張峣
摘要:我國《專利法》雖然規(guī)定了專利無效后不具有追溯力的例外情形,但是涉及專利侵權(quán)賠償、許可使用費和專利轉(zhuǎn)讓費的返還問題,司法實踐中難以操作。專利無效后,原專利權(quán)人原本的正常收入,對于相對人而言可能構(gòu)成一項損失。究竟是否構(gòu)成相對人利益損失,如果確定需要退還又如何確定退還的比例,未履行的賠償和費用是否需要繼續(xù)履行,不僅從現(xiàn)有法律中找不到依據(jù),而且學術(shù)界也沒有一致的觀點。為了合理協(xié)調(diào)原專利權(quán)人與相對人的利益關(guān)系,首先需要對現(xiàn)有法律規(guī)定的適用進行分析,從中發(fā)現(xiàn)問題;其次,需要論證構(gòu)成“主觀惡意”和“顯失公平”的依據(jù);再次,必須界定退還賠償和返還利益的性質(zhì),最后選擇相對人利益的法律救濟方式。
關(guān)建詞:專利無效;相對人;主觀惡意;顯失公平
中圖分類號:D923.42 文獻標識碼:A文章編號:1003-5168(2020)12-0061-06
據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局數(shù)據(jù)顯示,涉及無效專利的案件數(shù)量迅速增加,2016年無效宣告請求結(jié)案4 100件;2017年,受理無效宣告請求4 565件,審結(jié)4 216件;2018年,無效宣告請求案件5 000多項。無效專利案件處理中依然存在依據(jù)不充分,導致“循環(huán)訴訟”,不僅不利于提高案件審理效率,而且對案件處理質(zhì)量也產(chǎn)生了一定影響。專利被宣告無效后,關(guān)于專利無效前的侵權(quán)賠償和許可使用費、轉(zhuǎn)讓費的性質(zhì),有學者認為構(gòu)成不當?shù)美?,應該全部返還。國外學術(shù)界以日本學者為代表,也以構(gòu)成不當?shù)美麨橹髁饔^點,而且為司法實踐所采納。究竟專利無效后原專利權(quán)人是否應該退還已經(jīng)獲得的專利侵權(quán)賠償和實施費用,我國專利法作出了原則上不退還和有條件退還的規(guī)定,但退還的條件與專利無效的關(guān)聯(lián)性較低,又比較籠統(tǒng),難以作為司法依據(jù)。本文針對《專利法》第47條中“相對人”的概念,確定為與無效專利權(quán)人發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系的人。通過提出問題和對“主觀惡意”“顯失公平”進行認定,全面論證符合退還情形的法律救濟。
1 問題提出
1.1 專利無效及其法律后果
1.1.1 專利無效的概念。專利無效宣告是指針對現(xiàn)有合法專利,任何人基于該專利存在違背申請原則、不符合構(gòu)成要件、超越可專利范圍等問題,有權(quán)利向國家知識產(chǎn)權(quán)局請求宣告該專利無效。國家知識產(chǎn)權(quán)局經(jīng)審查認為申請理由成立,即可宣布該專利無效。
1.1.2 專利無效的法律后果。我國專利法(2008)第47條分三款對此做出了規(guī)定:一是被宣告無效的專利自始至終不存在法律效力;二是不具有追溯力;三是不具有追溯力的例外情形。本文主要考察不具有追溯力的例外情形。
①不具有追溯力的適用情形。一是在專利權(quán)無效宣告決定生效之前,人民法院對該專利的侵權(quán)作出且進入執(zhí)行程序的判決書或具有法律效力的調(diào)解書。二是己經(jīng)履行或者強制執(zhí)行的專利糾紛處理決定。三是對專利權(quán)許可或?qū)@D(zhuǎn)讓的合同。
②不具有追溯力的例外情形。依據(jù)法條規(guī)定,主要存在三種情形:一是專利被宣告無效后,因為專利權(quán)人存在主觀惡意并且給相對人造成損失的,專利權(quán)人需要賠償所造成的損失;二是在專利宣告無效之前,如果侵權(quán)人因法院判決支付了賠償金,如果判斷侵權(quán)賠償金的支付存在顯失公平,那么,專利權(quán)人應當全部或部分返還“侵權(quán)人”;三是在專利宣告無效之前,對已經(jīng)履行的專利許可使用費或者轉(zhuǎn)讓費,如果發(fā)現(xiàn)存在顯失公平,專利權(quán)人應當全部或部分返還。
