袁傳思，馬衛(wèi)華

（1.華南理工大學科技成果轉化辦公室，廣東廣州 510641；2.華南師范大學，廣東廣州 510631）

1 廣東新型研發(fā)機構的現(xiàn)狀

自2015 年廣東省開展首批省級新型研發(fā)機構認定工作以來，廣東省及各地市陸續(xù)出臺了一系列政策，用于支持的新型研發(fā)機構發(fā)展，如廣東省2015年出臺的《廣東省科學技術廳等十部門關于支持新型研發(fā)機構發(fā)展的試行辦法》和2017 年出臺的《廣東省科技發(fā)展專項資金項目申報指南》等扶持政策，從專項資金、人才引進、稅收減免與補助、技術支持等方面細化對新型研發(fā)機構的扶持以大力支持其啟動運營、持續(xù)建設發(fā)展和創(chuàng)新成果轉化獎勵。2017 年，為進一步規(guī)范新型研發(fā)機構建設管理，廣東省出臺了《廣東省科學技術廳關于新型研發(fā)機構管理的暫行辦法》,詳細規(guī)定省級新型研發(fā)機構的認定條件，為各地市因地制宜制定本地新型研發(fā)機構認定條件提供了參照標準。各地市結合實際情況并對照廣東省新型研發(fā)機構認定條件，對本市認定條件中部分條件作出靈活規(guī)定，并不斷完善和出臺了相應的扶持政策［1-2］。如廣州市出臺《廣州市人民政府辦公廳關于促進新型研發(fā)機構建設發(fā)展的意見》(穗府辦〔2015〕27 號) 計劃每年安排不少于2 億元資金用于支持新型研發(fā)機構建設發(fā)展；佛山市出臺《佛山市扶持新型研發(fā)機構發(fā)展試行辦法》明確規(guī)定從佛山市科技創(chuàng)新專項資金中每年安排不少于3 000 萬元用于支持新型研發(fā)機構，通過省科技廳認定的省級新型研發(fā)機構將給予30 萬元的一次性資助；東莞市出臺《東莞市加快新型研發(fā)機構發(fā)展實施辦法（修訂）》規(guī)定對獲得認定為省級新型研發(fā)機構的單位一次性給予最高100 萬元的財政資金獎勵等。東西兩翼及北部地區(qū)也逐漸重視新型研發(fā)機構發(fā)展，以清遠、汕頭為例，清遠市出臺《清遠市激勵科技創(chuàng)新十條政策》規(guī)定對引進落地或獲得省科技廳認定的新型研發(fā)機構，給予一次性獎勵300萬元；汕頭市出臺《汕頭市新型研發(fā)機構建設實施意見》等對首次認定省級新型研發(fā)機構給予一次性100 萬元補助。在這一系列政策紅利的刺激下，截至2019 年年底，廣東省認定的省級新型研發(fā)機構一共298 家（各地市獲批數(shù)量見表1）,其中：粵港澳大灣區(qū)共有243 家，占總數(shù)的81.5%；東西兩翼及北部生態(tài)發(fā)展區(qū)的新型研發(fā)機構數(shù)量也有了顯著提升，機構數(shù)量達到55 家，機構數(shù)量占比由2015 年的8.9%提升到2019 年的18.5%。

