谷 雨 王成璞 焦洪嶺 馬來好

（1.遼寧海事局，遼寧 大連 116026）（2.大連海事大學(xué)，遼寧 大連 116026）

一、質(zhì)量管理體系核心精髓

質(zhì)量管理體系是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會(huì)（ISO/TC176）制定的所有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)稱。ISO9001質(zhì)量管理體系是一種先進(jìn)的管理理念，源于全面質(zhì)量管理（TQM）理論，以提高質(zhì)量為核心，強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)，具有普遍的適用性，不僅在企業(yè)產(chǎn)品管理方面得到了廣泛應(yīng)用，也在政府部門的公共服務(wù)方面得到了擴(kuò)展和應(yīng)用。2015年9月，ISO發(fā)布質(zhì)量管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO9001-2015版，使得全球質(zhì)量管理的發(fā)展又邁向了一個(gè)新的臺(tái)階[1]。

ISO9001-2015質(zhì)量管理體系的核心精髓在于將“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”融入并始終貫穿于PDCA循環(huán)（策劃Plan—實(shí)施Do—檢查Check—處置Act），如附圖（括號(hào)中的數(shù)字代表體系標(biāo)準(zhǔn)的章節(jié)）所示。從組織環(huán)境、顧客要求以及相關(guān)方需求、期望出發(fā)，要求組織能夠識(shí)別可能導(dǎo)致其過程和質(zhì)量管理體系偏離質(zhì)量管理任務(wù)目標(biāo)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，繼而通過采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不利影響，并形成可持續(xù)改進(jìn)的良性循環(huán)。整個(gè)過程構(gòu)成閉環(huán)模式，不同過程對(duì)應(yīng)不同的風(fēng)險(xiǎn)思維，如附表所列。

附圖 ISO9001-2015質(zhì)量管理體系PDCA循環(huán)

附表 ISO9001-2015質(zhì)量管理體系要求的風(fēng)險(xiǎn)思維

此外，ISO9001-2015質(zhì)量管理體系弱化質(zhì)量手冊(cè)、文件化程序等大量強(qiáng)制性文件的要求，強(qiáng)化“過程驅(qū)動(dòng)”、大大淡化質(zhì)量管理體系文件形式要求，轉(zhuǎn)而增強(qiáng)對(duì)結(jié)果的強(qiáng)調(diào)和重視，也是ISO9001-2015質(zhì)量管理體系要求的重要內(nèi)容。

二、質(zhì)量管理體系視角下的海事安全監(jiān)管建議

采用質(zhì)量管理體系是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略決策，海事部門引入ISO質(zhì)量管理體系，建立海事安全監(jiān)管程序與標(biāo)準(zhǔn)并使之有效運(yùn)行，可大大提高海事部門管理效能。但從海事安全監(jiān)管實(shí)際來看，多存在質(zhì)量管理體系與海事安全監(jiān)管業(yè)務(wù)的“兩張皮”現(xiàn)象。為此，從質(zhì)量管理體系要求出發(fā)，結(jié)合海事監(jiān)管實(shí)踐，提出如下建議。

（一）實(shí)施海事監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，關(guān)注安全服務(wù)