1.2 法條規(guī)定存在的問題
研究上述規(guī)定可見,我國專利法47條第三款規(guī)定了三種情形可以追溯,即因?qū)@麩o效給相對利益人造成的損失可以要求退還和賠償,而且確定了“存在惡意和顯失公平”作為法律救濟的依據(jù),但是,在實施中此規(guī)定暴露出可操作性不足、救濟情形不夠明確等問題。
1.2.1 現(xiàn)有規(guī)定不具體的問題。專利法規(guī)定,如果專利權(quán)人存在主觀惡意,應該賠償損失。問題是“主觀惡意”如何界定。如果作為侵權(quán)人或使用人、受讓人已經(jīng)支付費用,發(fā)現(xiàn)存在顯失公平,應該部分或全部返還,此時“顯失公平”如何把握。
1.2.2 現(xiàn)有規(guī)定遺漏情形。第一,在專利無效前判決專利侵權(quán),但尚未履行或尚未全部履行,專利無效后未履行的部分是否繼續(xù)履行;不履行必然與現(xiàn)有規(guī)定不相符,繼續(xù)履行專利已經(jīng)不存在的侵權(quán)賠償,無疑將一錯再錯,顯失公平。第二,在專利無效前簽訂了許可使用或轉(zhuǎn)讓契約,專利無效后部分費用尚未履行支付,是否需要繼續(xù)支付,同樣存在規(guī)定的漏洞。
1.2.3 現(xiàn)有規(guī)定有失偏頗的問題。我國專利法第47條雖然規(guī)定了不具有追溯力的例外,但似乎與專利無效并沒有必然關(guān)系,試想即使專利有效,如果專利權(quán)人存在主觀惡意給相對人造成了損失,所簽訂的專利許可或轉(zhuǎn)讓合同存在顯失公平,就不應該進行退還處理嗎?非主觀惡意給相對人造成損失是否應該賠償?非主觀惡意造成損失不賠償是否屬于顯失公平?因此,這一條規(guī)定實難成為專利無效法律后果的例外。
上述問題,法律規(guī)定不明確,學術(shù)界意見也不一致,已經(jīng)成為司法難題,有必要進行分析和界定。
2 “主觀惡意”在專利無效后作為損失救濟依據(jù)的分析
2.1 “主觀惡意”的理解
惡意一詞可以追溯到羅馬法的規(guī)定,目的在于明確法律保護的方向和范疇,拒絕對惡意支配的行為給予保護。但是,惡意畢竟是一種心理反映,其表現(xiàn)形態(tài)主要包括明知和重大過失應知兩種,因此,羅馬法沒有給出惡意的明確定義。
總結(jié)學者們的觀點,筆者認為,主觀惡意至少需要兩個構(gòu)成要件:一是明知或應該知道不能為而為之,確定存在主觀故意;二是該主觀故意的動機存在不良性。與之相對應的是,如果明知自己不會游泳,卻挺身而出挽救落水者,就是舍己救人,一定是主觀善意。
2.2 “主觀惡意”在專利無效中的體現(xiàn)
2.2.1 法律規(guī)定及其存在問題。專利法規(guī)定,專利無效后,原專利權(quán)人如果存在主觀惡意,應該退還原專利侵權(quán)人的侵權(quán)賠償和實施人繳納的實施費用??梢?,相對人是否可以獲得賠償退還,關(guān)鍵在于認定原專利權(quán)人是否存在主觀惡意。在現(xiàn)有法律未能明確主觀惡意判斷標準和舉證責任不明確的前提下,司法實踐一般要求原專利權(quán)人和相對人分別提供不存在主觀惡意和存在主觀惡意的證據(jù),作為判斷的事實依據(jù)。
