史耀疆 張林秀 常 芳 劉 涵 唐 彬 高秋風(fēng) 關(guān)宏宇 聶景春 楊 潔 白 鈺 李 英 湯 蕾 岳 愛 茹 彤

（1. 陜西師范大學(xué)教育實驗經(jīng)濟(jì)研究所，西安 710119；2. 聯(lián)合國環(huán)境署國際生態(tài)系統(tǒng)管理伙伴計劃、中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所生態(tài)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)觀測與模擬重點實驗室，北京 100101）

一、從諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎到貧困田野間的隨機(jī)干預(yù)實驗

（一）隨機(jī)干預(yù)實驗簡介

2019 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予了三名應(yīng)用實驗性方案推動全球減貧發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)家Abhijit Banerjee，Esther Duflo 和Michael Kremer，再次將隨機(jī)干預(yù)實驗（Randomized Controlled Trials，RCTs）引入了大眾視野。早在本世紀(jì)初，國際上已有眾多研究機(jī)構(gòu)和政府重視應(yīng)用隨機(jī)干預(yù)實驗方法進(jìn)行教育、發(fā)展和公共政策項目的影響評估。2003 年，麻省理工學(xué)院三名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Abhijit Banerjee，Esther Duflo 和Sendhil Mullainathan 以減除全球貧困為目標(biāo)，創(chuàng)建了Abdul Latif Jameel 反貧困行動實驗室（The Abdul Latif Jameel Poverty Action Lab，J-PAL），致力于推動運用包括隨機(jī)干預(yù)實驗在內(nèi)的科學(xué)影響評估方法解決貧困問題。同年，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家Dean Karlan（也是J-PAL 成員）創(chuàng)建了貧困行動創(chuàng)新組織（Innovations for Poverty Action，IPA），持續(xù)應(yīng)用隨機(jī)干預(yù)實驗方法為發(fā)展中國家制定公共政策提供科學(xué)的實證研究依據(jù)。十幾年來，J-PAL 和IPA 在全球83 個國家開展了1200 多項隨機(jī)干預(yù)影響評估研究，將影響評估廣泛應(yīng)用于南亞、非洲和拉丁美洲的發(fā)展中國家政府的教育決策中。

作為跨學(xué)科交叉研究方法，影響評估方法被越來越廣泛地應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)研究、政府決策和教育改善等領(lǐng)域，研究者們希望以此來清楚地說明干預(yù)措施是否對最終結(jié)果產(chǎn)生了影響，并分析影響是如何產(chǎn)生的（White，2009）。在多種影響評估方法中，隨機(jī)干預(yù)實驗方法被看作是識別因果關(guān)系的“黃金準(zhǔn)則”，尤其是與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)采用的非實驗性方法相比（Guo et al.，2014）。隨機(jī)干預(yù)實驗方法早期被用來檢驗?zāi)撤N醫(yī)療方法或藥物的效果，在醫(yī)學(xué)等自然科學(xué)的實驗中應(yīng)用較多。由于能夠隨機(jī)分配研究對象為干預(yù)組或?qū)φ战M，消除了選擇性偏誤，從而可將干預(yù)組和對照組在結(jié)果變量上的差異完全歸因于干預(yù)因素，進(jìn)而得到無偏的最接近項目“凈影響”效果的估計值，近年來，隨機(jī)干預(yù)實驗已被廣泛應(yīng)用于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、教育和公共政策等社會科學(xué)領(lǐng)域（Duflo，2006）。除了歸因外，研究者和政策制定者還可以借助“因果鏈”分析，理清干預(yù)或政策產(chǎn)生影響的作用機(jī)制，從而識別出項目或政策成功或失敗的原因，為進(jìn)一步完善項目設(shè)計、改善政策制定奠定基礎(chǔ)（張林秀，2013）。

如何開展隨機(jī)干預(yù)實驗?zāi)?？首先要設(shè)計隨機(jī)干預(yù)實驗方案，正如同樣致力于推動影響評估應(yīng)用的國際影響評估協(xié)會（International Initiative for Impact Evaluation，3ie）所強(qiáng)調(diào)的，應(yīng)在設(shè)計評估方案之初進(jìn)行從投入到影響之間的整個因果鏈分析，再據(jù)此確定干預(yù)單位、隨機(jī)方法、控制變量和實驗規(guī)模等（White，2009）。隨機(jī)干預(yù)實驗方案設(shè)計完成后，其執(zhí)行步驟包括三個：（1）基線調(diào)查；（2）隨機(jī)分配樣本實施干預(yù)；（3）評估調(diào)查（張林秀，2013）。具體操作可簡述如下：

1. 開展基線調(diào)查。對所有項目研究對象開展同樣的基線調(diào)查來獲取樣本信息，包括主要結(jié)果變量及可能影響結(jié)果變量的控制變量信息。設(shè)計調(diào)研問卷時，要涵蓋因果鏈分析中各個環(huán)節(jié)的所有影響因素。同時也通過開展預(yù)調(diào)查不斷完善調(diào)研問卷，以收集盡可能完整的信息，為下一步進(jìn)行隨機(jī)分配提供數(shù)據(jù)支撐。

2. 隨機(jī)分配樣本實施干預(yù)?；陔S機(jī)分配原則，按照設(shè)計好的干預(yù)方案將所有樣本分配為干預(yù)組和對照組，并在分組完成后進(jìn)行平衡性檢驗，以確保干預(yù)組和對照組在統(tǒng)計意義上無顯著差異。之后對干預(yù)組樣本實施干預(yù)，對對照組樣本則不采取任何措施。需要注意的是，干預(yù)過程中要通過多種方式實時監(jiān)測干預(yù)的實施，以確保干預(yù)的依從性（Compliance）和因果鏈中的各項因素都得到控制，避免因果鏈斷裂。實驗過程中可能會出現(xiàn)干預(yù)對象不完全依從的現(xiàn)象，這些信息也要詳細(xì)記錄，為后續(xù)改善實驗設(shè)計提供實踐基礎(chǔ)。

3. 開展評估調(diào)查。當(dāng)干預(yù)實施到預(yù)先設(shè)計好的時長后，應(yīng)對所有樣本開展評估調(diào)查。評估調(diào)查內(nèi)容通常與基線調(diào)查內(nèi)容保持一致，即再次收集調(diào)研對象的結(jié)果變量和控制變量信息，以進(jìn)行結(jié)果變量干預(yù)前和干預(yù)后的差異分析。此外，有時也需要根據(jù)實際情況再增加一部分樣本的定性訪談，以幫助深入分析干預(yù)影響的因果鏈。根據(jù)項目干預(yù)的不同性質(zhì)，評估調(diào)查可以是一次評估，也可以是多次追蹤評估。在評估調(diào)查中，雖然項目實施方會采取實時監(jiān)測等方式盡力追蹤全部樣本，但仍會遇到樣本流失的問題，因此，分析結(jié)果時要計算樣本流失率并進(jìn)行平衡性檢驗，以確保干預(yù)組和對照組的流失樣本不存在統(tǒng)計意義上的系統(tǒng)性差異，從而確保追蹤樣本分析結(jié)果無偏。

（二）諾貝爾獎得主應(yīng)用隨機(jī)干預(yù)實驗推動全球減貧事業(yè)發(fā)展的案例

鑒于提升教育對促進(jìn)貧困群體發(fā)展的巨大貢獻(xiàn)，截至2016 年，J-PAL 和IPA 的研究人員為減少全球貧困，已在44 個國家開展了近300 項教育評估項目，為教育扶貧提供了大量科學(xué)實證依據(jù)。

教育對提高貧困群體產(chǎn)出至關(guān)重要。接受更多的教育可以提升勞動生產(chǎn)率、增加居民收入，并相應(yīng)地降低收入不平等、促進(jìn)社會公平（Banerjee et al.，2013），也可以改善人們的健康狀況，還可以降低犯罪率從而促進(jìn)社會穩(wěn)定（Lochner，2011）。Banerjee 等（2013）對1990 年以來全球開展的56 項教育實證研究進(jìn)行回顧后發(fā)現(xiàn)，20 世紀(jì)末至21 世紀(jì)初，發(fā)展中國家的教育事業(yè)得到了快速發(fā)展，小學(xué)和中學(xué)入學(xué)率極大提升，幾乎100%的公民都可以讀小學(xué)。盡管各國教育事業(yè)持續(xù)快速發(fā)展，但貧困群體當(dāng)前仍面臨教育機(jī)會少、性別不平等、教師缺乏、學(xué)校教學(xué)質(zhì)量低和學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)差等問題，這些問題構(gòu)成了貧困群體接受良好教育的巨大障礙（Banerjee et al.，2013）。

為應(yīng)對全球教育發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)，J-PAL 和IPA 教育小組通過開展科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠绊懺u估項目，驗證了多種旨在提升教育產(chǎn)出的干預(yù)項目或試點政策的有效性，干預(yù)方式包括教師培訓(xùn)、教師激勵、學(xué)校治理、家庭激勵、信息技術(shù)和兒童早期發(fā)展干預(yù)等。這些經(jīng)科學(xué)驗證有效的干預(yù)項目或試點政策促進(jìn)了教育產(chǎn)出的多方面回報，包括提升學(xué)生入學(xué)率、減少女童輟學(xué)、提升兒童讀寫水平等。以下通過Duflo 等人（2012）發(fā)表在《美國經(jīng)濟(jì)評論》（American Economic Review）的文章介紹J-PAL 如何在印度開展教師激勵隨機(jī)干預(yù)實驗，并分析該干預(yù)對教師出勤率的提升效果和學(xué)生教育產(chǎn)出的影響。

1. 項目背景。在印度的偏遠(yuǎn)農(nóng)村地區(qū)，非正式教學(xué)點（Non-Formal Education Centers，NFEC）是村里兒童接受教育的唯一機(jī)會。印度的一個非政府組織Seva Mandir 在拉賈斯坦邦（Rajasthan）運營150 個教學(xué)點，每個教學(xué)點有一名教師給20 名左右的7—10 歲兒童上課。NGO 工作人員發(fā)現(xiàn)教師缺勤率很高（平均約35%—40%），但由于該地區(qū)地勢險峻且居民居住分散，工作人員很難每日監(jiān)測教師出勤情況。他們采取了一些措施降低教師缺勤率，包括不定期隨訪、讓村民記錄并報告教師出勤情況、在每月例會上跟缺勤教師談話等，但效果并不明顯，教師缺勤率依然很高。

2. 干預(yù)設(shè)計與實施。Seva Mandir 意識到之前采取的措施無法有效提高教師出勤率，在與J-PAL 研究人員討論后該組織決定開展一項新的教師激勵隨機(jī)干預(yù)實驗項目。2003 年9 月，Seva Mandir 選取了120 所學(xué)校，隨機(jī)將60 所學(xué)校分配到干預(yù)組，剩下60 所學(xué)校為對照組①。在干預(yù)組學(xué)校，Seva Mandir 給每名教師一臺可以記錄日期和時間的照相機(jī)，指導(dǎo)班里一名學(xué)生每天上學(xué)和放學(xué)時各給教師和所有學(xué)生拍一張合照。工作人員每兩個月收集一次相機(jī)記錄的教師出勤信息，并在教師例會上發(fā)放酬金。對干預(yù)組教師，除基本工資（1000 盧比）外，每多工作一個“有效工作日”②就可以獲得50 盧比（折合當(dāng)時1.15 美元）的獎金，而20 天內(nèi)缺勤一天則罰款50 盧比。對照組教師依然獲得與之前一樣的基本工資（1000 盧比），工作人員像之前一樣提醒他們每月20 個工作日的出勤要求。

3. 數(shù)據(jù)收集。項目組通過兩種方式收集教師出勤數(shù)據(jù)：每個月對所有項目實施學(xué)校隨機(jī)暗訪，收集干預(yù)組學(xué)校的相機(jī)拍攝記錄和教師酬金發(fā)放記錄。為了解教師激勵干預(yù)能否提升學(xué)生教育產(chǎn)出，工作人員也給所有樣本學(xué)生進(jìn)行了三次能力測試：2003 年8 月基線調(diào)查、2004 年4 月（干預(yù)半年后）中期測試、2004 年9 月（干預(yù)一年后）終期測試?；€調(diào)查分為筆試和口頭考試（不會寫字的兒童只參加口頭考試）兩種，中期測試和終期測試時所有學(xué)生都需參加筆試和口頭考試?？陬^考試考查學(xué)生的基本數(shù)學(xué)技能，筆試則增加了數(shù)學(xué)技能的難度，也考查了學(xué)生的造句和閱讀理解能力。

4. 數(shù)據(jù)分析結(jié)果。研究人員通過平衡性檢驗（Balance Check）驗證了隨機(jī)分配的有效性，通過普通最小二乘法（Ordinary Least Square，OLS）線性模型檢驗發(fā)現(xiàn)干預(yù)顯著提升了教師出勤率。干預(yù)半年后，干預(yù)組教師出勤率比對照組教師顯著提高了20%；長期來看，干預(yù)2.5 年后干預(yù)組教師出勤率仍顯著高出對照組21%。研究人員更關(guān)心的是，干預(yù)項目除提高教師出勤率外，是否提高了學(xué)生的教育產(chǎn)出。干預(yù)半年后，與對照組學(xué)生相比，干預(yù)組學(xué)生的語言成績平均高出0.16 個標(biāo)準(zhǔn)差，數(shù)學(xué)成績高0.15 個標(biāo)準(zhǔn)差；干預(yù)一年后干預(yù)組學(xué)生平均成績依然比對照組學(xué)生高0.17 個標(biāo)準(zhǔn)差。

5. 研究結(jié)論與政策含義。由于這項實驗的干預(yù)方式操作簡單且效果顯著，截至2009 年10 月NGO 仍在項目學(xué)校開展該項目。拉賈斯坦邦政府也效仿這個實驗，在缺勤率高達(dá)44%的政府聘用護(hù)士中實施了類似的干預(yù)政策：缺勤超過50%工資減半，若連續(xù)缺勤則直接開除。這樣的措施實行幾個月后，護(hù)士缺勤率降低到了22%，但之后隨著政策“特赦”情況越來越多，既定方案沒有嚴(yán)格執(zhí)行，干預(yù)組護(hù)士缺勤率很快又回到了跟對照組一樣的程度。作者分析了不同項目實施主體的不同干預(yù)效果，認(rèn)為教師激勵確實能有效降低教師缺勤率、提升學(xué)生教育產(chǎn)出，但以政府作為激勵實施主體可能不易操作，從而也無法得到預(yù)期效果；若要以政府為主體開展教育領(lǐng)域的干預(yù)，或許聘用更多助教也可以為農(nóng)村學(xué)生提供更多教育機(jī)會并提升他們的教育產(chǎn)出，從而減少農(nóng)村學(xué)生和城市學(xué)生之間的差距。

（三）借鑒國際經(jīng)驗應(yīng)用隨機(jī)干預(yù)實驗推進(jìn)中國教育精準(zhǔn)扶貧

2010 年中國成功進(jìn)入中上等收入國家行列，伴隨經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，我國減貧事業(yè)持續(xù)推進(jìn)。截至2015 年已有6 億多人口擺脫貧困，基本實現(xiàn)了聯(lián)合國千年發(fā)展目標(biāo)（習(xí)近平，2015a）。而要完全消除貧困、跨越“中等收入陷阱”邁入高收入國家行列，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動模式須從簡單的依靠要素投入轉(zhuǎn)向依靠技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新為主，實現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)和前提是人力資本質(zhì)量的有效提升（彭泗清等，2013；黃南，張二震，2017；謝宇等，2019）。教育作為提高人力資本質(zhì)量的根本途徑，是民族振興、社會進(jìn)步的重要基石，是阻斷貧困代際傳遞的治本之策（羅仁福等，2015；全國教育大會，2018）。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)和消除貧困的奮斗過程中，我國探索出了“精準(zhǔn)扶貧”方略和“教育精準(zhǔn)扶貧”的治本路徑：扶貧必扶智、治貧先治愚（習(xí)近平，2016）。為應(yīng)對當(dāng)前存在的教育發(fā)展不均衡的挑戰(zhàn)，政府相關(guān)部門提出：堅持教育公平，促進(jìn)區(qū)域、城鄉(xiāng)和各級各類教育均衡發(fā)展；要加快縮小差距，打贏教育脫貧攻堅戰(zhàn)（李克強(qiáng)，2018；陳寶生，2019）。

改革開放以來，在大力發(fā)展教育事業(yè)政策的引領(lǐng)下，我國整體教育水平得到了極大提升，在教育方面的投入也持續(xù)增加，教育經(jīng)費占GDP 比例從1978 年的2.1%上升到2018 年的4.11%，連續(xù)7 年超過4%（教育部，2019）。2010 年人口普查數(shù)據(jù)顯示，全國96%以上的男性和90%以上的女性均接受了不同程度的教育，教育機(jī)會的增加帶來了巨大的回報（謝宇等，2019）。近年來，國家更加重視對農(nóng)村貧困地區(qū)的教育投入，通過改善教育提高了貧困人口的人力資本質(zhì)量，從扶貧角度看則顯著提高了貧困人口的收入（Zhang & Zhao，2006；常芳，2018）。盡管我國教育事業(yè)取得了巨大成就，但城鄉(xiāng)及民族間仍存在著教育發(fā)展的不均衡，教育差距短期內(nèi)會導(dǎo)致貧困群體勞動技能不足，長期看則會加劇未來城鄉(xiāng)收入的不均衡，這是我國要實現(xiàn)消除貧困目標(biāo)不容忽視的問題（Park et al.，2010；Li et al.，2015）。

2003 年，J-PAL 和IPA 開始使用隨機(jī)干預(yù)實驗等科學(xué)的影響評估方法在南亞、非洲和拉丁美洲的發(fā)展中國家開展教育減貧研究，為政府教育決策提供實證依據(jù)。2005 年，借鑒J-PAL 和IPA 的隨機(jī)干預(yù)實驗研究成果，我國研究者開始合作學(xué)習(xí)J-PAL 和IPA 的實驗方法，在農(nóng)村教育領(lǐng)域進(jìn)行探索性的隨機(jī)干預(yù)實驗研究。2007 年，國內(nèi)研究團(tuán)隊與國外學(xué)者合作在中國開展了第一個農(nóng)村教育領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗研究，即“農(nóng)村寄宿制學(xué)校生活老師培訓(xùn)”隨機(jī)干預(yù)實驗，研究結(jié)果表明干預(yù)顯著減少了寄宿學(xué)生的不良行為（Yue et al.，2014）。由于是第一次探索，這項隨機(jī)干預(yù)實驗存在一定的局限性，比如樣本量太?。? 所干預(yù)學(xué)校和5 所對照學(xué)校）、統(tǒng)計功效（Statistical Power）③不足等。

隨后的十幾年里，國內(nèi)研究者不斷完善隨機(jī)干預(yù)實驗的設(shè)計和執(zhí)行，合作開展了一系列采用隨機(jī)干預(yù)實驗方法改善農(nóng)村教育的實證研究，驗證了多種提高農(nóng)村學(xué)生教育產(chǎn)出的有效手段，為促進(jìn)城鄉(xiāng)教育均衡發(fā)展、提高我國人力資本整體質(zhì)量提供了可靠的實證依據(jù)。除關(guān)注學(xué)生健康，國內(nèi)研究者還探索了從師資和課程設(shè)置入手改善學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的有效方式，比如，利用現(xiàn)代信息技術(shù)輔助教學(xué)隨機(jī)干預(yù)實驗彌補(bǔ)農(nóng)村學(xué)生課后輔導(dǎo)資源的不足，或開展教師績效激勵隨機(jī)干預(yù)實驗以促進(jìn)教師改善其教學(xué)行為，研究者發(fā)現(xiàn)這些干預(yù)均顯著提高了農(nóng)村學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)（Lai et al.，2016；Loyalka et al.，2019）。

除與來自埃默里大學(xué)、魯汶大學(xué)、匹茲堡大學(xué)和斯坦福大學(xué)等國外高校的研究機(jī)構(gòu)的學(xué)者合作外，國內(nèi)研究團(tuán)隊十幾年來也保持著合力探索的研究模式，這些國內(nèi)合作研究團(tuán)隊有：安徽大學(xué)、安康學(xué)院、北京大學(xué)、河南大學(xué)、九江學(xué)院、教育部基礎(chǔ)教育質(zhì)量監(jiān)測中心、蘭州大學(xué)、寧夏大學(xué)、清華大學(xué)、青海民族大學(xué)、青海師范大學(xué)、陜西師范大學(xué)、四川大學(xué)、山東大學(xué)、西安交通大學(xué)、西北大學(xué)、新疆財經(jīng)大學(xué)、新疆大學(xué)、香港中文大學(xué)、浙江工商大學(xué)、中國發(fā)展研究基金會、中國科學(xué)院農(nóng)業(yè)政策研究中心、中國人民大學(xué)等。

本文接下來將重點介紹中國教育精準(zhǔn)扶貧領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗案例，總結(jié)各團(tuán)隊?wèi)?yīng)用隨機(jī)干預(yù)實驗方法在中國農(nóng)村教育領(lǐng)域開展研究的實踐經(jīng)驗，探討未來如何開展隨機(jī)干預(yù)實驗研究以促進(jìn)教育精準(zhǔn)扶貧，以期與政府合力為教育政策制定提供基于實證的決策依據(jù)。

二、聚焦教育精準(zhǔn)扶貧：隨機(jī)干預(yù)實驗的中國實踐

人均收入最終可能達(dá)到什么樣的水平，在一定程度上取決于人力資本存量。人力資本存量的增長是經(jīng)濟(jì)增長的動力和主要源泉。要促進(jìn)人力資本存量的增長，既要增加人力資本的數(shù)量，也要提高人力資本的質(zhì)量。在決定人力資本存量水平的諸多因素當(dāng)中，教育是最關(guān)鍵的（汪丁丁，2010）。高水平教育可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加居民收入，改善居民生活質(zhì)量（Becker，1962；Mushkin，1962；Grossman，1972；Schultz，1973；Mankiw et al.，1992；Barro，1991；Becker，1992；Freire-Serén，2001）?；?002 年中國家庭收入調(diào)查（Chinese Household Income Project，CHIP）數(shù)據(jù)，陳斌開等（2010）的研究表明，教育是城鄉(xiāng)收入差距最重要的貢獻(xiàn)因素，其貢獻(xiàn)程度達(dá)到43.9%。教育年限差異對城鄉(xiāng)勞動收入差距貢獻(xiàn)度為34.7%，教育回報差異對城鄉(xiāng)勞動收入差距的貢獻(xiàn)度為9.2%（陳斌開等，2010）。

本節(jié)通過介紹過去十余年中國在農(nóng)村教育和人力資本培育領(lǐng)域的系列研究成果，綜述隨機(jī)干預(yù)實驗在教育精準(zhǔn)扶貧各環(huán)節(jié)的作用，包括問題識別（貧困及其根源瞄準(zhǔn)）、干預(yù)設(shè)計、結(jié)果評估和政策探索，希望為下一步持續(xù)消除相對貧困提供著力點和路徑。

需要強(qiáng)調(diào)的是，教育精準(zhǔn)扶貧不會一蹴而就，要避免孤立地看待以隨機(jī)干預(yù)實驗為代表的影響評估方法，而是要重視其持續(xù)解決問題的內(nèi)在邏輯和價值。作為一種因果識別方法，早在1923 年，隨機(jī)干預(yù)實驗就被用來評估肥料對于產(chǎn)量的影響④，并在之后被廣泛應(yīng)用于農(nóng)村、醫(yī)學(xué)和社會政策評估中。經(jīng)過近100 年的發(fā)展，其理論體系已趨于成熟。一個證據(jù)是，在頂級醫(yī)學(xué)雜志—比如《柳葉刀》（The Lancet）或《英國醫(yī)學(xué)期刊》（British Medical Journal，BMJ）—上發(fā)表采用隨機(jī)干預(yù)實驗方法的研究論文時，其行文寫作近乎完形填空，即每一項需要說明的內(nèi)容都有明確的規(guī)范寫法。

在理論知識和實踐技術(shù)不斷成熟的情況下，隨機(jī)干預(yù)實驗在應(yīng)用方面面臨的挑戰(zhàn)在學(xué)術(shù)領(lǐng)域引起了一定共鳴。2018 年11 月，一位哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院的教授作為第一作者在BMJ 發(fā)表了一篇隨機(jī)干預(yù)實驗研究論文，說明了正確應(yīng)用該方法的重要性。該研究使用隨機(jī)干預(yù)實驗評估降落傘對飛機(jī)跳傘者死亡和嚴(yán)重創(chuàng)傷的影響。行文嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯清晰，事實清楚，符合BMJ 發(fā)表標(biāo)準(zhǔn)。但有一個“研究不足”：被分配到干預(yù)組的樣本只愿意從離地0.6 米的靜止飛機(jī)跳下。據(jù)此，該文得出結(jié)論：降落傘并未顯著降低從飛機(jī)跳下導(dǎo)致的死亡和嚴(yán)重創(chuàng)傷，但未來還需研究如何將這一結(jié)論擴(kuò)展到具有一定高度和速度的飛機(jī)上⑤。該文被Altmetric 評選為2019 年十篇最受關(guān)注論文⑥。

因此，在精準(zhǔn)扶貧領(lǐng)域采用隨機(jī)干預(yù)實驗的難點不在方法本身，而是更多體現(xiàn)在如何系統(tǒng)地識別并回答教育領(lǐng)域存在的問題。首先，要通過數(shù)據(jù)深入了解一個問題，厘清問題產(chǎn)生的眾多原因。其次，針對其根源性的主要原因設(shè)計干預(yù)，并開展隨機(jī)干預(yù)實驗評估。最后，根據(jù)評估結(jié)果改進(jìn)干預(yù)，開始回答新問題。此環(huán)節(jié)是一個研究的結(jié)束，也是下一個評估項目的開始?；卮鹂茖W(xué)問題的路徑往往是：發(fā)現(xiàn)問題、設(shè)計干預(yù)、評估效果、發(fā)現(xiàn)新問題、設(shè)計新干預(yù)……。隨著對問題理解的深入和對干預(yù)手段的持續(xù)研究，研究的重點從理解問題、評估有效性逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樘岣吒深A(yù)的依從性（Compliance）⑦。

本節(jié)圍繞農(nóng)村教育發(fā)展的兩個根源因素—教師和學(xué)生展開，具體從“教師與教育”“信息技術(shù)與教育”“營養(yǎng)健康與教育”和“兒童早期發(fā)展”四個方面展示這些領(lǐng)域的問題識別及持續(xù)解決問題的思路，旨在為今后教育精準(zhǔn)扶貧研究提供參考經(jīng)驗。為充分體現(xiàn)國內(nèi)外學(xué)者在該領(lǐng)域的貢獻(xiàn)，筆者對國內(nèi)外多個文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行了模糊檢索和進(jìn)一步精確檢索，梳理了自2007 年至2019 年10 月間公開發(fā)表論文中涉及的30 多項中國教育精準(zhǔn)扶貧領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗研究。檢索文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫包括Web of science、ScienceDirect、IDEAS、Wiley、谷歌學(xué)術(shù)、中國知網(wǎng)和百度學(xué)術(shù)。中文檢索關(guān)鍵詞為：中國農(nóng)村地區(qū)、隨機(jī)干預(yù)實驗、農(nóng)村教育、農(nóng)村教師、農(nóng)村學(xué)生、農(nóng)村嬰幼兒、學(xué)生營養(yǎng)健康、信息技術(shù)與教育、兒童早期發(fā)展；英文檢索關(guān)鍵詞為：rural areas in China/ rural China，randomized intervention trial/randomized controlled trial，rural education，rural teachers，rural students/rural children，rural infants，students’ nutrition and health，information technology and education，early childhood development。

本節(jié)目標(biāo)是通過介紹集中關(guān)注以上四個教育研究領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗，來展示如何將該方法應(yīng)用到精準(zhǔn)扶貧中。由于篇幅較長，為使邏輯清晰，便于讀者閱讀，筆者在詳細(xì)介紹各個領(lǐng)域的探索過程之前，先以研究過程圖進(jìn)行展示（圖1、圖2、圖3、圖4、圖5）。

圖1 “教師與教育”領(lǐng)域RCT 研究過程圖

圖2 “信息技術(shù)與教育”領(lǐng)域RCT 研究過程圖

圖3 “營養(yǎng)健康與教育”領(lǐng)域（缺鐵性貧血）RCT 研究過程圖

圖4 “營養(yǎng)健康與教育”領(lǐng)域（近視）RCT 研究過程圖

圖5 “兒童早期發(fā)展”領(lǐng)域RCT 研究過程圖

（一）隨機(jī)干預(yù)實驗在“教師與教育”領(lǐng)域的應(yīng)用

1. 研究問題

近年來，我國在教育領(lǐng)域取得了長足發(fā)展，但城鄉(xiāng)之間在辦學(xué)水平和教學(xué)質(zhì)量等方面仍然存在差距。從教育的結(jié)果指標(biāo)來看，城鄉(xiāng)間教育水平的不均衡至少體現(xiàn)在以下三個方面：首先，城鄉(xiāng)居民總體受教育水平差距較大，2010 年人口普查數(shù)據(jù)顯示，農(nóng)村人口平均受教育水平為7.58 年，比城市人口低了3 年（孫煒紅，張沖，2014）。其次，農(nóng)村學(xué)生高中錄取率和大學(xué)錄取率顯著低于城市學(xué)生，重點學(xué)校錄取率的差距更大（Liu et al.，2009；楊倩，謝作翔，2017）。再次，學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)是衡量教學(xué)質(zhì)量的一個重要指標(biāo)（Glewwe et al.，2006），在這一指標(biāo)上農(nóng)村學(xué)校學(xué)生顯著落后于城市學(xué)校學(xué)生（Liu et al.，2009；王云峰等，2012；中國教育報，2016）。

為補(bǔ)齊農(nóng)村教育的短板，促進(jìn)城鄉(xiāng)教育優(yōu)質(zhì)均衡發(fā)展，國家實施了一系列措施來改善農(nóng)村學(xué)校辦學(xué)條件、提高農(nóng)村學(xué)生在各個階段的入學(xué)率，如2001 年起實施的“農(nóng)村小學(xué)撤點并?！焙?006 年起實施的“免除農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)雜費”等政策。教育是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不同時期農(nóng)村教育面臨的主要問題有很大差異，導(dǎo)致農(nóng)村教育相對薄弱的原因也很多。過去十多年間大量關(guān)于中國農(nóng)村中小學(xué)階段教育的隨機(jī)干預(yù)實驗研究重點關(guān)注了如下幾個問題：

（1）寄宿制學(xué)校問題。自2001 年開始，我國對農(nóng)村小學(xué)進(jìn)行了布局結(jié)構(gòu)調(diào)整，即將村小合并到規(guī)模較大的鎮(zhèn)中心小學(xué)。從2001 年到2005 年，每年合并了超過2 萬所農(nóng)村小學(xué)（國家統(tǒng)計局，2001；國家統(tǒng)計局，2010）。與此同時，也產(chǎn)生了大量的寄宿生。農(nóng)村小學(xué)中寄宿、半寄宿制小學(xué)所占比重逐年增加，很多學(xué)校寄宿生的數(shù)量超過50%（東方網(wǎng)，2005）。國內(nèi)外研究發(fā)現(xiàn)，與非寄宿生相比，寄宿生具有更多的不良行為和更差的學(xué)業(yè)表現(xiàn)（Malcolm，1970；龐麗娟，2005；Moswela，2006；熊向明，2007；Adams，2007；葉敬忠，2008；Luo et al.，2009；Mo et al.，2013）。與此相關(guān)的是農(nóng)村小學(xué)寄宿生的管理問題。2007 年對144 所農(nóng)村小學(xué)的一項調(diào)研發(fā)現(xiàn)，僅有5%的寄宿制學(xué)校有專職的宿舍管理員，其他都是由教課老師兼任生活老師，而這些生活老師幾乎沒有接受過任何正式的宿舍管理方面的培訓(xùn)（Luo et al.，2009）。

（2）非義務(wù)教育階段的學(xué)費問題。早在2006 年，國家就實施了免除農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)雜費等政策；到2008 年，又進(jìn)一步在全國范圍內(nèi)全部免除了義務(wù)教育階段的學(xué)雜費。然而，在非義務(wù)教育階段，上學(xué)的經(jīng)濟(jì)成本仍然是阻礙貧困學(xué)生獲得受教育機(jī)會的重要原因。1997 年到2006 年，高中學(xué)費從平均1620 元上漲到平均4500 元（Liu et al.，2011）。通過分析41 個國家高中學(xué)費的國際比較數(shù)據(jù)和針對我國西北某省農(nóng)村地區(qū)1100 多名學(xué)生的調(diào)查數(shù)據(jù)，Liu 等人（2009）認(rèn)為高額學(xué)費可能會阻礙農(nóng)村學(xué)生入讀高中。此外，由于較高的升學(xué)壓力，對貧困學(xué)生而言，高額學(xué)費帶來的低升學(xué)預(yù)期還可能降低他們準(zhǔn)備升學(xué)考試的積極性，從而影響其學(xué)業(yè)表現(xiàn)，并進(jìn)一步降低他們的競爭力。

（3）師資問題。一直以來，我國農(nóng)村學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)遠(yuǎn)落后于城市學(xué)生，城鄉(xiāng)學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)存在較大差距（王云峰等，2012；中國教育報，2016）。學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)受到多種因素影響，其中教師是核心因素之一（Sanders et al.，1997；Rockoff，2004；Nye et al.，2004）。為了提高教師的工作積極性、體現(xiàn)“多勞多得，優(yōu)績優(yōu)酬”的激勵理念，我國出臺了《關(guān)于義務(wù)教育學(xué)校實施績效工資的指導(dǎo)意見》，要求從2009 年起在全國義務(wù)教育學(xué)校實施教師績效工資，并規(guī)定績效工資包括70%的基礎(chǔ)性工資（固定部分）和30%的獎勵性績效工資，由學(xué)校按照教師工作量和成果貢獻(xiàn)制定具體的績效考核標(biāo)準(zhǔn)（教育部，2008；國務(wù)院，2009；王聰，2017）。研究者發(fā)現(xiàn)績效工資政策的實施增加了教師的工資福利（付衛(wèi)東等，2010；王聰，2017）。但是績效工資具體實施方案五花八門，效果也參差不齊。尤其是部分農(nóng)村學(xué)校的績效工資方案，并沒有真正體現(xiàn)“多勞多得，優(yōu)績優(yōu)酬”，更沒有起到激勵教師的作用（范先佐等，2011；付衛(wèi)東等，2011；葉懷凡，2016；胡耀宗等，2017）。

圍繞中小學(xué)階段農(nóng)村教育質(zhì)量和學(xué)生人力資本質(zhì)量的提升問題，學(xué)者們結(jié)合國際經(jīng)驗和中國農(nóng)村的實際情況，設(shè)計和實施了多項隨機(jī)干預(yù)實驗。這些隨機(jī)干預(yù)實驗有針對教師的干預(yù)，也有針對學(xué)生的干預(yù)，項目的抽樣方式及調(diào)研形式也略有不同，但均在農(nóng)村貧困地區(qū)實施以保證研究對貧困農(nóng)村人力資本培育的針對性。具體來說，可以分為“寄宿制學(xué)校生活老師培訓(xùn)”“貧困生事先資助承諾”和“教師績效激勵”三大類，表1 是對7 個實驗研究的時間、樣本量、干預(yù)方式和干預(yù)結(jié)果的簡要介紹。

表1 農(nóng)村中小學(xué)“教師與教育”領(lǐng)域隨機(jī)干預(yù)實驗研究結(jié)果匯總表

續(xù)表1

2. 農(nóng)村中小學(xué)“教師與教育”領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗研究

研究一：農(nóng)村寄宿制學(xué)校生活老師培訓(xùn)干預(yù)

