石 蓉 史耀疆 Bill Bikales Ricardo Morel

（1. 聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署駐華代表處，北京， 100600；2. 陜西師范大學(xué)教育實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)研究所，西安，710119；3. 聯(lián)合國(guó)駐華協(xié)調(diào)員辦公室，北京， 100600；4. 貧困創(chuàng)新行動(dòng)緬甸國(guó)別處，仰光）

隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)（Randomized Controlled Trials，RCTs）因其在克服內(nèi)生性上的優(yōu)勢(shì)，逐漸成為學(xué)術(shù)研究尤其是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中進(jìn)行因果推斷和有效性分析的“黃金準(zhǔn)則”，大量學(xué)術(shù)研究開始采用隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)方法進(jìn)行實(shí)證研究。根據(jù)《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》（The Economist）雜志的一篇報(bào)道，2000 年以來，應(yīng)用隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)方法的研究論文在美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局（National Bureau of Economic Research，NBER）工作論文中的占比不斷提高。①除了在學(xué)術(shù)界得到廣泛應(yīng)用外，隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)也在公共政策、國(guó)際發(fā)展等領(lǐng)域產(chǎn)生了廣泛影響。RCTs 的廣泛使用為公共政策的設(shè)計(jì)和實(shí)施提供了非常有效的工具，并且有助于讓公共政策更關(guān)注政策本身的有效性而非政策所需要的預(yù)算。

其中，利用RCTs 幫助社會(huì)政策制定和實(shí)施的一個(gè)非常著名的案例是，1997 年墨西哥政府為了解決貧困問題而實(shí)施的名為PROGRESA（Programa de Educacion，Salud y Alimentacion）的有條件轉(zhuǎn)移支付（Conditional Cash Transfer，CCT）項(xiàng)目。這個(gè)先驅(qū)性的多維度減貧項(xiàng)目在設(shè)計(jì)初期就加入了隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的方法，以期能夠在經(jīng)濟(jì)和政治上得到支持，從而更長(zhǎng)久地運(yùn)行下去。該項(xiàng)目是全球發(fā)展中國(guó)家中第一個(gè)對(duì)全國(guó)性政策進(jìn)行嚴(yán)格影響評(píng)估的嘗試，且在隨機(jī)實(shí)驗(yàn)的數(shù)據(jù)支持下持續(xù)開展了20 余年。在20 余年中，該項(xiàng)目不僅通過規(guī)?；瘜?shí)施變成了墨西哥全國(guó)性的社會(huì)保障項(xiàng)目，使得640 萬個(gè)家庭（相當(dāng)于墨西哥五分之一的人口）受惠，并且使CCT 成為社會(huì)保障的新模式，隨后擴(kuò)展到了其他60 多個(gè)亞非拉的發(fā)展中國(guó)家（Honorati et al.，2015）。隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的主要陣地不僅僅在發(fā)展中國(guó)家，在英國(guó)和美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家也有很多利用隨機(jī)實(shí)驗(yàn)影響政策的例子。例如，美國(guó)國(guó)家稅務(wù)局就曾經(jīng)利用隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)來尋找增加納稅人填報(bào)稅收優(yōu)惠的最佳干預(yù)方法；美國(guó)全國(guó)范圍內(nèi)有大量關(guān)于提升教學(xué)質(zhì)量和學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)；英國(guó)的內(nèi)閣辦公室曾經(jīng)專門設(shè)立部門，研究如何讓政策更有效地推動(dòng)人們行為的改變，其中很大一部分研究利用了實(shí)驗(yàn)的方法，而這個(gè)部門隨后發(fā)展為一個(gè)專門和政府合作的咨詢企業(yè)，被稱為The Behavioral Insights Team。由此可以看出隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)研究不僅在學(xué)術(shù)界具有重要的科學(xué)意義，而且在政策方面也具有不可低估的影響力。

本文將通過以下幾方面探討隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)研究對(duì)政策的影響：第一，RCTs 在政策方面最直接的影響在于能夠?qū)σ粋€(gè)社會(huì)項(xiàng)目或干預(yù)手段的有效性進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)影響評(píng)估。由此，一個(gè)被證實(shí)有效的干預(yù)手段就可能被規(guī)?；瘡亩蔀橐豁?xiàng)全國(guó)范圍的項(xiàng)目，能夠帶來范圍更廣的政策效應(yīng)，本文中所提到的墨西哥PROGRESA 轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目就是一個(gè)典型例子。第二，在隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)中并不是所有干預(yù)都會(huì)被證實(shí)有效，有些經(jīng)實(shí)驗(yàn)證實(shí)有效的項(xiàng)目在規(guī)?；蛘弋惖鼗倪^程中也會(huì)產(chǎn)生一些問題，所以RCTs 并不是以規(guī)?；?、政策化為目的，而是希望通過合理的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，對(duì)現(xiàn)有方案及項(xiàng)目進(jìn)行檢測(cè)、篩選及調(diào)整。因此根據(jù)隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的結(jié)果更能夠?qū)σ延械母深A(yù)進(jìn)行適應(yīng)性修改，并且對(duì)于無效的項(xiàng)目及時(shí)止損，以防止資源或者公共財(cái)政的進(jìn)一步浪費(fèi)。第三，RCTs 并不僅僅局限于對(duì)零散的社會(huì)項(xiàng)目的有效性進(jìn)行探討，研究者也會(huì)進(jìn)行微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論驗(yàn)證，比如分析如何更好地利用激勵(lì)手段來引導(dǎo)和改變?nèi)藗兊男袨?。由此產(chǎn)生出來的新的認(rèn)知，譬如“提高健康預(yù)防相關(guān)措施的價(jià)格并不會(huì)提高健康防御措施的利用率”，作為一種“公共產(chǎn)品”能夠幫助政策制定者以及發(fā)展項(xiàng)目管理者制定和設(shè)計(jì)更加有效的、經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)的政策及項(xiàng)目。第四，RCTs 還因其引發(fā)的方法論的變革而在政策領(lǐng)域產(chǎn)生了更為長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響，因此，越來越多的政府和國(guó)際組織都開始將影響評(píng)估制度化，并且更加依賴于隨機(jī)實(shí)驗(yàn)所產(chǎn)生的證據(jù)和知識(shí)來做決策，這從側(cè)面體現(xiàn)出了隨機(jī)實(shí)驗(yàn)研究的必要及重要性。下面本文將通過幾個(gè)案例詳細(xì)介紹RCTs 在國(guó)際上的政策應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)。

一、通過有效項(xiàng)目的規(guī)?；龠M(jìn)政策的制定

回顧現(xiàn)有的隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)研究，我們發(fā)現(xiàn)有一些研究直接影響和促進(jìn)了項(xiàng)目的規(guī)?；拖嚓P(guān)政策的推行，其中有兩個(gè)著名的案例：一個(gè)是肯尼亞的兒童驅(qū)蟲項(xiàng)目，一個(gè)是墨西哥的有條件轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目。這兩個(gè)項(xiàng)目都是由小規(guī)模項(xiàng)目逐漸擴(kuò)展到全國(guó)范圍然后在全球范圍內(nèi)復(fù)制推廣的。其中，墨西哥的有條件支付項(xiàng)目，更是成為了墨西哥現(xiàn)行社會(huì)保障制度的基礎(chǔ)。這兩個(gè)案例之所以能夠順利地由一個(gè)局部區(qū)域內(nèi)的小型項(xiàng)目發(fā)展擴(kuò)張成為全國(guó)性政策或者全球性的活動(dòng)，主要還是因?yàn)樗鼈冇袊?yán)謹(jǐn)?shù)挠绊懥υu(píng)估結(jié)果作為支撐。這兩個(gè)案例都使用了隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)作為影響力評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，并且結(jié)果也在第一時(shí)間內(nèi)有效地分享給了相關(guān)的政策制定者。經(jīng)過實(shí)證檢驗(yàn)的有效性，能夠最大程度地幫助項(xiàng)目得到政治上以及經(jīng)濟(jì)上的支持，為項(xiàng)目的擴(kuò)展奠定基礎(chǔ)。

肯尼亞兒童驅(qū)蟲項(xiàng)目起始于諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)進(jìn)ichael Kremer 和經(jīng)濟(jì)學(xué)家Edward Miguel 在1998 年到2001 年間在肯尼亞開展的小學(xué)生驅(qū)蟲項(xiàng)目的有效性研究。這個(gè)項(xiàng)目初期只在肯尼亞鄉(xiāng)村的75 所學(xué)校開展，研究表明以學(xué)校為單位的大規(guī)模驅(qū)蟲項(xiàng)目不僅能夠改善兒童健康水平，而且顯著提高了學(xué)生出勤率。因?yàn)轵?qū)蟲片的價(jià)格低廉，使得這個(gè)項(xiàng)目比起其他旨在提升學(xué)生出勤率的干預(yù)方法更為 “經(jīng)濟(jì)”（Miguel & Kremer，2004）。在該研究的基礎(chǔ)上，2009 年肯尼亞時(shí)任總理Raila Odinga 宣布在全國(guó)范圍內(nèi)施行驅(qū)蟲項(xiàng)目，之后，該項(xiàng)目經(jīng)過調(diào)整、本土化，也逐漸落地于埃塞俄比亞、印度、尼日利亞、越南等國(guó)家。除此之外，一個(gè)被稱為“The Deworm the World Initiative”的全球性驅(qū)蟲計(jì)劃也在全世界范圍內(nèi)開始推廣。②

另一個(gè)影響范圍更廣、持續(xù)時(shí)間更久的項(xiàng)目是1997 年在墨西哥開展的PROGRESA 項(xiàng)目，下面將采用案例的形式詳細(xì)介紹這個(gè)項(xiàng)目并對(duì)其產(chǎn)生的政策影響進(jìn)行更深入的討論。

案例一 墨西哥PROGRESA 項(xiàng)目

作為第一個(gè)全國(guó)范圍內(nèi)的CCT 項(xiàng)目，該項(xiàng)目總共持續(xù)了20 余年，具體分為三個(gè)階段開展。第一階段始于1997 年，PROGRESA 在墨西哥農(nóng)村地區(qū)作為一項(xiàng)創(chuàng)新政府扶貧項(xiàng)目開始實(shí)施，主要關(guān)注教育、健康和營(yíng)養(yǎng)三個(gè)方面。在實(shí)施初期，墨西哥政府委托國(guó)際糧食政策研究所（International Food Policy Research Institute，IFPRI）對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行影響評(píng)估。第二階段始于2002 年，在有力的評(píng)估結(jié)果支持下，政權(quán)更迭并沒有影響項(xiàng)目的連續(xù)實(shí)施，且得到了泛美開發(fā)銀行10 億美元的貸款支持。由此，項(xiàng)目擴(kuò)大規(guī)模并開始惠及城市中的貧困人口，同時(shí)改名為Oportunidades。第三階段始于 2015 年，該項(xiàng)目進(jìn)一步重組并擴(kuò)大了干預(yù)范圍，開始在生產(chǎn)力、勞動(dòng)市場(chǎng)、金融和社會(huì)融合方面對(duì)貧困家庭提供幫助，之后更名為Prosper 項(xiàng)目（Ordó?ez-Barba & Silva Hernández，2019）。通過PROGRESA 項(xiàng)目在過去20 年中的變遷，可以看出影響評(píng)估對(duì)于一個(gè)新興政策的推行所發(fā)揮的強(qiáng)有力的支持作用。在許多國(guó)家，政權(quán)更迭往往會(huì)影響政策實(shí)施的連續(xù)性，而PROGRESA 作為一個(gè)創(chuàng)新的社會(huì)保障政策，不僅沒有在新一任政府上臺(tái)后被終止，反而獲得了更大的資金支持并且擴(kuò)大了政策惠及的人群，這很大程度上是由于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠绊懺u(píng)估證實(shí)了該項(xiàng)目的有效性。