現(xiàn)有法律存在的突出問題:第一,專利權(quán)人主觀界定不明確。專利法規(guī)定,專利無效后,如果發(fā)現(xiàn)或有證據(jù)證明專利權(quán)人存在惡意并給相對人造成經(jīng)濟損失的,原專利權(quán)人應當賠償。顯失公平的構(gòu)成要件也針對專利權(quán)人所存在的主觀故意或者存在一定過失而設(shè)立。但是,如何判定原專利權(quán)人存在的主觀問題,缺少相應的法律依據(jù),甚至學術(shù)界也不存在一致的觀點可以參照。第二,專利權(quán)人“惡意”的判定缺少明確的標準。專利權(quán)人是否存在惡意,完全是一個主觀問題,很難在司法實踐中加以把握。筆者認為,在訴訟過程中,判斷專利權(quán)人存在主觀惡意的考慮因素:一是支撐訴訟請求的事實和法律依據(jù)明顯不足;二是訴訟目的在于自身獲利,而使相對人合法利益受損。由此可以推斷專利權(quán)人存在主觀惡意。美國學術(shù)界則將濫用訴權(quán)歸為“訴訟權(quán)利脫離了一般被認同的訴訟行為標準而不公正行使,并導致嚴重后果”[1]。我國司法實踐中,認定專利權(quán)人具有主觀惡意并作為其訴訟請求的主要內(nèi)容明顯缺乏事實和法律根據(jù)。
2.2.2 專利無效中的主觀惡意的構(gòu)成要件。在專利無效中的主觀惡意,筆者認為,一是專利權(quán)人明知專利存在瑕疵,仍然與相對人進行許可使用和轉(zhuǎn)讓活動;二是隱瞞專利無效的事實,仍然實施有償許可或轉(zhuǎn)讓;三是對已經(jīng)轉(zhuǎn)讓的專利仍然實施有償許可使用。在此值得討論的是,除了上述三種情形,還存在專利無效后原專利侵權(quán)賠償尚未執(zhí)行或未全部執(zhí)行的金額,如果原專利權(quán)人明知專利無效仍然請求執(zhí)行,是否可以認定為主觀惡意?,F(xiàn)有法律僅規(guī)定了已經(jīng)執(zhí)行的賠償不追溯,尚未執(zhí)行的如何處理沒有法律依據(jù)。本文分析:第一,“不追溯”的規(guī)定原本就是效率的體現(xiàn),沒有兼顧公平,因此,專利無效決定生效后,法院判決未執(zhí)行的賠償應該自動終止,或由審理法院作出不執(zhí)行的認定,這樣,不僅阻止了一錯再錯的發(fā)生,而且維護了無效專利“自始即不存在”的法律效力。第二,有人認為,專利無效后的侵權(quán)賠償是否繼續(xù)進行,應該以法院判決為準,否則,就是對不執(zhí)行法院判決的鼓勵。雖然理由充足,但事實上反映出另一個問題,這就要求專利侵權(quán)的審理法院遇到專利無效審查,應當中止審理,或?qū)徖斫Y(jié)果暫緩判決,不應該再講究效率而忽視案件審理質(zhì)量。[2]第三,對于專利無效后原專利權(quán)人對未執(zhí)行的賠償繼續(xù)提出請求,應該認定為存在主觀惡意,法院不予受理。以上論述也適用于許可使用費或轉(zhuǎn)讓費未全部繳納部分,即使有合同約定,相對人也可以請求法院予以認定。
3 “顯失公平”在專利無效后作為損失救濟依據(jù)的分析
專利無效后,對于相對人的“損失”,既存在原則上不具有追溯力的規(guī)定,同樣存在不追溯即顯失公平的客觀情況。因此,法律明確對于專利無效后相對人顯失公平的“損失”應予返還。如何認定“顯失公平”就成為判斷是否返還的依據(jù)。
3.1 顯失公平在我國法律中的體現(xiàn)
3.1.1 顯失公平的內(nèi)涵。首先,我國民法關(guān)于顯失公平原則及其適用的情形作出了規(guī)定,但沒有規(guī)定具體標準。如我國《民法通則》第59條規(guī)定,一方當事人認為其他當事人的民事行為不符合公平原則,可以請求法院或仲裁機關(guān)撤銷或者變更該民事行為。值得關(guān)注的是,民法中的公平原則一般體現(xiàn)的是一種道德原則,既要合情又要合理,不能將一方獲利建立在另一方利益受損的基礎(chǔ)上。又如我國《合同法》第54條規(guī)定,如果發(fā)現(xiàn)合同履行中存在顯失公平情形的,任何一方當事人都可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)撤銷或者變更該合同。[3]合同法中公平原則的體現(xiàn)就是權(quán)利和義務對等,如果合同當事人的權(quán)利和義務關(guān)系出現(xiàn)失衡,就會形成顯失公平合同。[4]
