李展儒 尤建新 薛奕曦
摘 要: 專利效率是創(chuàng)新發(fā)展水平的重要標(biāo)志之一。在建設(shè)創(chuàng)新型國家的進(jìn)程中,由于資源約束,高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新投入能否高效轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出至關(guān)重要,這也是研究專利效率的關(guān)鍵。以Web of Science核心合集作為分析樣本的數(shù)據(jù)源,借助可視化分析軟件Citespace從發(fā)文時間分布、國家或地區(qū)合作、關(guān)鍵文獻(xiàn)和高頻關(guān)鍵詞等角度對專利效率的研究成果進(jìn)行梳理和分析??梢暬治鲅芯堪l(fā)現(xiàn):1)隨著20世紀(jì)90年代末知識經(jīng)濟(jì)時代的到來,專利效率可以劃分為起步與快速增長兩大階段;2)基于專利實(shí)施的視角界定專利效率的內(nèi)涵,即專利對技術(shù)創(chuàng)新效率的貢獻(xiàn);3)關(guān)注專利效率的影響因素,比如市場、法律、產(chǎn)業(yè)及管理等;4)專利效率是體現(xiàn)創(chuàng)新水平的核心指標(biāo),是提升創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素。
關(guān)鍵詞: 專利效率;創(chuàng)新效率;可視化分析;Citespace
中圖分類號: G 306.0 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼: A
Abstract: Patent efficiency is one of the significant signs of the level of innovative development. In the process of building an innovative country, because of resource constraints, the innovative input of high-tech enterprises would be converted efficiently into economic output that is crucial, which is the key to study patent efficiency. Based on the core collection of Web of Science, patent efficiency research results from the perspectives of time distribution, national(reginal) cooperation, key literatures and high-frequency keywords is analyzed using the visualization analysis software Citespace.v. The results of visual analysis show that 1. Patent efficiency can be divided into two stages of starting and growing rapidly in the late 90′s. 2. Based on the perspective of patent implementation to define patent efficiency, namely, research the contribution of patents to the efficiency of technological innovation. 3.Focus on the factors of patent efficiency, such as market, law, industrial and management. 4. Patent efficiency is the core index of innovation level and the key factor to enhance innovation ability.
Key words: parent efficiency; innovation efficiency; visualization analysis; Citespace
1 相關(guān)理論基礎(chǔ)和研究思路
1.1 創(chuàng)新、專利與專利效率
