摘 要：創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。在實(shí)際審查工作中，創(chuàng)造性評(píng)判是最重要的工作，而審查員在檢索和評(píng)述的過程具有一定的主觀性，本文結(jié)合復(fù)審撤駁案例來說明按照“三步法”進(jìn)行創(chuàng)造性判斷的重要性。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)造性;現(xiàn)有技術(shù);技術(shù)啟示

專利法第22條第3款規(guī)定：創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。創(chuàng)造性是一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造能夠授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件之一[1]。創(chuàng)造性的判斷通常分三個(gè)步驟：1）確定最接近的現(xiàn)有技術(shù);2）確定本發(fā)明相對(duì)于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征及實(shí)際要解決的技術(shù)問題;3）判斷要求保護(hù)的技術(shù)方案對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是否是顯而易見的。該三個(gè)步驟通常稱為“三步法”，在“三步法”的運(yùn)用中，把握發(fā)明構(gòu)思對(duì)于正確理解發(fā)明創(chuàng)造、客觀判斷發(fā)明是否具備創(chuàng)造性具有重要意義[2]。本文從案例的分析出發(fā)，分析如何合理利用“三步法”判斷對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來說權(quán)利要求相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否是顯而易見的。

1 案例分析

一般的光感測(cè)元件著重在感測(cè)周圍環(huán)境的全方位的光線的照度;然而，對(duì)于智能住宅系統(tǒng)而言，有時(shí)必須檢測(cè)單一特定區(qū)域內(nèi)的照度。本發(fā)明提供一種可以感測(cè)一特定的局部區(qū)域的照度的光感測(cè)器，包括兩個(gè)實(shí)施例：

實(shí)施例一：如圖A，光感測(cè)器1包括第一殼體10、第二殼體20、第一光吸收層40、第二光吸收層50、感測(cè)模塊60和基板70，第一殼體10包括一穿孔11。穿孔11是一垂直穿孔或一斜穿孔，其具有一軸線X。通過第一光吸收層40和第二光吸收層50使得僅有局部區(qū)域A的光線會(huì)從穿孔11進(jìn)入光感測(cè)器1內(nèi)部。

實(shí)施例二：如圖B，穿孔11、11a和感測(cè)模塊60、60a的數(shù)量為二個(gè)。穿孔11為垂直穿孔，其具有一軸線X;另一穿孔11a為斜穿孔，其具有另一軸線X1，光感測(cè)器1a除了可以感測(cè)到正下方的局部區(qū)域A的照度之外，也可以感測(cè)到斜向的另一局部區(qū)域的照度。更包括一遮蔽件80，其可用以蓋住任一穿孔11、11a，當(dāng)只想要感測(cè)到其中一個(gè)局部區(qū)域的照度時(shí)，則使用者可以用遮蔽件80蓋住不需使用的穿孔，只讓需使用的穿孔保持暢通以便局部區(qū)域的光線穿過該穿孔。

申請(qǐng)日提交的權(quán)利要求1為兩個(gè)實(shí)施例的概括：一種光感測(cè)器，用以感測(cè)一局部區(qū)域的一照度，其特征在于，該光感測(cè)器包括：一第一殼體，包括至少一穿孔，該至少一穿孔具有一軸線;一第二殼體，與該第一殼體卡固，且該第一殼體和該第二殼體之間形成一容置空間;一第一光吸收層，設(shè)于該第一殼體;以及至少一感測(cè)模塊，設(shè)置于該容置空間，且該至少一感測(cè)模塊的位置位于該至少一穿孔的該軸線上，其中該至少一感測(cè)模塊用以感測(cè)穿過該至少一穿孔的該局部區(qū)域的光線，以測(cè)出該局部區(qū)域的該照度。

駁回針對(duì)的權(quán)利要求1為實(shí)施例二：一種光感測(cè)器，用以感測(cè)一局部區(qū)域的一照度，其特征在于，該光感測(cè)器包括：一第一殼體，包括一直穿孔和一斜穿孔，每一穿孔均具有一軸線;一第二殼體，與該第一殼體卡固，且該第一殼體和該第二殼體之間形成一容置空間;第二殼體外表面設(shè)置有通孔狀的外部卡固件，外部卡固帶穿過該通孔狀的外部卡固件與一外部物體卡固;一第一光吸收層，設(shè)于該第一殼體;以及第二光吸收層，設(shè)于該第二殼體;基板，設(shè)置于該容置空間且固定于第二殼體上;一遮蔽件，該遮蔽件用以蓋住直穿孔或?qū)懘┛?二感測(cè)模塊，固定于該基板上且設(shè)置于該容置空間，且該二感測(cè)模塊的位置位于該直穿孔和該斜穿孔的該軸線上，其中該二感測(cè)模塊用以感測(cè)穿過該直穿孔和該斜穿孔對(duì)應(yīng)的該局部區(qū)域的光線，以測(cè)出該局部區(qū)域的該照度。