研究簡介

為探索解決寄宿制學(xué)生問題的有效方案，研究者于2007 年到2009 年在陜西省進(jìn)行了關(guān)于寄宿制學(xué)校生活老師的隨機(jī)干預(yù)實驗。從144 所學(xué)校中隨機(jī)抽取10 所學(xué)校（學(xué)生樣本共2294 名，其中寄宿生768 名），隨機(jī)分配5 所為干預(yù)組（474 名學(xué)生），另外5 所為對照組（294 名學(xué)生）。

研究團(tuán)隊聯(lián)合教育學(xué)、心理學(xué)和營養(yǎng)健康方面的專家共同開發(fā)了適合農(nóng)村生活老師的培訓(xùn)教材、練習(xí)手冊和教學(xué)計劃，培訓(xùn)內(nèi)容共分為10 個模塊（學(xué)生來校登記、晨起鍛煉及洗漱、就餐、上午上課期間、午休、下午上課期間、下午課外活動、晚飯后活動、晚上睡覺、健康）。通過講解、游戲、互動等方式對39 名干預(yù)組生活老師進(jìn)行培訓(xùn)。最終，通過學(xué)生的一系列行為變化來衡量干預(yù)效果，主要包括三個方面：不良行為（學(xué)生上課說話、不注意聽講）；缺課（逃課、遲到、早退、吵架、打架）；健康問題（學(xué)生是否感冒發(fā)燒、是否拉肚子等）。

研究結(jié)果

研究發(fā)現(xiàn)，生活老師培訓(xùn)顯著減少了寄宿生的不良行為，其中遲到或者早退行為減少了48%，課后不良行為（吵架、打架）減少了78%，但是對寄宿生上課期間的不良行為和學(xué)業(yè)表現(xiàn)沒有顯著影響（Yue et al.，2014）。

在該研究進(jìn)行的過程當(dāng)中，研究團(tuán)隊發(fā)現(xiàn)，寄宿制學(xué)生面臨的問題可能只是農(nóng)村學(xué)校布局結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個表現(xiàn)。事實上，在開展該研究的過程當(dāng)中，研究團(tuán)隊也觀察到了一些農(nóng)村小學(xué)亟待解決的其他問題，比如學(xué)生營養(yǎng)健康問題、心理健康問題和學(xué)業(yè)表現(xiàn)落后問題等，這些問題也是研究團(tuán)隊后續(xù)開展一系列營養(yǎng)健康與教育相關(guān)研究的基礎(chǔ)。

研究局限

寄宿制學(xué)校生活老師培訓(xùn)項目是研究團(tuán)隊開展的第一個中國農(nóng)村教育領(lǐng)域的RCT 項目，由于是第一次探索，研究設(shè)計存在一定的局限性，主要表現(xiàn)在該項目僅在10 所學(xué)校進(jìn)行，干預(yù)組只有5 所農(nóng)村學(xué)校，可能存在統(tǒng)計功效不足的問題，從而影響了該研究的外部有效性。

研究二：針對高中生的事先資助承諾干預(yù)

研究簡介

針對農(nóng)村貧困學(xué)生可能因為經(jīng)濟(jì)原因選擇不上大學(xué)的問題，研究團(tuán)隊于2007 年—2008 年在陜西省8 個貧困縣的高中三年級開展了面向貧困學(xué)生的事先資助承諾實驗。2007 年，研究團(tuán)隊對1177 名高二學(xué)生進(jìn)行了基本情況調(diào)查，獲取了樣本學(xué)生的家庭主要資產(chǎn)清單，并根據(jù)清單中物品的時價估算了每個學(xué)生的家庭資產(chǎn)，然后以低于7600 元為標(biāo)準(zhǔn)選出農(nóng)村貧困生⑧，樣本學(xué)校中的592 名學(xué)生被確認(rèn)為貧困生。

2008 年春，研究團(tuán)隊對所有貧困生樣本進(jìn)行了隨機(jī)分配，進(jìn)行了所有干預(yù)組和對照組樣本的基線控制變量的平衡性檢驗。約一半貧困生被分入干預(yù)組，研究團(tuán)隊向他們進(jìn)行了事先資助承諾干預(yù)，即：如果學(xué)生被本科一批/二批高校錄取即可得到資助。干預(yù)方式按照事先資助承諾金額和時間的不同分為四種：金額上，一半人得到2500 元的資助承諾，一半人得到5000 元的資助承諾；時間上，一半人在3 月初（春季學(xué)期開學(xué)第一天）獲得承諾，一半人在6 月（高考結(jié)束后的第二天）獲得。

研究結(jié)果

研究團(tuán)隊對學(xué)生的高考成績進(jìn)行了回歸分析，發(fā)現(xiàn)相比沒有獲得資助承諾及6 月才獲得資助承諾的貧困生，3 月即獲得資助承諾的貧困生沒有獲得更好的高考成績（Liu et al.，2011）。同時，由于所有被本科一批/二批錄取的樣本學(xué)生都決定上大學(xué)，因此資助也沒有改變學(xué)生是否上大學(xué)的決定。事先資助承諾干預(yù)的影響主要體現(xiàn)在志愿填報上：3 月份資助組學(xué)生報考有學(xué)費減免和補(bǔ)助的師范類院校和國防類院校的比例顯著降低，也就是說事先資助承諾使得原本的激勵機(jī)制發(fā)生了變化。由于離填報志愿的截止日期太短，6 月份資助組學(xué)生填報的志愿沒有明顯不同。

研究局限

事先資助承諾干預(yù)對學(xué)生的高考分?jǐn)?shù)沒有影響，可能是由于資助承諾給得太晚，資助產(chǎn)生的激勵效果在三個月時間內(nèi)無法顯著影響分?jǐn)?shù)；也可能是由于上大學(xué)的邊際收益很高，導(dǎo)致資助對努力程度的邊際作用太小。因此，在后續(xù)的實驗中需要改進(jìn)研究設(shè)計。此外，能夠堅持到高三下半學(xué)期的學(xué)生可能已經(jīng)做好了一定要上大學(xué)的心理準(zhǔn)備，因此資助對最終是否上大學(xué)沒有影響。另外，也可能是研究分析中沒有考慮溢出效應(yīng)，比如，很有可能干預(yù)組學(xué)生獲得的事先資助承諾對對照組學(xué)生也產(chǎn)生了影響。

研究三：針對初中生的事先資助承諾干預(yù)

研究簡介

2010 年，研究團(tuán)隊探索了事先資助承諾干預(yù)對陜西省和河北省的15 個國家級貧困縣農(nóng)村九年級貧困學(xué)生升入高中的影響。吸取了此前研究團(tuán)隊開展的高中三年級學(xué)生事先資助承諾干預(yù)研究的經(jīng)驗，這次干預(yù)研究選擇了在秋季學(xué)期實施。通過基線調(diào)查、隨機(jī)分配和平衡性檢驗等過程，研究團(tuán)隊選出了干預(yù)組每個班級中最貧困的4 名學(xué)生，并根據(jù)4 名貧困生的基礎(chǔ)特征配為兩對，隨機(jī)給予每對中的一名學(xué)生事先資助承諾。2010 年12 月，項目組召集了所有九年級干預(yù)組學(xué)生及其家長/監(jiān)護(hù)人并與他們簽訂了事先資助承諾合同。合同規(guī)定，如果該學(xué)生在2011 年9 月之前考入普通高中或職業(yè)學(xué)校，將得到為期三年、每年1500 元的獎勵。

基于研究團(tuán)隊之前開展的高中貧困生事先資助承諾干預(yù)項目的經(jīng)驗，即干預(yù)更早開始會獲得更好的效果，在開展這項針對九年級貧困生的研究項目時，研究團(tuán)隊也在同一地區(qū)擴(kuò)充了樣本，增加了針對七年級學(xué)生的事先資助承諾干預(yù)，在設(shè)計方案時也更好地考慮到了溢出效應(yīng)。在研究項目具體執(zhí)行階段，研究團(tuán)隊將132 所學(xué)校平均分為兩組：第一組為“事先資助承諾學(xué)?！?，這些學(xué)校中的學(xué)生有機(jī)會獲得事先資助承諾；第二組為對照組學(xué)校，這些學(xué)校中沒有學(xué)生會獲得事先資助承諾。然后，進(jìn)一步將“事先資助承諾學(xué)?！敝械呢毨鶕?jù)是/否獲得事先資助承諾隨機(jī)分為兩組。每班各有2 名學(xué)生進(jìn)入配對干預(yù)組，即獲得事先資助承諾；另外2 名進(jìn)入配對對照組，即不會獲得事先資助承諾（根據(jù)基線調(diào)查確保兩組學(xué)生的平衡性）。2010 年11 月，研究團(tuán)隊與配對干預(yù)組的學(xué)生簽訂了事先資助承諾合同，合同規(guī)定，如果該學(xué)生在2013 年9 月之前考入職業(yè)學(xué)?；蚱胀ǜ咧?，研究團(tuán)隊將每年給該生提供1500 元的獎勵。之后，研究人員每年大約在5 月左右致電每位學(xué)生以提醒他們承諾一直有效。

研究結(jié)果

針對九年級組樣本學(xué)生的干預(yù)結(jié)果，研究團(tuán)隊分析發(fā)現(xiàn)，事先資助承諾干預(yù)將貧困生的總體高中錄取率（包括普通高中和職業(yè)高中）提高了7.9 個百分點，但僅在10%的水平上顯著；分別看普通高中和職業(yè)高中的錄取率則發(fā)現(xiàn)干預(yù)沒有顯著影響（Yi et.al，2015）。研究人員分析，可能的原因與高中生事先資助承諾研究項目相同：能夠堅持到初三的學(xué)生可能已經(jīng)做好了一定要上高中的心理準(zhǔn)備，因此資助對能否上高中影響很小。

而對七年級組樣本學(xué)生的干預(yù)結(jié)果進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)，事先資助承諾對貧困生一年后的成績沒有任何影響；而且，雖然該項目顯著增加了貧困學(xué)生在一年后對于上高中的期待，但是對三年后真實的高中入學(xué)率（包括普通高中和職業(yè)學(xué)校）沒有顯著影響（Yi et.al，2015；Li et al.，2017）。結(jié)合針對九年級學(xué)生的研究結(jié)果，似乎可以得到無論事先資助承諾何時給出對學(xué)生產(chǎn)生的影響都極其微弱這一結(jié)論。

研究小結(jié)

總體而言，針對不同群體、干預(yù)時長不同、干預(yù)強(qiáng)度不同、考慮到溢出效應(yīng)的一系列事先資助承諾實驗得出較為一致的結(jié)論：在中國農(nóng)村，事先資助承諾既不能改善學(xué)生的學(xué)習(xí)成績，也沒有顯著提高他們的升學(xué)率。考慮到事先資助承諾在哥倫比亞、巴基斯坦、墨西哥和巴西等發(fā)展中國家取得了一定成效，提高了學(xué)生的入學(xué)率，事先資助承諾在中國農(nóng)村地區(qū)為何會失敗尤其值得研究人員關(guān)注（Schultz，2004；Heinrich，2007；Nazmul & Parajuli 2008；Barrera-Osorio et al. 2011）。

研究團(tuán)隊分析，一個可能的解釋是，干預(yù)提供的資助金額還不夠高，不足以激發(fā)行為改變。中國農(nóng)村地區(qū)的學(xué)生面臨相當(dāng)大的機(jī)會成本，2012 年典型非技術(shù)工人的收入約為每月2900 元（國家統(tǒng)計局，2014），每年僅有1500 元的資助可能不足以產(chǎn)生明顯的效果。然而，國際經(jīng)驗表明，即使資助的金額不高，項目往往也會有效。在初中項目中使用的資助金額（每年190 美元）大約等于（甚至高于）已證明在其他發(fā)展中國家有效的事先資助承諾項目，例如柬埔寨的每年45 美元至60 美元和墨西哥的每年200 美元至250 美元；并且，盡管不同項目的資助金額差異很大，都還是產(chǎn)生了實質(zhì)性影響（De Janvry &Sadoulet，2004；Filmer & Schady，2009）。

另一個解釋是，農(nóng)村貧困學(xué)生在繼續(xù)上學(xué)方面面臨許多挑戰(zhàn)，只提供資金方面的幫助無法解決問題。許多研究發(fā)現(xiàn)，提供以學(xué)生入學(xué)為條件的事先資助承諾并不能轉(zhuǎn)化為更高的學(xué)業(yè)成績（Behrman et al.，2005；Banerjee et al.，2007）。由于貧困常與學(xué)業(yè)表現(xiàn)相關(guān)，即使事先資助承諾提供了經(jīng)濟(jì)支持，也可能無法幫助學(xué)生提高成績，從而無法幫助學(xué)生升入更高一級的學(xué)校。在我國，由于普通高中的學(xué)生競爭激烈，某些學(xué)生可能會由于感知到升學(xué)機(jī)會太低而放棄學(xué)習(xí)；相對地，雖然職業(yè)高中錄取要求低，但研究表明，職業(yè)高中通常教學(xué)質(zhì)量較低，不為學(xué)生所信任（Loyalka et al.，2013）。研究人員分析，如果這些問題在學(xué)生決策中起著重要作用，那么僅提供金錢就無法從根本上解決問題。

研究團(tuán)隊總結(jié)了這一系列干預(yù)的經(jīng)驗后認(rèn)為，在我國，單純提供資助的方式極有可能達(dá)不到預(yù)期效果，我們可能更需要從教育體系的供給側(cè)入手，通過提高學(xué)生學(xué)業(yè)成績來大幅度提高學(xué)生升入高中的預(yù)期錄取率和實際錄取率。研究團(tuán)隊也積極與地方政府合作實施了一些政府主導(dǎo)的教育研究項目。例如，陜西省N 縣于2009 年實施了高中免學(xué)費政策，承諾前500 名被錄取的初中畢業(yè)生可以免除三年高中學(xué)費（每年1500 元人民幣）。研究團(tuán)隊將與N 縣基礎(chǔ)特征較為相似的鄰縣作為對照組，研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過一年的學(xué)習(xí)，N 縣的學(xué)生成績平均比對照組多提高了3.1 分，約等于0.2 個標(biāo)準(zhǔn)差。通過異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，項目的主要影響發(fā)生在家庭資產(chǎn)最低的20%學(xué)生身上，與其他學(xué)生相比，他們的成績多提高了3.8 分（Chen et al.，2013）。此外，該項目也將N 縣初中畢業(yè)生升入普通高中的比例提高了21 個百分點，進(jìn)入職業(yè)高中的比例降低了7 個百分點，直接進(jìn)入勞動力市場的比例降低了11.9 個百分點，第二年再次參加中考的可能性降低了2.1 個百分點（Bai et al.，2017）。

研究四：“優(yōu)績優(yōu)酬”—農(nóng)村教師績效激勵實驗研究

（1）教師績效激勵第一期

研究簡介

研究團(tuán)隊于2013 年到2014 年在西北2 省進(jìn)行了關(guān)于農(nóng)村教師績效激勵項目的實驗，共收集了216 所農(nóng)村完全小學(xué)的243 名教師和7373 名學(xué)生的信息，干預(yù)對象為六年級數(shù)學(xué)教師。研究人員將216 所學(xué)校隨機(jī)分成4 組，其中52 所學(xué)校為對照組（57 名教師，1863 名學(xué)生），54 所學(xué)校為“絕對值”干預(yù)組（62 名教師，1738 名學(xué)生），56 所學(xué)校為“增加值”干預(yù)組（62 名教師，1996 名學(xué)生），54 所學(xué)校為“增加值百分位”干預(yù)組（62 名教師，1776 名學(xué)生）。同樣地，分組完成后也進(jìn)行了平衡性檢驗，保證干預(yù)組和對照組在統(tǒng)計上沒有顯著差異，從而形成統(tǒng)計意義上的“雙胞胎”。

“絕對值”干預(yù)組是根據(jù)評估調(diào)查時學(xué)生的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績來計算每位樣本教師所教學(xué)生的平均數(shù)學(xué)成績；“增加值”干預(yù)組則是根據(jù)學(xué)生評估調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化考試成績與基線調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化考試成績之差，得到每位學(xué)生成績的增加值，再計算每位樣本教師所教全部學(xué)生成績增加值的平均數(shù)；“增加值百分位”干預(yù)組是先計算學(xué)生評估調(diào)查和基線調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試之差，再從該組全體樣本中找出基線調(diào)查成績一樣的學(xué)生（即“起點相同的學(xué)生”），根據(jù)這些學(xué)生考試成績的增加值對起點相同的同學(xué)進(jìn)行百分位排名，每個樣本學(xué)生都獲得一個百分位排名，最后再對每位樣本教師所教全部學(xué)生的增加值百分位取平均值，將其作為該教師的教學(xué)質(zhì)量衡量指標(biāo)。干預(yù)組樣本教師的激勵獎金取決于其教學(xué)質(zhì)量的百分位，三組干預(yù)教師分別按照教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行百分位排名。在第一期教師績效激勵項目中，百分位最高的教師能夠從項目組得到7000 元的激勵獎金，百分位每降低一名，激勵獎金就減少70 元。

根據(jù)上述設(shè)計方案，研究團(tuán)隊開發(fā)了干預(yù)協(xié)議和協(xié)議指南，包括項目背景、激勵教師的方式、激勵獎金的計算辦法、雙方的權(quán)利和義務(wù)等。研究人員根據(jù)每位樣本教師被分配到的不同組別，分別對干預(yù)組教師進(jìn)行了現(xiàn)場集中培訓(xùn)，向他們介紹項目背景、協(xié)議指南并簽訂激勵協(xié)議。最終，研究團(tuán)隊根據(jù)基線調(diào)查和評估調(diào)查的學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)結(jié)果，計算出每一名教師的教學(xué)質(zhì)量百分位排名和其應(yīng)得的激勵獎金數(shù)額，并向樣本教師發(fā)放激勵獎金。

研究結(jié)果

研究團(tuán)隊對干預(yù)結(jié)果進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)：無論哪種激勵方式，都有助于提高學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)；但是只有“增加值百分位”的績效激勵方式，才顯著將學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)提高0.15 個標(biāo)準(zhǔn)差，尤其是將學(xué)困生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)提高了0.19 個標(biāo)準(zhǔn)差。并且，研究還發(fā)現(xiàn)，“增加值百分位”的績效激勵方式更能有效促進(jìn)教師改善教學(xué)行為，比如在授課過程中既講授中等難度的內(nèi)容也包含更難的內(nèi)容，既照顧了在學(xué)習(xí)上有困難的學(xué)生，也考慮了優(yōu)等生的需求（Loyalka et al.，2019）。

研究局限

該研究的結(jié)論是只在進(jìn)行了一年干預(yù)后得出的，研究人員也在思考基于成績增加值百分位的激勵方案對學(xué)生成績的促進(jìn)作用是偶然事件還是長期效果。從國際上看，在肯尼亞、印度和以色列進(jìn)行的研究表明，教師激勵對學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)有長期影響（Muralidharan，2011）。那么在我國西北地區(qū)，如果開展長期干預(yù)，基于成績增加值百分位的激勵方案是否依然有助于提高學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)？這也是值得研究者探究的問題。

（2）教師績效激勵第二期

研究簡介

為了驗證教師績效激勵的長期影響，研究團(tuán)隊在上述研究項目的基礎(chǔ)上，于2014 年到2015 年進(jìn)行了第二期教師績效激勵實驗。本期實驗研究仍然沿用第一期研究的樣本學(xué)校，其中“增加值百分位”干預(yù)組共57 名教師1640 名學(xué)生，對照組共56 名教師1771 名學(xué)生，實驗的過程與教師績效激勵干預(yù)第一期一致。

研究結(jié)果

研究人員發(fā)現(xiàn)，以“增加值百分位”的績效激勵方式對農(nóng)村教師進(jìn)行干預(yù)，干預(yù)一年能夠顯著將學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)提高0.10 個標(biāo)準(zhǔn)差，將學(xué)困生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)提高0.15 個標(biāo)準(zhǔn)差。另外，對教師教學(xué)行為進(jìn)行測量后發(fā)現(xiàn)，“增加值百分位”的績效激勵方式更能有效促進(jìn)教師改變教學(xué)行為。除了在教學(xué)內(nèi)容上同時考慮學(xué)困生和優(yōu)等生的需求，更為重要的是，教師對學(xué)生的關(guān)心和與學(xué)生的交流增多，并且切實采取了一些措施來改善教學(xué)行為和方式。這可能是“增加值百分位”績效激勵方案能夠提高學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的內(nèi)在機(jī)制（Chang et al.，2020）。

（3）教師績效激勵第三期

研究簡介

研究團(tuán)隊通過上述兩期研究已經(jīng)得出了教師績效激勵在小學(xué)階段長期有效的結(jié)論。再長遠(yuǎn)一點看，這樣的激勵方式在初中階段是否同樣有效？為此，研究人員繼續(xù)開展了教師績效激勵第三期研究。實驗于2015 年至2016 年在西北2 省3 市隨機(jī)選取16 個縣200 所農(nóng)村初中學(xué)校進(jìn)行，總樣本共276名七年級數(shù)學(xué)教師，其中干預(yù)組采取“增加值百分位”的激勵干預(yù)方式（145 名教師樣本），對照組不進(jìn)行任何干預(yù)（131 名教師樣本），激勵方案和實施步驟與教師績效激勵研究第一期和第二期保持一致。

研究結(jié)果

研究人員發(fā)現(xiàn)，“增加值百分位”的教師績效激勵干預(yù)方式對農(nóng)村初中學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)沒有產(chǎn)生顯著影響，也未對教師的教學(xué)行為產(chǎn)生影響。教師績效激勵干預(yù)在小學(xué)階段有效，而在初中階段無效，其可能的原因和影響因素仍在分析當(dāng)中。

（4） 小結(jié)

三期教師績效激勵的研究結(jié)果表明，在農(nóng)村小學(xué)階段對教師進(jìn)行“增加值百分位”績效激勵，能夠顯著提高學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)0.10—0.15 個標(biāo)準(zhǔn)差，尤其是將學(xué)困生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)提高了0.15—0.19 個標(biāo)準(zhǔn)差。在分析其作用機(jī)理后，研究人員發(fā)現(xiàn)“增加值百分位”的績效激勵方式通過顯著改變教師的教學(xué)行為，進(jìn)而改變了學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)。

在現(xiàn)有的農(nóng)村教師績效工資體系下，至少在小學(xué)階段，教師的績效不僅要與學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)掛鉤，而且要與學(xué)生的增加值百分位掛鉤。也就是說，教師如果想獲得更高的績效工資，對班級內(nèi)不論是那些預(yù)期成績進(jìn)步空間更大的學(xué)困生和后進(jìn)生，還是中等生和優(yōu)等生，都要予以關(guān)注，從而真正體現(xiàn)有教無類、多勞多得、優(yōu)績優(yōu)酬。在當(dāng)前我國農(nóng)村學(xué)生相對于城市學(xué)生受教育水平較低、機(jī)會較少的大背景下，這個方案最能引導(dǎo)教師關(guān)注發(fā)展起點各不相同的農(nóng)村孩子，給所有孩子公平發(fā)展的均等機(jī)會。

3. 小結(jié)

近年來，我國不斷提高財政性教育經(jīng)費支出占國民生產(chǎn)總值的比例，不斷提高對農(nóng)村教育的投資，努力解決城鄉(xiāng)間的教育不均衡問題，以實現(xiàn)教育均衡發(fā)展。然而，限于種種現(xiàn)實原因，農(nóng)村學(xué)生的受教育機(jī)會和受教育質(zhì)量的現(xiàn)狀仍不容樂觀。政策制定者在增加教育投資的基礎(chǔ)上，需要優(yōu)化對農(nóng)村教育的投資結(jié)構(gòu)，制定符合農(nóng)村實際的教育政策。在各項學(xué)校投入中，教師是影響學(xué)生受教育質(zhì)量的重要因素，對農(nóng)村教師進(jìn)行培訓(xùn)，設(shè)計和推廣行之有效的教師激勵方案，可能是解決農(nóng)村教育問題的關(guān)鍵。

（二）隨機(jī)干預(yù)實驗在“信息技術(shù)與教育”領(lǐng)域的應(yīng)用

1. 研究問題

自2012 年國家提出深入推進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展的基本目標(biāo)起，在辦學(xué)經(jīng)費得到保障的前提下，不論城鄉(xiāng)我國每一所學(xué)校均建設(shè)成為了符合國家辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)校。除教育基礎(chǔ)設(shè)施外，教育資源也基本可以滿足學(xué)校教學(xué)的需要，包括開齊國家規(guī)定課程、教師配置更加合理及教師整體素質(zhì)極大提高等。以往諸如教學(xué)設(shè)施不完善、師資缺乏、教學(xué)質(zhì)量較低等制約城鄉(xiāng)教育均衡發(fā)展的問題正在逐步得到解決（國務(wù)院，2012）。

在實現(xiàn)教育均衡發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)程中，一個不容忽視的挑戰(zhàn)是農(nóng)村學(xué)生仍缺乏有效的課后補(bǔ)習(xí)、輔導(dǎo)等教育資源。城市學(xué)生學(xué)業(yè)成績落后時，可以獲得教師、家長的及時幫助，或?qū)で笊虡I(yè)補(bǔ)習(xí)機(jī)構(gòu)的付費補(bǔ)習(xí)輔導(dǎo)服務(wù)。然而，農(nóng)村學(xué)生往往很少有這樣的資源。農(nóng)村教師不僅需要完成日常繁重的教學(xué)任務(wù)，還需要承擔(dān)部分行政管理工作，很少有機(jī)會為學(xué)生開展課外補(bǔ)習(xí)輔導(dǎo)。此外，由于農(nóng)村學(xué)生父母大多受教育程度低或外出打工、農(nóng)村地區(qū)商業(yè)補(bǔ)習(xí)輔導(dǎo)昂貴且稀缺，城市學(xué)生常見的課后補(bǔ)習(xí)（教師輔導(dǎo)、家長輔導(dǎo)和商業(yè)輔導(dǎo)）對農(nóng)村學(xué)生來說幾乎都是欠缺的（曾滿超等，2010；Lai et al，2015a）。

從國際經(jīng)驗來看，計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)（Computer Assisted Learning，CAL）具有簡便易行、易于推廣的優(yōu)點，或許可以成為農(nóng)村學(xué)生課后補(bǔ)習(xí)的一種替代性選擇（Banerjee et al.，2007；Linden，2008；Barrow et al.，2009）。從廣義上來講，與教育活動相關(guān)的在計算機(jī)上實現(xiàn)教與學(xué)的軟件項目都可以稱為“計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)項目”（Escueta et al.，2017）。計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)不同于以往發(fā)放計算機(jī)設(shè)備的項目，它不涉及提供硬件設(shè)備，而是著眼于在已有計算機(jī)設(shè)備上使用開發(fā)好的特定軟件包（Rouse & Krueger，2004）。使用計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)軟件與在線課程不同的地方在于，計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)旨在開發(fā)有特定目的的軟件包以提升某些技能（如提高數(shù)學(xué)能力、閱讀理解能力等），是一種“智慧補(bǔ)習(xí)系統(tǒng)”，可以幫助學(xué)生彌補(bǔ)在知識點和技能上的缺陷（Escueta et al.，2017）。

國內(nèi)外已有諸多關(guān)于計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)對學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)影響的研究。發(fā)達(dá)國家在過去十多年中涌現(xiàn)了一批關(guān)于計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)影響效果的研究，比如，美國的很多研究發(fā)現(xiàn)計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)在學(xué)校教學(xué)中的應(yīng)用對學(xué)生學(xué)業(yè)成績產(chǎn)生了有利影響（Fuchs &Woosmann，2004；Goolsbee & Guryan，2006）。Barrow 等（2009）發(fā)現(xiàn)計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)在芝加哥的實驗項目中使學(xué)生的數(shù)學(xué)成績提高了0.17 個標(biāo)準(zhǔn)差。Banerjee 等人（2007）的研究表明，計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)可以顯著提高學(xué)生的數(shù)學(xué)成績，即使在項目結(jié)束一年后再看項目效果，學(xué)生成績?nèi)杂忻黠@增長。Sun 等人（2008）和Hwang 等人（2012）的研究表明，計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)與傳統(tǒng)課堂學(xué)習(xí)相比，除能使學(xué)生成績明顯提高外，75%的學(xué)生表示出對計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)的興趣和喜愛。He 等人（2008）和Mo 等人（2014a）的研究表明在發(fā)展中國家開展計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)項目對學(xué)生成績有著積極影響。

但也有研究發(fā)現(xiàn)使用計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)對學(xué)生成績產(chǎn)生了消極影響或沒有顯著影響。Angrist 和Lavy（2002）的研究發(fā)現(xiàn)在以色列將計算機(jī)教學(xué)融入日常教學(xué)中導(dǎo)致了八年級學(xué)生數(shù)學(xué)成績的下降。Dynarski 等人（2007）以及Rouse 和 Krueger（2004）發(fā)現(xiàn)在美國開展的計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)項目沒有顯著提高學(xué)生的數(shù)學(xué)成績和閱讀能力。Ritchie 和 Newby（1989）發(fā)現(xiàn)計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)并沒有明顯提高學(xué)生學(xué)習(xí)成績，但使學(xué)生學(xué)習(xí)態(tài)度發(fā)生了積極改變。Richardson 和 Long（2003）的研究表明，如果沒有課程老師幫助學(xué)生使用計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)軟件，學(xué)生成績不會明顯提升。

綜上可知，世界上包括發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在內(nèi)的不同國家已先后開展了不同形式的計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)干預(yù)項目，研究結(jié)果也不太一致。但大部分研究發(fā)現(xiàn)計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)有利于提升學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)，且能夠為學(xué)生帶來其他方面的有益影響（比如提高學(xué)習(xí)興趣等）。國內(nèi)外的這些研究為在中國開展有關(guān)信息技術(shù)與教育的干預(yù)實驗提供了豐富的實踐經(jīng)驗和啟示，在借鑒已有研究的基礎(chǔ)上，國內(nèi)研究者和教育政策制定者也需要結(jié)合本土實際情況，探索適合中國發(fā)展現(xiàn)狀的信息技術(shù)與教育干預(yù)模式，以有效改善現(xiàn)代信息技術(shù)在農(nóng)村教育中的應(yīng)用狀況。

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020）》明確提出：“到2020 年，基本建成覆蓋城鄉(xiāng)各級各類學(xué)校的教育信息化體系，促進(jìn)教育內(nèi)容、教學(xué)手段和方法現(xiàn)代化。”（教育部，2010）《教育信息化“十三五”規(guī)劃》指出：“各級教育行政部門要保障基礎(chǔ)性數(shù)字教育資源的供給，并發(fā)揮好已有資源的作用，利用以互聯(lián)網(wǎng)為主的多種手段將資源提供給各類教育機(jī)構(gòu)，尤其是農(nóng)村、邊遠(yuǎn)、貧困、民族地區(qū)的學(xué)校免費使用?！保ń逃浚?016）教育部《教育信息化2.0 行動計劃》指出：“各地將教育信息化作為重要指標(biāo)，納入本地區(qū)教育現(xiàn)代化指標(biāo)體系。全面開展面向區(qū)域教育信息化的督導(dǎo)評估和第三方評測，提升各地區(qū)和各級各類學(xué)校發(fā)展教育信息化的效率、效果和效益?！保ń逃浚?018a）

在這樣的背景下，計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)能否提高中國農(nóng)村貧困地區(qū)學(xué)生的學(xué)業(yè)成績？是否能成為教育扶貧的精準(zhǔn)工具？如果有效，其影響機(jī)制是什么？是否具備易操作、可復(fù)制的推廣價值？這一系列問題的解決尚缺乏可靠的實證依據(jù)。為了嘗試回答這些問題，中國從事農(nóng)村教育的研究團(tuán)隊自2011 年至2016 年在全國13 個?。ㄊ校┑霓r(nóng)村學(xué)生中先后開展了7 項大型隨機(jī)干預(yù)實驗研究，努力從學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)和非學(xué)業(yè)表現(xiàn)等角度識別計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)對學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的影響及其具體機(jī)制，并探討計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)在中國農(nóng)村是否具有大規(guī)模推行的科學(xué)價值和現(xiàn)實意義。

2. “信息技術(shù)與教育”領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗研究

通過對這7 項隨機(jī)干預(yù)實驗（具體信息見表2）進(jìn)行梳理，不難發(fā)現(xiàn)其中的諸多相似之處。首先，從樣本選取對象來看，樣本學(xué)校主要是農(nóng)村學(xué)?；虺鞘写蚬ぷ拥軐W(xué)校，均屬于學(xué)業(yè)表現(xiàn)相對較弱的學(xué)生群體。其次，樣本選取流程基本一致：通過計算統(tǒng)計功效確定需要選取縣或區(qū)的數(shù)目，再從省份中隨機(jī)抽取縣區(qū)并聯(lián)系地方教育部門獲取當(dāng)?shù)剞r(nóng)村學(xué)?；A(chǔ)信息，最后從所有農(nóng)村小學(xué)中選取三年級以上學(xué)生納入樣本框（考慮到國家規(guī)定的信息技術(shù)課只對三年級以上學(xué)生開設(shè)，為確保樣本學(xué)生對計算機(jī)操作有一定的掌握程度，只選擇三年級以上學(xué)生）。最后，7 項實驗都嚴(yán)格按照隨機(jī)干預(yù)實驗的步驟進(jìn)行后續(xù)實驗。

表2 “計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)”隨機(jī)干預(yù)實驗匯總表

續(xù)表2

研究一：“計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)”干預(yù)在打工子弟學(xué)校學(xué)生中的有效性驗證

研究簡介

國際經(jīng)驗表明，給學(xué)生分發(fā)電腦不會提高學(xué)生的學(xué)業(yè)成績（Goolsbee & Guryan，2006；Fairlie &Robinson，2013），增加網(wǎng)絡(luò)接入、提升寬帶速度也不會提高學(xué)生學(xué)業(yè)成績（Faber et al.，2015），電腦的分發(fā)、使用應(yīng)當(dāng)與學(xué)校的課堂教學(xué)結(jié)合起來（Escueta et al.，2017）。因此，在中國開展的多項信息技術(shù)與教育領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗就是希望在借鑒國際經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，將課程融入計算機(jī)軟件中，以更好地開展計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)的干預(yù)效果研究。

表2 中的實驗1 是中國第一個“信息技術(shù)與教育”領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗研究項目（Mo et al.，2013b），該項目旨在縮小信息技術(shù)鴻溝，改善農(nóng)村學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)。2010 年至2011 年，研究團(tuán)隊將樣本中50 個班級的300 名北京打工子弟學(xué)校學(xué)生分為2 個組，給干預(yù)組（25 個班）學(xué)生提供免費的筆記本電腦（一人一臺，筆記本電腦中已事先安裝了計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)軟件），并培訓(xùn)學(xué)生和家長使用計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)軟件的方法，對照組（25 個班）學(xué)生則不做任何干預(yù)。

研究團(tuán)隊也在同一時間開展了實驗2，該實驗旨在縮小隨父母來到北京就讀打工子弟學(xué)校的農(nóng)村學(xué)生與就讀高質(zhì)量城市公立學(xué)校的城市學(xué)生之間存在的教育差距。許多流動學(xué)生（父母由于務(wù)工經(jīng)常搬家，他們在許多不同的學(xué)校進(jìn)進(jìn)出出）面臨的最大問題之一是他們經(jīng)常學(xué)業(yè)落后，并且很難追趕上。由于許多流動家庭學(xué)生在學(xué)校學(xué)業(yè)落后，實驗2 的主要目標(biāo)是為他們提供課后輔導(dǎo)。研究團(tuán)隊將24 所學(xué)校2514 名學(xué)生隨機(jī)分為干預(yù)組和對照組，在與正常的數(shù)學(xué)課程不沖突的時間內(nèi)（例如，午休時、下午放學(xué)后），組織干預(yù)組學(xué)生在學(xué)校機(jī)房開展每周2 次、每次40 分鐘的數(shù)學(xué)單機(jī)版CAL 課程，以評估計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)是否對學(xué)業(yè)表現(xiàn)落后的學(xué)生有正向影響，是否有助于縮小他們與公立學(xué)校普通城市兒童的成績差距（Lai et al.，2015a）。

