近年來，我國學術界風起云涌，有人嘗到科研成果的甜，也有人自食“學術不端”的苦。

面對學術界愈演愈烈的“學術不端”現(xiàn)象，學術界如何從嚴治理？核心期刊在遴選論文中有嚴格的審核流程，所以很多學者以自己論文可以在核心期刊中發(fā)表為榮。那么核心期刊的審核流程有多“嚴”？核心期刊是否衡量論文“含金量”的唯一標準？

為探討以上問題，本期策劃特邀復旦大學副教授胡安安，請他解讀高校如何嚴于律己端正學術態(tài)度，同時分析國內(nèi)外核心期刊遴選體系，為如何提高國內(nèi)學術質(zhì)量建言獻策。

端正學術態(tài)度? 高校如何嚴于律己

《檢察風云》：近年我國對學術論文的審核管理越發(fā)嚴格。請問復旦大學在審核本科、碩士以及博士學位論文時，相比過去推出哪些更嚴格的審核規(guī)定？

胡安安：以復旦大學為例，目前對研究生學位論文的要求主要體現(xiàn)在三個“嚴格”上。

一是嚴格規(guī)定提交時限。如果是秋季畢業(yè)（每年7月）的學生，則最晚要在3月31日前完成學位論文的預審。這里的預審意味著導師和2—3位專家要完成對學位論文的審閱，給出修改意見，并進行至少一輪的修改。如果晚于提交日，則無法申請相應學期的畢業(yè)資格，這對一些有“拖延癥”的研究生來說是極大的壓力。完成預審后至6月初學位論文答辯前，至少還要經(jīng)過導師最終審核、文字相似度檢驗、明審（或盲審）等三個重要環(huán)節(jié)，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)延誤都可能造成當期失去畢業(yè)資格。

二是嚴格規(guī)范文字相似度比例。對學位論文進行文字相似度檢驗（俗稱“查重”）是目前最常用也是最有效的審核手段。復旦大學要求研究生學位論文統(tǒng)一由校方進行相似度檢測，在檢測報告的“去除引用”項目中，如果相似度小于等于10%為通過;如果在10%—20%（含）之間，則需出具專家鑒定報告證明論文無學術不端行為，在規(guī)定的時間內(nèi)修改論文后重新檢測，符合小于等于10%為通過;如果在20%以上則提交學位委員會認定，若屬學術不端行為交由學校處理，不屬學術不端行為須進行3個月以上論文修改再提交檢測。

三是嚴格審核論文質(zhì)量。以碩士學位論文為例進行說明，首先需要完成導師和至少兩位專家的論文預審，然后才可以進行論文相似度檢驗。通過相似度檢驗后，學位論文進入送審環(huán)節(jié)。碩士學位論文有一定的“盲審”比例，如果被確定為盲審對象，則盲審版學位論文會由2—3名副高職稱以上的專家進行匿名審核;如果不屬于盲審對象，則由導師牽頭，將論文送交2—3名副高職稱以上的專家進行公開審核。需要指出的是，目前國內(nèi)重點大學碩士、博士學位論文審核基本都包含“盲審”環(huán)節(jié)，即評審專家不知道學生和導師的信息，學生和導師也不知道由哪位專家評閱。這樣既充分發(fā)揮了同行專家評議的作用，也規(guī)避了“人情面子”，最大限度地保證了學位論文的質(zhì)量。各個高校每年都有一定比例的碩士生、博士生無法通過盲審，不得不申請延期修改論文，在下一個畢業(yè)周期重新提交論文。

審核結(jié)果也有非常嚴格的規(guī)定。同樣以碩士學位論文為例，在所有評審專家的論文學術水平評價一欄中，只要出現(xiàn)“一般”的打分，則須修改論文并提交修改說明，經(jīng)學生、導師簽字后，再請分委員會委員一人及相關方向兩位教授（共3人）簽名后才可以申請答辯。如果出現(xiàn)“不合格”的打分，則直接至少延期三個月畢業(yè)，修改學位論文后在下一個畢業(yè)周期重新進行論文審核流程，且修改版論文將發(fā)送至給予“不合格”評定的專家處進行再次評定。

《檢察風云》：您認為審核論文環(huán)節(jié)，還可以在哪些方面進行改進？

胡安安：客觀來說，國內(nèi)高校研究生（尤其是博士研究生）的學位論文審核機制是能夠保證質(zhì)量的。同時，近幾年教育部和各省教育機構都在加強學位論文審核要求，社會各界公開監(jiān)督的力度也在加大。