其次,關(guān)于顯失公平的概念。最高人民法院在貫徹《民法通則》若干問題的意見中進行了明確,即顯失公平是指經(jīng)濟活動中,一方當事人利用自身所具有的優(yōu)勢及對方所處于的某些劣勢,使雙方的權(quán)利義務關(guān)系處于不對等的狀態(tài),在自己獲取利益的同時使對方利益受損,實質(zhì)上違反了等價有償和公平原則。
學術(shù)界認為,顯失公平是指合同雙方在權(quán)利和義務關(guān)系設(shè)置中,其中一方獲得的利益超出了合理的限度,相對于另一方獲利情況明顯存在不合理性。[5]可見,顯失公平原則的目的在于矯正獲得不當利益的行為。為此,筆者認為,在判斷顯失公平的標準時,既要考慮形式公平,更要注重實質(zhì)公平。
3.1.2 顯失公平的構(gòu)成要件。在此,我們以合同法為例,在合同中出現(xiàn)何種情形構(gòu)成顯失公平呢?從總體上看,一方面形式公平和實質(zhì)公平不具有統(tǒng)一性,表現(xiàn)在形式公平但實質(zhì)不公平;另一方面,雙方當事人的權(quán)利和義務關(guān)系不具有對等性,表現(xiàn)在雙方獲得的經(jīng)濟利益嚴重失衡,因而違反了公平合理原則。依據(jù)上述原則,筆者認為顯失公平的構(gòu)成要件可以歸納為三個方面:第一,合同確立的權(quán)利義務關(guān)系存在嚴重不合理,其中有一方承擔較重的義務卻享有較少的權(quán)利,另一方則相反。第二,不平等合同的形成在于其中一方存在主觀上的故意,或者在合同簽訂中存在明顯的過失。第三,合同相對一方必須存在能力弱勢問題,如對合同談判、簽訂等經(jīng)驗不足,或?qū)贤瑑?nèi)容的審核能力嚴重缺乏,或者簽訂合同不體現(xiàn)自愿原則,但又不得不簽訂。第四,無論是主觀原因還是客觀原因,已經(jīng)造成了實質(zhì)上不公平的結(jié)果。
3.2 專利無效后顯失公平原則的適用
3.2.1 專利法第47條規(guī)定的顯失公平情形。在專利無效后,顯失公平主要針對原專利權(quán)人不賠償給相對人造成的損失、不返還相對人的侵權(quán)賠償、不退還專利實施費用。具體情形有三種:第一,專利無效之前,有證據(jù)證明原專利權(quán)人存在主觀惡意,并且給相對人造成了經(jīng)濟損失,如果不賠償明顯有違自愿、公平和誠實信用原則,那么相對人有權(quán)申請法院判決原專利權(quán)人賠償損失。第二,雖然不能證明原專利權(quán)人存在主觀惡意,但存在過失,如其訴訟行為仍給相對人造成了經(jīng)濟損失,不賠償有違公平原則的,相對人也有權(quán)申請司法救濟。第三,專利無效后,如果原專利權(quán)人不返還已經(jīng)獲得的專利侵權(quán)賠償金、專利實施費用存在明顯違反公平原則的,相對人可以顯失公平為由請求司法救濟。
3.2.2 專利無效后顯失公平認定的法律依據(jù)不足。雖然專利法就專利無效后如果對相對人利益顯失公平,作出了不具有追溯力的例外規(guī)定,但是如何認定顯失公平,并非存在法律依據(jù)。
第一,關(guān)于顯失公平認定的主觀要件問題。《民法通則》規(guī)定,如果協(xié)議雙方中,在一方處于相對優(yōu)勢,而另一方經(jīng)驗嚴重不足,導致協(xié)議中的權(quán)利義務關(guān)系不平衡,足以被認定為顯失公平。這一情形可見,行為人的主觀要件直接影響顯失公平的認定。但是,專利法第47條關(guān)于顯失公平的認定主要針對應該返還而得不到返還的結(jié)果,忽視了主觀惡意的影響。筆者認為,為了全面分析顯失公平的理由,此規(guī)定可以依據(jù)民商事法律的有關(guān)規(guī)定。
第二,顯失公平前提下實施賠償或者返還的依據(jù)問題。為了彌補現(xiàn)有規(guī)定不夠明確的問題,筆者認為,基于專利許可或轉(zhuǎn)讓主要通過簽訂合同來約定雙方權(quán)利義務關(guān)系,可以依據(jù)合同法確定費用退還事宜;專利侵權(quán)賠償?shù)囊罁?jù)是人民法院的相關(guān)判決或者調(diào)解書,因此返還的依據(jù)缺少法律規(guī)定。同理,給相對人造成損失的賠償也需要通過立法確定。
