馬文斌　阮氏映　楊莉華

二十一世紀(jì)以來(lái)的中國(guó)，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的沿海地區(qū)，還是尚具有巨大經(jīng)濟(jì)潛力的中西部地區(qū)，政府公共服務(wù)支出相較二十世紀(jì)80年代均出現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)。但同時(shí)，需要認(rèn)識(shí)的是，不同區(qū)域之間與不同時(shí)間段，政府主體在公共服務(wù)支出上不盡相同，其增長(zhǎng)速度快慢也存在較大差異。從公共服務(wù)支出的內(nèi)部構(gòu)成上看，中國(guó)不同地區(qū)的教育類支出、醫(yī)療衛(wèi)生支出、社會(huì)保障支出和文化設(shè)施支出占總公共服務(wù)支出的比重也各不相同。然而，從相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析中可知，由于政府個(gè)體之間存在時(shí)間序列和空間序列的高度相關(guān)性，所以，需要從公共治理視角重新審視我國(guó)政府公共服務(wù)支出問(wèn)題。

早在經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)立之初，亞當(dāng)·斯密、休謨等學(xué)者均討論過(guò)關(guān)于演化思想應(yīng)用的思維模式問(wèn)題，繼而在德國(guó)歷史學(xué)派和馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中又進(jìn)行了更為深刻的探討[1]。如今，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展在達(dá)爾文主義思潮的推動(dòng)下一度成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架。

同樣的，演化機(jī)制具有其自身的優(yōu)劣評(píng)價(jià)依據(jù)——演化穩(wěn)定性。齊寶庫(kù)（2010）[2]認(rèn)為，進(jìn)化穩(wěn)定策略（evolutionarily stable strategy，ESS）表示一個(gè)種群抵抗變異策略侵入的一種穩(wěn)定策略。由于演化博弈論并沒(méi)有完全地應(yīng)用演化理念，因而，其自身存在一定的理論缺陷。本文為了與演化穩(wěn)定策略有所區(qū)別，提出了演化穩(wěn)定性評(píng)價(jià)概念。演化穩(wěn)定性評(píng)價(jià)是指在一定范式之下，演化所達(dá)到的穩(wěn)定狀態(tài)。同時(shí)，演化穩(wěn)定評(píng)價(jià)也是依托于現(xiàn)實(shí)范式之下的評(píng)價(jià)方法，其范式的遷移將會(huì)拓寬對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)的要求。此外，演化穩(wěn)定性也可以表達(dá)為個(gè)體適應(yīng)度的最大化，同樣可以替代效用最大化的概念。與效用最大化概念相比，演化穩(wěn)定性具有更容易計(jì)算和觀察的屬性。二者的不同點(diǎn)主要體現(xiàn)在，演化穩(wěn)定性評(píng)價(jià)著力于對(duì)物種生存與否的認(rèn)定，而效用最大化著力于物種愉悅與否的評(píng)價(jià)。根據(jù)馬斯洛需求層次理論，生存性問(wèn)題應(yīng)當(dāng)也必須是最優(yōu)先討論的問(wèn)題。因此，演化穩(wěn)定性，即個(gè)體適應(yīng)度最大化也應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于效用最大化來(lái)討論。個(gè)體穩(wěn)定策略和集體穩(wěn)定策略同樣存在悖論，這一悖論形式與效用最大化理論的悖論形式是一致的，即個(gè)體適應(yīng)度的最大化無(wú)法推導(dǎo)出集體適應(yīng)度的最大化。因此，穩(wěn)定策略依舊是一種個(gè)體最優(yōu)與集體最優(yōu)間來(lái)回平衡的策略形式。

此前學(xué)者們對(duì)于政府行為的探究，尤其是公共財(cái)政支出狀況影響因素的研究多著眼于外因式的影響因素，例如：地區(qū)GDP、基尼系數(shù)、人口等外在因素，往往忽視了政府內(nèi)在的影響因素[3-7]。演化政府行為正是為了彌補(bǔ)這一容易被忽視的因素而導(dǎo)致的分析缺陷，所提出來(lái)的一個(gè)政府內(nèi)在影響因素。就公共治理角度而言，內(nèi)因才是導(dǎo)致事物發(fā)生變化的根本原因，并且外因會(huì)通過(guò)傳導(dǎo)機(jī)制作用到內(nèi)因上。因此，演化政府行為的研究是合理且富有價(jià)值的。對(duì)于不同地區(qū)、不同時(shí)間階段、不同政府個(gè)體之間學(xué)習(xí)能力的研究將會(huì)加強(qiáng)我們對(duì)政府行為的理解和預(yù)測(cè)。值得一提的是，演化政府行為的探究模式遠(yuǎn)比單純地加入時(shí)間分析的動(dòng)態(tài)分析更加符合現(xiàn)實(shí)狀況。

