沈 彬,張建崗
(1.廣東工業(yè)大學(xué)機(jī)電工程學(xué)院;2.廣東工業(yè)大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院,廣東廣州 510006)
2019 年1 月18 日,習(xí)近平總書(shū)記在京津冀協(xié)同發(fā)展座談會(huì)上談到創(chuàng)新發(fā)展時(shí)強(qiáng)調(diào):要集聚和利用高端創(chuàng)新資源,積極開(kāi)展重大科技項(xiàng)目研發(fā)合作,打造我國(guó)自主創(chuàng)新的重要源頭和原始創(chuàng)新的主要策源地[1]。在全面推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中,我國(guó)面臨的最大困難是經(jīng)濟(jì)、科技“兩張皮”,兩者的融合發(fā)展不順暢。為解決這個(gè)問(wèn)題,激發(fā)科技創(chuàng)新的主動(dòng)性,保持科技創(chuàng)新的穩(wěn)定性,廣東、江蘇等地進(jìn)行了有益的探索,出現(xiàn)了一批像華大基因、納米產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、光啟高工等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。這些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要面向市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研發(fā),既有企業(yè)的市場(chǎng)化特質(zhì),又是公共服務(wù)平臺(tái),更是吸引高水平人才的重要載體。它們具有傳統(tǒng)事業(yè)單位和傳統(tǒng)科研院所不具備的靈活性和機(jī)動(dòng)性,發(fā)展速度快、創(chuàng)新成效顯著,為科學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間搭建了一座橋梁,能夠快速地實(shí)現(xiàn)科研成果與生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化,具有顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益,成為新時(shí)期創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的“特種部隊(duì)”。然而在發(fā)展過(guò)程中,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)也存在法律地位不清晰、定位不明確、可持續(xù)發(fā)展能力有待提升、政府評(píng)價(jià)及支持措施的培育機(jī)制有待精細(xì)化等問(wèn)題。本文主要考察新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展機(jī)理和培育機(jī)制,針對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在發(fā)展培育過(guò)程中存在的問(wèn)題提出具體的對(duì)策建議。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出的高研發(fā)效率和研發(fā)水平以及對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的顯著加持作用,受到學(xué)界和政界的高度關(guān)注。當(dāng)前學(xué)界對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的內(nèi)涵界定、外延特征有了較為成熟的理解,主要的研究興趣點(diǎn)集中在發(fā)展動(dòng)因和功能定位的考察和組織模式、管理體制的探索上。
經(jīng)過(guò)近40 余年的高速發(fā)展,我國(guó)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)完成了量的積累,經(jīng)濟(jì)規(guī)模已經(jīng)達(dá)到有史以來(lái)的新高度,現(xiàn)在處于從量變到質(zhì)變的過(guò)渡階段。成功的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要新型經(jīng)濟(jì)行為體提供有力的支撐,這種經(jīng)濟(jì)行為體在深諳傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式的基礎(chǔ)上,必須對(duì)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式和理念進(jìn)行突破,它必然結(jié)合最新的創(chuàng)新成果,并以科技創(chuàng)新作為自身的源動(dòng)力,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正是這樣的行為體[2]。關(guān)于對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)如何進(jìn)行描述,或者新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的核心內(nèi)涵是什么,不同學(xué)者有不同的看法。左朝勝[3]認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)就是一個(gè)新型企業(yè)法人組織,它的投資主體是多元化的,組建模式是多樣化的,運(yùn)作機(jī)制則完全按照企業(yè)的機(jī)制來(lái)進(jìn)行。陳雪等[4]指出,除上述特征外,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還具有管理制度現(xiàn)代化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化培育相結(jié)合的特征,是產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的獨(dú)立法人組織。茍尤釗等[5]則基本認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是一種創(chuàng)新型的研發(fā)組織,這類組織雖然追求科研成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化,并積極承擔(dān)企事業(yè)單位的各類科研項(xiàng)目,但是仍然主要以科學(xué)研究為活動(dòng)主體。雖然其有衍生創(chuàng)新型企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的傾向,但是并不參與企業(yè)的日?;顒?dòng),不對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行批量性生產(chǎn)。吳衛(wèi)等[5]則從創(chuàng)新價(jià)值鏈的角度對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的內(nèi)涵進(jìn)行了考察。作為一種新型組織形式,不同的研究者從不同視角出發(fā),對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行不同的界定屬于正?,F(xiàn)象,也充分體現(xiàn)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新性和發(fā)展性[6]。