表1 2015—2019 年廣東省省級新型研發(fā)機構分布情況 單位：家

在298 家廣東新型研發(fā)機構中，中山大學、華南理工大學、廣東工業(yè)大學、暨南大學、華南農業(yè)大學等廣州市重點高校主導建設的省級新型研發(fā)機構數(shù)量為28 家，占廣東新型研發(fā)機構總數(shù)的9.39%。其中：中山大學與各地方政府合作共建的中山大學深圳研究院、佛山市中山大學研究院、東莞中山大學研究院、中山大學惠州研究院、順德中山大學太陽能研究院、中山大學花都產業(yè)科技研究院和廣州中大南沙科技創(chuàng)新產業(yè)園有限公司等7家科研機構，依托國家數(shù)字家庭工程技術研究中心建設的廣州中大數(shù)字家庭工程技術研究中心有限公司以及與國外高校、地方政府多方共建的廣東順德中山大學卡內基梅隆大學國際聯(lián)合研究院先后被認定為廣東新型研發(fā)機構；華南理工大學借助各地方產業(yè)資源設立的珠?，F(xiàn)代產業(yè)創(chuàng)新研究院、中山市華南理工大學現(xiàn)代產業(yè)技術研究院、華南協(xié)同創(chuàng)新研究院、廣州現(xiàn)代產業(yè)技術研究院、韶關市華工高新技術產業(yè)研究院等5 家機構以及與國外高校、地方政府多方共建的中新國際聯(lián)合研究院被認定為廣東新型研發(fā)機構；廣東工業(yè)大學結合各地特色產業(yè)發(fā)展需求，與地方政府和工業(yè)界聯(lián)合建立的東莞華南設計創(chuàng)新院、佛山市南海區(qū)廣工大數(shù)控裝備協(xié)同創(chuàng)新研究院、河源廣工大協(xié)同創(chuàng)新研究院、惠州市廣工大物聯(lián)網(wǎng)協(xié)同創(chuàng)新研究院有限公司、廣東華南工業(yè)設計院、東源廣工大現(xiàn)代產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新研究院等6 家平臺被認定為廣東新型研發(fā)機構；暨南大學圍繞生物醫(yī)藥技術，與廣州、韶關和東莞市政府共建的廣州暨南生物醫(yī)藥研究開發(fā)基地有限公司、暨南大學韶關研究院、東莞暨南大學研究院等3 家研發(fā)機構，依托基因工程藥物國家工程研究中心建設的廣東暨大基因藥物工程研究中心有限公司以及學校校辦科技產業(yè)廣州暨南大學醫(yī)藥生物技術研究開發(fā)中心均被認定為廣東新型研發(fā)機構；華南農業(yè)大學與地方政府、地方行業(yè)龍頭企業(yè)三方合作共建的華農（潮州）食品研究院有限公司、華農（肇慶）生物產業(yè)技術研究院被認定為廣東新型研發(fā)機構。

2 廣州部分重點高校新型研發(fā)機構專利轉化情況

根據(jù)國家知識產權局專利信息公開查詢系統(tǒng)，檢索繪制表2 所示，2015—2019 年以來，中山大學建設的9 家新型研發(fā)機構，華南理工大學建設的6 家新型研發(fā)機構，廣東工業(yè)大學建設的6 家新型研發(fā)機構，暨南大學建設的5 家新型研發(fā)機構，華南農業(yè)大學建設的2 家新型研發(fā)機構，一共申請專利2 630 件。其中：以研究院為單一專利權人申請的專利數(shù)970 件，占總數(shù)的36.88%；與本校共同申請的專利情況762 件，占總數(shù)的28.97%；與企業(yè)共同申請的專利505 件，占總數(shù)的19.2%；多單位共同申請專利393 件，占總數(shù)的14.94%。這些申請專利中發(fā)明專利申請占80.46%,實用新型專利申請占16.39%，外觀設計專利占3.16%。