一、演化政府行為中學(xué)習(xí)行為的構(gòu)建與實(shí)現(xiàn)

在這一部分，首先構(gòu)建演化政府行為模式——學(xué)習(xí)行為的行為仿真模型，然后產(chǎn)生相對(duì)應(yīng)的正態(tài)分布隨機(jī)數(shù)組并進(jìn)行仿真運(yùn)行，隨后進(jìn)行方檢驗(yàn)和邏輯理論分析，以揭示演化政府行為模式——學(xué)習(xí)行為的客觀性和科學(xué)性，最后，進(jìn)一步論證演化動(dòng)力在現(xiàn)實(shí)政府行為中的存在性問(wèn)題。

（一）行為仿真模型的邏輯

本文的邏輯基礎(chǔ)在于具備經(jīng)濟(jì)個(gè)體特性的政府同樣具備演化個(gè)體的特征。將公共財(cái)政支出作為這一研究的對(duì)象，判斷并檢驗(yàn)政府行為中財(cái)政支出的演化動(dòng)力是否真實(shí)存在。將外因（即地區(qū)GDP、人口因素、社會(huì)狀況等指標(biāo)）的多種表現(xiàn)形式耦合成內(nèi)因（即演化動(dòng)力）并進(jìn)行系統(tǒng)表達(dá)。具體而言，就是通過(guò)行為仿真模擬設(shè)立演化與未演化的對(duì)照試驗(yàn)組，并進(jìn)一步計(jì)算和比較演化組和未演化組各自的相關(guān)性系數(shù)，對(duì)本文所提出的理論進(jìn)行檢驗(yàn)?，F(xiàn)實(shí)世界中，不同地區(qū)的政府在時(shí)空秩序下的財(cái)政支出呈現(xiàn)出較強(qiáng)的相關(guān)性，因此，相關(guān)性系數(shù)的加強(qiáng)將在一定意義上驗(yàn)證演化動(dòng)力的存在性問(wèn)題。

本文著重探討演化動(dòng)力中的“學(xué)習(xí)行為”。“學(xué)習(xí)行為”是不同演化政府個(gè)體之間為制定最終政策所進(jìn)行一種行為，該行為以示范個(gè)體（model individual）的政策作為范例并以一定學(xué)習(xí)比率對(duì)之前政策進(jìn)行調(diào)整，也可稱之為后續(xù)調(diào)整行為。換言之，在已生成的未演化仿真組的基礎(chǔ)上，進(jìn)行一定比率的調(diào)整，以生成新的最終政策。學(xué)習(xí)行為在整個(gè)行為仿真模型表現(xiàn)為兩個(gè)方向：一是縱向代與代之間的遺傳性學(xué)習(xí);二是橫向區(qū)際之間的借鑒性學(xué)習(xí)。一般來(lái)說(shuō)，廣義上的學(xué)習(xí)行為在具體行為依據(jù)上存在兩種不同的路徑：在代際政府之間，下一屆政府會(huì)趨向于模仿上一屆政府。一方面，這樣的學(xué)習(xí)借鑒有利于地區(qū)間政策的連貫性和穩(wěn)定性;另一方面，由于所在地區(qū)的時(shí)序上差異較小，下一代政府利用上一代政府決策所做的決策準(zhǔn)備可以輔助自己做出相應(yīng)的決策。在不同區(qū)域之間，相鄰政府也會(huì)存在相互模仿的行為。一方面，地區(qū)間成功或者失敗的經(jīng)驗(yàn)可以相互借鑒學(xué)習(xí);另一方面，地區(qū)相鄰度越高，決策對(duì)象的同一性也就越強(qiáng)。由于學(xué)習(xí)是按一定的比率實(shí)現(xiàn)的，每一個(gè)政府個(gè)體的學(xué)習(xí)能力大不一樣，因此，政府個(gè)體的學(xué)習(xí)速率及效率的表現(xiàn)也是不盡相同的。