研究結(jié)果

基于實驗1 的研究結(jié)果，研究團(tuán)隊發(fā)現(xiàn)發(fā)放筆記本電腦提升了學(xué)生使用電腦的時間，同時減少了看電視的時間，學(xué)生的基本電腦操作技能顯著提升了0.33 個標(biāo)準(zhǔn)差，可見，干預(yù)有效縮小了城鄉(xiāng)學(xué)生的信息技術(shù)鴻溝。更為重要的是，干預(yù)組學(xué)生使用電腦中內(nèi)置的計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)軟件后，數(shù)學(xué)學(xué)業(yè)表現(xiàn)也大幅改善，數(shù)學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化測試成績提升了0.17 個標(biāo)準(zhǔn)差（Mo et al.，2013b）。實驗2 的分析結(jié)果與實驗1 類似，CAL 顯著提高了農(nóng)村學(xué)生數(shù)學(xué)成績0.15 個標(biāo)準(zhǔn)差（Lai et al.，2015a）。

研究局限

研究人員通過開展國內(nèi)首個關(guān)注弱勢學(xué)生群體的計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)干預(yù)研究項目，證明了計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)對于打工子弟學(xué)校學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的積極作用。但由于實驗中的樣本局限于北京打工子弟學(xué)校學(xué)生，計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)對于其他農(nóng)村地區(qū)的貧困學(xué)生是否有顯著效果尚未可知，這仍需要實驗數(shù)據(jù)來回答。

研究二：“計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)”干預(yù)在農(nóng)村地區(qū)貧困學(xué)生中的有效性驗證

研究簡介

為驗證計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)干預(yù)對農(nóng)村地區(qū)學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)是否有影響，研究團(tuán)隊將關(guān)注點轉(zhuǎn)向因父母在遙遠(yuǎn)的城市工作而選擇一周都住在學(xué)校宿舍里的寄宿制學(xué)生。研究團(tuán)隊以陜西省農(nóng)村地區(qū)的學(xué)校為研究對象（實驗3），總樣本包括72 所農(nóng)村學(xué)校的2726 名三年級和五年級寄宿學(xué)生。研究團(tuán)隊將他們隨機(jī)分為兩組，對干預(yù)組開展每周2 節(jié)40 分鐘的數(shù)學(xué)單機(jī)版CAL 課程，同樣在校內(nèi)課外時間實施（Lai et al.，2013）。

研究結(jié)果

從實驗3 的樣本數(shù)據(jù)分析結(jié)果可知，計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)干預(yù)對農(nóng)村寄宿制學(xué)生學(xué)業(yè)成績有顯著正向促進(jìn)作用，相對于對照組，計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)干預(yù)提升了干預(yù)組學(xué)生數(shù)學(xué)成績0.12 個標(biāo)準(zhǔn)差，且家庭條件較差的貧困家庭學(xué)生受干預(yù)影響更顯著（Lai et al.，2013）。

研究局限

當(dāng)然，陜西農(nóng)村學(xué)校不能代表中國的所有農(nóng)村學(xué)校，寄宿學(xué)生也不能代表所有農(nóng)村學(xué)生。雖然研究團(tuán)隊以課后補(bǔ)充的形式驗證了計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)對提高農(nóng)村學(xué)生教育產(chǎn)出的有效性，但由于樣本集中在陜西地區(qū)，其外部有效性仍有待進(jìn)一步驗證。

研究三：“計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)”干預(yù)在民族地區(qū)農(nóng)村學(xué)生中的有效性驗證

研究簡介

少數(shù)民族學(xué)生在學(xué)習(xí)方面可能面臨著一個巨大障礙：漢語水平相對較低，這將會影響他們準(zhǔn)確獲取所學(xué)科目的教材知識。此前也有研究發(fā)現(xiàn)中國西北地區(qū)少數(shù)民族學(xué)生學(xué)習(xí)成績的平均水平顯著低于西北地區(qū)的漢族農(nóng)村學(xué)生（Lai et al.，2015b）。研究者在實驗4 中，試圖利用計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)來幫助民族地區(qū)學(xué)生在課余時間提高漢語水平。研究者在青海少數(shù)民族地區(qū)選取了57 所學(xué)校的1800 多名三年級學(xué)生作為研究對象，為干預(yù)組（26 所學(xué)校764 名學(xué)生）提供每周2 節(jié)40 分鐘語文（漢語）單機(jī)版CAL 課程（均在校內(nèi)課后時間實施）；對照組（31 所學(xué)校1125 名學(xué)生）不做任何干預(yù)。

研究結(jié)果

研究發(fā)現(xiàn)CAL 對少數(shù)民族學(xué)生漢語標(biāo)準(zhǔn)化考試成績有0.14—0.20 個標(biāo)準(zhǔn)差的正向影響。更重要的是，雖然研究團(tuán)隊只進(jìn)行了語文科目的計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)干預(yù)，但由于語文科目的干預(yù)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，研究人員也觀察到了接受干預(yù)的學(xué)生數(shù)學(xué)考試分?jǐn)?shù)的顯著提升，平均來看他們數(shù)學(xué)成績提升了0.22 個標(biāo)準(zhǔn)差（Lai et al.，2015b）。研究團(tuán)隊分析，其主要原因是樣本學(xué)生群體中少數(shù)民族學(xué)生比例偏高（以藏族為主，漢族占少一部分），計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)語文干預(yù)提高了少數(shù)民族學(xué)生的語文知識水平和認(rèn)漢字能力，也相應(yīng)提升了其對數(shù)學(xué)知識的理解和掌握。

研究局限

結(jié)合前期研究，研究團(tuán)隊證明了CAL 是一種改善學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的有效手段，特別是CAL 干預(yù)在提升語言技能方面的效果說明其有潛力提高其他發(fā)展中國家語言能力較弱的學(xué)生的教育產(chǎn)出。但是，需要進(jìn)一步思考的是，若在全國大規(guī)模推廣計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)干預(yù)項目，是否可以仍然如上述研究實驗?zāi)菢釉谛?nèi)課外時間來開展？各學(xué)校是否有足夠的課外時間讓學(xué)生使用計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)軟件進(jìn)行補(bǔ)習(xí)教學(xué)？這些問題仍需開展進(jìn)一步研究來回答。

研究四：“計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)”干預(yù)在校內(nèi)課外和課中時間開展的差異性研究

研究簡介

考慮到CAL 干預(yù)對改善我國農(nóng)村學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的正向影響，如果教育部門將其擴(kuò)展到大批學(xué)校中，CAL 干預(yù)就有可能被納入正常上課時間。之前的研究均在校內(nèi)課外時間開展，研究人員不清楚校內(nèi)課中CAL 干預(yù)是否會像課外CAL 干預(yù)一樣有助于提高學(xué)生的學(xué)業(yè)成績。為了回答CAL 干預(yù)在校內(nèi)課后時間開展與校內(nèi)課中時間開展其影響是否會存在差異這一問題，研究團(tuán)隊在陜西選取了72 所農(nóng)村學(xué)校5267 名三年級和五年級學(xué)生，給干預(yù)組學(xué)生提供每周2 節(jié)40 分鐘數(shù)學(xué)單機(jī)版CAL 課程，并占用學(xué)校自身的信息技術(shù)課時間（Mo et al.，2014a）。

研究結(jié)果

結(jié)果顯示，校內(nèi)課中CAL 干預(yù)能夠顯著改善學(xué)生的學(xué)業(yè)成績：每周2 次40 分鐘的CAL 數(shù)學(xué)課程能使三年級學(xué)生的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績提高0.17 個標(biāo)準(zhǔn)差，五年級學(xué)生的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績提高0.17 個標(biāo)準(zhǔn)差（Mo et al.，2014a）。

研究局限

考慮到存在替代效應(yīng)的可能，校內(nèi)課中CAL 干預(yù)仍然可以提高學(xué)生的學(xué)業(yè)成績。該研究結(jié)果與Linden（2008）的發(fā)現(xiàn)不同，原因可能是教師缺勤率較低，CAL 項目與學(xué)生課堂學(xué)習(xí)進(jìn)度一致，替代效應(yīng)被最小化了（Bai et al.，2016）。將干預(yù)科目的計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)放在信息技術(shù)課上完成，面臨的挑戰(zhàn)是學(xué)生信息技術(shù)課本應(yīng)有的知識獲取會被計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)擠占或替代，其中存在的可能風(fēng)險或問題是計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)的效果是以犧牲信息技術(shù)課上課時間為代價的。

研究五：“在線計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)”與“單機(jī)版計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)”的影響差異研究

研究簡介

隨著互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展和“校校通”“班班通”政策的落地，95%的農(nóng)村學(xué)校都接入了高速的互聯(lián)網(wǎng)寬帶。在現(xiàn)代信息技術(shù)日益發(fā)展的背景下，在線計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)（Online Computer Assisted Learning，簡稱OCAL）是否也能夠?qū)r(nóng)村學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)產(chǎn)生影響?如果有影響，與單機(jī)版相比，在線計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)又有何優(yōu)勢?根據(jù)以往研究經(jīng)驗，OCAL 可能有以下優(yōu)勢：首先，不用在每臺計算機(jī)硬件上手動安裝和維護(hù)軟件，這有利于降低開展CAL 研究的成本。其次，隨時隨地地登錄CAL 會增加學(xué)生使用軟件的頻率和機(jī)會。再次，OCAL 軟件系統(tǒng)允許我們將社交功能整合到學(xué)生用戶的交互中，例如，學(xué)生可以在測驗中與同齡人競爭并獲得虛擬獎品，該系統(tǒng)還可以提供排行榜功能，以進(jìn)一步激勵學(xué)生學(xué)習(xí)。

為驗證“在線計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)”干預(yù)改善農(nóng)村學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的有效性，研究團(tuán)隊在44 所農(nóng)村學(xué)校（陜西省31 所，其他幾省13 所）開展了OCAL 的隨機(jī)干預(yù)實驗（實驗7），為干預(yù)組（22 所學(xué)校，714 名學(xué)生）提供每周2 次每次40 分鐘的英語OCAL 課程，在校內(nèi)課內(nèi)時間進(jìn)行；對照組（22 所學(xué)校，936 名學(xué)生）不做任何干預(yù)（Bai et al.，2018）。

研究結(jié)果

研究發(fā)現(xiàn)，干預(yù)組學(xué)生的整體英語成績比對照組提高了0.56 個標(biāo)準(zhǔn)差，這顯然比單機(jī)版CAL 的影響要大。研究人員也匯總了7 項隨機(jī)干預(yù)實驗的結(jié)果（見圖6），發(fā)現(xiàn)計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)干預(yù)項目對學(xué)生的學(xué)業(yè)成績（語文、數(shù)學(xué)和英語）都產(chǎn)生了正向的提升效果，顯著提高了農(nóng)村學(xué)生的教育產(chǎn)出（Bai et al.，2018）。

圖6 計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)對農(nóng)村學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的影響

關(guān)于計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)干預(yù)的影響機(jī)制，研究人員在排除了霍桑效應(yīng)或自發(fā)變化的可能性之后，認(rèn)為興趣激發(fā)是學(xué)生學(xué)習(xí)成績提高的主要原因。此外，由于計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)軟件設(shè)計的趣味性，受干預(yù)的農(nóng)村學(xué)生有機(jī)會與同齡人進(jìn)行比較和競爭，同時，研究人員還針對每個學(xué)生的個人需求為其量身定制了補(bǔ)習(xí)題庫，這些都可能有助于樣本學(xué)生學(xué)習(xí)成績的穩(wěn)步提高（Bai et al.，2018）。

研究局限

該研究是中國第一個關(guān)于在線計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)的干預(yù)研究。研究人員認(rèn)為，干預(yù)科目英語是農(nóng)村地區(qū)學(xué)生普遍水平較低的科目，其起點低、提升空間大，因此可能存在高估在線計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)效果的風(fēng)險。因此，還需要繼續(xù)開展更多在線計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)干預(yù)研究，以進(jìn)一步驗證其影響效果，深入探討其影響機(jī)制。

研究六：“計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)”干預(yù)對農(nóng)村學(xué)生非學(xué)業(yè)表現(xiàn)的影響

研究簡介

衡量教育產(chǎn)出不應(yīng)只關(guān)注學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)，也應(yīng)關(guān)注其非學(xué)業(yè)表現(xiàn)。在以上實驗中，研究團(tuán)隊也測量了一些能識別學(xué)生非學(xué)業(yè)表現(xiàn)的結(jié)果變量，如自我效能感（通過自我效能感量表進(jìn)行測量）、喜歡上學(xué)的程度（學(xué)生對自己喜歡上學(xué)的程度進(jìn)行打分）、喜歡相應(yīng)干預(yù)科目的程度（學(xué)生對自己喜歡某門課程的程度進(jìn)行打分）、喜歡老師的程度（學(xué)生對自己喜歡該門課程老師的程度進(jìn)行打分）和對自己未來的教育期望（選擇自己未來期待的最高受教育程度）等。在分析計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)干預(yù)對農(nóng)村學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)影響的同時，研究人員也關(guān)注其是否對農(nóng)村學(xué)生的非學(xué)業(yè)表現(xiàn)產(chǎn)生了影響。

研究結(jié)果

匯總以上7 項實驗結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，總體上計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)對農(nóng)村地區(qū)學(xué)生的非學(xué)業(yè)表現(xiàn)也顯示出了正向影響，從表2 的不同實驗結(jié)果可知，農(nóng)村學(xué)生的自我效能感顯著提高（見表2，實驗1 和實驗4），對所學(xué)課程的喜愛程度明顯上升（見表2，實驗2 和實驗7），同時自身的教育期望也顯著提升（見表2，實驗7）。

研究局限

國內(nèi)學(xué)界對計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)對學(xué)生非學(xué)業(yè)表現(xiàn)的研究偏少，因此，其影響機(jī)制尚未被清晰揭示，這也值得進(jìn)一步研究探討。

3. 小結(jié)

在現(xiàn)代信息技術(shù)高速發(fā)展的今天，信息技術(shù)與教育的關(guān)系也日益密切。從教育產(chǎn)出的角度出發(fā)，研究現(xiàn)代信息技術(shù)在農(nóng)村教育中的應(yīng)用現(xiàn)狀及其影響，對促進(jìn)教育均衡發(fā)展有很高的科學(xué)價值和實踐意義。從前期研究來看，以計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)為代表的教育信息技術(shù)能在農(nóng)村學(xué)生成績落后的情況下顯著改善學(xué)業(yè)表現(xiàn)和非學(xué)業(yè)表現(xiàn)，且具有簡單易行、行之有效、易于大規(guī)模推廣的優(yōu)點。這些教育信息技術(shù)手段在促進(jìn)農(nóng)村義務(wù)教育優(yōu)質(zhì)均衡發(fā)展和縮小城鄉(xiāng)教育差距方面具有巨大潛力，但信息技術(shù)手段影響教育產(chǎn)出的途徑和作用機(jī)理仍有待深入研究。

（三）隨機(jī)干預(yù)實驗在“營養(yǎng)健康與教育”領(lǐng)域的應(yīng)用

1. 研究問題

教育人力資本和健康人力資本是人力資本的兩個重要組成部分。通過上述幾項隨機(jī)干預(yù)實驗在教育領(lǐng)域的應(yīng)用研究，不難發(fā)現(xiàn)投資教育可以提高個體知識技能，提高其在勞動市場上的生產(chǎn)效率，因而可以提高人力資本質(zhì)量。如果投資健康，則不僅可以增加人力資本質(zhì)量，而且可以通過延長工作年限來增加人力資本數(shù)量。

要提升我國人力資本的整體質(zhì)量，農(nóng)村學(xué)生的健康問題理應(yīng)引起關(guān)注。這是因為，從干預(yù)對象來看，越早開展的人力資本投資回報就越高（Heckman et al.，2003），也就是說，對學(xué)齡階段兒童的健康衛(wèi)生問題進(jìn)行投資，及時解決相關(guān)問題，可能有更高的投資回報；從干預(yù)內(nèi)容來看，對學(xué)生健康衛(wèi)生問題的改善既是對健康的投資，也是對教育的投資。在我國農(nóng)村貧困地區(qū)，缺鐵性貧血和視力問題是農(nóng)村學(xué)生面臨的兩類普遍存在而又值得關(guān)注的健康挑戰(zhàn)。

（1）農(nóng)村學(xué)生的缺鐵性貧血問題

缺鐵性貧血是在世界范圍內(nèi)普遍存在的營養(yǎng)健康問題，尤其是在發(fā)展中國家。全世界約四分之一的人患有缺鐵性貧血（De Benoist et al.，2008）。在中國農(nóng)村地區(qū)，學(xué)生的營養(yǎng)健康問題也不容忽視。根據(jù)世界衛(wèi)生組織定義，血紅蛋白水平低于115 g/L（適用于11 歲及以下兒童）或120 g/L（適用于12 至14 歲兒童）即為貧血。一項匯總了2009 年至2013 年的27 項調(diào)研、涉及全國10 個省份共27535 名學(xué)生的研究表明，農(nóng)村學(xué)生缺鐵性貧血平均發(fā)生率為27%（Zhou et al.，2015）。在四川、陜西、寧夏、青海、甘肅等西部地區(qū)針對小學(xué)生缺鐵性貧血開展的研究結(jié)果也基本與此一致，西部農(nóng)村小學(xué)生平均缺鐵性貧血率在25%—30%；90%以上的學(xué)校缺鐵性貧血發(fā)生率在5%以上，70%以上的學(xué)校缺鐵性貧血發(fā)生率在10%以上（羅仁福等，2011；Luo et al.，2011；Luo et al.，2011a，Luo et al.，2011b；Zhang et al.，2013；Li et al.，2018）。隨著農(nóng)村地區(qū)“撤點并?！闭叩膶嵤休^多學(xué)生開始選擇住校。有研究表明，相對非住校學(xué)生，住校學(xué)生的缺鐵性貧血問題更嚴(yán)重，學(xué)生在校期間的營養(yǎng)均衡問題更需要關(guān)注（Luo et al.，2011；Luo et al.，2011b）。當(dāng)然，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會福利條件的改善，很多營養(yǎng)健康問題在逐漸被解決，但農(nóng)村貧困學(xué)生的缺鐵性貧血情況并沒有表現(xiàn)出顯著降低的趨勢（Luo et al.，2012a）。

農(nóng)村學(xué)生缺鐵性貧血問題的發(fā)生，主要是因為學(xué)生飲食不均衡，缺少對營養(yǎng)豐富食物的攝入，例如西部地區(qū)農(nóng)村家庭的飲食以面條、大米等葡萄糖、蛋白質(zhì)等含量豐富的食物為主，蔬菜、水果、紅肉等含鐵、維生素等微量元素豐富的食物相對攝入較少（Luo et al.，2011）。此外，學(xué)生家長和學(xué)校負(fù)責(zé)人對缺鐵性貧血問題的認(rèn)知水平也亟需提高（Luo et al.，2011）。

缺鐵性貧血會給學(xué)生的成長、發(fā)展造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。研究表明，因血紅蛋白含量低，缺鐵性貧血會影響血液向大腦及身體輸送氧氣，導(dǎo)致困乏、容易疲勞、注意力不集中等問題（Dallman，1986；Iannotti et al.，2006）。較多研究表明，缺鐵性貧血對學(xué)生的認(rèn)知能力發(fā)展、學(xué)業(yè)表現(xiàn)、情緒管理等有不可逆轉(zhuǎn)的影響（Lozoff et al.，2000；Luo et al.，2012a）?；加腥辫F性貧血的孩子長大后收入可能更低（Halterman et al.，2001；Bobonis et al.，2006）。而且，嬰兒時期或兒童早期階段的缺鐵性貧血產(chǎn)生的負(fù)面影響不可逆轉(zhuǎn)，即使是后期缺鐵性貧血得到了治療，早期缺鐵性貧血造成的負(fù)面影響仍然會在成年期表現(xiàn)出來（Lozoff et al.，2000；Lozoff & Georgieff，2006）。

（2）農(nóng)村學(xué)生的視力問題

關(guān)注農(nóng)村地區(qū)兒童視力健康是“教育精準(zhǔn)扶貧”和“健康精準(zhǔn)扶貧”的共同需求。近年來，中小學(xué)課內(nèi)外負(fù)擔(dān)不斷加重，電子產(chǎn)品不斷普及，加上學(xué)生用眼不健康、缺乏戶外體育活動等因素，我國兒童青少年近視率居高不下，近視低齡化、重度化等問題日益嚴(yán)重，已成為一個關(guān)系國家和民族未來發(fā)展的不容忽視的問題（中華人民共和國國家衛(wèi)生健康委員會，2018）。研究人員在廣東省開展的一項研究表明，近22%的5—15 歲農(nóng)村學(xué)生存在視力問題（He et al.，2004）。2012 年研究人員在甘肅和陜西兩省開展的面向19934 名農(nóng)村學(xué)生的調(diào)查研究顯示，25%的四、五年級學(xué)生有視力問題（Ma et al.，2014）。一項在湖南、湖北、安徽等中部六省開展的針對16187 名農(nóng)村學(xué)生視力問題的調(diào)查顯示，小學(xué)生近視發(fā)生率為42%（華文娟等，2013）。

實際上大多數(shù)學(xué)生的視力問題都可以通過簡單的視力監(jiān)測（例如視力篩查）發(fā)現(xiàn)，并通過及時配戴合適的眼鏡加以矯正（He et al.，2007；Ma et al.，2014；WHO，2014）。盡管近視矯正方法（配戴一副合適的眼鏡）經(jīng)濟(jì)、簡單且收益顯著，但中國農(nóng)村學(xué)生的近視矯正率仍然不到20%（He et al.，2007；Li et al.，2008；Congdon et al.，2008；Sylvia et al.，2018）。即使學(xué)生在經(jīng)過高質(zhì)量的視力篩查后得知自己存在視力問題，仍有近2/3 的學(xué)生沒有配戴合適的眼鏡（Li et al.，2010）?？茖W(xué)研究表明，如果兒童時期的視力健康問題未得到及時矯正（如配戴合適的眼鏡），則可能發(fā)展為弱視，甚至產(chǎn)生永久性視力損傷，從而影響未來的學(xué)習(xí)效率和成績（Resnikoff et al.，2008；Chadha et al.，2011；Luo et al.，2012b；Yi et al.，2015；Glewwe et al.，2016）。而配戴合適的眼鏡不僅能夠改善視力狀況、改善生活質(zhì)量，還能夠提高學(xué)生的閱讀能力和學(xué)習(xí)成績（Ma et al.，2014；WHO，2014；Sylvia et al.，2018）。

農(nóng)村地區(qū)學(xué)校的視力監(jiān)測工作及基層醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)供給不足，是農(nóng)村學(xué)生近視問題矯正率低的重要因素（白云麗等，2015）。視力監(jiān)測方面，有超過50%的農(nóng)村學(xué)校在最近兩年未能按照教育部要求“每學(xué)期對學(xué)生進(jìn)行兩次視力篩查”（Bai et al.，2014）。即使組織了視力篩查，參加視力篩查的學(xué)生中仍有近30%的近視學(xué)生未被檢出，且對近視學(xué)生的矯正率并沒有顯著影響（Sharma et al.，2008；Bai et al.，2014）。在基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)服務(wù)供給方面，縣級以下醫(yī)療機(jī)構(gòu)針對近視的治療幾乎是空白。38%的縣醫(yī)院沒有或僅有一個眼科醫(yī)生，超過80%的鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院不具備提供矯正視力服務(wù)的能力，而村級診所則基本不提供視力保健相關(guān)服務(wù)。此外，農(nóng)村地區(qū)學(xué)生及家長對近視問題的重視程度不高，對矯正視力問題普遍缺乏正確認(rèn)知（Li et al.，2010；Yi et al.，2015）。甚至有超過1/3 的校長、家長和學(xué)生都錯誤地認(rèn)為“戴眼鏡會導(dǎo)致視力越來越差”（Li et al.，2010；Bai et al.，2014；Yi et al.，2015）。

2. 隨機(jī)干預(yù)實驗在“營養(yǎng)健康與教育”領(lǐng)域的應(yīng)用及研究結(jié)果

為探索解決農(nóng)村學(xué)生缺鐵性貧血問題和視力問題的有效手段，國內(nèi)研究者在該領(lǐng)域設(shè)計、實施了十多項隨機(jī)干預(yù)實驗。這些隨機(jī)干預(yù)實驗的目標(biāo)主要集中在以下幾個方面：首先，學(xué)生自身的營養(yǎng)健康問題是否得到改善，干預(yù)實施后學(xué)生血紅蛋白水平是否提升、缺鐵性貧血率是否下降，學(xué)生是否得到視力保護(hù)服務(wù)、近視學(xué)生配戴眼鏡比例是否提高；其次，隨著營養(yǎng)健康狀況的改善，學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)是否因此得到改善；最后，對不同類型的干預(yù)研究進(jìn)行成本效益對比分析，探討成本更低的干預(yù)手段。

研究一：隨機(jī)干預(yù)實驗在解決農(nóng)村學(xué)生缺鐵性貧血問題中的應(yīng)用

為探索解決農(nóng)村學(xué)生缺鐵性貧血問題的可行方案，自2008 年至2012 年，研究團(tuán)隊先后開展了6 次大規(guī)模隨機(jī)干預(yù)實驗研究項目，總樣本涉及489 所農(nóng)村小學(xué)、約2 萬名小學(xué)生（見表3）。這6 項隨機(jī)干預(yù)實驗研究著眼于多層面并著力探索多種干預(yù)方式。從實施層面看，項目涉及學(xué)生本人、家長、學(xué)校負(fù)責(zé)人、地方政府部門及社會力量等。從干預(yù)方式看，主要可以分為三大類：（1）添加鐵補(bǔ)充劑（例如含鐵的多維元素片）；（2）以提升家長或?qū)W校負(fù)責(zé)人貧血相關(guān)認(rèn)知為目標(biāo)的信息干預(yù)；（3）以改善學(xué)校管理為目標(biāo)的學(xué)校補(bǔ)貼和激勵干預(yù)（Luo et al.，2012a；Luo et al.，2012b；Miller et al.，2012；常芳等，2013；史耀疆等，2013；Kleiman-Weiner et al.，2013；Sylvia et al.，2013；Wong2014；Zhang et al.，2013；Mo et al.，2014b；Luo et al.，2019a）。這些隨機(jī)干預(yù)實驗項目的抽樣方式及調(diào)研形式略有不同，但都確保了科學(xué)開展隨機(jī)干預(yù)實驗的要素：（1）樣本代表性，在縣級層面隨機(jī)抽取農(nóng)村小學(xué)的四、五年級（8 至12 歲）學(xué)生；（2）避免樣本污染，隨機(jī)化均在學(xué)校層面實施而非學(xué)生層面，以避免同校內(nèi)不同干預(yù)組學(xué)生相互交流污染實驗。

（1）“添加鐵補(bǔ)充劑”干預(yù)

如前文所述，西部農(nóng)村貧困地區(qū)學(xué)生的缺鐵性貧血主要是由飲食不均衡、微量元素鐵等攝入不足引起的，因此，設(shè)計隨機(jī)干預(yù)實驗可以從這個角度入手。有研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)出現(xiàn)缺鐵性貧血后，補(bǔ)充鐵等微量元素（例如服用包括鐵、維生素等的多維元素片）是最直接且常見的做法（Luo et al.，2012a；史耀疆等，2013）。那么，這一操作簡單、并且易于監(jiān)控的方法是否可以解決農(nóng)村學(xué)生因飲食不均衡而出現(xiàn)的缺鐵性貧血問題？如果有效，是否可以在農(nóng)村學(xué)校進(jìn)行大規(guī)模推廣？這個問題通過以下隨機(jī)干預(yù)實驗研究來回答。

探索1：每天補(bǔ)充一片多維元素片能改善農(nóng)村學(xué)生的缺鐵性貧血狀況嗎？

自2008 年至2010 年，為檢驗補(bǔ)充多維元素片能否改善農(nóng)村學(xué)生的缺鐵性貧血情況并提升學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)，研究團(tuán)隊在陜西省120 多所農(nóng)村學(xué)校開展了兩次隨機(jī)干預(yù)實驗研究（見表3，實驗1 和實驗2）。干預(yù)的具體做法是：學(xué)生在校期間，研究人員給班主任分發(fā)包含21 種微量元素（其中鐵元素的含量為5 mg）的多維元素片，請班主任每天在自己辦公室燒好開水，然后將學(xué)生集中到班主任辦公室，讓學(xué)生每人用溫水服用一片多維元素片。周末則請班主任給每名學(xué)生發(fā)放2 片多維元素片，讓學(xué)生帶回家服用。研究項目執(zhí)行期間，干預(yù)組的每名班主任每月可獲得100 元的補(bǔ)貼（Luo et al.，2012a；Wong et al.，2014）。

表3 隨機(jī)干預(yù)實驗在農(nóng)村學(xué)生缺鐵性貧血問題中的應(yīng)用研究匯總表

續(xù)表3

研究結(jié)果表明，每天給學(xué)生補(bǔ)充一片多維元素片，補(bǔ)充7 個月后可以顯著提高學(xué)生的血紅蛋白水平1.7—2.3 g/L（約相當(dāng)于0.2 個標(biāo)準(zhǔn)差）；貧血狀況的改善也帶來了學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的提高，學(xué)生的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績顯著提高了約0.1—0.2 個標(biāo)準(zhǔn)差（Luo et al.，2012；Wong et al.，2014；史耀疆等，2013）。此外，這一干預(yù)對學(xué)生的心理健康狀況也產(chǎn)生了積極影響，研究團(tuán)隊利用心理健康診斷測驗（MHT）測量學(xué)生心理焦慮水平，結(jié)果發(fā)現(xiàn)測試得分顯著下降了0.3 個標(biāo)準(zhǔn)差，這也為改善學(xué)生心理健康狀況提供了除心理健康輔導(dǎo)外的另一種可能有效的干預(yù)手段（Zhang et al.，2013）。

研究團(tuán)隊做了進(jìn)一步分析，發(fā)現(xiàn)該干預(yù)方式雖然效果較好，但面臨一個操作上的挑戰(zhàn)，即每天需要班主任燒開水再組織全班學(xué)生服用多維元素片，這在一定程度上增加了班主任的工作負(fù)擔(dān)。雖然研究人員為班主任提供了每月100 元的額外補(bǔ)貼（相當(dāng)于約1—2 天的工資），但組織學(xué)生服用多維元素片作為一項額外的工作在農(nóng)村學(xué)校大規(guī)模推廣時仍會面臨一定阻力。因此，研究團(tuán)隊進(jìn)一步探索了操作更方便的干預(yù)方式。

探索2：服用可咀嚼的多維元素片對改善農(nóng)村學(xué)生缺鐵性貧血效果更好嗎？

如果上述研究在操作層面存在的挑戰(zhàn)可能影響農(nóng)村學(xué)生服用多維元素片的依從率，那么將需要熱水服用的多維元素片改為可直接咀嚼的多維元素片，干預(yù)效果是否會更好呢？一方面，這樣可以減少班主任工作量，可能會提高其參與干預(yù)研究的積極性；但另一方面，由于學(xué)生可以直接在教室咀嚼，減少了班主任對組織學(xué)生服用多維元素片的參與，也可能因此減少了班主任的監(jiān)督作用，從而有可能降低學(xué)生服用多維元素片的依從率。研究團(tuán)隊進(jìn)一步開展了隨機(jī)干預(yù)實驗研究來評估可咀嚼多維元素片到底會對農(nóng)村學(xué)生的缺鐵性貧血情況產(chǎn)生正面影響還是負(fù)面影響。

2010 年研究團(tuán)隊在甘肅70 所學(xué)校進(jìn)行的這項隨機(jī)干預(yù)實驗除了將用熱水送服的多維元素片替換為可咀嚼的多維元素片之外，其他干預(yù)內(nèi)容均與探索1 一致，即還是讓干預(yù)組的學(xué)生每天在校內(nèi)服用一片可咀嚼的多維元素片（鐵含量同樣為5 mg），周末將兩片多維元素片帶回家（見表3，實驗3，干預(yù)組1）。

結(jié)果表明，干預(yù)6 個月后學(xué)生的血紅蛋白水平顯著提高了約2.6 g/L（約相當(dāng)于0.2 個標(biāo)準(zhǔn)差）；學(xué)生的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績也顯著提高了0.12 個標(biāo)準(zhǔn)差；此外，從成本角度分析，可咀嚼的多維元素片每片成本約0.4 元，這表明只要多增加學(xué)生當(dāng)時補(bǔ)貼的10%即可以解決缺鐵性貧血這一問題（Kleiman-Weiner et al.，2013）。

探索3：雞蛋可以替代多維元素片嗎？

雖然上述隨機(jī)干預(yù)實驗研究已經(jīng)證明了每天補(bǔ)充一片多維元素片對改善農(nóng)村學(xué)生的缺鐵性貧血狀況、提高學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)均有顯著正面影響，但研究團(tuán)隊在與地方政府溝通中發(fā)現(xiàn)，很多地方的政府部門更熱衷于推進(jìn)另一種干預(yù)，即每天給學(xué)生補(bǔ)充一個雞蛋（Kleiman-Weiner et al.，2013）。這可能是因為：（1）購買雞蛋比較方便，而多維元素片在農(nóng)村地區(qū)的普通市場買不到；（2）對農(nóng)村家庭來說，通常認(rèn)為雞蛋比較有營養(yǎng)（Kleiman-Weiner et al.，2013）。事實上，雞蛋富含蛋白質(zhì)，確實比較有營養(yǎng)，但農(nóng)村學(xué)生所缺少的微量元素（尤其是鐵）含量不足，一個雞蛋平均只含有0.5 mg 的鐵（US Department of Agriculture，1999）。研究團(tuán)隊發(fā)現(xiàn)地方政府在給農(nóng)村學(xué)生發(fā)放雞蛋方面的投入很大，但這能否改善農(nóng)村地區(qū)學(xué)生的營養(yǎng)狀況進(jìn)而提升學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)呢？

為評估地方政府部門給農(nóng)村學(xué)生發(fā)放雞蛋的政策影響，2010 年研究團(tuán)隊在甘肅70 所學(xué)校進(jìn)行了一項隨機(jī)干預(yù)實驗（見表3，實驗3），干預(yù)內(nèi)容為班主任每天給學(xué)生提供一個煮好的雞蛋（班主任因該工作每周可以得到50 元的補(bǔ)貼）。

研究結(jié)果表明，每天補(bǔ)充一個雞蛋連續(xù)干預(yù)6 個月對學(xué)生的貧血狀況沒有顯著影響，對學(xué)生的成績也沒有顯著影響。這是否因為家長知道學(xué)生在學(xué)校多吃了一個雞蛋而減少了在家吃飯時的營養(yǎng)供給，即產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”？通過對學(xué)生是否住校的異質(zhì)性分析顯示，沒有證據(jù)表明存在這種擠出效應(yīng)（Kleiman-Weiner et al.，2013）。不難看出，發(fā)放雞蛋這一干預(yù)不僅沒有取得預(yù)期效果，而且相對于補(bǔ)充可咀嚼的多維元素片成本更高（每個雞蛋約0.7 元，而每片多維元素片約0.4 元）。當(dāng)時這一干預(yù)項目投入巨大，如果要在農(nóng)村學(xué)校繼續(xù)實施并推廣，需要研究人員和政府部門認(rèn)真考慮提高其成本產(chǎn)出比（Kleiman-Weiner et al.，2013）。