表2 2015—2019 年廣州部分重點高校新型研發(fā)機構專利申請情況 單位：件

根據(jù)國家知識產權局專利信息公開查詢系統(tǒng)，檢索繪制圖1～4 可知，高校已建成的新型研發(fā)機構越來越重視知識產權的歸屬，僅在2015—2019年期間，累計授權專利1091 件，其中發(fā)明專利占52.7%,實用新型專利占39.41%，外觀設計專利占7.88%。這些專利中，以研究院為單一專利權人的授權專利數(shù)量明顯提升，授權數(shù)量共計396 件，占總數(shù)的36.3%；利用自身高校或企業(yè)資源，聯(lián)合申請獲授權的專利分別為316 件和256 件，分別占總數(shù)的28.96%和23.46%；多單位共同授權專利123件，占總數(shù)的11.27%。在這些機構中，累計授權發(fā)明專利數(shù)量占授權專利數(shù)量50%以上，且50%以上是以研究院為單一專利權人的，分別是： 中山大學深圳研究院授權專利合計9 件，其中授權發(fā)明專利8 件，占授權專利的88.89%，以研究院為單一專利權人的授權發(fā)明專利6 件，占發(fā)明專利的75%；中山大學惠州研究院授權專利合計60 件，其中授權發(fā)明專利50 件，占授權專利的83.33%，以研究院為單一專利權人的授權發(fā)明專利49 件，占發(fā)明專利的98%；華南協(xié)同創(chuàng)新研究院授權專利合計50 件，其中授權發(fā)明專利35 件，占授權專利的70%，以研究院為單一專利權人的授權發(fā)明專利34 件，占發(fā)明專利的97.14%。累計授權發(fā)明專利數(shù)量占授權專利數(shù)量50%以上，且50%以上是與本校共同專利權人的分別是:廣州中大數(shù)字家庭工程技術研究中心有限公司授權專利合計2 件，其中授權發(fā)明專利2 件，占授權專利的100%，與中大為共同專利權人的授權發(fā)明專利2 件，占發(fā)明專利的100%；廣東暨大基因藥物工程研究中心有限公司授權專利合計1 件，其中授權發(fā)明專利1 件，占授權專利的100%，與暨大為共同專利權人的授權發(fā)明專利 1 件，占發(fā)明專利的100%；廣東順德中山大學卡內基梅隆大學國際聯(lián)合研究院授權專利合計243 件，其中授權發(fā)明專利191 件，占授權專利的78.6%，與中大為共同專利權人的授權發(fā)明專利133 件，占發(fā)明專利的69.63%；廣州中大南沙科技創(chuàng)新產業(yè)園有限公司授權專利合計63 件，其中授權發(fā)明專利44 件，占授權專利的69.84%，與中大為共同專利權人的授權發(fā)明專利29件，占發(fā)明專利的 65.91%。累計授權發(fā)明專利數(shù)量占授權專利數(shù)量50%以上，且50%以上是與企業(yè)共同專利權人的機構只有廣州暨南大學醫(yī)藥生物技術研究開發(fā)中心授權專利合計13 件，其中授權發(fā)明專利13 件，占授權專利的100%，與企業(yè)為共同專利權人的授權發(fā)明專利8 件，占發(fā)明專利的 61.54%。

圖1 2015—2019 年廣州部分高校新型研發(fā)機構授權專利情況

圖2 2015—2019 年廣州部分高校新型研發(fā)機構授權發(fā)明專利權屬情況

圖3 2015—2019 年廣州部分高校新型研發(fā)機構授權實用新型發(fā)明專利權屬分布情況

圖4 2015—2019 年廣州部分高校新型研發(fā)機構授權外觀設計專利權屬分布情況

通過國家知識產權局專利信息公布平臺，對上述高校建設的新型研發(fā)機構在2015—2019 年獲得的授權專利進行檢索，我們發(fā)現(xiàn)上述高校建設的新型研發(fā)機構采用轉讓和作價投資等方式轉化專利明顯不足，僅有東莞華南設計創(chuàng)新院（25 件）、廣州暨南生物醫(yī)藥研究開發(fā)基地有限公司（17 件）、佛山市南海區(qū)廣工大數(shù)控裝備協(xié)同創(chuàng)新研究院（14 件）、中山大學花都產業(yè)科技研究院（12 件）、廣東順德中山大學卡內基梅隆大學國際聯(lián)合研究院（8 件）、佛山市中山大學研究院（6 件）、順德中山大學太陽能研究院（6 件）、廣州暨南大學醫(yī)藥生物技術研究開發(fā)中心（3 件）、暨南大學韶關研究院（2 件）、廣東華南工業(yè)設計院（1 件）、華南協(xié)同創(chuàng)新研究院（1件）等11家機構的95件授權專利發(fā)生了專利申請權、專利權的轉移。在發(fā)生專利申請權和專利權轉移的專利中，以研究院為單一專利權人的專利65 件，占轉移專利的68.42%；與企業(yè)共同為專利權人的專利14 件，占轉移專利的14.74%；多單位共同為專利權人的專利12 件，占轉移專利的12.63%；與本校是共同為專利權人的專利4 件，占轉移專利的4.21%。