該項(xiàng)目的一個(gè)重要特征是超越了簡(jiǎn)單的以金錢來衡量貧困的思路，而是從教育、健康、營(yíng)養(yǎng)三個(gè)維度來全面解決貧困問題，并且強(qiáng)調(diào)從需求角度來解決貧困問題。此前政府在扶貧方面的努力主要集中于供給方面，例如增加對(duì)窮人社會(huì)服務(wù)的供給、建造更多診所和學(xué)校等，而PROGRESA 則主要利用現(xiàn)金作為一項(xiàng)激勵(lì)，并以學(xué)校入學(xué)率和醫(yī)療服務(wù)使用率為條件，鼓勵(lì)窮人更多地利用學(xué)校及診所的資源。

（1）項(xiàng)目起源的背景及目標(biāo)

PROGRESA 的起源背景是，在墨西哥1994 年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，時(shí)任墨西哥總統(tǒng)Ernesto Zedillo 面臨巨大的公共財(cái)政壓力，因此他希望尋求新型的社會(huì)保障項(xiàng)目來替代上一屆政府耗資巨大卻鮮有效果的社會(huì)政策（Rowe, 2011）。經(jīng)濟(jì)學(xué)家Santiago Levy 作為當(dāng)時(shí)社會(huì)保障部門的負(fù)責(zé)人，提出了一個(gè)旨在阻斷貧困代際傳遞的項(xiàng)目，主要目標(biāo)是通過加大人力資本投資賦能家庭中的年輕成員，以改善農(nóng)村極端貧困家庭的生計(jì)狀況。

（2）項(xiàng)目干預(yù)設(shè)計(jì)

這個(gè)項(xiàng)目的干預(yù)手段涵蓋健康、營(yíng)養(yǎng)、教育三個(gè)緊密相關(guān)的方面。健康方面：該項(xiàng)目會(huì)向貧困家庭提供一定資金支持，前提是受惠家庭所有成員都定期接受由相關(guān)健康部門提供的預(yù)防性健康服務(wù)，比如，定期接種疫苗以及參加健康相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。營(yíng)養(yǎng)方面：該項(xiàng)目會(huì)對(duì)貧困家庭的懷孕婦女以及5 歲以下兒童給予營(yíng)養(yǎng)補(bǔ)充品，并且，如果兒童定期去診所進(jìn)行身高體重等生長(zhǎng)指標(biāo)的測(cè)量，懷孕婦女定期去接受產(chǎn)檢及健康培訓(xùn)，那么該家庭每個(gè)月也會(huì)得到相應(yīng)的現(xiàn)金資助。教育方面：針對(duì)貧困家庭中念小學(xué)三年級(jí)到高中三年級(jí)的18 歲以下的學(xué)生，如果他們的出勤率滿足一定標(biāo)準(zhǔn)則能夠獲得一定數(shù)額的獎(jiǎng)學(xué)金。在獎(jiǎng)學(xué)金數(shù)額的設(shè)計(jì)上，高年級(jí)學(xué)生和女學(xué)生接受到的補(bǔ)貼數(shù)額更大，這是因?yàn)橄啾鹊湍昙?jí)和男學(xué)生他們的輟學(xué)率更高，所以需要更多的現(xiàn)金來激勵(lì)他們留在學(xué)校。該項(xiàng)目中的上述各類現(xiàn)金資助均會(huì)以月為周期發(fā)放給符合條件并且履行以上要求的貧困家庭。值得一提的是，所有現(xiàn)金資助會(huì)直接提供給家庭中的成年女性，由她來支配這一部分額外的經(jīng)濟(jì)來源。這是因?yàn)楹芏嗌鐣?huì)學(xué)研究都表明，在發(fā)展中國(guó)家，母親比起父親更傾向于將補(bǔ)助用于提高兒童健康和整體家庭福利的投資，而非用于一些類似煙酒等的消費(fèi)品上。

整個(gè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)特點(diǎn)主要體現(xiàn)在了綜合性。相比其他單一資金資助或者補(bǔ)貼項(xiàng)目，PROGRESA的項(xiàng)目設(shè)計(jì)考慮到了貧困的多維度性，認(rèn)識(shí)到貧困不僅僅體現(xiàn)在缺乏經(jīng)濟(jì)收入，更體現(xiàn)于教育和健康等社會(huì)公共服務(wù)使用的匱乏上。因此多維度同時(shí)干預(yù)，能夠系統(tǒng)、深入地解決貧困產(chǎn)生的根源問題。并且，該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)者意識(shí)到了這三個(gè)維度的關(guān)聯(lián)性：每一個(gè)維度上的小改變都有可能影響其他維度的表現(xiàn)。例如，兒童健康及營(yíng)養(yǎng)狀況的提升可能改善他們的學(xué)業(yè)表現(xiàn)，相應(yīng)地，接受更好的教育也更能夠幫助他們踐行更加健康的衛(wèi)生習(xí)慣。這與聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署在1990 年根據(jù)Amartya Sen 關(guān)于人類能力的認(rèn)知所提出的人類發(fā)展指數(shù)有著很多相似的地方③，他們都在貧困的定義上，加入了除收入之外的健康和教育兩個(gè)方面的考量。

PROGRESA 項(xiàng)目的另一個(gè)顯著特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)政府和受惠者雙方的義務(wù)，即受惠者只有嚴(yán)格履行了自己的義務(wù)才能夠獲得相關(guān)的現(xiàn)金補(bǔ)助。這樣一來，在直接提供現(xiàn)金資助的基礎(chǔ)上附加相關(guān)條件，就能夠鼓勵(lì)受惠家庭更多地使用社會(huì)提供的健康和教育類的相關(guān)服務(wù)，并且能夠引導(dǎo)家庭將資源更多地分配給兒童以及青少年。在這個(gè)“條件”的設(shè)計(jì)背后，是政策的制定者意識(shí)到了一個(gè)規(guī)律，即窮人很多時(shí)候拒絕積極使用政府提供的公共服務(wù)其實(shí)是因?yàn)榉?wù)的使用會(huì)帶來額外的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)：即使義務(wù)教育免除了學(xué)費(fèi)，送孩子去學(xué)校上學(xué)仍然需要承擔(dān)購(gòu)買衣服、學(xué)習(xí)用具等其他費(fèi)用。長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，這些投入在青少年健康和教育方面的資源，可以視為對(duì)他們進(jìn)行的人力資本投資，能夠增加他們?cè)谖磥韯趧?dòng)力市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，從而達(dá)到改善家庭生計(jì)、打破貧困代際傳遞的目標(biāo)。

（3）項(xiàng)目評(píng)估

PROGRESA 項(xiàng)目在設(shè)計(jì)初期就納入了評(píng)估這一環(huán)節(jié)，墨西哥政府委托國(guó)際糧食政策研究所（IFPRI）作為第三方研究機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目影響進(jìn)行評(píng)估。由于項(xiàng)目是分階段在不同地區(qū)逐漸開展的，研究者利用不同階段項(xiàng)目鋪開的時(shí)間差，巧妙地構(gòu)建了實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組來進(jìn)行評(píng)估。

IFPRI 官網(wǎng)上對(duì)評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行了整體介紹：研究者在1998 年3 月初開展了基線調(diào)查，采集了來自506 個(gè)社區(qū)的24000 戶家庭的信息，這其中有320 個(gè)社區(qū)是實(shí)驗(yàn)組，而其余的186 個(gè)社區(qū)是對(duì)照組。實(shí)驗(yàn)組的320 個(gè)社區(qū)是用按規(guī)模大小成比例的概率抽樣方法（Probabilities Proportional to Size，PPS）從4546 個(gè)PROGRESA 初始受益項(xiàng)目社區(qū)的樣本框中隨機(jī)選擇出的。利用同樣的方法，項(xiàng)目組又在PROGRESA 項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施而未實(shí)施的1850 個(gè)社區(qū)中隨機(jī)抽取了186 個(gè)社區(qū)作為對(duì)照組。④1998 年5 月，項(xiàng)目正式開始實(shí)施干預(yù)并發(fā)放資金補(bǔ)助，在這之后的兩年中，每隔六個(gè)月IFPRI 都會(huì)對(duì)參加了基線調(diào)查的家庭進(jìn)行一次評(píng)估調(diào)研，調(diào)研問卷不僅包括家庭的基本社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況，還包含兒童上學(xué)的情況、健康表現(xiàn)和健康服務(wù)的利用率、家庭食物和非食物的消耗、家庭成員的時(shí)間使用情況。除了家庭問卷調(diào)查之外，研究者也對(duì)學(xué)校、診所和社區(qū)進(jìn)行了問卷調(diào)查，收集了學(xué)生的考試成績(jī)和社區(qū)診所的日常運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)。由于實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的樣本家庭都是隨機(jī)選取的，通過分析對(duì)比已經(jīng)接受PROGRESA 項(xiàng)目的實(shí)驗(yàn)組家庭和還未納入項(xiàng)目的對(duì)照組家庭的各項(xiàng)指標(biāo)，能夠有效分析出該項(xiàng)目的直接效果和影響。

（4）項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果

不同的學(xué)者利用PROGRESA 項(xiàng)目的數(shù)據(jù)從不同角度進(jìn)行了影響分析，總體來說，項(xiàng)目在短期內(nèi)不僅對(duì)兒童的健康教育方面有非常顯著的積極影響，也有效改善了貧困家庭的整體生活狀況（Behrman et al.，2000；Gertler，2000；Hoddinott et al.，2000；Schultz，2000）。下面我們對(duì)該項(xiàng)目在教育、營(yíng)養(yǎng)和健康產(chǎn)出方面的不同影響做一簡(jiǎn)單的總結(jié)：

