葉小剛

（廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測研究中心，廣東廣州 510033）

0 引言

近年來，隨著社交媒體的發(fā)展，科研工作者的誠信問題已從學(xué)術(shù)界內(nèi)部問題轉(zhuǎn)化為社會(huì)焦點(diǎn)問題，引發(fā)了全社會(huì)的廣泛討論與思考。2017年4月20日，世界上最大學(xué)術(shù)出版社之一的施普林格自然出版集團(tuán)發(fā)表撤稿聲明，撤稿涉及來自中國的524名醫(yī)生和在讀醫(yī)學(xué)生[1]。這一事件點(diǎn)爆輿論。雖然該出版社聲明，并不會(huì)因此在今后的論文審查中加大對(duì)中國學(xué)者的論文審查力度，但是此次的集中撤稿事件已在國際上給中國學(xué)者帶來了惡劣的影響。

為加強(qiáng)科技信用管理，我國政府頒布一系列文件。2018年， 中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，提出完善科研誠信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系，加強(qiáng)科研活動(dòng)全流程誠信管理，進(jìn)一步推進(jìn)科研誠信制度化建設(shè)，嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為。2019年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，提出堅(jiān)守誠信底線，嚴(yán)查違背科研誠信要求的行為。但是因缺乏有效的科技信用評(píng)價(jià)體系，科技信用評(píng)價(jià)工作在科技部門管理中并沒有全面開展。

本文以科研活動(dòng)中最重要主體之一的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為評(píng)價(jià)對(duì)象，基于國內(nèi)各地的科研信用評(píng)價(jià)實(shí)踐，借助結(jié)構(gòu)-過程-結(jié)果（SPO）理論從科研能力、科研過程與科研結(jié)果三方面構(gòu)建項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信用評(píng)價(jià)指標(biāo)，利用德爾菲法確立評(píng)價(jià)權(quán)重，提出AAA級(jí)、AA級(jí)、A級(jí)、B級(jí)以及C級(jí)五級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，為科技管理部門加強(qiáng)科研誠信管理提供參考。

1 國內(nèi)科研信用評(píng)價(jià)探索

1.1 烏魯木齊

新疆烏魯木齊對(duì)科技信用的建設(shè)探索可追溯到2004年。2004年，我國頒布《關(guān)于在國家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》（國科發(fā)計(jì)字〔2004〕225 號(hào)），烏魯木齊緊跟國家政策，于同年10月7日制定頒布了《市科技局關(guān)于推進(jìn)科技信用體系建設(shè)的實(shí)施方案》，開啟了地方建設(shè)科技信用的先河。2006年，烏魯木齊科技局頒布《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)烏魯木齊市科技信用體系建設(shè)工作的通知》，明確將科技信用導(dǎo)入科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，企事業(yè)單位的科技信用等級(jí)作為計(jì)劃項(xiàng)目初審、復(fù)審、專家評(píng)估、立項(xiàng)管理等環(huán)節(jié)的重要條件，要求申請單位一般需要具備C級(jí)以上信用等級(jí)。2007年，烏魯木齊對(duì)科技信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)流程和評(píng)價(jià)方法等進(jìn)行了二次研究，并開發(fā)科技信用評(píng)價(jià)管理系統(tǒng)，形成了現(xiàn)有的科技信用評(píng)價(jià)模式。烏魯木齊市科技信用評(píng)價(jià)對(duì)象主要是項(xiàng)目承擔(dān)單位,從科技實(shí)力、信用表現(xiàn)、管理能力、財(cái)務(wù)能力以及關(guān)聯(lián)信用等方面對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行信用評(píng)價(jià)。截至2016年年末，烏木魯齊參與科技信用征信企事業(yè)單位達(dá)到1 100家，科技計(jì)劃項(xiàng)目到期驗(yàn)收率從2004年的30%提升到2016年的70%，并得到科技部的高度認(rèn)可，成為國內(nèi)科技信用體系建設(shè)工作的標(biāo)桿。