約瑟夫·熊彼特(Joseph A. Schumpeter,1912)將創(chuàng)新定義為把一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系,并通過市場獲取潛在利潤的活動和過程。人類社會進(jìn)步的歷史表明創(chuàng)新是推動人類社會發(fā)展的主要手段。在創(chuàng)新的屬性方面,熊彼特進(jìn)一步指出創(chuàng)新是一個經(jīng)濟(jì)范疇,它不僅是指科學(xué)技術(shù)上的發(fā)明創(chuàng)造,更是指把已發(fā)明的科學(xué)技術(shù)引入企業(yè)之中,形成一種新的生產(chǎn)能力。在此層面上,創(chuàng)新可以理解為一項發(fā)明的商業(yè)化應(yīng)用。正是基于創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)及商業(yè)屬性,人們援引微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念“效率”評價創(chuàng)新的成效。因此,創(chuàng)新效率可以界定為在投入一定的條件下,如何使創(chuàng)新的產(chǎn)出最大化。
專利是研發(fā)活動的一種階段性創(chuàng)新的體現(xiàn),是衡量企業(yè)、高校等組織技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新質(zhì)量的最重要的標(biāo)準(zhǔn)之一。其中,技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜、充滿不確定性的過程,其中隱含巨大的風(fēng)險和成本。正是基于創(chuàng)新高昂的成本和可能為社會帶來的巨大推動作用,人們早在15世紀(jì)已開始探索為開創(chuàng)者提供專門的制度以激勵創(chuàng)新。1474年,威尼斯元老院頒布法案,規(guī)定“做出新穎而精巧的機(jī)械裝置者”在向市政廳報告后,“任何人,未經(jīng)發(fā)明者許可或授權(quán)都不得制作任何與其發(fā)明相同或相類似的事物”。16世紀(jì)中期,英國王室利用專利制度大力推動該國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著工業(yè)革命的推進(jìn),專利再次吸引了人們的注意力。到了18世紀(jì)晚期,專利被授予的根源不再是為國家引入一項新工藝或新技術(shù),而是為現(xiàn)有技術(shù)介紹有用的信息,即更重視專利的技術(shù)創(chuàng)新價值。專利的理念和制度隨著歐洲貿(mào)易的發(fā)展流傳到世界各地。如今,現(xiàn)代意義上的專利權(quán)是法律賦予專利權(quán)人在一定時間和空間范圍內(nèi)的獨(dú)占使用權(quán),其正當(dāng)性源自發(fā)明人為獲得專利所付出的大量前期投入及其對人類社會的貢獻(xiàn)。一方面,隨著工業(yè)技術(shù)的發(fā)展,同時存在資源的稀缺性, 產(chǎn)業(yè)傾向于利用組織、合作伙伴或市場中現(xiàn)有的知識和能力進(jìn)行創(chuàng)新,進(jìn)而大大提高了技術(shù)創(chuàng)新的效率;另一方面,隨著人文社會科學(xué)研究的不斷深入,專利效率(patent efficiency or transformation efficiency of patent)成了學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。
哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授格里高利·曼昆(N. Gregory Mankiw,2003)認(rèn)為效率(efficiency)是指社會能從其稀缺資源中得到最多的東西。專利效率是在研發(fā)投入一定的條件下,如何使專利效益最大化的問題。按成本投入主體范圍的不同,專利效率可以分為社會的專利效率和發(fā)明人的專利效率。在發(fā)明人層面,專利成果的使用和專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓能為專利權(quán)人帶來可觀的報酬。專利權(quán)人的收益在很大程度上取決于專利效率,即專利的投入和產(chǎn)出比例。易明、彭甲超(2018)使用了全要素生產(chǎn)率測算與分解的方法,對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利創(chuàng)新效率演變規(guī)律及空間差異進(jìn)行研究,表明專利效率對技術(shù)創(chuàng)新形成了明顯的促進(jìn)作用。專利效率是專利評價的重要指標(biāo)之一,是專利技術(shù)管理的有效工具。在技術(shù)研發(fā)階段,專利效率左右技術(shù)研發(fā)的方向;在企業(yè)發(fā)展的過程中,專利效率作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)影響企業(yè)的價值與收益;在區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)的進(jìn)程中,由專利效率組成的創(chuàng)新價值鏈對區(qū)域?qū)@芗彤a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程產(chǎn)生決定性的影響。隨著專利在社會生活中的作用越來越大,專利效率評價在技術(shù)創(chuàng)新的過程中顯得越來越重要。
1.2 研究思路