教育方面：該項(xiàng)目雖然在入學(xué)率、平均受教育年限、輟學(xué)率及留級(jí)率方面都有顯著的正面影響，但是對(duì)學(xué)業(yè)表現(xiàn)的影響并不十分明顯。項(xiàng)目對(duì)小學(xué)和中學(xué)的入學(xué)率都有顯著的提高作用：其中小學(xué)男生和小學(xué)女生的入學(xué)率分別提高了1.07%和1.45%；男中學(xué)生的入學(xué)率提高了8%，女中學(xué)生的入學(xué)率提高了14%。根據(jù)預(yù)測(cè)，參與項(xiàng)目的適齡學(xué)生的平均受教育年限將增加0.66 年，與現(xiàn)有項(xiàng)目的平均受教育年限6.2 年相比，其總體提升了超過10%（Schultz 2000）。其他的分析表明參加PROGRESA 項(xiàng)目的學(xué)生比起其他學(xué)生來說輟學(xué)率更低，并且更少出現(xiàn)留級(jí)現(xiàn)象，對(duì)小學(xué)升中學(xué)時(shí)的輟學(xué)現(xiàn)象有明顯減少作用（Behrman et al., 2000）。不同研究結(jié)果表明，雖然該項(xiàng)目能夠有效增加學(xué)生的入學(xué)率，卻沒有顯著增加學(xué)生在學(xué)校的時(shí)間和花在課業(yè)上的時(shí)間。分析標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)試成績(jī)可知，項(xiàng)目對(duì)于學(xué)生成績(jī)并沒有顯著影響（Skoufias & Parker 2001；Behrman et al., 2000）。

健康方面：該項(xiàng)目對(duì)于成人及兒童的健康產(chǎn)出以及診所利用率都有非常顯著的積極影響。研究顯示，參與項(xiàng)目的0—5 歲兒童的患病概率比未參加項(xiàng)目的兒童低12%，參與項(xiàng)目的成年人也比其他成年人更健康，因患病而影響日常生活的時(shí)間更短。項(xiàng)目實(shí)施之后，實(shí)驗(yàn)組所在社區(qū)的診所利用率顯著高于對(duì)照組，并且在接種疫苗、產(chǎn)檢和兒童成長(zhǎng)監(jiān)測(cè)等社區(qū)醫(yī)療服務(wù)的使用上有顯著提高（Gertler 2000）。

營(yíng)養(yǎng)方面：數(shù)據(jù)分析顯示項(xiàng)目對(duì)于兒童的成長(zhǎng)發(fā)展有顯著積極作用，并且有效降低了1—3 歲兒童的生長(zhǎng)遲緩（Stunting）發(fā)生率（Behrman & Hoddinott, 2000）。

家庭方面：參加項(xiàng)目的家庭消費(fèi)水平平均提高了14.5%，并且項(xiàng)目提高了女性在家庭中獨(dú)立進(jìn)行決策的概率（Hoddinott et al., 2000）。

除了項(xiàng)目的短期影響，也有學(xué)者追蹤研究了這個(gè)項(xiàng)目對(duì)青少年受教育程度和就業(yè)的長(zhǎng)期影響。在項(xiàng)目實(shí)施了17 年后，研究者發(fā)現(xiàn)參加PROGRESA 項(xiàng)目7 年的青少年比未參加項(xiàng)目的同齡人平均受教育年限多了3 年，完成高中學(xué)業(yè)的概率高了18%，上大學(xué)的概率高了5%。除此之外，參加項(xiàng)目的年輕人就業(yè)概率比未參加過項(xiàng)目的年輕人高了37%，同時(shí)，每周工作的時(shí)間更長(zhǎng)，每小時(shí)的薪水也更高。由此可以看出，這個(gè)項(xiàng)目基本完成了其在實(shí)施初期所設(shè)想的目標(biāo)：通過對(duì)兒童的健康、營(yíng)養(yǎng)與教育進(jìn)行干預(yù)，提升他們的人力資本以使他們能夠依靠自己的能力改變貧困的現(xiàn)狀，打破貧困代際傳遞。

（5）成本效益分析

PROGRESA 這個(gè)項(xiàng)目因?yàn)槠滹@著的評(píng)估結(jié)果，不僅在墨西哥國(guó)內(nèi)實(shí)現(xiàn)了規(guī)?；?，并且也將CCT 模式推廣到了南美洲和全世界，受到了廣泛關(guān)注，被公認(rèn)為是隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)研究結(jié)果影響政策的一個(gè)典范。然而也有很多學(xué)者對(duì)該項(xiàng)目的成本效益提出了擔(dān)憂，認(rèn)為雖然項(xiàng)目中的干預(yù)手段對(duì)于提高兒童的營(yíng)養(yǎng)和健康水平都有顯著效果，但是因此付出的成本也非常高昂。1999 年的項(xiàng)目預(yù)算達(dá)到7.8 億美元，占墨西哥政府扶貧資金的五分之一，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的 0.2%。IFPRI 發(fā)布的報(bào)告也指出，撥給項(xiàng)目的每100 比索中有8.2 比索是用于支付項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的成本，這其中選取受益人占了成本的30%，確認(rèn)受益人履行條件占了成本的26%（Coady，2000）。

（6）對(duì)政策的推動(dòng)作用

通過對(duì)墨西哥PROGRESA 項(xiàng)目的全面了解和分析，我們可以了解到這個(gè)項(xiàng)目從一個(gè)小規(guī)模的扶貧項(xiàng)目轉(zhuǎn)化為一個(gè)全國(guó)的社會(huì)保障項(xiàng)目的過程。在整個(gè)過程中，該社保項(xiàng)目的可持續(xù)性主要是依賴于有力的影響評(píng)估結(jié)果。為了做影響評(píng)估，政府在項(xiàng)目實(shí)施前期就授權(quán)了第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)IFPRI 來設(shè)計(jì)隨機(jī)實(shí)驗(yàn)。在非常有力的影響評(píng)估的結(jié)果支持下，這個(gè)項(xiàng)目也得到了更多的資金以及政治支持，并且拉丁美洲的其他國(guó)家也紛紛效仿開展了本國(guó)的CCT 項(xiàng)目。

其中與PROGRESA 項(xiàng)目最為相近的是哥倫比亞開展的Familias en Acción 項(xiàng)目，該項(xiàng)目同樣以人力資本開發(fā)和減貧為主要目標(biāo)。另外還有一個(gè)非常典型的項(xiàng)目是巴西政府開展的Bolsa Familia CCT 項(xiàng)目，該項(xiàng)目整合了巴西現(xiàn)有的社會(huì)援助項(xiàng)目，并且因其受益人數(shù)一度超過了PROGRESA 而成為了最大規(guī)模的CCT 項(xiàng)目。但是它和PROGRESA 也有很大的區(qū)別，其重點(diǎn)不在于關(guān)注人力資本的開發(fā)，而是以將資源重新分配到貧困家庭作為主要目標(biāo)。 包含這兩個(gè)國(guó)家典型的CCT 項(xiàng)目在內(nèi)，拉丁美洲一共有超過15 個(gè)國(guó)家開展了CCT 項(xiàng)目，包括阿根廷、玻利維亞、智利、多米尼加共和國(guó)、危地馬拉、洪都拉斯、牙買加、秘魯?shù)取?/p>

二、無效性驗(yàn)證也有非常重大的政策意義，有助于后期調(diào)整干預(yù)或放棄項(xiàng)目，避免更多公共資源被浪費(fèi)

從1990 年開始，隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)就在Michael Kremer 的帶領(lǐng)下開始被用于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，尤其在2000 年之后更是迎來了爆發(fā)式增長(zhǎng)。在近幾年的研究中，我們能看到隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)所涉及的領(lǐng)域越來越廣：一開始的時(shí)候主要集中于營(yíng)養(yǎng)和教育方面，但是現(xiàn)在已經(jīng)有越來越多的項(xiàng)目擴(kuò)展到農(nóng)業(yè)糧食安全、能源環(huán)境、公共治理、和平建設(shè)、金融等領(lǐng)域。在隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)擴(kuò)展的過程中，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)也有很多項(xiàng)目和政策被證實(shí)并沒有顯著效果，這些研究也同樣具有重要意義。根據(jù)無效的結(jié)果，我們可以對(duì)干預(yù)進(jìn)行調(diào)整和改變以達(dá)到更好的效果，或者及時(shí)止損放棄無效的項(xiàng)目，防止更多財(cái)政和公共資源被浪費(fèi)，從而提高資金在發(fā)展領(lǐng)域分配的效率。

2006 年諾貝爾和平獎(jiǎng)授予了小額貸款之父Muhammad Yunus，以表彰他在向貧困人口提供信用貸款及服務(wù)方面所作出的努力。他首先在孟加拉設(shè)立了專門面向窮人的“村莊銀行”，希望通過提供公益性質(zhì)的借貸幫助窮人進(jìn)行投資、改善生計(jì)，并最終擺脫貧困?！按迩f銀行”設(shè)立之后，小額貸款機(jī)構(gòu)開始在更大的范圍內(nèi)擴(kuò)張，迄今為止全球已經(jīng)有超過3000 家提供小額信貸的機(jī)構(gòu)（Maes & Reed，

2012）。

然而，近幾年來在中低收入國(guó)家進(jìn)行的小額信貸的隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)顯示，小額貸款并沒有對(duì)窮人的長(zhǎng)期收入和消費(fèi)水平產(chǎn)生顯著影響。許多政策制定者都認(rèn)為小額信貸是扶貧的有效工具，認(rèn)為給缺乏信用的窮人提供貸款能夠增加他們獲得更多收入的機(jī)會(huì)，例如投資及做小生意。6 項(xiàng)在中低收入國(guó)家進(jìn)行的隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)顯示：為窮人提供貸款雖然在某種程度上增加了他們進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)的積極性，但是這些投資和商業(yè)活動(dòng)并沒有顯著提高家庭的收入和消費(fèi)水平；進(jìn)一步數(shù)據(jù)分析顯示，小額貸款在女性賦能和對(duì)兒童的人力資本投資上也沒有顯著積極影響；很多貸款被家庭用來消費(fèi)而非用于投資。由此可以看出，雖然小額貸款沒有提高收入和消費(fèi)水平，但是也能夠幫助窮人在困難時(shí)期度過難關(guān)，給了他們更多金融服務(wù)上的選擇（Banerjee et al.，2015）。

這些研究成果并沒有否定小額貸款存在的積極意義，比如能夠幫助貧困人口提升金融服務(wù)的可獲得性，但是嚴(yán)格的實(shí)證檢驗(yàn)證明傳統(tǒng)的小額貸款并不能有效幫助窮人擺脫貧困。所以，如果想要實(shí)現(xiàn)扶貧的目標(biāo)，更多的扶貧資金不應(yīng)該用來補(bǔ)貼這些傳統(tǒng)的小額貸款機(jī)構(gòu)，而是應(yīng)該用于那些能夠降低人們獲取貸款成本的創(chuàng)新性的市場(chǎng)手段，以促使他們進(jìn)行更有導(dǎo)向性的借貸活動(dòng)。

隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)在項(xiàng)目規(guī)?；约吧仙秸邔用娴倪^程中也面臨重重挑戰(zhàn)。世界銀行和柬埔寨政府合作的關(guān)于擴(kuò)大兒童早期教育規(guī)模的一項(xiàng)隨機(jī)實(shí)驗(yàn)就顯示了小規(guī)模項(xiàng)目在擴(kuò)大規(guī)模的時(shí)候遇到的很多新的問題，下面將詳細(xì)介紹這個(gè)案例。

