黃德春，馮同祖

（1.河海大學商學院，江蘇南京 211100；2.江蘇省“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇南京 211100；3.河海大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究所，江蘇南京 211100）

1 研究背景

特大型工程項目一般具備規(guī)模大、投資高、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、建設(shè)周期長、參與主體廣、影響因素多等特點，其項目實施往往涉及移民、征地拆遷、生態(tài)環(huán)境等問題。面對這些問題時，當?shù)卣?、項目法人、當?shù)鼐用?、當?shù)仄髽I(yè)等特大型工程項目利益相關(guān)者基于不同社會背景，從自身利益出發(fā)，在當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展、生態(tài)保護、就業(yè)環(huán)境等方面具有多元的利益訴求。有限的資源無法同時滿足多種訴求，特大型工程項目的特點又使利益關(guān)系難以統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，利益主體之間將產(chǎn)生沖突和矛盾。

近年來，我國先后發(fā)生了以廈門PX 事件、南通排海工程群體性事件等為代表的重大風險問題，影響了當?shù)厣鐣€(wěn)定，同時也反映出當?shù)卣畬こ添椖匡L險評估、預(yù)警能力缺失問題?！笆濉币?guī)劃中提出“建立重大工程項目建設(shè)和重大政策制定的社會穩(wěn)定風險評估機制”，2015 年當?shù)卣ぷ鲌蟾嬷刑岢觥皩嵤┲卮鬀Q策的社會穩(wěn)定風險評估機制，防止和化解社會矛盾”，2019 年1 月21 日，習近平總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部防范化解重大風險專題研討班開班式上強調(diào)“著力防范化解重大風險”，表明重大工程項目的風險問題一直是國家關(guān)注的重點。特大型工程項目社會穩(wěn)定風險屬于重大風險研究范疇，充分考慮特大型工程項目的多元利益沖突，構(gòu)建特大型工程項目社會穩(wěn)定風險預(yù)警模型，對防范和化解重大風險有著重要的意義。

2 文獻綜述

多元利益沖突是特大型工程項目社會穩(wěn)定風險的根源。在風險社會背景下，Beck［1］認為風險社會是現(xiàn)代化的產(chǎn)物，本質(zhì)上屬于人為風險，根源是利益關(guān)系調(diào)整。特大型工程項目多元利益沖突主要體現(xiàn)在當?shù)卣?、項目法人、當?shù)孛癖?、當?shù)仄髽I(yè)等利益相關(guān)者之間的矛盾。當?shù)卣P(guān)注項目帶來的經(jīng)濟發(fā)展、社會秩序等問題，項目法人關(guān)注工程質(zhì)量等問題［2］，當?shù)鼐用窀雨P(guān)注環(huán)境生態(tài)、收入變動等問題，當?shù)仄髽I(yè)關(guān)注是企業(yè)勞動力等問題。然而特大型工程項目因投資巨大，將產(chǎn)生資源分配的尖銳問題，現(xiàn)實情況中面對繁雜的利益關(guān)系協(xié)調(diào)時難以統(tǒng)籌，利益訴求的不同必然導(dǎo)致沖突，這已經(jīng)成為誘發(fā)各種社會不穩(wěn)定現(xiàn)象的關(guān)鍵［3］。

社會穩(wěn)定風險是指社會系統(tǒng)中各種主體之間，由于利益協(xié)調(diào)不一致，產(chǎn)生矛盾和沖突達到一定程度時，導(dǎo)致社會系統(tǒng)發(fā)生社會秩序混亂化和社會環(huán)境不和諧的風險。社會穩(wěn)定風險預(yù)警需要建立在完善的風險評估機制上，全面評估事件可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險，科學預(yù)測相關(guān)利益群體的容忍度和社會負面影響［4］，進而劃分預(yù)警狀態(tài)。目前對工程項目社會穩(wěn)定風險研究多集中于評估，一是提出了相關(guān)理論，為工程投資項目社會穩(wěn)定風險評估提供指導(dǎo)，牛文元［5］的社會燃燒理論認為社會穩(wěn)定事件的發(fā)生需要“燃燒材料”“助燃劑”“點火溫度”三者缺一不可，為研究社會穩(wěn)定風險的演變和預(yù)警提供了理論依據(jù)；閻耀軍［6］對社會穩(wěn)定的計量方式以及預(yù)警系統(tǒng)構(gòu)建進行了相關(guān)理論指導(dǎo)。二是，基于不同的影響因素構(gòu)建了社會穩(wěn)定風險評估指標體系。馮周卓等［7］基于程序性、認知性、摩擦性三類風險因素構(gòu)建評估體系；王波等［8］基于系統(tǒng)脆弱性視角,從社會風險暴露、公眾風險認知、敏感性和應(yīng)對能力四個維度構(gòu)建水利工程建設(shè)社會系統(tǒng)脆弱性評價體系；孫琦峰［9］從人均GDP、GDP 增速、基尼系數(shù)、物價指數(shù)和失業(yè)率等五項經(jīng)濟指標對社會穩(wěn)定風險進行了評估。

