楊 凡 戴 楊 胡曙虹

內(nèi)容提要｜ 從學術“象牙塔”到復雜經(jīng)濟組織，大學與經(jīng)濟的關系愈發(fā)緊密，大學的人才培養(yǎng)、科學研究、合作研發(fā)、衍生企業(yè)等職能對區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)生了多元化的影響。國外學界較早開始關注該問題并取得了豐富成果，國內(nèi)學界關于大學對區(qū)域經(jīng)濟影響的文獻相對缺乏。本文從理論創(chuàng)新和經(jīng)驗研究兩方面展開，重點對知識生產(chǎn)模式理論、三螺旋理論、學習型區(qū)域理論以及有關影響的定量測度、知識溢出效應和“區(qū)域角色”演進的國外文獻進行了系統(tǒng)梳理與評述，以期能為我國大學與區(qū)域經(jīng)濟的相關研究提供新的視角與借鑒。

引 言

國外關于大學（universities）或高等教育機構（higher education institutions，HEIs）的區(qū)域經(jīng)濟影響研究由來已久，可追溯至20世紀70年代。①Mark Brownrigg, The Economic Impact of a New University, Scottish Journal of Political Economy, vol.20, 1973, pp.123-139.G.Geoffrey Booth and Jeffrey E, Jarrett, The Identification and Estimation of a University’s Economic Impacts, The Journal of Higher Education, vol.47, 1976, pp.565-576.隨著西方國家在20世紀80年代末至90年代開始進入知識經(jīng)濟時代，高等教育也步入產(chǎn)業(yè)化發(fā)展階段。關于大學的區(qū)域經(jīng)濟貢獻隨即引發(fā)了政策制定者的關注，也推動了學術界對此問題的熱烈探討。大學的區(qū)域經(jīng)濟影響已成為多學科交叉研究領域，除經(jīng)濟學、管理學和高等教育學外，近年來區(qū)域科學對大學的關注度也出現(xiàn)增長態(tài)勢。②John Harrison and Ivan Turok, Universities, Knowledge and Regional Development, Regional Studies, vol.51, 2017, pp.977-981.國外在該領域已產(chǎn)出了豐富的研究成果，構建了系統(tǒng)的理論體系和分析框架，并進行了大量的經(jīng)驗研究來驗證和修正理論。越來越多的國外研究將大學的區(qū)域經(jīng)濟影響作為一個科學問題來看待，試圖通過統(tǒng)計和計量分析方法來測度和檢驗大學對區(qū)域經(jīng)濟的影響及機理。但大學及其區(qū)域情境差異可能導致影響路徑和效應不同，而案例研究的特質(zhì)性（case specificity）有助于揭示這種差異，因而也成為另一主流研究派別。

一、國外學界關于大學對區(qū)域經(jīng)濟影響的理論創(chuàng)新

國外學界關于大學對區(qū)域經(jīng)濟影響的文獻比較多，在理論創(chuàng)新方面，主要包括：知識生產(chǎn)模式理論、三螺旋理論以及學習型區(qū)域理論等。

（一）知識生產(chǎn)模式理論

不同類型大學所生產(chǎn)的知識及其可轉移性存在較大差異，當談及大學的知識生產(chǎn)（production of academic）和基于大學的知識（university-based knowledge），主要針對的不是那些以經(jīng)濟、法律等人文社會科學為主要學科的“傳統(tǒng)”大學，而是那些與技術進步相關的大學學科所生產(chǎn)的科學知識。大學知識生產(chǎn)范式是大學通過知識生產(chǎn)影響區(qū)域經(jīng)濟的“黑箱”，大學知識生產(chǎn)存在相對應的兩類模式：模式1（mode 1）和模式2（mode 2）。①Michael Harloe and Beth A.Perry, Universities, Localities and Regional Development: The Emergence of the “Mode 2” University? International Journal of Urban and Regional Research, vol.28, 2004, pp.212-223.模式2是一種基于交互的、跨學科的，面向應用的大學知識生產(chǎn)模式。相反，模式1偏向于純理論的學術研究，與應用沒有直接聯(lián)系。②Michael Gibbons et al.(eds), The New Production of Knowledge: The Dynamics of Science and Research in Contemporary Societies, London: Sage, 1994, p.179.表1匯總了這兩類大學知識生產(chǎn)模式之間的差異。模式2比模式1能更有效地促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，因為產(chǎn)業(yè)在模式2中直接參與了大學的知識生產(chǎn)過程，而大學知識經(jīng)由模式1生產(chǎn)后還需要一個從學術語境轉換成產(chǎn)業(yè)語境的“翻譯”過程。盡管模式2逐漸受到重視，但在知識權利體系下大學的主流知識生產(chǎn)模式依然是模式1。

