張靖宜 汪德生

（遼寧省生態(tài)環(huán)境保護(hù)科技中心，遼寧沈陽 110161）

1 引言

環(huán)保產(chǎn)業(yè)主要是指針對(duì)環(huán)境管理所需的污染防治、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品生產(chǎn)及環(huán)境服務(wù)從業(yè)企業(yè)，是我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。科技創(chuàng)新貫穿于環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全過程，并推動(dòng)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新是一個(gè)從節(jié)約資源、避免或減少環(huán)境污染的新產(chǎn)品或新工藝的設(shè)想產(chǎn)生到市場(chǎng)應(yīng)用的完整過程，包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴(kuò)散一系列的活動(dòng)［1］。

近年來，越來越多的學(xué)者開始對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新給予了很大關(guān)注，齊齊等［2］構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與模型，并分析了東北地區(qū)20 家環(huán)保產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)其整體效率水平偏低。顏偉等［3］和尹希果等［4］分別利用數(shù)據(jù)包分析方法和“環(huán)保投資增長優(yōu)先模型”對(duì)中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資進(jìn)行了實(shí)證分析。李林子等［1］基于技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值鏈原理構(gòu)建數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，評(píng)價(jià)了我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。王仁祥等［5］采用耦合模型和灰色關(guān)聯(lián)度模型分析了節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新、綠色金融和產(chǎn)業(yè)政策的耦合關(guān)系。李娜等［6］提出環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技評(píng)價(jià)提供了很好的基礎(chǔ)。廉萌等［7］采用層次分析法分析了遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。本文基于層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)對(duì)遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，為遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升提供決策依據(jù)和對(duì)策建議，對(duì)推動(dòng)遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境和諧發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整具有重大意義。

2 研究方法

2.1 模糊綜合評(píng)價(jià)

科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及技術(shù)發(fā)展的方方面面，要求單項(xiàng)指標(biāo)與綜合指標(biāo)相結(jié)合、定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合、投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)相結(jié)合、靜態(tài)評(píng)價(jià)與動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)相結(jié)合［6，8］。在大量文獻(xiàn)調(diào)研基礎(chǔ)上，根據(jù)科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則和思路，結(jié)合對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)內(nèi)涵的把握，以遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，從技術(shù)積累水平、技術(shù)裝備支撐、技術(shù)開發(fā)投入、技術(shù)開發(fā)產(chǎn)出等一些領(lǐng)域中選擇了13 個(gè)指標(biāo)，構(gòu)成了遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見表1。該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層3 個(gè)層面的指標(biāo)，采用“熵值法”對(duì)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)和模糊綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)環(huán)保企業(yè)科技創(chuàng)新程度進(jìn)行評(píng)價(jià)。

表1 遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.1.1 熵值法

設(shè)有m 個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，n 個(gè)評(píng)估指標(biāo)，形成原始矩陣V＝（Vij）m×n，定義ej為第j 項(xiàng)指標(biāo)的信息熵值：

則第j 項(xiàng)指標(biāo)的熵權(quán)wj定義為：

式中，dj＝1-ej為第j 項(xiàng)指標(biāo)的變異系數(shù)。

2.1.2 模糊綜合評(píng)價(jià)

各類指標(biāo)的隸屬函數(shù)值為：

2.2 層次分析法

層次分析法是指將與決策總是有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行定性和定量分析的決策方法。根據(jù)政府工作報(bào)告、統(tǒng)計(jì)資料以及專家意見綜合權(quán)衡后，將遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)劃分為4 類：規(guī)模性指標(biāo)、效益性指標(biāo)、結(jié)構(gòu)性指標(biāo)、發(fā)展性指標(biāo)［7］，按照層次分析法的層次結(jié)構(gòu)模型，在根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際和咨詢有關(guān)專家的基礎(chǔ)上，最終構(gòu)建的環(huán)保產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)遞階層次結(jié)構(gòu)分為3 個(gè)層次：目標(biāo)層次（Z）、準(zhǔn)則層次（A）、指標(biāo)層次（B）［9］。其中，目標(biāo)層次指環(huán)保產(chǎn)業(yè)指標(biāo)；準(zhǔn)則層次表示環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展評(píng)價(jià)中的一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)；指標(biāo)層次表示環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展評(píng)價(jià)中的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)。將與環(huán)保產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)有關(guān)的一級(jí)指標(biāo)分為4 個(gè)同級(jí)指標(biāo)，同時(shí)將一級(jí)指標(biāo)分別細(xì)分為3 個(gè)二級(jí)同級(jí)指標(biāo)，見表2。

