金鑫

摘要：建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的提出引起我們對制約社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展痛點(diǎn)——自主創(chuàng)新能力不足的重視。企業(yè)和政府作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的微觀和宏觀主體，是推動(dòng)自主創(chuàng)新的重要力量。本文探討了企業(yè)和政府這兩個(gè)主體在自主創(chuàng)新中的角色定位，以及如何發(fā)揮各自作用提高我國自主創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新;企業(yè)主體;政府引導(dǎo)

一、研究背景

目前，我國面臨著人口老齡化，資源利用率低、生產(chǎn)制造處于價(jià)值鏈下游、高端技術(shù)被封鎖的難題，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略已成為破局的必然選擇。在改革開放的初期，由于技術(shù)基礎(chǔ)薄弱和資金積累限制，我國企業(yè)的技術(shù)追趕多依托于技術(shù)引進(jìn)，且缺乏二次創(chuàng)新。隨著我國企業(yè)通過技術(shù)升級在國際市場上迅速崛起，國外技術(shù)轉(zhuǎn)讓方開始對高精尖技術(shù)進(jìn)行封鎖，并借此打壓中國企業(yè)。在基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)上處于弱勢的國內(nèi)企業(yè)處于極度被動(dòng)局面，只能受制于國外技術(shù)提供方。因此，走出資源和技術(shù)的困境，必須依靠自主創(chuàng)新。

二、自主創(chuàng)新的發(fā)展及理論沿革

創(chuàng)新理論是由熊彼特（1912）提出的，他認(rèn)為創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)管理效益最大化的生產(chǎn)方式;1950年以后，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯將“創(chuàng)新”的概念縮小為“技術(shù)創(chuàng)新”。自主創(chuàng)新就可以理解為創(chuàng)新主體能動(dòng)地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)升級的活動(dòng)，我國學(xué)者陳勁（1994）較早地使用了“自主創(chuàng)新”這一概念，霍晶（2007）強(qiáng)調(diào)了政府在推動(dòng)自主創(chuàng)新中的重要作用，王毅（2008）認(rèn)為發(fā)展中國家的自主創(chuàng)新的主體有別于發(fā)達(dá)國家，還需要考慮中觀和宏觀層面的創(chuàng)新主體，即行業(yè)和企業(yè)對于自主創(chuàng)新的助力。部分學(xué)者使用數(shù)學(xué)模型來分析各種因素對自主創(chuàng)新能力的效用，牛雄鷹（2018）估算了國際人才流入對創(chuàng)新效率的影響，發(fā)現(xiàn)兩者有著顯著的正相關(guān)關(guān)系，柳學(xué)信（2019）等人分析政府補(bǔ)助政策對企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)作用，計(jì)量結(jié)果表明補(bǔ)助政策的正面效用是存在的?；仡櫸覈灾鲃?chuàng)新的發(fā)展道路，其呈現(xiàn)出階段性的特征，可以歸納為以下幾個(gè)階段：改革開放后的技術(shù)引進(jìn)、市場經(jīng)濟(jì)建立后的以“創(chuàng)新、科技”為核心，2006年科技大會提出的建設(shè)“自主創(chuàng)新體系與創(chuàng)新型國家”，十八大后的國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。可以發(fā)現(xiàn)，自主創(chuàng)新在整個(gè)社會發(fā)展中的地位不斷提升。

三、企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體地位

自主創(chuàng)新是能動(dòng)性創(chuàng)新的體現(xiàn)，各種社會組織都會參與到創(chuàng)新活動(dòng)中，比如科研機(jī)構(gòu)參與技術(shù)研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)部門提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)等，但這些都無法成為自主創(chuàng)新的主體，只能作為創(chuàng)新中的一個(gè)環(huán)節(jié)和部門存在。自主創(chuàng)新的主體只能是企業(yè)，企業(yè)作為市場上的微觀主體，對創(chuàng)新有著更現(xiàn)實(shí)的需求。因此，這要求企業(yè)要做好對技術(shù)的創(chuàng)新、保護(hù)與應(yīng)用。

（一）企業(yè)加強(qiáng)對引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收

在基礎(chǔ)研發(fā)能力處于相對不足的情況下，大部分國家會優(yōu)先選擇技術(shù)引進(jìn)，但技術(shù)引進(jìn)只有與消化、吸收相結(jié)合，才能形成轉(zhuǎn)化為自身的創(chuàng)新能力，這是大部分處于發(fā)展階段的國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的有效經(jīng)驗(yàn)。以日本和韓國為例，兩國在發(fā)展初期都積極引進(jìn)國外的高新技術(shù)，并且全力實(shí)現(xiàn)技術(shù)的本土化，兩國對引進(jìn)技術(shù)與創(chuàng)新的投入之比為1∶8左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出我國的1∶0.07，因此我們只是“拿來主義”，并沒有真正吸收，新技術(shù)與新產(chǎn)品的自主開發(fā)能力依然薄弱。只有將先進(jìn)的技術(shù)化為己用，才能實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。