圖2為對(duì)比文件1結(jié)構(gòu)示意圖。對(duì)比文件1（CN201311323Y）公開了一種光傳感器，包括：屏蔽體40，包括一個(gè)開孔41，該開孔41具有軸線;基座1，與該屏蔽體40結(jié)合，且屏蔽體40與基座1之間形成容置空間401;屏蔽體40可以采用吸光材料制作;一個(gè)感光芯片30置于容置空間401內(nèi)，由附圖5可知，感光芯片30的位置位于開孔41的軸線上，感光芯片30用于測(cè)量穿過開孔41的一定角度內(nèi)的光線，以測(cè)量出該角度內(nèi)的照度。通過一感光芯片被罩設(shè)于一不透光的屏蔽體內(nèi)的組合設(shè)計(jì)，而該屏蔽體上設(shè)有一供光線射入的開孔，以限制感光芯片可接收到的光線的入射角度，以增進(jìn)感光芯片對(duì)于可見光的感測(cè)精準(zhǔn)度。

駁回中認(rèn)為權(quán)利要求1與對(duì)比文件1相比，區(qū)別技術(shù)特征為：（1）斜穿孔，具有一軸線，還包括固定于基板上的第二感測(cè)模塊，第二感測(cè)模塊位于斜穿孔的軸線上，用于感測(cè)穿過斜穿孔對(duì)應(yīng)的局部區(qū)域的光線，以測(cè)出該局部區(qū)域的照度;（2）第二殼體與該第一殼體卡固，第二殼體的外表面設(shè)置有通孔狀的外部卡固件，一外部卡固帶穿過該通孔狀的外部卡固件與一外部物體卡固;（3）第一光吸收層，設(shè)于該第一殼體，第二光吸收層，設(shè)于該第二殼體;（4）遮蔽件用于遮住直穿孔或斜穿孔。在駁回和前置審查意見中均認(rèn)為：區(qū)別（1）是本領(lǐng)域技術(shù)人員在對(duì)比文件2給出的使兩個(gè)感測(cè)模塊的感測(cè)視角不交叉以檢測(cè)多個(gè)范圍內(nèi)照度的技術(shù)啟示下容易想到的，區(qū)別（2）和（3）是在對(duì)比文件1公開的內(nèi)容容易想到的，區(qū)別（4）是常用手段。

“三步法”的第一步為確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)領(lǐng)域、解決的技術(shù)問題、產(chǎn)生的技術(shù)效果、實(shí)現(xiàn)的功能、用途及技術(shù)方案本身等多個(gè)角度進(jìn)行綜合判斷。作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，當(dāng)本領(lǐng)域技術(shù)人員通過對(duì)該現(xiàn)有技術(shù)的研究應(yīng)該能夠發(fā)現(xiàn)與本發(fā)明要解決的技術(shù)問題之間存在的關(guān)聯(lián)，不應(yīng)與本發(fā)明所關(guān)注的技術(shù)問題無關(guān)，否則以該現(xiàn)有技術(shù)為基礎(chǔ)將無法產(chǎn)生改進(jìn)動(dòng)機(jī)以得到本發(fā)明。本案中，對(duì)比文件1關(guān)注光傳感器對(duì)可見光的感測(cè)精度，為避免誤測(cè)情況發(fā)生盡可能地減少外界斜入射光到達(dá)感光芯片，對(duì)此提出的技術(shù)手段是圍繞與設(shè)置開孔、縮小開孔、改變屏蔽體高度以及設(shè)計(jì)芯片鍍膜，雖然在屏蔽體上設(shè)置開孔限制入射角的方案實(shí)際上也是僅獲得了來自局部區(qū)域的光線以進(jìn)行感測(cè)，但獲得來自局部區(qū)域的光以檢測(cè)局部區(qū)域照度并不是對(duì)比文件1的本意。對(duì)比文件1雖然也實(shí)現(xiàn)了與本發(fā)明實(shí)施例一相同的技術(shù)效果，但是對(duì)比文件1要解決的技術(shù)問題與本發(fā)明要解決的技術(shù)問題不同。實(shí)質(zhì)審查中以權(quán)利要求限定的保護(hù)范圍進(jìn)行審查，由于申請(qǐng)日提交的權(quán)利要求1保護(hù)范圍比較大，對(duì)比文件1雖然沒有公開本發(fā)明說明書中的技術(shù)方案，但是公開了權(quán)利要求1的大部分內(nèi)容，結(jié)合對(duì)比文件1和公知常識(shí)可以得到申請(qǐng)日提交的權(quán)利要求1的方案。但是經(jīng)過多次修改后權(quán)利要求1的技術(shù)方案具體限定到本發(fā)明實(shí)施例二，限定“第一殼體，包括一直穿孔和一斜穿孔，遮蔽件，該遮蔽件用以蓋住直穿孔或?qū)懘┛?，二感測(cè)模塊的位置位于該直穿孔和該斜穿孔的該軸線上”，權(quán)利要求1實(shí)際解決的技術(shù)問題是如何靈活實(shí)現(xiàn)同時(shí)檢測(cè)直入射、斜入射兩個(gè)局部區(qū)域或單獨(dú)檢測(cè)其中一個(gè)局部區(qū)域的照度。由于對(duì)比文件1中獲取來自局部區(qū)域的光以檢測(cè)局部區(qū)域照度并不是其的本意，也沒有披露或暗示在屏蔽體上再設(shè)置第二個(gè)開孔，從對(duì)比文件1的內(nèi)容進(jìn)行整體考慮可知，對(duì)比文件1的光傳感器并不存在另設(shè)一個(gè)斜穿孔一感測(cè)斜入射方向的局部區(qū)域照度的需求，本領(lǐng)域技術(shù)人員沒有動(dòng)機(jī)改進(jìn)對(duì)比文件1，在其屏蔽體上再增設(shè)一個(gè)斜穿孔。