（2）信息干預(yù)

缺少信息來源和相關(guān)知識儲備不足一直被認(rèn)為是不及時應(yīng)對健康問題的重要原因（Cochrane et al.，1982；羅仁福等，2013；Black et al.，2013）。如果能夠改善家長或?qū)W校負(fù)責(zé)人關(guān)于缺鐵性貧血的相關(guān)知識儲備和認(rèn)知，他們就可能主動去改善學(xué)生飲食結(jié)構(gòu)以保證其攝入均衡營養(yǎng)，從而在主觀上避免缺鐵性貧血發(fā)生的風(fēng)險，這可能是更長遠(yuǎn)地解決學(xué)生營養(yǎng)問題的辦法（Wong et al.，2014）。但如何才能改善家長或?qū)W校負(fù)責(zé)人的相關(guān)知識和認(rèn)知呢？這類健康教育應(yīng)該瞄準(zhǔn)家長還是學(xué)校負(fù)責(zé)人呢？研究團(tuán)隊做了一系列探索來回答這些問題。

探索1：發(fā)放一封《告家長書》對改善農(nóng)村學(xué)生缺鐵性貧血是否有效果？

一般認(rèn)為，相對于學(xué)校，家長作為學(xué)生最主要的監(jiān)護(hù)人更有動力去改善學(xué)生的營養(yǎng)健康狀況（Mo et al.，2014b）。所以研究團(tuán)隊最先嘗試了對家長進(jìn)行營養(yǎng)健康知識教育的信息干預(yù)，主要包括以下信息：缺鐵性貧血的基本介紹，包括特點、原因等；孩子的缺鐵性貧血情況；缺鐵性貧血問題的應(yīng)對辦法。

為評估提供這些信息是否有效果，研究團(tuán)隊2008 年在陜西省66 所學(xué)校開展了一項隨機(jī)干預(yù)實驗研究（見表3，實驗1），干預(yù)內(nèi)容是：檢查完農(nóng)村學(xué)生的貧血狀況后，由學(xué)生帶給家長一封《告家長書》，班主任會幫助檢查學(xué)生是否將《告家長書》帶給了家長。這封《告家長書》的內(nèi)容主要包括如下幾方面：（1）什么是缺鐵性貧血及其影響；（2）避免缺鐵性貧血有哪些可行辦法，比如平衡飲食、多吃富含維生素C 的水果和蔬菜、服用鐵補(bǔ)充劑等；（3）告知家長孩子現(xiàn)在是否患有缺鐵性貧血（程度包括：嚴(yán)重貧血、中度貧血、輕度貧血及不貧血）；（4）對于患有缺鐵性貧血的學(xué)生，會告知家長需要帶孩子到醫(yī)院做進(jìn)一步檢查，平衡飲食對改善缺鐵性貧血很重要。

結(jié)果表明，平均來看，發(fā)放《告家長書》這種干預(yù)對農(nóng)村學(xué)生的血紅蛋白水平及學(xué)業(yè)表現(xiàn)均沒有顯著影響；異質(zhì)性分析表明，該干預(yù)對非住校生的血紅蛋白水平有較小但顯著的提升（提升了1.30 g/L，約相當(dāng)于0.1 個標(biāo)準(zhǔn)差），但對其標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績?nèi)詻]有顯著影響。研究團(tuán)隊分析認(rèn)為只通過發(fā)放《告家長書》給家長提供營養(yǎng)健康知識的信息干預(yù)并不足以改變家長的行為，還需開展下一步實驗研究來探索提高農(nóng)村學(xué)生營養(yǎng)健康水平的有效方式（Luo et al.，2012b）。

探索2：對家長開展“面對面培訓(xùn)”是否能改善農(nóng)村學(xué)生缺鐵性貧血？

只向家長發(fā)放《告家長書》未發(fā)揮作用，是否因為信息干預(yù)的強(qiáng)度不夠呢？開展“面對面”的家長培訓(xùn)和交流會不會有效果呢？研究團(tuán)隊2009 年在陜西省60 所學(xué)校開展了一項隨機(jī)干預(yù)實驗研究（見表3，實驗 2），干預(yù)內(nèi)容如下：由西安交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院的營養(yǎng)師在干預(yù)組學(xué)校開展家長營養(yǎng)健康知識培訓(xùn)，要求每名學(xué)生至少有一名家長參加。家長培訓(xùn)時長約1 小時，通過幻燈片演講、視頻播放、營養(yǎng)知識手冊講解（可以帶回家）、自由提問等形式向家長講述以下信息：（1）缺鐵性貧血的基本介紹及主要癥狀；（2）農(nóng)村地區(qū)缺鐵性貧血問題的高發(fā)現(xiàn)狀（研究人員并未告知家長自己孩子的貧血情況）；（3）缺鐵性貧血對學(xué)生健康和學(xué)習(xí)的負(fù)面影響；（4）應(yīng)對缺鐵性貧血問題的辦法（平衡飲食、多吃鐵含量豐富的食物等）。

研究表明，家長培訓(xùn)干預(yù)實施6 個月后學(xué)生的血紅蛋白水平顯著提升2.22 g/L（約相當(dāng)于0.2 個標(biāo)準(zhǔn)差），但學(xué)生標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績無顯著變化；異質(zhì)性分析也表明該干預(yù)將非住校生的血紅蛋白水平顯著提高了3.27 g/L，但對其標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績?nèi)匀粵]有顯著影響（Wong et al.，2014）。這項隨機(jī)干預(yù)實驗研究結(jié)果表明，相對于僅發(fā)放《告家長書》，有交流和互動的面對面家長培訓(xùn)在提升農(nóng)村學(xué)生營養(yǎng)健康狀況方面更有效果，但對提升學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)仍無顯著影響。

探索3：更準(zhǔn)確地瞄準(zhǔn)干預(yù)對象是否能改善農(nóng)村學(xué)生缺鐵性貧血？

結(jié)合上述家長信息干預(yù)研究的效果來看，改善家長的營養(yǎng)健康知識和認(rèn)知對學(xué)生血紅蛋白水平的改善效果有限，而對學(xué)生標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績沒有顯著影響。是不是還需再瞄準(zhǔn)干預(yù)對象才能準(zhǔn)確驗證效果呢？數(shù)據(jù)顯示，隨著農(nóng)村小學(xué)撤點并校工作的推進(jìn)，至2010 年農(nóng)村小學(xué)生約三分之一選擇住校（Miller et al.，2012）。鑒于學(xué)校在學(xué)生飲食中發(fā)揮著越來越重要的作用，是否可以通過在學(xué)校層面實施干預(yù)（比如對學(xué)校負(fù)責(zé)人進(jìn)行信息干預(yù)）來減少學(xué)生缺鐵性貧血的發(fā)生？以往研究表明，在學(xué)校層面開展干預(yù)成本相對更低，但由于學(xué)校負(fù)責(zé)人較忙，其改善學(xué)生營養(yǎng)健康狀況的動力相對更弱，這就需要他們在教學(xué)管理事務(wù)和學(xué)生健康之間做出平衡（Sylvia et al.，2013）。

為評估對學(xué)校校長開展信息干預(yù)的影響效果，研究團(tuán)隊2009 年在青海和寧夏的72 所學(xué)校開展了一項隨機(jī)干預(yù)實驗（見表3，實驗4），對干預(yù)組學(xué)校校長進(jìn)行一次約2 小時的營養(yǎng)健康知識培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括：（1）告知校長該?；加腥辫F性貧血學(xué)生的比例；（2）解決貧血問題的重要性，貧血對學(xué)習(xí)成績、認(rèn)知能力發(fā)展等有負(fù)面影響；（3）降低缺鐵性貧血發(fā)生率的方法（補(bǔ)充多維元素片、在食物中增加紅肉供給、對家長進(jìn)行貧血相關(guān)知識教育等）。

研究結(jié)果表明，對校長進(jìn)行貧血知識相關(guān)的信息干預(yù)7 個月后并未顯著改善學(xué)生的血紅蛋白水平。研究團(tuán)隊后續(xù)也驗證了校長貧血知識信息干預(yù)效果的異質(zhì)性影響，發(fā)現(xiàn)當(dāng)學(xué)校本身存在以學(xué)生成績?yōu)閷?dǎo)向的激勵考核時，該干預(yù)有顯著的影響效果。研究人員分析，可能的原因是：校長可支配的資源相對有限（例如教育部門撥付給學(xué)校的生均經(jīng)費是相對固定的），相對于學(xué)生的營養(yǎng)健康，校長可能更優(yōu)先關(guān)注學(xué)生的學(xué)習(xí)成績，將有限的資源用于提高學(xué)生的成績（Miller et al.，2012；Sylvia et al.，2013）。

探索4：發(fā)送手機(jī)短信干預(yù)是否能更便宜、更有效地改善農(nóng)村學(xué)生缺鐵性貧血狀況？

研究團(tuán)隊在2011 年開展前期研究時發(fā)現(xiàn)，90%的農(nóng)村家庭都會使用手機(jī)。由于上述信息干預(yù)研究均未在改善學(xué)生缺鐵性貧血方面取得較好效果，研究團(tuán)隊在考慮手機(jī)短信干預(yù)成為一種有效干預(yù)方式的可能性。與發(fā)放《告家長書》和開展家長培訓(xùn)相比，手機(jī)短信信息干預(yù)可能存在一些優(yōu)勢：（1）能夠接觸到更多學(xué)生家長（可能有學(xué)生家長不參加面對面培訓(xùn)）；（2）面對面家長培訓(xùn)難以多次組織，而發(fā)短信則可以不限次數(shù)；（3）相對于組織培訓(xùn)會，發(fā)短信也更便捷、更便宜（Mo et al.，2014b）。

2011 年研究團(tuán)隊在寧夏51 所小學(xué)開展了手機(jī)短信干預(yù)的隨機(jī)實驗研究項目以評估其影響（見表3，實驗6）。這項實驗開展了兩類干預(yù)。第一種干預(yù)方式為僅發(fā)送短信（稱為“短信組”）?；€調(diào)研時研究團(tuán)隊收集了每名學(xué)生家長的聯(lián)系方式，每周給家長發(fā)送一條關(guān)于貧血及健康方面的短信，干預(yù)一年間共發(fā)送52 次短信，其中第一次短信介紹了項目背景，其余51 次短信內(nèi)容不盡相同，內(nèi)容簡短易懂，涵蓋以下主題：（1）什么是缺鐵性貧血和樣本縣的缺鐵性貧血發(fā)生率；（2）缺鐵性貧血問題不及時解決對成績的負(fù)面影響；（3）如何通過均衡飲食避免缺鐵性貧血的發(fā)生，比如在家庭日常飲食中增加孩子的營養(yǎng)攝入（建議家長多吃一些富含鐵的紅肉和富含維生素C 的水果蔬菜等）和補(bǔ)充多維元素片等。

第二種干預(yù)方式為發(fā)送短信加知識測試（稱為“短信測試組”）。除每周給家長發(fā)送與“短信組”內(nèi)容一樣的短信外，每月額外增加一次知識測試。知識測試方式為多選題，測試內(nèi)容為本月家長收到的短信信息，研究人員會將家長未答對題目的正確答案發(fā)送給家長；若家長知識測試回答正確可獲得10 元的電話費充值獎勵（約相當(dāng)于當(dāng)時農(nóng)村家庭平均收入的2.5%），這個獎勵金額足夠吸引家長注意，同時又不致于因金額過高而產(chǎn)生收入效應(yīng)（Mo et al.，2014b）。

研究結(jié)果表明，“短信組”對家長的營養(yǎng)健康相關(guān)知識水平、學(xué)生的血紅蛋白水平、身體健康水平、上課注意力集中程度和標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績均沒有顯著影響?！岸绦艤y試組”家長的營養(yǎng)健康相關(guān)知識水平顯著提高了0.23 個標(biāo)準(zhǔn)差，學(xué)生身體健康水平顯著提高0.15 個標(biāo)準(zhǔn)差，上課注意力集中程度顯著提高了0.19 個標(biāo)準(zhǔn)差，標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績顯著提高了0.14 個標(biāo)準(zhǔn)差，但學(xué)生血紅蛋白水平?jīng)]有顯著改善。異質(zhì)性分析結(jié)果表明，由于80%的學(xué)生家庭是由媽媽負(fù)責(zé)做飯和購買食材，因此媽媽接收短信的干預(yù)效果更好（Mo et al.，2014b）。

綜合分析上述幾次信息干預(yù)探索研究，不難看出，試圖通過信息干預(yù)改善農(nóng)村學(xué)生缺鐵性貧血狀況，其影響效果并不樂觀，僅向家長或校長提供營養(yǎng)健康知識不足以改變其行為，而增加相應(yīng)資源或激勵后效果更佳。

（3）“補(bǔ)貼和激勵”干預(yù)

以往研究表明，要從學(xué)校層面改善農(nóng)村地區(qū)學(xué)生的缺鐵性貧血情況，只提高校長關(guān)于貧血的相關(guān)知識是不夠的，可能還需要其他激勵。（1）相關(guān)資源（例如補(bǔ)貼）。由于既有資源相對較固定，想要校長額外關(guān)注學(xué)生營養(yǎng)健康狀況就需要有相應(yīng)額外資源投入。（2）激勵機(jī)制。資源有限的前提下，校長需要平衡學(xué)生成績與營養(yǎng)健康狀況，增加一定的激勵機(jī)制可能會引導(dǎo)他們更多關(guān)注學(xué)生的營養(yǎng)健康。補(bǔ)貼或激勵更能發(fā)揮校長的積極性，使其能主動尋找方法來改善學(xué)生缺鐵性貧血狀況、平衡各類教育資源（Miller et al.，2012；Sylvia et al.，2013；Luo et al.，2019a）。

探索1：提供學(xué)校補(bǔ)貼和校長激勵能否改善學(xué)生缺鐵性貧血狀況？

為驗證提供學(xué)校補(bǔ)貼和校長激勵對改善學(xué)生缺鐵性貧血的影響，研究團(tuán)隊2009 年在青海和寧夏72 所農(nóng)村小學(xué)開展了一項隨機(jī)干預(yù)實驗項目（見表3，實驗4）?！皩W(xué)校補(bǔ)貼組”干預(yù)內(nèi)容為：先向所有校長提供與上述信息干預(yù)實驗研究相同的缺鐵性貧血相關(guān)知識培訓(xùn)，再向?qū)W校額外提供一筆每生每天1.5 元的補(bǔ)貼（以當(dāng)時物價計算，該筆補(bǔ)貼可以買75 克紅肉），讓校長將補(bǔ)貼用于改善學(xué)生的缺鐵性貧血狀況。實際操作中研究人員不監(jiān)督校長如何使用這筆補(bǔ)貼金，換言之，校長對使用該筆補(bǔ)貼費用有較大自主權(quán)（Miller et al.，2012；Sylvia et al.，2013）。

“學(xué)校補(bǔ)貼+校長激勵組”的干預(yù)內(nèi)容為：除與“學(xué)校補(bǔ)貼組”一致的信息干預(yù)和學(xué)校補(bǔ)貼外，研究人員會對比基線調(diào)研時該校學(xué)生患缺鐵性貧血的比例，評估調(diào)研時該校每減少一名患缺鐵性貧血的學(xué)生，校長將獲得150 元的獎勵（根據(jù)當(dāng)?shù)亟處熢缕骄べY2500 元來看，如果校長能將全校學(xué)生貧血率降低50%，則可以獲得相當(dāng)于約兩個月工資的獎勵）；若患有缺鐵性貧血的學(xué)生比例增加，校長也不會受到任何懲罰。

結(jié)果表明，干預(yù)實施7 個月后，“學(xué)校補(bǔ)貼+校長激勵組”的學(xué)生血紅蛋白水平顯著提升了2.4 g/L，學(xué)生缺鐵性貧血率降低了5 個百分點，而“學(xué)校補(bǔ)貼組”對學(xué)生血紅蛋白水平?jīng)]有顯著影響。研究還發(fā)現(xiàn)，該干預(yù)效果具有異質(zhì)性，當(dāng)學(xué)校本身存在以學(xué)生成績?yōu)閷?dǎo)向的激勵考核時，會顯著增強(qiáng)健康激勵的效果，校長激勵組學(xué)生的血紅蛋白水平會多提高8.6 g/L（Miller et al.，2012）。

雖然該研究在改善學(xué)生缺鐵性貧血方面取得了正向影響，但仍面臨一些挑戰(zhàn)：給校長激勵金額多少是最合適的？“學(xué)校補(bǔ)貼組”干預(yù)沒有效果是因為補(bǔ)貼金額太少嗎？增加補(bǔ)貼金額是否有助于改善學(xué)生的貧血狀況？這都需要研究團(tuán)隊進(jìn)行下一步探索。

探索2：“學(xué)校補(bǔ)貼多少、校長激勵多少”更有助于改善學(xué)生缺鐵性貧血狀況？

為驗證不同的學(xué)校補(bǔ)貼額度、校長激勵額度的影響效果，2011 年研究團(tuán)隊在青海、甘肅和陜西3 省的130 所學(xué)校開展了一項隨機(jī)干預(yù)實驗研究項目（表3，實驗5）。實驗執(zhí)行中，除了對所有學(xué)校校長進(jìn)行與前期研究相同的營養(yǎng)知識信息干預(yù)外，額外增加了“校長激勵”和“學(xué)校補(bǔ)貼”兩組干預(yù)，具體干預(yù)內(nèi)容見下：

對校長激勵組。研究團(tuán)隊在未告知校長該校哪些學(xué)生患有缺鐵性貧血的前提下，與校長簽訂了激勵合同，明確告訴校長研究人員會依據(jù)一學(xué)年內(nèi)該校貧血學(xué)生減少的數(shù)量對校長個人進(jìn)行獎勵。為評估不同激勵額度的影響效果，研究人員將激勵額度分為“大激勵”和“小激勵”兩種：“大激勵”指每減少一名貧血學(xué)生校長可以得到125 元，平均來看該組校長得到的獎勵金額約相當(dāng)于兩個月的基本工資；“小激勵”指每減少一名貧血學(xué)生校長可以得到12.5 元的獎勵，平均來看該組校長得到的獎勵金額約相當(dāng)于0.2 個月的基本工資。

對學(xué)校補(bǔ)貼組。研究團(tuán)隊為學(xué)校提供一筆額外的資金補(bǔ)貼，分兩次發(fā)放（一次是在研究開始時，另一次是在研究進(jìn)行中期），且不指定用途，校長可以用這些補(bǔ)貼改善學(xué)生飲食，也可以用于改進(jìn)校長認(rèn)為重要的其他事項（例如教學(xué)）。為評估不同補(bǔ)貼額度的影響效果，研究人員將補(bǔ)貼分為“大補(bǔ)貼”和“小補(bǔ)貼”兩組：“小補(bǔ)貼”指對學(xué)校每生每天補(bǔ)貼0.3 元（根據(jù)前期研究測算，每天補(bǔ)充一片多維元素片需要約0.3 元），該組學(xué)校平均獲得了7452 元；“大補(bǔ)貼”指每生每天補(bǔ)貼0.7 元，該組學(xué)校平均獲得了17388 元。

研究團(tuán)隊干預(yù)分配時，使用了3×2 交叉設(shè)計的方式，將170 所學(xué)校隨機(jī)分為6 組：（1）“無激勵+小補(bǔ)貼”組（即對照組），32 所學(xué)校；（2）“無激勵+大補(bǔ)貼”組，33 所學(xué)校；（3）“小激勵+小補(bǔ)貼”組，20 所學(xué)校；（4）“小激勵+大補(bǔ)貼”組，20 所學(xué)校；（5）“大激勵+小補(bǔ)貼”組，33 所學(xué)校；（6）“大激勵+大補(bǔ)貼”組，32 所學(xué)校。

結(jié)果表明，干預(yù)實施8 個月后，對校長實施大額激勵干預(yù)將學(xué)生的缺鐵性貧血發(fā)生率顯著降低了13.8 個百分點，約相當(dāng)于基線測試時缺鐵性貧血發(fā)生率的37.9%，給予校長小額激勵對學(xué)生缺鐵性貧血狀況沒有顯著影響。對學(xué)校提供大額補(bǔ)貼同樣將學(xué)生缺鐵性貧血發(fā)生率顯著降低了14.5 個百分點，約相當(dāng)于基線缺鐵性貧血率的39.8%。但在“大激勵+大補(bǔ)貼”組，與對照組相比，學(xué)生缺鐵性貧血情況不但沒有改善，貧血發(fā)生率反而顯著提高了19.6 個百分點。研究團(tuán)隊認(rèn)為，校長激勵和對學(xué)校提供補(bǔ)貼對校長產(chǎn)生了兩種不同的影響，兩者相互替代而非相互補(bǔ)充，給校長提供大額激勵會擠出提供大額補(bǔ)貼的影響，因此出現(xiàn)了“大激勵+大補(bǔ)貼”反而對改善學(xué)生缺鐵性貧血產(chǎn)生了負(fù)面影響。

綜合提供校長激勵和學(xué)校補(bǔ)貼相關(guān)隨機(jī)干預(yù)實驗研究可知，這兩種干預(yù)均可顯著改善學(xué)生缺鐵性貧血情況，但從成本效益分析來看，“校長激勵”方式每減少一名缺鐵性貧血學(xué)生花費的成本更低（平均723 元），約為“學(xué)校補(bǔ)貼”方式每減少一名缺鐵性貧血學(xué)生花費的成本的一半（平均1447 元）（Luo et al.，2019a）。

研究二：隨機(jī)干預(yù)實驗改善農(nóng)村學(xué)生視力健康狀況的應(yīng)用研究

針對上文提到的中國農(nóng)村地區(qū)學(xué)生近視發(fā)生率高、近視矯正率低的問題，為積極響應(yīng)“教育精準(zhǔn)扶貧”戰(zhàn)略，探索改善農(nóng)村學(xué)生視力問題、完善農(nóng)村地區(qū)青少年視力健康保障體系的有效模式，研究者通過大規(guī)模實證研究了解了農(nóng)村地區(qū)青少年視力健康發(fā)展面臨的一系列挑戰(zhàn)，探索了一系列視力健康方面的可行干預(yù)措施。

首先，研究者從制約農(nóng)村學(xué)生視力健康尋求行為的需求和供給兩方面開始探索。研究者為近視學(xué)生及家庭提供了視力健康知識信息干預(yù)，希望通過提供正確的視力保護(hù)和戴鏡知識來改善學(xué)生的視力健康尋求行為，提高近視學(xué)生的眼鏡配戴率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)單純提供信息干預(yù)對改善學(xué)生視力健康尋求行為并無顯著影響。同時，研究者也設(shè)計了在學(xué)校為近視學(xué)生發(fā)放配鏡補(bǔ)貼（含免費眼鏡和眼鏡兌換券）的干預(yù)方式，結(jié)果顯示提供配鏡補(bǔ)貼干預(yù)可以顯著改善學(xué)生的視力健康、學(xué)業(yè)表現(xiàn)和心理健康狀況。

接下來，為進(jìn)一步提高農(nóng)村地區(qū)近視學(xué)生的眼鏡使用率，研究者設(shè)計了激勵農(nóng)村學(xué)校教師的干預(yù)方案，研究結(jié)果顯示教師激勵干預(yù)能夠顯著改善近視學(xué)生的眼鏡配戴率和使用率。

為探索高效、可持續(xù)的解決農(nóng)村地區(qū)學(xué)生視力健康問題的有效模式，研究者進(jìn)一步探索了與縣級政府等多方合作建立縣級農(nóng)村學(xué)生視力保護(hù)服務(wù)中心（簡稱“視光中心”）的隨機(jī)干預(yù)實驗研究項目，評估結(jié)果顯示視光中心干預(yù)能夠顯著改善近視學(xué)生的視力矯正率和學(xué)業(yè)表現(xiàn)，且能為當(dāng)?shù)鼐用窈娃r(nóng)村學(xué)生提供可持續(xù)的視力健康服務(wù)。

最后，直接為近視學(xué)生提供免費眼鏡所面臨的挑戰(zhàn)是：學(xué)生因為免費得到眼鏡而不堅持戴眼鏡，或者不戴眼鏡，從而出現(xiàn)免費眼鏡使用率低、造成資源浪費的問題。為在提高近視學(xué)生眼鏡配戴率的同時能夠降低干預(yù)項目的推廣成本，以讓更多其他地區(qū)的農(nóng)村學(xué)生能享受到高質(zhì)量的視力健康服務(wù)，研究者采用了“費用均攤”（發(fā)放眼鏡兌換券和部分配鏡補(bǔ)貼）的方式代替直接發(fā)放免費眼鏡的方式，實驗結(jié)果顯示“費用均攤”的干預(yù)方式提高了農(nóng)村學(xué)生長期配戴眼鏡的可能性。以下為四個研究項目的具體介紹（見表4）。

表4 隨機(jī)干預(yù)實驗在改善農(nóng)村地區(qū)學(xué)生視力健康和學(xué)業(yè)表現(xiàn)中的應(yīng)用研究匯總表

續(xù)表4

（1）信息干預(yù)和配鏡補(bǔ)貼對學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)和心理健康的影響研究

研究簡介

研究團(tuán)隊在農(nóng)村地區(qū)進(jìn)行了大量的訪談，發(fā)現(xiàn)農(nóng)村地區(qū)近視矯正率低的主要原因是信息不對稱和錯誤觀念的影響；家長、老師甚至學(xué)生自己都不知道近視，甚至還存在“近視配戴眼鏡會越來越嚴(yán)重”的錯誤認(rèn)知。針對這一問題，研究人員發(fā)現(xiàn)最常用的干預(yù)方案是提供健康信息知識或者提供免費試用品，來幫助他們了解近視及配鏡相關(guān)知識，并通過試用體驗到戴眼鏡的好處。這樣不僅能改善學(xué)生視力，還會增加他們對視力健康服務(wù)的未來需求，因此，這或許是可以長期持續(xù)改變農(nóng)村學(xué)生視力健康尋求行為的有效方法（WHO，2006；Girard et al.，2010；李玲課題組，2015；Dupas et al.，2014；聶景春等，2016；Nie et al.，2018）。然而，有研究顯示，免費提供眼鏡存在較高程度的浪費（Sylvia et al.，2018）。

為了提高眼鏡的使用率，研究者同時設(shè)置了眼鏡兌換券干預(yù)—近視學(xué)生家庭需要到縣城指定地點領(lǐng)取免費眼鏡。這種干預(yù)方式希望那些迫切需要和使用可能性大的群體，會花費時間、路費及其他經(jīng)濟(jì)成本去兌換眼鏡，從而減少免費提供健康衛(wèi)生服務(wù)和產(chǎn)品所帶來的浪費，提高干預(yù)的效果。

因此，研究團(tuán)隊在陜西和甘肅兩省開展了針對農(nóng)村四、五年級3177 名貧困學(xué)生的隨機(jī)干預(yù)實驗研究，干預(yù)設(shè)計為“提供視力健康培訓(xùn)”和“配鏡補(bǔ)貼”兩種，以驗證提供信息干預(yù)對提高近視學(xué)生視力矯正率的影響，以及提供配鏡補(bǔ)貼與學(xué)生視力健康、學(xué)業(yè)表現(xiàn)和心理健康之間的因果關(guān)系。該研究于2012 年9 月起在陜西和甘肅252 所學(xué)校3177 名四、五年級學(xué)生中開展了為期9 個月的隨機(jī)干預(yù)實驗。

研究干預(yù)執(zhí)行方案為：2012 年9 月研究團(tuán)隊對所有樣本學(xué)校學(xué)生進(jìn)行了基線調(diào)研（視力測試和標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試），隨后采用3×2 因子設(shè)計，將所有學(xué)校隨機(jī)分成6 組（見表5）。

表5 信息干預(yù)和配鏡補(bǔ)貼隨機(jī)干預(yù)實驗分組情況

如表5 所示，研究團(tuán)隊隨機(jī)將84 所學(xué)校分配到對照組（僅發(fā)放學(xué)生驗光結(jié)果通知單告知家長該生的視力狀況），84 所學(xué)校分配到“免費眼鏡干預(yù)組”（在學(xué)校給近視學(xué)生分發(fā)免費眼鏡），84 所學(xué)校分配到“眼鏡兌換券干預(yù)組”（給近視學(xué)生發(fā)放眼鏡兌換券，學(xué)生家長帶學(xué)生到當(dāng)?shù)乜h醫(yī)院可憑券兌換一副免費眼鏡）。同時隨機(jī)進(jìn)行健康信息干預(yù)分組：一組接受關(guān)于視力知識和配戴眼鏡知識的培訓(xùn)（即“有信息干預(yù)”），研究人員在課堂上為該組所有學(xué)生、家長和教師播放視力保護(hù)相關(guān)視頻并發(fā)放視力保護(hù)健康知識培訓(xùn)手冊，另外一組不接受培訓(xùn)（即“無信息干預(yù)”）。2013 年6 月，研究團(tuán)隊再次對所有學(xué)校進(jìn)行了評估調(diào)研，收集與基線調(diào)研相同的信息（包括對所有學(xué)生再次進(jìn)行視力測試和標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試）。

研究結(jié)果

視力健康信息干預(yù)評估結(jié)果顯示：相比于對照組，單純提供信息干預(yù)對提高近視學(xué)生視力矯正率沒有顯著的影響，而“免費眼鏡+信息干預(yù)組”的視力矯正率在三周內(nèi)達(dá)到了95%，這與基線調(diào)研時平均15%的近視學(xué)生視力矯正率相比，無疑是巨大的提升。研究人員分析這可能是因為僅開展信息干預(yù)并不足以促使學(xué)生快速地將知識轉(zhuǎn)化為行為（Ma et al.，2014）。異質(zhì)性分析表明，“免費眼鏡組”的留守兒童近視矯正的可能性和配戴眼鏡的可能性分別顯著提高了45%和26%（Guan et al.，2018b）。

近視一旦發(fā)生就不可逆，并且隨年齡增長近視學(xué)生的視力問題會越來越嚴(yán)重。研究團(tuán)隊干預(yù)9 個月后分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，獲得免費眼鏡和眼鏡兌換券的學(xué)生比對照組學(xué)生的視力少下降了視力表的0.23 行（Ma et al.，2015）。不難看出，這個結(jié)果與農(nóng)村學(xué)生視力保護(hù)服務(wù)需求方（學(xué)生和家長）普遍存在的“配戴眼鏡會導(dǎo)致視力越來越差”的認(rèn)識誤區(qū)完全相反，配戴眼鏡非但沒有加速視力惡化，反而有效減緩了學(xué)生視力的下降程度。換言之，這一結(jié)果表明，對農(nóng)村小學(xué)生來說，配戴合適的眼鏡是解決近視矯正問題最方便有效的方法。

研究團(tuán)隊還發(fā)現(xiàn)，相對于對照組，干預(yù)組近視學(xué)生配戴眼鏡9 個月后標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績顯著提高了0.11 個標(biāo)準(zhǔn)差，這表明提供免費眼鏡這種操作簡單的干預(yù)是有顯著效果的（Ma et al.，2014）。

在農(nóng)村地區(qū)，使用黑板教學(xué)是最常見的教學(xué)方式，而對于近視學(xué)生來說，由于看不清楚黑板上的板書則更可能讓他們產(chǎn)生嚴(yán)重的學(xué)習(xí)焦慮（Ma et al.，2014；Guan et al.，2018a）。這項隨機(jī)干預(yù)實驗研究的結(jié)果也表明：總體來看，提供免費眼鏡和眼鏡兌換券的干預(yù)方式對改善近視學(xué)生的心理健康水平和改善學(xué)習(xí)焦慮狀況影響較小且不顯著，但能夠顯著降低近視學(xué)生的身體焦慮狀況0.07 個標(biāo)準(zhǔn)差。異質(zhì)性分析結(jié)果顯示，提供配鏡補(bǔ)貼干預(yù)能夠顯著降低學(xué)習(xí)成績較好學(xué)生的心理健康水平0.26 個標(biāo)準(zhǔn)差、學(xué)習(xí)焦慮水平0.25 個標(biāo)準(zhǔn)差和身體焦慮水平0.22 個標(biāo)準(zhǔn)差（Guan et al.，2018a）。

研究局限

雖然研究團(tuán)隊驗證了信息干預(yù)和配鏡補(bǔ)貼對農(nóng)村學(xué)生視力健康、學(xué)業(yè)表現(xiàn)和心理健康的正向影響效果，但實驗執(zhí)行過程中也存在一個挑戰(zhàn)：農(nóng)村學(xué)生配戴免費眼鏡的依從率低（干預(yù)實施7 個月后的追蹤調(diào)研結(jié)果表明，提供免費眼鏡、眼鏡兌換券和發(fā)放驗光結(jié)果通知單的三類學(xué)校中近視學(xué)生戴鏡率分別為41%、37%和26%），而只有長期戴眼鏡才會有效防治近視和改善學(xué)業(yè)表現(xiàn)（Ma et al.，2014）。因此提高近視學(xué)生配戴眼鏡的依從率是研究人員需要進(jìn)一步解決的問題。

（2）提供配鏡補(bǔ)貼和教師激勵干預(yù)對提高近視學(xué)生眼鏡配戴率的影響研究

研究簡介

單純提高健康衛(wèi)生服務(wù)或產(chǎn)品的擁有率并不能帶來健康收益，還需要接受者主動使用才能夠?qū)崿F(xiàn)這一目標(biāo)（Dupas et al.，2014；Sylvia et al.，2018）。提供配鏡補(bǔ)貼干預(yù)眼鏡實際使用率較低，說明只給學(xué)生提供配鏡補(bǔ)貼是不夠的（Priya et al.，2019）。那么，研究人員還可以做什么呢?結(jié)合以往研究可以發(fā)現(xiàn)，或許正確認(rèn)知和激勵機(jī)制是兩個可行的路徑。已有研究顯示，只提供健康信息干預(yù)對改善健康產(chǎn)品的使用率并沒有顯著影響（Congdon et al.，2011；Ma et al.，2014）。有研究顯示，教師與學(xué)生溝通更有效、教師容易發(fā)現(xiàn)學(xué)生的視力問題，也更容易組織和管理學(xué)生（張曄等，2018）。研究團(tuán)隊便開始嘗試通過設(shè)計激勵機(jī)制干預(yù)來提升近視學(xué)生的眼鏡佩戴率。不同于僅提供配鏡補(bǔ)貼，這種激勵或許更能發(fā)揮教師的監(jiān)督作用，從而解決近視學(xué)生配戴眼鏡依從率低的問題。結(jié)合前期研究，研究團(tuán)隊2013 年在上海、蘇州和無錫3 市開展了面向94 所城市打工子弟學(xué)校728 名學(xué)生的“教師激勵干預(yù)實驗研究”。

2013 年9 月研究團(tuán)隊完成所有樣本學(xué)校學(xué)生的基線調(diào)研后，隨機(jī)將47 所學(xué)校分配為“教師激勵干預(yù)組”，其余47 所為對照組。除了為干預(yù)組有視力問題的學(xué)生提供免費眼鏡外，還對該校的教師進(jìn)行激勵（研究人員隨機(jī)到學(xué)校觀察自然狀態(tài)下近視學(xué)生的眼鏡配戴率，如果班級內(nèi)近視學(xué)生配戴眼鏡的人數(shù)大于等于80%，教師將得到獎勵）。對對照組則不進(jìn)行任何干預(yù)。2014 年3 月研究團(tuán)隊對所有樣本學(xué)校進(jìn)行了與基線調(diào)研內(nèi)容一致的評估調(diào)研，并評估了近視學(xué)生配戴眼鏡的情況。