在上述內(nèi)涵界定的基礎(chǔ)上,相關(guān)研究人員認(rèn)為,與傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)或者企業(yè)組織相比,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)從目標(biāo)、運(yùn)轉(zhuǎn)、功能、資金等多個(gè)方面具有顯著的特點(diǎn)。另外,在研發(fā)需求、資源配置、人才隊(duì)伍、投資主體等方面,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)也顯示出與傳統(tǒng)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的不同,因而,有學(xué)者認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是一種“四不像”組織——不像大學(xué)、不像科研院所、不像企業(yè)、不像事業(yè)單位[7]。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立的目的在于實(shí)現(xiàn)資源共享,借以保證研究的長(zhǎng)期性和連續(xù)性,對(duì)其形成原因的分析主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:一是需求方面,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)新業(yè)態(tài)下的內(nèi)在需求。二是動(dòng)力方面,即新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)受產(chǎn)業(yè)革命和我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)。三是導(dǎo)向方面,即政府政策的導(dǎo)向推動(dòng)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生[8]。通過(guò)對(duì)大量新型研發(fā)機(jī)構(gòu)案例的分析,可以發(fā)現(xiàn)政府的政策與戰(zhàn)略定位是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)形成的主因。
早在20 世紀(jì)末21 世紀(jì)初,國(guó)務(wù)院就將376 個(gè)隸屬于各部委局的開(kāi)發(fā)類研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè),掀起了科技體制改革的大幕。脫胎于政府部門(mén)或者事業(yè)單位,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有如下功能:一是推動(dòng)科研成果走出象牙塔,產(chǎn)生廣泛的社會(huì)效應(yīng)。通過(guò)大范圍收攬優(yōu)秀人才,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠形成創(chuàng)新要素聚集高地,同時(shí)又有靈活的體制機(jī)制,有助于科技人才將知識(shí)轉(zhuǎn)化為技術(shù)并加以推廣。二是助力新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展。它既體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展客觀規(guī)律和內(nèi)在需求,又體現(xiàn)了國(guó)家和地方政府的戰(zhàn)略意圖,通過(guò)集聚創(chuàng)新性的產(chǎn)品、技術(shù)、人才、氛圍,推動(dòng)產(chǎn)生創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè),從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[9]。三是助力破解科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問(wèn)題。通過(guò)改善創(chuàng)新環(huán)境,改革組織管理運(yùn)行模式,清除技術(shù)開(kāi)發(fā)、應(yīng)用研究與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化、小微企業(yè)孵化之間的障礙,保證科研成果轉(zhuǎn)化鏈條的完整通暢。
受多種因素影響,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)也存在著不同的組織模式。馬家喜[10]從理論的高度深入分析了創(chuàng)新組織模式類型,提出了創(chuàng)新組織模式選擇C-MECE模型,即影響創(chuàng)新組織模式的因素主要是創(chuàng)新動(dòng)機(jī)(M)、模式經(jīng)驗(yàn)與能力(E)、合作對(duì)象屬性(C)、企業(yè)外部環(huán)境(E)等4 個(gè),一個(gè)成熟成功的創(chuàng)新組織模式將是上述4 個(gè)要素合理匹配的結(jié)果。黃玉興等[11]從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上對(duì)現(xiàn)有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了梳理,歸納為政府主導(dǎo)型、大學(xué)主導(dǎo)型和科研院所主導(dǎo)型等3 種。此外,也有學(xué)者從合作研究、服務(wù)模式等方面對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織模式進(jìn)行了總結(jié)。
