秦開大，耿心宇，代建生

拍賣行中介下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制設(shè)計(jì)

秦開大，耿心宇，代建生

（昆明理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650093）

從供應(yīng)鏈中介理論和拍賣理論相結(jié)合的角度，將拍賣機(jī)制應(yīng)用于商品分銷環(huán)節(jié)，考察了多零售商參與競(jìng)爭(zhēng)下的制造商和交易中介拍賣行的協(xié)調(diào)問題。文章首先分析了零售商的均衡競(jìng)價(jià)策略，在此基礎(chǔ)上提出了拍賣收益共享契約并證明了以下結(jié)論：存在最優(yōu)的拍賣行保留價(jià)和拍賣收益分成比例能夠誘導(dǎo)制造商的商品供應(yīng)量和拍賣行的最優(yōu)商品拍賣量保持一致，且能確保制造商和拍賣行整體實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化，從而完成渠道協(xié)調(diào)。在文章的最后以一個(gè)數(shù)值算例說明了上述協(xié)調(diào)契約的可實(shí)施性和有效性，并給出了一些系統(tǒng)敏感度分析的結(jié)果。

供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)；交易中介；拍賣行；拍賣收益共享契約

0 引言

不同于傳統(tǒng)意義上的“報(bào)童模型”，供應(yīng)鏈中介理論（The Theory of Supply Chain Intermediation）在制造商和零售商之間引入第三方經(jīng)濟(jì)行為主體來(lái)協(xié)調(diào)和仲裁各供應(yīng)鏈參與成員之間的交易行為，其常以“市場(chǎng)組織者”或“交易代理人”的身份出現(xiàn)在各種供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中。有許多原因會(huì)促使制造商和零售商去選擇一個(gè)第三方中介來(lái)輔助完成交易，在這里簡(jiǎn)單列舉如下：其一，供應(yīng)鏈中介往往掌握著豐富的商品供給和需求信息，能夠在降低供需匹配成本，減少無(wú)效率交易，分擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)，降低交易成本等方面發(fā)揮出舉足輕重的作用[1]。其二，在全球貿(mào)易的環(huán)境下一些制造商的商品會(huì)遠(yuǎn)銷海外，對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的不熟悉會(huì)給商品的銷售帶來(lái)種種障礙。比如，終端消費(fèi)者往往要求制造商能夠?yàn)槠滟?gòu)買的商品提供一定時(shí)間的維護(hù)和維修服務(wù)，離開了本地企業(yè)的參與這樣的售后服務(wù)很難進(jìn)行。當(dāng)制造商預(yù)計(jì)在某地直接進(jìn)行商品銷售的成本很高或是風(fēng)險(xiǎn)很大時(shí)，跟一個(gè)當(dāng)?shù)氐闹薪殚_展合作就是一個(gè)比較合理的選擇了[2]。數(shù)據(jù)顯示，60%的美國(guó)制造商和70%的歐洲制造商都是借由中介將自己的商品推向海外市場(chǎng)的[3]。其三，由于信息不對(duì)稱的存在，制造商和零售商之間的相互信任很難達(dá)成，主要表現(xiàn)在零售商對(duì)制造商商品質(zhì)量的不信任以及制造商對(duì)零售商再銷售商品內(nèi)容的不信任（商品摻假、商品改裝）等方面，而這又會(huì)直接影響到整個(gè)供應(yīng)鏈的運(yùn)作效率和運(yùn)營(yíng)成本。通過引入第三方中介來(lái)監(jiān)督和規(guī)范供應(yīng)鏈各參與成員的交易行為，承擔(dān)起第三方信任機(jī)構(gòu)的角色，可以有效改善供應(yīng)鏈的運(yùn)作效率，對(duì)于降低供需雙方的運(yùn)營(yíng)成本也將大有裨益。簡(jiǎn)單來(lái)說，制造商和零售商會(huì)選擇一個(gè)第三方中介來(lái)協(xié)助完成交易通常是因?yàn)檫@個(gè)第三方中介在商品推廣、銷售和技術(shù)支持等方面擁有更加專業(yè)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，Sarker, Butler和Steinfeld指出供應(yīng)鏈中介可以提供諸多專業(yè)服務(wù)（如商品估價(jià)、商品匹配、商品分銷、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息傳播等）來(lái)改善制造商和零售商的運(yùn)營(yíng)績(jī)效[4]。