從改進的視角來看，我個人認為研究生學位論文審核環(huán)節(jié)在專業(yè)碩士領域還有進一步的提升空間。目前國內(nèi)碩士研究生培養(yǎng)分為科學學位碩士（簡稱“學碩”或“科碩”）和專業(yè)學位碩士（簡稱“專碩”）兩類。根據(jù)教育部發(fā)布的數(shù)據(jù)，2018年國內(nèi)專業(yè)學位碩士研究生在讀139.73萬人，科學學位碩士研究生在讀94.45萬人，專碩人數(shù)遠高于學碩;招生人數(shù)同樣如此。除了在讀規(guī)模外，專碩與學碩區(qū)別還體現(xiàn)在培養(yǎng)目標上，專碩更加強調(diào)應用性，側(cè)重培養(yǎng)理論結(jié)合實踐的專業(yè)人才。但需要看到，現(xiàn)有碩士研究生的學位論文審核機制源自學碩，在實際操作層面難免出現(xiàn)“適用性”問題。從近幾年公開報道的學位論文事后抽檢結(jié)果來看，專業(yè)碩士學位論文是“重災區(qū)”。在加強專業(yè)碩士論文質(zhì)量把關的同時，也有必要反思相應的審核機制是否需要進行微調(diào)，可以針對學生人數(shù)更多的專業(yè)碩士設定更為細化的學位論文審核標準，以便更好地解決上述問題。

期刊種類繁多? 論文如何自證“含金量”

《檢察風云》：在國內(nèi)，很多學術論文要求必須發(fā)核心期刊。那么什么是核心期刊？

胡安安：目前，越來越多的高校取消了碩士研究生就讀期間發(fā)表學術論文（也被稱為“小論文”）的要求。2020年2月，教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關于規(guī)范高等學校SCI論文相關指標使用、樹立正確評價導向的若干意見》的通知，明確指出：“不宜以發(fā)表SCI論文數(shù)量和影響因子等指標作為學生畢業(yè)和學位授予的限制性條件?！笨梢钥吹?，我國研究生的科研培養(yǎng)目標將更加側(cè)重水平“質(zhì)”的提升而非論文“量”的增加。

過去經(jīng)常見諸報端的“中文核心期刊”說法，實際上可以簡單看成是一個期刊的列表，與國際上的科學引文索引（Science Citation Index， 簡稱 SCI）和社會科學引文索引（Social Sciences Citation Index，簡稱SSCI）標準類似，是一套動態(tài)調(diào)整的期刊目錄。簡單地說，國內(nèi)“核心期刊”是一種泛指，在實踐過程中主要指三個定期更新的期刊目錄，分別是：南京大學中國社會科學研究評價中心發(fā)布的中文社會科學引文索引（簡稱CSSCI或南大核心）、北京大學圖書館發(fā)布的核心期刊目錄（簡稱北大核心）、中國科學院文獻情報中心發(fā)布的中國科學引文數(shù)據(jù)庫（簡稱CSCD）。

需要特別說明的是，除了上述定期發(fā)布的期刊目錄外，國內(nèi)還有其他期刊索引目錄發(fā)布，不同學科也有體現(xiàn)學科自身特色的期刊列表，不能簡單通過“核心期刊”四個字來評定期刊質(zhì)量。以高校為例，不同學校（或院系）通常會制定屬于自己的期刊列表，在期刊數(shù)量上少于上述列表，發(fā)表難度也更高。

《檢察風云》：我國主要有哪些核心期刊遴選體系？

胡安安：新時期，國家更加強調(diào)“科研評估體系”的優(yōu)化與完善。除了上述期刊目錄外，學術代表作、論文影響力、同行評價、服務國家和人民的實踐性等因素都是重要的科研評估標準。在此背景下，近幾年國內(nèi)高校不斷調(diào)整研究生學位審議過程中的評定依據(jù)和質(zhì)量標準，對于碩士研究生，不再硬性規(guī)定就讀期間發(fā)表學術論文，更加側(cè)重學生基礎能力和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。

《檢察風云》：如學術論文想刊登在最具代表性的核心期刊上，需要經(jīng)過怎樣的審核流程？

胡安安：以人文社會學科為例，一篇學術論文的初稿提交到期刊信息系統(tǒng)中，通常要經(jīng)過系統(tǒng)形式審核、編輯部初審、同行審核（含匿名審核）、編輯部第二輪審核、論文修改與說明、第三輪審核、主編確認等多個環(huán)節(jié)，其中任何一個環(huán)節(jié)都有可能被拒稿。從發(fā)表周期來看，一篇論文從投稿到在高質(zhì)量期刊印發(fā)出來，超過一年時間是常態(tài)。能夠在本領域最權威、排名最佳的期刊上發(fā)表學術論文，絕對不是一件容易的事情。

《檢察風云》：國際上普遍被認可的核心期刊遴選體系有哪些？

胡安安：國際上評價期刊質(zhì)量有多種標準，簡單地說，至少有三套遴選體系。

一是看期刊是否被SCI、SSCI、A&HCI（Art and Humanities Citation Index，藝術與人文引文索引）等數(shù)據(jù)庫檢索，這是評判一個期刊學術聲譽最為簡便的標準。

二是看期刊的各類影響因子指標，指標越好的期刊往往意味著聲譽越好，相應的發(fā)表難度也越大。

三是看所在學科的具體期刊列表。一個期刊是否在列表上、評級如何，這是具體學科評判期刊聲譽最為重要的標準。以管理學科為例，目前以“UTD期刊”排名最為權威，其由美國德克薩斯大學達拉斯分校定期發(fā)布，涵蓋管理科學、會計學、金融、市場營銷、戰(zhàn)略管理等24本國際頂級刊物，被公認代表國際管理學研究水平的最高排名。

