張冀新，李燕紅

（湖北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北武漢 430068）

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)代表全球價(jià)值鏈技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方向，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、提升城市創(chuàng)新能力的重要途徑。通過(guò)積極培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，弱化區(qū)域創(chuàng)新差距。創(chuàng)新資源豐富的中心城市，作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)策源地，應(yīng)充分發(fā)揮輻射帶動(dòng)作用，支撐技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，加快創(chuàng)新成果向全國(guó)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)展、資源共享的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展局勢(shì)［1］。與一般城市相比，副省級(jí)城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，資源和政策優(yōu)勢(shì)明顯，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)發(fā)展中具有帶動(dòng)作用，例如2018 年深圳市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)到9 150 億元，占GDP 比重達(dá)37%。依托戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，副省級(jí)及以上城市快速發(fā)展，但創(chuàng)新資源要素分布不均衡，創(chuàng)新層級(jí)和全球價(jià)值鏈位置有待提升［2］。

區(qū)域創(chuàng)新主體通過(guò)“四三結(jié)構(gòu)”模型，優(yōu)化配置區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源要素，提升區(qū)域創(chuàng)新效率。從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新產(chǎn)出四個(gè)層面，設(shè)計(jì)城市群“四三結(jié)構(gòu)”創(chuàng)新體系［3］。通過(guò)“四三結(jié)構(gòu)”模型運(yùn)行機(jī)理，為國(guó)家高新區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)維護(hù)和政策制定提供依據(jù)［4］。構(gòu)建自主創(chuàng)新力、投入產(chǎn)出力、關(guān)系管理力、環(huán)境支撐力“四力”指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室協(xié)同創(chuàng)新能力［5］。

將創(chuàng)新體系創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行分解，劃分出若干相互銜接的階段，形成知識(shí)創(chuàng)造（創(chuàng)新）、技術(shù)創(chuàng)新（或研發(fā)創(chuàng)新）、成果轉(zhuǎn)化（或產(chǎn)品創(chuàng)新）三階段創(chuàng)新價(jià)值鏈［6］，如表1 所示。也有學(xué)者將創(chuàng)新價(jià)值鏈創(chuàng)新過(guò)程分解為技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化兩階段［7-8］。采用參數(shù)方法（隨機(jī)前沿分析法SFA）和非參數(shù)方法（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型DEA），測(cè)度創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率和創(chuàng)新極化效應(yīng)［9-12］。SFA是基于面板數(shù)據(jù)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法，可進(jìn)行模型參數(shù)檢驗(yàn)，選擇最優(yōu)模型。

表1 創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)研究方法

國(guó)內(nèi)學(xué)者以區(qū)域創(chuàng)新為導(dǎo)向，劃分創(chuàng)新價(jià)值鏈各階段區(qū)域，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)分析較少。鑒于指標(biāo)可操作性和數(shù)據(jù)可獲得性，選取“四三結(jié)構(gòu)”創(chuàng)新模型，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈分為研發(fā)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品創(chuàng)新三個(gè)環(huán)節(jié)，分別考察產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率，分析各環(huán)節(jié)創(chuàng)新投入產(chǎn)出差異性以及空間極化效應(yīng)。通過(guò)測(cè)度戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)創(chuàng)新效率差異，判別創(chuàng)新效率低、極化效應(yīng)高的環(huán)節(jié)，為區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展提供政策建議。

1 創(chuàng)新價(jià)值鏈構(gòu)建

1.1 “四三結(jié)構(gòu)”創(chuàng)新體系

區(qū)域創(chuàng)新是形成區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要因素，推動(dòng)區(qū)域科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)背景下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是源動(dòng)力。如何提高區(qū)域創(chuàng)新效率、降低創(chuàng)新成本，整合創(chuàng)新要素，提高區(qū)域整體創(chuàng)新水平，成為研究重點(diǎn)［19］。但區(qū)域創(chuàng)新是復(fù)雜活動(dòng)或過(guò)程，受到多種因素影響，具有不確定性和非線性［20］，投入較多創(chuàng)新資源要素并不會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新輸出同比擴(kuò)大。

