張慧卿 張 杰 劉新莊

在當(dāng)前新興產(chǎn)業(yè)和技術(shù)不斷涌現(xiàn)的時代，科技實力是各國硬實力的基礎(chǔ)，而科技的發(fā)展離不開技術(shù)創(chuàng)新能力，提升技術(shù)創(chuàng)新能力是各國技術(shù)創(chuàng)新博弈的主要手段。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，其自主創(chuàng)新獲得的專利必定會成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點和標(biāo)志點，專利的授權(quán)量和轉(zhuǎn)化能力也在一定程度上提升企業(yè)的核心競爭力，對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有戰(zhàn)略意義[1]。隨著經(jīng)濟社會不斷發(fā)展企業(yè)之間的競爭越發(fā)激烈。對企業(yè)而言，面對激烈的競爭環(huán)境，企業(yè)要得以生存，并在競爭中求得發(fā)展，就必須不斷的進行自主創(chuàng)新。企業(yè)在創(chuàng)新過程之中，通過專利分析可以為評估競爭對手提供有效的情報，也可以為企業(yè)自身技術(shù)發(fā)展提供可靠的信息依據(jù)，預(yù)先評估專利技術(shù)帶來的效益，對企業(yè)專利戰(zhàn)略部署也有著指導(dǎo)意義[2]。

目前，已有學(xué)者對部分行業(yè)的專利信息進行了分析研究[3-5]，但對于某個具體企業(yè)集團的專利分析鮮有報道。本文對道恩集團的專利進行了分析研究，主要研究內(nèi)容包括專利申請趨勢、申請人、技術(shù)領(lǐng)域、國外專利申請和專利價值度分析等。以期為該集團的管理決策部門提供決策參考，同時也為相關(guān)的研究機構(gòu)或企業(yè)提供有價值的專利情報與信息，促進產(chǎn)學(xué)研合作及企業(yè)之間的合作。

1 研究工具與檢索方法

（1）本文的數(shù)據(jù)來源與檢索分析工具采用北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的科技創(chuàng)新情報平臺incoPat。

（2）檢索范圍包括申請人或?qū)＠麢?quán)人為該集團各子公司的專利，包括：山東道恩鈦業(yè)有限公司、龍口興隆道恩化學(xué)有限公司、龍口道恩模具有限公司、龍口市道恩工程塑料有限公司、道恩高材(北京)科技有限公司、山東道恩高分子材料股份有限公司、大韓道恩高分子材料(上海)有限公司。檢索日期為2020 年6 月21 日。

2 道恩集團專利分析

共檢索到道恩集團申請的專利188 件，其中，發(fā)明專利申請量為89 件，實用新型專利99 件，發(fā)明專利占比僅為47.34%，說明該企業(yè)的整體技術(shù)創(chuàng)新水平還不是很高。在該集團的188 件專利中，授權(quán)專利總量為116 件，專利授權(quán)比例為61.70%。有效專利數(shù)量為109 件，占比57.98%，專利存活率93.97%，由此可見該集團雖然專利申請量不高，但是從這些指標(biāo)反映出來的專利質(zhì)量還是相當(dāng)不錯的。

2.1 申請趨勢分析

圖1 展示的是道恩專利申請量的發(fā)展趨勢。申請數(shù)量的統(tǒng)計范圍是目前已公開的專利。一般發(fā)明專利在申請后3～18 個月公開，實用新型專利和外觀設(shè)計專利在申請后6 個月左右公開。由圖1 可見，該集團的專利申請量呈波浪式增長，2001 年該集團的申請量為0，2002 年有1 件，到2010 年以后，除了2018 年僅為5 件之外，其他年份都超過了11 件，到2019 年最多達，為27 件。由于專利公開的滯后性，2019 年和2020 年的數(shù)據(jù)僅供參考。

圖1 道恩集團的專利年度申請趨勢

圖2 道恩集團技術(shù)構(gòu)成分析

2.2 技術(shù)構(gòu)成分析

圖2 展示的是道恩集團在各技術(shù)方向的數(shù)量分布情況。通過該分析可以了解分析對象覆蓋的技術(shù)類別，以及各技術(shù)分支的創(chuàng)新熱度。由圖可以看出道恩集團的技術(shù)類別主要集中在化學(xué)、化工和材料的B 部類和C 部類，這與其主營業(yè)務(wù)密切相關(guān)。其中，最多的C08L（高分子化合物的組合物）78 件，排第二的是C08K（使用無機物或非高分子有機物作為配料）60 件，排名第三的是B29C（塑料的成型或連接；塑性狀態(tài)材料的成型，不包含在其他類目中的；已成型產(chǎn)品的后處理）55 件，其他部類的專利數(shù)量分布相對均衡。