本文借助可視化分析軟件Citespace.v.5.6.R4,以專利效率研究的相關(guān)文獻(xiàn)為研究對象,對專利效率論文發(fā)文量及發(fā)展趨勢、研究熱點(diǎn)、國家與地區(qū)分布、研究現(xiàn)狀及前沿進(jìn)行分析,并在此基礎(chǔ)上對專利效率研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析,以專利實(shí)施為主的多維度視角概念界定并梳理影響專利效率運(yùn)行的關(guān)鍵因素,以期為后續(xù)研究專利效率評價提供借鑒。圖1為本文的研究思路。
2 研究設(shè)計
2.1 數(shù)據(jù)來源
本文數(shù)據(jù)來源于ISI Web of Science (WOS)核心集(SCI-EXPANDED、SSCI、A&HCI、CPCI-S、CPCI-SSH、ESCI、CCR-EXPANDED、IC)。WOS是全球最大、涵蓋學(xué)科最多的核心學(xué)術(shù)期刊引文索引數(shù)據(jù)庫,收錄了8700多種世界范圍內(nèi)最有影響力、經(jīng)過同行專家評審的高質(zhì)量學(xué)術(shù)期刊。
文獻(xiàn)檢索關(guān)鍵詞選取采用德爾菲法(專家調(diào)查法),經(jīng)過反復(fù)征詢、歸納、修改,最后匯總得出與效率有關(guān)的7個關(guān)鍵詞:efficacy、product、benefit、achieve、innovate、value、quality。在文獻(xiàn)的檢索過程中,首先采用TS(主題)= (patent NEAR/2 (efficacy* or product* or benefit* or achieve* or innovate* or value* or quality)),共得到1813篇檢索文獻(xiàn);第二,將文獻(xiàn)精煉為“Article”和“Review”兩類;第三,為了確保本文數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和客觀性,由2人分別進(jìn)行獨(dú)立篩選,剔除無作者但與本文相關(guān)的匿名文獻(xiàn);最后,由第3人進(jìn)行核對,篩選出相關(guān)文獻(xiàn)共1430篇作為本次分析的對象。數(shù)據(jù)來源及檢索方法如表1所示。
2.2 研究工具
本文采用文獻(xiàn)計量法。在WOS數(shù)據(jù)庫提取專利效率研究相關(guān)文獻(xiàn),以全記錄與引用的參考文獻(xiàn)導(dǎo)出,生成“TXT”文本格式文件,對發(fā)文量、作者、機(jī)構(gòu)以及主題聚類則借助知識圖譜可視化分析工具進(jìn)行展現(xiàn)與分析。本文研究工具Citespace.v.5.6.R4軟件是由美國德雷塞爾大學(xué)(Drexel University)信息科學(xué)與技術(shù)學(xué)院的美籍華人陳超美(Chaomei Chen)博士開發(fā)的一款基于JAVA平臺的信息可視化分析工具,主要用于計量和分析科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的信息。其主要功能包括關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析、作者共引分析、文獻(xiàn)被引分析等,可通過聚類圖譜和時區(qū)視圖快捷清晰地繪制出某一知識領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)、拐點(diǎn)、前沿與發(fā)展趨勢。本文研究過程包括初始WOS數(shù)據(jù)庫文本獲得、文本預(yù)處理、文檔導(dǎo)入及參數(shù)設(shè)置、聚類并對圖譜進(jìn)行描述及分析。圖2是專利效率研究文本聚類流程圖。
3 專利效率研究現(xiàn)狀梳理
3.1 發(fā)展歷程
研究以“專利效率”為主題的文獻(xiàn)量時間分布可以揭示其發(fā)展歷程(見圖3)。隨著20世紀(jì)90年代末知識經(jīng)濟(jì)時代的到來,專利效率可以劃分為起步與快速增長兩大階段:
1947—1999年,是專利效率研究的起步階段,專利效率研究的相關(guān)文獻(xiàn)共有129篇。其中,1947—1990年僅有59篇。這表明專利效率問題逐漸引起學(xué)者的注意,但研究成果較少,也比較分散,但學(xué)者GRILICHES & TRAJTENBERG在這一階段發(fā)表了關(guān)于專利價值與效率的經(jīng)典文獻(xiàn)。這一時期,專利效率領(lǐng)域的研究較前一時期有所增長,但總體發(fā)展速度仍然比較緩慢,這與該時期世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)動蕩的局勢息息相關(guān)。
