉君（2012）的方法，通過(guò)運(yùn)用固定效應(yīng)方法（Fixed Effect, FE）、Olley-Pakes法（簡(jiǎn)稱OP法）②Olley and Pakes(1996)。、Levinsohn-Petrin法（簡(jiǎn)稱LP法）③Levinsohn-Petrin(2003)。對(duì)普通最小二乘估計(jì)方法進(jìn)行修正，并得到全要素生產(chǎn)率④鑒于本文研究重點(diǎn)不是生產(chǎn)率的計(jì)算，故在這里不就計(jì)算過(guò)程進(jìn)行細(xì)致描述，詳細(xì)內(nèi)容可參見魯曉東和連玉君(2012)。。

本文所用數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，選取了2000-2007年的樣本。2007年底，該數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)樣本企業(yè)31萬(wàn)多家，占中國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值的95%左右。本文在計(jì)算時(shí)僅保留了制造業(yè)行業(yè)樣本，并將工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值等重要指標(biāo)有缺失值的樣本刪除⑤本文樣本區(qū)間為2000-2007年，但不包含2004年數(shù)據(jù)，因?yàn)檫@一年度數(shù)據(jù)缺失值較多。。同時(shí)，結(jié)合本文的分析，僅保留了數(shù)據(jù)具有連續(xù)性的企業(yè)，即2000-2007年(除2004年外)連續(xù)7年都有數(shù)據(jù)的企業(yè)，所剩企業(yè)為7781家，合計(jì)54467個(gè)樣本。

本文選取企業(yè)的工業(yè)增加值作為產(chǎn)出變量，選取全部職工人數(shù)作為勞動(dòng)力投入指標(biāo)，選取企業(yè)固定資產(chǎn)作為資本投入指標(biāo)。同時(shí)，以1999年為基期，利用分地區(qū)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)、分地區(qū)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)分別對(duì)工業(yè)增加值、和固定資產(chǎn)進(jìn)行平減。平減指數(shù)來(lái)源于中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)。

四、不同貿(mào)易狀態(tài)的TFP比較

根據(jù)前文的模型，本文估算出中國(guó)工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。本文研究的主要目的是考察什么樣的企業(yè)選擇出口以及出口是否能夠提升企業(yè)生產(chǎn)率。本文首先對(duì)不同貿(mào)易狀態(tài)企業(yè)TFP進(jìn)行比較分析。在分析前，先看四種不同方法估算的TFP的相關(guān)性，表1為不同方法估算的TFP的相關(guān)系數(shù)矩陣。顯然，OP法、FE法和OLS法估算的TFP之間的相關(guān)性更強(qiáng)，而LP法估算的TFP與它們的相關(guān)性則相對(duì)弱些①魯曉東和連玉君（2012）用四種方法估算的TFP結(jié)果顯示，LP法估算的TFP均值明顯大于其他三種方法估算的TFP均值。參見魯曉東和連玉君（2012）的圖1。。 全要素生產(chǎn)率作為本文考察的關(guān)鍵變量且作為實(shí)證分析部分的被解釋變量，這一相關(guān)性差異將會(huì)在后續(xù)分析及實(shí)證結(jié)果中有所體現(xiàn)。

表1 不同方法估算的TFP相關(guān)系數(shù)矩陣

接下來(lái)看圖1所顯示的不同方法估算的TFP的比較分析。本文將樣本企業(yè)按照不同的貿(mào)易狀態(tài)劃分為三組，分別是7年內(nèi)一直沒(méi)有出口行為的企業(yè)、7年內(nèi)一直出口的企業(yè)、7年內(nèi)出口行為有變化的企業(yè)。圖1中各子圖中顯示的是不同貿(mào)易狀態(tài)企業(yè)TFP的概率分布函數(shù)的核密度曲線，展現(xiàn)的是樣本圍繞均值的分布形態(tài)，核密度曲線的偏度則表征的是相對(duì)于均值分布的不對(duì)稱程度，由均值和偏度我們可對(duì)不同貿(mào)易狀態(tài)的企業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)行初步對(duì)比分析。OP法圖中，出口狀態(tài)有變化和一直出口的企業(yè)的密度曲線較沒(méi)有出口的企業(yè)曲線整體偏右，因而前兩組企業(yè)的生產(chǎn)率均值也大于沒(méi)有出口的企業(yè)；還有，在均值右側(cè)的部分，出口狀態(tài)有變化的企業(yè)密度曲線較一直出口的企業(yè)曲線整體偏右，均值也同樣更偏右一些即更大一點(diǎn)。LP法和FE法兩圖所展示的企業(yè)生產(chǎn)率對(duì)比特征與OP法圖一致，且出口狀態(tài)有變化的企業(yè)的密度曲線較其他兩組企業(yè)的曲線偏右程度也即均值偏右程度較OP圖幅度大，即出口狀態(tài)有變化的企業(yè)較其他兩組企業(yè)展現(xiàn)出更高的生產(chǎn)率水平。OLS圖中展示的三組企業(yè)密度曲線的從左至右依次為出口狀態(tài)有變化的企業(yè)、沒(méi)有出口的企業(yè)和一直出口的企業(yè)。在對(duì)核密度曲線分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合圖2所展示的不同貿(mào)易狀態(tài)企業(yè)在不同分位數(shù)上的生產(chǎn)率進(jìn)行比較分析。從五個(gè)不同分位數(shù)的TFP來(lái)看，無(wú)論是哪種方法估算的TFP，一直沒(méi)有出口的企業(yè)生產(chǎn)率水平在所有分位上均明顯低于其他兩組企業(yè)。再比較一直出口和出口狀態(tài)有變化兩組企業(yè)的TFP,從OP法、FE法和OLS法估算的生產(chǎn)率看，出口狀態(tài)有變化的企業(yè)在五個(gè)分位上的TFP均大于一直出口企業(yè)的TFP，而LP法估算的生產(chǎn)率僅在90%分位上與此結(jié)果一致，其他分位上的結(jié)果與之相反②除90%分位外的其他分位數(shù)上，兩組TFP差異很小。。