區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系有3 個(gè)層次：雙重導(dǎo)向、三項(xiàng)環(huán)節(jié)、四類(lèi)轉(zhuǎn)化，即研發(fā)創(chuàng)新源頭推動(dòng)、產(chǎn)品創(chuàng)新協(xié)同擴(kuò)展的“新興化”導(dǎo)向，轉(zhuǎn)化創(chuàng)新溢出轉(zhuǎn)換、載體創(chuàng)新支撐輻射的“戰(zhàn)略性”導(dǎo)向；研發(fā)創(chuàng)新-成果轉(zhuǎn)化-產(chǎn)品創(chuàng)新三項(xiàng)環(huán)節(jié)，構(gòu)成完整的價(jià)值鏈；研發(fā)創(chuàng)新的載體支撐、載體創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化渠道、轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的產(chǎn)品升級(jí)、產(chǎn)品創(chuàng)新的研發(fā)推動(dòng)等四類(lèi)轉(zhuǎn)化關(guān)系，推動(dòng)創(chuàng)新價(jià)值鏈均衡傳導(dǎo)。區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的“四三結(jié)構(gòu)”是一個(gè)完整的創(chuàng)新體系，各模塊相互促進(jìn)、協(xié)同發(fā)展，如圖1 所示?！八娜Y(jié)構(gòu)”模型已應(yīng)用于城市群創(chuàng)新體系［21］、省域創(chuàng)新發(fā)展階段識(shí)別等研究［22］，具有較好的適用性。

圖1 區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“四三結(jié)構(gòu)”創(chuàng)新模型

1.2 “四三結(jié)構(gòu)”導(dǎo)向的創(chuàng)新價(jià)值鏈

創(chuàng)新是持續(xù)、系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)過(guò)程，創(chuàng)新主體通過(guò)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造增值和轉(zhuǎn)移，創(chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)恰皠?chuàng)新+價(jià)值鏈”的結(jié)合［23］?；趨^(qū)域創(chuàng)新“四三結(jié)構(gòu)”模型，分析研究創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)，測(cè)度戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品創(chuàng)新效率，避免創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)偏向，提升創(chuàng)新效率較低的環(huán)節(jié)，促進(jìn)各環(huán)節(jié)相互關(guān)聯(lián)、相互促進(jìn)，發(fā)揮創(chuàng)新價(jià)值鏈協(xié)同效應(yīng)。創(chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)菍?duì)創(chuàng)新過(guò)程多環(huán)節(jié)分解，也是創(chuàng)新要素投入至創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出的價(jià)值轉(zhuǎn)移過(guò)程。在創(chuàng)新價(jià)值鏈的各環(huán)節(jié)中，創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)演進(jìn)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈可分解為：前端基礎(chǔ)研究的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，中端技術(shù)成果應(yīng)用的成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，后端價(jià)值增值轉(zhuǎn)移的產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)節(jié)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)依托創(chuàng)新價(jià)值鏈，與“四三結(jié)構(gòu)”創(chuàng)新體系協(xié)同對(duì)接，如圖2 所示。

低端模仿、模仿創(chuàng)新、改進(jìn)創(chuàng)新、自主創(chuàng)新是創(chuàng)新階段不同形式，其中自主創(chuàng)新從源頭進(jìn)行創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)獲得關(guān)鍵核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。通過(guò)集聚資源要素、擴(kuò)散知識(shí)、協(xié)同發(fā)展、優(yōu)化創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展。將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈劃分為研發(fā)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品創(chuàng)新，對(duì)接“四三結(jié)構(gòu)”創(chuàng)新模式，以投入產(chǎn)出導(dǎo)向，發(fā)揮多主體對(duì)創(chuàng)新價(jià)值鏈的協(xié)同推動(dòng)作用，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高端、高效、高新。