2000年至今,是專利效率研究快速增長階段,有關(guān)專利效率研究的文獻(xiàn)達(dá)到1301篇。這一時期研究的發(fā)展與知識經(jīng)濟(jì)時代的到來有著密切的關(guān)系。在知識經(jīng)濟(jì)時代,知識不再是經(jīng)濟(jì)增長的外部因素,而是重要的生產(chǎn)要素。專利作為知識的重要載體,其市場轉(zhuǎn)換能力更廣受關(guān)注。在總體高速發(fā)展的趨勢中,專利效率研究快速增長階段還可以進(jìn)一步細(xì)分。研究者在對GRILICHES & TRAJTENBERG的研究成果進(jìn)行消化解讀后,2000—2014年專利效率研究文獻(xiàn)數(shù)量為619篇,呈現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展趨勢;2015年之后,專利效率研究增長速度進(jìn)一步加快;2015—2020年3月總文獻(xiàn)量達(dá)到682篇,近5年的發(fā)文量高于前15年之和??梢?,專利效率成為學(xué)界近年來的研究熱點(diǎn)。
3.2 國家(地區(qū))合作
對文獻(xiàn)作者進(jìn)行國別合作分析,不僅能從側(cè)面反映出該國(地區(qū))對專利制度和專利效率研究的關(guān)注程度,而且也能看出該國家(地區(qū))在專利效率領(lǐng)域的研究實(shí)力。如圖4所示,節(jié)點(diǎn)代表對專利效率研究感興趣的國家(地區(qū))。節(jié)點(diǎn)間的連線表示國家(地區(qū))之間在專利效率研究領(lǐng)域合作的關(guān)系,線條越粗意味著國家(地區(qū))間合作次數(shù)越多;反之,則說明該國家(地區(qū))間合作較少。從圖4可以看出,美國、中國及英國對專利效率研究尤其感興趣。
通過對這些節(jié)點(diǎn)和文獻(xiàn)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn),美國參與專利效率領(lǐng)域的全球合作研究遠(yuǎn)高于其他國家(地區(qū)),側(cè)面反映出其在該領(lǐng)域的研究優(yōu)勢。美國在專利效率研究領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢與其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略密不可分。1979年,時任美國總統(tǒng)的卡特明確“要采取獨(dú)自的政策提高國家的競爭力,振奮企業(yè)精神”,這是美國首個國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。此后,美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一直以“改變經(jīng)濟(jì)增長方式,推動本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展”為目標(biāo)。在此背景下,美國形成了一套較為完善的、旨在推動技術(shù)轉(zhuǎn)移的體系。該體系包括完備的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律制度、互動性極強(qiáng)的“產(chǎn)學(xué)研”合作以及政府對自己投入研發(fā)的項目承擔(dān)成果轉(zhuǎn)化責(zé)任等措施。在技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的推動下,專利效率的研究必然成為美國學(xué)者持續(xù)關(guān)注的焦點(diǎn)。作為全球第二大經(jīng)濟(jì)實(shí)體的中國,在提高專利質(zhì)量、進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)專利對經(jīng)濟(jì)增長的正向作用需求驅(qū)動下,對專利效率領(lǐng)域研究予以高度的重視。截至目前,中國專利申請量連續(xù)九年位居全球第一,成為名副其實(shí)的專利“數(shù)量大國”。 國家關(guān)注的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移到專利質(zhì)量上,例如2016年《專利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案》《關(guān)于進(jìn)一步做好2018年專利質(zhì)量提升工作的通知》等一系列的積極政策以促進(jìn)自主研發(fā)專利質(zhì)量的提高。英國在專利效率研究領(lǐng)域的合作頻次僅次于美國、中國。英國是現(xiàn)代專利制度的發(fā)源地,向來重視以創(chuàng)新推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,曾先后多次發(fā)表以技術(shù)創(chuàng)新為主題的白皮書并通過降低稅收等手段促進(jìn)專利效率的提高。