“三步法”的第二步為確定本發(fā)明相對(duì)于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征及實(shí)際要解決的技術(shù)問題。只有認(rèn)準(zhǔn)了區(qū)別技術(shù)特征才能準(zhǔn)確地找到本發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的創(chuàng)新點(diǎn)[2]。在進(jìn)行特征對(duì)比確定區(qū)別技術(shù)特征時(shí)，應(yīng)當(dāng)在關(guān)注技術(shù)特征的功能及其在技術(shù)方案中發(fā)揮的作用的基礎(chǔ)上對(duì)技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)的對(duì)比。本案中，審查員一直將對(duì)比文件1中的基座1相當(dāng)于第二殼體，將第一支架10和第二支架20認(rèn)定為固定感光芯片30的基板。駁回中該部分特征對(duì)比后認(rèn)定的區(qū)別為：第二殼體與該第一殼體卡固，第二殼體的外表面設(shè)置有通孔狀的外部卡固件，一外部卡固帶穿過該通孔狀的外部卡固件與一外部物體卡固。因此確定要解決的技術(shù)問題是如何固定第一殼體和第二殼體及固定光感測(cè)器。但是實(shí)際上對(duì)比文件1中的第一支架10和第二支架20只是固定感光芯片30的兩個(gè)電極，基座1才是本領(lǐng)域中常用的固定感光芯片的基板，對(duì)比文件1中基座1的作用與本發(fā)明中第二殼體作為外部保護(hù)殼體的作用并不相同，基座1并不相當(dāng)于第二殼體。實(shí)際上區(qū)別應(yīng)該為：還包括第二殼體，第二殼體與該第一殼體卡固形成容置空間，第二殼體的外表面設(shè)置有通孔狀的外部卡固件，一外部卡固帶穿過該通孔狀的外部卡固件與一外部物體卡固，基板設(shè)置于容置空間且固定于第二殼體上。解決的技術(shù)問題應(yīng)該是如何構(gòu)造一適于連接至外部物體的光感測(cè)器。雖然上述區(qū)別都是本領(lǐng)域常用技術(shù)手段，但是由于事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤，導(dǎo)致確定的實(shí)際要解決的技術(shù)問題不同，從而創(chuàng)造性說理部分的出發(fā)點(diǎn)不同，能夠?qū)?duì)比文件1進(jìn)行改進(jìn)以得到本發(fā)明的結(jié)構(gòu)的思路也不同。

