溫玉姣，封 祎，欒海燕，黃子健，張慶華

（生態(tài)環(huán)境部核與輻射安全中心，北京 100082）

1 英國核安全監(jiān)管辦公室概況

根據(jù)英國2013年出臺(tái)的《能源法》，英國核安全監(jiān)管辦公室（Office for Nuclear Regulation，簡(jiǎn)稱ONR）于2014 年4 月1 日同健康與安全部（Health & Safety Executive，簡(jiǎn)稱HSE）正式脫離，成為法定的獨(dú)立公共機(jī)構(gòu)，通過就業(yè)與養(yǎng)老金大臣對(duì)議會(huì)負(fù)責(zé)，承擔(dān)英國境內(nèi)37 個(gè)核廠址的核安全與核安保監(jiān)管、民用放射性物品運(yùn)輸安全監(jiān)管、核保障工作以及工業(yè)安全和工作人員健康監(jiān)管的職責(zé)。核廠址內(nèi)高放廢物由ONR與英國環(huán)境署共同監(jiān)管。

ONR 設(shè)有理事會(huì)，最多由7 名非執(zhí)行理事（包括主席）和4名執(zhí)行理事（包括首席執(zhí)行官和首席監(jiān)督員）組成。理事會(huì)對(duì)制訂并實(shí)現(xiàn)ONR的戰(zhàn)略目標(biāo)和宗旨負(fù)有集體責(zé)任，并確保ONR機(jī)構(gòu)治理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效執(zhí)行。理事會(huì)下設(shè)4 個(gè)常設(shè)委員會(huì):審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)保證委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、提名委員會(huì)和安保委員會(huì)［1］。

2018 年9 月，ONR 成立了高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)作為戰(zhàn)略執(zhí)行決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施ONR 的各項(xiàng)戰(zhàn)略和計(jì)劃，支持理事會(huì)履行立法、政策、運(yùn)營和行政等職能和要求。理事會(huì)下的管理層由首席執(zhí)行官和首席監(jiān)督員分別負(fù)責(zé)。現(xiàn)任首席執(zhí)行官負(fù)責(zé)人事、財(cái)務(wù)、公眾溝通以及國際關(guān)系等行政事務(wù)，現(xiàn)任首席監(jiān)督員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)5個(gè)司開展核安全監(jiān)管等業(yè)務(wù)工作。ONR管理層結(jié)構(gòu)和治理框架分別如圖1［2］和圖2所示。

圖1 ONR管理層結(jié)構(gòu)圖Fig.1 ONR management structure diagram

圖2 2018—2019 ONR機(jī)構(gòu)治理框架Fig.2 ONR corporate governance framework 2018/2019

ONR 約有600 名員工。2018—2019 財(cái)年預(yù)算為8 460 萬英鎊，總支出為7 830 萬英鎊，其中6 895萬英鎊為向監(jiān)管對(duì)象收取的費(fèi)用。根據(jù)2013年英國出臺(tái)的《能源法》，ONR從其監(jiān)管的核工業(yè)以及ONR 向其提供服務(wù)的政府部門收回約98%的運(yùn)營成本，剩余不足的部分由就業(yè)與養(yǎng)老金部提供撥款，主要用于支付法定禁止從工業(yè)中收回成本的活動(dòng)，例如，核保障和運(yùn)輸監(jiān)督等。ONR主要收費(fèi)項(xiàng)目包括:

（1）核設(shè)施許可:1964 年《核設(shè)施法》第24A 節(jié)規(guī)定，ONR 有權(quán)收回為實(shí)施該法案規(guī)定的任何活動(dòng)或進(jìn)行核研究而產(chǎn)生的費(fèi)用；

（2）民用核安全:2005 年《核工業(yè)安保（費(fèi)用）條例》賦予ONR收回安?；顒?dòng)相關(guān)費(fèi)用的權(quán)力；

（3）通用設(shè)計(jì)審查:2016 年《健康和安全及核費(fèi)用條例》第16和17款授權(quán)ONR對(duì)通用設(shè)計(jì)審查、許可前的建議以及核許可廠址內(nèi)一切常規(guī)健康和安全活動(dòng)進(jìn)行收費(fèi)；