圖1 出口狀態(tài)與企業(yè)全要素生產(chǎn)率：核密度圖

圖2 出口狀態(tài)與企業(yè)全要素生產(chǎn)率：分位數(shù)比較

就本文的企業(yè)分組而言，樣本區(qū)間內(nèi)一直沒(méi)有出口行為的企業(yè)可視為內(nèi)銷企業(yè)，樣本區(qū)間內(nèi)一直出口和出口狀態(tài)有變化的企業(yè)可視為出口企業(yè)。從圖1和圖2顯示的結(jié)果看，在對(duì)不同分位數(shù)的不同貿(mào)易狀態(tài)企業(yè)的TFP直觀比較中發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)的生產(chǎn)率水平高于內(nèi)銷企業(yè)，這一結(jié)論符合自我選擇假說(shuō)。同時(shí)還有，出口狀態(tài)有變化的企業(yè)的生產(chǎn)率水平高于一直出口即出口行為不變的企業(yè)的生產(chǎn)率水平。在對(duì)這一比較結(jié)果定位前，首先再來(lái)出口狀態(tài)有變化這組企業(yè)的特征。所謂出口狀態(tài)有變化，即這一組的企業(yè)在樣本區(qū)間內(nèi)不是每年都選擇出口或有出口行為，也即企業(yè)在出口與不出口兩種不同貿(mào)易狀態(tài)間變化。與沒(méi)有出口的企業(yè)相比，它們之間有本質(zhì)差別，即是否有出口行為，同時(shí)在不同分位數(shù)上的生產(chǎn)率水平明顯高于沒(méi)有出口企業(yè)。從這一角度來(lái)說(shuō)，出口能夠改變并促進(jìn)生產(chǎn)率水平，驗(yàn)證了“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)。再與一直出口的企業(yè)相比，它們的差異是出口行為是否持續(xù)。從不同分位數(shù)的生產(chǎn)率比較結(jié)果來(lái)看，持續(xù)出口并不能夠促進(jìn)生產(chǎn)率的提升，出現(xiàn)了“出口中學(xué)習(xí)”邊際效應(yīng)遞減。

通過(guò)以上對(duì)不同貿(mào)易狀態(tài)的企業(yè)的生產(chǎn)率水平比較分析可初步判斷并得出以下結(jié)論：中國(guó)工業(yè)企業(yè)的出口行為符合自我選擇假說(shuō)，不存在悖論；中國(guó)工業(yè)企業(yè)的出口行為也符合“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)，不存在悖論；同時(shí)，中國(guó)工業(yè)企業(yè)的“出口中學(xué)習(xí)”效應(yīng)表現(xiàn)出邊際遞減的特征。

五、結(jié)論

本文在梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的出口行為與其生產(chǎn)率之間的雙向因果關(guān)系均與其他國(guó)家的不一致，出現(xiàn)了相悖的現(xiàn)象，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)不僅存在“出口-生產(chǎn)率”悖論即“自我選擇悖論”，還存在“出口中學(xué)習(xí)”悖論。本文利用2000-2007年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)這兩個(gè)悖論再次進(jìn)行檢驗(yàn)。

首先，本文運(yùn)用四種不同的方法對(duì)企業(yè)層面的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行估算，分別為OP法、LP法、FE法和OLS法。接著，與以往研究文獻(xiàn)不同，本文將企業(yè)依據(jù)貿(mào)易狀態(tài)分位三組，一組為樣本區(qū)間內(nèi)沒(méi)有出口行為，一組為樣本區(qū)間內(nèi)一直出口，一組為樣本區(qū)間內(nèi)出口行為有變化。然后，本文通過(guò)核密度曲線與分位數(shù)對(duì)不同貿(mào)易狀態(tài)企業(yè)的TFP進(jìn)行了描述比較，并發(fā)現(xiàn)中國(guó)工業(yè)企業(yè)的出口行為符合自我選擇假說(shuō)，不存在悖論；中國(guó)工業(yè)企業(yè)的出口行為也符合“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)，不存在悖論；同時(shí)，中國(guó)工業(yè)企業(yè)的“出口中學(xué)習(xí)”效應(yīng)表現(xiàn)出邊際遞減的特征。