徐 大 偉， 郭 鑫， 馮 浩

(大連理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 大連 116024)

一、引 言

目前，中國正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)時(shí)期，經(jīng)濟(jì)增速逐漸放緩，急需轉(zhuǎn)移國內(nèi)的過剩產(chǎn)能，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)。2013年9月與10月，共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“海上絲綢之路”的倡議一經(jīng)提出便得到了國際社會(huì)的廣泛關(guān)注和沿線國家的積極響應(yīng)?！耙粠б宦贰笔侵袊鴮?shí)行全方位開放的一大創(chuàng)新,在尋求自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)通過“一帶一路”倡議共同分享中國改革發(fā)展的紅利、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，夯實(shí)世界經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)?！耙粠б宦贰背h的提出對(duì)于我國國內(nèi)許多產(chǎn)業(yè)都有著促進(jìn)改革和推動(dòng)發(fā)展的作用。工業(yè)制成品作為中國商品出口貿(mào)易的主體，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位舉足輕重。因此，保持工業(yè)制成品出口的穩(wěn)定增長對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要意義。自從“一帶一路”倡議提出之后，我國與沿線周邊國家及地區(qū)開展了更多的貿(mào)易往來，這無疑對(duì)工業(yè)制成品的出口貿(mào)易也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

在我國實(shí)施“一帶一路”倡議的背景下，工業(yè)制成品作為對(duì)外貿(mào)易中的重要組成部分，已成為學(xué)者們研究的熱點(diǎn)問題。

首先，在對(duì)中國工業(yè)制成品貿(mào)易的影響因素和貿(mào)易條件等方面，張先鋒、劉飛對(duì)我國工業(yè)制成品貿(mào)易條件的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，分析了技術(shù)進(jìn)步、人均資本存量等因素對(duì)我國工業(yè)制成品的價(jià)格貿(mào)易條件和收入貿(mào)易條件的影響[1]。黃啟才對(duì)中國的工業(yè)制成品對(duì)外貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了研究，在肯定了工業(yè)制成品貿(mào)易快速發(fā)展的同時(shí)也提出了隱憂，如貿(mào)易失衡、出口商品結(jié)構(gòu)、外貿(mào)增長方式等問題[2]。程偉帥對(duì)初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品的貿(mào)易條件進(jìn)行了理論和實(shí)證上的考察，從價(jià)值價(jià)格理論角度探討了貿(mào)易條件變動(dòng)的決定機(jī)制和影響機(jī)制并構(gòu)建了初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品的貿(mào)易條件供需分析框架，對(duì)分類的 15 組初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品貿(mào)易條件的變動(dòng)趨勢進(jìn)行了考察，發(fā)現(xiàn)大部分產(chǎn)品的貿(mào)易條件都在好轉(zhuǎn)，結(jié)構(gòu)突變對(duì)貿(mào)易條件的影響是顯著的[3]。李楊通過脈沖分析方法對(duì)中國工業(yè)制成品出口結(jié)構(gòu)進(jìn)行了研究，根據(jù) STIC 分類標(biāo)準(zhǔn)分析了各類工業(yè)制成品的出口比重對(duì)中國工業(yè)制成品價(jià)格貿(mào)易條件變化的影響，認(rèn)為隨著全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇勢頭減緩，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力較大，中國制成品出口價(jià)格貿(mào)易指數(shù)大幅度回落，但由于中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，質(zhì)量效益提高，為改善中國的價(jià)格貿(mào)易條件，中國貿(mào)易的增長方式必須得到改變，提升出口商品的結(jié)構(gòu)和技術(shù)含量，從而提升其附加值[4]。Alderighi和Gaggero對(duì)意大利的工業(yè)制成品貿(mào)易和航空運(yùn)輸之間的關(guān)系進(jìn)行了研究發(fā)現(xiàn)，在全面服務(wù)運(yùn)營商的影響下航空運(yùn)輸對(duì)工業(yè)制成品貿(mào)易有明顯的積極影響[5]。

其次，在工業(yè)制成品貿(mào)易對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)情況造成的影響方面，Vashisht針對(duì)工業(yè)制成品貿(mào)易對(duì)印度國內(nèi)就業(yè)的情況進(jìn)行了研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易引起的拉動(dòng)力下降抵消了貿(mào)易帶來的直接收益[6]。而Costa等人對(duì)中巴之間工業(yè)制成品貿(mào)易對(duì)巴西國內(nèi)勞動(dòng)力市場的影響進(jìn)行了分析，結(jié)果表明受2000年至2010年中國進(jìn)口競爭影響較大的當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力市場的制造業(yè)工資增長放緩，而受惠于同期中國商品需求上升的地區(qū)工資增長較快，但仍然無法得出整體判斷的結(jié)論，需要做進(jìn)一步的研究[7]。