（4）放射性材料運(yùn)輸:2009 年《危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸條例》第27 款賦予ONR（及其他機(jī)構(gòu)）對(duì)包裝審批工作收費(fèi)的權(quán)力；

（5）先進(jìn)核技術(shù):ONR從商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部收回運(yùn)營成本，支持政府的清潔增長(zhǎng)戰(zhàn)略。

ONR 在2017—2019 年間主要收費(fèi)明細(xì)詳見表1［2］。

2 英國核安全監(jiān)管實(shí)踐分析

英國具有70 多年核工業(yè)史，目前已經(jīng)建立了一套成熟的核安全監(jiān)管體系。2018—2019 年度，ONR 核安全工作實(shí)踐主要包括監(jiān)管戰(zhàn)略主題、重點(diǎn)監(jiān)管任務(wù)、主要監(jiān)管方法及核心監(jiān)管業(yè)務(wù)等方面。

2.1 2018—2019年度監(jiān)管工作量

2019 年6 月，ONR 發(fā)布了2018—2019 年度的報(bào)告與賬目，從業(yè)績(jī)報(bào)告、業(yè)績(jī)分析、審計(jì)報(bào)告與財(cái)務(wù)報(bào)表4個(gè)方面對(duì)機(jī)構(gòu)一年來的工作進(jìn)行了全面的回顧與總結(jié)。根據(jù)該報(bào)告，ONR 全年共監(jiān)管37 處持證廠址，發(fā)布9 條改進(jìn)通知，做出30項(xiàng)許可決策，開展750多次合規(guī)檢查，公布436條干預(yù)記錄，全部600位員工全年總計(jì)工作1.2×106h，支出7 830萬英鎊［1］，如圖3所示。

表1 ONR收費(fèi)細(xì)目Table 1 Fees and charges of ONR 單位:千英鎊

圖3 ONR 2018—2019年度數(shù)據(jù)一覽Fig.3 Summary of ONR's data in 2018/19

2.2 4大戰(zhàn)略主題和10大重點(diǎn)任務(wù)

ONR 的職責(zé)是高效地監(jiān)管核工業(yè)，確保責(zé)任方符合英國法律規(guī)定的最高安全與安保標(biāo)準(zhǔn)。為此，ONR 把監(jiān)管檢查的重點(diǎn)放在可能對(duì)社會(huì)和公眾構(gòu)成較大風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域。2018—2019年度ONR 識(shí)別的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)包括:高效的監(jiān)管、充足且適當(dāng)?shù)陌脖Ｅc控制體系、脫歐之后的核保障義務(wù)、網(wǎng)絡(luò)安全與基礎(chǔ)設(shè)施、組織發(fā)展能力與適應(yīng)力等。根據(jù)上述關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，ONR 確定了2018—2019 年度的4 大戰(zhàn)略主題10 大重點(diǎn)任務(wù)，并對(duì)完成情況進(jìn)行了總結(jié)［3］。

2.2.1 戰(zhàn)略主題1:促進(jìn)改善核領(lǐng)域安全與安保

（1）ONR 堅(jiān)持履行核心監(jiān)管職能，將需要強(qiáng)化監(jiān)管和特別監(jiān)管的廠址作為監(jiān)管戰(zhàn)略重點(diǎn)，對(duì)各核電廠根據(jù)安保評(píng)估原則（SyAP）制訂的核廠址安保計(jì)劃開展初步評(píng)估［4］；

（2）ONR 建成了獨(dú)立的國家核材料衡算與控制體系（UK SSAC），在英國脫歐并退出歐洲原子能共同體后仍能確保履行相應(yīng)的國際保障義務(wù)；

（3）ONR 為核與輻射安全相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則的制訂修訂及落實(shí)提供技術(shù)建議與指導(dǎo)，包括落實(shí)歐洲原子能共同體基礎(chǔ)安全標(biāo)準(zhǔn)指令及制修訂輻射應(yīng)急準(zhǔn)備與公共信息條例。

2.2.2 戰(zhàn)略主題2:培養(yǎng)值得尊敬與信任的自信文化

ONR 解決了2017 年利益相關(guān)方民調(diào)反映的問題，加強(qiáng)了ONR 利益相關(guān)方參與，并傾聽其意見，提升了公眾對(duì)ONR監(jiān)管的信心。