表2 遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

層次分析指標(biāo)量化如下：

（1）構(gòu)造一級(jí)指標(biāo)的判斷矩陣。

（2）采用和積法計(jì)算重要性，并分配權(quán)重。

根據(jù)判斷矩陣Z-A，求解Z-A 的最大特征根λ所對(duì)應(yīng)的特征向量。所求特征向量即為各評(píng)價(jià)因素的重要性排序，歸一化后，也就是權(quán)重分配。

第一步，將判斷矩陣Z-A 每一列元素進(jìn)行歸一化處理：

第二步，將歸一化后的判斷矩陣按行相加：

第四步，計(jì)算判斷矩陣的最大特征根λmax：

式中，（AW）i表示AW 的第i 個(gè)分量。

（3）一致性檢驗(yàn)。先計(jì)算CI＝（λmax-n）/（n-1），再計(jì)算CR＝CI/RI≤0.1（RI 為平均隨機(jī)一致性指標(biāo)，同階為0.89），判斷矩陣有滿意的一致性，判斷合理。

（4）結(jié)果分析。根據(jù)遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)，并結(jié)合AHP 構(gòu)造判斷矩陣指標(biāo)量化步驟，結(jié)果分析見表3。

表3 層次分析法分析結(jié)果

由于遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各個(gè)指標(biāo)的含義和單位有差異，因此各個(gè)指標(biāo)數(shù)值可能相差很大，在利用公式計(jì)算綜合指標(biāo)時(shí)，有些重要指標(biāo)由于數(shù)值太小可能在綜合指標(biāo)中所占比例很小，造成綜合指標(biāo)值失真。因此，在利用公式計(jì)算之前，需要對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，計(jì)算公式如下：

式中，Xi為二級(jí)指標(biāo)值；Xmin為二級(jí)指標(biāo)最小值，Xmax為二級(jí)指標(biāo)最大值；Yi為變換后規(guī)模性、效益性、結(jié)構(gòu)性和發(fā)展性的指標(biāo)值，Yi在［0，1］區(qū)間。

3 研究結(jié)果

3.1 遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

3.1.1 環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模

遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模見表4。

表4 遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模

3.1.2 環(huán)保產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)細(xì)分類別見表5。

表5 遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)細(xì)分類別

2015 年遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入見圖1。

圖1 2015 年遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入

2015 年遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)營業(yè)利潤見圖2。

圖2 2015 年遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)營業(yè)利潤

3.2 科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)結(jié)果

遼寧省五大類環(huán)保企業(yè)評(píng)判分值見圖3。

圖3 遼寧省五大類環(huán)保企業(yè)的評(píng)判分值

綜合來看，遼寧省環(huán)保企業(yè)處于平均水平以上的為大氣污染防治類企業(yè)，而且遠(yuǎn)超平均水平，這說明遼寧省在大氣污染防治方面取得重大突破和良好成果，而其他4 類企業(yè)的評(píng)判分值均處于平均水平以下，但是也都沒有落后省環(huán)保平均值很多。水污染防治類企業(yè)和固廢污染防治類企業(yè)幾乎與平均值持平，需要再繼續(xù)發(fā)展以追上甚至超過全省的平均環(huán)保水平。遼寧省需要加大力度進(jìn)一步發(fā)展的企業(yè)是土壤修復(fù)與環(huán)境監(jiān)測(cè)類環(huán)保企業(yè)。

3.3 環(huán)保產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)2.2，遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模性指標(biāo)、效益性指標(biāo)、結(jié)構(gòu)性指標(biāo)、發(fā)展性指標(biāo)的綜合得分為：F1＝0.314，F(xiàn)2＝0.258，F(xiàn)3＝0.655，F(xiàn)4＝0.386。