隨著研究的深入，許多學者開始將工程項目利益相關(guān)者之間的關(guān)系考慮到社會穩(wěn)定風險評估中，胡象明等［10-11］認為要重視利益相關(guān)者對風險感知，重視利益相關(guān)者價值沖突導(dǎo)致的“價值風險”；朱正威等［12］認為要將利益相關(guān)者之間的風險溝通作為穩(wěn)評工作的核心環(huán)節(jié)；張玉磊等［13-14］認為利益相關(guān)者的利益訴求和風險感知難以在評估中得到真實體現(xiàn)，進而提出了社會穩(wěn)定風險評估中的利益相關(guān)者參與模式。

從現(xiàn)有文獻研究進展看，在社會穩(wěn)定風險評估中，考慮利益相關(guān)者的利益訴求與利益沖突是一種趨勢。但目前的評估方法，難以將多元利益沖突綜合考慮形成一個系統(tǒng)的評估網(wǎng)絡(luò)，尤其針對于復(fù)雜多元的特大型工程項目。貝葉斯網(wǎng)絡(luò)是一個有向無環(huán)圖，由代表變量節(jié)點以及連接這些節(jié)點有向邊構(gòu)成，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點可以代替利益相關(guān)者和利益訴求風險，連接節(jié)點有向邊可以代替利益沖突，可以在關(guān)系復(fù)雜、主體多元情況下進行風險評估和預(yù)警［15］。

本文從特大型工程項目的多元利益沖突視角出發(fā)，考慮多元利益主體以及多元利益訴求兩方面，引入貝葉斯網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建預(yù)警系統(tǒng)。首先在利益沖突的基礎(chǔ)上進行社會穩(wěn)定風險評估，其次根據(jù)評估得出的后驗概率給出該工程項目社會穩(wěn)定風險以及各個利益相關(guān)者的預(yù)警狀態(tài)，實現(xiàn)對特大型工程項目的預(yù)警。

3 多元利益沖突下社會穩(wěn)定風險貝葉斯網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵節(jié)點分析

多元利益沖突從兩個層面進行評析。一是利益相關(guān)者之間的沖突，即當?shù)卣㈨椖糠ㄈ?、當?shù)鼐用?、當?shù)仄髽I(yè)間的沖突。二是利益訴求風險對利益相關(guān)者的沖擊。例如，特大型工程項目的興建可能造成當?shù)氐氖I(yè)或經(jīng)濟發(fā)展問題，沖擊了當?shù)孛癖妼蜆I(yè)的訴求或當?shù)卣畬?jīng)濟發(fā)展的訴求。

本文將當?shù)卣╯1）、項目法人（s2）、當?shù)鼐用瘢╯3）、當?shù)仄髽I(yè)（s4）四個利益相關(guān)者構(gòu)建為利益相關(guān)者層，并作為中間變量，結(jié)合目標層、指標層組成整個貝葉斯網(wǎng)絡(luò)（如圖1 所示）。

