謝其軍 宋 偉

(1. 清華大學(xué)公共管理學(xué)院； 2. 中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院)

1 研究背景

隨著《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》的頒布，創(chuàng)新在國(guó)家發(fā)展中的地位被提到前所未有的高度。為了更好地融入國(guó)家創(chuàng)新體系，各省份都在努力提升區(qū)域創(chuàng)新能力。知識(shí)的創(chuàng)造、利用和儲(chǔ)備被認(rèn)為是提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要方式，但是單個(gè)區(qū)域的知識(shí)儲(chǔ)備和創(chuàng)造是有限的。隨著知識(shí)更新與認(rèn)知迭代的加速，創(chuàng)新逐漸成為了一項(xiàng)具有高復(fù)雜性的活動(dòng)[1，2]。創(chuàng)新主體不再是孤立地進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)，而是通過建立合作關(guān)系進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。這樣不僅可以促進(jìn)知識(shí)的傳播與革新，而且可以降低創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和復(fù)雜性。

對(duì)于區(qū)域而言，創(chuàng)新合作可以分為區(qū)域內(nèi)部合作和跨區(qū)域合作兩種，這兩種合作類型都可以促進(jìn)知識(shí)的交流與傳播，但是跨區(qū)域合作通常被認(rèn)為更有利于知識(shí)的補(bǔ)充和新知識(shí)的整合[1～3]。一些研究人員發(fā)現(xiàn)，跨區(qū)域合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效和組織創(chuàng)新績(jī)效都有顯著的影響[4～6]，而這種跨區(qū)域的創(chuàng)新合作又受到地理距離的影響。既有研究發(fā)現(xiàn)，地理上的鄰近并不總是有益的，或許會(huì)阻礙跨區(qū)域合作[7]；但是，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為地理上的鄰近可以降低成本，并加強(qiáng)合作伙伴之間的互動(dòng)和知識(shí)獲取，促進(jìn)合作創(chuàng)新[8]，進(jìn)而提升創(chuàng)新績(jī)效[9]。

可以看出，地理鄰近性會(huì)影響創(chuàng)新合作和創(chuàng)新績(jī)效。FUNK[3]研究發(fā)現(xiàn)，地理鄰近性可以通過網(wǎng)絡(luò)的集聚性和無效率等特征間接影響創(chuàng)新績(jī)效，即合作網(wǎng)絡(luò)在地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響中起到中介作用。此外，其他學(xué)者的研究也從一定程度上論證了地理鄰近性、合作網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系[10]。然而，這些研究多是聚焦組織層面，對(duì)區(qū)域?qū)用娴难芯坎蛔?，且這些研究大多聚焦發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的關(guān)注不足。

合作并不總是自然而然的產(chǎn)生，也并不總是能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升，一些區(qū)域內(nèi)部因素會(huì)促進(jìn)區(qū)域通過合作來提高創(chuàng)新能力，如開放度。開放度可以被定義為某一區(qū)域與外部的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)關(guān)系。開放度能夠降低區(qū)域在創(chuàng)新發(fā)展中的技術(shù)“鎖定”風(fēng)險(xiǎn)，有利于區(qū)域的開放式創(chuàng)新[11]。對(duì)于兩個(gè)區(qū)域而言，即便是在相同的創(chuàng)新合作條件下，高開放度區(qū)域會(huì)比低開放度區(qū)域的創(chuàng)新績(jī)效更高。盡管開放度有助于區(qū)域吸收外部知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新，但是鮮有文獻(xiàn)將開放度納入創(chuàng)新合作影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的分析框架，忽視了開放度在區(qū)域通過合作利用外部知識(shí)提升創(chuàng)新績(jī)效的過程中發(fā)揮的作用。

綜上所述，已有學(xué)者研究了發(fā)達(dá)地區(qū)組織層面上地理鄰近、創(chuàng)新合作和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，但在發(fā)展中國(guó)家區(qū)域?qū)用嫔鲜欠翊嬖谏鲜鲫P(guān)系并未得到驗(yàn)證。同時(shí)，已有的研究忽視了開放度在區(qū)域利用外部知識(shí)提升創(chuàng)新績(jī)效過程中的調(diào)節(jié)作用。由此，基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論的視角，本研究擬論證地理鄰近性、合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，并探討開放度在上述關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用，以期豐富區(qū)域創(chuàng)新的理論研究，為區(qū)域創(chuàng)新政策的制定提供理論參考。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 地理鄰近性和知識(shí)溢出效應(yīng)