再次，在區(qū)域與行業(yè)合作方面，Regolo通過考察制造業(yè)新出口商品的目的地來研究出口多樣化與貿(mào)易區(qū)域化的關(guān)系，由于新出口的商品屬于該國生產(chǎn)和出口成本比較高的行業(yè)，因此發(fā)現(xiàn)至少在中期內(nèi)出口多樣化伴隨著貿(mào)易區(qū)域化，并對(duì)發(fā)展中國家融入世界市場表示了擔(dān)憂[8]。而由中國發(fā)起的“一帶一路” 倡議從某種程度上會(huì)協(xié)助發(fā)展中國家以更加開放的姿態(tài)打破固化的貿(mào)易市場，積極融入到貿(mào)易全球化中。Sun等人從能源合作的角度對(duì)于中印之間工業(yè)制成品行業(yè)貿(mào)易進(jìn)行了研究，認(rèn)為兩國之間的貿(mào)易合作有廣闊的前景[9]。

再次，在工業(yè)制成品的雙邊貿(mào)易研究方面，韋倩青探討了中國對(duì)東盟工業(yè)制成品貿(mào)易直接利益的獲得情況和影響因素，認(rèn)為中國在與東盟六國的工業(yè)制成品貿(mào)易中，主要依靠出口規(guī)模的擴(kuò)大獲得更多的直接利益，即中國在對(duì)東盟六國的貿(mào)易中獲得直接利益的效率不高，直接投資和相對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異會(huì)對(duì)直接利益造成影響[10]。邢麗榮、王夢瑤以UN Comtrade數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過改進(jìn)的CMS模型分析2003～2008年和2009～2014年兩個(gè)時(shí)期各個(gè)因素對(duì)中、英兩國工業(yè)制成品貿(mào)易增長的影響，結(jié)果表明推動(dòng)中英貿(mào)易增長的因素主要集中在進(jìn)口需求擴(kuò)大的規(guī)模效應(yīng)和出口競爭效應(yīng)上[11]。鄒嘉齡等人分析了中國與“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易及中國各省出口對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)中國與“一帶一路”沿線國家之間在貿(mào)易依賴程度加深的同時(shí)呈現(xiàn)出不對(duì)稱性，且發(fā)現(xiàn)沿海省份的出口對(duì)其 GDP 增長的貢獻(xiàn)較高[12]。陳高、胡迎東利用2013～2015年中國與“一帶一路”沿線國家間貿(mào)易數(shù)據(jù)運(yùn)用PSM方法分析了中國實(shí)施“一帶一路”倡議對(duì)中國與各國間的貿(mào)易影響以及該影響的程度，結(jié)果表明倡議的實(shí)施對(duì)中國與沿線國家之間的進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易均有顯著的正向促進(jìn)作用[13]。陳根霞研究了中國與中亞五國工業(yè)制成品貿(mào)易潛力，通過指標(biāo)法分析得出結(jié)論：中國與中亞五國的工業(yè)制成品貿(mào)易擁有較好的貿(mào)易結(jié)合度，出口競爭力也要高于中亞五國的工業(yè)制成品，但貿(mào)易互補(bǔ)性方面有所不足；并利用引力模型測算貿(mào)易潛力，結(jié)果表明目前處于貿(mào)易拓展階段，擁有一定的拓展空間[14]。

最后，在“一帶一路”倡議影響下，傳統(tǒng)的貿(mào)易架構(gòu)將發(fā)生一定的變化，中國將輸出更多的高附加值的外貿(mào)產(chǎn)品，而非原來的主導(dǎo)型勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；同時(shí)沿線國家的優(yōu)勢產(chǎn)品將逐步通過“一帶一路”進(jìn)入中國市場，進(jìn)口貿(mào)易也會(huì)有所增加。王莉莉、肖雯雯通過區(qū)域顯性比較優(yōu)勢指數(shù)分析了我國2004～2014年各類出口商品在“一帶一路”沿線主要國家或地區(qū)市場的競爭力，發(fā)現(xiàn)雖然我國大量出口初級(jí)產(chǎn)品，但初級(jí)產(chǎn)品的競爭力正在不斷減弱，而工業(yè)制成品的銷量更好，出口競爭力較強(qiáng)[15]。鄧琳琳、侯敏通過相對(duì)值分割法，對(duì)2001～2015年間中國工業(yè)制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)變化進(jìn)行測算，發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)正處于不斷優(yōu)化的過程中，中低技術(shù)類工業(yè)制成品出口份額基本維持在出口總額的一半以上，高技術(shù)類工業(yè)制成品所占份額僅維持在3.5%左右，且沒有明顯的增長優(yōu)勢[16]。邸玉娜、由林青通過拓展經(jīng)典的引力模型，利用Heckman 兩階段估計(jì)法，從是否投資、投資規(guī)模兩個(gè)階段分析了中國對(duì)“一帶一路”國家投資區(qū)位選擇的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因與多維距離，實(shí)證分析結(jié)果表明：中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、東道國的市場規(guī)模及資源稟賦是中國各階段投資決策的多重動(dòng)因；東道國與中國的地理距離和政治距離是影響中國是否對(duì)其進(jìn)行投資的距離因素; 地理距離和語言距離是影響投資規(guī)模的距離因素[17]。帥競等人采用恒定市場份額(CMS) 模型和顯性比較優(yōu)勢(RCA) 方法，對(duì)“一帶一路”背景下中國可再生能源產(chǎn)品國際競爭力的長期變化趨勢進(jìn)行了測度[18]。