（二）行為仿真模型的構(gòu)建

假設(shè)在不同時(shí)間、空間上存在諸多異質(zhì)的政府個(gè)體，這些政府個(gè)體在決策上具有高度的獨(dú)立性，這就需要區(qū)分決策制定行為的高度獨(dú)立性和決策本身的高度獨(dú)立性之間是否存在差別。一般來(lái)說(shuō)，決策制定行為的高度獨(dú)立性并不意味著決策本身的高度獨(dú)立性。決策制定行為的高度獨(dú)立性更多表現(xiàn)在學(xué)習(xí)比率的多元性，即學(xué)習(xí)比率是以隨機(jī)正態(tài)分布的形式分布在[0，1]之間的，換言之，高度獨(dú)立的決策行為可能會(huì)產(chǎn)生并非高度獨(dú)立的政策結(jié)果。演化政府個(gè)體Gij表示其第i代、第j地的政府演化個(gè)體，其中，i、j均為正整數(shù)。演化政府個(gè)體作為一個(gè)抽象個(gè)體，在此處不考慮具體層面上政府公務(wù)人員的新舊比例、行政區(qū)劃及其轄區(qū)的變動(dòng)等微觀因素。演化個(gè)體及其之后的算法化行為依托于個(gè)體屬性，個(gè)體屬性所代表的是公共財(cái)政支出的各個(gè)部分，以體現(xiàn)決策調(diào)整的方向性。這樣，公共財(cái)政支出的組成部分就可以無(wú)限細(xì)分至n，即：

同樣地，為了防止放射變換和計(jì)算量過(guò)大的問(wèn)題，x*是X*在總體財(cái)政支出的比重，則可以得到：

根據(jù)對(duì)實(shí)際政府個(gè)體的觀察可知，政府對(duì)于示范個(gè)體的學(xué)習(xí)在于其支出比重結(jié)構(gòu)上進(jìn)行比對(duì)和模仿，進(jìn)而以自身所認(rèn)可的較為合理的學(xué)習(xí)比率進(jìn)行結(jié)構(gòu)化趨同，而不是對(duì)單純支出數(shù)量進(jìn)行比對(duì)和模仿，因此，結(jié)構(gòu)化趨同更符合現(xiàn)實(shí)生活中政府個(gè)體的學(xué)習(xí)行為。此外，還需要進(jìn)一步認(rèn)識(shí)的是，結(jié)構(gòu)化趨同在算法上的好處是可以消除仿射變換所帶來(lái)的弊端。

學(xué)習(xí)的觀察路徑Gij到Gi（j-1）可以表示為：

學(xué)習(xí)行為也可以理解為對(duì)現(xiàn)有的與模范個(gè)體之間的差異的縮減，即同方向上范數(shù)的減少，即：

橫向和縱向的學(xué)習(xí)強(qiáng)度是以學(xué)習(xí)比率（Kij）來(lái)體現(xiàn)的。學(xué)習(xí)比率Kij表示其第i代、第j代的政府演化個(gè)體的學(xué)習(xí)比率，i、j均為正整數(shù)。需要說(shuō)明的是，在政府演化個(gè)體的學(xué)習(xí)上，存在時(shí)間序列上的縱向關(guān)系和空間序列上的橫向關(guān)系，這也可以作為遺傳和模仿的行為表征。因此，學(xué)習(xí)比率是具有一定向量形態(tài)的，即Kij（ki，kj） ，k1，k2隨機(jī)正態(tài)分布于[0，1]。此外，學(xué)習(xí)行為還是一種后續(xù)調(diào)整行為，所謂后續(xù)調(diào)整是由于政府所做學(xué)習(xí)行為必然以學(xué)習(xí)前的決策作為學(xué)習(xí)調(diào)整的對(duì)象，從而產(chǎn)生學(xué)習(xí)后的新決策。

因此，Gij在進(jìn)行橫向?qū)W習(xí)，計(jì)算得到橫向?qū)W習(xí)路徑：

同樣地，Gij在進(jìn)行縱向?qū)W習(xí)，計(jì)算得到縱向?qū)W習(xí)路徑：

政府所生成的最終的決策是由橫向?qū)W習(xí)和總想學(xué)習(xí)一起決定的，最終的學(xué)習(xí)路徑為：

（三）行為仿真模型的實(shí)現(xiàn)

本文利用matlab2014a對(duì)所構(gòu)建的演化算法及其識(shí)別判斷的行為仿真模型進(jìn)行算法實(shí)現(xiàn)，以1000*1000（Gij）仿真?zhèn)€體、3類別屬性值構(gòu)建完成非越級(jí)性單次學(xué)習(xí)模型。

Step 1：以隨機(jī)正態(tài)分布的形式生成Gij及其3類別屬性值：

其中，xij1以μ=50，σ=503的正態(tài)分布隨機(jī)產(chǎn)生;xij2受xij1影響，以μ=50-xij12，σ=503-xij16的正態(tài)分布隨機(jī)產(chǎn)生，則，

Step 2：計(jì)算得到Gij-Gi（j-1）及Gij-G（i-1）j，并隨機(jī)生成k1，k2。k1、k2分別以μ=12，σ=16的正態(tài)分布隨機(jī)產(chǎn)生。

計(jì)算得到橫向?qū)W習(xí)路徑：

同樣地，計(jì)算得到縱向?qū)W習(xí)路徑：

計(jì)算最終的學(xué)習(xí)路徑為：

得到經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)行為修正過(guò)的新的仿真?zhèn)€體：G′ij（x′ij1，x′ij2，x′ij3），i，j∈[1，1000]。