1.2 重慶

2014年，重慶頒布《重慶市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科技計(jì)劃信用管理辦法（試行）》。2015年1月1日，重慶正式啟動(dòng)科技信用管理機(jī)制，啟用科技信用管理系統(tǒng)。重慶市科技信用建設(shè)主要有以下特點(diǎn)：一是評(píng)價(jià)對(duì)象全面，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)清晰。重慶市科技信用評(píng)價(jià)對(duì)象涵蓋了科技活動(dòng)中所有相關(guān)人員，包括項(xiàng)目專業(yè)管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)估評(píng)審專家四大主體，對(duì)于每一主體，都從道德規(guī)范與行為規(guī)范兩方面提出了科技信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并明確了行為等級(jí)與扣分制。二是實(shí)行周期管理，動(dòng)態(tài)調(diào)整信用記錄。重慶市科技信用管理實(shí)行記分制?？萍加?jì)劃信用記分初始分值為10分，當(dāng)相關(guān)責(zé)任主體在道德規(guī)范和行為規(guī)范上出現(xiàn)科研不端和失信行為時(shí)，根據(jù)科技計(jì)劃信用記錄扣減相應(yīng)分值。其中，相關(guān)責(zé)任主體為項(xiàng)目承擔(dān)單位、評(píng)審評(píng)估機(jī)構(gòu)或?qū)＜业?，評(píng)分周期為3年；相關(guān)責(zé)任主體為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的，評(píng)分周期為5年。三是劃分四級(jí)信用等級(jí)，結(jié)果應(yīng)用廣泛。重慶市科技信用記分的默認(rèn)分值為10分，根據(jù)相關(guān)對(duì)象的失信行為，扣以1分至10分不等的分值。對(duì)于信用等級(jí)為“良好”的，在市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)支持、評(píng)審評(píng)估委托、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)定以及組織推薦國家科技計(jì)劃項(xiàng)目等方面，在同等條件下予以優(yōu)先考慮；對(duì)信用等級(jí)為“嚴(yán)重失信”且信用分值為0分的，將其列入“黑名單”，取消其在市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)支持、評(píng)審評(píng)估委托、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)定以及組織推薦國家科技計(jì)劃項(xiàng)目等方面的資格。

1.3 廣東

廣東對(duì)科技信用的建設(shè)探索較早。2006年，為加強(qiáng)對(duì)專家?guī)斓墓芾?，清理不遵守評(píng)審規(guī)則的專家，廣東省科技廳引入了“黑名單”。在科技咨詢過程中，對(duì)于發(fā)生嚴(yán)重不良行為的專家，將其列入“黑名單”，間斷性或永久性禁止其參與有關(guān)的科技咨詢活動(dòng)。2014年，廣東省科技廳頒布《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃信用的管理辦法（試行）》，明確了省科技計(jì)劃信用管理對(duì)象包括省科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)估評(píng)審專家以及項(xiàng)目專業(yè)管理機(jī)構(gòu)等，科技信用信息包括良好信用記錄和不良信用記錄，對(duì)于不同等級(jí)科技信用評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用，管理辦法給出了明確的規(guī)定，為廣東省科技信用評(píng)價(jià)實(shí)踐奠定政策基礎(chǔ)。2017年廣東出臺(tái)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)嚴(yán)重失信行為記錄與懲戒暫行規(guī)定》，對(duì)存在嚴(yán)重失信行為的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、承擔(dān)單位及專業(yè)機(jī)構(gòu)等提出處理措施及意見。在政策指導(dǎo)下，廣東省大力推動(dòng)科研誠信平臺(tái)建設(shè)，并于2018年4月啟用，截至2020年4月24日，平臺(tái)累計(jì)記錄173位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、117家承擔(dān)單位不良信用。

2 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 維度來源

SPO理論是Donabedian提出的分析護(hù)養(yǎng)院服務(wù)質(zhì)量的經(jīng)典理論模型[2-3]。其中，結(jié)構(gòu)（structure）描述了提供照料的原始特征，包括服務(wù)時(shí)使用的硬件設(shè)施、人力資源以及配備資金等；過程（process）描述照料者為被照料對(duì)象所做的事，包括精神和身體上的各種照料、關(guān)心活動(dòng)等；結(jié)果（outcome）描述了被照料者最后希望或者不希望達(dá)到的狀態(tài)，如被照料者健康狀態(tài)改善、情緒變好等[4]。SPO理論認(rèn)為，良好的結(jié)構(gòu)會(huì)促進(jìn)良好的過程，良好的過程會(huì)促進(jìn)良好的結(jié)果。因結(jié)構(gòu)簡單、適用性強(qiáng)、便于操作等諸多特點(diǎn)，SPO理論模型在服務(wù)質(zhì)量領(lǐng)域獲得了廣泛的應(yīng)用[5-7]。