研究結(jié)果

結(jié)果發(fā)現(xiàn)，提供教師激勵干預(yù)的方式顯著提高了近視學(xué)生配戴眼鏡的依從率（Yi et al.，2015）。干預(yù)組近視學(xué)生配戴眼鏡的可能性是對照組的11.5 倍。與前期僅提供免費眼鏡干預(yù)的研究中41%的眼鏡配戴率相比，提供教師激勵干預(yù)后近視學(xué)生配鏡率顯著提高到了68%。進(jìn)一步的追蹤結(jié)果顯示，有90%的近視學(xué)生持續(xù)使用眼鏡超過一個學(xué)年（Yi et al.，2015）。

研究局限

雖然研究團(tuán)隊驗證了提供免費眼鏡和教師激勵干預(yù)對提高近視學(xué)生戴鏡率的正向影響效果，但實驗研究執(zhí)行過程仍然面臨一個挑戰(zhàn)，即無法長期、可持續(xù)地為有視力問題的學(xué)生提供視力保護(hù)服務(wù)。由于青少年時期孩子的眼睛仍在不斷發(fā)育，需要至少每6 個月進(jìn)行一次視力檢查并及時更換合適的眼鏡，一次性的配鏡補(bǔ)貼難以讓大量受視力問題困擾的農(nóng)村孩子長期受益，因此探索易操作、宜推廣的可持續(xù)解決農(nóng)村學(xué)生視力問題的有效方式是研究者需要進(jìn)一步通過實驗研究來解決的問題。

（3）“視光中心”在改善農(nóng)村學(xué)生視力健康和學(xué)業(yè)表現(xiàn)中的影響

研究簡介

為探索從根源上解決農(nóng)村學(xué)生視力健康問題，為他們提供長期、可持續(xù)的視力保護(hù)服務(wù)，2014 年研究團(tuán)隊在陜西省開展了面向31 所農(nóng)村學(xué)校949 名學(xué)生的視光中心干預(yù)研究。研究團(tuán)隊與地方政府、縣級醫(yī)院等多方合作成立了視光中心，以驗證視光中心能否為當(dāng)?shù)鼐用窈娃r(nóng)村學(xué)生提供長期的、負(fù)擔(dān)得起的視力保護(hù)服務(wù)，并評估視光中心對學(xué)生視力健康和學(xué)業(yè)表現(xiàn)的影響。每一個縣級視光中心的工作人員都是由經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)的縣醫(yī)院眼科醫(yī)生擔(dān)任，他們會培訓(xùn)農(nóng)村教師定期對學(xué)生進(jìn)行視力篩查，并由教師將篩查后視力不良的學(xué)生轉(zhuǎn)診到視光中心進(jìn)行進(jìn)一步驗光檢查并接收免費矯正（Ma et al.，2018a）。

2014 年9 月研究團(tuán)隊對所有樣本學(xué)校學(xué)生進(jìn)行基線調(diào)研（視力測試和標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試）后，隨機(jī)將20 所學(xué)校分配到“早篩查干預(yù)組”：先為該組所有學(xué)生提供視力篩查，然后為在視光中心進(jìn)行了視力檢查后需要視力矯正的學(xué)生提供配鏡補(bǔ)貼。剩余11 所學(xué)校分配為對照組，與干預(yù)組相比，他們被稱作“晚篩查組”，即在完成“早篩查干預(yù)組”干預(yù)活動后，再為分配到“晚篩查組”的學(xué)生提供視力篩查服務(wù)及配鏡補(bǔ)貼。2014 年6 月研究團(tuán)隊對所有樣本學(xué)校學(xué)生進(jìn)行了與基線調(diào)研一樣的評估調(diào)研。

研究結(jié)果

實證分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，“早篩查干預(yù)組”的學(xué)生近視矯正率和戴鏡率均顯著提高了1.4 倍，學(xué)生標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績顯著提高0.25 個標(biāo)準(zhǔn)差，這一結(jié)果表明學(xué)生近視后越早發(fā)現(xiàn)并及時配戴眼鏡對學(xué)業(yè)成績的正向影響越顯著（Ma et al.，2018a）。研究團(tuán)隊后續(xù)在甘肅也開展了類似的隨機(jī)干預(yù)實驗，通過縣級視光中心為干預(yù)組學(xué)生提供視力篩查和配鏡補(bǔ)貼，結(jié)果發(fā)現(xiàn)與對照組相比，干預(yù)組近視學(xué)生擁有眼鏡和配戴眼鏡的可能性均顯著提高了11 倍和6 倍（Ma et al.，2018a）。以上結(jié)果表明，在縣級地區(qū)建立以縣醫(yī)院為基礎(chǔ)的視光中心，為近視學(xué)生提供配鏡補(bǔ)貼，可能是長期、可持續(xù)地改善中國農(nóng)村兒童視力健康和學(xué)業(yè)表現(xiàn)的有效途徑。

研究局限

與健康衛(wèi)生領(lǐng)域普遍面臨的問題一樣，農(nóng)村學(xué)生的視力問題并不是短期免費試用或一次性補(bǔ)貼所能解決的，短期免費試用或一次性補(bǔ)貼干預(yù)是否具有長期效果也是該領(lǐng)域研究的一個重點問題（Dupas et al.，2014）。接下來，研究團(tuán)隊也試圖驗證發(fā)放配鏡補(bǔ)貼的干預(yù)方式能否顯著增加農(nóng)村學(xué)生對視力健康服務(wù)的未來需求。

（4）“費用分?jǐn)偂狈绞窖a(bǔ)貼干預(yù)對學(xué)生視力健康尋求行為的影響研究

研究簡介

已有研究表明，學(xué)生因為免費得到眼鏡而不堅持戴眼鏡，或者不戴眼鏡，而出現(xiàn)了免費眼鏡使用率低的問題（Ma et al.，2014）。為進(jìn)一步探究低成本、高效率的干預(yù)方式，研究團(tuán)隊分析了補(bǔ)貼干預(yù)與學(xué)生視力健康尋求行為變化之間的因果關(guān)系，并嘗試識別“費用分?jǐn)偂狈绞綄r(nóng)村學(xué)生的視力健康尋求行為的影響。結(jié)合已有研究項目，研究團(tuán)隊于2014 年對云南和廣東2 省127 所農(nóng)村小學(xué)的867 名學(xué)生進(jìn)行了“補(bǔ)貼干預(yù)”隨機(jī)干預(yù)實驗研究。

2014 年9 月，研究團(tuán)隊對所有樣本學(xué)校學(xué)生進(jìn)行了基線調(diào)研（包括基本情況調(diào)查和視力測試），之后，研究人員給視力未達(dá)標(biāo)的學(xué)生發(fā)放了視力篩查結(jié)果告知單，告知家長該生可能存在視力問題并建議其帶學(xué)生到視光中心進(jìn)行全面視力檢查和矯正。后續(xù)進(jìn)行了如下隨機(jī)分組：32 所學(xué)校分配到“眼鏡兌換券組”（近視學(xué)生得到100%配鏡補(bǔ)貼）；31 所學(xué)校分配到“支付90 元領(lǐng)取眼鏡組”（約補(bǔ)貼85%）；27 所學(xué)校分配到“支付180 元領(lǐng)取眼鏡組”（約補(bǔ)貼50%）；37 所學(xué)校分配到對照組（僅發(fā)放結(jié)果告知單，無任何其他干預(yù)）。2015 年6 月研究團(tuán)隊對所有樣本學(xué)校學(xué)生進(jìn)行了評估調(diào)研，評估了近視學(xué)生視力健康尋求行為的變化情況。

研究結(jié)果

實證分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，相對于對照組23.6%的配鏡率，提供100%配鏡補(bǔ)貼顯著降低了學(xué)生進(jìn)一步尋求視力健康行為的可能性（100%補(bǔ)貼組配鏡率為12.7%），提供85% 配鏡補(bǔ)貼和50%配鏡補(bǔ)貼干預(yù)則在一定程度改善了學(xué)生長期尋求視力健康的行為（配鏡率分別為21.3%和20.9%）（Wang et al.，2017）。與經(jīng)過前期研究驗證的提供免費眼鏡改善學(xué)生眼鏡擁有率相比，基于“費用分?jǐn)偂钡呐溏R補(bǔ)貼方式更能通過降低成本、提高眼鏡配戴率的方式解決農(nóng)村學(xué)生和家長對視力健康服務(wù)的低需求問題（Ma et al.，2014；Wang et al.，2017）。

研究局限

雖然研究團(tuán)隊驗證了提供基于視光中心的視力篩查服務(wù)和“費用分?jǐn)偂笔窖a(bǔ)貼干預(yù)對提高學(xué)生配鏡率有顯著正面影響，但實驗執(zhí)行過程中也面臨“依從率低”的問題：即使告知了學(xué)生和家長該生存在視力問題，仍有一部分學(xué)生不去視光中心進(jìn)行進(jìn)一步視力檢查和矯正。研究團(tuán)隊通過因果鏈分析發(fā)現(xiàn)，篩查結(jié)束后學(xué)生未及時到視光中心就診、視光中心到診率低，可能是因為家長重視度不夠以及學(xué)生對戴眼鏡存在認(rèn)知誤區(qū)。因此進(jìn)一步探索改善農(nóng)村學(xué)生視力健康尋求行為的方案仍是后續(xù)研究的重點。

后續(xù)研究可以在經(jīng)過驗證的有效且可持續(xù)解決農(nóng)村學(xué)生視力問題的方案基礎(chǔ)上優(yōu)化研究設(shè)計，以進(jìn)一步提高近視學(xué)生到視光中心檢查的比例，比如針對提高學(xué)生就診率的“教師激勵方案”，基于損失規(guī)避和框架效應(yīng)等行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的“家長干預(yù)方案”，通過相關(guān)研究來探索更有效、更宜推廣的農(nóng)村學(xué)生近視問題改善方案，幫助更多有視力問題的農(nóng)村學(xué)生看得更清、學(xué)得更好。

3. 小結(jié)

健康人力資本是人力資本的重要組成部分，學(xué)生的營養(yǎng)健康問題需要引起關(guān)注。上述研究表明，缺鐵性貧血、近視等營養(yǎng)健康問題的解決，對學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)、心理健康等都有著重要影響，因此也會對未來的人力資本積累產(chǎn)生影響。

在學(xué)生缺鐵性貧血問題方面，在各類干預(yù)方案中，補(bǔ)充含鐵的多維元素片是最有效且最簡單的干預(yù)方案，它不僅能顯著改善學(xué)生的貧血狀況，而且能夠提升學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)，甚至是改善學(xué)生的心理健康水平。同時，補(bǔ)貼和激勵類的干預(yù)，無論是對家長的激勵還是對校長的激勵，都可以產(chǎn)生顯著的正向影響效果。

在學(xué)生視力問題方面，在農(nóng)村地區(qū)成立縣級政府主導(dǎo)的農(nóng)村學(xué)生視力保護(hù)模式（即視光中心）是從根本上解決農(nóng)村學(xué)生視力健康問題的有效方案，可為國家提供可參考、可操作、宜推廣的執(zhí)行方案，為促進(jìn)兒童青少年身心健康全面發(fā)展提供決策依據(jù)。

除了研究者在持續(xù)探索解決農(nóng)村學(xué)生營養(yǎng)健康問題的有效方案外，相關(guān)政府部門也出臺、實施了一系列政策措施：《“健康中國2030”規(guī)劃綱要》中多次強(qiáng)調(diào)要重視兒童的營養(yǎng)健康問題，這也是當(dāng)前精準(zhǔn)扶貧的重要內(nèi)容；為改善學(xué)生營養(yǎng)，教育部實施了“農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)生營養(yǎng)改善計劃”；國家開展了關(guān)注學(xué)齡前兒童的營養(yǎng)健康行動，針對農(nóng)村0—3 歲嬰幼兒的貧血問題免費發(fā)放輔食營養(yǎng)包。而為改善學(xué)生的視力健康，2018 年教育部、國家衛(wèi)生健康委員會等八部門共同制定了《綜合防控兒童青少年近視實施方案》，指出要全社會行動起來，讓每個孩子都有一雙明亮的眼睛和光明的未來（教育部，2018b）。我們有理由相信，隨機(jī)干預(yù)實驗在農(nóng)村學(xué)生營養(yǎng)健康領(lǐng)域的應(yīng)用能夠為教育政策的制定提供更多的科學(xué)依據(jù)。

（四）隨機(jī)干預(yù)實驗在“兒童早期發(fā)展”領(lǐng)域的應(yīng)用

1. 研究問題

人力資本的形成和發(fā)展是一個長期積累的過程，把握不同年齡段兒童大腦發(fā)育規(guī)律及特點對于有效提高人力資本素質(zhì)有重要意義。根據(jù)《柳葉刀》上發(fā)表的有關(guān)發(fā)展中國家兒童發(fā)展的系列報告，個體生命最初的1000 天經(jīng)歷大腦的快速發(fā)育、突觸修剪和髓鞘形成等過程，是大腦可塑性最強(qiáng)的時期，也是多數(shù)能力（聽覺、視覺、語言、認(rèn)知等）的最佳發(fā)展期（Grantham-McGregor et al.，2007）。已有研究指出，遺傳因素決定著兒童發(fā)展?jié)撃?，而營養(yǎng)和有效刺激兒童發(fā)展的家庭及社會環(huán)境等要素則決定兒童自身發(fā)展?jié)撃艿膶崿F(xiàn)程度（Walker et al.，2007；Black et al.，2013）。如果在這個關(guān)鍵期缺乏營養(yǎng)和有效刺激兒童發(fā)展的家庭及社會環(huán)境等要素，將對兒童未來的學(xué)業(yè)表現(xiàn)、人力資本的形成和積累以及成年后的收入水平產(chǎn)生很大的負(fù)面影響（Campbell et al.，2001；Engle et al.，2007；Horton，2008；Currie & Almond，2011）。

投資兒童早期發(fā)展等預(yù)防性的干預(yù)措施，遠(yuǎn)比后期投資學(xué)校教育和成人教育等補(bǔ)救性干預(yù)措施的成本收益高，同時也更加有效。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者Heckman（2000）的研究指出，平均而言，人力資本投資回報率隨著年齡增加會逐步下降，0—3 歲嬰幼兒早期人力資本投資的回報率最高。因而，在兒童早期大腦發(fā)育這一關(guān)鍵期開展干預(yù)，對提高人力資本質(zhì)量至關(guān)重要。

許多國家開展了不同形式和內(nèi)容的兒童早期發(fā)展干預(yù)項目，并對干預(yù)效果進(jìn)行了科學(xué)評估。最著名的有美國的“佩里學(xué)前教育項目”和北卡羅來納州“啟蒙項目”、牙買加的“兒童早期發(fā)展項目”、哥倫比亞的“以家庭為基礎(chǔ)的入戶項目”和烏干達(dá)利拉社區(qū)的“兒童早期干預(yù)項目”等。評估結(jié)果表明，這些早期發(fā)展干預(yù)對兒童的語言、閱讀和數(shù)學(xué)等認(rèn)知能力發(fā)展，以及社會情感和課堂行為等非認(rèn)知能力發(fā)展均有顯著的正向影響（Reynolds et al.，2010；Walker et al.，2011；Gertler et al.，2013）。從這些兒童早期發(fā)展干預(yù)項目的長期追蹤評估結(jié)果來看，干預(yù)組樣本往往具有更高的受教育水平、更少的特殊教育需求、薪酬更高、住房擁有率更高、接受福利救濟(jì)的人數(shù)更少、犯罪率更低等特點（Boak，1999；Rivera et al.，2004；Akman et al.，2004；Gray & Mccormick，2005；Landry et al.，2006；Heckman et al.，2013）。

國內(nèi)研究者也開展了一系列關(guān)于兒童早期發(fā)展的研究，并尤其關(guān)注中國農(nóng)村貧困地區(qū)0—3 歲嬰幼兒的早期發(fā)展。貧血是制約兒童早期發(fā)展的風(fēng)險因素，有研究指出，我國農(nóng)村貧困地區(qū)0—3 歲嬰幼兒中有一些存在貧血問題，并主要由喂養(yǎng)行為不當(dāng)引起（Luo et al.，2014；Zhou et al.，2016；Luo et al.，2017a）。也有研究指出我國農(nóng)村貧困地區(qū)兒童存在早期發(fā)展滯后風(fēng)險的比例較高，這與照養(yǎng)人缺乏科學(xué)的養(yǎng)育知識和技能進(jìn)而缺少有效的親子互動密切相關(guān)，如不給孩子講故事、不給孩子唱歌、不與孩子玩耍等（Luo et al.，2017a；Yue et al.，2017，2019；李英等，2019；岳愛等，2019）。

我國已經(jīng)充分認(rèn)識到促進(jìn)兒童早期發(fā)展的重要性。習(xí)近平總書記指出，讓貧困地區(qū)的孩子們接受良好教育是扶貧的重要任務(wù)，也是阻斷貧困代際傳遞的重要途徑；要對農(nóng)村貧困家庭幼兒特別是留守兒童給予特殊關(guān)愛，探索建立貧困地區(qū)學(xué)前教育公共服務(wù)體系（習(xí)近平，2015b）。我國也相繼出臺了一系列全國性規(guī)劃與指導(dǎo)意見以促進(jìn)兒童早期發(fā)展服務(wù)更加完善。2017 年，國務(wù)院印發(fā)《國家人口發(fā)展規(guī)劃（2016—2030）》，指出建立完善包括“幼兒養(yǎng)育”在內(nèi)的家庭發(fā)展政策，盡快實施促進(jìn)兒童早期發(fā)展的各項政策措施，探索適合國情的兒童早期發(fā)展指導(dǎo)模式，抓好提高人口素質(zhì)的奠基工程。2018 年12 月舉行的中央經(jīng)濟(jì)工作會議明確將“增加對學(xué)前教育、農(nóng)村貧困地區(qū)兒童早期發(fā)展、職業(yè)教育等的投入”確定為2019 年度重點工作任務(wù)。2019 年5 月9 日發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)3 歲以下嬰幼兒照護(hù)服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》指出要“加大對農(nóng)村和貧困地區(qū)嬰幼兒照護(hù)服務(wù)的支持，推廣嬰幼兒早期發(fā)展項目”。

農(nóng)村兒童是我國未來社會勞動生產(chǎn)力的重要力量，政府提供普惠服務(wù)是農(nóng)村貧困家庭接受嬰幼兒照護(hù)服務(wù)與科學(xué)育兒指導(dǎo)的重要途徑，但如何將全國性政策落地實施，則需要在實證研究的基礎(chǔ)上提出干預(yù)有效、成本可控的可操作方案。國內(nèi)有研究團(tuán)隊自2012 年開始，基于兒童早期發(fā)展理論和中國農(nóng)村貧困地區(qū)兒童發(fā)展的現(xiàn)狀，使用隨機(jī)干預(yù)實驗方法，聯(lián)合兒童早期發(fā)展領(lǐng)域?qū)＜以O(shè)計、實施、評估了五個兒童早期發(fā)展項目，旨在結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況以及農(nóng)村社區(qū)支持環(huán)境，探索可推廣、能復(fù)制、易落地的兒童早期發(fā)展服務(wù)方案，為政府在農(nóng)村貧困地區(qū)提供普惠性科學(xué)育兒指導(dǎo)服務(wù)提供參考和借鑒，以進(jìn)一步推進(jìn)國家“教育精準(zhǔn)扶貧”戰(zhàn)略的實施。

2. 農(nóng)村“兒童早期發(fā)展”領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗研究

首先，研究團(tuán)隊從制約兒童發(fā)展?jié)撃軐崿F(xiàn)的“營養(yǎng)”元素方面開始探索，設(shè)計了“營養(yǎng)包補(bǔ)充”項目，為農(nóng)村貧困地區(qū)兒童每天補(bǔ)充一包富含鐵及微量元素的營養(yǎng)包并利用隨機(jī)干預(yù)實驗評估影響。結(jié)果表明，提供營養(yǎng)包干預(yù)在短期可以降低貧血、促進(jìn)兒童早期發(fā)展，但長期無顯著效果。

其次，研究團(tuán)隊從制約兒童發(fā)展?jié)撃軐崿F(xiàn)的“養(yǎng)育”元素出發(fā)，設(shè)計了“養(yǎng)育師入戶開展親子指導(dǎo)”隨機(jī)干預(yù)實驗研究項目，干預(yù)內(nèi)容為經(jīng)過研究團(tuán)隊培訓(xùn)的養(yǎng)育師每周進(jìn)行一次入戶家訪，指導(dǎo)照養(yǎng)人開展科學(xué)的親子活動，評估結(jié)果顯示該干預(yù)可以顯著促進(jìn)兒童早期發(fā)展。隨后國際救助兒童會在河北和云南兩省使用研究團(tuán)隊開發(fā)的干預(yù)材料，驗證了兩周一次入戶干預(yù)同樣可以有效促進(jìn)兒童早期發(fā)展。

再次，為使經(jīng)過驗證的有效干預(yù)方式能覆蓋更多的農(nóng)村兒童，研究團(tuán)隊在兒童居住相對聚集的農(nóng)村社區(qū)建立了50 個村級兒童早期發(fā)展活動中心。這不僅擴(kuò)大了兒童早期干預(yù)項目的覆蓋面，也為照養(yǎng)人（主要為媽媽或奶奶）提供了一個交流和獲得更多社會支持的場所。

最后，對于農(nóng)村貧困家庭而言，政府提供普惠服務(wù)是其接受科學(xué)育兒指導(dǎo)的重要途徑。為探索由政府主導(dǎo)、科研團(tuán)隊提供技術(shù)支持的兒童早期發(fā)展服務(wù)提供模式是否可行，研究團(tuán)隊聯(lián)合陜西省寧陜縣政府和公益機(jī)構(gòu)在寧陜縣建立了20 個兒童早期發(fā)展活動中心和6 個兒童早期發(fā)展活動服務(wù)點，從而實現(xiàn)了整縣覆蓋。

研究團(tuán)隊開展的上述隨機(jī)干預(yù)實驗研究均在農(nóng)村貧困地區(qū)實施，采用組群層面抽樣，隨機(jī)分配樣本村為干預(yù)組或?qū)φ战M。以下為五個項目的具體介紹（見表6）。

表6 “農(nóng)村兒童早期發(fā)展領(lǐng)域”的隨機(jī)干預(yù)實驗研究匯總表

研究一：“營養(yǎng)包補(bǔ)充”隨機(jī)干預(yù)實驗研究

研究簡介

針對農(nóng)村貧困地區(qū)兒童早期發(fā)展存在的貧血和認(rèn)知潛能未充分發(fā)揮的問題，國內(nèi)外已有一些針對中國農(nóng)村貧困地區(qū)0—3 歲嬰幼兒的隨機(jī)干預(yù)實驗，研究發(fā)現(xiàn)營養(yǎng)干預(yù)可以有效促進(jìn)農(nóng)村貧困地區(qū)嬰幼兒身高、體重等方面的健康發(fā)展（Shi et al.，2010；丁小婷等，2016；徐嬌等，2017），而且一定程度上改善了兒童的認(rèn)知發(fā)展水平（Sheng et al.，2019）?；趪鴥?nèi)外研究經(jīng)驗，研究團(tuán)隊為了了解西部農(nóng)村貧困地區(qū)0—3 歲嬰幼兒健康、認(rèn)知等的發(fā)展現(xiàn)狀，并找到可能的解決方案，于2013 年在秦巴山區(qū)針對11 個縣174 個鄉(xiāng)鎮(zhèn)351 個村的6—12 月齡嬰幼兒開展了為期18 個月的“營養(yǎng)包補(bǔ)充”隨機(jī)干預(yù)實驗研究。

2013 年4 月，研究人員對樣本地區(qū)所有6—12 月齡兒童進(jìn)行基線調(diào)研后，將117 個樣本村隨機(jī)分配為“對照組”（不接受任何形式的干預(yù)），另外117 個村隨機(jī)分配為“干預(yù)組1：營養(yǎng)包組”（接受免費的營養(yǎng)包干預(yù)），剩下的117 個村隨機(jī)分配為“干預(yù)組2：營養(yǎng)包+短信組”（不僅接受免費的營養(yǎng)包干預(yù)，每天早上還會接收一條提醒家長給嬰幼兒服用營養(yǎng)包的短信干預(yù)）。兩個干預(yù)組樣本家庭均接受了貧血的原因、后果以及如何給嬰幼兒喂食營養(yǎng)包等相關(guān)知識的輔導(dǎo)。研究團(tuán)隊使用的營養(yǎng)包是世界衛(wèi)生組織推薦的為6—24 月齡兒童治療缺鐵性貧血的營養(yǎng)補(bǔ)充物，含有鐵、鋅、維生素A 等多種微量元素（WHO，2011）。每隔6 個月，研究團(tuán)隊對樣本兒童進(jìn)行一次跟蹤調(diào)查，使用貝利嬰幼兒發(fā)展量表第一版（BSID-I）和家長問卷跟蹤測試樣本兒童的認(rèn)知、運動和飲食等情況。研究團(tuán)隊持續(xù)跟蹤樣本兒童至 24—30 月齡。

研究結(jié)果

研究結(jié)果表明，每天給嬰幼兒提供營養(yǎng)包，可以在短期內(nèi)有效降低嬰幼兒貧血率，并提高他們的認(rèn)知發(fā)展能力。干預(yù)6 個月后的結(jié)果顯示，該干預(yù)有效改善了12—18 月齡嬰幼兒的貧血狀況（提高血紅蛋白水平1.77 g/L）和認(rèn)知能力（提高認(rèn)知得分0.13 個標(biāo)準(zhǔn)差），但是在后續(xù)2 期（每6 個月為一期）的追蹤調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，長期來看該干預(yù)對嬰幼兒的貧血狀況和認(rèn)知能力沒有顯著影響，且這一結(jié)果與服用營養(yǎng)包的依從率、項目的統(tǒng)計功效以及喂養(yǎng)行為沒有關(guān)系（Luo et al.，2017b）。

研究局限

進(jìn)一步分析研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，雖然“營養(yǎng)包補(bǔ)充”干預(yù)在短期內(nèi)有效改善了農(nóng)村嬰幼兒的貧血狀況，提高了他們的認(rèn)知發(fā)展水平，但仍面臨一個挑戰(zhàn)，即依從率低：那些本應(yīng)接受營養(yǎng)包干預(yù)的很多家庭實際上沒有給兒童喂食營養(yǎng)包，或者不能堅持每天給兒童喂食營養(yǎng)包。提高照養(yǎng)人給兒童喂食營養(yǎng)包的比例是研究團(tuán)隊需要進(jìn)一步解決的問題。研究團(tuán)隊也嘗試了提高依從率的一些方法，發(fā)現(xiàn)給部分提供了營養(yǎng)包的家庭同時提供短信提醒服務(wù)時，依從率有所提高（Zhou et al，2016）。

該研究面臨的另一挑戰(zhàn)是：干預(yù)方式對干預(yù)組兒童沒有長期影響。此外，雖然在自然條件下，未接受任何干預(yù)的對照組兒童貧血率也隨著兒童年齡增長而持續(xù)降低，但仍有23.3%的兒童存在貧血問題。研究團(tuán)隊認(rèn)為后續(xù)研究應(yīng)關(guān)注如何提升營養(yǎng)干預(yù)項目的長期效果，以探索進(jìn)一步降低貧血率的有效方案。

研究二：“養(yǎng)育師一周一次入戶開展親子指導(dǎo)”隨機(jī)干預(yù)實驗研究

研究簡介

2013 年底，研究團(tuán)隊在分析了“營養(yǎng)包補(bǔ)充”隨機(jī)干預(yù)實驗研究的初步結(jié)果后，針對營養(yǎng)包干預(yù)實驗存在的局限和挑戰(zhàn)，結(jié)合牙買加國際項目的經(jīng)驗，在與兒童早期發(fā)展專家討論后，開展了營養(yǎng)和養(yǎng)育結(jié)合的干預(yù)研究。2014 年，研究團(tuán)隊和國家衛(wèi)生計生委合作，在秦巴山區(qū)131 個村開展了“養(yǎng)育未來：通過撫育干預(yù)促進(jìn)兒童早期發(fā)展”隨機(jī)干預(yù)實驗研究，將隨機(jī)選擇的131 個村中的65 個村隨機(jī)分配為“入戶干預(yù)組”，其余66 個村為“對照組”（不進(jìn)行任何干預(yù)）。在干預(yù)組，研究團(tuán)隊開發(fā)了一套適合農(nóng)村6—36 月齡嬰幼兒的親子活動課程，通過培訓(xùn)使當(dāng)?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)計生技術(shù)服務(wù)人員掌握親子活動課程內(nèi)容，并由這些計生服務(wù)人員負(fù)責(zé)將研究團(tuán)隊開發(fā)的親子活動課程及與其配套的玩具和繪本教具帶到農(nóng)戶家里，與嬰幼兒及其家長開展每周一次的“一對一”入戶親子指導(dǎo)活動，干預(yù)從2014 年11 月開始實施，持續(xù)開展了6 個月。

相較于國際上其他組織開發(fā)的兒童早期發(fā)展干預(yù)方案（如牙買加、世界衛(wèi)生組織和聯(lián)合國兒基會等），研究團(tuán)隊開發(fā)的親子活動指導(dǎo)課程是適合中國國情、具有中國特色的，內(nèi)容更加豐富和細(xì)化。課程針對6—36 個月不同月齡嬰幼兒的認(rèn)知、語言、運動和社交情緒四方面能力的發(fā)展，且配套了能夠促進(jìn)粗大動作/精細(xì)動作發(fā)展、認(rèn)知能力發(fā)展的玩教具，和促進(jìn)不同月齡嬰幼兒認(rèn)知、語言、社交情緒能力發(fā)展的繪本圖書包。這套親子活動指導(dǎo)課程已于2015 年進(jìn)行了著作權(quán)登記，并于2017 年出版，2019 年被中國家庭教育協(xié)會推薦為“百部家庭教育指導(dǎo)讀物”。該課程中的指導(dǎo)手冊加上配套的玩教具和繪本包，是一套有助于中國兒童早期發(fā)展的干預(yù)材料，未來可配合政府發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)于“一帶一路”國家和其他發(fā)展中國家。

研究結(jié)果

評估結(jié)果表明，項目有效改善了干預(yù)組照養(yǎng)人的養(yǎng)育行為，干預(yù)組照養(yǎng)人給嬰幼兒閱讀、唱歌和用玩具與兒童玩耍的次數(shù)顯著提高，更重要的是，一周一次的入戶干預(yù)對18—30 月齡嬰幼兒的認(rèn)知發(fā)展有更大的促進(jìn)作用，其認(rèn)知得分提高了0.27 個標(biāo)準(zhǔn)差（Sylvia et al.，2018）。這一結(jié)果與世界衛(wèi)生組織在安徽開展的隨機(jī)干預(yù)實驗的結(jié)果一致（Jin et al.，2007）。中國發(fā)展研究基金會2014 年在甘肅省開展了入戶家訪的隨機(jī)干預(yù)實驗研究，研究結(jié)果表明，營養(yǎng)與家訪相結(jié)合的綜合干預(yù)對貧困地區(qū)0—3 歲嬰幼兒的動作語言等能力發(fā)育、體格生長發(fā)育、營養(yǎng)狀況都產(chǎn)生了顯著的改善效果（中國發(fā)展研究基金會，2017）。這在一定程度上證明了，在人力成本不斷上升的今天，“養(yǎng)育師入戶指導(dǎo)”是一個促進(jìn)兒童早期發(fā)展的可行方案。

研究局限

異質(zhì)性分析表明，當(dāng)奶奶是主要照養(yǎng)人時，干預(yù)對嬰幼兒早期發(fā)展沒有產(chǎn)生統(tǒng)計上的顯著影響（Sylvia et al.，2018）。隨著城鎮(zhèn)化的發(fā)展，很多媽媽會選擇在孩子18 個月后進(jìn)城務(wù)工，因此，如何改善留守在家照養(yǎng)嬰幼兒的奶奶的養(yǎng)育行為是研究團(tuán)隊面臨的新挑戰(zhàn)（Yue et al.，2020）。另外，鄉(xiāng)鎮(zhèn)計生技術(shù)服務(wù)人員進(jìn)行的入戶干預(yù)依從率不高，平均完成率為60%（項目設(shè)計的24 次入戶活動中，養(yǎng)育師平均完成16.4 次）（Sylvia et al.，2018）。通過訪談養(yǎng)育師和農(nóng)戶，研究團(tuán)隊發(fā)現(xiàn)有兩個原因?qū)е氯霊袈实汀５谝?，樣本地區(qū)很多農(nóng)戶居住分散，養(yǎng)育師不喜歡去偏遠(yuǎn)農(nóng)戶家；第二，養(yǎng)育師入戶時農(nóng)戶不在家，或者農(nóng)戶對項目不感興趣、不積極配合。這些原因成為研究團(tuán)隊在推廣項目過程中遇到的新挑戰(zhàn)，因此，還需進(jìn)一步探索改善方案。

研究三：“養(yǎng)育師兩周一次入戶開展親子指導(dǎo)”隨機(jī)干預(yù)實驗研究

研究簡介

研究團(tuán)隊開展的“養(yǎng)育師一周一次入戶”干預(yù)顯著改善了嬰幼兒照養(yǎng)人的養(yǎng)育行為，從而改善了嬰幼兒的認(rèn)知能力，但這一方案成本較高。是否有在保證干預(yù)效果的礎(chǔ)上縮減實施成本的有效方案？為此，國際救助兒童會聯(lián)合國家衛(wèi)生計生委在云南省和河北省的43 個村開展了“養(yǎng)育師兩周一次入戶指導(dǎo)”隨機(jī)干預(yù)實驗研究，研究團(tuán)隊經(jīng)過隨機(jī)分配，對干預(yù)組的449 名6—18 月齡兒童及其家庭開展了兩周一次的入戶親子活動指導(dǎo)。該研究使用的親子活動課程等干預(yù)材料與上述“養(yǎng)育師一周一次入戶開展指導(dǎo)”干預(yù)研究所用材料完全相同，不同之處在于入戶間隔時間為兩周。

研究結(jié)果

研究結(jié)果顯示，該干預(yù)對嬰幼兒的認(rèn)知發(fā)展水平有顯著的積極影響，他們的認(rèn)知得分提高了0.24 個標(biāo)準(zhǔn)差，但對于運動和社交情緒沒有顯著的作用（Luo et al.，2019b）。需要強(qiáng)調(diào)的是，研究團(tuán)隊還發(fā)現(xiàn)，除了鄉(xiāng)鎮(zhèn)計生干部，當(dāng)?shù)卮寮墝用娴男l(wèi)生工作人員也可以承擔(dān)“養(yǎng)育師”的職責(zé)，并能夠有效開展入戶干預(yù)項目。

研究局限

與一周一次的養(yǎng)育師入戶干預(yù)研究類似，該研究同樣存在依從率較低的問題。同時，研究團(tuán)隊還發(fā)現(xiàn)，不論是一周一次的養(yǎng)育師入戶指導(dǎo)還是兩周一次的養(yǎng)育師入戶指導(dǎo)，干預(yù)成本都不低，平均達(dá)每月300—400 元/家庭（王蕾等，2019）。因此，探索能夠提高干預(yù)依從率和降低干預(yù)成本的有效方案仍是研究團(tuán)隊下一步努力的方向。