2.2.3 戰(zhàn)略主題3:激發(fā)員工最佳狀態(tài)

（1）ONR 完成ONR 學(xué)院項(xiàng)目，將其轉(zhuǎn)化為培訓(xùn)發(fā)展示范中心，通過培訓(xùn)增強(qiáng)員工的綜合素質(zhì)，培養(yǎng)未來領(lǐng)袖，提高ONR 整體監(jiān)管能力與組織彈性；

（2）ONR 簡(jiǎn)化了管理結(jié)構(gòu)，讓真正有才能的人走上領(lǐng)導(dǎo)崗位，兼顧組織管理與人才培養(yǎng)；

（3）ONR 開展了ONR 全面行動(dòng)計(jì)劃，改善2017 年員工民調(diào)篩選出的影響因素，使2018 年的員工民調(diào)滿意度顯著提高。

2.2.4 戰(zhàn)略主題4:發(fā)展表現(xiàn)優(yōu)異的可持續(xù)性組織

（1）ONR 加強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)安全與信息管理，逐步從健康與安全部系統(tǒng)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)并建立ONR 自己的網(wǎng)絡(luò)體系；

（2）ONR實(shí)現(xiàn)了辦公環(huán)境智能化與現(xiàn)代化；

（3）ONR 采取變革改進(jìn)措施，促進(jìn)了監(jiān)管流程標(biāo)準(zhǔn)化和自動(dòng)化。

2.3 主要監(jiān)管方法

ONR 在實(shí)施監(jiān)管的同時(shí)采取建設(shè)性方法為業(yè)主及其他利益相關(guān)者提供了支持，有效實(shí)現(xiàn)了安全與安保目標(biāo)。這種監(jiān)管方式的主要特征是:基于良好的監(jiān)管實(shí)踐與成功經(jīng)驗(yàn)，事先確定清晰的安全目標(biāo)，并確保被監(jiān)管方理解、同意，明確法律義務(wù)及守法措施，注重結(jié)果而非過程［5］。在實(shí)際操作中，ONR 根據(jù)業(yè)主的發(fā)展背景與業(yè)主協(xié)商確定安全與安保重點(diǎn)，對(duì)監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的需改進(jìn)項(xiàng)和監(jiān)管問題提出整改建議，并設(shè)立合理的整改期限。為最大限度地實(shí)現(xiàn)安全與安保目標(biāo)，ONR 會(huì)在保持監(jiān)管獨(dú)立性的前提下進(jìn)行必要的介入與干預(yù)，如有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，ONR 保留對(duì)業(yè)主執(zhí)法與追責(zé)的權(quán)利。ONR 也希望通過這種監(jiān)管方式促進(jìn)并提升業(yè)主的自我監(jiān)管能力。

ONR 對(duì)監(jiān)管方法與監(jiān)管對(duì)象/內(nèi)容同等重視，對(duì)監(jiān)管對(duì)象實(shí)施不同強(qiáng)度的監(jiān)管。ONR在2018—2019 年度對(duì)持證核廠址的監(jiān)管強(qiáng)度見表2［2］。ONR 根據(jù)對(duì)一系列安全安保指標(biāo)（3項(xiàng)安全特征與4項(xiàng)安保特征）的綜合客觀評(píng)價(jià)確定對(duì)每個(gè)廠址的監(jiān)管強(qiáng)度。安全特征包括安全業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)管控、領(lǐng)導(dǎo)力與安全管理，安保特征包括基于安保評(píng)估原則的安保計(jì)劃、安保戰(zhàn)略、安保操作、安保合規(guī)情況及改進(jìn)能力。監(jiān)管強(qiáng)度由低到高分別為常規(guī)監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管和特別監(jiān)管，其中常規(guī)監(jiān)管適用于在正常監(jiān)管之外不需再額外分配監(jiān)管力量的廠址，強(qiáng)化監(jiān)管涵蓋的是在上述安全與安保特征影響下需要監(jiān)管方額外關(guān)注的廠址，特別監(jiān)管針對(duì)的是在強(qiáng)化監(jiān)管的基礎(chǔ)上仍存在問題與風(fēng)險(xiǎn)的廠址。