ISO9001-2015質(zhì)量管理體系不僅適用企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品，也對(duì)政府部門的服務(wù)型產(chǎn)品適用。水上交通安全作為公共服務(wù)產(chǎn)品，從水上交通安全鏈條來看，水上交通安全的提供組織包括船廠、船檢、船公司、船員、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、海事、漁政、海警、港航等眾多相關(guān)方[2]。每個(gè)相關(guān)方在水上交通安全產(chǎn)品供給中的角色和功能各有側(cè)重。當(dāng)前海事安全監(jiān)管，往往將“安全不出事”作為海事提供“安全產(chǎn)品”的認(rèn)知，派生出“警戒式、汗水型海事監(jiān)管及全面履職要求”。從顧客角度而言，國(guó)家、社會(huì)、公眾作為海事安全監(jiān)管服務(wù)的對(duì)象，最根本需要的是安全，而非單純的執(zhí)法。實(shí)際上，即使海事部門汗水型的全面履職，若一旦出現(xiàn)安全產(chǎn)品的事故，就會(huì)造成顧客方認(rèn)為海事部門提供的安全產(chǎn)品不安全、不符合。而從上述鏈條來看，僅靠海事部門的警戒式、汗水型監(jiān)管模式，是無法為國(guó)家、社會(huì)、公眾等顧客提供關(guān)于水上交通的“絕對(duì)安全產(chǎn)品”[3]。因此，對(duì)于海事安全監(jiān)管而言，不應(yīng)將絕對(duì)的“安全不出事”作為向顧客提供的“安全產(chǎn)品”，而應(yīng)注重“安全服務(wù)”的供給，即應(yīng)以顧客為中心，其安全體驗(yàn)在于事前的風(fēng)險(xiǎn)提示和預(yù)控，一方面海事部門應(yīng)做好海事安全監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控和隱患排查；另一方面，從安全鏈條的角度，注重向安全鏈相關(guān)方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，共同營(yíng)造水上交通安全環(huán)境和為顧客提供滿意的“安全服務(wù)”。

（二）明晰海事安全監(jiān)管清單，提高監(jiān)管效能

ISO9001-2015質(zhì)量管理體系采用“形成文件的信息”代替文件和記錄[4]，扭轉(zhuǎn)建立各種相關(guān)文件以及表格要求的“文件驅(qū)動(dòng)”觀念，強(qiáng)化“過程驅(qū)動(dòng)”思想，對(duì)海事安全監(jiān)管而言，要求應(yīng)更加注重安全監(jiān)管效能而非過程形式，具體表現(xiàn)在以下3個(gè)方面：

一是應(yīng)根據(jù)海事實(shí)際情況出具相關(guān)文件要求?！熬涫健焙Ｊ掳踩O(jiān)管模式屬于自上而下的單向管理模式，海事系統(tǒng)各層級(jí)單獨(dú)作戰(zhàn)，相關(guān)安全監(jiān)管信息數(shù)據(jù)沒有共享，業(yè)務(wù)管理部門對(duì)基層海事安全監(jiān)管信息不了解、不掌握，進(jìn)而出臺(tái)的相關(guān)文件要求或指標(biāo)要求對(duì)基層海事的適用性不強(qiáng)。因此，應(yīng)根據(jù)轄區(qū)各自的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和規(guī)律，根據(jù)執(zhí)法力量配置情況，科學(xué)形成任務(wù)清單，有助于海事安全監(jiān)管效能的提高；

二是提高海事安全監(jiān)管文件及指標(biāo)要求的集約化管理?；鶎雍Ｊ伦鳛楹Ｊ掳踩O(jiān)管活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行者，其重點(diǎn)和中心工作在于開展海事安全監(jiān)管活動(dòng)。然而，事實(shí)上基層海事對(duì)接不同的業(yè)務(wù)管理部門，種類繁多的海事安全監(jiān)管文件要求以及指標(biāo)要求，必然占據(jù)和消耗有限海事執(zhí)法人員的精力。因此，從集約化的角度，整合基層海事安全監(jiān)管的文件、任務(wù)、指標(biāo)要求，弱化基層海事執(zhí)法人員的“文件”要求，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法任務(wù)和指標(biāo)的清單化、一站化，也是質(zhì)量管理體系注重結(jié)果而非形式的要求和體現(xiàn)；

三是應(yīng)強(qiáng)化海事安全監(jiān)管的信息管理。ISO9001-2015質(zhì)量管理體系取消了紙質(zhì)化記錄的強(qiáng)制性要求，對(duì)存儲(chǔ)媒介進(jìn)行拓寬，便于信息傳遞與管理。對(duì)海事安全監(jiān)管過程而言，本質(zhì)上也是“信息”之間的交流與傳遞，而非“文件”。強(qiáng)化海事安全監(jiān)管的信息管理，有助于海事監(jiān)管不同層級(jí)部門之間的信息傳遞、共享，突破彼此之間的信息壁壘。