圖1 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)節(jié)點

3.1 當?shù)卣╯1）

當?shù)卣鳛樯鐣谋O(jiān)管者和協(xié)調(diào)者，目標是維護當?shù)厣鐣某掷m(xù)穩(wěn)定發(fā)展，不會對社會穩(wěn)定造成直接風險。但是，在多元利益沖突背景下，當?shù)卣畬?jīng)濟發(fā)展、政府財務(wù)等利益訴求將對項目法人、當?shù)鼐用?、企業(yè)事業(yè)單位造成沖突，間接影響了社會穩(wěn)定風險。當?shù)卣鳛槔嫦嚓P(guān)者將被納入測度指標，對當?shù)卣斐衫鏇_擊的指標有經(jīng)濟發(fā)展風險r1、當?shù)卣攧?wù)風險r2、社會輿情風險r8、社會秩序風險r9。

3.2 項目法人(s2)

項目法人作為特大型工程項目的第一承擔人，對其帶來的利益沖突和放大將極為敏感。受到當?shù)卣O(jiān)管的同時，又直接沖擊當?shù)孛癖姷睦?。項目法人追求自身利益最大化，卻擁有特大型工程項目建設(shè)的直接控制權(quán)，商人道德和利益通常無法平衡。項目法人作為整個貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的一個中介點是必不可少的測度指標，對項目法人造成利益沖擊的指標有當?shù)卣攧?wù)風險r2、社會秩序風險r9、工程質(zhì)量風險r10。

3.3 當?shù)鼐用?s3)

當?shù)鼐用袷侵柑卮笮凸こ添椖渴┕さ厮诘木用?，是受特大型工程項目的興建最大利益沖擊者，也是最易爆發(fā)社會穩(wěn)定風險的主體。移民、就業(yè)、環(huán)境等指標都與當?shù)鼐用窭嬗芯o密聯(lián)系。項目法人、當?shù)卣數(shù)仄髽I(yè)均具有一定社會能力，面對不同利益訴求時不可避免優(yōu)先損害當?shù)孛癖娎?。當?shù)孛癖娛巧鐣€(wěn)定風險爆發(fā)的高危群體，同時也是主要測度指標，對當?shù)鼐用裨斐衫鏇_擊的指標有收入變動風險r3、失業(yè)風險r4、環(huán)境生態(tài)風險r7。

3.4 當?shù)仄髽I(yè)(s4)

當?shù)仄髽I(yè)是指該地區(qū)存在的民營或國營企業(yè)，是受到特大型工程項目影響范圍最廣的群體。特大型工程項目興建涉及當?shù)氐膭舆w、移民、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動等等因素，改變了當?shù)仄髽I(yè)的勞動力、經(jīng)營運作、發(fā)展前景，等等。因此，當?shù)仄髽I(yè)也將被納入測度指標，對當?shù)仄髽I(yè)造成利益沖突的指標有失業(yè)風險r4、人口變動風險r5、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風險r6。

利益相關(guān)者之間的沖突是指當?shù)卣?、項目法人、當?shù)鼐用?、當?shù)仄髽I(yè)相互之間的沖突影響，基于以上分析，進一步構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，如圖2 所示。

圖2 利益相關(guān)者之間沖突示意圖

4 多元利益沖突下社會穩(wěn)定風險貝葉斯網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

4.1 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是一個有向無環(huán)的概率樹圖，其中箭頭指向的一方為結(jié)果變量，另一方為原因變量。在上述多元利益沖突節(jié)點分析的基礎(chǔ)上，以貝葉斯事實因果關(guān)系代表多元利益沖突，進一步構(gòu)造貝葉斯網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，如圖3 所示。

圖3 多元利益沖突下社會穩(wěn)定風險貝葉斯網(wǎng)絡(luò)

4.2 節(jié)點狀態(tài)與預(yù)警狀態(tài)

當主體的利益訴求或者沖突不斷積累達到一個臨界值的時候，將會產(chǎn)生風險，因此建立貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型節(jié)點狀態(tài)屬性集{state Y，state N}，表示存在風險和不存在風險，任意一個節(jié)點兩種狀態(tài)概率之和均為1。

根據(jù)節(jié)點屬性狀態(tài)為“Y”的概率，可以將社會穩(wěn)定風險程度劃分為危險預(yù)警（Y≥60%）、中度預(yù)警（30%≤Y＜60%）、輕度預(yù)警（15%≤Y＜30%）、無預(yù)警（Y＜15%）四個預(yù)警狀態(tài)。