在上述文獻(xiàn)梳理分析的基礎(chǔ)上，本文首先分別從出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、商品貿(mào)易互補(bǔ)性、進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)分析3個(gè)角度分析了“一帶一路”倡議對(duì)中國工業(yè)制成品貿(mào)易發(fā)展的影響作用；然后，構(gòu)建引力模型對(duì) 2007～2016年中國對(duì)主要工業(yè)制成品貿(mào)易出口國之間的流量和流向進(jìn)行了實(shí)證分析，分析檢驗(yàn)了中國工業(yè)制成品貿(mào)易的影響因素；最后，對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行了分析和總結(jié)。

二、中國工業(yè)制成品貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀

工業(yè)制成品是指經(jīng)復(fù)雜加工的工業(yè)產(chǎn)品和商品。年鑒中該類包括了SITC的后5大分類，依次為化學(xué)(成)品及有關(guān)產(chǎn)品、按原料分類的制成品(年鑒中點(diǎn)出主要內(nèi)容是輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品等及其制品)、機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備、雜項(xiàng)制品、未分類的(其他)商品。作為中國對(duì)外貿(mào)易的主體和衡量工業(yè)水平的重要指標(biāo)，工業(yè)制成品貿(mào)易對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)增長起著重要作用。自改革開放以來，我國對(duì)外貿(mào)易總額的增長突飛猛進(jìn)，進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)也發(fā)生了很大變化，由以初級(jí)產(chǎn)品為主轉(zhuǎn)變成以工業(yè)制成品為主。

圖1顯示，雖然2009年受金融危機(jī)影響有所回落，但直到2014年我國的對(duì)外貿(mào)易整體處于飛速上升態(tài)勢，并于2014年達(dá)到了峰值264 241.77億元人民幣，而工業(yè)制成品貿(mào)易在其中占明顯的主導(dǎo)地位，近20年來維持在總貿(mào)易額的八成以上。從2015年開始，隨著全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇勢頭減緩，我國的進(jìn)出口貿(mào)易和工業(yè)制成品貿(mào)易也受到了影響，整體呈現(xiàn)略有下降趨勢。

圖1 中國工業(yè)制成品進(jìn)出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)來源：中國海關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒(1997～2016)。

從表1數(shù)據(jù)看出，工業(yè)制成品進(jìn)出口貿(mào)易中機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的占比明顯增加，從35.39%逐漸上升到52.31%，而輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品及其制品的占比逐漸減少，從24.45%下降到15.07%，其余產(chǎn)品基本保持穩(wěn)定。一方面，這說明我國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)正在逐漸優(yōu)化，以機(jī)械運(yùn)輸?shù)葹榇淼母咝录夹g(shù)產(chǎn)品所占比重不斷上升，以紡織、橡膠制品等為代表的低技術(shù)產(chǎn)品占比逐漸下降，主要貿(mào)易產(chǎn)品從勞動(dòng)資源密集型產(chǎn)品向資本技術(shù)密集型產(chǎn)品過渡。另一方面，這也說明了我國對(duì)外貿(mào)易的整體競爭能力逐漸上升。我國的輕紡產(chǎn)品一直以來都保持著較高的競爭力，而隨著機(jī)械運(yùn)輸產(chǎn)品的不斷出口，這些資本技術(shù)密集型產(chǎn)品在國際市場中的競爭力也穩(wěn)步提高。

表1 中國工業(yè)制成品的進(jìn)出口總額(按STIC分類)

我國的工業(yè)制成品貿(mào)易雖然取得了長足的進(jìn)步，但在一定程度上仍存在著如下不足之處。首先，從貿(mào)易方式的角度上來說，我國的高新技術(shù)產(chǎn)品出口大部分是以加工貿(mào)易尤其是進(jìn)料加工貿(mào)易的形式出口的，特別是位于高新技術(shù)產(chǎn)品前列的大宗商品，而加工貿(mào)易的附加值是極低的，這在一定程度上惡化了我國的貿(mào)易條件。其次，我國工業(yè)制成品的出口貿(mào)易市場過于集中，有近六成都出口到歐盟、美國、中國香港和日本四大傳統(tǒng)市場。在這種情況下，由于對(duì)主要貿(mào)易伙伴的高依賴性，不僅使得我國工業(yè)制成品的出口貿(mào)易容易受到貿(mào)易保護(hù)主義如貿(mào)易壁壘等的影響，還在一定程度上使我國對(duì)抗外部風(fēng)險(xiǎn)的能力降低，一旦遇到如2008年的金融危機(jī)浪潮引起的歐美經(jīng)濟(jì)體的衰退和外需市場的收縮，其對(duì)我國國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)的影響將不可估量。最后，我國的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)整體層次依然較低。雖然這個(gè)情況已經(jīng)有所好轉(zhuǎn)，但是與發(fā)達(dá)國家相比依舊有不小的差距。高新技術(shù)產(chǎn)品的出口方向局限于計(jì)算機(jī)通訊、電子技術(shù)等少數(shù)的幾個(gè)類別，還出現(xiàn)了中低端產(chǎn)品供過于求、產(chǎn)能過剩，而高端核心產(chǎn)品依舊依賴于進(jìn)口的問題。除此以外，近年來國際經(jīng)濟(jì)形勢復(fù)雜動(dòng)蕩，給我國工業(yè)制成品貿(mào)易增加了更多的不確定性。美國為促進(jìn)制造業(yè)回流采取貿(mào)易保護(hù)主義，歐盟債務(wù)危機(jī)尚未平復(fù)，英國脫歐前景不明朗，間接阻礙了我國工業(yè)制成品貿(mào)易的發(fā)展。

