聶延慶 盧萌 戰(zhàn)岐林

【摘要】本文從信息公開(kāi)的政策文本入手，簡(jiǎn)要分析了河北省科技政策的特征，并從規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）、技術(shù)市場(chǎng)成交額、產(chǎn)品質(zhì)量情況三個(gè)維度考察了河北省科技政策效力，探究存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)優(yōu)化的宏觀思路。

【關(guān)鍵詞】科技創(chuàng)新;政策;政策成效

政策體系是黨和政府治理社會(huì)的有效工具和手段，政策文本是其物化表現(xiàn)形式，通過(guò)對(duì)政策文本的內(nèi)容和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，能夠?qū)ふ业秸咭姥倪壿嬕?guī)律，提高政策運(yùn)行效力。

一、河北省科技創(chuàng)新政策出臺(tái)背景

研讀河北省“十三五”規(guī)劃，發(fā)現(xiàn)全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)可以分為兩類(lèi)：一類(lèi)是屬量化增長(zhǎng)指標(biāo)，如與科技政策相關(guān)性較強(qiáng)的“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的中高速”、生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民人均可支配收入的“翻一番”;另一類(lèi)，質(zhì)量效益“高于”周邊、環(huán)境治理的“大見(jiàn)效”、空氣質(zhì)量改善明顯、全面建成小康社會(huì)等屬于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展質(zhì)量指標(biāo)，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)展中的外溢效益、間接效益，與科技政策是弱相關(guān)?？偟膩?lái)說(shuō)，前述河北省“十三五”規(guī)劃的預(yù)設(shè)目標(biāo)都與科技政策有不同程度的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。正因如此，河北省將創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力與源頭活水，將“科教興冀和人才強(qiáng)省”作為明確的戰(zhàn)略選擇，強(qiáng)調(diào)推進(jìn)以科技創(chuàng)新為引領(lǐng)的全面創(chuàng)新，制定和發(fā)布了一系列科技創(chuàng)新政策。

二、政策文本分析

（一）樣本選擇

統(tǒng)計(jì)河北省政府公開(kāi)信息中科技、教育政策文件目錄，選取2016年以來(lái)的112條文件，剔除重復(fù)項(xiàng)目后，以其中111條做文本分析。

（二）樣本特征分析

1.政策數(shù)量穩(wěn)中有降，強(qiáng)調(diào)精準(zhǔn)施策。從文件時(shí)間分布看，2016年發(fā)布的政策文件最多，55條;2020年（截至6月）發(fā)布文件5條，最少;2017、2019年居中，為19條，平均每年22.2條?？梢钥吹剑l(fā)文數(shù)量波動(dòng)性較大，但總體呈下降趨勢(shì)。這一方面顯示了當(dāng)前河北省科技管理模式趨于精準(zhǔn)化，也是貫徹中央八項(xiàng)規(guī)定的反映;另一方面在假定政策執(zhí)行力和實(shí)施效果不變的前提下，顯然提高了政府文件的管理效能，節(jié)約了管理成本。

2.單主體發(fā)文與多主體聯(lián)合發(fā)文相結(jié)合。從文件制定和發(fā)布主體數(shù)量看，累計(jì)涉及政府部門(mén)146次（個(gè)），既有單政府部門(mén)發(fā)文，也有多部門(mén)發(fā)文。其中單一主體發(fā)布的文件102項(xiàng)，占全部文件的91.89%;兩主體、四主體、七主體聯(lián)合發(fā)文數(shù)均為2個(gè)，占比為1.8%;三主體、六主體、十主體聯(lián)合發(fā)文數(shù)均為1個(gè)，占比為0.9%。統(tǒng)計(jì)上述樣本聯(lián)合發(fā)文主體發(fā)現(xiàn)，各個(gè)體中出現(xiàn)頻次最高的是河北省發(fā)展和改革委員會(huì)，在44次（個(gè)）主體中出現(xiàn)共6次，其次是河北省財(cái)政廳、河北省科學(xué)技術(shù)廳、河北省教育廳，均出現(xiàn)5次。出現(xiàn)次數(shù)較少的為河北省衛(wèi)生計(jì)生委、河北省商務(wù)廳等7部門(mén)，均出現(xiàn)1次。

3.政策的科技強(qiáng)省目標(biāo)與科教興省戰(zhàn)略同向同行。從文件內(nèi)容主題看，科技類(lèi)文件20個(gè)，科技、教育類(lèi)33個(gè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)44個(gè)，教育類(lèi)14個(gè)，依次占比為18.02%、29.73%、39.64%、12.61%，如將知識(shí)產(chǎn)權(quán)也合并至科技類(lèi)的話，科技類(lèi)占比將高達(dá)57.66%，這充分體現(xiàn)了“以科技為引領(lǐng)”的戰(zhàn)略。同時(shí)，因科學(xué)技術(shù)發(fā)展落腳點(diǎn)是科技人才的培養(yǎng)，所以教育特別是高等教育要同向跟進(jìn)。

4.關(guān)注政策可執(zhí)行性與政策過(guò)程監(jiān)測(cè)。從文件可執(zhí)行性和配套保障看，易執(zhí)行、能檢測(cè)的大致分兩個(gè)類(lèi)型。一是“冀政發(fā)”“冀政辦字”等文號(hào)涉及科技的文件政策配套性較強(qiáng)，有的在行文中直接明確各廳局責(zé)任分工，也有的專(zhuān)門(mén)以附件的形式進(jìn)行責(zé)任劃分、明確重點(diǎn)目標(biāo)任務(wù)分解及檢測(cè)指標(biāo)。二是“冀發(fā)改高技”文號(hào)的文件，常以省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省國(guó)家稅務(wù)局、省地方稅務(wù)局、石家莊海關(guān)等機(jī)構(gòu)方式制定政策，這也是提高政策配套和可執(zhí)行性的表現(xiàn)。