例如，在塞拉菲爾德廠址，某些高危遺留設(shè)施的廢物清退和退役面臨著極大的挑戰(zhàn)，這些設(shè)施正在不斷降級(jí)，且嚴(yán)重落后于現(xiàn)代核設(shè)施所需的高標(biāo)準(zhǔn)，需要先進(jìn)的介入技術(shù)和巨大的人力、財(cái)力、物力將危險(xiǎn)庫存從老化設(shè)施中清除，并放置到安全穩(wěn)定的現(xiàn)代儲(chǔ)存設(shè)施中。除此之外，塞拉菲爾德還有許多設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、年限及現(xiàn)狀各不相同的設(shè)施，并且各個(gè)設(shè)施之間存在緊密相連的安全依存關(guān)系。因此，塞拉菲爾德廠址在2018—2019 年度需接受特別監(jiān)管或強(qiáng)化監(jiān)管。其他需強(qiáng)化監(jiān)管的廠址均不同程度地面臨著安全與安保方面的問題，例如，亨特斯頓B4 號(hào)反應(yīng)堆因石墨磚開裂需要對(duì)堆芯進(jìn)行進(jìn)一步的檢查。還有個(gè)別廠址，如鄧杰內(nèi)斯B，因一些重大安全改進(jìn)項(xiàng)目及長(zhǎng)期存在的監(jiān)管問題未得到充分處理也將接受強(qiáng)化監(jiān)管，見表2。

表2 持證方監(jiān)管強(qiáng)度Table 2 Regulatory attention levels for licensees

2018 年，ONR 首次實(shí)施安保評(píng)估原則，用于評(píng)估業(yè)主安保計(jì)劃中的具體安保安排以及對(duì)核設(shè)施內(nèi)外敏感核信息的控制情況。這種新的評(píng)估方法進(jìn)一步統(tǒng)一了安全與安保的監(jiān)管目的，既能為ONR 作出協(xié)調(diào)一致的監(jiān)管判斷提供依據(jù)，又能幫助業(yè)主打造一套全新的安保計(jì)劃，并為他們提供保護(hù)核材料、核設(shè)施及信息相關(guān)的決策建議。

ONR 致力于實(shí)現(xiàn)監(jiān)管工作的公開透明，積極回應(yīng)公眾需求，98%的公眾信息需求能夠在20 個(gè)工作日內(nèi)得到回復(fù)；ONR 發(fā)布監(jiān)管機(jī)構(gòu)自評(píng)估報(bào)告，確保所有監(jiān)管活動(dòng)符合規(guī)范要求；ONR 采用多種方式改善外聯(lián)工作，網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)覆蓋了一系列廣泛課題，如召開有關(guān)欣克力角C核島混凝土澆筑以及老化管理專題的同行評(píng)議視頻會(huì)議；ONR 在社交媒體上傳播核安全監(jiān)管科普視頻，針對(duì)重要進(jìn)展的解釋性視頻在社交媒體上發(fā)揮了積極作用，關(guān)閉塞拉菲爾德熱氧化物后處理廠（THORP）以及布拉德維爾進(jìn)入養(yǎng)護(hù)階段的視頻都獲得了數(shù)千次的瀏覽量，增加了ONR 的粉絲數(shù)和與粉絲的互動(dòng)率；ONR 積極與媒體互動(dòng)，公開熱點(diǎn)問題的處理進(jìn)展，圍繞熱點(diǎn)訴訟及執(zhí)法案件產(chǎn)生的影響與媒體進(jìn)行廣泛接觸，包括2018 年11 月希舍姆1 號(hào)電站發(fā)生的事件以及亨特斯頓B發(fā)生的反應(yīng)堆停堆延長(zhǎng)事件；ONR 舉辦了行業(yè)大會(huì)及企業(yè)開放日等活動(dòng)，擴(kuò)大了利益相關(guān)方覆蓋面，提升了公眾對(duì)核安全監(jiān)管的參與和理解；ONR 還開展了利益相關(guān)方民調(diào)，根據(jù)民調(diào)意見改進(jìn)相關(guān)工作；ONR 積極推進(jìn)國際合作戰(zhàn)略，在多雙邊平臺(tái)宣傳英國核安全監(jiān)管工作，提高ONR顯示度。