圖2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈與“四三結(jié)構(gòu)”對(duì)接

2 研究方法

2.1 隨機(jī)前沿分析方法

創(chuàng)新效率測(cè)度方法，多采用隨機(jī)前沿模型（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）。利用DEA 和SFA 分別測(cè)度30 個(gè)省市研發(fā)創(chuàng)新效率，兩組效率值存在明顯差異，但SFA 測(cè)算結(jié)果較為穩(wěn)定［24］，區(qū)域生產(chǎn)效率SFA 值更為穩(wěn)定［25］。與DEA 方法相比，SFA 方法利用生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)造生產(chǎn)前沿面，采用技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)的條件期望作為技術(shù)效率，測(cè)算結(jié)果較為可靠穩(wěn)定。SFA 方法不僅可以對(duì)模型參數(shù)進(jìn)行測(cè)度，還可以對(duì)模型自身進(jìn)行檢驗(yàn)［26］。綜合比較，本文采用隨機(jī)前沿分析模型，選取2013—2018 年副省級(jí)及以上城市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)為研究樣本，測(cè)度19個(gè)城市（15 個(gè)副省級(jí)城市，4 個(gè)直轄市）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈3 個(gè)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率。

2.2 非均衡差異測(cè)度方法

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡進(jìn)一步強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的失衡，為更好反映創(chuàng)新價(jià)值鏈的非均衡，本文選擇泰爾指數(shù)測(cè)度城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的非均衡差異變化趨勢(shì)，泰爾指數(shù)公式如（3）所示:

泰爾指數(shù)將區(qū)域差異分解為區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間差異，如公式（4）和（5）所示：

2.3 變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)創(chuàng)新價(jià)值鏈模型，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)分為3 個(gè)環(huán)節(jié)：研發(fā)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品創(chuàng)新，3 個(gè)環(huán)節(jié)依次傳導(dǎo)，相互促進(jìn)，前一環(huán)節(jié)的產(chǎn)出可作為下一環(huán)節(jié)的投入，進(jìn)而構(gòu)成一個(gè)完整的價(jià)值鏈。各環(huán)節(jié)指標(biāo)選取，如表2 所示。

表2 創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的投入產(chǎn)出指標(biāo)

（1）研發(fā)創(chuàng)新環(huán)節(jié)。選取R&D 經(jīng)費(fèi)、R&D 人員作為投入變量，專(zhuān)利申請(qǐng)量作為產(chǎn)出變量。專(zhuān)利反映創(chuàng)新資源要素產(chǎn)出，且易獲取、具有可比性。專(zhuān)利授權(quán)量會(huì)隨專(zhuān)利審核進(jìn)度而有滯后性，因此選用專(zhuān)利申請(qǐng)量能夠更好地衡量研發(fā)產(chǎn)出水平。但將專(zhuān)利授權(quán)量同時(shí)作為成果轉(zhuǎn)化的投入，體現(xiàn)研發(fā)創(chuàng)新對(duì)成果轉(zhuǎn)化的影響。

（2）成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)。選取科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、科技活動(dòng)人員、專(zhuān)利授權(quán)量作為投入變量，技術(shù)交易額作為產(chǎn)出變量。技術(shù)交易額是指研發(fā)后技術(shù)成果在技術(shù)市場(chǎng)上進(jìn)行交易簽訂的合同金額，可衡量一個(gè)地區(qū)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化程度。技術(shù)交易額同時(shí)作為產(chǎn)品創(chuàng)新的投入，體現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的推動(dòng)作用。

（3）產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)節(jié)，選取產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)、從業(yè)人員、技術(shù)交易額作為投入變量，營(yíng)業(yè)收入作為產(chǎn)出變量。產(chǎn)品創(chuàng)新是創(chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)袌?chǎng)化環(huán)節(jié)，營(yíng)業(yè)收入作為創(chuàng)新價(jià)值鏈的最終產(chǎn)出，能夠體現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新市場(chǎng)轉(zhuǎn)化程度。

通過(guò)選取4 個(gè)直轄市（北京、天津、上海、重慶）和15 個(gè)副省級(jí)城市（大連、寧波、廈門(mén)、青島、深圳、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、南京、杭州、濟(jì)南、武漢、廣州、成都、西安）的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，利用2013—2018 年面板數(shù)據(jù)，測(cè)度研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈三個(gè)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率。所用數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》《專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)年報(bào)》及各城市統(tǒng)計(jì)年鑒。