本文借鑒SPO理論，從結(jié)構(gòu)、過程以及結(jié)果三方面構(gòu)造科技信用的3個(gè)維度。科技信用是科研人員及相關(guān)機(jī)構(gòu)從事科技活動(dòng)時(shí)的有關(guān)能力和表現(xiàn)[8]，因此，科技信用衡量的核心概念應(yīng)該是科研能力與表現(xiàn)：結(jié)構(gòu)維度衡量的是科技相關(guān)主體固有的科研能力；過程描述的是科技工作者在科技活動(dòng)中履行約定義務(wù)、遵守正式承諾、遵守科技界公認(rèn)的行為準(zhǔn)則的表現(xiàn)，重點(diǎn)關(guān)注的是不良表現(xiàn)；結(jié)果維度衡量的是科技相關(guān)主體在科技活動(dòng)中取得的表現(xiàn)，重點(diǎn)關(guān)注的是突出表現(xiàn)和不良表現(xiàn)。

2.2 指標(biāo)構(gòu)建

2.2.1 結(jié)構(gòu)

結(jié)構(gòu)主要衡量項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的科研能力。白景永[9]在研究高校老師科研能力評(píng)價(jià)體系時(shí)，將高校老師的寫作能力、綜合分析能力、信息采集能力、計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力以及科研成果作為評(píng)價(jià)維度。譚雷等[10]在研究高校人才科研能力評(píng)價(jià)時(shí)提出，人事信息、科研寫作能力、項(xiàng)目開發(fā)能力、學(xué)術(shù)組織參與度以及學(xué)術(shù)活動(dòng)參與度五大指標(biāo)基本囊括了科研能力的全部指標(biāo)。吳小妹等[11]通過專家訪談與問卷調(diào)查的方法，將科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為能力表現(xiàn)、能力層次以及能力資源3個(gè)角度，其中，能力表現(xiàn)分為發(fā)表論文、發(fā)表專著、獲取專利、獲得獎(jiǎng)項(xiàng)、研究報(bào)告以及項(xiàng)目資助6項(xiàng)。

綜合以上研究，本文將從寫作能力、項(xiàng)目開發(fā)能力以及學(xué)術(shù)影響能力等方面來衡量研究人員的科研能力。具體而言，寫作能力分為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人論文發(fā)表情況以及著作出版情況；項(xiàng)目開發(fā)能力可以分為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主持或者參與的各類課題情況；學(xué)術(shù)影響能力分為研究成果獲各級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)以及學(xué)術(shù)兼職情況。

2.2.2 過程與結(jié)果

目前科技信用的研究和實(shí)踐都尚處探索階段，但是中央政府和各省份已經(jīng)出臺(tái)有關(guān)意見，為科技信用評(píng)價(jià)的研究和探索奠定了政策方向。2016年《國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》印發(fā)，對(duì)國家科技計(jì)劃申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施、管理、驗(yàn)收和咨詢評(píng)審評(píng)估等全過程的嚴(yán)重失信行為進(jìn)行了規(guī)定，并提出了處理措施，根據(jù)這一文件并結(jié)合各省份相關(guān)實(shí)踐，本文提出項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信用評(píng)價(jià)指標(biāo)（見表1）。

表1 科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 權(quán)重與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建

3.1 權(quán)重確立方法

德爾菲法又名專家意見法，于20世紀(jì)40年代由蘭德公司開發(fā)，是專家調(diào)查法的重要形式。該方法依據(jù)系統(tǒng)的程序，采用匿名發(fā)表意見的方式，即專家之間不得互相討論、不發(fā)生橫向聯(lián)系，只能與調(diào)查人員發(fā)生關(guān)系，通過多輪次調(diào)查專家對(duì)問卷所提問題的看法，經(jīng)過反復(fù)征詢、歸納、修改，最后匯總成專家基本一致的看法，作為預(yù)測的結(jié)果[12]。德爾菲法的特點(diǎn)是匿名性、反饋性和統(tǒng)計(jì)性。