第三,應當賠償或者返還的標準問題。專利法雖然規(guī)定了原專利權(quán)人在例外情形下應該部分或全部退還,但退還的標準不夠明確,司法解釋也沒有作出相應的規(guī)定,導致相對人利益難以得到相應的救濟。
3.3 專利無效后構(gòu)成顯失公平的適用分析
專利無效后,構(gòu)成顯失公平的情形呈現(xiàn)多樣性。
3.3.1 原專利權(quán)人主觀惡意并給相對人造成損失的情形。專利法第47條第二款規(guī)定,如果原專利權(quán)人存在主觀惡意,客觀上已經(jīng)給相對人造成了經(jīng)濟損失的,依法應當賠償,相對人在專利無效后有權(quán)追償。關(guān)于主觀惡意的界定,上文已經(jīng)做過分析,因為專利權(quán)人故意隱匿重大事實或者存在欺詐行為,使相對人蒙受損失,如果不予賠償顯然有失公平。
3.3.2 原專利權(quán)人非惡意造成損失的情形。專利無效后,只要客觀上給相對人造成了損失,即使原專利權(quán)人不具有主觀惡意,或者是相對人不能證明原專利權(quán)人存在主觀上惡意,原專利權(quán)人也應該予以賠償,否則就構(gòu)成顯失公平。在我國司法實踐中,只要原專利權(quán)人行為與相對人損失存在因果關(guān)系,相對人可以向法院請求專利權(quán)人賠償??梢?,原專利權(quán)人給相對人造成經(jīng)濟損失是賠償?shù)那疤帷?/p>
3.3.3 原專利權(quán)人需要返還專利權(quán)侵權(quán)賠償金的情形。我國專利法第47條第三款規(guī)定,如果原專利權(quán)人已經(jīng)獲得的侵權(quán)賠償不返還導致顯失公平的應當返還??梢?,顯失公平是返還的前提條件。首先,專利被宣告無效后,專利權(quán)人獲得專利侵權(quán)賠償金的法律依據(jù)不存在了,應當返還給原侵權(quán)人,具體返還全部還是部分,一般視主觀程度確定。其次,需要返還的侵權(quán)賠償是針對無效專利,前提是專利無效前存在侵權(quán)賠償?shù)氖聦?繼續(xù)有效的專利侵權(quán)賠償不需要返還。其三,在專利無效前,法院判決的侵權(quán)賠償尚未執(zhí)行或部分賠償未執(zhí)行,此時專利無效決定生效后,其賠償行為是繼續(xù)還是終止,這就涉及是判決優(yōu)先還是執(zhí)行結(jié)果優(yōu)先。如果執(zhí)行結(jié)果優(yōu)先,專利無效后就應該終止執(zhí)行。從專利法規(guī)定看,已經(jīng)履行的不具有追溯力,那么未履行的部分自然應該不再執(zhí)行。
3.3.4 原專利權(quán)人應當返還專利實施費用的情形。依據(jù)專利法47條,專利無效后,對已經(jīng)履行的專利許可使用費、專利轉(zhuǎn)讓費,如果合同執(zhí)行存在顯失公平,原專利權(quán)人應當部分或者全部返還。但是,“部分”和“全部”如何把握,規(guī)定不夠明確。法國的司法實踐中,強調(diào)專利實施合同的客觀公正性,以“給付對價”為法定原則,原合同雖然是建立在雙方自愿基礎(chǔ)上的,但專利無效后,合同標的自始不存在了,公正原則優(yōu)于自愿原則,當事人雙方客觀上產(chǎn)生了嚴重利益失衡,無論是主觀上存在過失還是存在意外都可以構(gòu)成顯失公平。[6]可見,專利無效后,專利使用費或轉(zhuǎn)讓費不予返還就存在顯失公平。即使不存在主觀惡意,也應該部分返還。
此外,如果專利使用費或轉(zhuǎn)讓費在合同約定中是分期支付,專利無效后尚未支付部分是否應該繼續(xù)支付。不支付有違原合同約定,繼續(xù)支付顯然有失公平。
4 專利無效中“惡意”和“顯失公平”如何認定
上文中對專利法47條的適用作了分析,如果在專利侵權(quán)訴訟、許可使用或轉(zhuǎn)讓中存在“惡意”,專利權(quán)人應該進行賠償;上述行為中實施費用構(gòu)成顯失公平應該部分或全部返還。那么,如何設(shè)立“惡意”和“顯失公平”的認定標準呢?