現(xiàn)有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理體制,一般采用理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,這是一種現(xiàn)代企業(yè)法人的組織運(yùn)營(yíng)模式,基本實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué),能夠充分調(diào)動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投資者和管理運(yùn)營(yíng)者的積極性。理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制反映在組織結(jié)構(gòu)設(shè)置上,通常分為科層集中模式、中央主導(dǎo)模式和網(wǎng)絡(luò)開(kāi)放模式[12]。當(dāng)然,我們也應(yīng)該看到,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是在新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境中誕生的新型組織形式,其組織結(jié)構(gòu)也處于不斷摸索的階段,現(xiàn)在的歸納總結(jié)并一定代表他們的全部,更不代表是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)最合適的組織形式,隨著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的不斷發(fā)展,其管理體制和組織結(jié)構(gòu)也必將不斷地發(fā)展完善。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)脫胎于傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作,更加強(qiáng)調(diào)高校、科研院所、社會(huì)力量、地方政府的協(xié)同創(chuàng)新,形成教、學(xué)、產(chǎn)、研有效統(tǒng)一的微觀生態(tài)系統(tǒng),高校、企業(yè)、政府、社會(huì)、科研單位在這一系統(tǒng)內(nèi)相互支撐、相互配合,共同進(jìn)步。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展體現(xiàn)了兩類邏輯演化,思維的邏輯演化和實(shí)踐的邏輯演化,在此基礎(chǔ)上,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)形成了自己的生態(tài)要素系統(tǒng)模型。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展首先體現(xiàn)了思維的邏輯演化,主要表現(xiàn)為創(chuàng)新思維邏輯、學(xué)術(shù)思維邏輯、高等教育思維邏輯三個(gè)方面[13]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新思維邏輯實(shí)現(xiàn)了從獨(dú)立性創(chuàng)新到協(xié)同性創(chuàng)新的演變。獨(dú)立性創(chuàng)新以強(qiáng)調(diào)擺脫核心知識(shí)和關(guān)鍵技術(shù)過(guò)度對(duì)外依賴為出發(fā)點(diǎn),主要目標(biāo)在于獨(dú)立掌握核心競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)。協(xié)同性創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)打通組織的壁壘,通過(guò)調(diào)動(dòng)組織內(nèi)外的創(chuàng)新資源協(xié)力研發(fā),推動(dòng)成果的市場(chǎng)商業(yè)化。在政府的支持下,整合高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)及產(chǎn)業(yè)組織的創(chuàng)新資源,形成協(xié)同互動(dòng)的多元?jiǎng)?chuàng)新網(wǎng)絡(luò),達(dá)到協(xié)同創(chuàng)新組織的疊加和整合作用[14]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)思維邏輯實(shí)現(xiàn)了從學(xué)術(shù)人文主義到學(xué)術(shù)資本主義的發(fā)展變化過(guò)程。學(xué)術(shù)人文主義不強(qiáng)調(diào)大學(xué)對(duì)社會(huì)需求的滿足,而關(guān)注人的價(jià)值,追求人性的自由發(fā)展,注重人的精神培養(yǎng)。學(xué)術(shù)資本主義則強(qiáng)調(diào)面向社會(huì)需求進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn),注重知識(shí)的社會(huì)應(yīng)用價(jià)值,推動(dòng)學(xué)術(shù)與社會(huì)、政府的密切交流。學(xué)術(shù)資本主義是知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在需求,也是人類社會(huì)發(fā)展的客觀規(guī)律。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的高等教育思維邏輯實(shí)現(xiàn)了從就業(yè)到創(chuàng)業(yè)的轉(zhuǎn)變。實(shí)現(xiàn)就業(yè)是傳統(tǒng)高等教育的一個(gè)追求,其著眼于教育大眾化,體現(xiàn)了教育公平的原則。創(chuàng)造就業(yè)是傳統(tǒng)教育轉(zhuǎn)型的一個(gè)風(fēng)向標(biāo),體現(xiàn)了精英教育的再現(xiàn),他是在整片教育高地中樹(shù)立的教育高峰,體現(xiàn)了注重教育效率的原則。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展體現(xiàn)了實(shí)踐的邏輯演化:從知識(shí)技術(shù)流動(dòng)的單向性到雙向性、從合作的松散性到穩(wěn)定性、從合作的契約性到一體化[15]。傳統(tǒng)的研發(fā)機(jī)構(gòu)存在知識(shí)、技術(shù)兩張皮的現(xiàn)象,知識(shí)和技術(shù)只在“基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)化”等某個(gè)環(huán)節(jié)中發(fā)揮作用,知識(shí)作為“輸出方”和技術(shù)作為“輸入方”的轉(zhuǎn)移、溢出效益較低。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中的知識(shí)“輸出方”和技術(shù)“輸入方”界限被打破,知識(shí)和技術(shù)之間良性互動(dòng),形成一種開(kāi)放型合作模式,信息流通效率較高,溢出效應(yīng)明顯。傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)以解決特定問(wèn)題為導(dǎo)向,以短期項(xiàng)目為主要合作方式,對(duì)技術(shù)的跟蹤研究持續(xù)性不強(qiáng),缺乏戰(zhàn)略性和穩(wěn)定性,難以解決產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域重大問(wèn)題,難以應(yīng)對(duì)越來(lái)越激烈的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)打通了知識(shí)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)的壁壘,形成了上下游融合發(fā)展,注重地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性,能夠推動(dòng)形成產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展效應(yīng)。傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)簽訂合同或協(xié)議的方式,生產(chǎn)企業(yè)與科研院所、高等院校開(kāi)展項(xiàng)目研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓,雙方關(guān)系依托契約維持,投入小,目標(biāo)明確集中,但是合作單一、韌性不足,不利于研發(fā)機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)將知識(shí)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)納入一個(gè)整體內(nèi),形成了產(chǎn)學(xué)研共同體,能夠有效避免契約式合作的不足,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的重大技術(shù)創(chuàng)新和戰(zhàn)略發(fā)展。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的參與主體為高校、科研院所、企業(yè)和地方政府四方,其中,高校和科研院所為知識(shí)、技術(shù)的供給方,地方政府和企業(yè)為資金的供給方,四方在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中的主攻方向各有側(cè)重,揚(yáng)長(zhǎng)避短,最大限度的發(fā)揮知識(shí)轉(zhuǎn)移和價(jià)值實(shí)現(xiàn)的效用,提高群體聚集帶來(lái)的“1+1>2”的效果水平(見(jiàn)圖1)。
圖1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要素系統(tǒng)模型
高校的主要職責(zé)在于為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供德才兼?zhèn)涞膹?fù)合型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才,這些人才不僅要有創(chuàng)新精神、創(chuàng)新人格,更要有創(chuàng)新能力,能做出創(chuàng)新型成果??蒲性核劳凶陨?yè)碛械膭?chuàng)新資源和傳統(tǒng),在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中的主要職責(zé)是提供原創(chuàng)性知識(shí)和技術(shù),將知識(shí)、技術(shù)進(jìn)行落地,轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力。高校與科研院所參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展,至少有兩個(gè)方面的考慮:一是借助新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)地位,對(duì)較為成熟的技術(shù)成果和理論成果進(jìn)行生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,以期實(shí)現(xiàn)較好的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。二是通過(guò)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)現(xiàn)有的技術(shù)和理論成果,通過(guò)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,從而推動(dòng)技術(shù)和理論的更新進(jìn)步。企業(yè)的主要目標(biāo)在于營(yíng)利,在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)體系中,企業(yè)的作用是將市場(chǎng)需求與技術(shù)、知識(shí)相融合,滿足并開(kāi)拓市場(chǎng)需求,降低知識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新的不確定性。同時(shí),企業(yè)在研發(fā)合作中培養(yǎng)了行業(yè)學(xué)術(shù)科技精英,實(shí)現(xiàn)了未來(lái)就業(yè)人員的精準(zhǔn)匹配,更催生了一批企業(yè)所需的高新技術(shù),間接提升了產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。地方政府的主要社會(huì)職責(zé)在于提供公共產(chǎn)品,在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要素系統(tǒng)中,政府的職責(zé)在于提供政策和制度頂層設(shè)計(jì),降低新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新成本和社會(huì)交易成本,促進(jìn)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)作機(jī)制實(shí)質(zhì)上是一種產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。在這種機(jī)制中,存在著政府和市場(chǎng)兩大推動(dòng)力量,在兩大力量發(fā)揮作用的框架內(nèi),還有人才動(dòng)力、技術(shù)動(dòng)力和內(nèi)部管理三個(gè)相對(duì)較小的推動(dòng)力量,這五個(gè)力量單獨(dú)和共同推動(dòng)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展(見(jiàn)圖2)。
圖2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)動(dòng)力機(jī)制圖
市場(chǎng)動(dòng)力是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的基本動(dòng)力,主要表現(xiàn)為市場(chǎng)需求對(duì)研發(fā)生產(chǎn)活動(dòng)的導(dǎo)向作用。市場(chǎng)需求的出現(xiàn)推動(dòng)著產(chǎn)品的出現(xiàn)。隨著社會(huì)的發(fā)展,人類需求日益多元化,而需求的變化也呈現(xiàn)出快速化,傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式難以適應(yīng)社會(huì)需求的新常態(tài),靈活多樣和創(chuàng)造能力強(qiáng)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)因?yàn)槠涑瑥?qiáng)的創(chuàng)新能力和應(yīng)變能力,彌補(bǔ)了傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的不足,成為滿足市場(chǎng)需求、引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展的主力軍。當(dāng)前我國(guó)正在推進(jìn)的供給側(cè)改革,正是看到了市場(chǎng)需求變化給經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)的壓力而進(jìn)行的頂層設(shè)計(jì)安排,也從側(cè)面反映了市場(chǎng)動(dòng)力在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展過(guò)程中,在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中的動(dòng)力地位。