模式2是大學知識向產(chǎn)業(yè)的直接溢出，直接對產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新能力產(chǎn)生推動作用，從而可有效促進區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。而基于模式1的大學知識能否促進企業(yè)創(chuàng)新，則依賴于企業(yè)吸收能力（absorptive capacity），因為模式2是知識的“點對點”溢出，即基于模式2的知識的產(chǎn)權是明晰的，但基于模式1的大學知識是暫時“無人認領”的公共知識（public knowledge）。如果行動者（actor）的吸收能力較強則能迅速識別和準確“翻譯”那些純學術研究規(guī)范下的知識。③Bart Nooteboom et al., Optimal Cognitive Distance and Absorptive Capacity, Research Policy, vol.36, 2007, pp.1016-1034.此外，“吸收能力”的概念可類推到區(qū)域層面上，區(qū)域吸收能力（regional absorptive capacity）體現(xiàn)在以下兩個維度：一是具有較高吸收能力的行動者數(shù)量，這類行動者的數(shù)量越多，區(qū)域吸收能力則越強；二是具有較高吸收能力的行動者是否具有較好的區(qū)域網(wǎng)絡連通性，即這類行動者是否能借助其網(wǎng)絡連接能力，快速捕捉區(qū)域外的大學知識。④Roel Rutten and Frans Boekema, Universities and Regional Development, Regional Studies, vol.43, 2009, pp.771-775.

表1.大學知識生產(chǎn)的模式1與模式2屬性差異

（二）“三螺旋”理論

三螺旋理論認為大學、產(chǎn)業(yè)和政府是區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的核心推動力，三者像是提水螺旋中的三片螺旋，而創(chuàng)新發(fā)展就是水的上升。三螺旋理論的三個初級機構是大學、產(chǎn)業(yè)和政府，在這三個核心機構的螺旋式聯(lián)系過程中，能提供形成“二級機構”的平臺，這些“二級機構”屬于混成組織（hybrid organizations），是由大學、產(chǎn)業(yè)和政府三個機構范疇混合而成的組織，是三個機構的外延邊界融合的結果，其類型包括負責跨組織聯(lián)系的部門（如技術轉移辦公室，TTOs），以及帶有三方屬性且獨立運作的實體單位（如創(chuàng)業(yè)孵化器、科技園和大學衍生企業(yè)）。圖1顯示了大學“混成組織”的形成過程，這些混成組織形成了三邊聯(lián)系的網(wǎng)絡（tri-lateral networks），反映了大學職能衍生和組織結構的解構和重構，也強化了大學對區(qū)域經(jīng)濟的影響力。⑤Henry Etzkowitz and Loet Leydesdorff, The Dynamics of Innovation: From National Systems and “Mode 2” to a Triple Helix of University-Industry-Government Relations, Research Policy, vol.29, 2000, pp.109-123.Henry Etzkowitz and Chunyan Zhou (eds.),The Triple Helix: University-Industry-Government Innovation and Entrepreneurship, London: Routledge, 2017, p.300.

在不同歷史時期，大學、企業(yè)與政府的互動關系歷經(jīng)了三個發(fā)展階段。首先是國家干預階段，政府是主導機構，控制并協(xié)調(diào)企業(yè)和大學，由于創(chuàng)新集中在頂層設計，抑制了企業(yè)和大學的能動性，因此不利于創(chuàng)新自下而上產(chǎn)生；其次是自由放任階段，機構與功能是對應關系，而機構之間關系松散且具有很強的邊界，如企業(yè)負責生產(chǎn)并為大學提供資助，大學負責基礎研究并為企業(yè)輸送人才，政府負責制度保障及經(jīng)費支持；三是螺旋互動階段，在大學、企業(yè)與政府各自保持組織機構獨立的原則下，形成“互動自反”作用，不僅完成各自的主要社會職責，而且通過密切的相互作用，在組織交疊區(qū)域形成三方網(wǎng)絡和混成組織，從而發(fā)揮其他兩方的作用。大學的組織結構創(chuàng)新中最重要的特征是提供了“跨邊界的學習平臺”，知識的跨組織邊界共享促進了產(chǎn)學聯(lián)系，并形成了有利于深化產(chǎn)學聯(lián)系的社會資產(chǎn)，推動了組織及區(qū)域學習和創(chuàng)新。①Jan Youtie and Philip Shapira, Building an Innovation Hub: A Case Study of the Transformation of University Roles in Regional Technological and Economic Development, Research Policy, vol.37, 2008, pp.1188-1204.Elias G.Carayannis, Jeffrey Alexander and Anthony Ioannidis, Leveraging Knowledge,Learning, and Innovation in Forming Strategic Government-University-Industry (GUI) R&D Partnerships in the US, Germany,and France, Technovation, vol.20, 2000, pp.477-488.