三、 “一帶一路”倡議對(duì)中國工業(yè)制成品貿(mào)易發(fā)展的影響分析

1.中國貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化

近年來，中國積極鼓勵(lì)外貿(mào)出口，實(shí)行了很多政策與措施；與此同時(shí)，國內(nèi)的鐵路、公路運(yùn)輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施也得到了長足的發(fā)展，這在一定程度上為中國的對(duì)外貿(mào)易提供了助力。中國各類商品的出口值比例如表2所示。

表2 中國的各類商品出口值及所占比例

根據(jù)《聯(lián)合國國際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類》，國際貿(mào)易商品分為10大類，食品及主要供食用的鮮活動(dòng)物(0類)；飲料及煙草(1類)；燃料以外的非食用原料(2類)；礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料(3類)；動(dòng)植物油、油脂和蠟(4類)；化學(xué)品及其有關(guān)產(chǎn)品(5類)；主要按原料分類的制成品(6類) ；機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備(7類)；雜項(xiàng)制品(8類)；沒有分類的其他商品(9類) 。其中0～4類為初級(jí)產(chǎn)品，5～8類為工業(yè)制成品。

從表2中可知，中國自2007年以來對(duì)外出口95%左右都是工業(yè)制成品，初級(jí)產(chǎn)品僅占5%左右。在工業(yè)制成品中，以第7類產(chǎn)品機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口最多，占工業(yè)制成品出口的五成左右。從表2中可以看出我國的出口商品結(jié)構(gòu)已經(jīng)很接近發(fā)達(dá)國家水平，但是貿(mào)易條件的改善卻不明顯，這和我國出口商品加工程度低、粗加工比重較大的實(shí)際情況是分不開的。在我國的制成品加工業(yè)發(fā)展過程中，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平較低，因而出口商品在價(jià)格上不占優(yōu)勢。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和產(chǎn)能的不斷提升，對(duì)工業(yè)制成品中的中低技術(shù)產(chǎn)品的需求逐漸減少，對(duì)中高端技術(shù)產(chǎn)品的需求逐漸增加，一方面使得我國的一些行業(yè)出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩的征兆，另一方面也迫使我國不得不高價(jià)從其他國家進(jìn)口所需要的高技術(shù)產(chǎn)品。重要的是，“一帶一路”沿線國家大部分屬于發(fā)展中國家，這些國家的工業(yè)體系尚不成熟，對(duì)工業(yè)制成品中的中低技術(shù)產(chǎn)品的需求很高。通過基于“一帶一路”倡議的合作，在解決了我國過剩產(chǎn)能的同時(shí)能夠逐步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)改革，逐步削減和淘汰低技術(shù)、高污染的產(chǎn)業(yè)，將產(chǎn)業(yè)的中心逐漸移到高科技的綠色產(chǎn)業(yè)上來。

2.中國與沿線國家的工業(yè)制成品貿(mào)易互補(bǔ)性分析

為了考察中國與“一帶一路”沿線國家的工業(yè)制成品貿(mào)易依存度，引入貿(mào)易結(jié)合度指標(biāo)。貿(mào)易結(jié)合度指標(biāo)最早于1947年由經(jīng)濟(jì)學(xué)家布朗提出，是一個(gè)用來衡量兩國在貿(mào)易方面的相互依存度的比較綜合性的指標(biāo)，其數(shù)值越大，表明兩國在貿(mào)易方面的聯(lián)系越緊密。貿(mào)易結(jié)合度的計(jì)算公式如下：

(1)

其中，TCDij指i國對(duì)j國的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)；xij是指i國對(duì)j國的出口總額；xi是指i國該年度的出口總額；Mj是指j國該年度的進(jìn)口總額；Mw是指世界該年度的進(jìn)口總額。

當(dāng)貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)的值為1時(shí)，可以認(rèn)為兩國的貿(mào)易處于一般狀態(tài)；當(dāng)貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)的值大于1時(shí)，可以認(rèn)為兩國的貿(mào)易處于非常緊密的狀態(tài)；當(dāng)貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)的值小于1時(shí)，則可以認(rèn)為兩國的貿(mào)易處于比較松散的狀態(tài)。

從《2017 年中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和世界銀行數(shù)據(jù)庫查詢到2016年中國與沿線國家的相關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，按照地理區(qū)域分組后對(duì)其貿(mào)易結(jié)合度進(jìn)行計(jì)算，得出的結(jié)果如表3所示。

表3 中國與沿線國家的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)