案例二 柬埔寨學(xué)前教育的擴(kuò)張項(xiàng)目⑤

柬埔寨的學(xué)前教育使用率一直處于較低的水平，2009 年到2010 年只有170000 名3—5 歲的兒童接受了學(xué)前教育，占同年齡段兒童的20%。為了提高學(xué)前教育的參與率，使更多兒童在上小學(xué)之前能夠得到更充分的準(zhǔn)備，柬埔寨政府正在逐步擴(kuò)張學(xué)前教育機(jī)構(gòu)在全國(guó)的分布。在這個(gè)過程中，柬埔寨政府在世界銀行研究團(tuán)隊(duì)的幫助下，試圖通過隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)來評(píng)估三種提供兒童學(xué)前教育的模式哪種更有效。三種模式具體為：（1）由政府配備師資建立正規(guī)的幼兒園，每天運(yùn)營(yíng)4 個(gè)小時(shí)；（2）以社區(qū)為單位的早教中心，由接受過專業(yè)培訓(xùn)的社區(qū)成員在社區(qū)內(nèi)選擇教學(xué)地點(diǎn)，每天運(yùn)營(yíng)3 個(gè)小時(shí)；（3）家庭教育模式，由家庭中的婦女承擔(dān)起早教的責(zé)任，參與項(xiàng)目的婦女需要進(jìn)行培訓(xùn)并且每個(gè)月都要參與會(huì)議交流心得體會(huì)。

隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)將研究對(duì)象分為五個(gè)組，其中三個(gè)實(shí)驗(yàn)組分別實(shí)施三種不同的學(xué)前教育模式，另外兩個(gè)對(duì)照組，分別對(duì)應(yīng)正規(guī)幼兒園和非正式早教項(xiàng)目。項(xiàng)目開展期限為2008 年到2011 年。數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示，這三種模式都沒能使得足夠多的孩子參與到學(xué)前教育中來，在有正規(guī)幼兒園的村子里，只有40%的孩子接受了學(xué)前教育，而這個(gè)比例在其他兩種模式中分別為34%和12%。針對(duì)幼兒園和社區(qū)早教中心使用率低的問題，家長(zhǎng)們給出了不同原因：有些是因?yàn)槿ビ變簣@需要額外負(fù)擔(dān)很多教學(xué)用具的費(fèi)用；有些是因?yàn)橛變簣@太早放學(xué)，造成全職工作的父母沒有辦法接孩子，于是放棄了接受學(xué)前教育的機(jī)會(huì)。除家庭原因外，社區(qū)早教中心的教師流失率高也是一個(gè)非常重要的問題，很多老師因?yàn)閳?bào)酬過低而選擇離開，導(dǎo)致許多社區(qū)早教中心因缺乏教師而閑置。至于家庭教育模式，大部分村落都沒有有效落實(shí)這個(gè)項(xiàng)目。終期評(píng)估結(jié)果顯示，實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組孩子的認(rèn)知發(fā)育水平?jīng)]有顯著差異，這可能是由于隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)在規(guī)模化的過程中出現(xiàn)的種種問題削弱了項(xiàng)目的有效性（Bouguen et al.，2013）。

這個(gè)項(xiàng)目顯示出了柬埔寨政府在推動(dòng)學(xué)前教育機(jī)構(gòu)擴(kuò)張的過程中面臨的重重問題。世界銀行的研究團(tuán)隊(duì)根據(jù)這些反饋，向柬埔寨政府提出兩個(gè)在擴(kuò)張學(xué)前教育中為了確保有效性而需要解決的問題：（1）在供給方面，由于校舍的建立和師資的配備都存在很多實(shí)際的困難，從而影響了整個(gè)政策實(shí)施的進(jìn)度：（2）在需求方面，家長(zhǎng)并沒有意識(shí)到學(xué)前教育的重要性。根據(jù)這兩個(gè)建議，柬埔寨政府將他們?cè)?014 年到2018 年的策略做了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，并且強(qiáng)調(diào)從需求的角度出發(fā)來尋求解決方案。⑥

通過上面的案例我們可以看到，隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)對(duì)于政策的影響不僅僅在于證實(shí)和推廣有效的干預(yù)和項(xiàng)目，更重要的是在于檢測(cè)和反思如何更有效地達(dá)到預(yù)期的政策效果。在倡導(dǎo)循證決策的過程中，隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)作為一個(gè)有效的工具，不僅有助于篩選出有效和無效的項(xiàng)目，更能夠幫助項(xiàng)目和政策本身進(jìn)行細(xì)節(jié)上的調(diào)整以達(dá)到最優(yōu)效果。不得不說的是，人們一般認(rèn)為隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)所需成本較高，在某些程度上耗費(fèi)巨大的資源去做影響評(píng)估并不“劃算”，然而歷史的很多經(jīng)驗(yàn)都告訴我們，如果在沒有嚴(yán)格的影響評(píng)估論證的情況下就開展大規(guī)模的干預(yù)項(xiàng)目，有可能會(huì)付出更大的社會(huì)成本。在這里我們以非常有代表性的“千禧村”項(xiàng)目為例，來從側(cè)面證明有效的影響評(píng)估對(duì)于政策推廣或者項(xiàng)目的可持續(xù)性的關(guān)鍵意義。

案例三 “千禧村”項(xiàng)目

在聯(lián)合國(guó)正式提出千年發(fā)展目標(biāo)后不久的2005 年，“千禧村”項(xiàng)目作為聯(lián)合國(guó)“千禧計(jì)劃”的一個(gè)區(qū)域試點(diǎn)被提出，旨在幫助非洲偏遠(yuǎn)地區(qū)按計(jì)劃實(shí)現(xiàn)千年發(fā)展目標(biāo)。時(shí)任千年發(fā)展目標(biāo)特別顧問的Jeffrey Sachs 是這個(gè)項(xiàng)目的總設(shè)計(jì)師，他針對(duì)非洲長(zhǎng)期存在的貧困問題，提出了一個(gè)非常宏偉的項(xiàng)目藍(lán)圖。這個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃為10 個(gè)非洲國(guó)家的10 個(gè)試點(diǎn)地區(qū)提供長(zhǎng)達(dá)10 年的系統(tǒng)干預(yù)。項(xiàng)目中的干預(yù)跨越多個(gè)領(lǐng)域，包括農(nóng)業(yè)、貧困、健康、營(yíng)養(yǎng)、教育和基礎(chǔ)建設(shè)。

這個(gè)項(xiàng)目在設(shè)計(jì)的時(shí)候主要遵循如下幾個(gè)指導(dǎo)原則：（1）這個(gè)項(xiàng)目提供的是跨領(lǐng)域的系統(tǒng)干預(yù)，包括發(fā)放蚊帳、提供艾滋病檢測(cè)、建立學(xué)校、提供教師培訓(xùn)、鋪設(shè)道路、修建電力和灌溉設(shè)施等，可謂是“多管齊下”；（ 2）預(yù)計(jì)中的投入成本是每年每人60 美金；（3）項(xiàng)目的主體是以社區(qū)為主，期望通過這個(gè)項(xiàng)目能夠讓社區(qū)給當(dāng)?shù)鼐用裉峁└莸纳鐣?huì)服務(wù)，包括醫(yī)療、公共教育和基礎(chǔ)設(shè)施。這與之前的很多項(xiàng)目主要注重給予個(gè)人或者企業(yè)經(jīng)濟(jì)上的幫助有很明顯的區(qū)別（Sachs, 2018）。這些干預(yù)的設(shè)計(jì)在理論上是非常先進(jìn)的，比如干預(yù)的多維度性：不僅僅是從經(jīng)濟(jì)的角度給予幫助，而是從健康、教育、基礎(chǔ)設(shè)施各方面同時(shí)實(shí)施干預(yù)，試圖打破發(fā)展的“瓶頸”。干預(yù)還特別強(qiáng)調(diào)社區(qū)主導(dǎo)地位，認(rèn)為利用社區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)力能夠更好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目所設(shè)定的目標(biāo)。

但是，針對(duì)這個(gè)大規(guī)模的“模范”村莊試點(diǎn)項(xiàng)目也存在很多質(zhì)疑的聲音，一些學(xué)者認(rèn)為在沒有任何證據(jù)表明項(xiàng)目有效的情況下快速擴(kuò)張?jiān)圏c(diǎn)范圍是欠妥的做法，還有一些學(xué)者認(rèn)為“千禧村”項(xiàng)目有可能成為另外一個(gè)完全依賴國(guó)際援助才能維持的項(xiàng)目。2010 年“千禧村”項(xiàng)目發(fā)布了第一個(gè)中期評(píng)估報(bào)告，報(bào)告對(duì)5 個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目村莊在項(xiàng)目實(shí)施前和項(xiàng)目實(shí)施后的各項(xiàng)指標(biāo)做了簡(jiǎn)單的對(duì)比，這種前后對(duì)比的方式顯然不夠嚴(yán)謹(jǐn)，沒有辦法支撐“千禧村”項(xiàng)目本身帶動(dòng)了這些指標(biāo)變化的結(jié)論。因此，盡管項(xiàng)目的中期評(píng)估宣稱該項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)貙?shí)現(xiàn)千年發(fā)展目標(biāo)有顯著的推動(dòng)作用，仍然有很多學(xué)者因?yàn)槠浜?jiǎn)單的方法認(rèn)為這個(gè)結(jié)論缺乏真實(shí)的證據(jù)支持。

其中Clemen 和 Demombynes 在同一年發(fā)表了一篇文章，他們?cè)谖恼轮袑?duì)比了項(xiàng)目所在地點(diǎn)相關(guān)指標(biāo)的趨勢(shì)和肯尼亞、加納、尼日利亞其他地區(qū)的同期趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的實(shí)際效果比之前報(bào)告中用前后對(duì)比方法得出的小很多。雖然“千禧村”項(xiàng)目在下一步打算利用影響評(píng)估中的“類實(shí)驗(yàn)”方法來找到匹配的對(duì)照組去進(jìn)行相對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊蚬治?，然而因?yàn)轫?xiàng)目村與之后作為對(duì)比的控制村都不是隨機(jī)選擇的，并且項(xiàng)目開始的時(shí)候并未收集過控制村的基線數(shù)據(jù)，所以其結(jié)果的有效性仍然令很多學(xué)者擔(dān)憂（Clemens & Demombynes, 2010）。在項(xiàng)目的第二階段，資金的籌措也出現(xiàn)了問題，雖然項(xiàng)目還是能順利運(yùn)轉(zhuǎn)下去，但是在第二階段人均的投資是25 美元，不到第一階段人均投資的二分之一。研究團(tuán)隊(duì)在2018 年發(fā)布了結(jié)項(xiàng)評(píng)估報(bào)告。Sachs 本人也在結(jié)項(xiàng)報(bào)告后發(fā)文總結(jié)了該項(xiàng)目，認(rèn)為該項(xiàng)目的最大正面影響是在健康和農(nóng)業(yè)兩個(gè)領(lǐng)域，但對(duì)于消除貧困并沒有顯著的影響。