4.1 “惡意”在專利訴訟、許可或轉(zhuǎn)讓中的認定
4.1.1 “惡意”訴訟的認定。關(guān)于“惡意”訴訟,我國尚沒有法律規(guī)定,學術(shù)界也沒有統(tǒng)一的觀點。筆者認為,“惡意”訴訟是以自身獲得利益為目的,以自己明知有問題的“合法”理由為依據(jù),以相對人損失為結(jié)果所提起的訴訟。具體到專利惡意訴訟,是指專利權(quán)的合法擁有人,在沒有合法的事實和理由的情形下,為了謀取不正當利益而損害他人合法利益,故意以他人侵犯其專利權(quán)為由提起之訴訟。[7]其認定標準,筆者認為應主要考慮兩個因素:
第一,主觀要件。在專利惡意訴訟中,既要客觀分析原專利權(quán)人主觀上的不良態(tài)度,又要嚴格界定惡意訴訟侵權(quán)責任的范圍,防止將惡意訴訟的范圍擴大化,給正當訴訟造成不利影響,因此,必須將“惡意”與故意區(qū)別開來,不能簡單等同。從具體行為考察:
一是專利權(quán)人基于實用新型專利授權(quán)程序簡單,不以審查新穎性、創(chuàng)造性和實用性為實質(zhì)條件,明知申請案不符合“三性”要求而申請專利,如果申請成功獲得了專利權(quán),就構(gòu)成“惡意”申請。此時,其專利本身存在瑕疵,也為專利無效埋下了隱患。
二是明知他人針對某項技術(shù)申請了專利,基于專利法保護整體技術(shù)方案,故意選擇整體技術(shù)方案的分支技術(shù)申請專利,以制約他人專利技術(shù)的實施。
三是明知自己的專利不符合“三性”要求,而對專利侵權(quán)提起訴訟。
第二,行為要件。在專利惡意訴訟的行為要件討論時,學術(shù)界存在兩種意見:一種意見是將一般侵權(quán)行為的行為違法性要件直接引入到專利惡意訴訟中;另一種意見認為,專利惡意訴訟的行為要件不應該確定為該行為具有違法性,而是其行為缺乏合法依據(jù)。[8]本文贊成后一種觀點,應將訴訟行為缺乏合法依據(jù)作為專利惡意訴訟的行為要件。其理由:一是專利的有效性屬于國家專利機關(guān)的權(quán)利范圍,而不是法院的權(quán)力。訴訟本身不具有違法性,只是訴訟行為存在不良目的導致了成為一種違法手段;二是提起專利訴訟是以問題專利為基礎(chǔ),盡管專利和訴訟都是合法的,但因為訴權(quán)行使的依據(jù)不合法,因此認定為惡意。
4.1.2 “惡意”許可或轉(zhuǎn)讓合同的認定。在專利許可或轉(zhuǎn)讓合同簽訂中,本文認為,原專利權(quán)人“惡意”存在于合同前和合同后兩種不同情形:
其一,在專利許可或轉(zhuǎn)讓合同簽訂之前,如果專利權(quán)人明知自己的專利存在瑕疵,或存在被無效的可能,故意隱瞞其重大事實,仍然堅持與相對人簽訂合同,其合同可以認定為“惡意”合同。一方面違背了民法規(guī)定的誠實信用原則,另一方面在自己獲得不正當利益的同時,給相對人造成了損失。
其二,在專利許可或轉(zhuǎn)讓合同簽訂之后,專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)已經(jīng)許可使用或轉(zhuǎn)讓的專利存在瑕疵,故意隱瞞此重大事實,不及時告知相對人,仍然堅持合同的履行,按照合同約定收取相關(guān)費用。盡管專利權(quán)人在專利申請和合同簽訂中屬于善意,但并不能掩蓋其此后故意隱瞞事實的“惡意”情形。
4.2 “顯失公平”在訴訟、許可或轉(zhuǎn)讓費用返還中的認定
專利無效后,如果專利權(quán)人存在“惡意”情形應該進行賠償,那么,在此主要針對專利權(quán)人不存在“惡意”,但只要符合“顯失公平”要件也應該實施部分或全部返還??梢姡瑳Q定是否返還和返還多少的標準就取決于對“顯失公平”如何認定。
4.2.1 在專利侵權(quán)訴訟中存在“顯失公平”的認定。面對專利侵權(quán)賠償已經(jīng)履行或強制執(zhí)行決定已經(jīng)下達,相對人已經(jīng)賠償?shù)碾y以追溯,尚未賠償?shù)男枰男袕娭茍?zhí)行的決定。但是,如果存在“顯失公平”,不僅已經(jīng)履行的賠償需要返還,而且沒有履行的也可以終止履行。此認定,筆者認為主要需要從以下兩個方面進行。