3 實(shí)證分析

3.1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率

以專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)作為城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)環(huán)節(jié)的產(chǎn)出變量，超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型如（6）所示：

利用Frontier4.1 軟件對(duì)19 個(gè)城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，獲得原假設(shè)是超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型結(jié)果，如表3 所示。

表3 超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型（6）參數(shù)估計(jì)結(jié)果

(1)H0a：假定生產(chǎn)函數(shù)方程中的所有二次項(xiàng)系數(shù)都是0，如果假設(shè)成立，則使用柯布-道格拉斯函數(shù)：相反，使用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型。

(2)H0b：時(shí)間項(xiàng)t的系數(shù)均為0，如果接受原假設(shè)，表明考察期無(wú)技術(shù)進(jìn)步。

假設(shè)檢驗(yàn)的結(jié)果如表4 所示：假設(shè)H0a 被拒絕，表明選擇超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)是合理的，與表3 的值檢驗(yàn)結(jié)果一致；假設(shè)H0b 被拒絕，說(shuō)明各城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程存在技術(shù)進(jìn)步；假設(shè)H0c 被拒絕，表明研發(fā)經(jīng)費(fèi)與研發(fā)人員投入要素和技術(shù)進(jìn)步有關(guān)；假設(shè)H0d 被拒絕，說(shuō)明城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率隨時(shí)間而變化；假設(shè)H0e 被拒絕，則表明技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)遵從半正態(tài)分布。如果假設(shè)檢驗(yàn)均被拒絕，表明選擇超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型來(lái)測(cè)度城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率是合適的，達(dá)到理想效果。

表4 隨機(jī)前沿模型（6）假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

通過(guò)模型（6）測(cè)度2013—2018 年城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率，具體數(shù)值如表5 所示。19 個(gè)城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的均值為0.525，處于較低的水平，表明各城市的研發(fā)效率還有47.5%的提升空間。各城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)進(jìn)展呈現(xiàn)不均衡狀態(tài)，高于平均水平的城市有11 個(gè)，達(dá)到樣本量的一半。四個(gè)直轄市的研發(fā)效率均處于較高水平，而在15 個(gè)副省級(jí)城市中，寧波研發(fā)效率值最高為0.874，長(zhǎng)春效率值最低為0.154。

表5 19 個(gè)城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈的研發(fā)創(chuàng)新效率

3.2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化效率

選取科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、科技活動(dòng)人員、專(zhuān)利授權(quán)量作為投入變量，選取技術(shù)交易額作為城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化效率的產(chǎn)出變量，超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型如式（7）：

使用Frontier4.1 分析轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)，獲得原假設(shè)為超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型估計(jì)結(jié)果，如表6 所示。值為0.939，在1%的水平下顯著，表明選擇隨機(jī)前沿模型是合理的。

表6 隨機(jī)前沿模型（7）成果轉(zhuǎn)化的參數(shù)估計(jì)結(jié)果

對(duì)備選生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)，結(jié)果如表7 所示。假設(shè)H0a 被拒絕，則表明超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型更適用于測(cè)度城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化效率；假設(shè)H0b 被接受，表明在考察期間城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率不存在技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步可能是中性的；假設(shè)H0c 和H0d 均被拒絕，表明技術(shù)無(wú)效率服從半正態(tài)分布，并且隨著時(shí)間趨勢(shì)而變化。因此能夠確定城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化效率的最優(yōu)隨機(jī)前沿模型，具體檢驗(yàn)結(jié)果如表8 所示。

表7 隨機(jī)前沿模型（7）成果轉(zhuǎn)化的假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