地理鄰近性是數(shù)十種鄰近性概念中的一種，也是鄰近性研究中最常用的維度之一[8，9]。它在解釋區(qū)域之間知識(shí)的交流和傳播方面發(fā)揮著重要作用。已有研究表明，地理鄰近性能夠促進(jìn)創(chuàng)新合作，提升創(chuàng)新績(jī)效[7～9]。除了地理鄰近性，其他維度的鄰近性，如認(rèn)知鄰近性、技術(shù)鄰近性和制度鄰近性等也會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新合作[12～18]。但是，地理鄰近性是最基本、最常用的維度，相比于其他鄰近性，地理鄰近性概念容易界定，也易于測(cè)量；同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚和地理局限性方面的豐富實(shí)踐，為地理鄰近性的研究奠定了良好基礎(chǔ)。本研究由于將空間知識(shí)溢出的因素納入考慮范疇，因此，主要聚焦地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新合作與創(chuàng)新績(jī)效的影響，而未將其他的鄰近性都納入分析框架。

地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的影響，主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：①對(duì)于合作者而言，在尋找合作對(duì)象過程中需要相關(guān)信息的搜索，地理上的鄰近可以降低信息搜索成本；同時(shí)，地理上的鄰近，可以幫助創(chuàng)新主體全面了解合作對(duì)象的實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況、信譽(yù)等消息，避免信息不對(duì)稱問題，提高合作網(wǎng)絡(luò)信息的有效性[8]。②合作過程中，往往涉及相關(guān)人員的溝通交流和有形物質(zhì)的運(yùn)輸，地理上的鄰近可以降低交通成本，促進(jìn)合作網(wǎng)絡(luò)的形成[2]。③創(chuàng)新合作的過程也是知識(shí)溢出與流動(dòng)的過程，地理上的鄰近能夠促進(jìn)這一過程。許多學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)的溢出在地理上具有縮減效應(yīng)，地理鄰近可以促進(jìn)知識(shí)的傳播，并在一定程度上能夠促進(jìn)創(chuàng)新意識(shí)與思想的碰撞，使創(chuàng)新主體開發(fā)出更具有創(chuàng)新性的產(chǎn)品，不斷鞏固和提升其在網(wǎng)絡(luò)中的位置[16]。組織層面的研究結(jié)果顯示，地理鄰近性能夠促進(jìn)組織拓展更為廣泛的跨組織合作，進(jìn)而提升組織創(chuàng)新績(jī)效[15]。地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響體現(xiàn)在3個(gè)方面：①地理上的鄰近，有利于創(chuàng)新主體之間知識(shí)的交流，尤其是隱形知識(shí)的傳播，促進(jìn)創(chuàng)新主體吸收外部知識(shí)，進(jìn)而提高創(chuàng)新績(jī)效[9]；②地理上的鄰近，可以增加創(chuàng)新主體之間的互相學(xué)習(xí)和模仿，提高學(xué)習(xí)新知識(shí)的效率，加快知識(shí)創(chuàng)造的過程，促進(jìn)創(chuàng)新能力的形成[17]；③地理上的鄰近，有助于創(chuàng)新主體間的互補(bǔ)，進(jìn)而提升創(chuàng)新供給的機(jī)制。

一方面，既有研究已經(jīng)從多個(gè)維度論證了地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新合作的影響，但大多數(shù)的研究集中在組織層面，對(duì)區(qū)域?qū)用娴难芯肯鄬?duì)較少，且多數(shù)研究關(guān)注合作數(shù)量，忽視了各個(gè)合作者在網(wǎng)絡(luò)中的地位；另一方面，對(duì)于地理鄰近性的研究主要集中在鄰近性本身的作用，對(duì)鄰近區(qū)域的創(chuàng)新產(chǎn)出較少關(guān)注，而事實(shí)上只有當(dāng)鄰近區(qū)域有較多的創(chuàng)新產(chǎn)出時(shí)，才能夠分享和傳播更多的知識(shí)。綜上，本研究將鄰近區(qū)域的創(chuàng)新產(chǎn)出作為權(quán)重來研究地理鄰近性，假設(shè)地理鄰近性能夠影響區(qū)域在合作網(wǎng)絡(luò)中的位置，并正向影響創(chuàng)新績(jī)效。據(jù)此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1地理鄰近性積極地影響合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征。