“三步法”的第三步為判斷要求保護(hù)的技術(shù)方案對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是否是顯而易見的，即判斷現(xiàn)有技術(shù)是否給出解決技術(shù)問題的技術(shù)啟示[2]。本案的駁回權(quán)利要求1與對(duì)比文件1的區(qū)別之一為“第一殼體還包括一斜穿孔，還包括位置位于該斜穿孔的該軸線上的一感測(cè)模塊，遮蔽件，該遮蔽件用以蓋住直穿孔或?qū)懘┛住保瑱?quán)利要求1實(shí)際解決的技術(shù)問題是如何靈活實(shí)現(xiàn)同時(shí)檢測(cè)直入射、斜入射兩個(gè)局部區(qū)域或單獨(dú)檢測(cè)其中一個(gè)局部區(qū)域的照度。對(duì)比文件2（CN104011517 A）公開了一種熱釋電型紅外線傳感器，包括紅外線傳感器的受光電極的正面電極2a和位于2a兩側(cè)的兩個(gè)正面電極2b，還配置有背面電極3a以及3b;反射膜9和屏蔽殼8的開口部10功能作用形成分別對(duì)應(yīng)于3個(gè)正面電極的開孔;當(dāng)測(cè)量物從圖的左側(cè)進(jìn)入斜向左側(cè)的視角11b時(shí)，正面電極2a附近的電中性狀態(tài)崩解，以Vout的電壓為基準(zhǔn)在負(fù)極側(cè)檢測(cè)到電位。進(jìn)而持續(xù)移動(dòng)而進(jìn)入朝向正前方的視角11b時(shí)，正面電極2b附近的電中性狀態(tài)崩解，而以Vout的電壓為基準(zhǔn)在正極側(cè)檢測(cè)到電位，反射膜形成在各視角未偵測(cè)到的中間區(qū)域（死區(qū)區(qū)域），由此將偵測(cè)區(qū)域細(xì)分化，不僅在穿越各區(qū)時(shí)，在進(jìn)行細(xì)微的動(dòng)作時(shí)也可獲得傳感器輸出，正面電極2a的視角與2b的視角不重疊，傳感器輸出不會(huì)相抵消。雖然從圖上看出對(duì)比文件2中具有一個(gè)朝前的檢測(cè)視角和一個(gè)傾斜的檢測(cè)視角，并且每個(gè)檢測(cè)視角分別具有相對(duì)應(yīng)的正面電極，從結(jié)構(gòu)上看與本發(fā)明第一殼體上的直穿孔和斜穿孔以及相互對(duì)應(yīng)的兩個(gè)感測(cè)模塊位置相同，但是對(duì)比文件2通常用來偵測(cè)對(duì)象物的運(yùn)動(dòng)，并不作為照度傳感器，正面電極2a、2b并不能相當(dāng)于傳感模塊，它們每一個(gè)均與相鄰的電極成對(duì)連接以完成測(cè)量而不是獨(dú)立地構(gòu)成感測(cè)模塊。對(duì)比文件2基于熱釋電紅外傳感器本身結(jié)構(gòu)和功能對(duì)正面電極、背面電機(jī)、反射膜和開口部做了整體設(shè)計(jì)，從而構(gòu)成一個(gè)具有大視角且能夠進(jìn)行細(xì)分區(qū)域偵測(cè)的傳感器。熱釋電紅外傳感器結(jié)構(gòu)和功能與照度光傳感器具有明顯區(qū)別，本領(lǐng)域技術(shù)人員沒有動(dòng)機(jī)在對(duì)比文件2的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)以得到一個(gè)光照度傳感器，且能夠同時(shí)檢測(cè)直入射、斜入射兩個(gè)局部區(qū)域光照度或單獨(dú)檢測(cè)其中一個(gè)局部區(qū)域的光照度。

2 總結(jié)

在審查中，對(duì)發(fā)明技術(shù)方案的準(zhǔn)確理解是審查的基礎(chǔ)，以說明書技術(shù)方案為基礎(chǔ)進(jìn)行最接近現(xiàn)有技術(shù)的確定對(duì)后續(xù)步驟具有非常重要的意義，是確定本發(fā)明相對(duì)最接近現(xiàn)有技術(shù)具有創(chuàng)新的依據(jù)，也是判斷現(xiàn)有技術(shù)是否給出對(duì)最接近現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的技術(shù)啟示的基礎(chǔ)。即使以較大保護(hù)范圍的獨(dú)立權(quán)利要求確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)，在審查過程中也要根據(jù)申請(qǐng)人的修改文本對(duì)審查思路進(jìn)行調(diào)整，準(zhǔn)確確定最接近現(xiàn)有技術(shù)與對(duì)比文件的區(qū)別技術(shù)特征，并且合理確定權(quán)利要求實(shí)際要解決的技術(shù)問題。在判斷現(xiàn)有技術(shù)是否給出結(jié)合啟示時(shí)，要準(zhǔn)確理解對(duì)比文件公開的技術(shù)方案，不能只以結(jié)構(gòu)相似就認(rèn)定給出啟示，還要站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度判斷原理是否相同，是否能起到相同的作用，是否能結(jié)合到最接近的現(xiàn)有技術(shù)中對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，從客觀上判斷發(fā)明是否具有創(chuàng)造性，以客觀存在的事實(shí)和證據(jù)讓申請(qǐng)人信服。

參考文獻(xiàn)

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[2]國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)編著.以案說法-專利復(fù)審、無效典型案例指引[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版，2018.

作者簡(jiǎn)介

李培培，女，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心，審查員，助理研究員，碩士研究生。