表8 最優(yōu)隨機(jī)前沿模型（7）成果轉(zhuǎn)化的參數(shù)估計(jì)結(jié)果

通過(guò)最優(yōu)隨機(jī)前沿模型測(cè)度2013—2018 年城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化效率，如表9 所示。19 個(gè)城市成果轉(zhuǎn)化效率的平均值僅為0.195，處于較低水平，制約創(chuàng)新價(jià)值鏈創(chuàng)新效率整體提升，研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新投入?yún)f(xié)同效應(yīng)較弱。成果轉(zhuǎn)化效率超過(guò)平均值的城市只有8 個(gè)，未達(dá)到樣本數(shù)的一半。直轄市成果轉(zhuǎn)化效率均高于平均水平，而副省級(jí)城市差異顯著，深圳成果轉(zhuǎn)化效率最高為0.296，廈門(mén)成果轉(zhuǎn)化效率最低，僅為0.031。

表9 19 個(gè)城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈的成果轉(zhuǎn)化效率

表9（續(xù)）

3.3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新效率

選取產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)、從業(yè)人員、技術(shù)交易額作為投入變量，選取營(yíng)業(yè)收入作為城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)節(jié)的產(chǎn)出變量，超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型如（7）所示。選擇Frontier 4.1 對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到原假設(shè)為超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型估計(jì)結(jié)果，如表10 所示。

表10 隨機(jī)前沿模型（7）產(chǎn)品創(chuàng)新的參數(shù)估計(jì)結(jié)果

γ 值為0.812，在1%的水平下顯著，表明采用隨機(jī)前沿模型是合理的。通過(guò)對(duì)備選生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)，如表11 所示，可見(jiàn)假設(shè)H0a 被接受，表明相比超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適合測(cè)度城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新效率；假設(shè)H0b 被拒絕，說(shuō)明考察期內(nèi)存在技術(shù)進(jìn)步；進(jìn)一步檢驗(yàn)假設(shè)H0c 被拒絕，表明技術(shù)無(wú)效率因素服從半正態(tài)分布；假設(shè)H0d 被拒絕，表明考察期內(nèi)技術(shù)無(wú)效率隨時(shí)間趨勢(shì)變化。因此接受H0a 模型，最優(yōu)隨機(jī)前沿模型的測(cè)算結(jié)果如表12 所示。

表11 隨機(jī)前沿模型（7）產(chǎn)品創(chuàng)新的假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

表11（續(xù)）

表12 最優(yōu)隨機(jī)前沿模型（7）產(chǎn)品創(chuàng)新的參數(shù)估計(jì)結(jié)果

通過(guò)最優(yōu)隨機(jī)前沿模型測(cè)算城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新效率，具體結(jié)果如表13 所示。19 個(gè)城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新效率平均值為0.717，發(fā)展較為協(xié)調(diào)均衡，但總體上仍有28.3%的提升空間。產(chǎn)品創(chuàng)新效率超過(guò)平均水平的城市有10 個(gè)，達(dá)到樣本數(shù)的一半。各城市之間在產(chǎn)品創(chuàng)新上仍存在著差距，重慶產(chǎn)品創(chuàng)新效率最高為0.939，哈爾濱效率值最小為0.502。

表13 19 個(gè)城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈的產(chǎn)品創(chuàng)新效率

通過(guò)對(duì)19 個(gè)城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈3個(gè)環(huán)節(jié)的效率進(jìn)行測(cè)度，橫向比較發(fā)現(xiàn)城市之間的差距較大，縱向比較發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值鏈三環(huán)節(jié)的效率值也存在差異，創(chuàng)新發(fā)展呈現(xiàn)不協(xié)調(diào)非均衡狀態(tài)。研發(fā)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新總體上水平較高，但仍存在提升的空間，而成果轉(zhuǎn)化效率持續(xù)走低，資源投入要素和研發(fā)成果沒(méi)有充分轉(zhuǎn)化為技術(shù)收益，未達(dá)到理想的效果。

3.4 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈非均衡

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈創(chuàng)新要素水平提升，主要來(lái)自技術(shù)引進(jìn)和自主培育兩個(gè)途徑。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主培育為主的城市，創(chuàng)新要素顯現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值鏈前端、中端、后端相互協(xié)同效應(yīng)；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)為主的城市，創(chuàng)新要素較易呈現(xiàn)后端擠占前端的擠占效應(yīng)。各城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一致，創(chuàng)新資源要素培育與引進(jìn)能力差異較大，支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新價(jià)值鏈傳導(dǎo)方式各異，導(dǎo)致各城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展非均衡，創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)極化效應(yīng)顯著。