4.3 貝葉斯網(wǎng)絡(luò)節(jié)點概率

先驗關(guān)系概率是所有貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型運行的基礎(chǔ)。由于多元利益沖突社會穩(wěn)定風險預(yù)警貝葉斯網(wǎng)絡(luò)各個節(jié)點相互因果關(guān)系錯綜復(fù)雜，采用樣本學習方法時，需要大樣本進行訓練才能得出較為精確先驗關(guān)系概率，而實際中特大型工程項目存在樣本較少、預(yù)警狀態(tài)較多集中在無預(yù)警、輕度預(yù)警的特點。所以，在先驗關(guān)系概率判斷環(huán)節(jié)，采取同貝葉斯前期研究相同的方法，即專家訪談［16］、網(wǎng)絡(luò)公開數(shù)據(jù)［17］、問卷調(diào)查等方法直接對先驗概率進行定量測度［18］，然后錄入貝葉斯網(wǎng)絡(luò)。雖然通過專家經(jīng)驗等渠道直接獲取先驗概率較為主觀，然而本文主要工作在是基于多元利益沖突建立特大型工程的社會穩(wěn)定預(yù)警模型。在實際操作中可以根據(jù)不同的情況對于模型中的先驗概率做出調(diào)整，使其更符合實際情況。目標層、利益相關(guān)者層節(jié)點的先驗概率詳見附表。

5 模型實證運用和仿真結(jié)果分析

5.1 模型實證運用

實證分析以特大型工程項目“港珠澳大橋”在珠海地區(qū)的社會穩(wěn)定風險預(yù)警為例。“港珠澳大橋”是中國境內(nèi)一座連接香港、珠海和澳門的橋隧工程，于2009 年12 月15 日動工，2017 年7 月7 日港珠澳大橋主體工程全線貫通；橋隧全長55 km，其中主橋29.6 km、香港口岸至珠海口岸41.6 km、工程項目總投資額1 269 億元。符合特大型工程項目投資規(guī)模大、建設(shè)周期長、涉及因素多、面臨問題廣的特點，并且包含了多方利益主體、多元利益沖突。數(shù)據(jù)選取了2009—2017 年即“港珠澳大橋”建設(shè)期間珠海地區(qū)指標層的樣本數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于歷年《珠海統(tǒng)計年鑒》，首先根據(jù)樣本數(shù)據(jù)判斷歷年指標層的節(jié)點狀態(tài)概率，然后錄入貝葉斯網(wǎng)絡(luò)得出歷年預(yù)警狀態(tài)(如表1 所示)。

表1 指標層說明

在定量指標的概率狀態(tài)判斷上，選取了2003—2017 年揚州、宜昌、香港、珠海、澳門，75 組樣本，包含了“南水北調(diào)東線”揚州三江營、“三峽工程”湖北宜昌、“港珠澳大橋”三項特大工程建設(shè)時間跨度，樣本有一定的代表性，數(shù)據(jù)來源于各地區(qū)統(tǒng)計年鑒。對數(shù)據(jù)加工處理后剔除偏差過大數(shù)據(jù)后，每一組數(shù)據(jù)進行標準化處理，公式為:

在定性指標屬性判斷，采取專家問卷調(diào)查，隸屬度的判別方法，隸屬度本來屬于模糊評價函數(shù)里面的概念，適用于分析帶有模糊性質(zhì)的對象。本文在具體實施中采用以下公式:

表2 “港珠澳大橋”珠海地區(qū)數(shù)據(jù)以及節(jié)點狀態(tài)

將2009 年r1 至r10 的節(jié)點概率錄入貝葉斯網(wǎng)絡(luò)，可以得到目標層、利益相關(guān)者層節(jié)點的后驗概率即爆發(fā)風險的概率，如圖5 所示。

圖5 “港珠澳大橋”珠海地區(qū)2009 年社會穩(wěn)定風險預(yù)警貝葉斯網(wǎng)絡(luò)圖

同理將2010—2017 年歷年指標層節(jié)點概率入貝葉斯網(wǎng)絡(luò)，將得到的結(jié)果進行整理，如表3 所示。

表3 “港珠澳大橋”珠海地區(qū)社會穩(wěn)定風險預(yù)警結(jié)果

5.2 結(jié)果分析

由表3 可以看出節(jié)點社會穩(wěn)定風險c 預(yù)警狀態(tài)均為無預(yù)警，意味著2009—2017 年“港珠澳大橋”珠海地區(qū)社會穩(wěn)定風險不明顯。然而，在特大型工程項目的興建工程中，不同階段利益相關(guān)者的訴求與沖突都會發(fā)生一定波動，導(dǎo)致利益相關(guān)者預(yù)警狀態(tài)發(fā)生變化。

