陳維濤

近年來，甘肅省實施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體攻堅戰(zhàn)，做大骨干企業(yè)、提升創(chuàng)新能力、完善產(chǎn)業(yè)鏈，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)保持 了良好的增長勢頭。但是其專利市場卻陷入“高申請量、高授權量、低轉化率”的“專利沉睡”狀態(tài)，專利商業(yè)化程度較低。 因此從強調企業(yè)主體地位、構建利益協(xié)同機制、整合各級服務平臺、完善激勵機制幾個方面提出了促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 專利技術商業(yè)化的對策建議。

甘肅省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利技術商業(yè)化現(xiàn)狀加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，對于推進產(chǎn) 業(yè)結構優(yōu)化、經(jīng)濟發(fā)展方式轉變、促進經(jīng)濟社 會可持續(xù)發(fā)展、提升國際競爭力具有重要意 義，也是我國新時期經(jīng)濟社會發(fā)展的一項重 大戰(zhàn)略任務。2010 年國務院常務會議審議并

通過了?《國務院關于加快培育與發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》。2014 年甘肅省下發(fā)了《甘 肅省關于印發(fā)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體攻堅 戰(zhàn)實施方案的通知》，并于 2016 年制定了《甘肅省“十三五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》。

2016 年 8 月，國家知識產(chǎn)權局正式批復 同意將甘肅省列入特色型知識產(chǎn)權強省建 設試點省，甘肅省政府印發(fā)《甘肅省建設特 色型知識產(chǎn)權強省試點省實施方案》，對推 進甘肅省知識產(chǎn)權工作的全面發(fā)展，發(fā)揮知 識產(chǎn)權對甘肅省創(chuàng)新發(fā)展的支撐和引領作 用將起到積極作用。專利作為知識產(chǎn)權的一種表現(xiàn)形式，其價值并不僅僅體現(xiàn)在專利的 所有權上，而更加體現(xiàn)在專利的實施、轉化 等運作所帶來的商業(yè)價值上。因此專利商業(yè) 化的程度將成為制約產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè) 升級的一個重要問題。

在這樣的大背景下，加快發(fā)展戰(zhàn)略性新 興產(chǎn)業(yè)、促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利技術商業(yè) 化，是推進經(jīng)濟發(fā)展方式轉變，實施供給側 結構性改革的必要舉措。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大，骨干企 業(yè)帶動強勁：甘肅省自 2014 年實施戰(zhàn)略性新 興產(chǎn)業(yè)總體攻堅戰(zhàn)以來，政府、企業(yè)、平臺各方發(fā)力，有力地促進了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有 序穩(wěn)定發(fā)展。2015 年，甘肅省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè) 實現(xiàn)增加值 821.6 億元，同比增長 11.9%;2016年，全省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)增加值 936.9 億元，同比增長 12.2%;2017?年全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值突破 1000 億元，圓滿完成戰(zhàn)略性 新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體攻堅戰(zhàn)的 2017 年增加值 目標。

在新能源、新材料、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán) 保、新型煤化工、先進裝備和智能制造、信息 技術、現(xiàn)代服務業(yè)、公共安全等領域，2018 年 甘肅省新增戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)第五批骨干企 業(yè) 26 家，全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)骨干企業(yè)達 到 103 家，提前完成省“十三五”戰(zhàn)略性新興 產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中至 2020 年培育發(fā)展 100 戶 骨干企業(yè)的目標。骨干企業(yè)加強技術集成、 產(chǎn)品創(chuàng)新，企業(yè)規(guī)模不斷擴大，盈利能力不 斷提升，引領和示范帶動作用顯著。

甘肅 省戰(zhàn)略性新 興產(chǎn) 業(yè) 專 利技術申請 及 授 權仍 有 很 大 提升 空 間 ：2007 年至 2016 年的十年間，甘肅省專利申請受理繼續(xù)保持 增長態(tài)勢，從 1608 件增長到 ?20273 件，尤其 是從 2013 年首次突破 1 萬件以來增速明顯， 三年間增長了 9297 件。這十年間甘肅省專 利申請受理量、授權量的增長率有升有降。 專利申請受理增長率從 2009 年至 2012 年 間有一個高幅的增長率，從 22%增至 56%;

2013、2014 兩年的增長率分別是 32%、9.5%， 也是近十年增長率最低的一年，授權量增長 率也同樣達到低值，僅為 7.6%;2014 年甘肅 省政府下發(fā)了《甘肅省關于印發(fā)戰(zhàn)略性新興 產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體攻堅戰(zhàn)實施方案的通知》，從 支持人才培養(yǎng)和技術服務、提升企業(yè)自主創(chuàng) 新能力、拓寬投融資渠道、扶持園區(qū)建設、推 進自主創(chuàng)新成果轉化等方面出臺了一系列 支持政策和措施，有力推動了全省戰(zhàn)略性新 興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。專利受理增長率 2015 年為25%，2016 為?39%，授權量增長率?2015 年為35%，增速明顯，說明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體攻堅戰(zhàn)取得了明顯的效果。