政府的政策是推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力,主要表現(xiàn)為政府政策對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的激勵(lì)作用。當(dāng)前凱恩斯主義在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)主導(dǎo)地位,這是一種強(qiáng)調(diào)政府的宏觀調(diào)控在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中重要作用的經(jīng)濟(jì)派別。東亞經(jīng)濟(jì)的發(fā)展表明,正是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中適當(dāng)?shù)陌l(fā)揮了政府的作用,東亞經(jīng)濟(jì)才在二戰(zhàn)后的惡劣環(huán)境中脫穎而出,中國(guó)經(jīng)濟(jì)也才在改革開(kāi)放40 余年的時(shí)間內(nèi)取得舉世矚目的成績(jī)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展同樣離不開(kāi)政府政策的推動(dòng)作用,政府通過(guò)制定有利于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的人才、稅收、社會(huì)保障、基礎(chǔ)設(shè)施等政策,為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展提供最大福利和紅利。當(dāng)前,從中央至地方認(rèn)識(shí)到發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要性,為了在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)先機(jī),各級(jí)政府紛紛出臺(tái)了鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策文件,為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新及發(fā)展提供了制度支持[16]。
技術(shù)動(dòng)力是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的直接推動(dòng)力。作為科技創(chuàng)新主要載體的新型研發(fā)機(jī)構(gòu),創(chuàng)新戰(zhàn)略是其主要的戰(zhàn)略[17]。通過(guò)創(chuàng)新,源源不斷地推動(dòng)新技術(shù)的產(chǎn)生,以雄厚的技術(shù)為依托,開(kāi)展高效的新產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn),滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大需求,以便在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中處于不敗之地。
管理動(dòng)力是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制動(dòng)力,是更為持久的動(dòng)力。完善的組織模式和管理機(jī)制有助于對(duì)市場(chǎng)需求做出快速反應(yīng),高效率地推動(dòng)創(chuàng)新的產(chǎn)生和成果的快速轉(zhuǎn)化。從管理體制上來(lái)看,理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院(所)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制在適用于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)時(shí)更具有優(yōu)勢(shì)[18]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要采用“扁平型”同級(jí)管理模式,體現(xiàn)了以團(tuán)隊(duì)為核心的全新理念[19]。在這種管理模式下,研發(fā)、職能、公共服務(wù)等各部門(mén)處于同一層級(jí),各部門(mén)之間管理職責(zé)和權(quán)限劃分明確,功能之間相互補(bǔ)充、相互聯(lián)系,有利于各部門(mén)之間加強(qiáng)聯(lián)系與合作,能夠促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。
創(chuàng)新型人才是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)最寶貴的財(cái)富,也是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的核心動(dòng)力源。人才要素的積累為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展提供了基礎(chǔ)。具有較高創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型人才是維持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)持續(xù)地進(jìn)行高水平研發(fā)的源泉,是其他因素發(fā)揮作用的基礎(chǔ),對(duì)其他因素起著促進(jìn)作用。人才積累方面具有的重大優(yōu)勢(shì)是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)的重大區(qū)別,也是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠異軍突起并獲得長(zhǎng)足發(fā)展的重要原因之一[20]。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展中踐行尊重人才、培養(yǎng)人才的發(fā)展理念,通過(guò)為科研人員提供豐厚的薪酬,為科研人員提供全方位服務(wù)等吸引大批國(guó)內(nèi)外高端創(chuàng)新人才[21],著力培養(yǎng)具有原創(chuàng)精神和原創(chuàng)能力的年輕人才,為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展積蓄高層次人才池,為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供不竭的人才動(dòng)力。