對(duì)供應(yīng)鏈中介理論的研究起源于一些經(jīng)濟(jì)學(xué)類文獻(xiàn)，基于Myerson和Satterthwaite所提出的談判理論（Bargaining Theory）[5]，Wu系統(tǒng)性地研究了供應(yīng)鏈中介為什么會(huì)存在，其運(yùn)作的方式以及對(duì)供應(yīng)鏈整體效率的影響等問題[6]。Belavina和Girotra在同級(jí)供應(yīng)鏈各參與成員間不存在直接競(jìng)爭(zhēng)的假定條件下，比較了有中介參與和無(wú)中介參與情形下的供應(yīng)鏈運(yùn)作效率的差異。他們發(fā)現(xiàn)在多階段的采購(gòu)環(huán)境下，有中介參與的供應(yīng)鏈運(yùn)作效率要高于無(wú)中介參與的供應(yīng)鏈，這是因?yàn)楣?yīng)鏈中介手中匯聚了多個(gè)零售商的需求信息，能夠?qū)γ總€(gè)制造商作出一個(gè)長(zhǎng)期的采購(gòu)承諾[7]。Hingley, Lindgreen和Grant認(rèn)為在競(jìng)爭(zhēng)激烈、環(huán)境復(fù)雜的零售百貨業(yè)采購(gòu)供應(yīng)鏈中引入一個(gè)第四方物流公司（4PL）作為供應(yīng)鏈中介以促進(jìn)和協(xié)調(diào)制造商和零售商之間的合作關(guān)系對(duì)于增強(qiáng)供應(yīng)鏈整體的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力是至關(guān)重要的[8]。Yang和Babich探討了在由兩個(gè)制造商和一個(gè)零售商組成的供應(yīng)鏈中零售商雇傭供應(yīng)鏈中介來(lái)輔助交易是否利大于弊的問題。他們認(rèn)為由于供應(yīng)鏈中介的參與而帶來(lái)的與制造商之間的隱性共謀可在某些情形下（如在其中的一個(gè)制造商的可靠性較高，而另一個(gè)較低的情形下）降低零售商的信息收集成本[9]。Adida, Bakshi和Demiguel則考察了在什么樣的市場(chǎng)環(huán)境下中介參與到由零售商主導(dǎo)下的供應(yīng)鏈中能夠有利可圖，他們發(fā)現(xiàn)在市場(chǎng)供給量不是很大的情形下供應(yīng)鏈中介反倒能夠獲得較多的利潤(rùn)[10]。Qu，Raff和Schmitt從庫(kù)存管理的角度考察了供應(yīng)鏈中介的作用，他們發(fā)現(xiàn)在市場(chǎng)需求變動(dòng)性很大的情形下將商品庫(kù)存分配至中介處可有效提高供應(yīng)鏈整體績(jī)效[11]。Wu依照中介在供應(yīng)鏈中所發(fā)揮的主要職能的不同將供應(yīng)鏈中介分為兩大類：一類是交易中介，他們借由持有庫(kù)存、匯聚需求等服務(wù)來(lái)提高買賣雙方的交易效率；另一類是信息中介，他們借由建立起第三方信任機(jī)構(gòu)等方式來(lái)降低制造商和零售商之間信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)[6]。考察以上文獻(xiàn)，其中的中介多是作為信息中介而發(fā)揮作用，而鮮有文獻(xiàn)考慮交易中介在供應(yīng)鏈中聯(lián)系買賣雙方的運(yùn)作方式和均衡行為（Qu，Raff和Schmitt的研究是有關(guān)交易中介的不多見的一例[11]），本文將在這一方面對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)作出補(bǔ)充。本文將考慮有拍賣行參與的供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)機(jī)制的設(shè)計(jì)，其中的拍賣行作為交易中介借助拍賣的形式將制造商生產(chǎn)的商品分銷給各個(gè)零售商，并從中獲取拍賣收益分成，而未售出商品的殘值將在拍賣行處得以實(shí)現(xiàn)。