一方面,在專利侵權(quán)賠償中,已經(jīng)履行的依法不具有追溯力,那么專利無效后,尚未履行的部分如果繼續(xù)履行就構(gòu)成“顯失公平”。至于如此認定有可能與法院判決執(zhí)行效果會產(chǎn)生沖突問題,可以在專利法修改中進行調(diào)整。
另一方面,在專利侵權(quán)訴訟中,如果專利權(quán)人申請訴前或訴中保全措施,給相對人的生產(chǎn)經(jīng)營直接造成了經(jīng)濟損失,專利無效后相對人可以要求專利權(quán)人賠償,不賠償就構(gòu)成顯失公平。
4.2.2 “顯失公平”在許可或轉(zhuǎn)讓費用返還中的認定。專利法規(guī)定,專利無效后已經(jīng)履行的合同不具有追溯力,但如果顯失公平,應該部分或全部返還。這一規(guī)定,雖然維護了《合同法》的效力,但也帶來了新的不公平。
第一,如果專利無效的理由是申請案不符合創(chuàng)造性和實用性的條件,只要專利權(quán)人不屬于主觀故意,專利合同不應該認定為“顯失公平”。理由:一是創(chuàng)造性的判斷是比較的結(jié)果,即使申請案不符合專利保護的創(chuàng)造性條件,也難以否認技術(shù)成果存在的客觀性;二是實用性在可專利性審查中雖然十分重要,但申請專利的技術(shù)并沒有要求立即可以應用,因此,即使專利因不符合實用性條件,也不能將專利無效的責任歸咎于專利權(quán)人;三是相對人作為使用人或受讓人,在合同簽訂之前有義務對專利技術(shù)的先進性和實用性進行考察,應用中出現(xiàn)相關(guān)問題不應由專利權(quán)人承擔全部責任。
第二,如果專利無效的理由是不符合新穎性條件,那么專利合同應該認定“顯失公平”。理由:一是不符合新穎性的專利技術(shù)屬于現(xiàn)有技術(shù),原本任何人都可以無償使用,但相對人在使用中支付了費用,存在利益不平衡性;二是相對人對現(xiàn)有技術(shù)的有償使用,必然加大了產(chǎn)品成本,削弱了市場競爭力,影響了經(jīng)濟效益,一定程度上造成了投資浪費,直接造成了經(jīng)濟損失。專利無效后,專利權(quán)人不返還費用明顯存在不公平性。
第三,專利許可使用或轉(zhuǎn)讓合同中,大多對費用支付采取了分次陸續(xù)到位的方式,那么,專利無效后未支付的部分如果繼續(xù)支付也構(gòu)成顯失公平。
5 專利無效后相對人利益救濟的實現(xiàn)
上文對專利的“惡意”申請和訴訟進行了認定,明確了專利合同中“顯失公平”的標準。在認定的基礎(chǔ)上,如何實施對相對人的救濟需要加以明確。
5.1 專利侵權(quán)賠償退還的救濟
這一救濟的本質(zhì)是要求退還侵權(quán)賠償,即專利無效后,已經(jīng)履行的侵權(quán)賠償被認定為“惡意”取得或取得有違公平,需要退還相對人。要實施以退還為內(nèi)容的救濟,就必須界定需要退還侵權(quán)賠償?shù)男再|(zhì)和退還的比例。
5.1.1 侵權(quán)賠償?shù)男再|(zhì)。專利無效后,對原專利權(quán)人而言,此前獲得的侵權(quán)賠償?shù)男再|(zhì)如何界定。本文認為應該認定為不當?shù)美?/p>
首先,不當?shù)美捌錁?gòu)成要件。我國民法通則規(guī)定,如果在缺少合法根據(jù)的前提下,獲得了不當利益,造成他人損失,應當返還受損失人的不當利益就是不當?shù)美?。由此可見不當?shù)美臉?gòu)成要件:一是由一方獲得了財產(chǎn)性利益;二是相對一方遭受到經(jīng)濟損失;三是上述雙方的獲利與受損存在因果關(guān)系,即一方的獲利是因另一方損失獲得的。
其次,專利無效后需要退還的侵權(quán)賠償構(gòu)成不當?shù)美?。首先,專利無效后,作為侵權(quán)賠償?shù)臉说囊呀?jīng)不復存在,實施賠償不具有法律依據(jù)。其次,原專利權(quán)人獲得的賠償與侵權(quán)人的賠償構(gòu)成對應關(guān)系。由此可見,已經(jīng)履行完畢的侵權(quán)賠償完全構(gòu)成了原專利權(quán)人的不當?shù)美?/p>