例如佛山市南海區(qū)廣工大數(shù)控裝備協(xié)同創(chuàng)新研究院通過(guò)創(chuàng)新人才引進(jìn)機(jī)制,引進(jìn)院士等國(guó)內(nèi)外高端人才70 余人,不同模式引進(jìn)或組建70 多個(gè)高端創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì),服務(wù)企業(yè)超過(guò)2 000 家,成長(zhǎng)為省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、國(guó)際科技企業(yè)孵化器和國(guó)家級(jí)眾創(chuàng)空間。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之所以不同于傳統(tǒng)的研發(fā)機(jī)構(gòu),一個(gè)很重要的特征是注重協(xié)同發(fā)展,既強(qiáng)調(diào)明確分工又強(qiáng)調(diào)高度協(xié)作,將傳統(tǒng)的、簡(jiǎn)單的“研究成果-產(chǎn)業(yè)化”線性模式轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)化、虛擬型的協(xié)同創(chuàng)新模式發(fā)展。在合理靈活的管理制度下,最大程度地發(fā)揮參與各方的協(xié)同創(chuàng)新作用,為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供了持久的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。
雖然新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)科學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的協(xié)同共進(jìn)進(jìn)行了有益的探索,積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn),但如同任何新生事物一樣,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在發(fā)展過(guò)程中也暴露出很多不足之處,部分機(jī)構(gòu)的作用沒(méi)有被很好地發(fā)揮出來(lái),運(yùn)行效果有待觀察,持續(xù)發(fā)展能力有待提升。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重大意義不僅在于創(chuàng)新型產(chǎn)品的研發(fā),更在于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性和共性技術(shù)的前瞻性研究,而開(kāi)展此類研究需要大量、持續(xù)的投資,且不能追求短期收益。由于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)來(lái)源于政府機(jī)關(guān)或事業(yè)單位,自身及母體缺乏這種投資支持,從社會(huì)融資也存在一定的困難。為了解決生存困境,維持收支平衡,不少新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不得不在社會(huì)尋找“短、平、快”項(xiàng)目,這種“短、平、快”項(xiàng)目追求的是短期的盈利,對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的貢獻(xiàn)有限。
受政府政策、母體機(jī)制、成員慣性思維影響,部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)作機(jī)制難以適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需求,機(jī)制僵硬、市場(chǎng)觸覺(jué)不夠靈敏。主要有三個(gè)表現(xiàn):一是管理人員的任用受制于母體,由任命產(chǎn)生的部分管理人員沿襲在母體工作的方式方法,強(qiáng)調(diào)對(duì)規(guī)章制度的遵守,缺乏工作的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。強(qiáng)調(diào)對(duì)短期政績(jī)的追求,不利于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期的發(fā)展。二是機(jī)構(gòu)設(shè)置不符合市場(chǎng)需求。部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用科層管理體制,缺乏橫向的協(xié)調(diào)性,有效信息通過(guò)上下級(jí)傳播,影響到?jīng)Q策和執(zhí)行的效率。平行部門(mén)強(qiáng)調(diào)分工有余,強(qiáng)調(diào)配合不足,導(dǎo)致整體性不強(qiáng)。三是自我造血能力不足。作為事業(yè)單位的變體,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力不足,如何充分利用社會(huì)資源推動(dòng)自身持續(xù)健康發(fā)展的辦法不是太多,從象牙塔真正走向充滿競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)需要一個(gè)逐漸發(fā)展成熟的過(guò)程。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在高端研發(fā)人才的引進(jìn)、培育和儲(chǔ)備工作方面存在一定的困難,實(shí)際的人才集聚效應(yīng)顯現(xiàn)并不明顯,主要表現(xiàn)為:一是受傳統(tǒng)思維影響,與事業(yè)單位相比,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)人才的吸引力不足,部分科研人員更不愿意到“四不像”的組織工作。二是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施配套不完善,影響到正常科研工作的開(kāi)展。三是現(xiàn)有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專職的高層次科研人才較少,且流動(dòng)性較大,人才隊(duì)伍缺乏穩(wěn)定性。四是受制于政府和母體政策的不清晰和變動(dòng)性,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的工作人員缺乏歸屬感和安全感,影響到工作積極性。