圖1.大學“混成組織”的形成過程

（三）學習型區(qū)域理論

現(xiàn)代創(chuàng)新理論所倡導的“學習型組織”、“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”和“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”等概念，都強調(diào)創(chuàng)新活動是在特定的制度安排和文化背景下組織和個人之間相互學習的過程，區(qū)域內(nèi)主體對知識和信息的學習能力是區(qū)域發(fā)展的核心競爭力。②Bengt-Ake Lundvall, Innovation as an Interactive Process:From User-Producer Interaction to National Systems of Innovation,in Bengt-Ake Lundvall, The Learning Economy and the Economics of Hope, London: Anthem Press, 2016, pp.61-84.Philip Cooke,Regional Innovation Systems: Competitive Regulation in the New Europe, Geoforum, vol.23, 1992, pp.365-382.考慮投入和資源稟賦等因素的傳統(tǒng)區(qū)域發(fā)展模式難以適應知識經(jīng)濟時代的要求，應從“學習”（learning）和“學習經(jīng)濟”（learning economy）的角度將知識視為發(fā)展的最重要資源，將學習視為發(fā)展所必須經(jīng)歷的過程。③Bengt-Ake Lundvall and Bjorn Johnson, The Learning Economy, Journal of Industry Studies, vol.1, 1994, pp.23-42.在“學習”的過程中，相比于個人學習和組織學習，區(qū)域逐漸成為創(chuàng)新和“學習”的焦點，在考察學習的空間維度時也就產(chǎn)生了學習型區(qū)域的概念，④Richard Florida, Toward the Learning Region, Futures,vol.27, 1995, pp.527-536.Bjorn T.Asheim, Industrial Districts as “Learning Regions”: A Condition for Prosperity, European Planning Studies, vol.4, 1996, pp.379-400.通過提出以“關系資產(chǎn)”為核心的制度主義概念與理論來解釋區(qū)域發(fā)展競爭優(yōu)勢的來源。⑤Henry Wai-chung Yeung, Towards a Relational Economic Geography: Old Wine in New Bottles? In The 98th Annual Meeting of the Association of American Geographers,Los Angeles, USA:pp.1-44.

學習型區(qū)域發(fā)展的核心動力是創(chuàng)新能力和學習能力，內(nèi)在機制是形成有效的區(qū)域內(nèi)組織部門之間及其內(nèi)部的互動聯(lián)系和網(wǎng)絡關系，而學習型區(qū)域的形成則得益于支撐互動學習和創(chuàng)新的區(qū)域制度構建。在學習型區(qū)域的構建中，學習的基礎設施是不可忽視的因素，因為任何空間尺度下的學習和創(chuàng)新活動都需要以基礎設施作為實施的基礎。大學作為區(qū)域中知識基礎設施（knowledge infrastructure）的重要組成部分，是推動區(qū)域學習和構建區(qū)域學習系統(tǒng)的重要機構。⑥Peter Maskell and Gunnar T?rnqvist, The Role of Universities in the Learning Region, in Roel Rutten et al.(eds.), Economic Geography of Higher Education: Knowledge Infrastructure and Learning Regions, London: Routledge, 2003,pp.129-144.基于創(chuàng)新的非線性過程，大學、企業(yè)和研究機構等行為主體在特定地理環(huán)境下互動學習，分享知識，并形成相互信任的柔性化網(wǎng)絡關系及地方性知識資本。而且大學不僅是本地學習資源，還是技術創(chuàng)新系統(tǒng)中的網(wǎng)絡資源。①J?rg Musiolik et al., Networks and Network Resources in Technological Innovation Systems: Towards A Conceptual Framework for System Building, Technological Forecasting and Social Change, vol.79, 2012, pp.1032-1048.區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略表明，在政策層面上構建基于大學的“學習”關系，如大學聯(lián)盟和產(chǎn)學合作聯(lián)盟等，映射到區(qū)域層面則是多層次、多尺度和多拓撲結構的。②John Harrison, Darren P.Smith and Chloe Kinton,Relational Regions “In the Making”: Institutionalizing New Regional Geographies of Higher Education, Regional Studies, vol.51, 2017, pp.1020-1034.大學與區(qū)域內(nèi)行為主體通過知識轉換，形成地方化的學習型區(qū)域，同時也與區(qū)域外行為主體發(fā)生知識交互作用，根據(jù)學習型區(qū)域在空間尺度上的能動性特征，形成了以大學為紐帶的更大尺度上的學習型區(qū)域。