5.1.2 具體救濟方式。一是專利權(quán)人對于“惡意”訴訟獲得的侵權(quán)賠償,應該全額退還相對人,其中履行完畢的部分全額退還,未履行的賠償相對人不再支付賠償。二是無效專利權(quán)人因訴訟中采取保全措施,給相對人造成的損失,構(gòu)成了顯失公平,應按照實際損失的50%賠償。
5.2 專利合同涉嫌“惡意”和“顯失公平”的救濟
5.2.1 救濟原則。對于顯失公平的民事行為,《民法通則》確認可以變更或撤銷。《合同法》第45條也規(guī)定,對于顯失公平的合同,當事人任何一方有權(quán)請求法院變更或者撤銷。由此推彼,如果專利實施或轉(zhuǎn)讓合同涉嫌“惡意”和“顯失公平”,同樣適用《民法》和《合同法》的變更或撤銷原則。關(guān)于如何具體規(guī)定,首先要明確專利實施費用是專利轉(zhuǎn)讓合同或者許可協(xié)議的一部分,依據(jù)合同當事人的意思自治原則,合同變更后相關(guān)費用是否返還,需要尊重變更后的合同條款。其次,專利合同撤銷后將發(fā)生兩方面效力,一是合同自始無效,相對人無需繼續(xù)履行合同;二是原專利權(quán)人基于合同獲得的利益,應當全部返還給相對人。
5.2.2 具體救濟方式。無效專利權(quán)人涉嫌“惡意”簽訂和實施的專利許可或轉(zhuǎn)讓合同的,應承擔全部違約責任。相對人有權(quán)請求法院終止合同,合同已經(jīng)履行的費用,由原專利權(quán)人全額退還。依據(jù)合同未履行的費用,因合同終止而終止支付。
原專利權(quán)人因?qū)@痪哂行路f性導致專利無效的,相對人應該請求法院終止合同,原專利權(quán)人應按照已經(jīng)履行的合同金額50%返還相對人,合同未履行的費用部分隨著合同無效而不再履行。
6 《專利法》47條修改的具體建議
根據(jù)本文對專利無效后相關(guān)規(guī)定的適用分析,通過對無效專利權(quán)人涉嫌“惡意”和“顯失公平”認定的論證,筆者建議對現(xiàn)行《專利法》47條進行修改。
6.1 修改原則
第一,尊重原規(guī)定原則。對原規(guī)定的原則性條款保持穩(wěn)定。
第二,修改內(nèi)容旨在實現(xiàn)現(xiàn)有規(guī)定的合理性、全面性和可操作性。
第三,有利于專利無效后利益糾紛的迅速解決。
6.2 具體修改意見
第一款保持不變,即宣告無效的專利權(quán)視為自始即不存在。
第二款前一句不變構(gòu)成第二款,即宣告專利權(quán)無效的決定,對在宣告專利權(quán)無效前人民法院作出并已執(zhí)行的專利侵權(quán)的判決、調(diào)解書,已經(jīng)履行或者強制執(zhí)行的專利侵權(quán)糾紛處理決定,以及已經(jīng)履行的專利實施許可合同和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,不具有追溯力。
第三款,原第二款的后一句,“但是因?qū)@麢?quán)人的惡意給他人造成的損失,應當給予賠償?!毙薷臑椤盎诘诙钋樾?,如果專利權(quán)人存在惡意申請專利、惡意訴訟和隱瞞事實簽訂并實施專利許可實施合同、轉(zhuǎn)讓合同,給相對人造成損失的,專利權(quán)人不僅要全部退還已經(jīng)履行的賠償或收益,而且未履行的賠償和費用支付即行終止?!?/p>
第四款,在原第三款基礎(chǔ)上修改,原第三款“依照前款規(guī)定不返還專利侵權(quán)賠償金、專利使用費、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費,明顯違反公平原則的,應當全部或者部分返還?!毙薷臑椤霸瓕@麢?quán)人因?qū)@痪哂行路f性導致專利無效的,已經(jīng)履行的專利許可使用費、專利轉(zhuǎn)讓費應按照已經(jīng)履行的合同金額50%返還相對人,合同未履行的費用部分不再履行?!?/p>
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