2.3 申請人排名分析

表1 展示的是按照所屬申請人（專利權(quán)人）的專利數(shù)量統(tǒng)計的申請人排名情況。由表1 可以看出，道恩集團的專利的申請人以山東道恩高分子材料股份有限公司和山東道恩鈦業(yè)有限公司為最多，分別為72 件和56 件，排名第三的是大韓道恩高分子材料(上海)有限公司34 件。北京化工大學(xué)以12 件專利排名第四，中國科學(xué)院過程工程研究所也有1 件專利，說明該集團比較注重與國內(nèi)知名高校和研究院的產(chǎn)學(xué)研合作，以此來提高自身的技術(shù)創(chuàng)新水平。

表1 道恩集團專利申請人情況

2.4 申請人專利價值分析

表2 展示的是各申請人專利價值度分值的分布情況。專利價值度是參考技術(shù)穩(wěn)定性、技術(shù)先進性和保護范圍三個方面20余個參數(shù)，對專利進行分析后得出的關(guān)于專利價值的綜合評價指標(biāo)。研究申請人專利的價值度評分分布情況，可以宏觀了解申請人的專利質(zhì)量，從而客觀評價申請人在專利方面的競爭實力。由表2 可以看出，5 分以上專利占比，除了道恩高材(北京)科技有限公司僅為50%外，其他申請人的占比都超過了80%。其中，龍口市道恩工程塑料有限公司、龍口道恩模具有限公司和龍口興隆道恩化學(xué)有限公司的專利數(shù)量雖然少，但是5 分以上專利占比都達到了100%。北京化工大學(xué)作為申請人的專利數(shù)量總量雖然在所有申請人中排第四，僅有12 件，不僅5 分以上的專利高達91.67%，10 分的高價值專利多達7 件，占比58.33%，而8 分以上的高價值專利達到10 件，占比高達83.33%。高校作為國家科技創(chuàng)新主力軍，其科研成果層出不窮，是我國科技創(chuàng)新的動力源泉。說明企業(yè)注重產(chǎn)學(xué)研合作，借助與高校這一科技創(chuàng)新的主要陣地的合作，對于自身提高科技創(chuàng)新能力具有非常重要的作用。

2.5 全球地域分析

通過對企業(yè)的專利在各個國家或地區(qū)的專利數(shù)量分布情況分析，可以了解分析對象在不同國家技術(shù)創(chuàng)新的活躍情況，從而發(fā)現(xiàn)主要的技術(shù)創(chuàng)新來源國和重要的目標(biāo)市場。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，道恩集團的專利申請目前還是集中在國內(nèi)，188 件專利全部都是中國專利。說明該集團對于海外市場的專利布局還沒有引起足夠的重視，為了進一步拓寬該集團產(chǎn)品的海外市場范圍，進一步保護好自己的知識產(chǎn)權(quán)，以后該集團應(yīng)該注重產(chǎn)品技術(shù)的國外專利布局。

3 小結(jié)與建議

通過對道恩集團的七家子公司所申請的專利進行研究分析，了解到該集團所處的優(yōu)勢，也發(fā)現(xiàn)了其存在的一些問題，總結(jié)如下，同時針對存在的問題給出相應(yīng)的建議。

（1）該集團目前專利申請量還不是很多，僅為188 件，發(fā)明專利占比也比較低，比僅為47.34%，說明其科技創(chuàng)新活躍度和企業(yè)的整體技術(shù)創(chuàng)新水平都不是很高，要想在以后激烈競爭中獲得更好更快發(fā)展，該集團一定要注重技術(shù)創(chuàng)新，加強知識產(chǎn)權(quán)保護。管理者可以采取一定的激勵政策鼓勵職工進行技術(shù)創(chuàng)新，同時要注意加強對員工的培訓(xùn)，提高員工的知識產(chǎn)權(quán)保護意識及創(chuàng)新水平。

（2）從該集團的專利授權(quán)比（61.70%）、有效專利數(shù)量比（57.98%）和專利存活率（93.97%）來看，雖然該集團雖然專利申請量不高，但是其專利質(zhì)量還是相當(dāng)不錯的。

（3）道恩集團的188 件專利中，以北京化工大學(xué)作為申請人的就有12 件，而且其中而8 分以上的高價值專利則多達到10件。因此，該集團在自身技術(shù)研發(fā)人員不充足，研發(fā)能力還不是很強的情況下，要進一步加強與國內(nèi)實力較強的高?；蜓芯克漠a(chǎn)學(xué)研合作，通過對高?；蜓芯克馁Y助共同申請專利，或者是作為高校或科研院所的專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的受讓人或許可人等方式，通過多種途徑創(chuàng)新合作方式，借助高校與科研院所這一國家科技創(chuàng)新的主要陣地，提高集團的科技創(chuàng)新能力和水平。

（4）道恩集團的所有188 件專利全部都是中國專利，沒有一件專利的海外布局，這將嚴重制約其今后的發(fā)展，為了進一步拓寬該集團產(chǎn)品的海外市場范圍，進一步保護好自己的知識產(chǎn)權(quán)，以后該集團應(yīng)該注重產(chǎn)品技術(shù)的國外專利布局。

表2 道恩集團專利合享價值度分布