三、政策成效評(píng)估

統(tǒng)計(jì)指標(biāo)分析主要從橫向和縱向兩個(gè)維度進(jìn)行，縱向選取中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2019年版）及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局“國(guó)家數(shù)據(jù)”中2010年至2018年的數(shù)據(jù);橫向?qū)⒑颖笔∷诘娜A北地區(qū)（北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古）作為參照系，用于區(qū)域間差異分析。

（一）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）評(píng)估

從時(shí)間序列看，2011—2018年，河北省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D項(xiàng)目數(shù)持續(xù)穩(wěn)步增加，由2011年的6055項(xiàng)，增加到2018年的9921項(xiàng)，增長(zhǎng)率約為63.84%。經(jīng)費(fèi)投入方面，R&D經(jīng)費(fèi)與項(xiàng)目數(shù)基本同步增長(zhǎng)。需要注意的是，R&D人員全時(shí)當(dāng)量在2016年以后發(fā)生三年連續(xù)下滑的情況下R&D經(jīng)費(fèi)仍然維持增長(zhǎng)，反映了政府對(duì)研發(fā)人員的單位時(shí)間的投資增加，人均可支配資源在擴(kuò)大，這要求研發(fā)人員由數(shù)量的提高向集約化、高端化發(fā)展。橫向看，2018年R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)、R&D項(xiàng)目數(shù)（此項(xiàng)指標(biāo)河北位居華北第二）最高的依次是河北的68956人年、河北3819916萬(wàn)元、天津的11440項(xiàng)。從三項(xiàng)絕對(duì)指標(biāo)看，河北省R&D項(xiàng)目具備一定資源和經(jīng)費(fèi)優(yōu)勢(shì)。但取平均后的單位全時(shí)當(dāng)量經(jīng)費(fèi)數(shù)以55.39萬(wàn)/人年位居繼內(nèi)蒙古的65.51萬(wàn)/人年和北京的58.38萬(wàn)/人年之后第三。單位全時(shí)當(dāng)量專(zhuān)利數(shù)以0.2422件/人年位居北京的0.4401件/人年和天津的0.2824件/人年之后，居中間位次。從相對(duì)指標(biāo)看，河北省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展政策供給還有一定的上升空間。

（二）技術(shù)市場(chǎng)成交額評(píng)估

科技市場(chǎng)成交額是反映某一地區(qū)科研成果轉(zhuǎn)化程度的重要指標(biāo)，發(fā)達(dá)的科技市場(chǎng)有利于釋放科技成果價(jià)值。分析發(fā)現(xiàn)，華北五?。ㄊ?、自治區(qū)）科技市場(chǎng)呈現(xiàn)兩極分化現(xiàn)象，北京作為全國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化中心，其成交額一枝獨(dú)秀，遙遙領(lǐng)先。河北省歷年技術(shù)成交額均不及北京的1/10。具體來(lái)說(shuō)，2011—2018年河北技術(shù)市場(chǎng)成交額占北京的百分比依次是1.39%、1.54%、1.11%、0.93%、1.14%、1.50%、1.98%和5.57%，懸殊巨大。探究差距原因，一是北京技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展較早，起點(diǎn)高，早在2011年即確立了絕對(duì)優(yōu)勢(shì);二是增長(zhǎng)速度較快，2011年之后的7年時(shí)間里以平均每年4382213萬(wàn)的水平增加。不可否認(rèn)的是，河北省技術(shù)市場(chǎng)在2014年后有了新起色，尤其是在2016—2018的三年里呈加速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。河北作為傳統(tǒng)工業(yè)大省，技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿薮?，必須深挖根源，找?zhǔn)痛點(diǎn)，打好政策組合拳，加快培育活躍的現(xiàn)代技術(shù)市場(chǎng)體系。

（三）產(chǎn)品質(zhì)量情況評(píng)估

產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)乎企業(yè)生命，企業(yè)可通過(guò)優(yōu)化產(chǎn)品制造工藝流程，強(qiáng)化質(zhì)量管理來(lái)提高產(chǎn)品質(zhì)量。統(tǒng)計(jì)顯示，2018年河北省產(chǎn)品優(yōu)等品率為50.94%，稍低于全國(guó)平均水平的51.34%，居華北第二位，不抵北京的53.05%，但大幅高于山西、內(nèi)蒙古，分別高出9.31、3.57個(gè)百分點(diǎn)。產(chǎn)品合格率為93.2%，略低于全國(guó)平均水平。綜合兩項(xiàng)指標(biāo)來(lái)看，河北省產(chǎn)品質(zhì)量管理處于一般偏下的水平，為此，必須將其放在企業(yè)和產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力乃至一個(gè)地區(qū)的綜合實(shí)力的高度去審視政策的設(shè)計(jì)。

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【本文系河北省軟科學(xué)研究專(zhuān)項(xiàng)“河北省科技創(chuàng)新政策評(píng)估研究”（18455349）的階段性成果】

（作者單位分別為秦皇島職業(yè)技術(shù)學(xué)院、河北環(huán)境工程學(xué)院、山東工商學(xué)院）