由以上計(jì)算結(jié)果可知，遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)合理性要強(qiáng)于其他3 個(gè)指標(biāo)，環(huán)保產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員正在從低層次、低學(xué)歷向高層次、高學(xué)歷轉(zhuǎn)變；其次是發(fā)展性指標(biāo)和規(guī)模性指標(biāo)，說明遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)也在向更深層次、更廣領(lǐng)域全面延伸拓展，比如核輻射監(jiān)測(cè)、移動(dòng)污染源治理和危廢處理（含醫(yī)療廢物）等領(lǐng)域，環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐漸擴(kuò)大；最后是效益性指標(biāo)，這是評(píng)分值最低的一項(xiàng)，為了提高遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)的效益性，要督促全省各級(jí)政府在國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的宏觀規(guī)劃中提升環(huán)保及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的比重。部分企業(yè)兼具一定的應(yīng)用技術(shù)開發(fā)能力和一定的設(shè)備制造與工程建設(shè)能力，對(duì)助力環(huán)保產(chǎn)業(yè)的效益將有極大的意義。遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)應(yīng)該繼續(xù)改善和提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，以增加環(huán)保產(chǎn)業(yè)的效益。

4 討論及建議

從環(huán)保骨干企業(yè)平均從業(yè)人數(shù)排序來看，人數(shù)最多的是大氣污染防治，其次是土壤修復(fù)，然后是水污染防治、固廢污染防治和環(huán)境監(jiān)測(cè)。從每類企業(yè)技術(shù)人員所占比例來看，固廢污染防治類企業(yè)技術(shù)人員在從業(yè)人員中所占的比例最高，其次是環(huán)境監(jiān)測(cè)類企業(yè)，然后是水污染防治、大氣污染防治和土壤修復(fù)類企業(yè)。具體數(shù)據(jù)見表6。

表6 遼寧省環(huán)保企業(yè)平均從業(yè)人數(shù)、技術(shù)人員人數(shù)及其所占比例

從環(huán)保企業(yè)專利數(shù)來看，5 類環(huán)保領(lǐng)域排名前3位的是大氣污染防治類、土壤修復(fù)類和固廢污染防治類，然后是水污染防治類和環(huán)境監(jiān)測(cè)類；從環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入來看，排名前3 位的環(huán)保領(lǐng)域是大氣污染防治類、固廢污染防治類和土壤修復(fù)類，然后是水污染防治類和環(huán)境監(jiān)測(cè)類；從環(huán)保領(lǐng)域獲獎(jiǎng)數(shù)來看，排名順序依次為大氣污染防治類、土壤修復(fù)類、水污染防治類、固廢污染防治類和環(huán)境監(jiān)測(cè)類。具體情況見表7。

表7 遼寧省環(huán)保企業(yè)專利數(shù)、研發(fā)投入和獲獎(jiǎng)數(shù)情況

截止到2018 年，遼寧省環(huán)保領(lǐng)域科研平臺(tái)有11 家，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室42 個(gè)，專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心有63個(gè)。具體分類情況見圖4。

圖4 遼寧省環(huán)保領(lǐng)域科研平臺(tái)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心情況

近年來，遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度加快，產(chǎn)業(yè)服務(wù)范圍覆蓋面加大，產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐步提升。至2015 年，遼寧省已有環(huán)保行業(yè)企事業(yè)單位900 多家，吸收從業(yè)人員5 萬余人，據(jù)統(tǒng)計(jì)，遼寧省2015 年環(huán)保及相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值為300 億元。從環(huán)保產(chǎn)品的生產(chǎn)類別上看，遼寧省的環(huán)保產(chǎn)品主要側(cè)重于空氣污染治理設(shè)施。2017 年，遼寧省廢水處理設(shè)施為1 771 套，廢氣處理設(shè)施為13 039 套，一般工業(yè)固廢的處理量達(dá)4 407.1 萬t，見表8［10-11］。在此發(fā)展情景下，遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)仍然呈現(xiàn)出企業(yè)規(guī)模小、科技及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新不足的局面。環(huán)保裝備制造企業(yè)中的主導(dǎo)裝備產(chǎn)品仍以引進(jìn)消化為主，企業(yè)自主創(chuàng)新水平低，集成創(chuàng)新水平有限，且現(xiàn)有研究成果轉(zhuǎn)化及推廣進(jìn)度緩慢。應(yīng)結(jié)合環(huán)保產(chǎn)業(yè)“產(chǎn)學(xué)研”這一驅(qū)動(dòng)模式，打破環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸，提高環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。