研究四：“村級兒童早期發(fā)展活動中心”隨機(jī)干預(yù)實驗研究

研究簡介

研究團(tuán)隊在測算“一周一次養(yǎng)育師入戶干預(yù)”研究和“兩周一次養(yǎng)育師入戶干預(yù)”研究的成本效益后，開始探索降低干預(yù)成本、進(jìn)一步擴(kuò)大干預(yù)覆蓋面的方案，嘗試在農(nóng)村貧困地區(qū)建立村級兒童早期發(fā)展活動中心（簡稱“養(yǎng)育中心”）。自2015 年始，研究團(tuán)隊在秦巴山區(qū)的100 個村隨機(jī)選擇50 個村為“干預(yù)組”（每個村建立一個兒童早期發(fā)展活動中心），其余50 個村作為“對照組”（不做任何干預(yù)）。對干預(yù)組的50 個村級養(yǎng)育中心，衛(wèi)生部門提供2 名鄉(xiāng)鎮(zhèn)計生專干作為養(yǎng)育師，養(yǎng)育師每周三到養(yǎng)育中心指導(dǎo)照養(yǎng)人和6—36 月齡嬰幼兒開展一對一的親子活動，親子活動課程與入戶干預(yù)相同。研究團(tuán)隊在養(yǎng)育中心所在村雇1 名村民作為管理員，負(fù)責(zé)養(yǎng)育中心親子活動的開展和日常管理，具體為周一到周六負(fù)責(zé)中心開關(guān)門、清潔消毒等養(yǎng)育中心管理工作，并于每周一和家長及嬰幼兒開展集體親子活動，每周五和家長及嬰幼兒開展親子繪本閱讀活動。此外，照養(yǎng)人與嬰幼兒都可以在養(yǎng)育中心的開放時間閱讀繪本、玩耍和交流。研究團(tuán)隊在環(huán)境創(chuàng)設(shè)方面對兒童早期發(fā)展活動中心進(jìn)行“動靜分區(qū)”的布置，以保障中心環(huán)境適合于開展不同類型的干預(yù)課程。

研究結(jié)果

初步分析結(jié)果表明，“村級兒童早期發(fā)展活動中心干預(yù)”顯著改善了照養(yǎng)人的養(yǎng)育行為（包括親子閱讀、唱兒歌、玩耍等），并且對兒童的認(rèn)知、語言和運動能力（包括祖輩為主要照養(yǎng)人的兒童的各項能力）均有顯著的積極影響。

研究局限

雖然初步分析結(jié)果顯示“村級兒童早期發(fā)展活動中心干預(yù)”取得了積極影響，但研究團(tuán)隊發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過程仍然面臨一項挑戰(zhàn)：兒童早期發(fā)展活動中心的總體覆蓋率（覆蓋率為每月至少到養(yǎng)育中心簽到一次的家庭占總樣本的比例）只有60%。研究團(tuán)隊分析，覆蓋率低的原因主要有：（1）距離兒童早期發(fā)展活動中心較遠(yuǎn)的農(nóng)戶不方便到中心參加活動；（2）有些家長會因為一些其他原因（比如做農(nóng)活或者家務(wù)）而選擇不參加兒童早期發(fā)展活動中心的活動。為提高因上述兩個原因而選擇不參與養(yǎng)育中心活動的家庭的參與度，結(jié)合前期研究經(jīng)驗，研究團(tuán)隊希望政府部門在推廣兒童早期發(fā)展普惠服務(wù)時，可以將“養(yǎng)育師入戶干預(yù)”和“村級兒童早期發(fā)展活動中心干預(yù)”結(jié)合起來，即在農(nóng)村貧困地區(qū)建立村級兒童早期發(fā)展活動中心的同時，對于距離養(yǎng)育中心遠(yuǎn)的家庭或因其他原因不方便來中心接受親子活動指導(dǎo)的家庭進(jìn)行養(yǎng)育師入戶指導(dǎo)。當(dāng)然，這種入戶干預(yù)與中心干預(yù)相結(jié)合的模式是否有效，還需進(jìn)一步驗證。

研究五：“寧陜養(yǎng)育未來整縣覆蓋”干預(yù)模式探索研究

研究簡介

對于農(nóng)村貧困家庭而言，由政府提供普惠服務(wù)是其接受科學(xué)育兒指導(dǎo)的重要途徑，但目前尚無落地實施的具體方案。在前期項目基礎(chǔ)上，2018 年研究團(tuán)隊聯(lián)合政府和公益機(jī)構(gòu)實施了“兒童早期發(fā)展整縣覆蓋項目試點”探索研究，旨在識別在農(nóng)村貧困地區(qū)開展嬰幼兒早期發(fā)展服務(wù)的有效方案，探索政府主導(dǎo)實施的、地方全面覆蓋的兒童早期發(fā)展有效干預(yù)模式，這對理清地方政府阻斷貧困代際傳遞、提高我國兒童早期發(fā)展水平和未來人力資本發(fā)展水平的長效影響機(jī)制有重要意義。

研究團(tuán)隊選擇了陜西省寧陜縣作為試點地區(qū)，探索通過政府屬地管理（管理和督導(dǎo)體系）免費為全縣所有6—36 月齡嬰幼兒及家庭提供服務(wù)的新模式。寧陜縣委、縣政府于2018 年初成立了寧陜縣兒童早期發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并在教育體育和科技局下設(shè)項目管理中心，進(jìn)行社區(qū)動員以及日常管理，為項目實施提供保障，推動項目有序高效運行。

寧陜縣地處秦嶺中段南麓腹地，地廣人稀、高山低谷地貌為主的特點為覆蓋全縣所有適齡兒童帶來了挑戰(zhàn)。為實現(xiàn)全覆蓋，結(jié)合寧陜?nèi)宋牡乩韺嶋H情況，研究團(tuán)隊因地制宜，在人口較密集地區(qū)（服務(wù)中心所在地1 公里交通距離范圍內(nèi)常住6—36 月齡嬰幼兒達(dá)到10 名及以上）采用了養(yǎng)育中心與養(yǎng)育師入戶指導(dǎo)相結(jié)合的模式，在人口分散地區(qū)則采用養(yǎng)育師入戶指導(dǎo)與家庭小組活動相結(jié)合的方式。

研究團(tuán)隊持續(xù)監(jiān)測項目實踐數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)項目的覆蓋率和參與率較前期項目顯著提升。截止到2019 年9 月，寧陜縣已經(jīng)運營了20 個養(yǎng)育中心和6 個養(yǎng)育服務(wù)點，培訓(xùn)一線項目實踐人員56 名（包含52 名養(yǎng)育師和4 名管理中心干事）；累計注冊兒童1498 人，注冊家長2678 人；累計簽到48226 人次，開展一對一親子課程22077 節(jié)，開展集體活動3270 場次；目前在冊兒童1073 人，在冊家長1978 人。2019 年3 月至9 月平均覆蓋率（每月至少在養(yǎng)育中心或服務(wù)點簽到一次）為94%，月平均1 次上課率為89%（養(yǎng)育未來一對一課程），月平均2 次上課率為75%。

研究結(jié)果

從2018 年7 月開始，研究團(tuán)隊通過貝利嬰幼兒發(fā)展量表第三版（BSID-III）和兒童發(fā)育篩查量表（ASQ-III）測評寧陜縣所有6—36 月齡樣本兒童在干預(yù)開始前的各項發(fā)展水平，在2019 年4 月進(jìn)行追蹤調(diào)研。項目評估初步結(jié)果顯示，干預(yù)開展10 個月后，干預(yù)組嬰幼兒比對照組嬰幼兒在溝通能力、精細(xì)運動能力和綜合發(fā)展水平上有顯著提高。

研究局限

該研究已實現(xiàn)了全覆蓋的屬地管理且驗證有效，目前正在進(jìn)行干預(yù)實施經(jīng)驗總結(jié)和標(biāo)準(zhǔn)化干預(yù)方案執(zhí)行手冊的編寫。下一步計劃在更多農(nóng)村貧困地區(qū)驗證整縣覆蓋模式的外部有效性，以期讓更多兒童和家庭都能享受經(jīng)過科學(xué)驗證有效的兒童早期發(fā)展服務(wù)。但該研究仍面臨一些挑戰(zhàn)：地方政府主導(dǎo)的整縣覆蓋模式是否可以持續(xù)有效運營？是否在推廣到其他地區(qū)后也同樣有效？這些問題還需通過持續(xù)研究來回答。

3. 小結(jié)

從國際經(jīng)驗看，促進(jìn)貧困地區(qū)兒童早期發(fā)展、消除貧困的代際傳遞、提高他們未來的競爭力，是國家發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要選擇，也是推動經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展和社會穩(wěn)定最具公平與效率的公共政策。改革開放以來，我國嬰幼兒死亡率、低體重兒童的比例持續(xù)下降。兒童的認(rèn)知、語言、社交情緒和其他一系列與人力資本發(fā)展密切相關(guān)的能力發(fā)展在提高整體人力資本質(zhì)量中顯得尤為重要，但是隨著中國邁向高收入國家的行列，中國農(nóng)村貧困地區(qū)兒童的早期發(fā)展仍然面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。針對這些挑戰(zhàn)，國家層面也在持續(xù)積極應(yīng)對。自2012 年開始實施的“農(nóng)村貧困地區(qū)嬰幼兒營養(yǎng)改善項目”，在改善兒童營養(yǎng)和健康方面取得了顯著的成效。除了研究者和政府部門，很多社會力量也在研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)支持下開展了一系列行動研究實踐項目，試圖從多方合作的角度探索促進(jìn)農(nóng)村兒童早期發(fā)展的有效方案，以期為國家探索“教育精準(zhǔn)扶貧”的有效路徑提供可參考的科學(xué)依據(jù)和可操作的執(zhí)行方案。我們有理由相信，在該領(lǐng)域開展更多隨機(jī)干預(yù)實驗研究，可以為兒童早期發(fā)展政策的制定提供更多科學(xué)參考。

三、聚焦教育精準(zhǔn)扶貧：隨機(jī)干預(yù)實驗的中國經(jīng)驗

反貧困是整個人類面臨的巨大課題。要實現(xiàn)減貧的偉大目標(biāo)，仍有大量的理論問題需要理清、大量的現(xiàn)實問題有待解決。本文對中國教育扶貧領(lǐng)域開展的隨機(jī)干預(yù)實驗研究進(jìn)行了梳理，展現(xiàn)了隨機(jī)干預(yù)實驗方法在理清理論問題、提供政策依據(jù)等方面的巨大作用和潛力。2019 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予Abhijit Banerjee，Esther Duflo 和Michael Kremer 三人，也主要是因為他們應(yīng)用包括隨機(jī)干預(yù)實驗在內(nèi)的“實驗性方案”在減貧方面的巨大貢獻(xiàn)。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的肯定引起了國內(nèi)外對隨機(jī)干預(yù)實驗方法的關(guān)注和討論，既有對其積極作用進(jìn)行肯定的，也有因其局限性而對其排斥否定的。本文通過梳理隨機(jī)干預(yù)實驗法在中國教育扶貧領(lǐng)域的實踐經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)，研究者和政策制定者需要對該方法的作用和局限性有清醒的認(rèn)識，不應(yīng)因諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的肯定夸大隨機(jī)干預(yù)實驗的作用，當(dāng)然也不應(yīng)因其實施過程的復(fù)雜性和局限性而排斥使用。

隨機(jī)干預(yù)實驗是對政策或干預(yù)項目是否達(dá)到預(yù)期成效進(jìn)行影響評估的一種方法。相對于其他方法，隨機(jī)干預(yù)實驗最主要的優(yōu)勢是能夠進(jìn)行因果分析，能夠準(zhǔn)確評估出項目的“凈”影響效果。相對于其他方法，隨機(jī)干預(yù)實驗在進(jìn)行歸因時需要更少的假設(shè)，且這些假設(shè)更容易成立，其評估結(jié)果具有更高的內(nèi)部有效性（Internal Validity）⑨。同樣是提供證據(jù)，相對于其他方法，隨機(jī)干預(yù)實驗?zāi)軌蛱峁└茖W(xué)、更準(zhǔn)確的證據(jù)，也因此，該方法在基于證據(jù)（evidence-based）的政策制定中越來越受到重視。

從梳理現(xiàn)有旨在減貧的相關(guān)研究來看，一些項目評估通常只進(jìn)行干預(yù)樣本實施前后觀測指標(biāo)的對比，而缺少反事實對照組，因此有可能得出錯誤結(jié)論。以通過家長培訓(xùn)改善學(xué)生的缺鐵性貧血狀況為例。假設(shè)項目實施前學(xué)生平均貧血率為27%，項目實施一年后學(xué)生平均貧血率降至15%，下降了12 個百分點。由此，可能得出“家長培訓(xùn)對改善學(xué)生缺鐵性貧血有巨大效果”的結(jié)論。但事實上，學(xué)生缺鐵性貧血狀況的改善可能受諸多因素影響，而并非僅由“家長培訓(xùn)”帶來。例如，在項目實施過程中，學(xué)?？赡茉谕瑫r給學(xué)生補(bǔ)充含鐵的多維元素片，或者在培訓(xùn)家長的同時教師也參加了相關(guān)培訓(xùn)、進(jìn)而改善了學(xué)生在校期間的飲食。學(xué)生貧血狀況的改善到底是由“家長培訓(xùn)”項目帶來的，還是由其他干預(yù)措施帶來的，理清這一問題有重要的政策意義?；阱e誤證據(jù)或不準(zhǔn)確的證據(jù)設(shè)定的政策可能會帶來巨大的社會資源浪費。運用隨機(jī)干預(yù)實驗方法評估的結(jié)果表明，相對于“家長培訓(xùn)”，補(bǔ)充含鐵的多維元素片對改善學(xué)生的缺鐵性貧血狀況效果更好。

從這一過程可以看出，雖然諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎肯定了“實驗性方案”在減貧領(lǐng)域的應(yīng)用，但仍需要明確隨機(jī)干預(yù)實驗本身并非減貧的直接解決方案。更準(zhǔn)確地說，隨機(jī)干預(yù)實驗是為減貧尋找、發(fā)現(xiàn)出相對更好的解決方案的方法。一項減貧方案的優(yōu)劣并不取決于是否使用了隨機(jī)干預(yù)實驗，不是說使用了隨機(jī)干預(yù)實驗方法進(jìn)行評估的方案就一定是好方案，也不是說沒有使用隨機(jī)干預(yù)實驗方法的方案就不是好方案。因此，不應(yīng)夸大隨機(jī)干預(yù)實驗的作用，而忽視了準(zhǔn)確的問題界定、更合理的干預(yù)設(shè)計等基本問題。

當(dāng)然，也不應(yīng)因隨機(jī)干預(yù)實驗本身的復(fù)雜性而排斥使用。相對于其他研究方法，隨機(jī)干預(yù)實驗的使用相對更復(fù)雜，例如，隨機(jī)干預(yù)實驗需要有對照組，因此需要更多的樣本觀測。隨機(jī)干預(yù)實驗需要基線調(diào)研、評估調(diào)研等多次觀測，而不只是一次觀測。隨機(jī)干預(yù)實驗對于項目過程的控制要求也更高，例如需要避免因?qū)φ战M和干預(yù)組因相互交流而帶來的污染。更重要的是，隨機(jī)干預(yù)實驗不像其他研究方法多以旁觀者的身份進(jìn)行監(jiān)測，而是要求研究者不僅要觀測，還要設(shè)計項目、參與到項目實施過程中。比如要評估計算機(jī)輔助學(xué)習(xí)干預(yù)對學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的影響，就需要制作相應(yīng)軟件、去學(xué)校安裝軟件、對教師培訓(xùn)使用軟件、對使用軟件的過程進(jìn)行監(jiān)測、對可能的錯誤進(jìn)行糾正等。研究者在看到其復(fù)雜性的同時，也應(yīng)充分肯定其相對于其他方法的優(yōu)勢，不應(yīng)因畏懼實施的困難而排斥使用隨機(jī)干預(yù)實施方法。

并不是說隨意地使用隨機(jī)干預(yù)實驗方法就能找到好的教育扶貧方案?？偨Y(jié)中國實踐可以發(fā)現(xiàn)，要通過隨機(jī)干預(yù)實驗發(fā)現(xiàn)、推動實施有效的教育扶貧政策，需要解決好以下幾方面問題：（1）合理、精準(zhǔn)的干預(yù)設(shè)計；（2）深入的數(shù)據(jù)分析；（3）避免威脅內(nèi)部有效性的因素；（4）應(yīng)對好項目規(guī)?；奶魬?zhàn)，提高項目的外部有效性（External Validity）⑩。中國隨機(jī)干預(yù)實驗的實踐為解決這些問題提供了重要的經(jīng)驗借鑒。

（一）問題精準(zhǔn)、干預(yù)合理

一項干預(yù)方案的優(yōu)劣，首先取決于問題選擇是否精準(zhǔn)、干預(yù)設(shè)計是否合理。

1. 問題導(dǎo)向，精準(zhǔn)聚焦，選題要有較強(qiáng)的政策性

選擇合適的研究問題是確保教育扶貧項目既“精”又“準(zhǔn)”的第一步，而確定研究問題的重要原則之一是政策相關(guān)性。研究的問題應(yīng)當(dāng)是瞄準(zhǔn)教育現(xiàn)實的，應(yīng)當(dāng)是教育政策制定者（或其他相關(guān)人員）關(guān)注的、迫切想要解決的現(xiàn)實問題（例如，學(xué)生的心理健康問題），或者是制定政策時迫切需要理清的問題（例如，確定是否要增加對改善學(xué)生缺鐵性貧血問題的投入，首先需要理清缺鐵性貧血問題到底帶來哪些危害，是否影響學(xué)生的長期健康或?qū)W業(yè)表現(xiàn)）。因此，研究者在選題時需要教育政策制定者和項目實際執(zhí)行者的參與。

問題精準(zhǔn)聚焦還應(yīng)明確研究關(guān)心的到底是誰的問題，明確項目最終是為誰服務(wù)的，尤其需要區(qū)別過程對象與最終對象的不同。例如，在改善兒童早期發(fā)展水平的項目中，過程對象可以是社區(qū)、父母等，但最終對象是孩子。對家長的培訓(xùn)要解決的問題并非提高家長的養(yǎng)育知識，而是要最終改善孩子的發(fā)展水平。項目是否有效應(yīng)以孩子的發(fā)展水平最終是否提高為判斷依據(jù)。

當(dāng)前聚焦教育精準(zhǔn)扶貧，需要關(guān)注影響農(nóng)村貧困地區(qū)教育發(fā)展的兩個根本問題：一是教師發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)，二是學(xué)生學(xué)習(xí)資源、學(xué)業(yè)表現(xiàn)和身心健康等方面存在的問題。教師作為提高學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的核心因素之一，在教育中發(fā)揮著不可替代的作用。而當(dāng)前我國農(nóng)村貧困地區(qū)的教師發(fā)展仍面臨環(huán)境和資源的限制，許多問題有待回答：教師能力能否通過“國培計劃”得到提升?教師能力的提升是否意味著教學(xué)行為的改善?能否通過現(xiàn)代信息技術(shù)改善傳統(tǒng)的教學(xué)方式，解放部分教師工作量、提高教學(xué)質(zhì)量?師范生教育能否為農(nóng)村貧困地區(qū)提供高質(zhì)量且留得住的師資?而對農(nóng)村學(xué)生來說同樣面對許多挑戰(zhàn)：營養(yǎng)改善計劃是否改善了學(xué)生的營養(yǎng)狀況（比如貧血發(fā)生率）、提高了其學(xué)業(yè)表現(xiàn)?心理健康問題能否得到準(zhǔn)確識別及相應(yīng)治療?缺乏課后輔導(dǎo)的學(xué)生能否在學(xué)校得到相應(yīng)的免費補(bǔ)習(xí)?對他們來說遙不可及的現(xiàn)代信息技術(shù)能否更近一點?這些技術(shù)是縮小了還是擴(kuò)大了城鄉(xiāng)教育的差距?這些問題仍需通過科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)碾S機(jī)干預(yù)實驗研究來回答。

2. 多方合力，設(shè)計干預(yù)方案時加強(qiáng)多學(xué)科合作

雖然當(dāng)前各研究學(xué)科有著各自明確的研究領(lǐng)域，但現(xiàn)實問題是復(fù)雜的，一個現(xiàn)實問題的出現(xiàn)可能是多方面的原因帶來的。隨機(jī)干預(yù)實驗是一項具體的社會行動，社會行動的落實必然要求項目設(shè)計要考慮到社會生活的各個方面。隨機(jī)干預(yù)實驗本身是以經(jīng)濟(jì)學(xué)為主要基礎(chǔ)的評估方法，但干預(yù)項目的設(shè)計必然要求多學(xué)科交叉。當(dāng)今教育研究和教育政策的設(shè)計，明顯表現(xiàn)出從宏觀到微觀、從靜態(tài)到動態(tài)、從單一到多元的變化趨勢，集合經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)和計算機(jī)科學(xué)等多學(xué)科的交叉研究已成為教育研究、教育政策設(shè)計的發(fā)展趨勢。

促進(jìn)多學(xué)科合作是提高干預(yù)設(shè)計質(zhì)量的關(guān)鍵因素之一。例如，要解決學(xué)生的缺鐵性貧血問題，首先需要營養(yǎng)學(xué)、醫(yī)學(xué)等相關(guān)背景學(xué)者的參與，需要明確缺鐵性貧血發(fā)生的生理原因是什么，有哪些可能的解決辦法；如果需要進(jìn)行信息干預(yù)，則需要營養(yǎng)學(xué)、醫(yī)學(xué)學(xué)者幫助設(shè)計信息干預(yù)手冊，明確要向?qū)W生和家長傳遞哪些關(guān)鍵信息；問卷設(shè)計也需要營養(yǎng)學(xué)、醫(yī)學(xué)學(xué)者的參與，幫助明確測量哪些營養(yǎng)健康指標(biāo)、如何測量等；如果要通過激勵制度設(shè)計改善這一問題，還需要教育學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科學(xué)者的參與。解決現(xiàn)實問題的干預(yù)設(shè)計并非某個學(xué)科的學(xué)者可以獨立完成的，當(dāng)前的學(xué)科劃分方式、以學(xué)科為主要領(lǐng)域開展研究的模式是開展隨機(jī)干預(yù)實驗的重要挑戰(zhàn)之一。以現(xiàn)實問題為中心、而不是以學(xué)科為中心，促進(jìn)多學(xué)科合作的交叉研究，能有效提高干預(yù)方案設(shè)計的精準(zhǔn)性、可行性。

3. 逐步探索，簡單漸進(jìn)

教育產(chǎn)出受多種因素共同影響，但是用一次嘗試多種因素的干預(yù)方案來解決所有問題是不可取的。例如，對于學(xué)生的缺鐵性貧血問題，可能的解決方案包括補(bǔ)充含鐵的多維元素片、對學(xué)生家長或教師進(jìn)行營養(yǎng)健康教育、對校長進(jìn)行激勵等。但是否應(yīng)將這些因素“打包”組合成一項干預(yù)進(jìn)行影響評估呢?如果進(jìn)行“打包”，該干預(yù)有影響效果的可能性更高。但這也面臨諸多問題：（1）作用機(jī)制不清楚。即使該干預(yù)被評估有效果，但仍然不清楚哪種因素起了作用。例如，單獨看，對家長的信息干預(yù)對改善學(xué)生缺鐵性貧血問題沒有顯著影響，這表明從“打包”組合的方案中去除這一因素不會影響整體效果。如果可以精簡干預(yù)內(nèi)容但未精簡，則會造成社會資源的浪費。（2）推廣實施面臨巨大挑戰(zhàn)。復(fù)雜的干預(yù)設(shè)計會對可獲得的資源數(shù)量、項目監(jiān)督等項目實施條件提出更高要求。例如，對于這一“打包”的干預(yù)，是否應(yīng)該滿足了提供多維元素片、家長信息干預(yù)等條件才可能實施?如果部分縣區(qū)沒有相應(yīng)人力對家長進(jìn)行培訓(xùn)，“打包”干預(yù)中的其他部分是否也不應(yīng)當(dāng)實施了?因此，干預(yù)設(shè)計應(yīng)當(dāng)是簡單的，其判斷依據(jù)是對最終結(jié)果的影響機(jī)制是否簡單和清晰明了。每個隨機(jī)干預(yù)實驗的組別應(yīng)只檢驗單個因素的影響效果；如果需要檢驗其他影響因素，則需要另外的隨機(jī)干預(yù)實驗或另外的干預(yù)組別。這看似會增加項目成本，但其實會更快地厘清問題、找到有效方案，是更可取的一種方式。

要通過一次隨機(jī)干預(yù)實驗就找到有效的干預(yù)方式并徹底解決問題，通常也是非常困難的。對復(fù)雜問題的認(rèn)知需要在實踐過程中發(fā)展、完善，因此對干預(yù)的設(shè)計也需要不斷發(fā)展、完善。對于評估有效的方案，可以在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上改進(jìn)以進(jìn)一步增強(qiáng)其效果。對于評估沒有影響效果的方案，也不應(yīng)徹底放棄，需要分析項目無效的原因，分析因果鏈條在哪些環(huán)節(jié)斷裂了，思考是否可以通過調(diào)整、改進(jìn)使其變得有效果。

干預(yù)設(shè)計的“簡單漸進(jìn)”原則將復(fù)雜問題簡單化、將大問題化解為小問題，通過一步步的累積逐步解決問題，而不是試圖一次性、徹底地解決所有問題。圍繞一個待解決的問題，通過多次的項目逐步迭代，一步步設(shè)計出更有效的解決方案，是中國隨機(jī)干預(yù)實驗實踐積累的重要經(jīng)驗之一。

4. 干預(yù)設(shè)計注重理論指導(dǎo)下的創(chuàng)新性

干預(yù)方案的設(shè)計強(qiáng)調(diào)政策導(dǎo)向性，但并不排斥干預(yù)設(shè)計對理論的應(yīng)用。某些隨機(jī)干預(yù)實驗可能并不強(qiáng)調(diào)干預(yù)設(shè)計的理論意義。例如，對于政府?dāng)M實施的一些政策，無論是否有理論意義、理論意義是什么，既然“不可避免”地要實施，就有必要通過隨機(jī)實驗干預(yù)方法評估其可能的影響效果。但對于多數(shù)問題，在理論指導(dǎo)下設(shè)計干預(yù)可能會更快地找到有效的干預(yù)方案。理論可能預(yù)測了某些結(jié)果的產(chǎn)生、產(chǎn)生這些結(jié)果可能需要的條件等。通過基于理論的因果鏈分析，可以提前準(zhǔn)備干預(yù)所需要的條件、控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)避免干預(yù)效果耗散等問題。

為檢驗?zāi)忱碚摱O(shè)計的干預(yù)可能有更廣泛的政策意義。例如，針對學(xué)生缺鐵性貧血問題設(shè)計的兩項干預(yù)是向?qū)W校提供補(bǔ)貼和向校長提供激勵。單獨看，這是兩項具體的干預(yù)措施，它們?nèi)绻辉u估有效可以轉(zhuǎn)化為具體的政策，但這并不會給其他干預(yù)的設(shè)計帶來啟發(fā)。但也可以從更深層的理論角度來理解這兩項干預(yù)：學(xué)生的營養(yǎng)健康問題主要是學(xué)校資源不足造成的（沒有資源改善這一問題），還是激勵不足造成的（學(xué)校管理者沒有意愿改善這一問題）。這樣一來，這一隨機(jī)干預(yù)實驗的研究結(jié)果不僅可以提出解決學(xué)生缺鐵性貧血問題的具體政策，還可以對其他類似問題的解決提供重要借鑒。例如對于學(xué)生的視力問題、體能問題、發(fā)育滯后問題、心理健康問題等，在解決這些問題時就可以考慮應(yīng)優(yōu)先從資源不足入手還是應(yīng)從激勵不足入手。

此外，干預(yù)設(shè)計的創(chuàng)新性也應(yīng)當(dāng)被重視。一些社會問題可能早已被社會發(fā)現(xiàn)，但長期以來沒有得到解決，這不是因為之前沒有嘗試，更可能是因為已有的嘗試、已有的解決辦法均沒有顯著效果。要想取得更好的效果，就需要有新的解決思路。這一方面需要對已有的干預(yù)方案、解決辦法進(jìn)行梳理總結(jié)，了解是否已經(jīng)有其他機(jī)構(gòu)/組織在嘗試解決這一問題?是從哪些方面來解決這一問題的?解決方法是否有效，為什么有效或者無效?在總結(jié)已有經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合理論提出新的解決思路、設(shè)計新的解決方案，這樣才有可能提出更有效的解決方案。

（二）進(jìn)行深入的數(shù)據(jù)分析

開展過隨機(jī)干預(yù)實驗，發(fā)現(xiàn)了可以解決問題的有效干預(yù)方案，并不意味著可以直接將其轉(zhuǎn)化為政策。政策制定時可能需要更多細(xì)節(jié)，例如，政策制定者不只要知道是否有效，還需要知道細(xì)節(jié)如何執(zhí)行、如何監(jiān)管等。這就需要通過對隨機(jī)干預(yù)實驗數(shù)據(jù)進(jìn)行深入的數(shù)據(jù)分析來提供。

1. 明確關(guān)鍵環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)改進(jìn)項目的線索

基于隨機(jī)干預(yù)實驗提出政策時，不僅需要說明哪種干預(yù)有效，還需要說明該干預(yù)轉(zhuǎn)化為政策時具體如何執(zhí)行。一個項目的實施、一項政策的落實是復(fù)雜的，在實施前必須要明確執(zhí)行細(xì)節(jié)：哪些是決定項目成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、需要重點落實，哪部分群體需要重點關(guān)注，哪些是管理項目的重要監(jiān)控指標(biāo)等。而這些均可以通過對干預(yù)的因果鏈進(jìn)行分析、對影響的異質(zhì)性進(jìn)行分析等來實現(xiàn)。例如，通過建設(shè)兒童早期發(fā)展活動中心促進(jìn)嬰幼兒發(fā)展項目被證明是有效的，但在具體操作中還應(yīng)明確一些細(xì)節(jié)問題：中心的建設(shè)面積對干預(yù)效果的影響，是否應(yīng)該鼓勵媽媽而不是奶奶帶孩子來中心，是應(yīng)該關(guān)注家長來中心的次數(shù)還是關(guān)注他們來中心的總時長，等等。這些分析將為項目的落實提供一套能確保項目有成效的具體操作流程，而不是模糊的建議。

當(dāng)干預(yù)項目未觀測到影響效果時，也需要通過因果鏈分析明確下一步改進(jìn)項目的方向。項目未發(fā)現(xiàn)影響效果，既可能是項目本身沒有效果，但也可能項目本身是有影響的只是某些環(huán)節(jié)未執(zhí)行好而使影響效果耗散了。以視力干預(yù)項目為例，如果發(fā)放免費眼鏡后干預(yù)組學(xué)生有眼鏡比例、使用眼鏡比例均顯著高于控制組，但仍然未發(fā)現(xiàn)學(xué)業(yè)表現(xiàn)有差異，則可能說明該種干預(yù)對改善學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)本身是無效的。但如果兩組學(xué)生有眼鏡比例、使用眼鏡比例未有顯著差異，則說明項目沒有效果可能僅是執(zhí)行問題。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，干預(yù)組學(xué)生并未更多使用眼鏡可能是因為：（1）制作好的免費眼鏡可能并未及時下發(fā)；（2）學(xué)生并不珍惜免費得到的眼鏡，所獲得的免費眼鏡很快被損壞了；（3）該年齡段學(xué)生視力下降太快，得到免費眼鏡后很快需要更換新眼鏡，但學(xué)生未更換；（4）問題可能在對照組而不是干預(yù)組。對照組學(xué)生家長重視視力問題，在得到了《告家長書》后就給孩子配了眼鏡，從而使得對照組學(xué)生使用眼鏡的比例與干預(yù)組沒有區(qū)別。每種原因?qū)Ω倪M(jìn)項目的意義是完全不同的。只有厘清項目為什么會失敗，才能明確如何進(jìn)一步改進(jìn)項目或者完全放棄項目。因此，不僅應(yīng)該把隨機(jī)干預(yù)實驗方法看作評估項目真實影響效果的工具，還應(yīng)該將其看作動態(tài)地、不斷改進(jìn)項目的工具。

2. 運用成本效益分析對比干預(yù)項目

對于一個干預(yù)項目，不僅應(yīng)關(guān)注其是否有效、影響效果大小，還要關(guān)注達(dá)到這一影響效果所需的成本。成本效益分析反映了實現(xiàn)每單位影響效果所需成本，即成本/效果（或每單位成本可實現(xiàn)的影響效果，即影響效果/成本）。通過成本效益分析可以更直觀地對不同干預(yù)項目進(jìn)行比較，為決策者將有限資源優(yōu)先分配到哪些領(lǐng)域、優(yōu)先實施哪些政策提供決策參考（Dhaliwal et al.，2013；Evans & Popova，2016）。例如，雖然同樣可以改善學(xué)生的缺鐵性貧血情況，但相對于對家長進(jìn)行培訓(xùn)，直接提供含鐵元素的多維元素片影響效果更大、成本更低，因此更具有成本效益優(yōu)勢，更值得優(yōu)先投入。

此外，在設(shè)計干預(yù)項目時也應(yīng)注意通過某些設(shè)計來提高其成本效益。免費提供的物品可能存在使用率不高的問題。以視力項目為例，可能有部分學(xué)生得到免費眼鏡后也不使用，這就造成了資源的浪費。相對于免費發(fā)放眼鏡，提供眼鏡兌換券為學(xué)生獲得免費眼鏡增設(shè)了一個小小的障礙：花費時間和精力去縣城領(lǐng)取這一免費眼鏡。如果學(xué)生對使用眼鏡的意愿很低，則可能因這一障礙放棄領(lǐng)取免費眼鏡，從而避免資源浪費。這一小小的障礙設(shè)定顯著提高了項目的成本效益（Sylvia et al. 2018）。

3. 對項目實踐進(jìn)行理論總結(jié)和提升

在設(shè)計隨機(jī)干預(yù)實驗項目時應(yīng)注意理論指導(dǎo)；在項目完成后，也應(yīng)注意對項目實踐進(jìn)行理論總結(jié)，尤其是在針對某一問題一系列的隨機(jī)干預(yù)實驗開展之后。隨機(jī)干預(yù)實驗的結(jié)果有明確的政策含義，但如果能進(jìn)一步進(jìn)行理論總結(jié)，則可能使研究結(jié)果對現(xiàn)實具有更強(qiáng)的指導(dǎo)意義。中國教育扶貧領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗實踐檢驗或發(fā)展了多方面的理論問題，其中有兩方面比較重要。

（1）關(guān)于生命周期不同階段人力資本投資的社會回報率

中國教育扶貧領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗實踐表明，生命周期不同階段的人力資本投資回報率是隨著年齡增長而遞減的。當(dāng)以教育人力資本為結(jié)果變量時（例如學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)或者上大學(xué)、上高中的概率），針對高學(xué)齡段開展的干預(yù)項目通常沒有針對低學(xué)齡段開展的項目有效。例如，對于大學(xué)生、高中生的干預(yù)遠(yuǎn)沒有對初中生的有效；而對于初中生的干預(yù)，沒有對小學(xué)生的干預(yù)有效。當(dāng)以健康人力資本為結(jié)果變量時，同樣也表明越早進(jìn)行干預(yù)越有效。中國的隨機(jī)干預(yù)實驗實踐表明，James Heckman 關(guān)于生命周期不同階段的人力資本投資社會回報率的曲線（圖7）在中國農(nóng)村地區(qū)仍然成立。這一理論的驗證為教育扶貧領(lǐng)域進(jìn)行政策干預(yù)指出了重要的方向。

圖7 Heckman 曲線：Heckman（2008）的翻譯版本

（2）關(guān)于信息干預(yù)的有效性問題

對于諸多的社會問題，人們最容易想到的干預(yù)方式可能是各類信息干預(yù)：通過改變干預(yù)對象的知識、意識或態(tài)度，從而改變其行為。例如，關(guān)于垃圾分類，通常的政策干預(yù)是對居民進(jìn)行相關(guān)教育、發(fā)放宣傳頁、通過宣傳欄進(jìn)行宣傳等。但中國的實踐表明，通過信息干預(yù)解決問題很難達(dá)到預(yù)期。比如，關(guān)于學(xué)生的缺鐵性貧血問題，對學(xué)生進(jìn)行課堂教育、給家長發(fā)放《告家長書》、對家長進(jìn)行知識培訓(xùn)、向家長發(fā)送短信提醒、對校長進(jìn)行知識培訓(xùn)等諸多方式均沒有顯著效果。雖然信息干預(yù)是最常用的干預(yù)形式，但不應(yīng)將其作為主要的或唯一的干預(yù)形式，而是可以結(jié)合其他方法使用，例如只向家長發(fā)送短信是沒有效果的，但在短信的基礎(chǔ)上增加一個有現(xiàn)金激勵的測試，就可能有效果。