假設(shè)2地理鄰近性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。

2.2 跨區(qū)域合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)

由于合作是嵌入到網(wǎng)絡(luò)中的，所以一些研究者從網(wǎng)絡(luò)視角來探索創(chuàng)新合作的影響。與合作數(shù)量不同，合作網(wǎng)絡(luò)表征的信息更多。合作數(shù)量的多少并不完全等同于在合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)的位置。由此，本研究主要從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的視角，探索跨區(qū)域創(chuàng)新合作對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響體現(xiàn)在3個(gè)方面：①在網(wǎng)絡(luò)中處于中心位置，能夠接觸更多的資源與信息，有利于加速創(chuàng)新主體的知識(shí)獲取，了解合作伙伴的技術(shù)動(dòng)向[16]；②在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)結(jié)構(gòu)洞，能夠?yàn)閯?chuàng)新主體帶來信息優(yōu)勢(shì)和非冗余信息，這為創(chuàng)新主體在不確定市場(chǎng)環(huán)境下帶來更多的機(jī)會(huì)[19]；③在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)中心位置，更有助于創(chuàng)新主體處理各類風(fēng)險(xiǎn)，從而提升創(chuàng)新績(jī)效[3]?，F(xiàn)有的研究從個(gè)體、組織、區(qū)域等多個(gè)層次論證了合作網(wǎng)絡(luò)特征對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響[20～22]。

個(gè)體層面，LI等[20]發(fā)現(xiàn)，合作者在網(wǎng)絡(luò)中越處于中心位置，越有利于其創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。WANG等[21]認(rèn)為，在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)和合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)洞及中心度會(huì)影響研究者的探索式創(chuàng)新。組織層面，周燦等[23]以電子信息產(chǎn)業(yè)為對(duì)象，發(fā)現(xiàn)提高網(wǎng)絡(luò)地位、占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置對(duì)于提升創(chuàng)新績(jī)效具有積極的作用。解學(xué)梅等[24]認(rèn)為，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、同質(zhì)性和強(qiáng)度3個(gè)維度特征，均正向影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，合作網(wǎng)絡(luò)的中心性與創(chuàng)新績(jī)效并不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是呈倒U型的關(guān)系[25]。區(qū)域?qū)用?，GUAN等[2]發(fā)現(xiàn)，研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的4個(gè)維度(結(jié)構(gòu)洞、度數(shù)中心性、接近中心性和中間中心性)對(duì)樣本國(guó)家的R & D效率提升具有正向的影響。此外，一些研究人員發(fā)現(xiàn)，中心性、集聚性、結(jié)構(gòu)洞和路徑長(zhǎng)度等對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有積極的影響[21]。

前文已經(jīng)分析了地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新的重要影響，但是，關(guān)于地理鄰近性與創(chuàng)新之間的爭(zhēng)論一直存在，其中一個(gè)焦點(diǎn)，即如何解釋孤立在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域之外的企業(yè)解決長(zhǎng)距離吸收外部新知識(shí)的問題。而合作網(wǎng)絡(luò)的存在，可以在一定程度上緩解知識(shí)溢出的地理縮減效應(yīng)，構(gòu)建知識(shí)交流與傳播的橋梁，從而促進(jìn)創(chuàng)新主體績(jī)效的提升。FUNK[3]認(rèn)為，組織層面的網(wǎng)絡(luò)集聚性和無效率等網(wǎng)絡(luò)特征，能夠中介地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。綜上所述，現(xiàn)有研究已論證了地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新合作的影響、合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響，以及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)在地理鄰近性與創(chuàng)新績(jī)效之間發(fā)揮的中介效應(yīng)，但在區(qū)域?qū)用?，合作網(wǎng)絡(luò)是否能夠中介地理鄰近性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響尚未得到充分驗(yàn)證。據(jù)此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)3跨邊界合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效有積極的影響。

假設(shè)4跨邊界合作網(wǎng)絡(luò)在地理鄰近性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響中起到中介作用。