（三）將“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”融入海事監(jiān)管，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)作用

如附圖和附表所示，“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”貫穿整個(gè)質(zhì)量管理過程。對(duì)于海事安全監(jiān)管而言，海事部門應(yīng)全面考量組織內(nèi)、外部的風(fēng)險(xiǎn)，包括海事安全監(jiān)管的“技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)”“管理性風(fēng)險(xiǎn)”以及“執(zhí)法性風(fēng)險(xiǎn)”[5]。通過直屬局、分支局以及基層海事不同層級(jí)的協(xié)同配合，實(shí)現(xiàn)海事安全監(jiān)管的“全風(fēng)險(xiǎn)”預(yù)控管理。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理過程中，應(yīng)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)作用，融入風(fēng)險(xiǎn)思維。以海事安全監(jiān)管基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析為基礎(chǔ)，明確轄區(qū)海事安全監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和管理重點(diǎn)，同時(shí)吸納專家經(jīng)驗(yàn)，共同促進(jìn)和形成科學(xué)決策。

（四）注重海事安全監(jiān)管知識(shí)管理，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律

對(duì)于水上交通安全而言，雖然不同水上交通事故的發(fā)生原因或風(fēng)險(xiǎn)不盡相同，但造成水上交通事故的原因不外乎船員因素、環(huán)境因素、管理因素以及人為因素，必然存在事故發(fā)生的共性特點(diǎn)，如多發(fā)區(qū)域、多發(fā)船舶、多發(fā)時(shí)段等[6]。這就需要海事安全監(jiān)管應(yīng)注重知識(shí)管理，充分收集和發(fā)掘海事安全監(jiān)管活動(dòng)數(shù)據(jù)，通過數(shù)理統(tǒng)計(jì)與關(guān)聯(lián)分析，總結(jié)轄區(qū)水上交通事故特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律。此外，對(duì)于水上交通環(huán)境而言，隨著船舶大型化、智能化的發(fā)展，海事安全監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜多變，造成海事安全監(jiān)管壓力日益增加，這不僅需要海事安全監(jiān)管知識(shí)的傳承，也需要海事安全監(jiān)管知識(shí)的不斷更新。

（五）海事風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控精準(zhǔn)高效，堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)

質(zhì)量管理體系風(fēng)險(xiǎn)思維與PDCA循環(huán)的融合是強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理的閉環(huán)模式，意在不斷提高顧客對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的滿意度和用戶體驗(yàn)。對(duì)于海事安全監(jiān)管而言，“警戒式”監(jiān)管模式往往是發(fā)生了安全事故才去處理，屬于被動(dòng)式安全監(jiān)管，社會(huì)及公眾的安全體驗(yàn)差。交通強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略提出了“人悅其行，物優(yōu)其流”的安全服務(wù)目標(biāo)，“放管服”必然要求海事安全監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的精準(zhǔn)與高效，應(yīng)充分利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代技術(shù)精準(zhǔn)、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)水上交通活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不斷優(yōu)化海事安全監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時(shí)消除安全隱患，最大程度降低水上交通安全事故，提高用戶的安全服務(wù)體驗(yàn)。

三、結(jié)語(yǔ)

質(zhì)量管理體系理應(yīng)是海事安全監(jiān)管質(zhì)量把控的程序和標(biāo)準(zhǔn)，而目前質(zhì)量管理體系的運(yùn)行和海事安全監(jiān)管業(yè)務(wù)的開展往往存在“兩張皮”現(xiàn)象，嚴(yán)重限制了質(zhì)量管理體系對(duì)海事安全監(jiān)管的促進(jìn)作用。本研究基于ISO9001-2015質(zhì)量管理體系要求的核心要義，給出海事安全監(jiān)管模式的幾點(diǎn)思考，以期為質(zhì)量管理體系和海事安全監(jiān)管業(yè)務(wù)之間的真正有效融合提供建議。