論文量產(chǎn)豐富? 研究成果如何飄香國內(nèi)外

《檢察風云》：浙江大學鄭強教授曾說，日本東京大學和京都大學任選一所大學，每年發(fā)表在《科學》和《自然》上的文章，是中國前10所大學發(fā)表文章的總和。您認為我國優(yōu)質(zhì)大學的學術文章難以發(fā)表在國際核心期刊的主要原因是什么？

胡安安：我個人認為這個問題需要辯證地看。

首先，與國際學者相比，我國學者在國際頂級、權威學術刊物上發(fā)表的論文數(shù)量確實存在差距，其原因可以簡單概括為天時、地利、人和。改革開放前，國內(nèi)學者科研基礎較弱，參與國際科研合作少，很難有機會在國際頂級期刊上發(fā)表論文;改革開放后，國內(nèi)學者的追趕速度加快，差距在縮小，但“溝壑”仍然客觀存在，此為天時。

就像每個高校都有自己較為優(yōu)勢的學科一樣，大量從事前沿學術研究的“老牌勁旅”集中在海外科研院所，這種“地利”優(yōu)勢最直接的表現(xiàn)就是國際期刊成果多。隨著互聯(lián)網(wǎng)時代的到來，區(qū)域間的“地利”差距正逐步被稀釋。

與天時、地利相對應，過去我國學者參與國際學術研討、合作、交流的機會確實有限，無論在視野還是在發(fā)表經(jīng)驗上都欠缺“人和”，造成在國際頂級期刊上成果較少的情況。

其次，在承認客觀不足的同時也要看到，近幾年我國學者在國際最權威學術刊物上發(fā)表論文遞增的趨勢沒有變，在國際科研學術界的發(fā)言權越來越大。這里以2020年4月底《自然》雜志剛剛發(fā)布的2020自然指數(shù)年度榜單（Nature Index 2020 annual tables）為例簡單加以佐證?！白匀恢笖?shù)”由《自然》期刊定期發(fā)布，是一個體現(xiàn)學術論文作者單位信息和機構關系的數(shù)據(jù)庫，涉及82種高質(zhì)量自然科學期刊，這些期刊均由在職科學家所組成的獨立小組選出 ，相關排名被公認為評價一國科研水平的重要指標。

榜單數(shù)據(jù)顯示，美國依然是2019年自然科學領域高質(zhì)量科研產(chǎn)出最多的國家，中國居第二位。從指數(shù)的貢獻度來看，2015年至2019年，美國經(jīng)調(diào)整后的貢獻份額下降了10%，中國增加了63.5%，是增長最快的國家。具體到科研機構，榜單中前十名有三所中國院校：排名第一的中國科學院、排名第八的中國科學技術大學、排名第十的北京大學。此外，在今年的自然指數(shù)年度榜單上，還增加了機構上升之星榜單（Fastest movers since 2015），中國穩(wěn)居第一，前44家機構上升之星全部來自中國。

數(shù)據(jù)不會說謊，可以看到新時期的中國科研正在實現(xiàn)高速追趕，在為世界作出更大的貢獻。

《檢察風云》：如何提高我國核心期刊以及學術文章的國際影響力？

胡安安：我個人認為國際影響力不是呼吁出來的，而是靠科研工作者的扎實奮斗、靠全社會的大力支持來逐步提升的。未來有四個層面值得各方重點關注，我簡單歸納為十六個字：“扎根本土、開放合作、規(guī)范操作、側(cè)重實效?！?/p>

首先是扎根本土。中國是世界上人口最多的國家，也是面積最大的國家之一，有著最為復雜的自然環(huán)境，對社會治理體系、商業(yè)運作規(guī)則的要求極高。這次新冠疫情引發(fā)學術界深度思考，無論是自然科學還是社會科學，結(jié)合中國實際情境展開研究，就是對世界科研最大的貢獻。

其次是開放合作。習總書記多次強調(diào)，“中國開放的大門只會越開越大”，未來學術刊物、學術論文的國際合作定會越來越多，應實現(xiàn)“引進來”與“走出去”同步發(fā)展。

第三是規(guī)范操作。一方面，科研工作者需要努力追趕國際前沿;另一方面，出版工作者也需要盡快與國際接軌，在學術倫理道德檢測、審核流程設置、預錄用與出版周期等環(huán)節(jié)實現(xiàn)進一步的規(guī)范操作。

第四是側(cè)重實效。近期國內(nèi)管理學界最頂級的兩本期刊《管理世界》和《經(jīng)濟研究》分別發(fā)出了“研究中國問題、講好中國故事”的號召，指出“優(yōu)秀成果應當具備思想啟迪性、理論創(chuàng)造性與政策參考性”。這種務實求真的做法為國內(nèi)學術期刊作出了表率，為提升中國期刊的國際影響力邁出了一大步。