甘肅省 2014 年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專 利的授權總量為 333 件，比 ?2013 年減少 38 件，占 2014 年國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利 授權總量的 0.54%，位居第二十六名，與 2013 年相比，倒退一名次。到 2016 年甘肅省戰(zhàn)略 性新興產(chǎn)業(yè)總體攻堅戰(zhàn)骨干企業(yè)共 58 家， 截止 2016 年底 58 家骨干企業(yè)授權發(fā)明共

332 件，其中天華化工機械及自動化院公司 排在第一位，授權發(fā)明 75 件;天水長城開關 廠有限公司排位第二，授權發(fā)明 26 件;排在 第三位的是蘭州大成科技股份有限公司，授 權發(fā)明 25 件;其余的企業(yè)授權發(fā)明都在 20 件以下，授權發(fā)明在 10 件至 20 件間的企業(yè) 有 11 家，授權發(fā)明在 10 件以下的有 23 家企 業(yè)，無授權發(fā)明的企業(yè)有 21 家，表明甘肅省 戰(zhàn)略性新興企業(yè)專利技術申請及授權任重 道遠，仍有很大的提升空間。

科技創(chuàng)新能力不斷提升，專利商業(yè)化效 果初顯：依托骨干企業(yè)、科研院所和高等院 校，積極組織實施科技創(chuàng)新能力建設，初步 形成以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研用 相結合的區(qū)域創(chuàng)新體系，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 的創(chuàng)新能力和核心競爭力提升發(fā)揮了重要 支持作用。2016 年，全省認定科技創(chuàng)新型企 業(yè) 100 家，新組建 37 家省級工程研究中心

（工程實驗室）、8 家省級重點實驗室、10 家省 級工程技術研究中心、17 家省級企業(yè)技術中 心，進一步發(fā)揮創(chuàng)新平臺支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用。

同時積極促進科技成果的轉化轉移，獲批全國特色型知識產(chǎn)權強省建設試點，在全國率先修訂實施促進科技成果的相應轉化條例。

同時加大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入和資金支持，2015 年底，全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域貸款余額達 691.5 億元;2016 年科技創(chuàng)新投入達 122.35 億元，在原來 蘭白試驗區(qū)技術創(chuàng)新驅動基金的基礎上，新增投資 3 億元，總規(guī)模達到 23 億元。

甘肅省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利技術 商業(yè)化存在的問題

雖然甘肅省自 2014 年實施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 總體攻堅戰(zhàn)以來，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)得到了很大的 發(fā)展，但是科技創(chuàng)新能力仍有待提高、專利技術有 效轉化卻很低。一部分戰(zhàn)略性新興企業(yè)仍處于起 步、尋求生存階段，還存在很多問題。

戰(zhàn)略性新興企業(yè)尚未成為專利技術商業(yè)化主體：戰(zhàn)略性新興企業(yè)專利技術要實現(xiàn)商品化、產(chǎn)業(yè)化，應由企業(yè)自身發(fā)揮主導作用。我省戰(zhàn)略性新興 企業(yè)還未充分認識到專利技術商業(yè)化的實質內(nèi) 涵，也沒意識到商業(yè)化對企業(yè)發(fā)展的作用，尚未成 為專利技術商業(yè)化的主體。

專利技術質量不高：甘肅省戰(zhàn)略性新興企業(yè) 雖然專利申請數(shù)量在增加，但是專利技術質量卻 不能保證，并不能確保發(fā)明創(chuàng)造真正具備商業(yè)化 的可行性。缺乏高質量的專利產(chǎn)出，專利技術價值 未能得到充分體現(xiàn)，專利技術還未成為企業(yè)自身 增強核心競爭力的重要手段和根本途徑。

很多專利沒有得到有效轉化：我國法律當前 關注的僅僅是創(chuàng)新過程的初期及發(fā)明創(chuàng)造階段， 對具有高風險與高成本特性的后續(xù)商業(yè)化或產(chǎn)業(yè) 化進程保護不利。鼓勵發(fā)明者在創(chuàng)新過程中盡早 申請專利，致使戰(zhàn)略性新興企業(yè)在專利申請量和 授權量急速攀升的同時，專利技術轉化為現(xiàn)實生 產(chǎn)力的卻很少，使專利市場陷入“高申請量、高授 權量、低轉化率”的“專利沉睡”狀態(tài)。