將專利效率文獻(xiàn)國別合作情況與文獻(xiàn)聚類分析相結(jié)合,文獻(xiàn)聚類采用Citespace軟件,時間閾值設(shè)置為1年,選擇時間線視圖(Timeline View)自動聚類視圖效果,運(yùn)行后得到5個聚類,如圖5所示。國家(地區(qū))間專利效率研究合作主要應(yīng)用領(lǐng)域包括:聚類#0標(biāo)簽為多學(xué)科工程(engineering,multidisciplinary);聚類#1標(biāo)簽為商業(yè)(business);聚類#2標(biāo)簽為工業(yè)與工程(engineering and industry);聚類#3標(biāo)簽為信息科學(xué)與實(shí)驗(yàn)室科學(xué)(information science & library science);聚類#4標(biāo)簽為多學(xué)科科學(xué)(multidisciplinary science);聚類#5標(biāo)簽為商業(yè)(business)。其中,商業(yè)和科研是專利效率研究的兩大應(yīng)用領(lǐng)域,活躍文獻(xiàn)為BAGLIERI于2013年發(fā)表于《技術(shù)分析與戰(zhàn)略管理》的論文,其研究了專利作為研發(fā)活動的重要產(chǎn)物,可以有效衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,是企業(yè)獲取商業(yè)利益提升其價值的重要指標(biāo)。Carayannis于2015年發(fā)表于《運(yùn)籌研究(ORIJ)》的論文,研究了創(chuàng)新效率既是科研過程中的重要考量因素,也是衡量專利市場轉(zhuǎn)化過程中的關(guān)鍵指標(biāo)。
3.3 共被引作者及觀點(diǎn)
共被引文獻(xiàn)分析體現(xiàn)了同一篇文獻(xiàn)中被引文獻(xiàn)間的結(jié)構(gòu)關(guān)系,既能明確某一研究領(lǐng)域的研究起源于理論基礎(chǔ),又能反映聚類文獻(xiàn)共同的研究方向和關(guān)注主題。作者共被引(Author Co-Citation Analysis)是指兩位作者同時被第三篇文獻(xiàn)引用的現(xiàn)象。此時,這兩位作者就是共被引作者。通過Citespace計算專利效率文獻(xiàn)作者的共被引關(guān)系,繪制共被引網(wǎng)絡(luò)圖譜,以揭示專利效率研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)共同體。本文通過被引頻次和共被引網(wǎng)絡(luò)圖譜分析,識別出專利效率研究領(lǐng)域的重要作者。圖6展示了專利效率高發(fā)文作者和作者共被引頻次。HALL B是被引頻次最多的作者,其被引次數(shù)達(dá)到419次,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了其他作者;GRILICHES Z被引頻次排名第二,被引次數(shù)285次;被引頻次排名前10的還有HARHOFF D、LANJOUW J O、JAFFE A等,這些作者的文章被引次數(shù)都超過150次。從中可見,共被引作者間學(xué)源關(guān)系和師徒關(guān)系較為常見。例如HALL B與TRAJTENBERG M、HARHOFF D與GRILICHES Z以及LANJOUW J O與LEMLEY M A都具有學(xué)源關(guān)系。作者高頻次共被引主要來源于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,特別是關(guān)注高技術(shù)企業(yè)視角下的R&D投入對創(chuàng)新效率、專利價值以及專利效率的影響研究。其中,HALL B(2009)發(fā)表于《小企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》的論文指出高科技企業(yè)在國際競爭中提高研發(fā)的投入,能有效提高過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的效率。從其他高頻次被引作者的文獻(xiàn)中也可以看到R&D、技術(shù)及專利價值與創(chuàng)新效率等研究。
根據(jù)上述共被引作者的文獻(xiàn)自動聚類形成的聚類圖(見圖7)得出標(biāo)簽信息:聚類#0標(biāo)簽為專利流氓或?qū)@牖驅(qū)@忯~(patent trolls); 聚類#1標(biāo)簽為專利質(zhì)量(patent quality); 聚類#2標(biāo)簽為專利制度(patent system); 聚類#3標(biāo)簽為專利價值(patent value); 聚類#4標(biāo)簽為專利分析(patent analysis)。這些都是與專利效率相關(guān)的熱點(diǎn)研究領(lǐng)域。
為了進(jìn)一步展示專利效率研究的發(fā)展歷程、梳理研究的熱點(diǎn)問題,本文按被引頻次的大小,從圖6選取共被引頻率排名前八位學(xué)者的文獻(xiàn),梳理其主要觀點(diǎn)及貢獻(xiàn),具體見表2。