2.3 開放度的調(diào)節(jié)作用

開放度可以被定義為某一區(qū)域與外部的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)關(guān)系。開放度在合作網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績(jī)效之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)體現(xiàn)在兩個(gè)方面：①跨區(qū)域創(chuàng)新合作是區(qū)域獲取外部知識(shí)的重要方式，許多實(shí)證研究都論證了這一觀點(diǎn)[26]；而開放度可以增加區(qū)域信息、產(chǎn)品和技術(shù)等的流入流出，有效降低區(qū)域陷入技術(shù)“鎖定”陷阱的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)區(qū)域?qū)νㄟ^合作獲取的外部知識(shí)進(jìn)行整合，從而提升創(chuàng)新績(jī)效[27]。②創(chuàng)新合作能否順利地轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績(jī)效，受到區(qū)域開放度等因素的影響；開放度能夠加強(qiáng)區(qū)域與外部的聯(lián)系，積蓄創(chuàng)新專業(yè)化方面的經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)，延伸創(chuàng)新鏈和價(jià)值鏈，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分工合作體系中形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的提升[28]。

WANG等[26]利用2001～2011年我國(guó)各省市區(qū)的數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了開放度可以調(diào)節(jié)技術(shù)復(fù)雜性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。謝其軍等[19]驗(yàn)證了開放度正向調(diào)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新的影響。盡管缺乏研究支持開放度在跨邊界合作網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，但是在現(xiàn)代區(qū)域創(chuàng)新體系中，區(qū)域是一個(gè)開放的整體，不斷地與外部區(qū)域進(jìn)行創(chuàng)新要素的交換。換言之，區(qū)域開放度越高，區(qū)域之間的創(chuàng)新要素流動(dòng)和創(chuàng)新合作會(huì)更加活躍，更能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升。據(jù)此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)5開放度在跨邊界合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響中起到正向調(diào)節(jié)作用。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 指標(biāo)的選取

3.1.1因變量

研究人員通常用專利作為區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的度量指標(biāo)[3]。專利作為創(chuàng)新的重要產(chǎn)出，在表征創(chuàng)新績(jī)效時(shí)具有一定的優(yōu)勢(shì)，而且數(shù)據(jù)一致性強(qiáng)，又比較容易獲得。但是，專利因?yàn)樵趧?chuàng)新成果的市場(chǎng)化水平和商業(yè)化水平方面存在不足而飽受爭(zhēng)議。因而，一些學(xué)者轉(zhuǎn)而選擇新產(chǎn)品銷售收入來表征創(chuàng)新績(jī)效[29]。這一指標(biāo)較好地彌補(bǔ)了專利在反映創(chuàng)新于市場(chǎng)化水平和商業(yè)化水平方面的不足。考慮到本研究討論范圍和研究對(duì)象的特點(diǎn)，采用新產(chǎn)品銷售輸入作為區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)度指標(biāo)。

3.1.2解釋變量

(1)地理鄰近性(GP)盡管地理鄰近性的測(cè)量已經(jīng)比較規(guī)范，但是現(xiàn)有的研究多集中在空間距離或者空間鄰近，忽視了鄰近區(qū)域的創(chuàng)新產(chǎn)出情況。借鑒已有研究，本研究以其他區(qū)域的專利產(chǎn)出為權(quán)重來測(cè)算地理鄰近性[3]

(1)

式中，GPit表示i區(qū)域在t年的地理鄰近性數(shù)值；NPjt表示j區(qū)域在t年的授權(quán)發(fā)明專利件數(shù)；GDij表示i區(qū)域到j(luò)區(qū)域的地理距離，用如下公式計(jì)算得到，其中?的值為343.78，long和lat分別是經(jīng)度、緯度:

GDij=?{arcos[sin(lati)sin(latj)+

cos(lati)cos(latj)cos(|longi-longj|)]} 。

(2)集聚系數(shù)(CC)參照以往的研究，主要選取了具有代表性的集聚性、結(jié)構(gòu)洞和中心性作為衡量合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的變量[2]。集聚性由集聚系數(shù)(CC)表示，集聚系數(shù)是個(gè)反向指標(biāo)，集聚性越強(qiáng)，集聚系數(shù)值越小。具體計(jì)算公式如下：

(2)