德爾菲法與其他評(píng)價(jià)方法相比，得到的結(jié)果更加可靠、科學(xué)、統(tǒng)一。首先，該方法充分利用了各專家的資源、經(jīng)驗(yàn)、學(xué)識(shí)，得到的結(jié)果更可靠；其次，該方法使用匿名的方式防止了專家的從眾思想，能夠得到專家獨(dú)立的判研，使得結(jié)果更加科學(xué)；該方法最后在幾輪的收集反饋中專家意見逐漸趨于一致，避免了爭執(zhí)而久久沒有結(jié)果的情況，結(jié)果趨于統(tǒng)一。

3.2 確立權(quán)重

3.2.1 基本原理

考慮到直接用算術(shù)平均值計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重會(huì)忽略了不同專家的權(quán)威程度，因此，在計(jì)算科技信用指標(biāo)權(quán)重時(shí)，應(yīng)考慮專家的權(quán)威程度。具體而言，權(quán)威程度越高的專家，對(duì)科技信用指標(biāo)的判斷應(yīng)該更可靠；另一方面，受德爾菲法問卷本身結(jié)構(gòu)影響，專家在考慮該項(xiàng)指標(biāo)的重要程度時(shí)，僅從指標(biāo)本身是否重要進(jìn)行考慮，而缺少從所在維度以及整個(gè)指標(biāo)體系來考慮該項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)該處于什么樣的地位。因此，本研究引入所在維度權(quán)重以及滿分率計(jì)算具體評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的方法。

3.2.2 模型構(gòu)建

3.2.3 計(jì)算結(jié)果

根據(jù)公式（4）計(jì)算得到表2。為了更直觀分辨每個(gè)指標(biāo)的相對(duì)大小，以每組指標(biāo)的最大值為對(duì)照，計(jì)算出每個(gè)指標(biāo)的相對(duì)大小。

表2 科技信用評(píng)價(jià)指標(biāo)絕對(duì)權(quán)重與相對(duì)權(quán)重

3.3 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)確立

3.3.1 評(píng)價(jià)等級(jí)及內(nèi)涵

根據(jù)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃信用的管理辦法（試行）》以及重慶、新疆等地區(qū)的實(shí)踐，本文將科技信用評(píng)分及等級(jí)劃分為以下五類：

（1）AAA級(jí)：90分及以上，信用優(yōu)秀，無任何不良科技信用記錄，科研能力、機(jī)構(gòu)管理能力突出；

（2）AA級(jí)：80至90分，信用良好，無任何不良科技信用記錄，科研能力較好、機(jī)構(gòu)組織能力良好；

（3）A級(jí)：70至80分，信用一般，無嚴(yán)重不良科技信用記錄；

（4）B級(jí)：60至70分，信用較差，存在較嚴(yán)重的不良科技信用記錄；

（5）C級(jí)：60分以下，嚴(yán)重失信，存在非常嚴(yán)重的失信行為。

考慮到與既有政策的承接性以及政策實(shí)施的可行性，本研究設(shè)定科技信用評(píng)價(jià)初始默認(rèn)等級(jí)為A級(jí)80分，科研能力指標(biāo)主要作為正向指標(biāo)，科研過程與科研結(jié)果主要作為負(fù)面指標(biāo)，科技主管部門根據(jù)各類信用主體遵守信用情況以及能力狀況，動(dòng)態(tài)調(diào)整信用。

3.3.2 指標(biāo)得分標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)表3，以20分為每一指標(biāo)的最高得分，計(jì)算各指標(biāo)的相對(duì)得分。為了方便指標(biāo)的實(shí)際應(yīng)用，本文對(duì)指標(biāo)分?jǐn)?shù)進(jìn)行了取整處理。

表3 科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科技信用評(píng)價(jià)指標(biāo)得分標(biāo)準(zhǔn)

4 結(jié)語

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研信用建設(shè)是營造良好學(xué)術(shù)環(huán)境的重要一環(huán)。本文基于新疆、重慶以及廣東等地區(qū)科技信用管理的實(shí)踐，構(gòu)建了科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為科技管理部門科研誠信體系建設(shè)提供參考。但是指標(biāo)體系建設(shè)只是科研誠信建設(shè)的基礎(chǔ)，各級(jí)科技管理部門應(yīng)進(jìn)一步完善相關(guān)配套政策，對(duì)不同信用進(jìn)行分級(jí)管理，加強(qiáng)結(jié)果應(yīng)用，逐步將科技信用評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用到相關(guān)科技業(yè)務(wù)中；同時(shí)，加強(qiáng)科技信用信息互通互享，建立聯(lián)合懲戒機(jī)制，共同打擊失信行為。