拍賣作為一種流行的交易機(jī)制，其主要的特點(diǎn)是具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，能夠有效降低搜尋與談判的成本，使交易結(jié)果更趨公平與公正，爭(zhēng)議少，效率高。由于其具有簡(jiǎn)單而穩(wěn)健的需求分配機(jī)能，拍賣不僅在理論上得到了很好的研究[12-14]，也在實(shí)踐中被廣泛應(yīng)用于諸如農(nóng)產(chǎn)品、藝術(shù)品、珠寶、無(wú)形資產(chǎn)以及各種使用權(quán)的銷售中[15]。將拍賣這樣一種相對(duì)成熟的交易機(jī)制引入到供應(yīng)鏈的管理中來(lái)，無(wú)疑將有效解決商品分配的難題，提高供需匹配的效率，進(jìn)而改善整個(gè)供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)的績(jī)效。近幾年，已有不少學(xué)者嘗試將拍賣與供應(yīng)鏈結(jié)合起來(lái)研究，Jin和Wu在采購(gòu)環(huán)境下探討了如何使用二部制契約拍賣（Two-Part Contract Auction）來(lái)協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的問題[16]。馬俊和張杰等則拓展了Jin和Wu的研究模型，得到了更為一般性的結(jié)論[17-19]。Chen和Vulcano考察了在供應(yīng)鏈中僅存在一個(gè)制造商和兩個(gè)零售商并允許二次銷售的情形下信息公開對(duì)于零售商在第一以及第二價(jià)格拍賣機(jī)制下的均衡收益的影響[20]。Tunca和Wu分析比較了拍賣機(jī)制在多種不同投標(biāo)環(huán)境下的應(yīng)用，并提出了一種全新的兩階段采購(gòu)方案：零售商在第一階段運(yùn)用拍賣機(jī)制粗選出最富有競(jìng)爭(zhēng)力的若干制造商，而把向每個(gè)制造商采購(gòu)的商品數(shù)量和所需支付的采購(gòu)價(jià)格的決策放在第二階段[21]。周學(xué)廣, 張堅(jiān)和梅強(qiáng)等對(duì)在多個(gè)制造商和一個(gè)零售商之間進(jìn)行的單輪多屬性逆向拍賣建立起了一個(gè)非合作博弈模型，結(jié)果表明零售商并不會(huì)根據(jù)最低的投標(biāo)價(jià)格而是根據(jù)投標(biāo)質(zhì)量和交貨期的最優(yōu)組合來(lái)選擇制造商[22]。Rao, Zhao和Ma設(shè)計(jì)了一種滿足激勵(lì)相容（Incentive Compatible）和個(gè)體理性（Individual Rationality）條件的多屬性拍賣機(jī)制用來(lái)幫助零售商篩選優(yōu)質(zhì)的制造商[23]。Wang設(shè)計(jì)了一種或有支付拍賣機(jī)制（CPAM）用于多屬性采購(gòu)過程[24]。陳樹廣和劉小冬證明了在市場(chǎng)中存在多個(gè)制造商、一個(gè)零售商和一個(gè)第三方回收商的情形下，滿足一定條件的目錄拍賣-雙重獎(jiǎng)懲契約機(jī)制能夠協(xié)調(diào)閉環(huán)供應(yīng)鏈[25]。縱觀以上文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)幾乎所有的文獻(xiàn)都把研究的重點(diǎn)放在商品的采購(gòu)環(huán)節(jié)，對(duì)于拍賣機(jī)制在商品分銷環(huán)節(jié)的應(yīng)用鮮有文獻(xiàn)涉及。本文將填補(bǔ)上這一研究空缺，將拍賣機(jī)制應(yīng)用于商品分銷環(huán)節(jié)，交易中介拍賣行將采用第一價(jià)格密封拍賣把制造商生產(chǎn)的商品分銷給各個(gè)零售商。