由于項(xiàng)目設(shè)計(jì)之初研究者并未深入思考過項(xiàng)目評(píng)估的方法，“千禧村”這個(gè)聲勢(shì)浩大的國(guó)際發(fā)展項(xiàng)目，至今仍很難有一個(gè)讓公眾置信的評(píng)估結(jié)果，這也是為什么這個(gè)項(xiàng)目會(huì)受到諸多爭(zhēng)議的原因之一。有些學(xué)者認(rèn)為，“千禧村”如果能在設(shè)計(jì)之初，就考慮引入隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)作為其影響評(píng)估的方法，那么應(yīng)該會(huì)產(chǎn)生更多更清晰的證據(jù)和數(shù)據(jù)來指導(dǎo)之后的發(fā)展項(xiàng)目和扶貧政策。這個(gè)項(xiàng)目因?yàn)槠湟?guī)模和耗資巨大，所以帶有很大的特殊性，也容易引發(fā)各方的關(guān)注與討論，這也從另一個(gè)側(cè)面說明了一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠绊懺u(píng)估對(duì)于大規(guī)模的政策推廣或者項(xiàng)目的可持續(xù)性具有關(guān)鍵意義。如果缺乏科學(xué)的影響評(píng)估，則將很難讓大眾或者資助方相信投入到項(xiàng)目的資源得到了合理的利用，產(chǎn)生了期望中的效果，這勢(shì)必會(huì)影響項(xiàng)目后續(xù)的資金支持以及政策支持。

三、通過改變認(rèn)知來影響政策以及國(guó)際援助項(xiàng)目

隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)對(duì)政策的另一層影響在于，通過對(duì)不同實(shí)驗(yàn)干預(yù)手段和結(jié)果的分析總結(jié)，能夠證實(shí)或者證偽某些微觀理論，通過總結(jié)人們對(duì)不同激勵(lì)/干預(yù)的反應(yīng)可幫助經(jīng)濟(jì)學(xué)家更好地理解人們的行為，從而促進(jìn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在微觀領(lǐng)域的發(fā)展（Banerjee et al., 2016）。這些給特定項(xiàng)目做影響評(píng)估的研究不僅能成為政策制定者進(jìn)行決策的直接依據(jù)，其結(jié)果更可以激發(fā)學(xué)者之間的討論，推動(dòng)學(xué)者通過不斷總結(jié)形成新的認(rèn)知或理論，為之后的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和國(guó)際發(fā)展領(lǐng)域的干預(yù)設(shè)計(jì)提供更加可靠的理論支持。

在針對(duì)低收入國(guó)家的國(guó)際援助項(xiàng)目中，關(guān)于是否應(yīng)該免費(fèi)向受益人提供預(yù)防性的健康設(shè)施（例如蚊帳、凈水器）有很多討論。很多傳統(tǒng)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)者都強(qiáng)調(diào)不應(yīng)該免費(fèi)發(fā)放這種簡(jiǎn)易的健康預(yù)防設(shè)施，他們認(rèn)為免費(fèi)發(fā)放只會(huì)造成浪費(fèi)并且降低設(shè)施的使用率（J-PAL, 2018）。于是，很多項(xiàng)目都倡導(dǎo)給這些產(chǎn)品設(shè)定一個(gè)象征性的“名義價(jià)格”，希望以此來鼓勵(lì)受惠家庭提高其使用率。針對(duì)這個(gè)問題，現(xiàn)有的很多隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的結(jié)果在一定程度上給出了解答。其中非常典型的案例是肯尼亞的一項(xiàng)探討以何種方式提供蚊帳更加有效的項(xiàng)目，下面本文將對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行更詳細(xì)的介紹和探討。

案例四 肯尼亞的蚊帳發(fā)放實(shí)驗(yàn)

瘧疾作為全球性的公共健康問題每年會(huì)導(dǎo)致40 萬人死亡，其中大部分集中在非洲。因?yàn)槿鄙俜雷o(hù)措施及衛(wèi)生知識(shí)，瘧疾多發(fā)于貧困家庭，而且往往給患病家庭帶來更多的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。世界衛(wèi)生組織（World Health Organization，WHO）的最新數(shù)據(jù)顯示，非洲因?yàn)榀懠捕劳龅娜藬?shù)在2010 年到2018 年之間減少了31%，死亡率的下降很大程度上與驅(qū)蟲蚊帳的使用有關(guān)（WHO，2019）。在認(rèn)識(shí)到使用驅(qū)蟲蚊帳是一種價(jià)格低廉且有效的減少瘧疾傳播的方法后，許多國(guó)際組織的援助項(xiàng)目開始捐助驅(qū)蟲蚊帳給瘧疾橫行的非洲國(guó)家，以減少瘧疾對(duì)貧困人口的影響。在肯尼亞開展的這項(xiàng)大規(guī)模干預(yù)實(shí)驗(yàn)中，如何能夠使得分發(fā)的蚊帳獲得更高的使用率成為了許多學(xué)者關(guān)注的問題，隸屬于阿卜杜勒·拉蒂夫·賈米爾貧困行動(dòng)實(shí)驗(yàn)室（The Abdul Latif Jameel Poverty Action Lab，J-PAL）的幾名學(xué)者試圖通過隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)來回答這個(gè)問題。

這項(xiàng)實(shí)驗(yàn)所采取的具體干預(yù)是向在村診所進(jìn)行產(chǎn)檢的懷孕婦女發(fā)放驅(qū)蟲蚊帳。具體來說，在16 個(gè)診所中，蚊帳會(huì)以打一折或者免費(fèi)這兩種形式提供給孕婦。結(jié)果表明，即使當(dāng)蚊帳以特別低的優(yōu)惠價(jià)格（0.6 美元）售賣的時(shí)候，其購(gòu)買率比免費(fèi)提供的使用率仍然低60%；且數(shù)據(jù)顯示，以優(yōu)惠價(jià)格購(gòu)買蚊帳的女性和免費(fèi)得到蚊帳的女性在蚊帳的使用率上并沒有顯著的區(qū)別（Cohen & Dupas，2010）。除此之外，阿卜杜勒·拉蒂夫·賈米爾貧困行動(dòng)實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合貧困創(chuàng)新行動(dòng)（Innovations for Poverty Action，IPA）還進(jìn)行了很多關(guān)于其他預(yù)防性衛(wèi)生產(chǎn)品價(jià)格對(duì)購(gòu)買率影響的實(shí)驗(yàn)：肯尼亞的一個(gè)驅(qū)蟲項(xiàng)目把驅(qū)蟲片的價(jià)格從免費(fèi)提高到每個(gè)兒童0.3 美元，結(jié)果顯示其接受率從75%降低到18%；并且，即使向項(xiàng)目參與者宣傳防治寄生蟲的好處也無法改變他們是否采取預(yù)防性健康行為的決定（Kremer & Miguel，2007）。

Kremer 和 Glennerster 在2011 年出版的關(guān)于健康經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)指導(dǎo)手冊(cè)中回顧了在不同發(fā)展中國(guó)家開展的70 多個(gè)與健康經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)的隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)，總結(jié)出了消費(fèi)者在做與健康相關(guān)的一些決策（例如購(gòu)買和使用與健康相關(guān)的產(chǎn)品與服務(wù)）時(shí)表現(xiàn)出的一些共同規(guī)律，比如對(duì)于非急性的醫(yī)療產(chǎn)品，提高價(jià)格會(huì)顯著降低其購(gòu)買率和使用率，且沒有明顯證據(jù)表明付出一定的“名義價(jià)格”會(huì)增加產(chǎn)品的使用率（Kremer & Glennerster，2011）。

通過總結(jié)這些看似零散的隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的結(jié)果，學(xué)者們對(duì)人們?cè)诓煌榫诚箩槍?duì)不同激勵(lì)機(jī)制的反應(yīng)有了更深的理解，并且也能夠幫助其他國(guó)際組織設(shè)計(jì)出更好更有效的援助項(xiàng)目。WHO 在其2013 年關(guān)于利用驅(qū)蟲蚊帳控制瘧疾的文件當(dāng)中引用了Cohen 和Dupas 在肯尼亞開展的研究，以此來說明免費(fèi)提供關(guān)鍵性健康預(yù)防措施的重要意義，并且在其官網(wǎng)發(fā)布了針對(duì)控制瘧疾的官方指導(dǎo)意見：建議有瘧疾風(fēng)險(xiǎn)的人群和地區(qū)全面使用驅(qū)蟲蚊帳，并且建議通過免費(fèi)和持續(xù)性發(fā)放來保障控制和減少瘧疾的最佳效果⑦。

這一認(rèn)知的改變不僅使得學(xué)界對(duì)健康用品的定價(jià)有了新的認(rèn)識(shí)，而且促使許多國(guó)際組織和慈善機(jī)構(gòu)改變了他們分發(fā)驅(qū)蟲蚊帳的方式。WHO 2017 年的瘧疾報(bào)告顯示，非洲國(guó)家每戶擁有至少一個(gè)驅(qū)蟲蚊帳的比例從2010 年的50%上升到了2016 年的80%，其覆蓋率的顯著增加與倡導(dǎo)驅(qū)蟲蚊帳的免費(fèi)發(fā)放緊密相關(guān)（WHO，2017）。

四、通過引發(fā)方法論的變革，促使更多的國(guó)際組織和國(guó)家利用隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的研究結(jié)果，并將影響評(píng)估制度化

不可否認(rèn)的是，在過去的20 多年中，隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)受到了前所未有的關(guān)注，越來越多的微觀干預(yù)和RCTs 讓學(xué)術(shù)界意識(shí)到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)除了探討國(guó)家的宏觀發(fā)展路徑與戰(zhàn)略外，也應(yīng)該更腳踏實(shí)地地探尋何種干預(yù)能夠最有效地改善人們的生計(jì)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中最值得關(guān)注的貧困問題其實(shí)本質(zhì)上是非常微觀的現(xiàn)象，從傳統(tǒng)定義上來講，貧困是指?jìng)€(gè)人與家庭在物質(zhì)上存在匱乏的情況。根據(jù)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者Amartya Sen 所提出的觀點(diǎn)，貧困的真正含義除了包括物質(zhì)上的匱乏也應(yīng)該包括貧困人口在實(shí)現(xiàn)完整而有價(jià)值的人生中所需要的其他能力和機(jī)會(huì)的缺乏。只關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展及人們收入水平的提升，而不關(guān)注個(gè)人層面各個(gè)維度的缺乏顯然不能從根本上解決貧困問題。所以在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)這門學(xué)科的發(fā)展中，微觀領(lǐng)域研究的拓展顯得尤為重要（Sen，2001）。