2.4 核心監(jiān)管業(yè)務(wù)

ONR 的核心監(jiān)管業(yè)務(wù)主要圍繞核設(shè)施安全、燃料及廢物安全、民用核安保與保障相關(guān)業(yè)務(wù)展開，涉及運(yùn)行、新建及退役設(shè)施等方面。

ONR對(duì)8座運(yùn)行核電廠（亨特斯頓B、鄧杰內(nèi)斯B、欣克利角B、希舍姆1 號(hào)、希舍姆2 號(hào)、托內(nèi)斯、哈特爾普爾、賽茲韋爾B）的監(jiān)管情況總體滿意［6］。除了亨特斯頓B因石墨堆芯問題和鄧杰內(nèi)斯B重大改進(jìn)項(xiàng)目被升級(jí)為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象之外，其他6座核電廠均在常規(guī)監(jiān)管范圍內(nèi)。

對(duì)新建設(shè)施的監(jiān)管主要圍繞新堆許可、通用設(shè)計(jì)審評(píng)（Generic Design Assessment，簡(jiǎn)稱GDA）與先進(jìn)核技術(shù)研發(fā)展開。2018 年，ONR向NNB 公司頒發(fā)兩份正式許可證，允許其在2018 年7 月開工建設(shè)欣克利角C 泵站，2018 年11 月建造核島。另外，NNB 公司還計(jì)劃在賽茲韋爾C 建造兩座EDF/AREVA EPR，BRB 公司計(jì)劃在布拉德維爾C 建造兩座UK HPR1000，ONR正與兩家公司接觸，了解許可證申請(qǐng)的相關(guān)安排。ONR 對(duì)通用設(shè)計(jì)審評(píng)流程進(jìn)行了新一輪審查和修訂，考慮未來對(duì)小型堆開展通用設(shè)計(jì)審評(píng)的可能性。對(duì)UK HPR1000的GDA已于2019年12 月完成第三階段，即將進(jìn)入第四階段。為落實(shí)清潔增長(zhǎng)戰(zhàn)略，英國政府撥款500萬英鎊用于ONR 提高先進(jìn)核技術(shù)研發(fā)能力，重點(diǎn)圍繞模塊化反應(yīng)堆與相關(guān)開發(fā)商和供應(yīng)商合作，并審查修訂相關(guān)的導(dǎo)則以適應(yīng)未來先進(jìn)核技術(shù)監(jiān)管需求。

塞拉菲爾德廠內(nèi)放射性風(fēng)險(xiǎn)較高，在設(shè)施退役、廢物清退與場(chǎng)地修復(fù)方面面臨著巨大的挑戰(zhàn)。因此，ONR 對(duì)整個(gè)塞拉菲爾德廠址實(shí)施的是強(qiáng)化監(jiān)管和特別監(jiān)管。杜恩雷后處理廠址正在對(duì)特殊核材料及燃料循環(huán)等設(shè)施進(jìn)行修復(fù)工作，ONR 對(duì)其進(jìn)行了重點(diǎn)監(jiān)管，其他退役、燃料和廢物設(shè)施都在常規(guī)監(jiān)管范圍內(nèi)。

為應(yīng)對(duì)英國脫歐以及退出歐洲原子能共同體可能帶來的影響，英國政府在2017 年頒布了核保障法，要求在英國國內(nèi)建立與歐洲原子能共同體同等標(biāo)準(zhǔn)的核保障體系，確保英國在脫歐后能繼續(xù)履行相應(yīng)的國際核保障義務(wù)。2019年3月，ONR建成獨(dú)立的國家核材料衡算與控制體系并完成測(cè)試，在完成保障監(jiān)督員招聘、培訓(xùn)、認(rèn)證等一系列工作之后，將繼續(xù)向著2020年12月底前建成更高標(biāo)準(zhǔn)的保障體系的目標(biāo)前進(jìn)。