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面做了許多有益的嘗試,但部分機(jī)構(gòu)在服務(wù)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)方面仍有待加強(qiáng),特別是為地方經(jīng)濟(jì)搭建公共技術(shù)平臺(tái),聯(lián)合聚集多方科技創(chuàng)新資源,進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)方面,仍有待提升。目前,大部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能積聚政府、高校和科研院所,研發(fā)企業(yè)等的力量,進(jìn)行對(duì)接產(chǎn)業(yè)的集成科技攻關(guān),但是如何進(jìn)一步通過(guò)成果轉(zhuǎn)化,深度對(duì)接區(qū)域產(chǎn)業(yè)需求,在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中將自身優(yōu)勢(shì)和人才儲(chǔ)備轉(zhuǎn)化成區(qū)域科技支撐,搭建公共技術(shù)平臺(tái),進(jìn)行成果共享,承接技術(shù)外包服務(wù),孵化科技企業(yè),等等,仍有待進(jìn)一步完善。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展定位和重大意義得到國(guó)家和各級(jí)政府的高度認(rèn)可和重視,要推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)順利發(fā)展,政府必須進(jìn)一步加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì):一是明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)定位,破除原有體制機(jī)制的禁錮,釋放新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的活力和動(dòng)力。二是建立現(xiàn)代化的治理結(jié)構(gòu),創(chuàng)建靈活高效的管理理念,提高管理決策效率,根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)制定適宜的管理手段,實(shí)行變通的管理模式,提高科研及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的效率,形成與市場(chǎng)對(duì)接的快速反應(yīng)機(jī)制。三是深入推進(jìn)科研管理體制改革,創(chuàng)造性的完善科研機(jī)構(gòu)人事管理制度和產(chǎn)權(quán)分配機(jī)制,建立合理高效的科研管理制度,調(diào)動(dòng)科研人員的創(chuàng)造性積極性,有效融合政府、個(gè)人、企業(yè)等多方主體,發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。
依據(jù)顛覆性創(chuàng)新理論,在位企業(yè)注重沿襲自身技術(shù)優(yōu)勢(shì),進(jìn)行持續(xù)的研發(fā)升級(jí)改造更新,提升產(chǎn)品性能;而顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品的提供者——后發(fā)企業(yè)往往繞過(guò)相對(duì)過(guò)剩的主流技術(shù)產(chǎn)品,提供低端市場(chǎng)或新市場(chǎng)的較簡(jiǎn)單、方便或討巧的新產(chǎn)品,繼而通過(guò)不斷提升新產(chǎn)品的技術(shù)維度,逐漸達(dá)到主流產(chǎn)品水平,滿足主流市場(chǎng)需求,實(shí)現(xiàn)對(duì)在位企業(yè)的顛覆。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)積聚國(guó)內(nèi)外高端研發(fā)創(chuàng)新人才進(jìn)行新技術(shù)研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化,具有形成顛覆性創(chuàng)新的良好基礎(chǔ)。提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展質(zhì)量,利用自身人才和技術(shù)的集成優(yōu)勢(shì),通過(guò)國(guó)際交流和研討,拓寬國(guó)際化發(fā)展的視野,提升自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),從顛覆性創(chuàng)新機(jī)會(huì)的識(shí)別、低端市場(chǎng)和外圍市場(chǎng)著手進(jìn)行市場(chǎng)切入和侵蝕,跳出主流市場(chǎng)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)開(kāi)發(fā)框架,從而實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新。
要樹(shù)立科學(xué)化的人才儲(chǔ)備理念。高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)是發(fā)展的關(guān)鍵,擁有國(guó)際化知識(shí)水平的人才隊(duì)伍,對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展至關(guān)重要。鑒于當(dāng)前海外高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才是創(chuàng)辦和發(fā)展新型科研機(jī)構(gòu)的重要力量,人才引進(jìn)的制度應(yīng)該保持國(guó)際化的視野以及開(kāi)放包容的態(tài)度,允許人才自由交流。各級(jí)政府要積極制定出臺(tái)海外留學(xué)歸國(guó)人才扶持政策,在醫(yī)療、子女入學(xué)等方面解除留學(xué)歸國(guó)人才的后顧之憂。為吸引優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)和人才集中到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)基地進(jìn)行項(xiàng)目孵化,應(yīng)該建立健全創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、管理、服務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)等多專多技人才儲(chǔ)備庫(kù),對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的核心技術(shù)人員給予固定薪酬、稅收減免等優(yōu)越福利。完善科研經(jīng)費(fèi)管理制度,在加強(qiáng)科研資金執(zhí)行監(jiān)管的同時(shí),明確研發(fā)資金可以落實(shí)到人員績(jī)效支出、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、差旅費(fèi)和國(guó)際合作交流費(fèi)中的個(gè)人補(bǔ)助部分等經(jīng)費(fèi)開(kāi)支范圍,保障科研人員合理待遇[22]。