其中，東北亞地區(qū)包括俄羅斯、蒙古；中亞地區(qū)包括哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、土庫曼斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦；東南亞地區(qū)包括新加坡、馬來西亞、印度尼西亞、緬甸等11個(gè)國家；南亞地區(qū)包括印度、巴基斯坦、孟加拉國、斯里蘭卡等7個(gè)國家；西亞北非地區(qū)包括伊朗、伊拉克、土耳其等20個(gè)國家；中東歐地區(qū)包括波蘭、立陶宛、愛沙尼亞等19個(gè)國家。

從表3中可以看出除西亞北非外，中國與大部分沿線國家的貿(mào)易結(jié)合度都遠(yuǎn)超過1，這說明中國與“一帶一路”倡議沿線國家的貿(mào)易關(guān)系非常緊密，貿(mào)易互補(bǔ)性很強(qiáng)。這主要是因?yàn)椤耙粠б宦贰毖鼐€國家大部分為發(fā)展中國家，工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，而進(jìn)行國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)又需要大量的工業(yè)制成品，國內(nèi)市場需求巨大。中國借助區(qū)域優(yōu)勢和政策、戰(zhàn)略優(yōu)勢，能夠方便快捷地提供大量工業(yè)制成品，因此形成了緊密的貿(mào)易關(guān)系。

3.中國對(duì)“一帶一路”國家進(jìn)出口商品的結(jié)構(gòu)分析

為進(jìn)一步分析中國與沿線國家的工業(yè)制成品貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)，引入顯性比較優(yōu)勢指數(shù)進(jìn)行衡量。顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(Revealed Comparative Adwantage)[19]，為衡量國際貿(mào)易中專業(yè)化水平及甄別具有比較優(yōu)勢行業(yè)的常用指標(biāo)，最早于1965年由巴拉薩(B. Balassa)提出，后被大量運(yùn)用于對(duì)外貿(mào)易商品的結(jié)構(gòu)及其競爭力的分析中，旨在定量地描述一個(gè)國家內(nèi)各個(gè)產(chǎn)業(yè)(產(chǎn)品組)相對(duì)出口的表現(xiàn)，從而揭示一國在國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢。

(2)

其中，RACik是i國k商品的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)；xik是i國k商品的出口總額，xi是i國的對(duì)外出口總額；Wk是世界k商品的出口總額，W是世界的出口總額。通常來說，RAC值接近 1時(shí)，表示中性的相對(duì)比較優(yōu)勢；當(dāng)RAC>1時(shí)，表示該國的此產(chǎn)品在國際市場上具有比較優(yōu)勢，具有一定的國際競爭力；當(dāng)RAC<1時(shí)，則表示此產(chǎn)品在國際市場上不具有比較優(yōu)勢，國際競爭力相對(duì)較弱。

從聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫獲得2016年中國與沿線國家的貿(mào)易數(shù)據(jù)，其中個(gè)別國家數(shù)據(jù)缺失，因此，近似使用最近可查年限的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算。計(jì)算結(jié)果如表4所示。

表4 2016年中國與沿線國家的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)

從表4中可以看出，東北亞地區(qū)的未分類商品優(yōu)勢顯著，東南亞、中東歐的出口商品結(jié)構(gòu)比較均衡，南亞的輕紡制品和雜項(xiàng)制品優(yōu)勢顯著，西亞北非除機(jī)械設(shè)備外均具有一定的比較優(yōu)勢，而中亞地區(qū)幾乎所有商品都不具有優(yōu)勢。因此，在中國與“一帶一路” 沿線國家的貿(mào)易中，中國的出口商品優(yōu)勢主要集中在輕紡制品、機(jī)械設(shè)備和雜項(xiàng)制品中，與沿線的大部分國家的優(yōu)勢行業(yè)相一致，且受這些國家的市場需求所影響。

總體來說，雖然近幾年來中國對(duì)沿線國家的貿(mào)易額有所下降，從2014年峰值的11 204.6億美元降至2016年9 539.9億美元，但整體貿(mào)易形勢依舊處于穩(wěn)定合作發(fā)展的狀態(tài)。自“一帶一路”倡議實(shí)施以來，中國為沿線主要貿(mào)易國家的主要進(jìn)出口市場。中國對(duì)沿線國家的出口商品以機(jī)械運(yùn)輸設(shè)備與輕紡制品為主，而沿線國家對(duì)中國的出口則主要集中在能源礦物、貴金屬資源、棉花產(chǎn)品與機(jī)電產(chǎn)品等，且大部分國家的出口商品結(jié)構(gòu)都非常單一，因此，從長期發(fā)展的角度來看，中國與“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化。