3 影響高校新型研發(fā)機構知識產權轉化的原因

（1）高校新型研發(fā)機構建設主體的“特殊性”，使得其與高校一樣存在“重數(shù)量輕質量”“重申請輕實施”的專利現(xiàn)象。依托高校建成的科研機構，高校原有的生態(tài)環(huán)境和部分價值觀念或多或少會直接復制過來，因而不能簡單地等同于研發(fā)企業(yè)。加之，該研發(fā)機構大部分科研人員來自于學校，其身份仍為學校人員，在學校總體建設的指標引導下，其不得不為了滿足相應的要求而申請知識產權。如為了完成原有縱向科研課題任務指標而申請專利，由于課題項目側重理論研究，專利的核心技術比較粗糙，缺乏成熟性和穩(wěn)定性，經(jīng)不起復雜的現(xiàn)場條件檢驗［3］。又如為了完成學校對其下達的考核評價等系列指標而申請專利，由于高校側重于對知識產權的考核與評價，忽視知識產權的現(xiàn)實轉化，多數(shù)專利知識階段性的成果缺乏二次開發(fā)的穩(wěn)定性，造成專利轉化風險較大［4］。

（2）高校新型研發(fā)機構產出的知識產權產權歸屬相對復雜?？萍汲晒漠a權歸屬問題是影響科技發(fā)展和技術創(chuàng)新的關鍵性問題。高校新型研發(fā)機構的科研活動參與的主體眾多，有教工、學生、科研合作單位、委托單位等；經(jīng)費來源渠道也比較復雜，有國家地方政府撥款、企事業(yè)單位委托、國外科技合作資金等，導致了高校新型研發(fā)機構科研成果產生的歸屬比較復雜。加上，其機構內部缺乏行之有效的轉化激勵機制，專利成果的轉化效益與個人利益不協(xié)調，導致內部各利益關聯(lián)體缺乏知識產權轉化的強烈意愿，轉化運用專利的內容動力嚴重不足，知識產權轉化率自然不高［5-6］。

（3）法人身份對高校新型研發(fā)機構專利轉化帶來了新的挑戰(zhàn)。高校新型研發(fā)機構在運作上采用市場化的方式，這必然導致研發(fā)機構在市場中追求利潤最大化，與原來事業(yè)單位的公益性相沖突。實際上，事業(yè)單位法人的新型研發(fā)機構既沒有充分得到一般事業(yè)單位的優(yōu)勢，同時由于法人身份的制約，也沒有完全獲得市場的優(yōu)勢，反而面臨著行政約束和市場風險，這種雙重約束嚴重制約了高校新型研發(fā)機構的進一步發(fā)展［7］。如根據(jù)《事業(yè)單位國有資產管理暫行辦法》和有關規(guī)章規(guī)定，事業(yè)單位轉讓、拍賣其資產或以非貨幣性資產對外投資，應當委托具有資產評估資質的評估機構進行資產評估，且評估結果需報主管部門和財政部門備案或核準。這就意味著新型研發(fā)機構專利的轉讓和作價投資，事先需要經(jīng)過第三方的資產評估，然而在實踐中，資產評估機構通常通過參考知識產權的意向交易價格來確定知識產權的評估價格。所以，在高校新型研發(fā)機構知識產權轉化運用活動中，知識產權的評估對各方而言基本上是沒有實際意義的，而且評估費用卻不菲，有可能給科研機構轉化運用知識產權造成沉重經(jīng)濟負擔［8］。

（4）需要加大以專利權轉移、作價入股等形式開展科技成果轉移轉化。絕大多數(shù)高校建設的新型研發(fā)機構由于大部分專利申請都出于為了完成指標，而不是為了服務社會發(fā)展而創(chuàng)造知識價值，仍主要以傳統(tǒng)的科技咨詢和服務等方式開展科技成果轉移轉化，采用專利權的轉讓和作價投資創(chuàng)辦企業(yè)等模式開展科技成果轉化的情況相比較少。專利轉讓和作價投資創(chuàng)辦企業(yè)與傳統(tǒng)的科技咨詢和服務等科技成果轉化方式相比，具有明顯的優(yōu)勢和特點，可以有效提升企業(yè)在科技創(chuàng)新中的自我造血能力。企業(yè)、社會和市場通過專利的轉移轉化可以更加及時地掌握、消化、引進和再深化相關的技術成果，進一步把握核心關鍵技術，將其融合到企業(yè)現(xiàn)有技術體系中，進而做到因時、因地、可知、可用、可創(chuàng)新［9］。