表8 2015 年和2017 年遼寧省“三廢”排放及處理情況

由于環(huán)保產(chǎn)業(yè)涉及行業(yè)范圍廣、行業(yè)部門跨度大，與制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等很多產(chǎn)業(yè)部門相互交融、影響，產(chǎn)業(yè)總體管理協(xié)調(diào)難度比較大。遼寧省環(huán)保企業(yè)以中小型企業(yè)為主，缺乏龍頭企業(yè)的帶動(dòng)效應(yīng)，較高的生產(chǎn)經(jīng)營成本和較低的行業(yè)平均利潤水平使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益不明顯［8］。遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)是具有戰(zhàn)略意義的新興產(chǎn)業(yè)之一，隨著“十三五”減排指標(biāo)的落實(shí)以及遼寧生態(tài)省建設(shè)的加速推進(jìn)，遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)將步入加速發(fā)展的黃金時(shí)期。一方面，遼寧省政府通過加大政策引導(dǎo)和監(jiān)督管理等政策扶持，逐步完善和規(guī)范環(huán)保市場(chǎng)；另一方面，由國家和地區(qū)建設(shè)的一批重大環(huán)境整治工程將有效地提高帶動(dòng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)整體實(shí)力，并由此產(chǎn)生一批具有較強(qiáng)競(jìng)爭力的大企業(yè)、大集團(tuán)和專業(yè)環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)，以環(huán)保產(chǎn)業(yè)為主的新興產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)將更加明顯。強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和科技支撐，激活環(huán)保市場(chǎng)，夯實(shí)基礎(chǔ)能力建設(shè)，也是環(huán)?？萍脊ぷ鞯闹匾c(diǎn)，要緊扣中心，布局環(huán)?？萍紝ｍ?xiàng)；推進(jìn)清潔能源利用，深入開展重點(diǎn)行業(yè)污染治理，堅(jiān)決打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)；打好柴油貨車污染治理、水源地保護(hù)、重污染河流治理、城市黑臭水體治理、渤海綜合治理、農(nóng)業(yè)農(nóng)村污染治理攻堅(jiān)戰(zhàn)，推進(jìn)藍(lán)天、碧水、青山、凈土和農(nóng)村環(huán)保工程深入開展；加大科技服務(wù)基層力度，高校、科研院所要服務(wù)于企業(yè)環(huán)境問題的解決。適時(shí)通過現(xiàn)場(chǎng)會(huì)、論壇等多種形式宣傳最新環(huán)保政策，前往各地開展點(diǎn)對(duì)點(diǎn)科技下鄉(xiāng)專場(chǎng)服務(wù)活動(dòng)，向基層和企業(yè)推廣相對(duì)先進(jìn)、可靠、工程造價(jià)合理、運(yùn)行成本更低的治理技術(shù)，使基層和企業(yè)在開展污染治理、實(shí)施治理工程時(shí)，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，降低運(yùn)行成本，為基層和企業(yè)解決實(shí)際難題。

5 結(jié)論

（1）總體來看，遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新水平偏低，尤其是土壤修復(fù)和環(huán)境監(jiān)測(cè)類企業(yè)，發(fā)展水平最好的是大氣污染防治類企業(yè)，水污染防治和固廢污染防治類企業(yè)的科技創(chuàng)新水平也低于平均值。也就是說，在未來很長一段時(shí)間內(nèi)，遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)都有比較大的發(fā)展空間，發(fā)展水平較好的企業(yè)要繼續(xù)發(fā)揮龍頭效應(yīng)；發(fā)展水平偏低的企業(yè)要進(jìn)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和科技支撐，激活企業(yè)環(huán)保市場(chǎng)，夯實(shí)企業(yè)的基礎(chǔ)能力建設(shè)。

（2）遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員正在從低層次、低學(xué)歷向高層次、高學(xué)歷轉(zhuǎn)變；遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)也在向更深層次、更廣領(lǐng)域全面延伸拓展，比如核輻射監(jiān)測(cè)、移動(dòng)污染源治理和危廢處理等領(lǐng)域，環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模逐漸擴(kuò)大；遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)效益性指標(biāo)偏低，為了提高遼寧省環(huán)保產(chǎn)業(yè)的效益性，要督促全省各級(jí)政府在國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的宏觀規(guī)劃中提升環(huán)保及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的比重。

（3）環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新需要很長一段時(shí)間才能完成，而由于統(tǒng)計(jì)口徑和數(shù)據(jù)的缺失，本研究沒有考慮這種時(shí)間滯后性對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果準(zhǔn)確性的影響。