創(chuàng)新服務體系不健全、服務能力有限：專利技 術創(chuàng)新服務是為創(chuàng)新主體提供知識、技術、經(jīng)驗、 資金、人才、信息等服務。專利技術創(chuàng)新活動是一 系列活動的組成的完整鏈條，具體的服務平臺和 設施主要有公共研發(fā)平臺、風險投資、市場中介、 物流平臺法律服務、產(chǎn)權交易、圍繞創(chuàng)新形成的產(chǎn) 業(yè)鏈等。

目前甘肅省專利技術創(chuàng)新服務機構本身數(shù)量 不多，再加上大都是政府部門牽頭，運行機制、管 理體系難以適應市場化需求，各機構技術咨詢、市 場開拓等專業(yè)業(yè)務薄弱，缺乏有效整合。

專利技術商業(yè)化激勵機制不完善：專利市場 陷入高申請量、高授權量、低轉化率的“沉睡之 困”，專利制度中人為構建的激勵機制是導致出現(xiàn) 這種局面的很重要原因。當前專利激勵機制只注 重激勵發(fā)明創(chuàng)造行為本身，對后續(xù)商業(yè)化激勵不足。尤其是政府政策具有“前期嚴格，后期寬松”的特點，比如政府往往以項目的形式支持專利產(chǎn)業(yè) 化，這些項目的申請很嚴格，但是項目申請獲批后， 對項目經(jīng)費的使用和項目成果等缺乏有效監(jiān)管，所 以專利是否有效產(chǎn)業(yè)化，往往不了了之。因此，專利制度必須加強對后續(xù)商業(yè)化進程的激勵。

經(jīng)濟發(fā)達國家專利技術商業(yè)化的渠道比較暢 通，專利申請和實施的主體主要是企業(yè)，企業(yè)的生 產(chǎn)與專利技術密切相關。而我國總體情況是，專利 研究主體以科研院所為主，企業(yè)沒有成為創(chuàng)新主 體，產(chǎn)生的專利成果與真正的市場需求有較大差 距，許多專利技術是為申請專利而申請專利，專利 技術轉化難度大。政府、高校和研究機構，專利產(chǎn)業(yè) 化的利益驅動機制不順，在進行開發(fā)與研究初期缺 乏形成專利發(fā)明并將之商業(yè)化的動力。

提升甘肅省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利技術商業(yè)化的具體措施

強調戰(zhàn)略性新興企業(yè)在專利技術商 業(yè)化中 的 主體地位：引導各類創(chuàng)新要素向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集 聚，支持戰(zhàn)略性新興企業(yè)成為專利技術產(chǎn)業(yè)化的龍 頭企業(yè)。發(fā)揮龍頭企業(yè)在專利技術商業(yè)化或產(chǎn)業(yè)化 過程中的核心作用和對產(chǎn)業(yè)升級的帶動作用，支持 行業(yè)龍頭企業(yè)聯(lián)合高校建立研究院，開展行業(yè)前沿 和關鍵專利技術的研究和應用，提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn) 業(yè)的技術水平和專利產(chǎn)業(yè)化。

構建專利技術商業(yè)化過程中的各方 利益協(xié) 同 機制：專利技術商業(yè)化過程中涉及的各方主體（政 府、研究機構、企業(yè)）需要以技術開發(fā)并且產(chǎn)業(yè)化為 目標。因此，推進專利技術的商業(yè)化進程，要致力于 構建高效的各方利益協(xié)同機制，使政府、研究機構 與企業(yè)等主體利益息息相關，取得“整體大于部分 之和”的效果，不能簡單依靠加大科研經(jīng)費投入，從 而達到專利技術的有效轉化。

整合完善各級服務平臺：服務體系的建設需要 完善科技基礎條件平臺和技術創(chuàng)新服務平臺的建 設布局，提高專利技術成果產(chǎn)業(yè)化的轉化效果。另 外，服務體系需統(tǒng)籌專利項目、中介服務、金融資本 等資源，完善戰(zhàn)略性新興企業(yè)專利技術轉化的服務 管理機構，逐步形成促進專利技術轉化的支撐服務 體系。

完善專利技術商業(yè)化激勵機制：專利技術市場 化、商業(yè)化應當采取多元化的激勵機制，不能僅將 專利申請數(shù)量和授予量作為衡量專利技術的數(shù)量 指標，也不能僅將資金獎勵作為激勵的手段。不能 僅僅注重前期申請專利的激勵，更應注重后期產(chǎn)業(yè) 化的激勵。不能僅討論發(fā)揮激勵政策的推動作用， 也要注重市場對專利技術商業(yè)化的拉動作用，充分 發(fā)揮市場的優(yōu)勝劣汰功能，完善專利技術商業(yè)化激 勵機制。