二、國外學界關于大學對區(qū)域經(jīng)濟影響的經(jīng)驗研究

在理論創(chuàng)新的同時，國外學者還從實證角度和案例角度檢驗大學對區(qū)域經(jīng)濟的實際影響，主要包括三個方面的內(nèi)容。

（一）大學需求和供給對區(qū)域經(jīng)濟的影響檢驗

國外學者將大學對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響路徑劃分為需求側（demand-side effects）和供給側（supply-side effects）。需求側影響是指大學的自身需求會帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，該分析框架在實證研究中被廣泛應用。③Joshua Drucker and Harvey Goldstein, Assessing the Regional Economic Development Impacts of Universities: A Review of Current Approaches, International Regional Science Review, vol.30, 2007, pp.20-46.考察的是大學對本地（local）或所在地（host region）的支出效應。大學及其構成要素是區(qū)域的“消費者”，資產(chǎn)性投資（如高等教育投入和科研經(jīng)費提升）以及學生、教師等人員的消費需求提升（如大學擴招）將對區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)生一定的積極影響，這種影響偏弱且屬于短期影響，對長期經(jīng)濟發(fā)展的影響是未知的，有待于這些投入能夠在多大程度上轉化為生產(chǎn)力。④Ruben Garrido-Yserte and Maria Gallo-Rivera, The Impact of the University upon Local Economy: Three Methods to Estimate Demand-Side Effects, The Annals of Regional Science, vol.44,2010, p.39.供給側探討大學產(chǎn)出對區(qū)域經(jīng)濟的影響，大學的傳統(tǒng)產(chǎn)出是學術知識和受教育的高技能勞動力，高質(zhì)量的人力資本開發(fā)是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生動力。⑤Charlie Karlsson and Weibin Zhang, The Role of Universities in Regional Development Endogenous Human Capital and Growth in A Two-Region Model, The Annals of Regional Science, vol.35, 2001, pp.179-197.

隨著大學參與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的意愿和積極性提升，大學的非傳統(tǒng)產(chǎn)出在近幾年發(fā)展的成效顯著，包括專利產(chǎn)出，大學的研究機構、實驗室等知識基礎設施生產(chǎn)（knowledge infrastructure production），以及相對無形的區(qū)域領導力等。圖2顯示了大學在供需兩側對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響路徑。通過復雜的知識、信息轉換和交互機制，⑥Maria Abreu et al., Knowledge Exchange Between Academics and The Business, Public and Third Sectors, London:University of Cambridge Press, 2009, p.97.大學的非傳統(tǒng)產(chǎn)出將轉化為第一層級的經(jīng)濟效應。⑦Jeremy Howells, Innovation and Regional Economic Development: A Matter of Perspective? Research Policy, vol.34,2005, pp.1220-1234.上述轉化過程已有眾多國外學者進行了深入分析。⑧Anders Malmberg and Peter Maskell, The Elusive Concept of Localization Economies: Towards A Knowledge-Based Theory of Spatial Clustering, Environment and Planning A: Economy and Space, vol.34, 2002, pp.429-449.Pablo D’Este, Frederick Guy and Simona Iammarino, Shaping the Formation of University-Industry Research Collaborations: What Type of Proximity does Really Matter? Journal of Economic Geography, vol.13, 2013, pp.537-558.接著，第一層級的經(jīng)濟效應進一步作用于宏觀層面的經(jīng)濟產(chǎn)出，包括GDP、就業(yè)，以及生產(chǎn)率和創(chuàng)業(yè)發(fā)展。⑨Patricia Beeson and Edward Montgomery, The Effects of Colleges and Universities on Local Labor Markets, The Review of Economics and Statistics, vol.75, 1993, pp.753-761.Robert Huggins, Andrew Johnston and Chris Stride, Knowledge Networks and Universities: Locational and Organizational Aspects of Knowledge Transfer Interactions, Entrepreneurship & Regional Development, vol.24, 2012, pp.475-502.因此，從供給側來看，大學對經(jīng)濟發(fā)展的影響往往涉及結構性改變，根據(jù)新經(jīng)濟增長理論，這種基于知識創(chuàng)造的經(jīng)濟增長方式是長期可持續(xù)的。