Esther Duflo 在2017 年的一篇文章中提出，政策制定中不僅要關(guān)注大的方向，更要注意到政策的細(xì)枝末節(jié)，因?yàn)楹芏鄷r(shí)候正是這些細(xì)節(jié)決定了政策的成敗與影響力大??；然而許多政策制定者并不在意這些細(xì)節(jié)，他們往往依賴經(jīng)驗(yàn)和一些假設(shè)做出決定（Duflo，2017）。正如我們前面的例子中所提到的，許多國(guó)際組織及國(guó)家都意識(shí)到驅(qū)蟲蚊帳的使用可以有效減少瘧疾的傳播，但是以哪種方式提供蚊帳能夠最大化其覆蓋率還是一個(gè)需要嚴(yán)謹(jǐn)求證的問題。因此，政策制定者需要更多以實(shí)證數(shù)據(jù)為支撐的政策評(píng)估機(jī)制，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)碾S機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)來探究政策中需要解決的細(xì)節(jié)問題。

隨著隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)研究案例的增多，許多國(guó)家的政府已經(jīng)加入了利用隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)來評(píng)估公共政策影響的行列。在第一部分作為典型案例，我們已經(jīng)介紹了墨西哥政府對(duì)PROGRESA 項(xiàng)目進(jìn)行的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠绊懺u(píng)估以及其對(duì)于整個(gè)政策推廣的積極作用。除此之外，還有許多其他國(guó)家的政府也積極利用獨(dú)立機(jī)構(gòu)的評(píng)估來推進(jìn)政策實(shí)施或改進(jìn)現(xiàn)行政策及項(xiàng)目。印度尼西亞政府在2013 年就開始與JPAL 的研究團(tuán)隊(duì)一起設(shè)計(jì)旨在解決本國(guó)大型的糧食補(bǔ)助項(xiàng)目中存在的腐敗問題的干預(yù)實(shí)驗(yàn)。

案例五 改善印度尼西亞糧食補(bǔ)助項(xiàng)目⑧

Raskin 作為印度尼西亞最大的社會(huì)援助項(xiàng)目，其主要內(nèi)容是向家庭收入在底端的30%的家庭提供價(jià)格更為低廉的糧食，2012 年項(xiàng)目預(yù)算達(dá)15 億美元。該項(xiàng)目官方規(guī)定的執(zhí)行方式為：符合條件的家庭每個(gè)月能夠以市場(chǎng)價(jià)格五分之一的價(jià)格購(gòu)買15 公斤的大米。但在實(shí)際操作中，由于地方政府的腐敗，符合條件的家庭往往只能以優(yōu)惠價(jià)格買到比配額少很多的大米，且優(yōu)惠價(jià)格比官方規(guī)定的價(jià)格還要高出42%；同時(shí)，也經(jīng)常出現(xiàn)不符合條件的家庭購(gòu)買低價(jià)補(bǔ)貼糧的情況。

2012 年，印度尼西亞政府希望能夠?qū)askin 項(xiàng)目進(jìn)行改革，提出了在項(xiàng)目中為受益人提供ID 卡這項(xiàng)措施，希望能夠通過發(fā)放ID 卡讓貧困家庭全面了解官方規(guī)定的優(yōu)惠價(jià)格和他們可以購(gòu)買的配額，同時(shí)也方便執(zhí)行人查驗(yàn)購(gòu)買優(yōu)惠糧的家庭的資質(zhì)。但是政府也擔(dān)心，發(fā)放ID 卡的過程可能存在分配不公的情況，甚至由此會(huì)導(dǎo)致一些社區(qū)內(nèi)的沖突。

針對(duì)印度尼西亞政府的這個(gè)訴求，J-PAL 設(shè)計(jì)了小規(guī)模的隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目，在6 個(gè)月之后完成了第一次評(píng)估。研究人員發(fā)現(xiàn)在項(xiàng)目實(shí)施之后，有ID 卡的實(shí)驗(yàn)組家庭比沒有ID 卡的控制組家庭，以戶為單位每個(gè)月的優(yōu)惠糧購(gòu)買量增加了24%，價(jià)格降低了2.5%；整體來看，符合條件的家庭能夠享受到的優(yōu)惠增加了26%。通過成本效益分析比較發(fā)現(xiàn)，ID 卡的成本造價(jià)為每戶1 美元，但是每戶獲取的補(bǔ)貼增加了7.7 美元。

在這個(gè)小規(guī)模的RCT 結(jié)果的支持下，印度尼西亞政府決定擴(kuò)大規(guī)模，2013 年向1500 萬戶貧困家庭發(fā)放了ID 卡。在此基礎(chǔ)上，另外一個(gè)全國(guó)性的獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目和燃料補(bǔ)助項(xiàng)目也借用這個(gè)結(jié)果，開始利用ID 卡的發(fā)放來減少信息不對(duì)稱帶來的腐敗問題。

除了利用獨(dú)立機(jī)構(gòu)進(jìn)行影響評(píng)估外，有些國(guó)家的政府甚至已經(jīng)開始在自己的機(jī)構(gòu)內(nèi)部建立專門的評(píng)估部門，將循證決策制度化。其中一個(gè)典型的例子是2013 年秘魯政府在J-PAL 和IPA 的幫助下在教育部底下設(shè)立的MineduLab。其主要目的在于通過評(píng)估來為教育部在提高全國(guó)兒童教育水平和學(xué)業(yè)表現(xiàn)方面的項(xiàng)目提供信息和證據(jù)支持。⑨

案例六 MineduLab

1. MineduLab 的設(shè)立

MineduLab 是秘魯政府教育部底下專門負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)和評(píng)估的辦公室所設(shè)立的一個(gè)智庫(kù)，其主要職能是尋找創(chuàng)新的、有據(jù)可循的政策干預(yù)來解決教育行業(yè)的一些重點(diǎn)問題。這個(gè)智庫(kù)的產(chǎn)生為學(xué)者和政策制定者創(chuàng)造了一個(gè)相互溝通的制度化機(jī)制。其主要的優(yōu)勢(shì)有兩點(diǎn)：（1）充分調(diào)動(dòng)了學(xué)術(shù)界的主觀能動(dòng)性，鼓勵(lì)學(xué)者針對(duì)本國(guó)教育行業(yè)現(xiàn)存的主要問題，提出創(chuàng)新的解決方案；（2）因?yàn)樵撝菐?kù)設(shè)立在教育部下面，所以能夠保障教育部的相關(guān)部門直接參與到方案設(shè)計(jì)、影響評(píng)估、結(jié)果分享等各個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中。

在之前的案例分析中，我們著重強(qiáng)調(diào)了政府在決定是否實(shí)施某項(xiàng)政策的時(shí)候，是如何利用隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的結(jié)果來支持一些小范圍內(nèi)的試點(diǎn)項(xiàng)目擴(kuò)展成為全國(guó)性政策的。但是卻很少提及這些項(xiàng)目本身是如何產(chǎn)生的，以及隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)在這些項(xiàng)目的產(chǎn)生過程中有怎樣的作用。其實(shí)，影響這些項(xiàng)目產(chǎn)生的主要機(jī)制有兩個(gè)。一個(gè)以學(xué)術(shù)界的研究為主導(dǎo)，學(xué)者出于學(xué)術(shù)興趣，對(duì)某一種新興的理論進(jìn)行求證或討論。如果該學(xué)者所研究的方向正好也有很大的政策價(jià)值，則相關(guān)研究可以被政策制定者采用或應(yīng)用 ，成為值得推廣的項(xiàng)目或有實(shí)踐價(jià)值的理論。這個(gè)機(jī)制的缺點(diǎn)是很多學(xué)者關(guān)注的問題本身也許并不具有實(shí)際的政策價(jià)值，由此可能導(dǎo)致設(shè)計(jì)或者實(shí)施的隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)無法有效轉(zhuǎn)化為政策項(xiàng)目。二是以政府為主導(dǎo)，有些政策制定者已經(jīng)意識(shí)到現(xiàn)有的政策存在某些問題，于是求助于獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)在現(xiàn)行的政策上進(jìn)行調(diào)整，產(chǎn)生出新的、改進(jìn)的項(xiàng)目，然后通過隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)再一次檢驗(yàn)這個(gè)政策的調(diào)整是否有效。而MineduLab 的創(chuàng)立，打破了這兩種模式之間的隔閡，使得學(xué)界和政策界有機(jī)結(jié)合起來，形成了一個(gè)良性的倡導(dǎo)循證決策的生態(tài)系統(tǒng)。

MineduLab 運(yùn)作的機(jī)制主要是通過定期開展“創(chuàng)新窗口”的活動(dòng) ，向?qū)W術(shù)界、政策界、業(yè)界征集針對(duì)本土教育所面臨的不同問題的創(chuàng)新解決方案。迄今為止，MineduLab 已經(jīng)開展了四期“創(chuàng)新窗口”的征集活動(dòng)，并且通過9 個(gè)隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)完成了對(duì)9 個(gè)創(chuàng)新提案的影響評(píng)估。這些創(chuàng)新方案或者干預(yù)提案需要滿足以下幾個(gè)要求：（1）成本不能過高并且需要有潛在的影響力；（2）能夠利用行政數(shù)據(jù)或者實(shí)驗(yàn)手段進(jìn)行影響評(píng)估； （3）不影響現(xiàn)行的教育政策。在這些基礎(chǔ)要求之上， MineduLab 的成員會(huì)根據(jù)教育部關(guān)注問題的優(yōu)先性，對(duì)“創(chuàng)新窗口”征集活動(dòng)期間所提交的方案進(jìn)行篩選和排序，每一期會(huì)遴選出三個(gè)創(chuàng)新干預(yù)項(xiàng)目?jī)?yōu)先進(jìn)行實(shí)施。

被選上的創(chuàng)新干預(yù)方案一般都會(huì)經(jīng)歷三個(gè)流程。第一個(gè)階段：發(fā)現(xiàn)問題，并且根據(jù)問題提出創(chuàng)新的解決方案，被選上后MineduLab 會(huì)協(xié)助提案者設(shè)計(jì)隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)評(píng)估方案。第二個(gè)階段：根據(jù)設(shè)計(jì)的方案，實(shí)施創(chuàng)新干預(yù)，并在干預(yù)完成后通過收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行影響評(píng)估。第三個(gè)階段：利用評(píng)估結(jié)果幫助以后的政策制定。

目前為止，創(chuàng)新提案主要關(guān)注的教育行業(yè)的熱點(diǎn)問題有以下幾個(gè)方面：（1）如何利用非金錢方式激勵(lì)老師從而提高其工作表現(xiàn)；（2） 如何建立更合理的學(xué)校管理模式與監(jiān)督機(jī)制從而提高學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)；（3）如何利用科技幫助老師更有效地完成教學(xué)任務(wù)，并且提高學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)。