2.5 研究項(xiàng)目

ONR 專家需要更多地了解創(chuàng)新或新興事物，才可能對(duì)其實(shí)行更有效的監(jiān)督。開展研究計(jì)劃的主要目的是保證監(jiān)督員能夠自信地做出判斷并且有效地利用可靠、現(xiàn)代化的科技信息為監(jiān)管決策提供支撐，避免過于保守和過于樂觀。ONR開展委托研究項(xiàng)目時(shí)有3個(gè)主要驅(qū)動(dòng)因素:（1）ONR 需要提出獨(dú)立建議，為監(jiān)管決策提供支持，特別是當(dāng)這類決策可能會(huì)引起爭(zhēng)議時(shí)；（2）ONR 認(rèn)為自身在某些領(lǐng)域存在知識(shí)空白，而這些領(lǐng)域的研究是責(zé)任方不愿開展或者見效很慢的；（3）ONR 遵循嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼{(diào)研過程以確認(rèn)研究需求，確定相關(guān)成本并監(jiān)督成果進(jìn)度。ONR 也通過與其他重要國家和國際研究機(jī)構(gòu)合作，加入現(xiàn)有的國家和國際研究項(xiàng)目，發(fā)揮研究活動(dòng)的最大價(jià)值。

石墨堆芯老化、土壤質(zhì)量管理以及與安全和安保相關(guān)的構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件超設(shè)計(jì)壽期的監(jiān)管要求是ONR研究資助的重要項(xiàng)目。

2.5.1 石墨堆芯老化

先進(jìn)氣冷堆的堆芯是大型的石墨組件。由于在役條件在變化，石墨的材料性質(zhì)和尺寸也在改變。當(dāng)堆芯老化時(shí)，這些變化將會(huì)削弱石墨組件，特別是燃料磚的性能，進(jìn)而產(chǎn)生裂縫。責(zé)任方EDF 能源核能發(fā)電有限公司已經(jīng)建立多個(gè)模型模擬這些變化。模型對(duì)裂縫的開始時(shí)間和速度進(jìn)行預(yù)測(cè)，以此來推測(cè)堆芯在特定運(yùn)行期間的狀態(tài)。這些模型可應(yīng)用到所有先進(jìn)氣冷堆。因此，了解責(zé)任方使用的石墨模型的不確定性對(duì)于ONR十分重要。

ONR 委托石墨技術(shù)顧問委員會(huì)（GTAC）對(duì)責(zé)任方在石墨安全系統(tǒng)措施方面工作的創(chuàng)新性進(jìn)行評(píng)估并提出獨(dú)立建議。GTAC是由具備石墨老化現(xiàn)象專業(yè)知識(shí)的高級(jí)研究人員組成的重要學(xué)術(shù)組織。對(duì)責(zé)任方的石墨材料模型調(diào)整后，ONR要求GTAC評(píng)估模型并針對(duì)模型的不確定性向ONR提供建議。

這些結(jié)論將為ONR 監(jiān)督員評(píng)估不同反應(yīng)堆的石墨堆芯系統(tǒng)安全措施提供信息，例如，亨特斯頓B（HNB）4 號(hào)反應(yīng)堆重新啟動(dòng)的系統(tǒng)安全措施。

2.5.2 土壤質(zhì)量管理

ONR 將土壤質(zhì)量管理定義為防止土壤和地下水的新污染，并對(duì)土壤和地下水的現(xiàn)有污染進(jìn)行管理、恢復(fù)、控制和監(jiān)測(cè)。ONR 監(jiān)管核廠址內(nèi)的放射性污染土壤。為了對(duì)該地域范圍作出有效的判斷，ONR 需要專業(yè)的恢復(fù)技術(shù)以應(yīng)用于核領(lǐng)域。ONR 認(rèn)為在土壤管理領(lǐng)域存在知識(shí)空白，這代表ONR存在監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

ONR 對(duì)適用于放射性污染土壤的正在執(zhí)行和制訂的修復(fù)技術(shù)開展了內(nèi)部評(píng)估，以減少ONR 在該領(lǐng)域的知識(shí)空白，確定進(jìn)一步工作以及是否需要外部研究支持。ONR 認(rèn)為需要具備放射性污染土壤修復(fù)專業(yè)知識(shí)的外部組織評(píng)估ONR 的內(nèi)部報(bào)告，以便全面確認(rèn)ONR 在該領(lǐng)域的知識(shí)空白。評(píng)估結(jié)果用于ONR 監(jiān)督員制訂土壤質(zhì)量管理導(dǎo)則。