有研究認為大學傳統(tǒng)職能對區(qū)域人力資本積累的效果一般，反而是大學的研發(fā)活動等非傳統(tǒng)職能對高端科研人員的需求帶動了本地人力資本水平的提升。①Jaison R.Abel and Richard Deitz, Do Colleges and Universities Increase Their Region's Human Capital? Journal of Economic Geography, vol.12, 2012, pp.667-691.還有研究認為大學的研究能力和領導力對區(qū)域中小企業(yè)成長具有很大幫助。②James A Powell, The University Role in the Innovative Leadership of Small to Medium Sized Enterprises: Towards“Universities for A Modern Renaissance” (UMR), International Journal of Entrepreneurial Behavior & Research, vol.18, 2012,pp.396-416.盡管多數(shù)研究肯定了大學非傳統(tǒng)產(chǎn)出對經(jīng)濟的貢獻，甚至經(jīng)濟貢獻超過大學傳統(tǒng)產(chǎn)出，但仍有不少研究認為應該重新思考不同大學產(chǎn)出的區(qū)域經(jīng)濟影響，特別是在大學職能衍生過程中，以往研究可能過高估計了大學創(chuàng)新等非傳統(tǒng)產(chǎn)出的作用，傳統(tǒng)職能與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關系更為密切，大學應重新重視人才培養(yǎng)與基礎研究的傳統(tǒng)職能發(fā)展。③Joshua Drucker, Reconsidering The Regional Economic Development Impacts of Higher Education Institutions in the United States, Regional Studies, vol.50, 2016, pp.1185-1202.通過比較大學在經(jīng)濟蕭條和增長時期的作用發(fā)現(xiàn)，能夠培養(yǎng)高水平科技人才的大學可有效提升區(qū)域經(jīng)濟彈性，更快地從經(jīng)濟衰退中恢復。④Iryna Lendel and Haifeng Qian, Inside the Great Recession:University Products and Regional Economic Development, Growth& Change, vol.48, 2017, pp.153-173.此外，大學的區(qū)域經(jīng)濟影響過程受到多種因素的調(diào)節(jié)作用，研究發(fā)現(xiàn)大學所帶來的人口集聚效應能彌補城市集聚經(jīng)濟的不足，對中小規(guī)模城市的經(jīng)濟影響比大城市更明顯，⑤Harvey Goldstein and Joshua Drucker, The Economic Development Impacts of Universities on Regions: Do Size and Distance Matter? Economic Development Quarterly, vol.20, 2006,pp.22-43.小微企業(yè)、新創(chuàng)企業(yè)被認為是大學知識生產(chǎn)推動區(qū)域經(jīng)濟的創(chuàng)新中介機構，⑥David B.Audretsch, Dennis P.Leyden and Albert N Link,Regional Appropriation of University-Based Knowledge and Technology for Economic Development, Economic Development Quarterly, vol.27, 2013, pp.56-61.區(qū)域吸收能力越強則越有利于大學對區(qū)域經(jīng)濟的促進作用⑦Torben Schubert and Henning Kroll, Universities’ Effects on Regional GDP and Unemployment: The Case of Germany,Papers in Regional Science, vol.95, 2016, pp.467-489.。