（5）國內知識產權保護制度不夠健全也是制約高校新型研發(fā)機構專利轉化的原因之一。我國知識產權法律體系相比于西方國家還不完善，加強知識產權保護對新型研發(fā)機構的可持續(xù)發(fā)展具有關鍵作用［10］。特別是作為不參與產品生產銷售，僅通過轉化科技創(chuàng)新成果和提供配套服務維持自身發(fā)展的高校新型研發(fā)機構，其對知識產權具有高度依賴性，一旦知識成果得不到應有的保護，它們將會失去發(fā)展的動力。同時由于體制不健全和知識產權轉化操作的不規(guī)范，科研人員通過人才流動、科技合作、權利異化等活動渠道，利用不正當手段，使科技成果有的轉為他人非職務發(fā)明專利，有的轉給其他單位，有的將單位的知識產權高價低估等，導致高校新型研發(fā)機構專利轉化運用率較低。

（6）高校新型研發(fā)機構缺乏對專職知識產權轉化隊伍的資源投入。根據(jù)我們調研發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)高校建設的新型研發(fā)機構普遍認為專利轉化運用不過是為專利尋找合適的使用者或受讓者，并與之撮合進行交易。這種活動非常簡單，基本上不需要多少成本，由發(fā)明人自行處理即可，單位沒必要在對其專利轉化運用投入人力、物力、財力等資源。介于此，新型研發(fā)機構專利轉化運用工作通常是由某幾位員工兼做，很少有機構為此設立專職轉化工作崗位。其實，要做好專利轉化運用工作，不僅需要大量復雜、瑣碎的工作投入，而且也需要轉化人員具有寬廣豐富的相關工作知識、技能和經(jīng)驗。轉化人員為了達成一項專利運用交易，可能需要對數(shù)十項或數(shù)百項專利技術進行具體分析甚至組合，并與多個潛在客戶進行接觸、宣講、溝通和談判，他們不僅需要具有相關的技術知識，同時還需要具有法律、管理、評估和談判等知識和技能，而這些都需要巨大的人力資源和經(jīng)濟成本作為支撐［11］。

（7）上位法對于職務發(fā)明激勵分配的利益主體存在沖突。對比我國專利法、專利法實施細則、促進科技成果轉化法可以發(fā)現(xiàn)：轉化法規(guī)定可以獲得獎勵與報酬的對象更廣泛，除完成人外，對轉化作出重要貢獻的人也可以獲得獎勵和報酬，其目的在于促進轉化，專利法的目的在于保障專利人權利，因此獲得獎勵與報酬的主體僅限于發(fā)明人、設計人［11-15］。根據(jù)我們調研發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)被調查的新型研發(fā)機構轉化人員均未從本單位獲得過因成果轉化而給予的獎勵，在此情況下，轉化人員往往缺乏進行專利轉化的積極性，甚至有的轉化人員認為單位轉化事務越少越好。

（8）高校新型研發(fā)機構缺乏長效的轉化激勵機制。目前，大多數(shù)高校建設的新型研發(fā)機構均有明確的轉化后收益分配實施方案，其大多數(shù)做法均為在專利成果轉化前，以涉及的各方參與主體協(xié)商訂立權益分配協(xié)議的方式進行，通過物質激勵從而盤活機構的專利成果轉化率。但是，這些激勵方式多數(shù)以成果實施轉化后的一次性現(xiàn)金獎勵或者股權按比例切割獎勵為主，缺乏長效性、持久性，不能很好地捆綁各方利益體，并將該激勵機制獲得的收益用于后續(xù)的研究機構科研建設工作中。