Step 3：檢驗(yàn)與分析

對(duì)新的仿真?zhèn)€體進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)并計(jì)算相關(guān)性矩陣方差以得到相關(guān)性強(qiáng)弱趨勢(shì)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。

其中，xij1的相關(guān)性矩陣方差為0.447，x′ij1的相關(guān)性矩陣方差為0.467。換言之，修正后的仿真?zhèn)€體相關(guān)性有增強(qiáng)的趨勢(shì)。

二、演化政府行為的拓展

（一）越級(jí)性學(xué)習(xí)

演化仿真模型的假定設(shè)立在仿真?zhèn)€體只針對(duì)相鄰的前值進(jìn)行相應(yīng)的學(xué)習(xí)，也就是“非越級(jí)性學(xué)習(xí)”，然而，事實(shí)上仿真?zhèn)€體極有可能對(duì)前幾代仿真?zhèn)€體進(jìn)行了學(xué)習(xí)。因此，在更廣泛的意義上，越級(jí)性學(xué)習(xí)更加符合現(xiàn)實(shí)社會(huì)的決策意圖和學(xué)習(xí)路徑。放寬非越級(jí)性學(xué)習(xí)假設(shè)，即不再局限于僅僅向上一個(gè)仿真?zhèn)€體學(xué)習(xí)，還可以向多個(gè)仿真?zhèn)€體進(jìn)行學(xué)習(xí)，這將使得模型更加具有客觀性和科學(xué)性。

（二）多次學(xué)習(xí)

如果演化仿真模型僅僅停留在單次學(xué)習(xí)行為的演化上，則與多次學(xué)習(xí)多次演化相背離。事實(shí)上，仿真?zhèn)€體是會(huì)根據(jù)最終決策所達(dá)成的效力而進(jìn)行多次學(xué)習(xí)借鑒的，這會(huì)體現(xiàn)在多次模型運(yùn)行中，進(jìn)行多次的學(xué)習(xí)過(guò)程。

（三）學(xué)習(xí)比率的確定

對(duì)學(xué)習(xí)比率進(jìn)行存儲(chǔ)、選擇更為精確的推斷和構(gòu)造，這將減少學(xué)習(xí)比率的隨機(jī)性和不確定性，是有助于模型算法的優(yōu)化的。

四、結(jié)論與啟示

對(duì)于政府而言，演化政府行為并不僅僅包括學(xué)習(xí)或者遺傳，還有其他演化行為模式。就公共治理角度而言，政府之間具備相互競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)機(jī)，也因此逐漸具備了相互抗?fàn)幍哪芰?。?jìng)爭(zhēng)的目的是在增大自身適應(yīng)度的同時(shí)，減少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的適應(yīng)度。競(jìng)爭(zhēng)將導(dǎo)致同一時(shí)間序列中稟賦資源的重新分配。合作是政府之間同樣為了自身發(fā)展，而采取的取之長(zhǎng)處的一種行為，合作的前提是要具備合作的動(dòng)機(jī)，合作的目的在于增加同一群體的集體適應(yīng)度，同樣地將會(huì)促成稟賦的重新分配。因此，在同一組的行為系統(tǒng)之中，同一個(gè)體針對(duì)不同個(gè)體、以及針對(duì)同一個(gè)體的不同時(shí)間都可能產(chǎn)生這兩種行為模式。

政府之間的變異是根據(jù)自身轄區(qū)的具體情況所進(jìn)行的有意識(shí)的政策差異，變異是學(xué)習(xí)的相反作用力，表述為“逆學(xué)習(xí)”的過(guò)程。在更寬泛的演化框架下，政府同樣具備兩種較為極端的情況，一是適應(yīng)度由正值轉(zhuǎn)化為零的情況，即死亡;二是適應(yīng)度由零轉(zhuǎn)化為正值的情況，也就是新生。

本文的分析主要是集中與演化政府行為對(duì)個(gè)體群的分析，隨著研究的深入，這一分析模式將會(huì)遷移到更加一般的行為個(gè)體上，盡管需要更加全面的數(shù)據(jù)作為支撐，但這樣也會(huì)使政府行為的分析模式更加客觀與準(zhǔn)確。

基金項(xiàng)目：重慶市技術(shù)預(yù)見(jiàn)與制度創(chuàng)新項(xiàng)目“重慶市全面深化改革成效評(píng)估模型研究”（項(xiàng)目編號(hào)：CSTC2019JSYJ-ZDXWTA0038）。

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作者：馬文斌，重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師

阮氏映，重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生

楊莉華，重慶師范大學(xué)國(guó)際交流與合作處助理研究員

責(zé)任編輯：張 波