（三）避免威脅內(nèi)部有效性的因素

隨機(jī)干預(yù)實驗方法最主要的優(yōu)勢是能夠估計出干預(yù)項目對結(jié)果變量的真實影響效果，這一特點可稱之為內(nèi)部有效性（Internal Validity）。但并非任一隨機(jī)干預(yù)實驗均具有內(nèi)部有效性，內(nèi)部有效性常常受到威脅，確保隨機(jī)干預(yù)實驗的內(nèi)部有效性需要滿足一定條件。中國的隨機(jī)干預(yù)實驗實踐為處理好內(nèi)部有效性的威脅提供了重要的經(jīng)驗借鑒。

1. 非預(yù)期行為（Unintended Behavioral Effects）

非預(yù)期行為是指干預(yù)組或?qū)φ战M樣本意識到干預(yù)分配結(jié)果而產(chǎn)生的非預(yù)期反應(yīng)。這包括兩個典型現(xiàn)象。一是霍桑效應(yīng)（Hawthorne Effect，也稱為實驗效應(yīng)），指樣本知道自己被選擇參加實驗而產(chǎn)生個人行為變化，例如更努力工作。二是約翰·亨利效應(yīng)（John Henry Effect），指對照組樣本意識到自己沒有被分到干預(yù)組而更加努力工作。這些都會造成干預(yù)項目真實影響效果的偏誤（Heckman & Vytlacil，2008）。

解決這些問題可采用單盲甚至雙盲的實驗設(shè)計，即實驗參與者不應(yīng)知道自己被分配組別的情況（單盲）、甚至實驗實施者也不知道干預(yù)分配情況（雙盲）。例如，對于教師績效工資項目，對于對照組的教師不應(yīng)讓他們提前知道這一干預(yù)項目的存在。此外，也可通過類似醫(yī)學(xué)中安慰劑的設(shè)計來消弱實驗效應(yīng)。例如，對于通過《告家長書》改善學(xué)生的缺鐵性貧血問題，在向干預(yù)組學(xué)生發(fā)放《告家長書》的同時，也應(yīng)向?qū)φ战M學(xué)生發(fā)放同樣的一份《告家長書》。后者在紙張材質(zhì)、開頭稱呼、頁數(shù)等方面均與前者一致，只是不包含關(guān)于缺鐵性貧血的關(guān)鍵信息。

2. 不完全依從（Imperfect Compliance）

盡管樣本隨機(jī)分配到干預(yù)組或?qū)φ战M，但會出現(xiàn)被分到干預(yù)組或?qū)φ战M中的樣本未完全遵守分配的情況，即依從性問題（Gertler et al.，2013）。這可能是由錯誤的項目執(zhí)行造成的，例如在免費眼鏡項目中，由于執(zhí)行中出現(xiàn)偏差，分配到干預(yù)組的學(xué)生并未收到免費眼鏡，而這批眼鏡被錯誤地分發(fā)給了對照組的學(xué)生。不完全依從也可能是由非項目原因造成的，例如對于對照組有視力問題的學(xué)生，即使未發(fā)放免費眼鏡，他們也可能自己配眼鏡。

為提高項目依從性，研究者可采用提高干預(yù)方案的可獲得性、改變隨機(jī)層面等相關(guān)實施策略，盡管如此，也仍然難以完全避免這一問題。這種情況下，研究者可通過識別項目依從樣本個體與非依從樣本個體，通過工具變量方法估計項目的局部平均干預(yù)效果。

3. 樣本污染或溢出效應(yīng)（Spillovers）

在隨機(jī)分配后可能出現(xiàn)干預(yù)組樣本影響到控制組樣本或者相反的情況。例如，如果干預(yù)組和對照組學(xué)生同在一個學(xué)校，干預(yù)組收到可咀嚼的多維元素片的學(xué)生可能會分給控制組的學(xué)生吃，或者告訴控制組的學(xué)生自己去買這種多維元素片。這種情況的出現(xiàn)會在項目評估時低估項目的影響。

為避免樣本污染，一是要改變隨機(jī)分配的層次，例如不是在學(xué)生層面進(jìn)行隨機(jī)，而是在學(xué)校層面進(jìn)行隨機(jī)，從而保證同一學(xué)校的學(xué)生是被分配在同一干預(yù)組別中，從而減少不同組別學(xué)生接觸的可能性；二是注意抽樣方法，例如，在選取學(xué)校時，可以每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)只選擇一所學(xué)校而不是多所學(xué)校，由于地理上的隔離，一所干預(yù)組學(xué)校的學(xué)生較少有機(jī)會接觸到另一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)對照組學(xué)校的學(xué)生；三是在項目實施過程中減少不同組別接觸的機(jī)會，例如，如果需要對對照組學(xué)校和干預(yù)組學(xué)校的負(fù)責(zé)人進(jìn)行缺鐵性知識的培訓(xùn)，應(yīng)該分開、分批次培訓(xùn)，而不是集中一起培訓(xùn)（即使這樣可以節(jié)省成本），同時，也應(yīng)避免將對照組的聯(lián)系人和干預(yù)組的聯(lián)系人加入到同一個工作群中。如果實在難以避免這一問題，目前也有一些實驗設(shè)計的技術(shù)性方法至少可以測量出這一效應(yīng)的大小（Banerjee et al. 2017）。

4. 樣本流失（Attrition）

在隨機(jī)干預(yù)實驗實施過程中可能出現(xiàn)樣本中途退出或在評估調(diào)研時未能追蹤到等情況，即樣本流失。這可能帶來兩方面的問題：一是如果流失的樣本與最初樣本有顯著差異，例如實驗開始后，最需要眼鏡的、近視度數(shù)高的學(xué)生因?qū)W習(xí)成績差而輟學(xué)，則評估時可能低估了項目的影響，因為最需要眼鏡的這部分學(xué)生的影響效果未包含在內(nèi)；二是如果流失的樣本在干預(yù)組和控制組之間有差異，例如，由于獲得了免費眼鏡，干預(yù)組輟學(xué)的學(xué)生顯著少于對照組，此時干預(yù)組與對照組不再具有可比性，通過隨機(jī)干預(yù)實驗估計出的項目影響效果也將是有偏差的。

為避免樣本流失問題，一是在項目開始前應(yīng)提前估計樣本流失的可能性，考慮是否可以提前將流失可能性高的樣本排除在樣本框之外。例如，對于嬰幼兒早期發(fā)展的干預(yù)，由于農(nóng)村樣本流動性較高，可以在基線調(diào)研時詢問樣本的流動意向，將未來6 個月內(nèi)（干預(yù)期為6 個月）有外出務(wù)工打算的樣本暫不納入樣本。二是對樣本流失提前做好應(yīng)對預(yù)案。例如，留下家中多名聯(lián)系人的聯(lián)系方式，避免樣本對象因更換手機(jī)號而聯(lián)系不到等問題。當(dāng)樣本流失問題不可避免地發(fā)生以后，可以通過相關(guān)分析來評估這一問題可能的影響。研究者可通過分析檢驗流失樣本與非流失樣本是否存在差異、流失以后的干預(yù)組和控制組是否存在差異等來評估樣本流失的影響。

（四）應(yīng)對好項目規(guī)?；奶魬?zhàn)，提高項目的外部有效性

在上一節(jié)中我們提到，隨機(jī)干預(yù)實驗結(jié)果的內(nèi)部有效性受到多重挑戰(zhàn)，這些挑戰(zhàn)需要在隨機(jī)干預(yù)實驗設(shè)計、執(zhí)行和分析過程中進(jìn)行控制和應(yīng)對。那么，是不是隨機(jī)干預(yù)實驗很好地應(yīng)對了內(nèi)部有效性的挑戰(zhàn)（也就是說，我們可以將干預(yù)組和對照組的結(jié)果差異歸因于項目干預(yù)的影響），其結(jié)果就可以在更大范圍的人群里進(jìn)行規(guī)?；瘡?fù)制?顯而易見，答案是否定的。雖然在理想條件下，通過尋找一個環(huán)境和實施伙伴來驗證一個新的社會干預(yù)方法的概念是有意義的，因為只有這樣的環(huán)境和實施伙伴，才有可能采納所有保證成功的必要步驟（例如，進(jìn)行干預(yù)方法的隨機(jī)分配等），但這樣一個小規(guī)模實驗項目的結(jié)果，并不一定能很好地預(yù)測大規(guī)模實施類似項目的成本和影響，盡管它提供了相關(guān)信息（如干預(yù)效果及其作用機(jī)制等）。事實上，大規(guī)模的項目無法復(fù)制小型隨機(jī)干預(yù)實驗結(jié)果的情況并不罕見（Banerjee et al.，2017）。然而，政府的核心目標(biāo)之一是改善人民的生活水平，尤其是弱勢群體的利益，政府需要通過普惠性的公共服務(wù)政策來改善這些群體的生存狀況。隨機(jī)干預(yù)實驗作為一種識別項目效果的方法需要為政府提供可執(zhí)行的、可落地的、具有成本效益優(yōu)勢的政策建議，因此隨機(jī)干預(yù)實驗的結(jié)論需要明確其規(guī)?；挠绊懯鞘裁?。

那么，什么是“規(guī)?；绊憽保⊿cale-Up Effect）?規(guī)?；绊懯侵疙椖繌男∫?guī)模研究階段（通常由項目團(tuán)隊或者非盈利性機(jī)構(gòu)執(zhí)行）走向規(guī)?；A段（通常是普惠性的并由政府執(zhí)行）所可能產(chǎn)生的成本效益的變化（Al-Ubaydli et al.，2019；Banerjee et al.，2017）。

項目規(guī)?；瘯r，其項目影響與項目成本都可能發(fā)生變化。2019 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主Abhijit Banerjee、Esther Duflo 及其他學(xué)者總結(jié)了小規(guī)模項目在規(guī)?；瘯r可能面臨的六個挑戰(zhàn)：溢出效應(yīng)、市場均衡效應(yīng)、政治反應(yīng)、情景相依性、隨機(jī)化或選擇偏誤、試點偏差/執(zhí)行挑戰(zhàn)（Banerjee et al.，2017）。這一總結(jié)得到了廣泛的認(rèn)可，研究者和政府人員普遍認(rèn)為它們會影響到項目在規(guī)?；瘜嵤r的成本與效益。具體來講，六個挑戰(zhàn)及其影響如下（在以下內(nèi)容中，我們同時也總結(jié)應(yīng)對這些挑戰(zhàn)的國內(nèi)外經(jīng)驗）：

1. 溢出效應(yīng)（Spillover Effects）

溢出效應(yīng)是指干預(yù)措施對干預(yù)對象的相鄰單元的影響。溢出效應(yīng)既會威脅項目的內(nèi)部有效性，也會影響項目的外部有效性，從而對規(guī)模化產(chǎn)生影響。當(dāng)干預(yù)措施影響的相鄰單元是實驗對象時（例如對照組樣本），溢出效應(yīng)就會導(dǎo)致內(nèi)部有效性問題。但當(dāng)干預(yù)措施影響的相鄰單元不是實驗對象而是更大范圍的人群時就會產(chǎn)生外部有效性問題。這種溢出效應(yīng)可以分為技術(shù)溢出效應(yīng)和信息溢出效應(yīng)。一些溢出效應(yīng)與技術(shù)有關(guān)，例如兒童驅(qū)蟲項目，如果項目對一個學(xué)校的孩子進(jìn)行了驅(qū)蟲藥的干預(yù)，那么臨近學(xué)校那些沒有進(jìn)行驅(qū)蟲藥干預(yù)的孩子也可能受益（Miguel & Kremer，2004）。一些溢出效應(yīng)與信息有關(guān)，例如實施一項新的技術(shù)或干預(yù)時（如在線學(xué)習(xí)、社區(qū)孕產(chǎn)婦周末課堂、驅(qū)蟲蚊帳等），最開始接觸它的人群可能不會正確地使用或積極參與，但是當(dāng)越來越多的人體驗過產(chǎn)品或服務(wù)以后，他們的朋友和鄰居也會經(jīng)過口耳相傳的社會學(xué)習(xí)而知道該項產(chǎn)品或服務(wù)，從而產(chǎn)生強(qiáng)化效應(yīng)（Reinforcement Effect）。因此，研究者需要識別和厘清溢出效應(yīng)可能帶來的規(guī)?；绊憽?/p>

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，溢出效應(yīng)已經(jīng)被廣泛關(guān)注，也有不同的方法可以用于測量溢出效應(yīng)。例如，在“養(yǎng)育未來”整縣項目中，項目通過在問卷中設(shè)計藍(lán)色染料（Blue-Dye）問題來測量溢出效應(yīng)，這些問題是只有干預(yù)組對象知道的特別信息，通過詢問干預(yù)組和未被干預(yù)的臨近單元對于這些信息的掌握程度來測量溢出效應(yīng)的大小。小規(guī)模實驗也可以通過實驗設(shè)計來測量溢出效應(yīng)。例如，Duflo 和Saez（2003）運用兩層隨機(jī)過程（Two-Stage Randomization Procedure）的方法在村層面隨機(jī)分配干預(yù)比例，然后再在各村內(nèi)部隨機(jī)分配干預(yù)組和控制組，以測量退休存款決定的信息溢出效應(yīng)。但是，并非所有的溢出效應(yīng)都可以通過小規(guī)模實驗進(jìn)行測量，特別是當(dāng)溢出效應(yīng)高度非線性（Nonlinearity）時。非線性的溢出效應(yīng)是指一個干預(yù)需要足夠多的參與人數(shù)才能對臨近單元產(chǎn)生影響，例如Tarozzi 等（2014）進(jìn)行的驅(qū)蟲蚊帳項目。因此，當(dāng)溢出效應(yīng)高度非線性（Nonlinearities）或存在轉(zhuǎn)折點（Tipping Points）時，研究者需要通過大規(guī)模的實驗來進(jìn)行溢出效應(yīng)的測量。

2. 市場均衡效應(yīng)（Market Equilibrium Effects）

市場均衡效應(yīng)也可以被理解為是溢出效應(yīng)的一種。市場均衡效應(yīng)是指當(dāng)一項干預(yù)措施被大規(guī)模實施時，它可能會改變市場的性質(zhì)。通常來講，小規(guī)模實驗在很多情況下與部分均衡分析是一致的：所有市場價格都可以假定保持不變。相比之下，一項大規(guī)模的實驗—比如全國性的政策干預(yù)—可能會影響工資和土地等非貿(mào)易商品的價格，而這些價格的變化可能會影響整個項目的凈收益（Banerjee et al.，2017）。

Banerjee 等（2017）指出，規(guī)?；闆r下的項目凈收益可能減少也可能增加。例如，獎學(xué)金項目通常在小規(guī)模實驗中能夠提高一部分人的教育水平，從而改善他們的收入狀況。但是，當(dāng)項目在人群層面實施時，由于增加了市場上高質(zhì)量勞動力的供給，供大于求的經(jīng)濟(jì)規(guī)律會使得工資水平降低，因而在規(guī)模化情況下，項目對于收入改善的效果會小于小規(guī)模項目的效果（Heckman et al.，1998；Duflo et al.，2017）。再比如，提高收入的項目會產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)（Multiplier Effect），它不僅會改變被干預(yù)者的收入，也能促進(jìn)他們的消費，從而影響這些消費品供給方的收入，因此大規(guī)模項目中，國民收入的均衡效應(yīng)要大于小規(guī)模實驗對收入的影響。

近期的研究采用了不同的方法來應(yīng)對市場均衡效應(yīng)的挑戰(zhàn)。一種方法是建立模型并進(jìn)行模擬（Townsend，2010）。第二種方法則是通過實驗設(shè)計來測量市場均衡效應(yīng)。其中比較常見的是通過兩層隨機(jī)過程（Two-Stage Randomization Procedure）在市場層面先隨機(jī)分配干預(yù)比例，然后再在各市場內(nèi)部進(jìn)行干預(yù)的隨機(jī)分配，以測量市場均衡效應(yīng)（Crepon et al.，2013）。另一種實驗則是通過在市場層面進(jìn)行隨機(jī)并通過市場層面的結(jié)果來測量市場均衡效應(yīng)（Muralidharan et al.，2016）。

規(guī)?；闆r下的項目的執(zhí)行成本也可能受到影響，比如前面提到的養(yǎng)育未來項目，如果政府要在農(nóng)村地區(qū)為0—3 歲兒童及其家庭提供普惠性的公共服務(wù)，那么它需要雇傭大量的一線工作者來執(zhí)行項目，然而由于目前尚沒有成體系的培養(yǎng)體系，此類人員的供給幾乎為零，因此該政策將面臨招工難的問題。因此，研究者在進(jìn)行政策建議時應(yīng)當(dāng)在成本效益分析中納入該部分的人力成本。

3. 政治反應(yīng)（Political Reactions）

Banerjee 等（2017）提到，隨著項目規(guī)模的擴(kuò)大，政治反應(yīng)可能會有所不同，包括反對或支持項目的反應(yīng)。有關(guān)政治反應(yīng)的試點項目（比如反腐?。┩ǔ１鹊湫偷尿炞C干預(yù)方法或概念的研究要大得多，因為它涉及的群體要足夠大才能產(chǎn)生政治影響。一個小規(guī)模試點研究可能會沒那么艱難，但這種政治上的反應(yīng)可能不會顯現(xiàn)，因而容易被忽視。然而在其他情況下，試點項目可能比規(guī)模化項目更容易受到攻擊：因為他們要接受審查，所以很容易被終止。因此，通常需要一定規(guī)模的實驗才能激發(fā)政治反應(yīng)，并進(jìn)一步找到解決辦法。

在中國的實踐中，與政府進(jìn)行漸進(jìn)式的合作是一種有效方法。陜西師范大學(xué)教育實驗經(jīng)濟(jì)研究所研究團(tuán)隊及其合作者經(jīng)過多年的實踐總結(jié)了研究項目與政府合作的三種漸進(jìn)模式，即政府觀察模式、政府部分參與模式及政府全程參與模式。通過漸近的模式與政府建立信任和合作的關(guān)系，有助于逐步達(dá)到政府全程參與的效果。

4. 情景相依性（Context Dependence）

項目評估通常會在幾個精心挑選的地點和特定的組織中進(jìn)行，其結(jié)果可能取決于干預(yù)地點或?qū)嵤┙M織的一些可觀察或不可觀察的特征，因此，它們通常不能擴(kuò)展到不同的地區(qū)或組織（即使是在同一個國家）。

解決情景相依性問題的一種方法是對在不同地區(qū)或不同組織實施的重復(fù)實驗進(jìn)行系統(tǒng)綜述。重復(fù)實驗使研究人員能夠理解干預(yù)過程中究竟是哪些關(guān)鍵情景因素對直接干預(yù)效果產(chǎn)生了作用。例如，Banerjee 等（2017）提到的Cochrane Collabration 對健康領(lǐng)域的實驗綜述，對學(xué)齡兒童驅(qū)蟲、飲水質(zhì)量以及驅(qū)蟲蚊帳等項目的重復(fù)實驗的綜述，American Economic Association 的注冊隨機(jī)干預(yù)實驗與數(shù)據(jù)的公共存檔，以及系統(tǒng)元分析（meta-analysis）方法所產(chǎn)生的研究結(jié)果。

另一種方法是通過已有實證結(jié)果建構(gòu)理論，利用理論模型的預(yù)測指導(dǎo)實驗設(shè)計，以求驗證理論預(yù)測，為政策實施提供更為系統(tǒng)有效的指導(dǎo)。例如，Kremer 和Glennerster（2011）關(guān)注了價格敏感性對預(yù)防性保健產(chǎn)品使用的影響。他們通過理論模型構(gòu)建了不同的理論解釋，如流動性約束（Liquidity Constraints）、信息缺乏（Lack of Information）、非貨幣成本（Nonmonetary Costs）、現(xiàn)時偏差（Present Bias）和有限注意力（Limited Attention）。Dupas 和Miguel（2017）則總結(jié)了驗證這些理論的隨機(jī)干預(yù)實驗證據(jù)，他們發(fā)現(xiàn)一些實驗結(jié)果支持了Kremer 和Glennerster 的部分理論，另一些實驗結(jié)果則證偽了部分理論。

在中國教育領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗的實踐中，理論指導(dǎo)下的重復(fù)性實驗也為政府決策提供了清晰明確的建議。

5. 隨機(jī)化或選址偏差（Randomization or Site-Selection Bias）

Banerjee 等（2017）提到，在小規(guī)模實驗中，同意參與早期實驗的組織或個人可能與其他人群不同，Heckman（1992）稱之為隨機(jī)化偏差。

這種擔(dān)心有三個不同的可能來源。首先，愿意參加隨機(jī)干預(yù)實驗的組織（甚至政府內(nèi)部的個人）通常是例外。第二，當(dāng)人們選擇接受干預(yù)時，那些更有可能受益的群體也更容易接受干預(yù)，那么隨機(jī)干預(yù)實驗的估計效果僅適用于依從者（那些會因干預(yù)而產(chǎn)生反應(yīng)的人），因此這些結(jié)果可能不適用于更廣泛的人群（Imbens & Angrist，1994）。第三，選址偏差的產(chǎn)生是因為一個組織為了能夠使干預(yù)產(chǎn)生有效的結(jié)果而選擇了一個地點或一個影響特別大的子群體。

通常的解決方法是通過與最終會執(zhí)行項目的政府或者機(jī)構(gòu)合作，在一個更大的范圍內(nèi)隨機(jī)抽取具有代表性的人群來進(jìn)行實驗。更大范圍和更大規(guī)模的實驗不僅能夠保證抽取的樣本更具有代表性，還能幫助研究者在統(tǒng)計上識別出對于不同群體的異質(zhì)性干預(yù)效果。在本文中列舉的養(yǎng)育干預(yù)項目和營養(yǎng)健康干預(yù)項目都是通過這種方式來解決隨機(jī)化偏差問題的。

6. 試點偏差/執(zhí)行挑戰(zhàn)（Piloting Bias/Implementation Challenges）

一個大規(guī)模的項目將不可避免地由一個大規(guī)模的政府機(jī)構(gòu)來管理，因此，在試點項目中的嚴(yán)密監(jiān)測和督導(dǎo)在規(guī)?；型ǔ２辉倏尚校蛘咝枰貏e的努力。許多研究發(fā)現(xiàn)，非政府組織或者研究團(tuán)隊與政府在執(zhí)行方面存在差異（Banerjee et al.，2007；Barrera-Osorio & Linden，2009）。

因此，一個研究項目需要識別項目的關(guān)鍵步驟和核心因素，這些干預(yù)的核心部分（或“不可協(xié)商的部分”）應(yīng)該在規(guī)模化開展之前進(jìn)行詳細(xì)說明，以確保在實施時將執(zhí)行偏差最小化。那么如何識別出項目的關(guān)鍵步驟和核心因素并減少執(zhí)行偏誤呢？在國際實踐（Banerjee et al.，2017；Al-Ubaydli et al.，2019）以及中國實踐中，我們總結(jié)出以下幾點重要經(jīng)驗。

第一，項目設(shè)計需要梳理項目從投入到結(jié)果的因果鏈，以及關(guān)鍵的監(jiān)測和督導(dǎo)時間及其指標(biāo)。這個過程不僅需要研究團(tuán)隊梳理已有文獻(xiàn)，還需要項目相關(guān)利益方的共同參與。

第二，需要通過與未來會執(zhí)行政策的政府或機(jī)構(gòu)合作，在更大范圍內(nèi)進(jìn)行實驗，并詳實記錄執(zhí)行的過程數(shù)據(jù)。這是非常關(guān)鍵的內(nèi)容，然而在現(xiàn)有的很多實驗研究中（至少在已發(fā)表的研究中）很少有記錄執(zhí)行過程數(shù)據(jù)的研究。一方面可能是因為記錄這些內(nèi)容的過程繁雜（比如需要一線人員通過手動記錄，然后再人工錄入），另一方面是因為人為記錄的信息可能因為利益相關(guān)而不真實，導(dǎo)致收集的信息不會發(fā)揮作用。從實踐中可以發(fā)現(xiàn)，記錄方面的問題完全可以通過技術(shù)手段進(jìn)行解決。比如在前面提到的“養(yǎng)育未來”干預(yù)項目中，家庭參與兒童早期發(fā)展中心活動的記錄數(shù)據(jù)可以由人臉識別系統(tǒng)自動記錄和生成，這有效保證了項目干預(yù)過程數(shù)據(jù)的可及性，以及內(nèi)容的完整性和真實性。

第三，需要通過項目執(zhí)行手冊等使執(zhí)行方理解項目干預(yù)有效的作用機(jī)制。只有項目執(zhí)行者充分理解了成功或失敗的關(guān)鍵因素才能更好地減少執(zhí)行偏誤。

第四，項目的研究者應(yīng)當(dāng)在項目的實際大規(guī)模開展中發(fā)揮重要作用，比如起到“腳手架”的作用（即研究團(tuán)隊從深度參與到逐步退出的過程）。研究者應(yīng)當(dāng)幫助執(zhí)行方逐步獨立執(zhí)行項目，掌握執(zhí)行的核心要素和步驟，并設(shè)立研究者逐步退出的機(jī)制。

總而言之，研究者應(yīng)充分認(rèn)識到項目規(guī)?；奶魬?zhàn)，并在項目設(shè)計、執(zhí)行和規(guī)模化過程中應(yīng)對這些挑戰(zhàn)。具體來說：情景相依性問題需要通過復(fù)制來解決，并且最好是在理論的指導(dǎo)下來完成；市場均衡效應(yīng)和溢出效應(yīng)可以通過將這些效應(yīng)的估計納入研究設(shè)計中，或通過在均衡發(fā)生時進(jìn)行大規(guī)模實驗來解決；隨機(jī)化和試點偏差可以通過與最終會執(zhí)行項目的政府或機(jī)構(gòu)合作，在一個足夠大的范圍內(nèi)來嘗試解決，這需要詳細(xì)記錄成功和失敗的過程數(shù)據(jù)，并幫助執(zhí)行方掌握執(zhí)行的關(guān)鍵步驟，也需要詳細(xì)記錄成本數(shù)據(jù)，并進(jìn)行規(guī)?；某杀拘б婀烙?。

（五）小結(jié)

從各國的實踐經(jīng)驗來看，成功地設(shè)計和完成一項隨機(jī)干預(yù)實驗需要特別注意以下兩點：

一是要重視對項目作用機(jī)制的分析。在隨機(jī)干預(yù)實驗的設(shè)計、執(zhí)行及分析等各個環(huán)節(jié)中，依托因果鏈進(jìn)行的機(jī)制分析都發(fā)揮著重要作用。一個被很好設(shè)計和執(zhí)行的隨機(jī)干預(yù)實驗不僅能夠厘清項目與潛在結(jié)果的因果關(guān)系、準(zhǔn)確評估項目的影響效果，而且能夠打開政策影響的“黑箱”，厘清項目影響的作用機(jī)制。因此，基于因果鏈設(shè)計進(jìn)行作用機(jī)制分析無論是在項目的設(shè)計、項目執(zhí)行過程中，還是在項目評估結(jié)束的數(shù)據(jù)分析時都發(fā)揮著重要作用。

在隨機(jī)干預(yù)實驗中進(jìn)行作用機(jī)制分析，需注意以下幾個方面。從操作流程上看，作用機(jī)制的探索體現(xiàn)在隨機(jī)干預(yù)實驗的全過程中，而不只是項目結(jié)束以后的數(shù)據(jù)分析中。在項目設(shè)計時，就應(yīng)基于變化理論，理清項目的因果鏈：每項干預(yù)的投入、活動、產(chǎn)出、短期結(jié)果、長期結(jié)果分別是什么?每個環(huán)節(jié)的測量指標(biāo)是什么?各環(huán)節(jié)成立的假設(shè)條件是什么?具體地說，要探索作用機(jī)制，在問卷設(shè)計時就要明確收集哪些數(shù)據(jù)、關(guān)注哪些指標(biāo)，在項目執(zhí)行時要明確重點監(jiān)測哪些環(huán)節(jié)，在數(shù)據(jù)分析時要明確如果項目沒有效果，可以檢驗?zāi)男┘僭O(shè)以發(fā)現(xiàn)改進(jìn)項目的線索。

從分析內(nèi)容來看，作用機(jī)制的探索既可以指向?qū)嵺`、服務(wù)政策，也可以指向理論、促進(jìn)創(chuàng)新。在實踐層面，可以通過對中間過程變量的變化情況、各環(huán)節(jié)的假設(shè)條件是否成立等進(jìn)行監(jiān)測、分析，來明確項目執(zhí)行過程中的難點，及時調(diào)整監(jiān)督管理的重點。例如，對于沒有影響效果的干預(yù)項目，要檢驗?zāi)男?yīng)發(fā)生改變的中間變量未發(fā)生改變、哪些假設(shè)條件未如預(yù)期一樣成立，這對于不斷改進(jìn)項目、形成項目的標(biāo)準(zhǔn)化操作流程、提高項目推廣后的有效性具有重要意義。在理論層面，可以根據(jù)理論假設(shè)設(shè)計干預(yù)項目（例如，基于理論的影響評估），從多個競爭的理論中檢驗?zāi)囊粋€理論成立，例如學(xué)校的激勵問題和資源問題是相互替代還是相互補(bǔ)充；也可以通過多個隨機(jī)干預(yù)實驗的對比，總結(jié)、提煉出理論，例如，對學(xué)生缺鐵性貧血問題進(jìn)行信息干預(yù)難以達(dá)到預(yù)期效果，這可能是由于健康教育的KAP（Knowledge - Attitudes - Practice）理論的某個環(huán)節(jié)難以實現(xiàn)。

從識別方法上看，隨機(jī)干預(yù)實驗可以通過以下幾種方式進(jìn)行作用機(jī)制的探索。一是項目的干預(yù)設(shè)計。例如，在養(yǎng)育項目中，研究人員向干預(yù)組提供了特殊信息，這些信息只有干預(yù)組對象才知道。因此在評估時向?qū)φ战M同樣詢問這些特殊信息時，便可以明確是否存在溢出效應(yīng)。在探討解決學(xué)生缺鐵性貧血的激勵問題和資源問題的關(guān)系時，隨機(jī)干預(yù)實驗可以使用交叉設(shè)計，在激勵組和補(bǔ)貼組之外增加同時包含這兩項干預(yù)的干預(yù)組，從而可以檢驗兩者之間是相互替代還是相互補(bǔ)充的關(guān)系。二是項目的異質(zhì)性分析。對校長進(jìn)行缺鐵性貧血的信息干預(yù)時，對項目的影響效果根據(jù)學(xué)生是否住校進(jìn)行異質(zhì)性分析，則可以明確這種干預(yù)效果是通過直接改善學(xué)生在校期間的飲食行為實現(xiàn)的，還是通過改善學(xué)生和家長的知識、行為實現(xiàn)的。三是對一系列實驗的結(jié)果進(jìn)行對比分析。通過信息干預(yù)改善學(xué)生的貧血狀況，涉及接受信息的對象、接受信息的形式、接受信息的頻次等多個具體環(huán)節(jié)，而針對該問題設(shè)計的一系列實驗恰好瞄準(zhǔn)了不同的環(huán)節(jié)（接受對象從家長到校長，接受頻次從一次到兩次再到多次，接受形式從宣傳頁到現(xiàn)場培訓(xùn)再到短信等），這些實驗分別檢驗了信息干預(yù)的不同環(huán)節(jié)，對于理解信息干預(yù)的作用機(jī)制有重要意義。最后，也可以基于因果鏈?zhǔn)占虚g變量信息，運用中介分析方法探究和對比不同中間變量與最終變量的相關(guān)性強(qiáng)度，以識別與項目效果最為相關(guān)的因素，從而得出項目效果的產(chǎn)生機(jī)制。

二是研究者需要理解、接受和積極應(yīng)對隨機(jī)干預(yù)實驗實踐性的特點。一般的研究是思維性的，重在理論構(gòu)建、數(shù)據(jù)分析、假設(shè)檢驗等。而隨機(jī)干預(yù)實驗不僅是思維性的，更是實踐性的。從方法來看，隨機(jī)干預(yù)實驗屬于行動研究，因其極強(qiáng)的政策導(dǎo)向，隨機(jī)干預(yù)實驗也被視為“政策模擬”。隨機(jī)干預(yù)實驗的開展不僅需要思維層面的理論思考與分析，更需要實踐層面的具體執(zhí)行與落實，需要去思考和解決各種現(xiàn)實的、有時可能是非?，嵥榈膯栴}。某些理論研究者可能不屑于思考和面對一些瑣碎的現(xiàn)實問題，例如，如何建立一個工作群聯(lián)系對照組和干預(yù)組的聯(lián)系人。但這些現(xiàn)實問題能否處理好，會極大地影響隨機(jī)干預(yù)實驗的成敗。如果把對照組和干預(yù)組的聯(lián)系人放在同一工作群中通知信息，很可能出現(xiàn)嚴(yán)重的樣本污染問題。

因此，將一項隨機(jī)干預(yù)實驗稱為一項復(fù)雜的工程并不為過。要通過隨機(jī)干預(yù)實驗方法找到解決社會現(xiàn)實問題的有效方法、真正推動社會的進(jìn)步，需要根據(jù)實踐的需求，不斷進(jìn)行方法層面的理論創(chuàng)新和實踐層面的經(jīng)驗總結(jié)，解決好內(nèi)部有效性、外部有效性等各種問題，做到理性分析、大膽假設(shè)、精準(zhǔn)設(shè)計、高質(zhì)量執(zhí)行。

四、隨機(jī)干預(yù)實驗的全球?qū)嵺`對未來教育精準(zhǔn)扶貧的啟示

當(dāng)越來越多的國家和個人將資源用于解決發(fā)展等民生問題后，也會有越來越多的人會拷問“我們的錢花得是否值得”。這就是干預(yù)的有效性問題。這樣的思考往往是考慮項目需要在更大范圍和規(guī)模推廣的情況下引出的。

教育精準(zhǔn)扶貧，核心是精準(zhǔn)?；仡櫲蛟诮逃珳?zhǔn)扶貧方面的工作，一個簡單而重要的理念是，沒有證據(jù)就沒有改善。提高減貧能力，需要在政策制定和項目設(shè)計中，通過實證證據(jù)進(jìn)行驗證。

證據(jù)的重要內(nèi)涵是準(zhǔn)確，而隨機(jī)干預(yù)實驗是提供準(zhǔn)確證據(jù)的重要手段。如前文所述，傳統(tǒng)的評估方法囿于內(nèi)生性問題，結(jié)果往往存在偏誤，借鑒意義受限。隨機(jī)干預(yù)實驗作為一個跨領(lǐng)域和跨學(xué)科的方法，因其引入外生的隨機(jī)因素，往往可以得出無偏結(jié)果，揭示因果關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上開展公共政策制定所需的成本效益分析。

2019 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的官方頒獎詞是，“表彰其在全球扶貧問題上使用的實驗性方法”。以Abhijit Banerjee、Esther Duflo 和Michael Kremer 為代表的新一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家，將復(fù)雜的貧困問題分解為更為具體的問題，應(yīng)用隨機(jī)干預(yù)實驗方法，針對這些具體問題設(shè)計了可能改善或者解決的機(jī)制與方案。