上述作者在專利效率領(lǐng)域的研究成果主要集中在企業(yè)專利研發(fā)能力、企業(yè)專利研發(fā)評價指標(biāo)、企業(yè)專利價值估算以及企業(yè)專利技術(shù)管理等方面;過程創(chuàng)新(process innovation)效率、產(chǎn)品創(chuàng)新(product innovation)效率、專利質(zhì)量(quality of patents)、環(huán)境政策(environmental policies)、專利數(shù)量(patent counts)、專利范圍(patent scope)即專利保護(hù)的廣度(patent protection)、專利價值(patent value)以及專利引用(patent citation)都是評價專利效率的重要因素。具體而言,從以上作者研究的主要觀點(diǎn)及貢獻(xiàn)可以歸納出:(1)專利效率與R&D、技術(shù)、創(chuàng)新效率密切相關(guān);(2)評價專利效率的重要因素包括過程創(chuàng)新及產(chǎn)品創(chuàng)新效率、環(huán)境政策、專利范圍、專利價值及專利引用;(3)高科技企業(yè)在國際競爭中提高研發(fā)的投入,能有效提高過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的效率;(4)專利信息的公開能有效提高企業(yè)的專利效率。
3.4 熱點(diǎn)演進(jìn)
共詞分析方法是利用文獻(xiàn)集中詞匯對或名詞短語共同出現(xiàn)的情況,來確定該文獻(xiàn)集所代表學(xué)科中各主題之間的關(guān)系。統(tǒng)計一組文獻(xiàn)的主題詞兩兩之間在同一篇文獻(xiàn)出現(xiàn)的頻率,便可形成一個由這些詞對關(guān)聯(lián)所組成的共詞網(wǎng)絡(luò)。對專利效率研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞聚類Citespace分析采用LLR算法(見圖8),提取頻次最高(包括頻次相同)的前十個關(guān)鍵詞。每一個節(jié)點(diǎn)表示一個高頻關(guān)鍵詞,節(jié)點(diǎn)越大,該關(guān)鍵詞的共詞現(xiàn)象越頻繁。高頻次關(guān)鍵詞演進(jìn)的中英文對照見表3,全面地展現(xiàn)了專利效率研究的知識群組分布及其相互間的關(guān)系。
在共詞分析的基礎(chǔ)上,運(yùn)用Citespace軟件生成了關(guān)鍵詞出現(xiàn)的時間線視圖(timeline view)和時區(qū)視圖(time zone view)。時間線視圖側(cè)重于描繪某個研究領(lǐng)域的研究主題和研究基礎(chǔ)的時間跨度;時區(qū)視圖更側(cè)重于描繪各研究主題隨時間的演變趨勢和相互影響。關(guān)鍵詞時間線視圖(見圖9)與關(guān)鍵詞時間區(qū)視圖(見圖10)呈現(xiàn)2016—2020年專利效率研究發(fā)展的軌跡:
2016年,學(xué)者們關(guān)注創(chuàng)新、保護(hù)模式等專利管理領(lǐng)域的傳統(tǒng)研究主題,并著重從市場、競爭力增長及投入與產(chǎn)出等經(jīng)濟(jì)視角探討專利質(zhì)量、價值與效率。2017年,技術(shù)創(chuàng)新和專利分析(patent analysis)成為最受關(guān)注的兩大研究主題。在專利分析方面,專利投入情況、市場價值、經(jīng)濟(jì)增長以及面板數(shù)據(jù)質(zhì)量引起了學(xué)者的重視,這表明專利效率領(lǐng)域的學(xué)者們致力于將專利與市場或產(chǎn)出聯(lián)系起來。2018年,技術(shù)轉(zhuǎn)化(technology transfer)以及專利估價(patent valuation)成為最受關(guān)注的研究熱點(diǎn)。在這一研究背景下,學(xué)者們將發(fā)明者的持續(xù)性(inventor sustainability)、效率(efficiency)和專利引用分析應(yīng)用于專利效率的研究。可見,學(xué)者們逐漸聚焦于影響專利效率的關(guān)鍵因素,專利效率研究的框架正逐步建立。在此基礎(chǔ)上,體現(xiàn)專利經(jīng)濟(jì)價值的傳播(diffusion)及專利數(shù)據(jù)(patent data)進(jìn)一步受到學(xué)者們的關(guān)注,對專利效率的研究集中應(yīng)用于技術(shù)轉(zhuǎn)化、專利引用率以及企業(yè)績效評價等領(lǐng)域。至此,“專利”逐漸實(shí)現(xiàn)從技術(shù)概念到經(jīng)濟(jì)概念的演變。
4 研究結(jié)論與啟示
4.1 研究結(jié)論
(1)專利效率的概念界定。專利效率在概念內(nèi)涵上比技術(shù)效率的范圍更窄、更聚焦、更有保護(hù)性;既包含技術(shù)效率原有的內(nèi)涵,又體現(xiàn)專利的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性及法律性的本質(zhì)?;趯@麑?shí)施(高技術(shù)企業(yè))視角,專利效率是一(組)專利技術(shù)對實(shí)施者的技術(shù)創(chuàng)新程度。一(組)專利的技術(shù)越先進(jìn),對實(shí)施者形成創(chuàng)新程度越高,其專利效率越高,見圖11。