第一階段：2009—2010 年，收入變動 r3、環(huán)境生態(tài)風險r7 爆發(fā)概率較高。當?shù)孛癖妔3 受這兩個指標利益沖擊，因此，在這一階段中，當?shù)孛癖妔3 的預(yù)警狀態(tài)為輕度風險。

第二階段：2011—2013 年，人口變動風險 r5、經(jīng)濟發(fā)展風險r1 爆發(fā)概率較高。經(jīng)濟發(fā)展風險r1 沖擊當?shù)卣畇1，當?shù)卣畇1 又沖擊著當?shù)仄髽I(yè)s4，同時當?shù)仄髽I(yè)s4 又受到人口變動風險r5 的利益沖擊。這一階段中，當?shù)仄髽I(yè)s4的預(yù)警狀態(tài)為輕度風險。

第三階段：2014—2017 年，社會秩序風險r9、工程質(zhì)量風險r10 爆發(fā)概率較高。項目法人s2 受到r9、r10 這兩個指標利益沖擊。這一階段中，項目法人s2 的預(yù)警狀態(tài)為輕度風險。

6 結(jié)論

特大型工程項目是一個復(fù)雜系統(tǒng)，涉及了多方利益主體、多種利益訴求、多元利益沖突，因此本文基于多元利益沖突對特大型工程項目的社會穩(wěn)定風險進行預(yù)警研究，并進行了“港珠澳大橋”社會穩(wěn)定風險預(yù)警實證分析，得出以下結(jié)論：

第一，從特大型工程項目受到?jīng)_擊較大的四個利益相關(guān)者出發(fā)，構(gòu)建利益相關(guān)者層，選出10 個敏感的風險指標構(gòu)成指標層，使用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)作為工具，以貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點代替利益相關(guān)者和利益訴求風險，連接節(jié)點有向邊代替利益沖突，構(gòu)建了全面系統(tǒng)的社會穩(wěn)定風險預(yù)警模型。可以實現(xiàn)對特大型工程項目社會穩(wěn)定風險的評估及預(yù)警，對預(yù)防、降低工程建設(shè)所在地社會穩(wěn)定性風險，具有借鑒參考價值。

第二，進行了2009—2017 年“港珠澳大橋”社會穩(wěn)定風險實證研究，基于多元利益沖突評估了不同利益相關(guān)者爆發(fā)風險概率以及整個事件的社會穩(wěn)定風險，并給出了相應(yīng)的預(yù)警狀態(tài)。由于多元利益沖突不明顯，所以整個事件社會穩(wěn)定風險預(yù)警狀態(tài)均為無預(yù)警。但是不同階段利益沖突變化導(dǎo)致利益相關(guān)者預(yù)警狀態(tài)存在差異，其中，當?shù)卣畇1 在整個階段為無預(yù)警，項目法人s2 在2013—2017 年為輕度預(yù)警狀態(tài)，當?shù)孛癖妔3 在2009 年至2010 為輕度預(yù)警狀態(tài)，當?shù)仄髽I(yè)s4 在2011—2013 年為輕度預(yù)警狀態(tài)。有關(guān)部門可以根據(jù)整個事件的社會穩(wěn)定風險及利益相關(guān)者的預(yù)警狀態(tài)，采取相應(yīng)措施。

然而由于特大型工程項目存在樣本量較少、關(guān)鍵數(shù)據(jù)獲取困難，無法采用客觀性較強的樣本學習法得出先驗關(guān)系概率，因此在貝葉斯模型節(jié)點概率錄入環(huán)節(jié)存在著主觀性過強的缺陷，這也是許多風險預(yù)警模型中面臨的問題。未來進一步研究可以對先驗關(guān)系概率進一步優(yōu)化降低主觀作用，比如進行模擬仿真事件錄入訓練優(yōu)化先驗概率。