四、“一帶一路”中國工業(yè)制成品貿(mào)易影響因素的實(shí)證分析

1.模型構(gòu)建

貿(mào)易引力模型起初來源于物理學(xué)的萬有引力定律，最早于1963年P(guān)oyhonen將其應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域研究兩個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系，并得出兩國的國內(nèi)生產(chǎn)總值的增加會(huì)提升兩國的貿(mào)易額，并且兩國的距離越近經(jīng)濟(jì)聯(lián)系就越緊密[20]。隨后這個(gè)模型受到了眾多學(xué)者的重視，并進(jìn)行了相應(yīng)的研究和拓展，例如加入人口變量或虛擬變量等。Shiro Armstrong 在2007年的研究表明，隨著近年來的研究發(fā)展，貿(mào)易引力模型的弱理論基礎(chǔ)的缺陷已經(jīng)基本解決，但依舊存在可能會(huì)影響研究精度的貿(mào)易阻力問題，而使用面板數(shù)據(jù)可以在一定程度上解決這一問題。羅來軍等人基于貿(mào)易引力模型對(duì)雙邊國際貿(mào)易進(jìn)行了推導(dǎo)，將方向性引入到模型中來，經(jīng)檢驗(yàn)結(jié)果顯示地理距離、文化因素、技術(shù)因素等都對(duì)中國的對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生了不同程度的影響[21]。引力模型可以通過對(duì)其中的變量回歸來發(fā)現(xiàn)問題，并結(jié)合現(xiàn)實(shí)存在的經(jīng)濟(jì)問題給予實(shí)證說明和解釋。因此，本文將運(yùn)用引力模型定量分析中國與主要貿(mào)易伙伴的工業(yè)制成品貿(mào)易的流量和流向的影響因素。

貿(mào)易引力模型的基本形式如下：

(3)

通常情況下取該式的對(duì)數(shù)形式，即：

lnExijt=a0+a1lnGDPit+a2lnGDPjt+a3lnDISij+eijt

(4)

其中，Exijt表示t年i國向j國的出口量；GDPit、GDPjt分別代表t年i國和j國的國內(nèi)生產(chǎn)總值；DISij是i國和j國之間的距離指標(biāo)；a0、a1、a2是回歸系數(shù)；eijt代表標(biāo)準(zhǔn)誤差。

本文在繼承基礎(chǔ)引力模型[22-23]的基礎(chǔ)上，計(jì)劃引用進(jìn)出口國人口總數(shù)、進(jìn)出口國的國內(nèi)生產(chǎn)總值、進(jìn)出口國國內(nèi)鐵路貨運(yùn)能力、是否同屬于“一帶一路”倡議，以中國對(duì)主要貿(mào)易伙伴的工業(yè)制成品貿(mào)易出口額為解釋變量。

本文研究假設(shè)如下：(1)進(jìn)口國名義GDP對(duì)工業(yè)制成品出口額呈正相關(guān)影響；(2)出口國名義GDP對(duì)其呈正相關(guān)影響；(3)進(jìn)口國人口總數(shù)對(duì)其呈正相關(guān)影響；(4)出口國人口總數(shù)對(duì)其呈負(fù)相關(guān)影響；(5)進(jìn)口國國內(nèi)鐵路貨運(yùn)量對(duì)其呈正相關(guān)影響；(6)出口國國內(nèi)鐵路貨運(yùn)量對(duì)其呈正相關(guān)影響；(7)兩國之間的距離對(duì)其呈負(fù)相關(guān)影響；(8)兩國是否同屬“一帶一路”倡議對(duì)其呈正相關(guān)影響；(9)進(jìn)口國國家的開放度對(duì)其呈正相關(guān)影響；(10)出口國國家的開放度對(duì)其呈正相關(guān)影響；(11)進(jìn)口國物流績效綜合指數(shù)對(duì)其呈正相關(guān)影響；(12)出口國物流績效綜合指數(shù)對(duì)其呈正相關(guān)影響；(13)關(guān)稅負(fù)擔(dān)對(duì)其呈負(fù)相關(guān)影響；(14)貨幣自由度對(duì)其呈正相關(guān)影響。

根據(jù)待檢驗(yàn)假說，構(gòu)建計(jì)量模型如下：

lnXijt=a0+a1lnGDPit+a2lnGDPjt+a3lnPOPit+a4lnPOPjt+a5lnRWit+a6lnRWjt+a7lnDISij+a8BASij+a9OPENit+a10OPENjt+a11LPIit+a12LPIjt+a13TAXit+a14MONETARYit

(5)

其中，GDPit為進(jìn)口國i第t年名義GDP；GDPjt為出口國j第t年名義GDP；POPit為進(jìn)口國i第t年人口總數(shù)；POPit為出口國j第t年人口總數(shù)；RWit為進(jìn)口國國內(nèi)鐵路貨運(yùn)能力；RWjt為出口國國內(nèi)鐵路貨運(yùn)能力；DISij為i國與j國之間的距離，單位為公里；BASij為虛擬變量表示兩國是否同屬于“一帶一路”倡議；OPENit為進(jìn)口國i第t年的經(jīng)濟(jì)開放度；OPENjt為出口國j第t年的經(jīng)濟(jì)開放度(樣本國家出口額與GDP之比)；LPIit為進(jìn)口國i第t年的物流績效綜合指數(shù)；LPIjt為出口國j第t年的物流績效綜合指數(shù)(數(shù)值1～5,數(shù)值越大，績效水平越好)；TAXit為進(jìn)口國i第t年的關(guān)稅負(fù)擔(dān)；MONETARYit為進(jìn)口國i第t年的經(jīng)濟(jì)自由度水平。