MineduLab 作為一個(gè)政府體制上的創(chuàng)新，不僅證實(shí)了在公共部門內(nèi)部建立循證決策部門的可行性和必要性，同時(shí)也鼓勵(lì)了其他發(fā)展中國(guó)家開展類似的鼓勵(lì)創(chuàng)新、加強(qiáng)學(xué)界和政策界融合的部門。目前，加納和贊比亞的教育部也對(duì)建立類似 MineduLab 的機(jī)構(gòu)表示了興趣，并且與IPA 相關(guān)負(fù)責(zé)人簽訂了初步的合作意向書。IPA 在秘魯?shù)慕?jīng)驗(yàn)顯示，如果要建立一個(gè)類似MineduLab 的機(jī)構(gòu)，政府的主動(dòng)性與主導(dǎo)作用是非常關(guān)鍵的。

2. 由“創(chuàng)新窗口”征集的創(chuàng)新干預(yù)與其評(píng)估結(jié)果

在MineduLab 已經(jīng)完成的9 個(gè)影響評(píng)估中，有一個(gè)非常有意思的創(chuàng)新干預(yù)叫“鍛煉你的大腦”項(xiàng)目。提出這項(xiàng)干預(yù)的緣由是，有一些研究表明非認(rèn)知能力在學(xué)業(yè)成績(jī)中具有重要影響作用，更有神經(jīng)科學(xué)的研究提出短期的心理干預(yù)能夠有效提高學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)。根據(jù)這些理論，有學(xué)者提出了一項(xiàng)針對(duì)中學(xué)生的心理干預(yù)實(shí)驗(yàn)，認(rèn)為這可能是一種潛在的提高學(xué)生成績(jī)的低成本手段。

該創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施非常簡(jiǎn)單，主要是在教學(xué)期間抽出兩個(gè)課時(shí)的時(shí)間，對(duì)一篇科普類文章進(jìn)行學(xué)習(xí)，科普類文章的主要內(nèi)容是對(duì)人類大腦機(jī)制的介紹，并且主要強(qiáng)調(diào)一個(gè)事實(shí)，即人類的大腦和智力并非一成不變的，而是像肌肉一樣，可以通過訓(xùn)練逐漸提高。這個(gè)干預(yù)的目的是希望通過對(duì)該文章的學(xué)習(xí)改變學(xué)生“大腦和智力是一成不變的”這一看法，給予他們一種心理暗示，讓他們明白勤于用腦會(huì)有正向的反饋，能夠使得自身的大腦機(jī)能和智力得到提升。在第一個(gè)課時(shí)，學(xué)生被要求閱讀文章并和同學(xué)討論，之后每個(gè)學(xué)生需要寫一封給低年級(jí)同學(xué)的信，簡(jiǎn)單介紹這篇文章的主要內(nèi)容以及自身的思考。在第二個(gè)課時(shí)，老師會(huì)在學(xué)生上交的原創(chuàng)信件中，評(píng)選出一篇優(yōu)秀作品，并且將學(xué)生們所寫的信件和介紹該文章內(nèi)容的海報(bào)一起張貼在墻壁上進(jìn)行展示。

MineduLab 利用隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)對(duì)這個(gè)創(chuàng)新干預(yù)進(jìn)行了影響力評(píng)估，總共有800 所公立高中參與到了項(xiàng)目中，其中來自400 所高中的 27000 個(gè)學(xué)生被分配到實(shí)驗(yàn)組接受干預(yù)，而其他400 所高中的學(xué)生被作為控制組。為了測(cè)量干預(yù)對(duì)兒童學(xué)習(xí)成績(jī)的影響，該評(píng)估同時(shí)利用了秘魯全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)學(xué)和語文測(cè)試分?jǐn)?shù)來進(jìn)行分析。結(jié)果顯示，接受心理干預(yù)的學(xué)校的學(xué)生在標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測(cè)試中的表現(xiàn)比控制組顯著高了3.5 分，并且在數(shù)學(xué)測(cè)試中拿到最高兩個(gè)等級(jí)的人數(shù)比例和控制組相比也有顯著的優(yōu)勢(shì)。另外，這個(gè)項(xiàng)目非常“劃算”，整個(gè)項(xiàng)目所需要的實(shí)物投入僅限于分享給學(xué)生的閱讀材料和海報(bào)。這個(gè)干預(yù)項(xiàng)目證實(shí)，一些策劃合理的短期心理干預(yù)能夠有效影響學(xué)生的學(xué)習(xí)。

除了政府部門，越來越多的國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)也開始注意到隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)研究的重要性。英美專門負(fù)責(zé)發(fā)展援助的機(jī)構(gòu)，比如美國(guó)國(guó)際開發(fā)署（United States Agency for International Development，USAID）和英國(guó)國(guó)際發(fā)展部（Department for International Development，DFID）都對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼咴u(píng)估顯示出了極大興趣。在國(guó)際發(fā)展領(lǐng)域，美國(guó)和英國(guó)作為傳統(tǒng)的捐贈(zèng)國(guó)，每年都有大量的官方發(fā)展援助捐贈(zèng)給低收入國(guó)家和受沖突與暴力影響的脆弱國(guó)家（Fragile，Conflict and Violence，F(xiàn)CV）。2018 年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Cooperation and Development，OECD）的最新數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)與英國(guó)的官方援助分別位居全世界官方援助的第一與第三位，總量超過500 億美元。⑩在如此巨大的數(shù)額面前，如何保證援助項(xiàng)目的有效性就成了一個(gè)非常關(guān)鍵的問題。

USAID 在其發(fā)展項(xiàng)目運(yùn)行周期手冊(cè)中規(guī)定，任何一個(gè)創(chuàng)新的、還未證實(shí)過的干預(yù)或者是計(jì)劃大規(guī)模推廣的干預(yù)都需要進(jìn)行影響評(píng)估，如果無法對(duì)小規(guī)模的試點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行影響評(píng)估則需要附上文件詳述原因。其官方網(wǎng)站也指出，影響評(píng)估方法中應(yīng)優(yōu)先考慮隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)，如果因?yàn)閷?shí)際原因無法實(shí)施隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)，則可以選擇其他“準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)”方法來進(jìn)行影響評(píng)估。?

DFID 在推廣和提倡影響評(píng)估方面一直走在歐洲國(guó)家的前列，不僅在本機(jī)構(gòu)的大規(guī)模和創(chuàng)新項(xiàng)目中引入了影響評(píng)估，并且也創(chuàng)立了國(guó)際性的組織來資助隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的實(shí)施，比如國(guó)際影響評(píng)估協(xié)會(huì)（The International Initiative for Impact Evaluation，3ie）。DFID 中大部分影響評(píng)估都是對(duì)外分包給了專門致力于開展RCTs 的機(jī)構(gòu)。不能否認(rèn)的是，這些非營(yíng)利機(jī)構(gòu)或研究機(jī)構(gòu)在隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)研究的發(fā)展中起了非常大的推動(dòng)作用。因?yàn)镽CTs 方法論的廣泛使用，也推廣了循證決策，讓更多政策制定者意識(shí)到影響評(píng)估的重要意義。關(guān)于這些致力于RCTs 的獨(dú)立機(jī)構(gòu)的詳細(xì)介紹參見表1。

表1 國(guó)際上致力于隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)和組織

像IPA 這類以消除貧困為核心使命的專門對(duì)公共政策進(jìn)行影響評(píng)價(jià)的組織，其主要作用機(jī)制是通過對(duì)創(chuàng)新的扶貧想法和有潛力規(guī)?；姆鲐氻?xiàng)目進(jìn)行效果評(píng)估，得出可以引導(dǎo)政策的證據(jù)。然而通過影響評(píng)估得出相關(guān)項(xiàng)目的有效性證據(jù)僅僅是影響政策制定的第一步，更關(guān)鍵的一步是如何及時(shí)并且有策略地與相關(guān)政策制定者分享并溝通項(xiàng)目評(píng)估的結(jié)果。以在緬甸實(shí)施的第一個(gè)大型隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目為例，IPA 和政策制定者以及資助方一起合作，對(duì)一個(gè)樣本量為5000 個(gè)家庭的母嬰現(xiàn)金轉(zhuǎn)移（Maternal and Child Cash Transfer，MCCT）項(xiàng)目的試點(diǎn)進(jìn)行了影響力評(píng)估，并及時(shí)在政府?dāng)U大社會(huì)保障項(xiàng)目期間與其分享了調(diào)查結(jié)果。?

該研究對(duì)5097 名女性進(jìn)行了三年的追蹤調(diào)查。從基線期婦女仍舊處于懷孕狀態(tài)的時(shí)候開始，到孩子出生滿1000 天的時(shí)候結(jié)束。抽樣家庭被隨機(jī)分配到三個(gè)組：（1）第一組每月接受無條件現(xiàn)金轉(zhuǎn)移的干預(yù)；（2）第二組在接受現(xiàn)金轉(zhuǎn)移之外還要接受高強(qiáng)度的信息干預(yù)，即關(guān)于社會(huì)和行為改變的溝通活動(dòng)（Social and Behavioral Change Communication，SBCC），其重點(diǎn)是宣傳健康的嬰幼兒喂養(yǎng)行為、合理的衛(wèi)生和家庭支出；（3）第三組是控制組，沒有接受任何干預(yù)。結(jié)果顯示，結(jié)合SBCC 的現(xiàn)金轉(zhuǎn)移干預(yù)有效減少了兒童發(fā)育遲緩的發(fā)生，而僅有現(xiàn)金轉(zhuǎn)移的干預(yù)沒有任何顯著影響。?