式中，CCi表示區(qū)域i的集聚系數(shù)；ni表示網(wǎng)絡(luò)中與i區(qū)域直接連接的區(qū)域數(shù)量；zi表示網(wǎng)絡(luò)中ni現(xiàn)有邊緣的數(shù)量。

(3)結(jié)構(gòu)洞(SH)由網(wǎng)絡(luò)限制性表示，區(qū)域節(jié)點(diǎn)在合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞越豐富，該區(qū)域在網(wǎng)絡(luò)中的位置越重要。參照已有研究，結(jié)構(gòu)洞由2與網(wǎng)絡(luò)限制性的差值表示[2]。具體公式如下：

(3)

(4)

SHi=2-Fi,

(5)

式中，k表示省份i與省份j相連的省份；pij表示省份i與省份j連接強(qiáng)度在省份i網(wǎng)絡(luò)中(所有同省份i相連形成的網(wǎng)絡(luò))所占的比例，例如，省份i與兩個(gè)省份連接，且強(qiáng)度相同，那么pij就是0.5；pik表示省份i與省份k連接強(qiáng)度在省份i網(wǎng)絡(luò)中所占的比例；pjk表示省份j與省份k連接強(qiáng)度在省份j網(wǎng)絡(luò)中所占的比例；fij表示省份i與省份j之間的網(wǎng)絡(luò)限制性值；Fi表示省份i的網(wǎng)絡(luò)限制性總和。

(4)中心性包括度數(shù)中心性、接近中心性和中間中心性3種。根據(jù)需要，本研究選擇反映某個(gè)區(qū)域節(jié)點(diǎn)與合作網(wǎng)絡(luò)中所有其他區(qū)域節(jié)點(diǎn)路徑長(zhǎng)度的接近中心性(CND)來表示，即若一個(gè)區(qū)域節(jié)點(diǎn)通過比較短的路徑與許多其他區(qū)域節(jié)點(diǎn)相連，那么，該區(qū)域節(jié)點(diǎn)具有較高的接近中心度。計(jì)算公式如下：

(6)

式中，dij表示區(qū)域節(jié)點(diǎn)i到節(jié)點(diǎn)j在合作網(wǎng)絡(luò)中的最短路徑；n表示網(wǎng)絡(luò)中區(qū)域節(jié)點(diǎn)的數(shù)量。

(5)開放度(OP)已有的研究中，大多數(shù)學(xué)者使用外商直接投資(FDI)來表示區(qū)域開放度[2，26]。結(jié)合研究目的，本研究也采用FDI來反映區(qū)域開放度。

3.1.3控制變量

區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效和跨邊界創(chuàng)新合作受到區(qū)域差異性因素的影響，為了控制一些區(qū)域性因素對(duì)解釋變量的干擾，本研究參考已有的研究并結(jié)合研究目的，從經(jīng)濟(jì)水平(人均GDP)、人力資本(平均受教育程度)和工業(yè)化程度(第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重)3個(gè)方面各選擇一個(gè)指標(biāo)作為控制變量[30]。

3.2 數(shù)據(jù)來源

專利數(shù)據(jù)主要來源于IncoPat專利數(shù)據(jù)庫和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)。各省的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(新產(chǎn)品銷售收入、FDI、平均受教育程度、人均GDP和第二產(chǎn)業(yè)占GDP比例等)主要來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

一方面，2008年之后，我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新(《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布)發(fā)展進(jìn)入快車道，因此研究起點(diǎn)為2008年；另一方面，由于發(fā)明專利從申請(qǐng)到授權(quán)需要3年以上的時(shí)間，因此在2017年檢索時(shí)，2014年及以后的數(shù)據(jù)急劇下降，因此研究截止時(shí)間點(diǎn)為2013年。參考GUAN等[2]的研究，利用專利數(shù)據(jù)進(jìn)行區(qū)域創(chuàng)新的研究往往考慮3年的滯后期。由此，本研究解釋變量的數(shù)據(jù)為2008～2013年，因變量為2011～2016年。