如前文所述，在供應(yīng)鏈中介理論研究和利用拍賣機(jī)制來(lái)改善供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)績(jī)效等兩方面都已有學(xué)者作出了一些卓越的研究成果。然而，將這兩方面加以結(jié)合，即如何運(yùn)用拍賣機(jī)制來(lái)改善有中介參與的供應(yīng)鏈的運(yùn)營(yíng)績(jī)效的問題還幾乎沒有學(xué)者研究探討過。據(jù)我們所知，唯一一篇有參考價(jià)值的文獻(xiàn)是Lorentziadis所做的研究。在他的文章中，制造商采用低價(jià)密封拍賣機(jī)制來(lái)選擇最優(yōu)的供應(yīng)鏈中介。Lorentziadis考察了各個(gè)供應(yīng)鏈中介的均衡競(jìng)價(jià)行為以及制造商的均衡收益，并探討了信息不對(duì)稱對(duì)供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)績(jī)效的影響[26]。本文的研究與Lorentziadis的又有所不同，制造商將自己的商品委托交易中介拍賣行代為銷售，而拍賣行采用第一價(jià)格密封拍賣將商品分銷給相應(yīng)的零售商，并與制造商共享拍賣收益。本文以制造商移交給拍賣行的商品供應(yīng)量為調(diào)整對(duì)象，提出了拍賣收益共享契約并證明了以下結(jié)論：存在最優(yōu)的拍賣保留價(jià)和拍賣收益分成比例能夠誘導(dǎo)制造商的商品供應(yīng)量和拍賣行的最優(yōu)商品拍賣量保持一致，且能確保制造商和拍賣行整體實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化，從而完成渠道協(xié)調(diào)。

1 問題描述

2 零售商的競(jìng)價(jià)策略

等價(jià)地有

3 最優(yōu)拍賣收益共享契約

下面考慮制造商與拍賣行之間的拍賣收益共享契約的設(shè)計(jì)問題。為了行文方便，后文用“供應(yīng)鏈子系統(tǒng)”一詞特指原供應(yīng)鏈的商品供給環(huán)節(jié)，即制造商和拍賣行組建的供應(yīng)鏈系統(tǒng)。作為比較的標(biāo)準(zhǔn)，先討論供應(yīng)鏈子系統(tǒng)在集中決策模式下的最優(yōu)決策問題，再考察分散決策模式下的決策問題，并通過比較的方式確定供應(yīng)鏈子系統(tǒng)的最優(yōu)拍賣收益共享契約。

3.1 供應(yīng)鏈子系統(tǒng)集中決策

由于供應(yīng)鏈經(jīng)營(yíng)的商品具有報(bào)童屬性，供應(yīng)鏈子系統(tǒng)面臨以下決策問題：在考慮到零售商的策略反映基礎(chǔ)上，確定商品供給量用于拍賣，以最大化供應(yīng)鏈子系統(tǒng)的利潤(rùn)。

首先注意到單件商品經(jīng)過拍賣途徑可實(shí)現(xiàn)的期望收益為

其期望利潤(rùn)函數(shù)為

3.2 供應(yīng)鏈子系統(tǒng)分散決策

期望利潤(rùn)函數(shù)為

證明：首先注意到

3.3 供應(yīng)鏈子系統(tǒng)的最優(yōu)拍賣收益共享契約

下面對(duì)定理2的后一部分結(jié)論進(jìn)行證明。

定理2不僅證明了供應(yīng)鏈子系統(tǒng)最優(yōu)拍賣收益共享契約的存在性，還刻畫了最優(yōu)拍賣收益共享契約參數(shù)之間的函數(shù)關(guān)系。