利用泰爾指數(shù)公式（3）測(cè)算城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)效率的極化效應(yīng)，如圖3 所示。2013—2018 年間，城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的極化效應(yīng)呈波動(dòng)下降的趨勢(shì)，極化效應(yīng)逐漸減弱，其中成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新差異在2014 年達(dá)到峰值0.801；而產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)節(jié)的極化效應(yīng)呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，極化現(xiàn)象增強(qiáng)。創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)（研發(fā)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品創(chuàng)新）的泰爾指數(shù)平均值分別為0.571、0.725、0.672，極化效應(yīng)較為顯著，其中成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的泰爾指數(shù)均值最高，差異明顯。

圖3 城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的泰爾指數(shù)

為考察城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈極化效應(yīng)的空間變動(dòng)趨勢(shì)，本文將19 個(gè)城市按照南方-北方、沿海-內(nèi)陸、副省級(jí)-直轄市3 個(gè)標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的空間組。利用公式（4）和（5）測(cè)算城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間差異，采用區(qū)域間差異與區(qū)域內(nèi)差異的比值，測(cè)度區(qū)域空間極化效應(yīng)的強(qiáng)弱變動(dòng)趨勢(shì)，具體結(jié)果如表14 所示。

表14 城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈空間極化效應(yīng)對(duì)比

表14（續(xù)）

研發(fā)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)副省級(jí)-直轄市方向比值2013—2018 年逐漸減小，強(qiáng)弱極化程度減弱，在副省級(jí)-直轄市方向不存在空間極化效應(yīng)；城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)南方-北方方向比值先增后減，但2018 年的極化強(qiáng)弱數(shù)值仍高于2013 年的最初水平，極化強(qiáng)弱程度增加，在南方-北方方向上存在空間極化效應(yīng)；城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)沿海-內(nèi)陸方向比值波動(dòng)減小，極化強(qiáng)弱程度減弱，但極化程度仍然較顯著。從平均比值來(lái)看，南方-北方方向＞沿海-內(nèi)陸方向＞副省級(jí)-直轄市方向，說(shuō)明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的空間極化強(qiáng)弱程度在南北方城市之間表現(xiàn)最強(qiáng)烈，在沿海城市和內(nèi)陸城市表現(xiàn)較強(qiáng)烈，在副省級(jí)城市和直轄市之間表現(xiàn)相對(duì)較弱。

成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)副省級(jí)-直轄市方向比值2013—2018 年間波動(dòng)上升，空間極化效應(yīng)較顯著，此方向存在極化效應(yīng)；城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)南方-北方方向比值波動(dòng)下降，在南方-北方方向不存在空間極化效應(yīng)；城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)沿海-內(nèi)陸方向比值呈波動(dòng)減小趨勢(shì)，極化程度減弱，不存在空間極化效應(yīng)。從平均值可以看出，南方-北方方向＞副省級(jí)-直轄市方向＞沿海-內(nèi)陸方向，表明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化的空間極化強(qiáng)弱程度在南北方城市之間表現(xiàn)最強(qiáng)烈，在副省級(jí)城市和直轄市之間表現(xiàn)較強(qiáng)烈，在沿海城市和內(nèi)陸城市之間相對(duì)較弱。

產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)節(jié)，城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)副省級(jí)-直轄市方向比值2013—2018 年間先減后增，總體上極化強(qiáng)弱程度增強(qiáng)，在此方向上存在空間極化效應(yīng)；城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)南方-北方方向比值波動(dòng)增加，極化效應(yīng)增強(qiáng)；城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)沿海-內(nèi)陸方向比值波動(dòng)減小，極化強(qiáng)弱程度減弱，沿海-內(nèi)陸方向不存在空間極化效應(yīng)。從平均值來(lái)看，南方-北方方向＞沿海-內(nèi)陸方向＞副省級(jí)-直轄市方向，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)節(jié)的空間極化強(qiáng)弱程度與研發(fā)創(chuàng)新環(huán)節(jié)的變動(dòng)趨勢(shì)一樣。