3.3 數(shù)據(jù)處理

為了獲得集聚系數(shù)、結(jié)構(gòu)洞、接近中心性等表征合作網(wǎng)絡(luò)特征的指標(biāo)，需要利用合作網(wǎng)絡(luò)矩陣來進(jìn)行計(jì)算。具體而言，利用30個(gè)省級(jí)區(qū)域之間各年份的授權(quán)發(fā)明專利合作數(shù)量，數(shù)值化各個(gè)區(qū)域之間的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，例如，A省和B省合作數(shù)量為100，那么矩陣中AB對(duì)應(yīng)的值就為100，以此得到每個(gè)年份的30×30矩陣，再利用UCINET軟件，計(jì)算得到各個(gè)省份每年的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征數(shù)據(jù)。

2008～2013年，各個(gè)年份的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征數(shù)據(jù)，由共同專利數(shù)量組成的矩陣計(jì)算得到。通過分析2008～2013年全國(guó)各省份授權(quán)的90多萬件發(fā)明專利，篩選出至少由兩個(gè)以上單位作為申請(qǐng)人的共同專利，共計(jì)9萬多件。由于專利申請(qǐng)時(shí)只登記第一申請(qǐng)人的地址，缺少聯(lián)合申請(qǐng)人地址。由此，歷時(shí)兩個(gè)多月，將9萬余件共同發(fā)明專利的聯(lián)合申請(qǐng)人地址信息補(bǔ)齊。剔除省內(nèi)合作的共同專利，得到32 000多件跨省份共同發(fā)明專利。

區(qū)域地理鄰近性數(shù)據(jù)，是根據(jù)各個(gè)省會(huì)城市的經(jīng)度、緯度數(shù)值和各個(gè)年份申請(qǐng)并授權(quán)的發(fā)明專利代入公式計(jì)算得到。其他指標(biāo)均直接來源于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，無需計(jì)算。所有指標(biāo)在放入模型前都進(jìn)行了對(duì)數(shù)處理，調(diào)節(jié)變量及交叉項(xiàng)還進(jìn)行了中心化處理。

3.4 描述性統(tǒng)計(jì)分析

本研究的數(shù)據(jù)處理結(jié)果，即創(chuàng)新合作現(xiàn)狀描述見表1。由表1可知，2008～2013年，按照申請(qǐng)日統(tǒng)計(jì)，全國(guó)授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量增長(zhǎng)顯著。授權(quán)合作發(fā)明專利從2008年的7 708件增長(zhǎng)至2013年的24 389件，年平均增長(zhǎng)率在25%左右。授權(quán)合作發(fā)明專利占授權(quán)發(fā)明專利的比例由2008年的9.11%增加到2012年的10.16%，2013年有所下降?？缡『献靼l(fā)明專利由2008年的2 162件增長(zhǎng)到2013年的8 013件，增長(zhǎng)了270%，增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯?？缡『献靼l(fā)明專利件數(shù)占授權(quán)合作發(fā)明專利件數(shù)的比例由2008年的28.05%增加到2012年的41.05%，呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，2013年略有回落，觀察期內(nèi)，平均占比為35%，說明跨省合作的趨勢(shì)在增強(qiáng)，但是僅從數(shù)量上看，跨省合作發(fā)明專利占授權(quán)合作發(fā)明專利的比例并不是很高。

表1 創(chuàng)新合作現(xiàn)狀

變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果見表2。由表2可知，觀察期內(nèi)共有180個(gè)樣本，表征創(chuàng)新績(jī)效的新產(chǎn)品銷售收入最小值為0.070，最大為2 256.428，均值為402.266，標(biāo)準(zhǔn)差為476.055，標(biāo)準(zhǔn)差大于均值，數(shù)據(jù)比較離散。此外，表征開放度的FDI和人均GDP也呈現(xiàn)離散情況。除此之外，其他變量的均值都大于標(biāo)準(zhǔn)差，不存在數(shù)據(jù)較為離散的情況。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析(N=180)

4 實(shí)證分析

利用回歸模型，借助STATA 12.1軟件，對(duì)變量之間的因果關(guān)系以及中介效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，得到的結(jié)果分別見表3～表5，其中GP為地理鄰近性、GDP為人均GDP、IN為第二產(chǎn)業(yè)占GDP比值、E為平均受教育程度、CC為集聚系數(shù)、SH為結(jié)構(gòu)洞、CND為接近中心性、OP為開放度。具體實(shí)證結(jié)果如下。

(1)地理鄰近性對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的影響表3中模型1和模型2的因變量為集聚系數(shù)，模型3和模型4的因變量為結(jié)構(gòu)洞，模型5和模型6的因變量為接近中心性，這一系列模型驗(yàn)證了地理鄰近性對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的影響。