科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新的互動(dòng)機(jī)制良性發(fā)展有助于新技術(shù)研發(fā)的市場(chǎng)化和產(chǎn)品化,是科技成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技成果優(yōu)勢(shì)需要與金融部門(mén)的資金優(yōu)勢(shì)有效結(jié)合,為新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化成科技型企業(yè)提供金融支持,實(shí)現(xiàn)自身造血和可持續(xù)發(fā)展。政府主導(dǎo)型的機(jī)構(gòu),可以積極爭(zhēng)取政府政策支持,設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金,采用入股、貸款貼息、擔(dān)保等多種形式,支持有潛力的新技術(shù)盡快市場(chǎng)化。高校和科研院所主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu),擁有較強(qiáng)的學(xué)科、人才和研發(fā)平臺(tái),具有較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì),可以嘗試探索無(wú)形資產(chǎn)抵押,知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資,等等。企業(yè)主導(dǎo)型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu),擁有資金和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),也是最大的技術(shù)需求方,則要注重輻射能力的提升,提升投資效率,可以選擇對(duì)科技含量高、經(jīng)濟(jì)附加值大的新技術(shù)進(jìn)行投融資轉(zhuǎn)化。
新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)立的目的就是在科學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之間搭建一座橋梁,推動(dòng)科技成果盡快形成生產(chǎn)力。造成科學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展“兩張皮”現(xiàn)象的一個(gè)主要原因是科研機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)需求的信息不對(duì)稱。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要解決這個(gè)問(wèn)題,更好地發(fā)揮橋梁紐帶作用,一要輸入市場(chǎng)需求,及時(shí)準(zhǔn)確地做好市場(chǎng)調(diào)研和市場(chǎng)評(píng)估,并將有效信息傳遞到機(jī)構(gòu)內(nèi)部;二要輸出前瞻性研究成果和內(nèi)容,要向市場(chǎng)廣泛宣傳研究機(jī)構(gòu)的最新科研成果,幫助市場(chǎng)了解最新科研動(dòng)態(tài)和發(fā)展趨勢(shì),為形成顛覆性產(chǎn)品打好市場(chǎng)基礎(chǔ);三要推進(jìn)科研產(chǎn)品轉(zhuǎn)化,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要主動(dòng)與第三方開(kāi)展戰(zhàn)略合作,做好科技產(chǎn)品評(píng)估和交易工作,全力為科研人員做好服務(wù)工作,推動(dòng)人才、技術(shù)、資本的深度融合,促進(jìn)創(chuàng)新要素的互通共享,暢通技術(shù)創(chuàng)新向現(xiàn)實(shí)社會(huì)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的渠道。
民生類科技創(chuàng)新關(guān)系黨和國(guó)家對(duì)廣大人民美好生活的關(guān)切,與人民群眾密切相關(guān),對(duì)于改善和保障民生,提升生活質(zhì)量,打造全面小康社會(huì),具有非常重要的戰(zhàn)略意義。當(dāng)前,民生領(lǐng)域的科技創(chuàng)新研發(fā)力量相對(duì)薄弱,有些地方政府偏愛(ài)對(duì)GDP 貢獻(xiàn)大的科技創(chuàng)新類項(xiàng)目培育,對(duì)民生類科研項(xiàng)目的重視不夠。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在服務(wù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的同時(shí),需要提升對(duì)民生類科研項(xiàng)目重要性的認(rèn)識(shí),聯(lián)合各參與主體的力量,通過(guò)加大農(nóng)業(yè)、環(huán)保、健康科技、公共安全等領(lǐng)域的創(chuàng)新研發(fā)投入力度,圍繞可持續(xù)發(fā)展和促進(jìn)社會(huì)大眾健康、提升生活質(zhì)量等展開(kāi)研究,在將“科技成果還原于民”方面貢獻(xiàn)自身力量。
共性技術(shù)分為基礎(chǔ)性、一般性和關(guān)鍵性共性技術(shù),對(duì)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有著重要影響,其中關(guān)鍵共性技術(shù)是共性技術(shù)中的核心部分,也是最能體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的領(lǐng)域,對(duì)于地區(qū)、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有著長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)搭建開(kāi)放式的協(xié)同研發(fā)平臺(tái),緊緊圍繞市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、公益等需求,整合優(yōu)勢(shì)資源,互補(bǔ)研發(fā)、內(nèi)部?jī)?yōu)化,降低研發(fā)成本,回應(yīng)各級(jí)政府有關(guān)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)的號(hào)召,建設(shè)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái),不斷創(chuàng)新關(guān)鍵技術(shù)研究發(fā)展模式,在實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵共性技術(shù)突破的基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)外溢,形成區(qū)域、國(guó)家經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的局面。