GDP表示一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，是貿(mào)易引力模型的一個(gè)重要指標(biāo)。進(jìn)口國名義GDP表示進(jìn)口國對(duì)工業(yè)制成品的需求能力，GDP規(guī)模越大則進(jìn)口國對(duì)工業(yè)制成品的需求越旺盛；出口國名義GDP表示出口國工業(yè)制成品的出口能力，GDP規(guī)模越大則出口國生產(chǎn)能力越強(qiáng)，可以出口的工業(yè)制成品越多。進(jìn)口國人口總數(shù)表示進(jìn)口國的購買能力，人口數(shù)越多則國內(nèi)市場需求越旺盛，但也有可能由于替代效應(yīng)減少進(jìn)口需求；出口國人口總數(shù)能表示出口國的供給能力，但人口越多也會(huì)導(dǎo)致國內(nèi)市場需求旺盛，用于出口的數(shù)量會(huì)減少。進(jìn)出口國的鐵路貨運(yùn)量表示兩國的運(yùn)輸能力，運(yùn)輸能力越強(qiáng)則出口產(chǎn)品越便利，有助于貿(mào)易規(guī)模的提升。兩國之間的距離表示兩國之間的運(yùn)輸成本，距離越遠(yuǎn)則運(yùn)輸成本越高，不利于貿(mào)易規(guī)模的提升。是否同屬于“一帶一路”倡議表明兩國之間的貿(mào)易合作水平，若進(jìn)出口國家同屬于一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織會(huì)促進(jìn)兩國之間的工業(yè)制成品貿(mào)易。出口國和進(jìn)口國的物流績效綜合指數(shù)越高，表明兩國之間的貿(mào)易越便利，有利于擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模。進(jìn)出口國家經(jīng)濟(jì)開放度越高，越有利于擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模。國家的關(guān)稅負(fù)擔(dān)越重，越不利于出口貿(mào)易發(fā)展。一國的貨幣越自由，越有利于出口貿(mào)易發(fā)展。

2.數(shù)據(jù)來源

本文使用了2007～2016年中國對(duì)其主要工業(yè)制成品貿(mào)易出口國之間的流量數(shù)據(jù)，通過引力模型測算了中國工業(yè)制成品出口貿(mào)易的影響因素。根據(jù)中國對(duì)工業(yè)制成品的出口額選取10個(gè)國家和地區(qū)，分別為美國、印度、日本、韓國、中國香港、越南、德國、俄羅斯、荷蘭和巴西。中國每年向超過200個(gè)國家出口工業(yè)制成品，而對(duì)這10個(gè)國家的出口占每年總出口額的六成以上。因此，中國向這10個(gè)國家和地區(qū)得到貿(mào)易出口可以基本代表中國的工業(yè)制成品主要的出口流向。數(shù)據(jù)來源：(1)中國工業(yè)制成品出口額來源于聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫，單位為美元；(2)其他國家和地區(qū)的GDP數(shù)據(jù)來源于世界銀行，以美元表示；(3)鐵路貨運(yùn)能力以鐵路貨運(yùn)量表示，數(shù)據(jù)來源于世界銀行，單位為百萬噸-公里；(4)國家(地區(qū))之間的距離數(shù)據(jù)來源于CEPII數(shù)據(jù)庫，采用distwces值(是以絕對(duì)距離為基礎(chǔ)的，通過一國內(nèi)部的城市層面的人口分布狀況作為權(quán)重計(jì)算的相對(duì)值)，單位為公里；(5)經(jīng)濟(jì)開放度以出口額與GDP之比表示，數(shù)據(jù)來源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫；(6)物流績效綜合指數(shù)來源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫；(7)關(guān)稅負(fù)擔(dān)和經(jīng)濟(jì)自由度來源于《華爾街日?qǐng)?bào)》發(fā)布的經(jīng)濟(jì)自由度數(shù)據(jù)。

3.實(shí)證結(jié)果

通過對(duì)模型進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果顯示Prob>chi2= 0.0043，證明該模型中個(gè)體效應(yīng)與解釋變量有關(guān)，因此應(yīng)采用固定效應(yīng)。模型回歸結(jié)果如表5所示。

表5 模型回歸結(jié)果

從表5中可以看出，出口國GDP的系數(shù)為0.87，系數(shù)P值為0.081，小于0.1，說明出口國GDP每變動(dòng)1% 能帶動(dòng)我國工業(yè)制成品出口增加0.87%，呈顯著正相關(guān)關(guān)系；進(jìn)口國的人口系數(shù)為5.87，系數(shù)P值為0.001，小于0.1，說明進(jìn)口國人口每變動(dòng)1%能帶動(dòng)我國工業(yè)制成品出口增加5.87%，呈顯著正相關(guān)關(guān)系；兩國是否同屬“一帶一路”倡議系數(shù)為0.18，系數(shù)P值為0.020，小于0.1，說明兩國同屬“一帶一路”倡議會(huì)帶動(dòng)我國工業(yè)制成品出口增加0.18%，呈顯著正相關(guān)關(guān)系。兩國之間的距離和進(jìn)口國的關(guān)稅負(fù)擔(dān)對(duì)于出口額的影響是顯著負(fù)相關(guān)的。貿(mào)易兩國的經(jīng)濟(jì)開放度、物流績效綜合指數(shù)、進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)自由度水平對(duì)于出口額的影響是顯著正相關(guān)的。進(jìn)口國GDP、出口國人口數(shù)、出口國鐵路貨運(yùn)量和進(jìn)口國鐵路貨運(yùn)量對(duì)于出口額的影響都是不顯著的。模型整體回歸Prob值為0.000，小于0.05，證明模型整體回歸結(jié)果顯著。R2值為0.8531，說明該模型能解釋中國對(duì)主要工業(yè)制成品貿(mào)易對(duì)象出口85.31%的信息。因此，最終回歸模型如下：

lnXijt=192.43-0.07lnGDPit+0.87lnGDPjt+5.87lnPOPit-15.87lnPOPjt+0.15lnRWit+0.42lnRWjt-1.14lnDISij+0.18BASij+0.28OPENit+0.11OPENjt+0.54LPIit+0.43LPIjt-0.25TAXit+0.55MONETARYit