4 數(shù)值算例

本節(jié)將結(jié)合一個(gè)具體的數(shù)值算例，詳細(xì)闡述如何運(yùn)用以上的結(jié)論來(lái)確定最優(yōu)的拍賣收益共享契約參數(shù)，在表明該協(xié)調(diào)契約的可實(shí)施性的同時(shí)還將驗(yàn)證其有效性。在闡明了最優(yōu)拍賣收益共享契約的計(jì)算方法后，本文還將調(diào)整上述算例中的輸入變量值，通過重新計(jì)算最優(yōu)的契約參數(shù)和相應(yīng)的系統(tǒng)績(jī)效來(lái)分析該供應(yīng)鏈子系統(tǒng)對(duì)于環(huán)境變化的敏感度，并據(jù)此給出一些實(shí)驗(yàn)性的管理啟示。

4.1 最優(yōu)拍賣收益共享契約參數(shù)的確定

圖1 最優(yōu)拍賣收益共享契約參數(shù)的確定

Figure 1 Deriving the optimal parameters for the auction revenue sharing contract

4.2 供應(yīng)鏈子系統(tǒng)的敏感度分析

圖2 拍賣收益共享契約參數(shù)對(duì)供應(yīng)鏈利潤(rùn)分布的影響

Figure 2 The effect of the auction revenue sharing contract parameters on the supply chain profit distribution

表1 參與競(jìng)拍的零售商數(shù)量對(duì)供應(yīng)鏈子系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)績(jī)效的影響

表2 零售商對(duì)單位商品的估價(jià)分布對(duì)供應(yīng)鏈子系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)績(jī)效的影響

表3 市場(chǎng)對(duì)商品需求量的均值對(duì)供應(yīng)鏈子系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)績(jī)效的影響

表4 市場(chǎng)對(duì)商品需求量的方差對(duì)供應(yīng)鏈子系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)績(jī)效的影響

5 結(jié)束語(yǔ)

本文從供應(yīng)鏈中介理論和拍賣理論相結(jié)合的角度研究了拍賣行中介下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的設(shè)計(jì)問題。文章將拍賣機(jī)制應(yīng)用于商品分銷環(huán)節(jié)，提出并證實(shí)了以拍賣行保留價(jià)和拍賣收益分成比例為契約參數(shù)的拍賣收益共享契約能夠在個(gè)體理性的約束條件下誘導(dǎo)制造商的商品供應(yīng)量與拍賣行的最優(yōu)商品拍賣量保持一致，并且使得制造商和拍賣行的整體利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)最大化，從而完成渠道協(xié)調(diào)。在文章的最后給出了一個(gè)數(shù)值算例，在說明最優(yōu)拍賣收益共享契約的可實(shí)施性和有效性的同時(shí)，還對(duì)模型的部分參數(shù)作出了敏感度分析。

本文雖在一定程度上彌補(bǔ)了現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)交易中介和拍賣機(jī)制在商品分銷環(huán)節(jié)研究的不足，但是文中所建立的模型尚需進(jìn)一步地加以拓展以適用于更為廣泛的情形。其拓展的方向可從以下兩方面入手：其一，本文僅討論了在市場(chǎng)中只存在一個(gè)制造商的情形下的渠道協(xié)調(diào)問題，對(duì)于有多個(gè)制造商參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的情形還需要進(jìn)一步的研究和討論，這可能需要構(gòu)建一個(gè)以拍賣行為交易中介的雙邊拍賣模型。其二，本文假設(shè)制造商的生產(chǎn)成本信息是公開的，而實(shí)際上制造商為了獲得較大的收益分成比例可能會(huì)謊報(bào)自己的生產(chǎn)成本信息。在這種信息不對(duì)稱的情形下，需要重新審視制造商和拍賣行各自的均衡策略，并調(diào)整相應(yīng)的拍賣收益共享契約來(lái)優(yōu)化整個(gè)供應(yīng)鏈的運(yùn)作效率。