(2)專利效率的評價維度和關(guān)鍵因素。梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn),技術(shù)效率與創(chuàng)新效率是影響專利效率評價的主要因素。專利效率的評價主要從區(qū)域和時間維度進(jìn)行。無是區(qū)域還是時間維度,市場、法律、產(chǎn)業(yè)及管理都是專利效率的重要影響因素,見表4。在市場方面,市場需求、市場規(guī)模、市場壁壘和市場風(fēng)險對專利效率的影響最為顯著。在規(guī)模市場中,專利效率較為容易實(shí)現(xiàn),越契合市場需求的專利越有效率。在法律方面,專利許可、保護(hù)及司法對專利效率的影響最大。專利許可的條件和便捷程度決定專利轉(zhuǎn)化的成果;完善的專利保護(hù)制度有助于激發(fā)創(chuàng)新;經(jīng)過訴訟考驗(yàn)的專利,其效率更高。在產(chǎn)業(yè)方面,產(chǎn)業(yè)化程度、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用范圍以及國家的產(chǎn)業(yè)扶植政策對專利效率至關(guān)重要。積極寬松的環(huán)境政策能有效提高專利效率。在管理方面,企業(yè)內(nèi)管理因素(專利戰(zhàn)略、技術(shù)研發(fā)機(jī)制、專利研發(fā)和撰寫能力、市場推廣和銷售能力)及外部管理因素(專利從業(yè)人員數(shù)量、專利審查人員專業(yè)水平和專利轉(zhuǎn)化中介平臺能力)影響著專利效率的提高。
(3)專利效率是體現(xiàn)創(chuàng)新水平的核心指標(biāo)。在創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中,專利、競賽與RJV(Research Joint Venture)是市場經(jīng)濟(jì)的主要創(chuàng)新方式。在創(chuàng)新的整個過程中,即研發(fā)投入——過程與產(chǎn)品或工藝的創(chuàng)新——創(chuàng)新產(chǎn)品(或服務(wù))的產(chǎn)出——市場交易完成,每個階段都活躍著專利的身影。因此,專利在R&D活動、技術(shù)研發(fā)及經(jīng)濟(jì)效益這一系創(chuàng)新活動過程中是最活躍的。在積極的環(huán)境政策影響下,專利能夠推廣應(yīng)用新技術(shù),形成創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù),獲得經(jīng)濟(jì)效益,進(jìn)而從整體上提高創(chuàng)新能力。專利效率不僅是創(chuàng)新水平的核心指標(biāo),還是創(chuàng)新能力提升至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。圖12是專利效率對創(chuàng)新能力提升的示意圖。
4.2 研究啟示
理論啟示:(1)現(xiàn)有專利效率研究較少圍繞某一產(chǎn)業(yè)且多為靜態(tài)研究,未來研究可基于專利實(shí)施的視角,嘗試圍繞技術(shù)密集、資源約束的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行動態(tài)研究。(2)現(xiàn)有技術(shù)(專利)效率績效評價方法多為DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和SFA生產(chǎn)函數(shù)方法,未來可嘗試結(jié)合博弈論、FMEA失效模式分析等方法進(jìn)行探索。
實(shí)踐啟示:(1)對于政府而言,一是優(yōu)化專利許可制度,把控質(zhì)量和效率之間的平衡;二是適當(dāng)強(qiáng)化專利保護(hù)措施;三是完善專利質(zhì)量保障法律體系,例如提高專利代理人從業(yè)要求、明確專利代理人的職業(yè)倫理與職業(yè)責(zé)任、增加相關(guān)約束制度的可操作性。(2)對于企業(yè)而言,在提高自身研發(fā)能力、市場推廣和銷售能力的同時,要積極開展企業(yè)專利戰(zhàn)略布局。金融機(jī)構(gòu)在關(guān)注專利價值的同時,也應(yīng)關(guān)注專利效率及其決定因素。
面對社會-技術(shù)轉(zhuǎn)型新商業(yè)模式的變革趨勢,本文認(rèn)為未來研究尤其值得關(guān)注的是專利信息傳播和專利數(shù)據(jù)分析。專利信息傳播和專利數(shù)據(jù)分析決定了在先技術(shù)突破的難易程度。信息傳播是全人類的義務(wù),如果科研成果未予公開而且該情報未予傳播,未被大多數(shù)人所獲得,則人類將止步不前。專利被授予的根源不再是為國家引入一項新工藝或新技術(shù),而是為現(xiàn)有技術(shù)介紹有用的信息,更重視專利的技術(shù)創(chuàng)新。在當(dāng)今大數(shù)據(jù)時代,專利信息傳播更廣泛,專利數(shù)據(jù)分析尤為重要。專利信息的傳播及專利數(shù)據(jù)分析等活動與專利效率密切相關(guān)。
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