此外，對于不同規(guī)模的企業(yè)，在自主創(chuàng)新上也應(yīng)根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)選擇不同的模式。比如，技術(shù)領(lǐng)先的大型企業(yè)，因?yàn)榭梢晕盏礁嗟募夹g(shù)人才和資金，并且創(chuàng)新投入力度更大，效率更高，應(yīng)積極實(shí)踐“原始創(chuàng)新”，形成自主研發(fā)知識和技術(shù);對于已經(jīng)有基礎(chǔ)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但能力不足的企業(yè)，可以充分利用內(nèi)外部資源，廣泛吸收社會上具有價(jià)值的知識技術(shù)產(chǎn)權(quán)，并通過規(guī)范化操作，形成自己的創(chuàng)新體系;而中小型企業(yè)本身面臨著資金的制約、信息不對稱、人才流失等現(xiàn)實(shí)因素，再加上激烈的市場競爭，自主創(chuàng)新起始階段依然要借助于技術(shù)引進(jìn)。

（二）企業(yè)必須對自主知識產(chǎn)權(quán)引起重視和依靠

由于我國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不重視，導(dǎo)致每年有大量假冒、抄襲的情況出現(xiàn)，造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，從而也引發(fā)企業(yè)不愿創(chuàng)新、不敢創(chuàng)新的局面。在以技術(shù)為主要競爭力的國際市場上，我國企業(yè)經(jīng)常受到國外公司以專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、反傾銷等一系列手段的打擊，處于消極被動(dòng)局面，全球市場上的競爭力受到影響。隨著我國參與到國際價(jià)值鏈的環(huán)節(jié)逐漸走向高端，國內(nèi)企業(yè)與外國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛也逐漸增加，比如美國對中國啟動(dòng)“301”調(diào)查，中美之間的技術(shù)爭奪進(jìn)一步升級;美國對中興的“禁售令”更讓人反思我國在自主創(chuàng)新和基礎(chǔ)核心技術(shù)上的不足。企業(yè)的國際競爭力，只能靠企業(yè)自身長期不懈地堅(jiān)持自主創(chuàng)新，并將研究成果進(jìn)行有效的保護(hù)才能形成。

（三）企業(yè)應(yīng)當(dāng)對創(chuàng)新成果展開應(yīng)用

我國科技創(chuàng)新體制的特點(diǎn)決定了我國大量的科研成果是由國家科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)產(chǎn)生的，這就造成科研環(huán)節(jié)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間嚴(yán)重脫節(jié)。創(chuàng)新體系主要包含著研發(fā)與應(yīng)用兩個(gè)環(huán)節(jié)，研發(fā)是最上游的環(huán)節(jié)，關(guān)注的是技術(shù)產(chǎn)生的過程，追求先進(jìn)性和超前性;而應(yīng)用則是最下端的環(huán)節(jié)，關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)效益，重視技術(shù)在市場上的適用性?？梢园l(fā)現(xiàn)，兩者利益訴求不同，但是關(guān)系緊密，如果能將這兩種力量進(jìn)行互補(bǔ)、互動(dòng)和協(xié)調(diào)綜合，就能夠保證創(chuàng)新的應(yīng)用性，因此也就需要“產(chǎn)學(xué)研”之間的緊密結(jié)合，如今產(chǎn)學(xué)研一體化也面臨著諸多制約：利益和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的不平衡、缺乏監(jiān)督機(jī)制等，而解決問題的關(guān)鍵則需要企業(yè)主動(dòng)成為研發(fā)和應(yīng)用的投入者，彌補(bǔ)創(chuàng)新體系中信息不對稱，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研機(jī)制的暢通。

四、政府在自主創(chuàng)新中的引導(dǎo)地位

企業(yè)作為我國的創(chuàng)新主體易受到市場分布、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等因素的影響，有時(shí)不能發(fā)揮有效作用，政府可以通過一定的引導(dǎo)作用彌補(bǔ)企業(yè)的不足，實(shí)則也是宏觀層面對微觀主體的補(bǔ)足。擁有強(qiáng)制力的政府，擁有其他創(chuàng)新主體或社會團(tuán)體無法擁有的組織管理力量。政府作為自主創(chuàng)新體系中的重要組成部分，多方面參與創(chuàng)新活動(dòng)中，政府設(shè)立或提供的財(cái)政資金，以及在財(cái)政扶持下的絕大多數(shù)科研院所、大學(xué)等，這些科研機(jī)構(gòu)在知識創(chuàng)造中起著不可忽視的作用，為創(chuàng)新活動(dòng)培養(yǎng)了一大批高端人才。