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Coordination mechanism design for a supply chain intermediated by an auction house

QIN Kaida, GENG Xinyu, DAI Jiansheng

(Faculty of Management and Economics, Kunming University of Science and Technology, Kunming 650093, China)

Considering the important role of supply chain intermediaries in improving transaction efficiency, reducing transaction risks, and improving the overall operating performance of the supply chain, many manufacturers and retailers tend to choose a third-party intermediary to complete their transaction. This article discusses a supply chain coordination model in which third-party intermediaries are involved - that is, manufacturers distribute goods to retailers through auction houses, and auction houses obtain a share of auction revenue from them.

Compared to the existing literature, the research in this paper has the following three distinguishing characteristics: First, the auction house is used as a transaction intermediary instead of an information intermediary, to improve the transaction efficiency of buyers and sellers; second, the auction mechanism applies to the distribution of goods rather than the procurement of commodities; third, combining the theory of supply chain intermediation and auction, this paper evaluates how to use the auction mechanism to improve the performance of the supply chain with the participation of intermediaries.

Consider a supply chain consisting of a manufacturer, N retailers, and a transaction intermediary - that is, the auction house in the supply chain. Commodities are distributed according to the following steps: First, before the auction begins, the manufacturer and the auction house sign a revenue sharing contract that includes the parameters of the reserve price and the revenue share ratio; then, the manufacturer delivers a certain number of commodities to the auction house, and the auction house determines the number of commodities to put up for auction; finally, the auction house auctions the commodities in the format of a first-price sealed-bid auction with a reserve price for the retailers, and shares the revenue with the manufacturer according to the ratio specified in the revenue sharing contract. In order to determine the optimal contract parameters to coordinate the supply chain, we take the following three steps.

First, under the assumption that all retailers follow a symmetrical, incremental, and differentiable equilibrium bidding strategy, the retailers’ optimal bidding strategy is solved. In the first-price sealed-bid auction format with a reserve price, the retailers’ equilibrium bidding strategy is as follows: if the commodity’s true valuation is lower than the reserve price, its bid quote will not be higher than the reserve price and will not affect the auction result; otherwise, if the commodity’s valuation is higher than the reserve price, its bid quote is a strictly increasing function of both its valuation and reserve price, and will not be higher than its valuation.

Second, the manufacturers and auction houses are regarded as a "subsystem of the supply chain", and the optimal strategic responses of their participating members in the case of centralized and decentralized decisions are discussed. In the case of centralized decision-making, manufacturers and auction houses have an incentive to engage in the business activities of the commodity only when the expected realizable benefits of the commodity are greater than its production costs; in the case of decentralized decision-making, regardless of the quantity of the commodity supplied by the manufacturer, the auction house will auction all the supplied goods, and the manufacturer’s willingness to supply a certain quantity of goods to the auction house depends on the size of its portion of the revenue share ratio.

Finally, by comparing and analyzing the optimal response functions of manufacturers and auction houses in the case of centralized and decentralized decisions, this paper not only proves the existence of optimal parameters for auction revenue sharing contracts, but also provides an approach to derive them. The quantity of goods supplied by the manufacturer, influenced by this optimal revenue sharing contract, can facilitate channel coordination throughout the supply chain. At the end of this paper, a numerical example is provided to illustrate the feasibility and effectiveness of the optimal contract. Simultaneously, a sensitivity analysis is also performed for exogenous variables in the model.

Supply chain coordination; Transaction intermediary; Auction house; Auction revenue sharing contract

2018-01-04

2018-06-15

Supported by the Natural Science Foundation of China (71362025, 71162019)

F724.59

A

1004-6062(2020)04-0135-009

10.13587/j.cnki.jieem.2020.04.015

2018-01-04

2018-06-15

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（71362025、71162019）

秦開大（1971—），男，湖北潛江人；昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)、教授；主要從事運(yùn)營(yíng)管理、拍賣理論的研究。

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