ONR 應(yīng)用了TUV 南德意志的核技術(shù)，根據(jù)工業(yè)導(dǎo)則和現(xiàn)在應(yīng)用的修復(fù)技術(shù)的信息，對(duì)ONR 內(nèi)部審評(píng)進(jìn)行外部評(píng)估，以確認(rèn)ONR 在內(nèi)部審評(píng)中的知識(shí)空白和改進(jìn)空間。評(píng)估的關(guān)鍵建議是將適用的土壤質(zhì)量管理技術(shù)應(yīng)用到核領(lǐng)域，并了解其局限以及執(zhí)行的條件。報(bào)告也強(qiáng)調(diào)要用圖表、流程圖和矩陣圖以及統(tǒng)一的模板進(jìn)行信息展示并增加導(dǎo)則的實(shí)用性。

項(xiàng)目的結(jié)果使ONR 了解英國核工業(yè)界的放射性污染土壤的修復(fù)技術(shù)。評(píng)估內(nèi)部報(bào)告為制訂土壤質(zhì)量管理導(dǎo)則的范圍以及在未來如何開展此項(xiàng)工作提供了參考。土壤質(zhì)量管理導(dǎo)則供ONR監(jiān)督員開展監(jiān)管活動(dòng)使用。

2.5.3 與安全和安保相關(guān)的構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件超設(shè)計(jì)壽期的監(jiān)管要求

考慮設(shè)計(jì)壽命周期內(nèi)對(duì)構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件（SSCs）的運(yùn)行需求，才能發(fā)揮性能特點(diǎn)。極少數(shù)構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件沒有設(shè)計(jì)壽命要求。構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件所包含的材料和部件也具有老化的特性，這些都是超設(shè)計(jì)壽命運(yùn)行需要考慮的因素。

ONR 已經(jīng)與工業(yè)界的專家一起考慮ONR 安全評(píng)估原則對(duì)于構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件超設(shè)計(jì)壽命運(yùn)行的監(jiān)管適用性；考慮技術(shù)評(píng)估指南（TAGs）和技術(shù)檢查指南（TIGs）對(duì)于構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件超設(shè)計(jì)壽命運(yùn)行的監(jiān)管適用性；審視現(xiàn)有的法規(guī)和良好實(shí)踐指南對(duì)于不同級(jí)別和類型的SSCs超設(shè)計(jì)壽命運(yùn)行的適用性。

此項(xiàng)研究確定了在超設(shè)計(jì)壽命運(yùn)行期間保留不同級(jí)別、類型以及與安全相關(guān)的構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件可靠性的方法。該研究項(xiàng)目的下一階段將比較其他高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)在超設(shè)計(jì)壽命運(yùn)行方面的良好實(shí)踐，確定構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件的老化機(jī)制，確定構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件老化類型帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

2.6 財(cái)務(wù)與審計(jì)

ONR 首席執(zhí)行官被就業(yè)與養(yǎng)老金部會(huì)計(jì)官員指定對(duì)公共財(cái)政的適當(dāng)性及正常性負(fù)責(zé)，確保ONR 能夠獲得足夠的資金，開展高效的現(xiàn)金流和資源管理，從而實(shí)現(xiàn)既定的戰(zhàn)略目標(biāo)。

ONR 在2018—2019 年度預(yù)算為8 460 萬英鎊，經(jīng)費(fèi)來源主要包括ONR 從核心監(jiān)管活動(dòng)回收的收入6 895萬英鎊，就業(yè)與養(yǎng)老金部以及商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部提供的政府撥款715萬英鎊等；總支出為7 830萬英鎊，主要包括員工成本5 191 萬英鎊（68%）、服務(wù)管理供應(yīng)商成本694 萬英鎊（HSE 提供的住宿、房產(chǎn)及IT 服務(wù)）、技術(shù)支持和科研費(fèi)用423 萬英鎊、人員差旅和補(bǔ)助402萬英鎊等。截至本財(cái)年末，ONR凈資產(chǎn)（所有者權(quán)益）總計(jì)1 130萬英鎊，沒有影響監(jiān)管能力的較大債務(wù)。