在政策交流活動(dòng)中，IPA 與多個(gè)項(xiàng)目的資助方分享了這項(xiàng)研究的結(jié)果，包括生計(jì)和糧食安全基金（Livelihoods and Food Security Fund，LIFT）、緬甸的社會(huì)福利部（Department of Social Welfare，DSW）以及負(fù)責(zé)SBCC 干預(yù)的國(guó)家營(yíng)養(yǎng)中心（National Nutrition Center，NNC）。相關(guān)信息的分享非常及時(shí)，因?yàn)檎呀?jīng)開始準(zhǔn)備在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施MCCT。在得知研究的結(jié)果之后，DSW 和NNC 都非常支持在現(xiàn)金轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)上加入SBCC 的干預(yù)。而且，更多的資助者，包括世界銀行和兒童基金會(huì)，也加入進(jìn)來，從技術(shù)和資金方面支持?jǐn)U大這一項(xiàng)目。由此可見，像IPA 一樣致力于開展RCTs 的研究和政策機(jī)構(gòu)，不僅注重產(chǎn)出知識(shí)，而且在聯(lián)合政策制定者以及資助方參與政策討論方面發(fā)揮著關(guān)鍵的作用。此外，他們也與學(xué)術(shù)界密切合作，研究人員根據(jù)RCTs 結(jié)果所撰寫的文章在全球?qū)W術(shù)和政策領(lǐng)域具有更廣泛的影響力。

五、總結(jié)

本文通過對(duì)全球各個(gè)國(guó)家以及不同機(jī)構(gòu)實(shí)施的隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)進(jìn)行梳理，并且參考不同文獻(xiàn)以及JPAL 的官方材料，總結(jié)出了隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)推動(dòng)全球政策改善的四個(gè)作用機(jī)制，分別是：（1）規(guī)?；行У母深A(yù)和項(xiàng)目；（2）通過分析不成功案例，優(yōu)化項(xiàng)目并改善資源分配；（3）創(chuàng)造知識(shí)類的公共產(chǎn)品；（4）制度化循證決策。在每一個(gè)作用機(jī)制下，本文選取全球不同國(guó)家實(shí)施的隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)案例進(jìn)行了詳細(xì)論證，這幾個(gè)案例在地理位置的分布上也有很高的覆蓋性，包含了非洲、美洲以及亞洲的多個(gè)發(fā)展中國(guó)家。然而，隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)并非只在發(fā)展中國(guó)家實(shí)施，文章也以英國(guó)的內(nèi)閣辦公室以及美國(guó)的發(fā)展援助機(jī)構(gòu)作為例子，來說明其他發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于循證決策的重視。

隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)從1990 年開始逐漸被應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)以及發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。在初期，隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)多集中于營(yíng)養(yǎng)、健康和教育等話題，后來很多項(xiàng)目開始擴(kuò)展到農(nóng)業(yè)糧食安全、能源環(huán)境、公共治理、和平建設(shè)、金融等領(lǐng)域。因?yàn)镴-PAL 和IPA 的設(shè)立，從2000 年開始，隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)逐漸在全球?qū)W術(shù)界以及國(guó)際發(fā)展、政策領(lǐng)域獲得更廣泛的推廣。在全球范圍內(nèi)，作為隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)領(lǐng)跑者的J-PAL 及其附屬機(jī)構(gòu)在超過83 個(gè)國(guó)家開展了超過1000 項(xiàng)隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)。2019 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的授予，更是讓隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)走入大眾的視野。經(jīng)過20 多年的發(fā)展，作為影響評(píng)估的有力工具，隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)已經(jīng)被全球許多國(guó)家用來對(duì)新政策進(jìn)行評(píng)估或者對(duì)舊的政策進(jìn)行改善和調(diào)整。相比之下，中國(guó)的隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)仍然處在發(fā)展階段，相信未來隨著更多隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)研究的出現(xiàn)，以及政策制定者對(duì)其熟悉度、認(rèn)可度的提升，隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)將會(huì)在中國(guó)的政策制定領(lǐng)域有更廣泛的應(yīng)用。

根據(jù)全球的經(jīng)驗(yàn)，為了推進(jìn)隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)在政策領(lǐng)域內(nèi)更好地服務(wù)政府決策及政策制定，本文提出幾項(xiàng)建議：

（1）學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強(qiáng)與國(guó)際組織的合作。從全球的經(jīng)驗(yàn)來看，通過影響評(píng)估得出相關(guān)項(xiàng)目有效的證據(jù)僅僅是影響政策制定的第一步，更關(guān)鍵的一步是如何及時(shí)并且有策略地與相關(guān)政策制定者分享以及溝通項(xiàng)目評(píng)估的結(jié)果。除了發(fā)布報(bào)告、政策簡(jiǎn)報(bào)外，增加與國(guó)際組織的合作，充分利用國(guó)際組織的平臺(tái)溝通、分享研究成果，能夠使研究本身獲得更廣泛的影響力。學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和國(guó)際組織的相互合作，不僅能夠有助于分享研究成果，也可以幫助國(guó)際組織對(duì)其開展的落地項(xiàng)目進(jìn)行有效性評(píng)估。目前雖然很多的國(guó)際組織已經(jīng)越來越認(rèn)可隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的方法論，但是因?yàn)閲?guó)際組織自身也具有非常完備的監(jiān)督和評(píng)估體系，很少有項(xiàng)目會(huì)在設(shè)計(jì)的階段就引入隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的方法來進(jìn)行影響力評(píng)估。但是對(duì)于一些落地項(xiàng)目，尤其是規(guī)模較大的干預(yù)項(xiàng)目，如果能夠在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段就充分考慮到利用隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的方法進(jìn)行影響力評(píng)估，那么，將會(huì)更有利于提供可置信的評(píng)估結(jié)果來支持項(xiàng)目的擴(kuò)展或?qū)?xiàng)目進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

（2）政府部門應(yīng)該適當(dāng)考慮制度化循證決策。正如前文所述，美國(guó)全國(guó)范圍內(nèi)有大量政府支持的關(guān)于提升教學(xué)質(zhì)量和學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)，秘魯政府更是在教育部底下專門設(shè)置了一個(gè)研究部門，來通過影響評(píng)估為教育部在提高全國(guó)兒童教育水平和學(xué)業(yè)表現(xiàn)方面的項(xiàng)目提供信息和證據(jù)支持。由此可以看出，教育領(lǐng)域內(nèi)利用隨機(jī)實(shí)驗(yàn)來服務(wù)政策制定在國(guó)外已經(jīng)發(fā)展得非常成熟。近年來中國(guó)在精準(zhǔn)扶貧思想的指導(dǎo)下，開展了大規(guī)模、多類型的扶貧項(xiàng)目，并且取得了顯著的成果。在教育扶貧方面，貧困戶不僅能夠享受到教育補(bǔ)助，政府更是撥付大量的資金改善辦學(xué)設(shè)施，加強(qiáng)鄉(xiāng)村教師隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)鄉(xiāng)村教師生活進(jìn)行補(bǔ)助。針對(duì)如此大規(guī)模、大投入的干預(yù)項(xiàng)目及政策，如果能夠在早期設(shè)計(jì)實(shí)施的時(shí)候，利用隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)方法進(jìn)行影響力評(píng)估，則能夠更加具體、量化地體現(xiàn)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響。這樣一來，項(xiàng)目的評(píng)估就不僅僅是關(guān)注投入了多少，例如補(bǔ)貼了幾個(gè)老師、資助了幾個(gè)學(xué)生、安裝了幾個(gè)多媒體設(shè)施等，而是更加注重產(chǎn)出了多少，例如鄉(xiāng)村教師的流動(dòng)性變化、學(xué)生輟學(xué)率降低了多少、平均學(xué)習(xí)成績(jī)提高了多少等 。

（3）改革開放以來，中國(guó)的減貧事業(yè)取得了有目共睹的成就。在1978 年，中國(guó)農(nóng)村的貧困發(fā)生率高達(dá)97.5%。在過去的41 年間，隨著經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，扶貧工作也不斷深入，共有7.5 億多人脫貧。截至2019 年底，中國(guó)農(nóng)村貧困發(fā)生率已經(jīng)降低至0.6%?？梢哉f中國(guó)為全球的減貧事業(yè)做出了重要貢獻(xiàn)，并且中國(guó)的扶貧經(jīng)驗(yàn)也為其他發(fā)展中國(guó)家提供了有益借鑒。 在這一背景下，如何更好地分享中國(guó)的扶貧經(jīng)驗(yàn)，講好中國(guó)故事，用全球通用的科學(xué)語言來分析現(xiàn)有的扶貧項(xiàng)目， 應(yīng)該成為下一步努力的方向。中國(guó)的扶貧工作，更多的是實(shí)踐先行，缺少理論的總結(jié)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ㄕ摰尿?yàn)證。其實(shí)，現(xiàn)有的扶貧工作已經(jīng)在貧困縣的退出抽查中，利用了很多學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行第三方評(píng)估，并收集詳細(xì)的家庭福利信息。在這種情況下，實(shí)施隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的額外成本就更小，如果能有更多的扶貧項(xiàng)目在初步設(shè)計(jì)的時(shí)候就加入隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的方法論進(jìn)行影響力評(píng)估，從而為中國(guó)的扶貧效果提供可置信的證據(jù)，相信通過研究機(jī)構(gòu)及學(xué)者的系統(tǒng)性總結(jié)和梳理，能夠讓中國(guó)扶貧方案、中國(guó)扶貧經(jīng)驗(yàn)成為全球、全人類共享的“知識(shí)公共產(chǎn)品”。

（4） 除了扶貧及教育領(lǐng)域，另一個(gè)十分需要影響評(píng)估的領(lǐng)域是國(guó)際發(fā)展援助領(lǐng)域。中國(guó)作為一個(gè)新興的援助國(guó)，在對(duì)外援助方面的支出也逐漸增多。目前官方發(fā)布的對(duì)外援助白皮書記錄了截止2012 年的數(shù)據(jù)。從2004 年到2009 年，中國(guó)的對(duì)外援助資金保持快速增長(zhǎng)，平均年增長(zhǎng)率29.4%。2010 年至2012 年，中國(guó)對(duì)外援助金額高達(dá)893.4 億元人民幣。中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，積極參加國(guó)際發(fā)展合作，展現(xiàn)了負(fù)責(zé)任大國(guó)的擔(dān)當(dāng)。如何確保對(duì)外援助的有效性，確?；ダ糙A的南南合作可持續(xù)開展，這都需要更多的影響評(píng)估證據(jù)來支持。 現(xiàn)在中國(guó)的對(duì)外援助項(xiàng)目主要集中于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，一般來講對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)開展影響力評(píng)估的研究較少，方法論還不成熟，但是世界銀行旗下的DIME 有類似的研究可以作為參考。不過，發(fā)展援助在人力資源開發(fā)合作和技術(shù)合作方面的項(xiàng)目還是非常值得并且容易進(jìn)行影響力評(píng)估的。

隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)因其在因果推斷中的優(yōu)勢(shì)被學(xué)術(shù)界廣泛認(rèn)可，但是不可否認(rèn)的是其實(shí)施成本過高，所以要想在學(xué)術(shù)界得到更廣范的推廣還面臨許多挑戰(zhàn)。隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)雖然相比其他的研究成本更高，但是從政策制定的角度來看，如果缺乏隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的驗(yàn)證而直接大規(guī)模實(shí)施某項(xiàng)政策，可能會(huì)付出更多的政策成本。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來看，美國(guó)的許多基金會(huì)以及政府對(duì)外援助的項(xiàng)目都配有影響評(píng)估，并且其收集到的數(shù)據(jù)都會(huì)在匿名化處理后免費(fèi)向公眾公開。在這種安排下，更多的學(xué)者甚至學(xué)生，都可以利用隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)分析并開展研究。這樣的處理方式，不僅能夠促使公眾對(duì)項(xiàng)目的有效性進(jìn)行監(jiān)督，也能夠擴(kuò)大隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的影響力，從而促進(jìn)政府以及其他基金會(huì)在隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)方面給予更多的資金支持，以形成一個(gè)良性循環(huán)的生態(tài)系統(tǒng)。然而，這個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)是政府有意愿支持并且制度化循證決策，這樣隨機(jī)干預(yù)實(shí)驗(yàn)的成本將大部分落在政府的身上，而研究者以及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)只是充當(dāng)“智囊團(tuán)”的角色，為實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)以及后續(xù)的數(shù)據(jù)分析提供技術(shù)支持。