（一）財(cái)政資金投入的必要性分析

要發(fā)揮政府資金的杠桿作用。我國企業(yè)經(jīng)常面臨著自身研究資金不足的問題，一定的財(cái)政補(bǔ)貼可以破除企業(yè)的資金約束，并引導(dǎo)社會資金進(jìn)入，幫助企業(yè)攻克基礎(chǔ)性和專業(yè)性的技術(shù)難題，彌補(bǔ)企業(yè)進(jìn)行獨(dú)立研發(fā)所承擔(dān)的投資和收益風(fēng)險(xiǎn)，從而使企業(yè)的創(chuàng)新意愿、能力和創(chuàng)新績效得以提升。另一方面，政府的科技立項(xiàng)資金支持應(yīng)該側(cè)重于那些風(fēng)險(xiǎn)性大、不易產(chǎn)品化的基礎(chǔ)科學(xué)，這類項(xiàng)目研發(fā)的資金需求量大但產(chǎn)出效率不高，而這些卻是保障基礎(chǔ)民生的重要領(lǐng)域，企業(yè)作為盈利性的機(jī)構(gòu)多不愿意從事。

政府在制定財(cái)政補(bǔ)助政策的時(shí)候需要考慮到自主創(chuàng)新是一個(gè)收益期很長的過程，我國由于發(fā)展起步較晚，所以在科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等階段上與國外領(lǐng)先水平有一定的差距，因此，明確自主創(chuàng)新并不是一蹴而就的過程，政府要給予創(chuàng)新主體——企業(yè)充分的信心與時(shí)間。首先，政府對企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼應(yīng)該更具有傾向性和針對性，國有企業(yè)原本的研發(fā)資金較多，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率更高，因此財(cái)政補(bǔ)貼的對象應(yīng)該主要集中在其他非國有制企業(yè)，提升整體的水平，而在非國有制企業(yè)中，又應(yīng)以處于成長期的中小民營企業(yè)為主;其次，應(yīng)該完善、加強(qiáng)對補(bǔ)貼資金運(yùn)用的監(jiān)督和管理，增強(qiáng)透明性，對補(bǔ)貼項(xiàng)目所取得成果的進(jìn)行科學(xué)評估，對不合格的項(xiàng)目減少或取消支持，以保證補(bǔ)貼資金的運(yùn)用取得切實(shí)的效果;最后，政府可以減少對企業(yè)的直接技術(shù)補(bǔ)貼，改為稅費(fèi)優(yōu)惠等間接方式補(bǔ)貼，發(fā)揮市場作用，激勵(lì)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新，以提高效率。

（二）政府對于人才培養(yǎng)的充分性分析

創(chuàng)新是一種能動(dòng)性的活動(dòng)，要想自主創(chuàng)新取得實(shí)際效果，需要充分發(fā)揮科研人員的創(chuàng)造性作用。在影響自主創(chuàng)新的所有因素中，人才是第一決定因素。一個(gè)后起的國家完全可以通過人力資本的有效積累，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。我國人口資源豐富，但是人力資源相對來說較為匱乏，勞動(dòng)者接受中高等教育的比例偏低，在不少領(lǐng)域中，存在著“技術(shù)崗工資低、勞動(dòng)強(qiáng)度高、不受重視”的狀況，創(chuàng)新型的技術(shù)人才缺口較大，對科研人員的關(guān)注、投入和保障不足，其作為創(chuàng)新的中堅(jiān)力量未被認(rèn)可。

因此，我國首先應(yīng)建立有助于人才培養(yǎng)的教育制度，完善中高等教育制度，在素質(zhì)教育中樹立學(xué)生的創(chuàng)新意識和能力;其次，營造一個(gè)良好的科研創(chuàng)新環(huán)境，提升技術(shù)人員的待遇。要引導(dǎo)全社會尤其是高校對人才的培養(yǎng)、企業(yè)對人力資本的投資，重視科研人才，建立有效的績效體系，切實(shí)保護(hù)技術(shù)人員的利益。

五、結(jié)語

國家引導(dǎo)和扶持是企業(yè)自主創(chuàng)新的重要保障，同時(shí)企業(yè)自主創(chuàng)新的落地應(yīng)用是推動(dòng)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源動(dòng)力，兩者相輔相成，不可或缺。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)建要從樹立創(chuàng)新主體地位的意識開始，選擇適合自身發(fā)展的創(chuàng)新模式，注重對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù);此外，企業(yè)在發(fā)展過程中或多或少面臨著市場失靈的問題，這就需要國家或者政府作為“看得見的手”進(jìn)行合理引導(dǎo)，集中財(cái)政力量和社會資源，大力培育創(chuàng)新人才，對創(chuàng)新成果給予法律保障。

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作者簡介：金 鑫（1996—），女，江蘇揚(yáng)州人，學(xué)生，主要從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)理論研究。