ONR2018年4月1日至2019年3月31日綜合凈收益見表3。

ONR 的綜合審計(jì)和保證框架（如圖4 所示）以英國財(cái)政部的“保證框架”指南為基礎(chǔ)，該指南采用“三道防線”方法為機(jī)構(gòu)提供完整、連貫和綜合的審計(jì)和保證框架［2］。ONR首席監(jiān)督員向理事會(huì)保證監(jiān)管決策的質(zhì)量和完整性；首席執(zhí)行官向理事會(huì)保證機(jī)構(gòu)過程和控制的質(zhì)量和完整性。ONR 理事會(huì)聘請(qǐng)政府內(nèi)部審計(jì)署直接為ONR 提供內(nèi)部審計(jì)服務(wù)，同時(shí)ONR 的內(nèi)部監(jiān)管保證職能部門也完成了12 項(xiàng)獨(dú)立審查，2018—2019 年度所有審計(jì)項(xiàng)的審查結(jié)果給出了中等的保證評(píng)級(jí)，確保ONR 核心監(jiān)管活動(dòng)（包括決策過程）的合規(guī)性、質(zhì)量合格性和有效性。

表3 ONR綜合凈收益表Table 3 Statement of comprehensive net income of ONR 單位:千英鎊

圖4 ONR 綜合審計(jì)和保證框架Fig.4 ONR integrated audit and assurance framework

3 結(jié)論及建議

英國核安全監(jiān)管年度報(bào)告的監(jiān)管結(jié)果顯示:2018—2019 年度，英國核工業(yè)達(dá)到了法律規(guī)定的安全與安保標(biāo)準(zhǔn)。

目前，中國在建核電機(jī)組15 臺(tái)，運(yùn)行核電機(jī)組已達(dá)47 臺(tái)，核安全監(jiān)管工作重心逐步向保障運(yùn)行安全和確保建造質(zhì)量并重轉(zhuǎn)變。本文建議國家核安全監(jiān)管部門研究借鑒ONR 安全安保指標(biāo)體系，進(jìn)一步優(yōu)化我國監(jiān)管資源配置，探索對(duì)不同核電機(jī)組開展分級(jí)監(jiān)管的方法。

ONR 鼓勵(lì)積極使用包括視頻、網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)及社交媒體等在內(nèi)的動(dòng)態(tài)數(shù)字溝通方式來改善與相關(guān)方面的合作，以更加便捷有效的形式實(shí)現(xiàn)監(jiān)管的公開透明。本文建議國家核安全監(jiān)管部門考慮通過數(shù)字化手段從各利益相關(guān)方獲取重要意見，以增強(qiáng)對(duì)核安全監(jiān)管工作的重要反饋，進(jìn)一步提高核安全監(jiān)管透明度。

2018—2019 年度，ONR 參與的研究項(xiàng)目涵蓋石墨材料老化、放射性污染土壤恢復(fù)以及與安全和安保相關(guān)的構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件超設(shè)計(jì)壽期的監(jiān)管要求等70 多個(gè)領(lǐng)域。本文建議國家核安全監(jiān)管部門加強(qiáng)與ONR 在研究項(xiàng)目上的信息交流與合作，這樣既有助于填補(bǔ)國內(nèi)核安全監(jiān)管研究工作空白，同時(shí)也可以積極展示我國核安全監(jiān)管工作研究成果，促進(jìn)兩國核安全能力水平進(jìn)一步提升。

ONR 通過兩種方式籌集經(jīng)費(fèi)，大部分是從其監(jiān)管的核工業(yè)和為政府部門提供服務(wù)收取費(fèi)用。ONR 不以盈利為目的、也不產(chǎn)生盈余，持證方只支付監(jiān)管工作產(chǎn)生的費(fèi)用，ONR 成本回收獲取的收入均用于開展監(jiān)管活動(dòng)。我國可參考英國核安全監(jiān)管當(dāng)局的資金籌集使用方式，在保證監(jiān)管獨(dú)立性的同時(shí)，探索更為靈活的中國核安全監(jiān)管資金籌集模式。