表3 地理鄰近性影響合作網(wǎng)絡(luò)的實(shí)證結(jié)果(N=180)

模型2的結(jié)果顯示，在0.05顯著水平下，地理鄰近性對(duì)集聚系數(shù)的影響顯著。模型4的結(jié)果顯示，在0.01顯著水平下，地理鄰近性對(duì)結(jié)構(gòu)洞具有正向影響，說明某個(gè)省份在地理上與其他創(chuàng)新產(chǎn)出較好的省份越鄰近，越有助于豐富該省份在合作網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)洞。模型6的結(jié)果顯示，在0.001顯著水平下，地理鄰近性對(duì)接近中心性具有正向影響。綜上所述，地理鄰近性對(duì)集聚系數(shù)、結(jié)構(gòu)洞和接近中心性的影響顯著，說明地理鄰近性正向影響區(qū)域在合作網(wǎng)絡(luò)中的位置，假設(shè)1得到驗(yàn)證。

(2)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)借鑒已有研究，采用逐步法驗(yàn)證中介效應(yīng)[31]。表4中模型7～模型10的因變量為區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，這一系列模型驗(yàn)證了地理鄰近、合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響以及合作網(wǎng)絡(luò)的中介效應(yīng)。

表4 合作網(wǎng)絡(luò)的中介效應(yīng)實(shí)證結(jié)果(N=180)

模型9的結(jié)果顯示，集聚系數(shù)(β=-0.240，p<0.001)、結(jié)構(gòu)洞(β=0.151，p<0.001)和接近中心性(β=0.280，p<0.001)均顯著影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，盡管集聚系數(shù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響系數(shù)為負(fù)數(shù)，但由于其是反向指標(biāo)，系數(shù)越小越集聚，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響越大，說明區(qū)域在合作網(wǎng)絡(luò)中集聚性越強(qiáng)越有利于其創(chuàng)新績(jī)效的提升，因而，假設(shè)3得到驗(yàn)證。模型8的結(jié)果顯示，地理鄰近性(β=0.174，p<0.01)正向影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，假設(shè)2得證。由表3中的模型2、模型4和模型6的結(jié)果可知，地理鄰近性正向影響合作網(wǎng)絡(luò)。再結(jié)合模型9的結(jié)果可知，一方面，地理鄰近性直接影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效；另一方面，地理鄰近性又通過合作網(wǎng)絡(luò)間接影響區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，說明合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)在地理鄰近性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響中起到部分中介作用，假設(shè)4得到驗(yàn)證。

(3)開放度的調(diào)節(jié)效應(yīng)借鑒已有研究，采用逐步法驗(yàn)證調(diào)節(jié)效應(yīng)[31]。表4中，模型7由控制變量人均GDP、受教育程度、第二產(chǎn)業(yè)占GDP比例與因變量區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效組成，模型10是在模型7的基礎(chǔ)上加入了解釋變量地理鄰近性、集聚系數(shù)、結(jié)構(gòu)洞和接近中性。表5中，模型11是在表4的模型10基礎(chǔ)上加入了調(diào)節(jié)變量開放度，模型12是在模型11的基礎(chǔ)上加入了開放度與集聚系數(shù)的交互項(xiàng)，模型13是在模型11的基礎(chǔ)上加入了開放度與結(jié)構(gòu)洞的交互項(xiàng)，模型14是在模型11的基礎(chǔ)上加入了開放度與接近中心性的交互項(xiàng)，模型15為全模型。

表5 開放度的調(diào)節(jié)效應(yīng)實(shí)證結(jié)果(N=180)

由表5中的模型12的結(jié)果可知，集聚系數(shù)與開放度的交互項(xiàng)是顯著的(β=0.327，p<0.01)，這意味著調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著。再結(jié)合調(diào)節(jié)圖(見圖1)可知，開放度負(fù)向調(diào)節(jié)集聚系數(shù)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響，但由于集聚系數(shù)是反向指標(biāo)，值越小，集聚性越強(qiáng)，因而實(shí)際上開放度促進(jìn)了合作網(wǎng)絡(luò)集聚性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響。

圖1 開放度對(duì)集聚系數(shù)與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)