作為世界上最大的發(fā)展中國家，中國從教育、健康等多方面以“摸著石頭過河”的方式在扶貧領(lǐng)域精耕細(xì)作，扶貧工作取得顯著成效。在這樣的背景下，在農(nóng)村貧困地區(qū)開展教育、健康等多方面的隨機(jī)干預(yù)實驗，不僅更好地厘清了從干預(yù)政策到項目結(jié)果之間的因果關(guān)系，也為更大范圍的政策制定和干預(yù)推廣提供了有效工具和可靠依據(jù)。這些基于循證科學(xué)論證的有效經(jīng)驗總結(jié)和減貧措施，提升了政策制定者對學(xué)術(shù)研究成果的接受程度，極大地提高了整體減貧能力。這些科學(xué)的減貧依據(jù)也將為發(fā)展中國家乃至全球的減貧工作提供寶貴經(jīng)驗。

本節(jié)基于各國政府、國際組織、研究機(jī)構(gòu)的相關(guān)實踐，進(jìn)行經(jīng)驗總結(jié)，希望發(fā)掘相關(guān)實踐對未來教育精準(zhǔn)扶貧的啟示。

（一）國際經(jīng)驗的啟示

國際上，評估項目的有效性是制定政策的重要環(huán)節(jié)。影響評估不僅使項目給當(dāng)?shù)貛韺嶋H效應(yīng)，還能夠通過積累知識影響全球發(fā)展議程。政府機(jī)構(gòu)如美國國際開發(fā)署（United States Agency for International Development）、英國國際開發(fā)署（UK Department for International Development），大型基金會如比爾及梅琳達(dá)·蓋茨基金會（Bill & Melinda Gates Foundation），國際組織如世界銀行（World Bank）、泛美開發(fā)銀行（Inter-America Development Bank）、亞洲發(fā)展銀行（Asia Development Bank），會資助甚至成立專門的影響評估部門或基金會。美國麻省理工學(xué)院的貧困行動實驗室（J-PAL）和貧困行動創(chuàng)新組織（IPA）是目前全球最大的兩個致力于推動影響評估和實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)方法應(yīng)用的組織。過去十幾年，J-PAL 和IPA 用實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)方法開展了大量影響評估研究，為發(fā)展中國家發(fā)展政策的制定提供了大量的實證依據(jù)。

國際評估協(xié)會組織（International Initiative for Impact Evaluation，3ie）成立于2008 年，是國際上最有政策影響力的影響評估團(tuán)隊之一。3ie 致力于為發(fā)展中國家提供經(jīng)過科學(xué)影響評估驗證的政策建議和項目方案。該組織主要通過在國際發(fā)展領(lǐng)域資助高水平影響評估項目、提高項目評估質(zhì)量、生產(chǎn)影響評估項目綜述、推廣對證據(jù)的使用來達(dá)成其目標(biāo)。

3ie 不對項目干預(yù)本身進(jìn)行資助，而只資助影響評估。目前該組織已在超過50 個國家和地區(qū)資助超過300 項影響評估研究，總計1.25 億美元。?該組織基于這些研究，發(fā)表大量影響評估報告、項目評述和政策簡報，是利用影響評估促進(jìn)全球發(fā)展的重要平臺。目前，3ie 的工作主要聚焦于非洲、東亞和拉美地區(qū)。在我國的研究則集中于教育和公共健康領(lǐng)域，合作機(jī)構(gòu)主要分布在中西部地區(qū)。

在國際組織的推動下，中低收入國家在制定新的教育扶貧政策時很大程度上依賴基于隨機(jī)干預(yù)實驗的影響評估結(jié)果。以美洲開發(fā)銀行為例，其26 個客戶國如果想向美洲開發(fā)銀行申請貸款推行新的教育扶貧項目，在立項前就需要以有效性為前提進(jìn)行項目設(shè)計?。項目設(shè)計需要提供合理解決問題的方案，而這些解決方案要能基于實證研究結(jié)果論證該項目的潛在有效性。

（二）中國實踐的啟示

1. 項目設(shè)計需要盡量簡單

對于一個社會問題，人們可能想到的干預(yù)是多方面的、多層次的，其解決通常需要整合社會資源、上下聯(lián)動、多方參與。但由于開展教育領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗最終是為了推動教育政策的改善，如果實驗方案過于復(fù)雜、對實施者的要求過高，則會給后續(xù)政策推廣造成一定的困難。

例如，對于學(xué)生的營養(yǎng)問題，可能的解決辦法包括：（1）讓學(xué)生每天服用一片含鐵的維生素片；（2）財政補(bǔ)貼改善學(xué)生飲食；（3）通過激勵讓學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)更重視學(xué)生的營養(yǎng)問題（例如，設(shè)置流動紅旗）；（4）給學(xué)生開展健康教育課程；（5）給學(xué)生定期進(jìn)行體檢；（6）給家長進(jìn)行營養(yǎng)健康知識培訓(xùn)。這些干預(yù)協(xié)調(diào)了各方面資源，調(diào)動了各方面的積極性，政府、社會（企業(yè)）、家長、學(xué)生本身都參與進(jìn)來了。這些干預(yù)使用了多種方法，包括激勵、物質(zhì)干預(yù)、制度設(shè)計等。這些干預(yù)可以同時實施，作為一個“組合拳”去解決學(xué)生的營養(yǎng)問題。

盡管使用隨機(jī)干預(yù)實驗可以把“組合拳”作為一個整體進(jìn)行影響評估，但當(dāng)項目的組成辦法過多時，其作用機(jī)理難以厘清。在隨機(jī)干預(yù)實驗中，如果要嚴(yán)格評估每一個辦法本身的有效性及其與其他辦法的有效性的差異，樣本量需要幾何程度的增加——往往由于成本和樣本數(shù)量所限在現(xiàn)實中難以做到。

無法厘清項目機(jī)理對項目大規(guī)模推廣復(fù)制的有效性和可行性都提出了巨大挑戰(zhàn)。除了需要更多的資源，相比于一個適用于一刀切執(zhí)行的項目，復(fù)雜項目在執(zhí)行過程中的有效性要大打折扣?！敖M合拳”中，真正起作用的是什么?是全部都有用，還是有些干預(yù)其實沒有發(fā)揮作用，甚至相互沖突、抵消?如果在政策推廣中，不能完全復(fù)制“組合拳”，只執(zhí)行其中幾項措施，項目還會有效嗎?在規(guī)?；A段，大規(guī)模執(zhí)行無效的項目就是一種資源的浪費。

2. 政策制定與推廣需要成本效益分析的證據(jù)

除了通過建立更為直接和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u估標(biāo)準(zhǔn)，如何應(yīng)用影響評估/隨機(jī)干預(yù)實驗研究結(jié)果為政策制定者提供更為有效的建議亦十分重要。在教育扶貧政策制定過程中，實現(xiàn)目標(biāo)的干預(yù)方案往往不止一種，在眾多方案中進(jìn)行選擇以及更大范圍的項目推廣都需要有關(guān)項目成本效益的研究證據(jù)。因此，進(jìn)行基于影響評估結(jié)論的成本效益分析極為重要（White，2009）。

成本效益分析通過分析比較項目的全部成本和效益來評估項目所產(chǎn)生的價值。將這一分析方法運用于教育扶貧公共政策制定過程中，可以告訴我們每一分錢在教育扶貧項目中產(chǎn)生的價值。不同項目中的對比可以幫助決策者在多種政策或項目中做出選擇，以實現(xiàn)在公共政策實施中用最小的成本獲得最大的收益。

以視力項目為例。該項目采用了信息干預(yù)、直接發(fā)放免費眼鏡干預(yù)和眼鏡兌換券干預(yù)三種形式，其目標(biāo)是通過提高學(xué)生的戴鏡率改善學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)學(xué)測試成績的提高是這個項目的最終結(jié)果指標(biāo)。干預(yù)的成本包括項目成本、稅收成本（假設(shè)該項目由政府部門組織實施，成本由財政性稅收承擔(dān)，即稅收成本）和家庭成本（眼鏡兌換券家庭需自行前往縣城兌換眼鏡的時間與交通成本）。信息干預(yù)未能改善項目的最終目標(biāo)，即改善學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)，說明信息干預(yù)方案不具備成本效益。直接發(fā)放免費眼鏡干預(yù)和眼鏡兌換券干預(yù)均顯著提高了學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)，但對比兩種干預(yù)方案的成本，可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)放眼鏡兌換券方案的成本低于直接發(fā)放免費眼鏡的成本，相較于直接發(fā)放眼鏡，發(fā)放眼鏡券更具有成本效益優(yōu)勢（Sylvia et al.，2018）。

3. 教育精準(zhǔn)扶貧隨機(jī)干預(yù)實驗不只是學(xué)術(shù)研究，更需政府參與

盡管會受多種因素的共同影響，但如果教育政策的制定是基于高質(zhì)量的實證研究結(jié)果，那么政策制定過程本身就可以促進(jìn)和保障教育政策的科學(xué)性。如果教育政策制定者充分理解隨機(jī)干預(yù)實驗在驗證項目效果方面的科學(xué)性，知道哪些新政策和新項目確實有助于改善教育精準(zhǔn)扶貧政策的實施效果，哪些可能是無效的，那么，他們就可以把資源投向那些有效的政策和項目。

教育精準(zhǔn)扶貧隨機(jī)干預(yù)實驗的最終目標(biāo)是制定有效的教育領(lǐng)域的扶貧政策，作為政策制定者的政府部門的參與尤為重要。那么作為隨機(jī)干預(yù)實驗研究領(lǐng)域的“非專業(yè)人士”，教育政策制定者應(yīng)該如何更有效地參與到教育領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗當(dāng)中呢?筆者團(tuán)隊根據(jù)大量實證研究，總結(jié)出了研究者與政府合作的三種漸進(jìn)式不斷探索的實踐模式，分別為：（1）觀察模式；（2）部分參與模式；（3）全程參與模式。

觀察模式，即政府以一個純粹的觀察者的角色來參與解決教育政策關(guān)注的某一方面或多個方面的問題。在這種合作模式下，項目團(tuán)隊主要負(fù)責(zé)開展項目，但從選題到實驗設(shè)計等各階段均需得到政府部門的認(rèn)可，以此促進(jìn)政府在科學(xué)研究證實問題后，作為主體參與到項目下一階段的實施中。

當(dāng)政府官員還沒有完全理解研究問題本身或某一干預(yù)方案時，通常會采取規(guī)避風(fēng)險的做法，以一種謹(jǐn)慎、緩慢的方式來參與項目實驗。面對這樣的挑戰(zhàn)，實證研究應(yīng)該先于政策制定者的行動。研究團(tuán)隊需要向政策制定者展示詳盡的項目報告，重點介紹為何關(guān)注該問題、做了什么干預(yù)、結(jié)果如何以及下一步如何改進(jìn)等，以此讓政府部門意識，到針對這一特定問題研究團(tuán)隊將開展隨機(jī)干預(yù)實驗研究，并希望為政府部門提供科學(xué)的決策依據(jù)，這樣一來，政府在下一階段參與項目時就會減少很多顧慮。

部分參與模式，即政府部門從項目執(zhí)行的早期階段開始參與。在這種合作模式下，研究團(tuán)隊將讓政策制定者部分地參與該項目的實施，而在項目構(gòu)思及設(shè)計等比較復(fù)雜、零散的前期部分，政府部門還是更多地以觀察者的形式參與。

對一些問題，已有經(jīng)國際研究驗證的潛在、可行的解決方案，但尚未在中國進(jìn)行本土化的嘗試和改善，這種情況下項目團(tuán)隊需要與政府部門密切合作，以推動政府全面參與項目的實施。從理論上講，研究團(tuán)隊已經(jīng)知道某種干預(yù)是起作用的，但在方案實施過程中，研究團(tuán)隊需要與政府合作來回答一些基本問題：這種干預(yù)是否在當(dāng)?shù)氐恼攮h(huán)境中可行?在已知多種干預(yù)方案都有效的情況下，哪一種在本地政策環(huán)境下最有效?等等。如果政府部門實地參與項目實施，并且對研究團(tuán)隊評估干預(yù)方案的過程進(jìn)行觀察，那么在驗證了干預(yù)效果后，該方案后續(xù)作為政策試點推廣的機(jī)會也會大大增加。一般來說，項目實施將會逐漸轉(zhuǎn)化為政府的行動，政府部門可以在自己的管轄區(qū)域內(nèi)大規(guī)模推廣項目成果。

全程參與模式，即政策制定者在項目的早期構(gòu)思階段便參與進(jìn)來，成為項目團(tuán)隊的一部分，參與項目選題構(gòu)思、實驗設(shè)計、方案實施、結(jié)果分析及政策推廣。對于一些教育發(fā)展問題，基于國際成熟經(jīng)驗和國內(nèi)本土化的試點驗證，政府已經(jīng)接受并認(rèn)可這些成功的項目干預(yù)方案，并將作為主體探索下一步推廣方案。經(jīng)過研究團(tuán)隊與政府部門共同探索的推廣方案，政府可以獨立總結(jié)出更適合自己管轄區(qū)域的有效方案，并向其他區(qū)域推廣。

4. 教育精準(zhǔn)扶貧需要更多隨機(jī)干預(yù)實驗

從全球范圍來看，21 世紀(jì)后使用隨機(jī)干預(yù)實驗等方法的社會發(fā)展領(lǐng)域的影響評估研究得到了迅猛發(fā)展，尤其是在教育領(lǐng)域。從2006 年全球發(fā)展中心（The Center for Global Development，CGD）發(fā)表的發(fā)展中國家社會發(fā)展領(lǐng)域影響評估綜述報告可知，截止2004 年僅有92 項教育領(lǐng)域的科學(xué)影響評估項目，而10 年后這個數(shù)字增長到512 項（Shi et al.，2015）。國際影響評估協(xié)會2015 年對1990 至2015 年間發(fā)表的全球中低收入國家開展的教育領(lǐng)域的干預(yù)研究（包括RCTs 和準(zhǔn)實驗方法）做了系統(tǒng)的文獻(xiàn)綜述（Systematic Reviews），該綜述關(guān)注的238 項研究，大多集中在拉丁美洲和加勒比海、撒哈拉以南非洲和南亞，中國僅有不到30 項（Snilstveit et al.，2015）。

當(dāng)然，我們不是說我國教育領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗研究數(shù)量不夠多，而是希望強(qiáng)調(diào)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)實驗?zāi)軌蚪o政策制定者提供實證決策依據(jù)，因此可以更多地使用。從全球發(fā)展中國家開展的教育領(lǐng)域的實驗研究的結(jié)果來看，通過科學(xué)的實驗設(shè)計、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶嶒瀳?zhí)行以及精確的結(jié)果分析，不僅能告訴政策制定者哪些干預(yù)有效、哪些干預(yù)無效，還能清楚地展示出為什么有些干預(yù)有效、有些干預(yù)卻不起作用，從而可以幫助政策制定者快速篩選出可能的政策方向。而對地域遼闊的中國，僅在一個地方開展政策干預(yù)實驗是無法惠及所有的貧困群體的，要想將一項政策推廣到其他地區(qū)，政策成本和異質(zhì)性影響都是首要考慮的問題，而這些問題都可以通過隨機(jī)干預(yù)實驗來解答。因此，借鑒國際成功經(jīng)驗，我們還需要開展更多的教育領(lǐng)域的隨機(jī)干預(yù)實驗研究，以識別精準(zhǔn)有效的教育扶貧政策，這可能是未來貧困群體教育研究的一個發(fā)展方向。

附論：不開展隨機(jī)干預(yù)實驗時，教育精準(zhǔn)扶貧如何做？

盡管隨機(jī)干預(yù)實驗被認(rèn)為是影響評估的“黃金準(zhǔn)則”，國內(nèi)外已應(yīng)用該方法開展了大量教育發(fā)展方面的研究，在減貧方面應(yīng)用前景廣闊，但它并不完美，仍存在局限性。除文章中提及的在理論和實操方面的局限外，面對復(fù)雜的現(xiàn)實環(huán)境和各種各樣的資源/條件限制，隨機(jī)干預(yù)實驗還并不能適用于所有研究問題。本部分將簡要介紹隨機(jī)干預(yù)實驗在研究問題上的局限性，并更一步闡述在隨機(jī)干預(yù)實驗不適用或沒有條件使用的情況下，如何應(yīng)用準(zhǔn)實驗方法開展教育精準(zhǔn)扶貧的政策研究。

（一）隨機(jī)干預(yù)實驗在研究問題上的局限性

隨機(jī)干預(yù)實驗在研究問題上，主要有倫理和邏輯兩方面限制（Duflo et al，2007）：

1. 倫理原因

有些問題的干預(yù)需要實驗者有目的地給干預(yù)組提供好處卻不給對照組提供可能，這不符合倫理要求。比如，在評估教育對人力資本的重要性時，若通過直接開展隨機(jī)干預(yù)實驗評估隨機(jī)分組后教育水平供給的不同對干預(yù)組和對照組樣本群體收入水平的影響，我們不能禁止對照組樣本接受同等水平的教育。因為這樣的隨機(jī)干預(yù)實驗是不符合倫理要求的，也是無法開展的。

2. 邏輯原因

有時候在研究者開展基線調(diào)查數(shù)據(jù)收集或者隨機(jī)分配之前，已經(jīng)實施了與干預(yù)類似的政策或項目方案，從邏輯上看，這種情況是不能開展隨機(jī)實驗的。比如，為改善農(nóng)村學(xué)生營養(yǎng)健康狀況，國家于2012 年推行“農(nóng)村義務(wù)教育學(xué)生營養(yǎng)改善計劃”，主要是由中央給予經(jīng)費支持，提高農(nóng)村學(xué)生在校的營養(yǎng)狀況。由于政策已經(jīng)在各地學(xué)校推行，若應(yīng)用隨機(jī)干預(yù)實驗評估營養(yǎng)改善對學(xué)生身體健康狀況及學(xué)業(yè)成績的影響，我們無法創(chuàng)造出沒有推行政策的對照組樣本群體。因此，我們很難通過隨機(jī)干預(yù)實驗方法評估已推廣政策的實施效果。

（二）準(zhǔn)實驗方法在教育精準(zhǔn)扶貧中的應(yīng)用

鑒于隨機(jī)干預(yù)實驗自身存在一些局限，加上現(xiàn)實存在的環(huán)境資源等限制，并不是所有教育發(fā)展問題都適合用隨機(jī)干預(yù)實驗來提供解決方案。那么，遇到隨機(jī)干預(yù)實驗不適用的情況，如何進(jìn)行教育精準(zhǔn)扶貧政策研究?國內(nèi)外大量實證研究已經(jīng)為我們探索出除隨機(jī)干預(yù)實驗外的其他驗證因果關(guān)系的“準(zhǔn)實驗方法”，這些方法可以用于不適于做隨機(jī)干預(yù)實驗的一些領(lǐng)域。

隨機(jī)干預(yù)實驗被認(rèn)為是因果推斷的“黃金準(zhǔn)則”，最關(guān)鍵的就在于可以通過隨機(jī)實驗構(gòu)建“反事實”作為對照，以驗證干預(yù)影響。“準(zhǔn)實驗方法”其實也一樣，可以通過滿足特定假設(shè)條件來構(gòu)建“反事實”對照組，通過驗證兩組的結(jié)果變化來識別影響。準(zhǔn)實驗方法內(nèi)容較多，假設(shè)不同，且不同方法在內(nèi)部和外部有效性上差別較大，使用場景和方法也千變?nèi)f化。對此做詳細(xì)探討已超出本文題目范圍，因此本部分僅對幾種常用的“準(zhǔn)實驗方法”進(jìn)行簡要概述，包括工具變量法、斷點回歸法、匹配法以及倍差分析法。

1. 工具變量法（Instrumental Variables，IV）

假設(shè)我們有一個可觀測變量，該變量滿足以下兩個條件：一，這個變量是外生的，即它與誤差項不相關(guān)；二，與內(nèi)生解釋變量相關(guān)。符合這兩個條件，我們就可以稱這個變量為解釋變量的“工具”，即工具變量。使用工具變量法的核心在于工具外生性（Instrument Exogeneity），這意味著通過工具變量估計的結(jié)果變量的變化是無偏的，因為工具變量不與其他影響結(jié)果變量的不可觀測因素相關(guān)。但是工具變量的外生性假設(shè)是無法檢驗的，通常情況下要使用該方法，我們需要借助經(jīng)濟(jì)行為或反向思考來維持相信這一假定。不過需要注意的是，工具變量估計不代表平均干預(yù)效果（Average Treatment Effect，ATE），而是估計所謂的局部平均干預(yù)效果（Local Average Treatment Effect，LATE）。也就是說，工具變量法估計的是對那些由外生工具所引起的干預(yù)組或?qū)φ战M樣本的平均干預(yù)效果。

Glewwe 等（2016）研究了佩戴眼鏡對學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的影響。該項目首先分析了給學(xué)生發(fā)放眼鏡與學(xué)業(yè)表現(xiàn)的因果關(guān)系。然而發(fā)放眼鏡不等于學(xué)生佩戴了眼鏡，考慮到不完全依從的問題，我們還需要無偏地估計真實佩戴了眼鏡的這部分學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)。由于佩戴眼鏡這個變量本身具有潛在的內(nèi)生性，它不僅受到發(fā)放眼鏡的影響，還可能與家庭到學(xué)校的距離以及家長對學(xué)生視力和學(xué)習(xí)的關(guān)注程度有關(guān)，而這些因素都可能對學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)產(chǎn)生影響。為識別佩戴眼鏡與學(xué)業(yè)表現(xiàn)真實的因果關(guān)系，研究者引入了一個外生變量即“是否得到免費發(fā)放的眼鏡”，這個變量既與內(nèi)生的解釋變量相關(guān)，又與誤差項不相關(guān)。在這個項目中，發(fā)放眼鏡僅通過影響學(xué)生佩戴眼鏡的概率來影響學(xué)業(yè)表現(xiàn)，不與其他不可觀測變量相關(guān)，因此不再有內(nèi)生性問題，可以作為工具變量來識別佩戴眼鏡與學(xué)業(yè)表現(xiàn)之間的因果關(guān)系。使用工具變量法分析結(jié)果表明，參與該項目的4—6 年級學(xué)生佩戴眼鏡8—9 個月就可以將學(xué)業(yè)成績顯著提高0.41 個標(biāo)準(zhǔn)差。

2. 斷點回歸法（Regression Discontinuity Design，RDD）

在某些情況下，我們需要分析處在一個特定變量（通常稱為“游動變量”）臨界值兩端的結(jié)果變量的差異，即干預(yù)組和對照組分別位于臨界值左右兩側(cè)的影響評估設(shè)計，這稱為斷點回歸法。使用斷點回歸法的前提是，在這個“游動變量”的臨界值兩端，干預(yù)的可能性呈現(xiàn)突變或不連續(xù)的變化。使用斷點回歸方法識別因果關(guān)系，必須同時滿足四個條件。第一，用于區(qū)分樣本的游動變量必須是連續(xù)的，比如年齡、考試成績、收入等。反之，分類變量（例如性別、就業(yè)情況、教育程度等變量）則不能用來區(qū)分樣本。第二，該游動變量必須存在一個“臨界值”，使臨界值兩邊的樣本分別參與或不參與干預(yù)。例如女童獎學(xué)金項目，對于所有獎學(xué)金申請者，只有家庭資產(chǎn)不高于1.6 萬元的女童獲得了獎學(xué)金，則1.6 萬元就是游動變量（即家庭資產(chǎn)）的臨界值。第三，這個臨界值必須只可以用來區(qū)分該研究項目。如果1.6 萬元的家庭資產(chǎn)不僅可以決定女童是否收到獎學(xué)金，還決定其家庭的醫(yī)療保險等其他社會救濟(jì)，那么我們就不能通過斷點回歸法來評估獎學(xué)金項目的效果。第四，任何個體都不能精確地將其游動變量值控制在臨界值的左右，在臨界值周圍的個體，無法操縱使其落在它所在的臨界值的任一邊。這就好像使樣本個體被隨機(jī)分配到臨界值的左側(cè)或者右側(cè)，從而模擬了隨機(jī)干預(yù)實驗的場景。

Park 等（2015）使用斷點回歸法對就讀重點高中如何影響學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)進(jìn)行了研究。在該項目中，干預(yù)方式為是否就讀重點高中。區(qū)分干預(yù)組和對照組的游動變量為樣本學(xué)生的中考成績，而錄取分?jǐn)?shù)線則為該游動變量上的臨界值：高于錄取分?jǐn)?shù)線的學(xué)生可以進(jìn)入重點高中（即干預(yù)組），低于錄取分?jǐn)?shù)線的學(xué)生則只能在普通高中就讀（即對照組）。為降低選擇性偏誤，研究者為樣本分組進(jìn)一步設(shè)定條件，即干預(yù)組為在重點高中就讀且中考成績略高于錄取分?jǐn)?shù)線的學(xué)生，而對照組則是在普通高中就讀且中考成績略低于錄取分?jǐn)?shù)線的學(xué)生。假設(shè)干預(yù)組和對照組學(xué)生的其他基本特征相似，其差異只在于是否就讀于重點高中，那么分析兩組學(xué)生在三年后高考成績中的差異就能識別出干預(yù)對學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的影響。

該項目滿足使用斷點回歸法的四個條件：其一，基線調(diào)研時，區(qū)別樣本特征的游動變量（即學(xué)生的中考成績）是連續(xù)的；其二，樣本特征存在明顯的“臨界值”，即錄取分?jǐn)?shù)線；其三，落在錄取分?jǐn)?shù)線兩邊學(xué)生的其他基本個人特征是非常相似的，其差異只在于是否就讀于重點高中；最后，在錄取分?jǐn)?shù)線周圍的學(xué)生，其就讀的高中只取決于中考分?jǐn)?shù)，而不能人為操縱。使用斷點回歸法分析結(jié)果表明，就讀重點高中比沒有就讀重點高中的學(xué)生高考成績高出0.387 個標(biāo)準(zhǔn)差，同時，就讀重點高中可以將大學(xué)入學(xué)率顯著提高27.8 個百分點。

3. 匹配法（Matching）

為了尋找“反事實”對照，在觀察數(shù)據(jù)里面對于每一個接受干預(yù)的參與者來說，我們都希望找到一個沒有得到干預(yù)的“雙胞胎”，這個“雙胞胎”是一個對照組參與者，它與實驗干預(yù)組的參與者一樣在除干預(yù)之外的其他控制變量水平上有相同的取值。我們就是要通過利用這些控制變量來“匹配”接受干預(yù)的樣本和未接受干預(yù)的對照樣本，經(jīng)過將干預(yù)組與對照組“配對”，比較干預(yù)組的一個“雙胞胎”和對照組的另一個“雙胞胎”之間結(jié)果的平均值是如何變化的，這種比較是對實驗干預(yù)平均影響的一個估計。然而，相比于工具變量法和斷點回歸法，使用匹配法和下面即將介紹的倍差分析法需滿足更嚴(yán)格的假設(shè)條件。運用匹配法的一個關(guān)鍵性假設(shè)是使評估者能控制大量的可觀測控制變量，但仍會有一些同樣重要的不可觀測變量影響著主要自變量和結(jié)果變量。因此，為了通過匹配產(chǎn)生相對無偏的估計，研究者需要控制每一個同時與主要自變量和結(jié)果變量相關(guān)的重要可觀測變量。

Bai 等（2017） 使用傾向匹配得分法評估了高中減免學(xué)費政策對提高我國農(nóng)村學(xué)生高中入學(xué)率的影響。在該研究項目中，干預(yù)組的樣本初中生已經(jīng)受到政策干預(yù)，即事前承諾初中生若能考入高中，則減免該生的高中學(xué)費。為評估干預(yù)效果，研究者構(gòu)建了對照組，即沒有接受到高中減免學(xué)費政策的學(xué)生群體?？紤]到干預(yù)已在一個縣全面實施（即干預(yù)縣），研究者選擇了另一個縣作為對照組樣本框，被納入的對照縣與干預(yù)縣在以下主要特征變量上相似：（1）與干預(yù)組樣本縣隸屬于同一個市，且均屬于國家級貧困縣；（2）與干預(yù)組樣本縣同處于多山地帶；（3）農(nóng)村居民人均收入水平接近；（4）教育經(jīng)費相近且均由政府承擔(dān)；（5）學(xué)生初中課程內(nèi)容、高中入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)以及學(xué)費標(biāo)準(zhǔn)一致。這也就保證了對照組與干預(yù)組樣本縣在地理地形、政府財政支持、居民經(jīng)濟(jì)狀況和教育體系上較為相似，可構(gòu)建為干預(yù)組的“反事實”對照組。通過傾向匹配得分法分析結(jié)果表明，高中減免學(xué)費政策能顯著提高初中生高中入學(xué)率21 個百分點，顯著降低初中生職業(yè)高中入學(xué)率11.9 個百分點。

4. 倍差分析法（Difference-in-Difference，DID）

在尋找“反事實”對照組的過程中，有些干預(yù)（個體層面上的干預(yù)）可以通過匹配法找到一個沒有得到干預(yù)的“雙胞胎”，而另一些整體層面上的干預(yù)，可以通過倍差分析法比較干預(yù)前后干預(yù)組平均結(jié)果和干預(yù)前后對照組平均結(jié)果的變化來識別因果。倍差分析法的關(guān)鍵假設(shè)為“平行趨勢假設(shè)”，即如果干預(yù)組沒有進(jìn)行實驗干預(yù)，那么干預(yù)組的干預(yù)前后變化與對照組的干預(yù)前后變化遵循相同的趨勢，也就是說對照組的平均結(jié)果變化代表未經(jīng)干預(yù)的干預(yù)組的平均“反事實”的變化。由于倍差分析法依賴于在兩個或兩個以上的時間點的干預(yù)組和對照組結(jié)果變量的變化來識別因果關(guān)系，因此不要求兩組樣本在基線時有相同的特征，但必須同時有干預(yù)組和對照組樣本在干預(yù)前后的結(jié)果變量的觀測值。用干預(yù)組干預(yù)前后結(jié)果變量的變化減去對照組干預(yù)前后結(jié)果變量的變化，就可以識別出項目產(chǎn)生的影響。

Liu 等人（2010）使用倍差分析法研究了中國農(nóng)村地區(qū)小學(xué)合并項目對學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的影響。一些人認(rèn)為，將偏遠(yuǎn)地區(qū)規(guī)模較小的小學(xué)合并到規(guī)模較大的中心小學(xué)，會對學(xué)生的學(xué)習(xí)表現(xiàn)產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。那么是否合并小學(xué)會導(dǎo)致學(xué)習(xí)成績下滑呢?研究者在中國西北農(nóng)村地區(qū)選取了62 所小學(xué)共2446 名小學(xué)生參與調(diào)研，其中，561 名學(xué)生來自被關(guān)閉的小學(xué)（干預(yù)組A），820 名學(xué)生來自合并前的中心小學(xué)（干預(yù)組B），其余1065 名學(xué)生來自非合并小學(xué)（對照組）。該實驗研究假設(shè)，如果不存在小學(xué)合并的情況，兩個干預(yù)組的學(xué)生與對照組學(xué)生學(xué)習(xí)成績的變化趨勢是相同的。那么，分別研究兩個干預(yù)組與對照組學(xué)生在小學(xué)合并前后學(xué)習(xí)成績的差異就可以識別出小學(xué)合并對學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)的影響。分析結(jié)果表明，合并小學(xué)并不會對學(xué)生的學(xué)習(xí)成績產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響。但是，合并時的年齡與學(xué)習(xí)成績的變化有顯著關(guān)系：年齡較大的學(xué)生合并后成績顯著提高了，而年齡較小的學(xué)生成績顯著降低了。

（三）小結(jié)

回顧上文所述，識別一項教育扶貧政策是否實現(xiàn)了精準(zhǔn)扶貧的核心在于評估其影響，即測算這項政策的作用對象在接受政策干預(yù)前后的結(jié)果變化并準(zhǔn)確歸因。隨機(jī)干預(yù)實驗方法與準(zhǔn)實驗方法，均可廣泛應(yīng)用于在教育領(lǐng)域開展的精準(zhǔn)扶貧類政策研究中，通過相關(guān)研究來分析干預(yù)措施是否對最終結(jié)果產(chǎn)生了影響。盡管隨機(jī)干預(yù)實驗有其局限性，但仍是因果推斷的“黃金準(zhǔn)則”，可以識別出干預(yù)或政策產(chǎn)生影響的作用機(jī)制，有效模擬政策實施效果。在不適用開展隨機(jī)干預(yù)或資源有限沒有條件開展隨機(jī)干預(yù)實驗的情況下，可應(yīng)用準(zhǔn)實驗方法進(jìn)行影響評估政策實驗來識別有效的教育類政策（或項目），從而促進(jìn)貧困群體的發(fā)展。

需要強(qiáng)調(diào)的是，不管是隨機(jī)干預(yù)實驗還是準(zhǔn)實驗方法，均具有其適用性與局限性。研究者在開展實證研究時，更應(yīng)注重社會問題本身，而非僅關(guān)心驗證完美的科學(xué)實驗方法。在開展教育類影響評估時，研究者需結(jié)合自己的研究問題和研究項目的實際可能性，判斷是應(yīng)用隨機(jī)干預(yù)實驗還是準(zhǔn)實驗方法來進(jìn)行政策評估，從而為政府制定教育扶貧政策提供更加科學(xué)的決策依據(jù)，以進(jìn)一步促進(jìn)消除貧困目標(biāo)的實現(xiàn)。

致謝：

作者感謝以下項目和機(jī)構(gòu)的支持：

國家自然科學(xué)基金重點項目（項目號：71933003）；國家自然科學(xué)基金青年項目（項目號：71703084，71703083，71803107，71803108）；高等學(xué)校學(xué)科創(chuàng)新引智計劃（項目號： B16031）；教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目（19YJC790080）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助項目（項目號： 2017CBY017）；中國博士后科學(xué)基金面上資助項目（項目號：2019M663619）；陜西師范大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金項目（20SZYB12）。

國家衛(wèi)生健康委員會干部培訓(xùn)中心；浙江省湖畔魔豆公益基金會；北京三一公益基金會；北京陳江和公益基金會；澳門同濟(jì)慈善會北京辦事處（Macao Tong Chai Charity Association in Beijing）；北京情系遠(yuǎn)山公益基金會；瑞銀慈善基金會（UBS Optimus Foundation）；國際影響評估協(xié)會（International Initiative for Impact Evaluation，3ie）；福特基金會（Ford Foundation）；徐氏家族慈善基金會；戴爾（中國）有限公司（Dell China）；廣達(dá)電腦公司（Quanta Computer）；中國兒童少年基金會；TAG 家族基金會（TAG Family Foundation）；宏碁集團(tuán)（Acer）；農(nóng)村教育行動計劃（Rural Education Action Program，REAP）；Asia-Pacific Economic Cooperation（AEPC））Digital Opportunity Center（ADOC）2.0；李謀偉（Bowei Lee）及其家族；南都公益基金會；中華少年兒童慈善救助基金會；依視路中國（Essilor China）；同一視界（OneSight）慈善基金會；中山大學(xué)中山眼科醫(yī)院；ThoughtWorks；洛克菲勒基金會（Rockefeller Foundation）；郭氏慈善信托（Kwok Charitable Trust）；陸遜梯卡（中國）投資有限公司（Luxottica China）；上海煜鹽餐飲管理有限公司；世界銀行（Word Bank）；廣州市好百年助學(xué)慈善基金會；北京億方公益基金會；深圳市愛閱公益基金會；攜程旅游網(wǎng)絡(luò)技術(shù)（上海）有限公司；北京觀妙公益基金會；廣東省唯品會慈善基金會；和美酒店管理（上海）有限公司；上海胤勝資產(chǎn)管理有限公司；上海市慈善基金會。