(6)

本文研究假設(shè)的驗(yàn)證結(jié)果如下：假設(shè)(1)進(jìn)口國名義 GDP 對(duì)工業(yè)制成品出口額呈正相關(guān)影響，該假設(shè)不成立；假設(shè)(2)～(14)與預(yù)期一致，假設(shè)成立。本文對(duì)第1個(gè)假設(shè)不成立的理由分析如下：隨著進(jìn)口國GDP的增加，進(jìn)口國對(duì)工業(yè)制成品的需求也逐漸發(fā)生變化。中國出口的工業(yè)制成品以中低技術(shù)工業(yè)制成品為主，但隨著經(jīng)濟(jì)的增長，進(jìn)口國的國內(nèi)的工業(yè)制成品供給能力增強(qiáng)，因而導(dǎo)致了對(duì)相關(guān)進(jìn)口需求的下降。

五、研究結(jié)論

本文在對(duì)中國工業(yè)制成品貿(mào)易和“一帶一路”倡議進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，通過建立貿(mào)易引力模型，對(duì)中國工業(yè)制成品貿(mào)易的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，得出的主要結(jié)論如下：(1)隨著“一帶一路”倡議的實(shí)施，我國的工業(yè)制成品出口市場得到了拓展，除美國、日本、中國香港、歐盟四大傳統(tǒng)市場之外，“一帶一路”沿線國家也逐漸成為中國的重要貿(mào)易伙伴，與沿線國家的貿(mào)易在中國對(duì)世界的貿(mào)易總額所占比重逐漸增加。從商品結(jié)構(gòu)上看，中國對(duì)沿線國家的出口以機(jī)械機(jī)電和輕紡制品為主，進(jìn)口以能源型產(chǎn)品、貴金屬、棉花和機(jī)電產(chǎn)品為主。由于“一帶一路”沿線國家所處不同區(qū)域的要素稟賦和市場需求不同，中國對(duì)沿線不同國家的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)也有所區(qū)別。(2)隨著世界經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中低技術(shù)的工業(yè)制成品已經(jīng)不能滿足進(jìn)口國家的需要，我國需要加快改善出口商品的結(jié)構(gòu)，將工業(yè)制成品出口的重心從粗加工產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到高技術(shù)產(chǎn)品上來。工業(yè)制成品出口量與進(jìn)口國GDP成負(fù)相關(guān)也證明了這一點(diǎn)。此外，實(shí)證結(jié)果也表明我國的GDP增長會(huì)促進(jìn)工業(yè)制成品貿(mào)易的發(fā)展。(3)在人口方面，我國的人口與貿(mào)易伙伴國家的人口因素對(duì)工業(yè)制成品貿(mào)易的影響不同，我國的人口增加會(huì)由于擴(kuò)大國內(nèi)市場需求導(dǎo)致可出口產(chǎn)品減少，而貿(mào)易伙伴國家的人口增加會(huì)由于海外市場需求擴(kuò)大而促進(jìn)我國的工業(yè)制成品出口貿(mào)易。(4)兩國是否同屬“一帶一路”倡議與中國的工業(yè)制成品出口貿(mào)易顯著相關(guān)。實(shí)證結(jié)果可以證明，在促進(jìn)貿(mào)易暢通方面，“一帶一路”倡議是行之有效的。(5)我國與貿(mào)易伙伴國家的鐵路貨運(yùn)能力、貿(mào)易兩國的經(jīng)濟(jì)開放度水平以及兩國的物流績效綜合指數(shù)均對(duì)我國的工業(yè)制成品出口貿(mào)易呈正相關(guān)影響。(6)從沿線國家的經(jīng)濟(jì)自由度來看，關(guān)稅負(fù)擔(dān)、貨幣自由度以及政治因素都將對(duì)其貿(mào)易水平產(chǎn)生較大的影響。

總之，在“一帶一路”倡議背景下中國與沿線國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)工業(yè)制成品貿(mào)易具有顯著影響?！耙粠б宦贰背h倡導(dǎo)沿線國家互聯(lián)互通，因此，我國的工業(yè)制成品企業(yè)應(yīng)該抓住這次機(jī)遇，積極拓展海外市場，獲得更多的貿(mào)易優(yōu)勢，為我國的工業(yè)制成品進(jìn)入“一帶一路”沿線國家創(chuàng)造機(jī)會(huì)，以全面提升中國工業(yè)制成品的國際競爭力。