由表5中的模型14的結(jié)果可知，接近中心性與開放度的交互項(xiàng)是顯著的(β=-1.430，p<0.01)，這意味著調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著。再結(jié)合調(diào)節(jié)圖(見圖2)可知，開放度正向調(diào)節(jié)接近中心性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響，即在接近中心性的值相同時(shí)，開放度越高的省份其區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效表現(xiàn)越好。上述結(jié)果說明，區(qū)域開放度越高，越有助于合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響，假設(shè)5得到驗(yàn)證。

圖2 開放度對(duì)接近中心性與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)

5 研究結(jié)論及政策建議

本研究基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論的視角，借助回歸模型論證了地理鄰近性、合作網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，并分析了開放度在上述關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用，主要研究結(jié)論如下。

(1)地理鄰近性對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)具有顯著影響利用UCINET和STATA軟件進(jìn)行社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和回歸分析。研究發(fā)現(xiàn)：地理鄰近性不僅可以豐富區(qū)域在合作網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)洞，而且有助于提升區(qū)域在合作網(wǎng)絡(luò)中的中心性，但是沒有增強(qiáng)跨邊界合作的集聚性。這一結(jié)果表明，地理上的知識(shí)溢出效應(yīng)具有積極的外部性，能夠促進(jìn)跨邊界的創(chuàng)新主體互動(dòng)，使得創(chuàng)意和思維在碰撞中產(chǎn)生具有創(chuàng)新意義的產(chǎn)品[4]。

(2)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)部分中介了地理鄰近性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響本研究的主要貢獻(xiàn)之一，即驗(yàn)證了跨邊界合作網(wǎng)絡(luò)能夠中介地理鄰近性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響。具體來說，地理鄰近性之所以能夠?qū)^(qū)域創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生顯著的影響，主要途徑之一是借助跨邊界合作，其機(jī)理在于知識(shí)具有空間溢出效應(yīng)，但又受限于地理距離，而且知識(shí)的傳播需要媒介，通過嵌入在區(qū)域內(nèi)的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等組織來構(gòu)建知識(shí)傳播與擴(kuò)散的路徑，可以在一定程度上降低地理距離帶來的局限，又能提高組織間溝通與交流的效率，促進(jìn)合作的發(fā)生，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效。這一研究結(jié)果說明，嵌入在區(qū)域內(nèi)的組織間合作是創(chuàng)新知識(shí)跨邊界流動(dòng)的途徑之一；組織間合作網(wǎng)絡(luò)的研究，則可能對(duì)分析知識(shí)的地理擴(kuò)散以及區(qū)域創(chuàng)新的活力具有重要價(jià)值。

(3)開放度的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著開放度正向調(diào)節(jié)合作網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。以往的研究鮮有關(guān)注開放度在上述關(guān)系中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本研究的結(jié)論在很大程度上豐富了開放度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)效應(yīng)研究。具體而言，在合作網(wǎng)絡(luò)接近中心性與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系中，開放度起到正向調(diào)節(jié)的作用。開放度負(fù)向調(diào)節(jié)集聚系數(shù)與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，但由于集聚系數(shù)是反向指標(biāo)，值越小越集聚，因此實(shí)際上開放度是促進(jìn)了集聚性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響。開放度體現(xiàn)了區(qū)域與外部的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)聯(lián)系，增加開放度有利于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的提升。高開放度能夠增加區(qū)域的開放性與包容性，進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)的跨邊界流動(dòng)，提升創(chuàng)新績(jī)效。

基于上述結(jié)論，本研究提出如下建議：①?gòu)男屎统杀镜慕嵌瓤紤]，創(chuàng)新主體應(yīng)當(dāng)積極選擇鄰近區(qū)域的伙伴進(jìn)行合作，進(jìn)而提高其在合作網(wǎng)絡(luò)中的地位；②地方政府可以通過聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目、創(chuàng)新券跨省通用等政策引導(dǎo)，激發(fā)創(chuàng)新主體積極拓展跨區(qū)域合作網(wǎng)絡(luò)，提升區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效；③政府要不斷優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，實(shí)施更加開放的政策，吸引外部資本、技術(shù)和知識(shí)的流入，促進(jìn)本地區(qū)創(chuàng)新知識(shí)的整合與技術(shù)革新。