4 結(jié)論及建議

本文選取19 個(gè)城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為研究樣本，選用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行生產(chǎn)函數(shù)適宜形式的模型假設(shè)檢驗(yàn)，采用隨機(jī)前沿模型測(cè)度，以專(zhuān)利授權(quán)數(shù)為產(chǎn)出變量，19 個(gè)城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新效率平均值為0.525；以技術(shù)交易額為產(chǎn)出變量，成果轉(zhuǎn)化效率的平均值僅為0.195；以營(yíng)業(yè)收入為產(chǎn)出變量，產(chǎn)品創(chuàng)新效率的平均值為0.717。成果轉(zhuǎn)化效率較低，形成創(chuàng)新價(jià)值鏈創(chuàng)新效率非均衡?？傮w上研發(fā)創(chuàng)新效率高的城市，成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)品創(chuàng)新的效率也較高。直轄市創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)效率均高于均值，副省級(jí)城市中僅廣州、深圳高于均值。

通過(guò)泰爾指數(shù)測(cè)度城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的差異非均衡性，研發(fā)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品創(chuàng)新的泰爾指數(shù)均值分別為0.571、0.725、0.672，極化效應(yīng)較為顯著。4 年間研發(fā)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的極化效應(yīng)呈波動(dòng)下降，極化效應(yīng)逐漸減弱，而產(chǎn)品創(chuàng)新的極化效應(yīng)呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，極化逐漸增強(qiáng)，差異擴(kuò)大。城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，空間極化效應(yīng)沿南方-北方、沿海-內(nèi)陸方向增強(qiáng)，在副省級(jí)-直轄市方向不顯著。成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，空間極化效應(yīng)沿副省級(jí)-直轄市方向增強(qiáng)，南方-北方、沿海-內(nèi)陸方向表現(xiàn)較弱。產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)節(jié)，空間極化效應(yīng)表現(xiàn)在南方-北方、副省級(jí)-直轄市方向較為明顯，沿海-內(nèi)陸方向減弱。

為優(yōu)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)空間布局，強(qiáng)化創(chuàng)新價(jià)值鏈“研”“學(xué)”“產(chǎn)”的協(xié)同效應(yīng)，避免創(chuàng)新結(jié)構(gòu)投入偏向與低效率，本文提出三點(diǎn)建議：（1）強(qiáng)化研發(fā)優(yōu)先的自主培育，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，弱化技術(shù)引進(jìn)對(duì)研發(fā)創(chuàng)新的資源擠占，推動(dòng)研發(fā)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)向創(chuàng)新價(jià)值鏈中末端擴(kuò)散；（2）規(guī)范完善技術(shù)交易市場(chǎng)的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，補(bǔ)強(qiáng)創(chuàng)新價(jià)值鏈成果轉(zhuǎn)化短板，促進(jìn)研發(fā)成果在區(qū)域內(nèi)有效轉(zhuǎn)化應(yīng)用，發(fā)揮成果轉(zhuǎn)化對(duì)創(chuàng)新價(jià)值鏈兩頭帶動(dòng)的協(xié)同效應(yīng)，弱化創(chuàng)新價(jià)值鏈非均衡性；（3）發(fā)揮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)策源地集聚和溢出效應(yīng)，調(diào)整優(yōu)化各類(lèi)創(chuàng)新資源要素投入結(jié)構(gòu)，避免創(chuàng)新資源冗余浪費(fèi)和效率損失，避免創(chuàng)新資源價(jià)值鏈錯(cuò)配。研究不足之處在于，僅分析了19 個(gè)副省級(jí)以上城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈的研發(fā)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品創(chuàng)新效率，樣本數(shù)量有局限性，同時(shí)未考慮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈傳導(dǎo)效應(yīng)，以及創(chuàng)新各環(huán)節(jié)中的環(huán)境影響因素和空間差異。