總體而言，高校新型研發(fā)機構知識產權轉化除了受到建設主體本身文化的制約、知識產權投入的多元化、機構本身從事科技成果轉化的專業(yè)人員不足等因素的影響之外，最主要的制約因素還是機構內部對各方權益激勵分配機制。由于新型研發(fā)機構的科技成果是職務成果，涉及機構本身和科研人員，甚至涉及到學校本體或者企業(yè)等多個利益主體，因此，如何在這些利益關聯(lián)體間找到平衡，在激發(fā)積極性的同時保障各方權益，形成合力，共同推進科技成果轉化才是最關鍵的一環(huán)。在當前簡政放權的大環(huán)境下，研發(fā)機構應加緊完善收益分配制度，在充分考慮在符合相關法律的前提下，將科技成果轉化所獲權益在各方利益體間最大限度地體現(xiàn)出來。

4 構建知識產權轉化激勵機制的建議

高校新型研發(fā)機構要構建合理的轉化激勵機制，就需要形成各主體間的多維聯(lián)動，為內部各主體營造利益平衡環(huán)境，以更加有利于科技創(chuàng)新，進一步提升專利技術實施率。學校應該鼓勵科技人員積極參與新型研發(fā)機構的建設，對于學校派駐或新型研發(fā)機構長期聘用的科技人員，學校將保留其基本工資、職稱等待遇，以合同的形式明確規(guī)定各方的責權與義務，樹立紅線意識。依托新型研發(fā)機構所承擔的科技項目、獲得的科技成果、成果轉化等業(yè)績，學校應予以承認，在職稱評審和崗位考核時，參與機構共建的相關職能部門也應給予承認。而新型研發(fā)機構則需要加強從創(chuàng)新點到技術檢索、調查分析、專利布局、科學實驗直到獲得專利權保護的過程管理和建立以成果轉化促知識產權保護為激勵導向的良性循環(huán)格局，這是一項系統(tǒng)工程，要求每項環(huán)節(jié)都要做好，需要新型研發(fā)機構建立合理的專利轉化激勵機制［16］。

高校新型研發(fā)機構構建知識產權轉化的激勵機制應充分考慮各方利益體的利益平衡：一是，提高新型研發(fā)機構的轉化收益比例，以增強機構的知識產權創(chuàng)造與運用能力，形成良性循環(huán)。由于高校建設的新型研發(fā)機構有30%以上的專利是與學校為共同專利權人，在合同約定的情況下，根據(jù)學校內部的規(guī)定，新型研發(fā)機構往往只能得到小部分的轉化收益，在有的情況下甚至不能獲得轉化權益，這樣就會嚴重挫傷新型研發(fā)機構轉化運用知識產權的積極性。二是，加大對發(fā)明人的獎勵力度。除了及時兌現(xiàn)知識產權轉讓或許可使用獲得的相應收入之外，還要在學校和機構內對發(fā)明人的各類考核評定給予適度優(yōu)惠，通過“名利雙收”的組合激勵，充分調動科研人員的積極性。獎勵制度必須重在落實，不要讓其流于形式，只有這樣才能充分發(fā)揮獎勵制度的激勵效果。三是，重視對轉化人員的轉化收益激勵?！洞龠M科技成果轉化法》規(guī)定單位在轉化科技成果后，應對科技成果完成人和為轉化做出重要貢獻的人給予獎勵，而無論是國家有關部門制定的有關規(guī)章，還是科研機構制定的相關獎勵規(guī)定，均有意無意地忽視了轉化人員應得的獎勵。如果不對轉化工作的價值給予應有的認可，不給與轉化人員應有的經(jīng)濟激勵，那么轉化人員往往會喪失工作動力。因此，對轉化人員根據(jù)其實際貢獻給予合理的經(jīng)濟回報，能有效促進科研機構知識產權轉化運用工作。四是，降低學校的轉化收益。學校作為教育科研機構，不應過多地追逐利益，應釋放更多的紅利空間給予校內其他相關合作利益方，鼓勵高?？蒲腥藛T創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)轉化科技成果。同時在當前科技成果處置權和收益權已經(jīng)下放的背景下，學?？梢越ⅹ毩⒌募夹g轉移部門并將處置權下放，讓其全權負責學校的科技成果轉化事宜。通過權力配置，進一步激勵技術轉移辦公室主動尋求校企合作。這樣高校在校企之間的技術市場中能夠變被動為主動，主動了解并對接企業(yè)的需求，促進高校的技術研發(fā)走向技術推廣應用，完成“最后一公里”的轉化［16-17］。