（二）大學對區(qū)域經(jīng)濟影響的準實驗測度

圖2.大學供需兩側的區(qū)域經(jīng)濟影響路徑

針對大學的準實驗環(huán)境并不多，一般需要有重大的國家戰(zhàn)略出臺或是新大學的成立。美國的《莫雷爾法案》（Morrill Land-Grant Act）允許各州設立“贈地大學”，《拜杜法案》（Bayh-Dole Act）允許由政府資助的科研項目所產(chǎn)生的科研成果轉移至私有部門，這些政策推動形成了大學服務地方經(jīng)濟的“第三使命”?；跍蕦嶒灧椒ǖ难芯拷Y果表明，美國研究型大學對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響在《拜杜法案》頒布后顯著提升，表明大學的商業(yè)化行為比傳統(tǒng)職能對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展有更直接和突出的推動力。⑧Harvey A.Goldstein and Catherine S.Renault,Contributions of Universities to Regional Economic Development:A Quasi-Experimental Approach, Regional Studies, vol.38, 2004,pp.733-746.20世紀80年代至90年代，意大利出現(xiàn)了大學的數(shù)量規(guī)模擴張，許多地區(qū)都成立了新的大學，這對于研究大學的區(qū)域經(jīng)濟影響來說是一次完美的自然實驗機會。針對此次自然試驗的研究結果表明，區(qū)域的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力在新的大學成立以后獲得了大幅提升，尤其是對于那些原來創(chuàng)新能力較差的區(qū)域，這種推動作用主要來源于大學的高質(zhì)量科學研究及其雇傭的教師和科研人員，同時由于從大學成立到進行準實證研究僅有五年的時間間隔，因此這些新成立的大學幾乎還沒有畢業(yè)生，從而可以排除大學的人力資本推動作用。①Robin Cowan and Natalia Zinovyeva, University Effects on Regional Innovation, Research Policy, vol.42, 2013, pp.788-800.

近期研究基于1930—1980年新成立的大學與1931—2010年美國縣郡經(jīng)濟數(shù)據(jù)，采用雙重差分-傾向得分匹配分析方法（PSM-DID），有效突破了準實驗環(huán)境較少的困境，將大學設立作為一種對地方經(jīng)濟的政策沖擊，研究結果表明首次設立大學的縣郡每年的人口密度和GDP 增長都快于全國平均水平，而且這種經(jīng)濟效應還擴展至鄰近縣郡，但如果不繼續(xù)追加高等教育和基礎設施投資，那么新的大學對區(qū)域經(jīng)濟的影響將逐漸消退。②Alexandra L.Cermeno, Do Universities Generate Spatial Spillovers? Evidence from US Counties Between 1930and 2010,Journal of Economic Geography, vol.19, 2019, pp.1173-1210.

（三）大學知識溢出的區(qū)域經(jīng)濟影響

大學知識的衡量方式已被廣泛認可，往往采用專利作為表征大學知識的市場價值和創(chuàng)新產(chǎn)出的代理變量，從而將大學知識的商業(yè)化行為（如大學技術轉移、產(chǎn)學合作研發(fā)）與傳統(tǒng)的基礎研究（主要以科學論文發(fā)表為主要形式）相區(qū)分。③Zoltan J Acs, Luc Anselin and AttilaVarga, Patents and Innovation Counts as Measures of Regional Production of New Knowledge, Research Policy, vol.31, 2002, pp.1069-1085.企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出可視為私有部門研發(fā)和大學研發(fā)的函數(shù)，研究結果表明通過大學研發(fā)可以降低企業(yè)研發(fā)成本，并對企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出具有積極影響。④Adam B.Jaffe, Real Effects of Academic Research,American Economic Review, vol.79, 1989, pp.957-970.有研究表明大學知識溢出對區(qū)域高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有推動作用，⑤Luc Anselin, AttilaVarga and Zoltan Acs, Local Geographic Spillovers Between University Research and High Technology Innovations, Journal of Urban Economics, vol.42, 1997, pp.422-448.尤其是研究型大學作為區(qū)域的知識資源優(yōu)勢，有助于激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新行為和提升區(qū)域競爭力。⑥David B.Audretsch, Marcel Hulsbeck and Erik E.Lehmann, Regional Competitiveness, University Spillovers, and Entrepreneurial Activity, Small Business Economics, vol.39, 2012,pp.587-601.還有研究對三螺旋理論進行了實證分析，認為大學與政府、產(chǎn)業(yè)的互動和知識溢出有助于地方的創(chuàng)業(yè)發(fā)展，并有利于提升當?shù)匦聞?chuàng)企業(yè)的存活率。⑦Younghwan Kim, Wonjoon Kim and Taeyong Yang,The Effect of the Triple Helix System and Habitat on Regional Entrepreneurship: Empirical Evidence from the US, Research Policy, vol.41, 2012, pp.154-166.

大學科研和產(chǎn)業(yè)研發(fā)原本是“線性”創(chuàng)新過程的上下游關系，當大學與產(chǎn)業(yè)的互動關系建立，技術轉移等顯性知識溢出只是隱性知識流動的結果，⑧Jeannette Colyvas et al., How do University Inventions Get into Practice? Management Science, vol.48, 2002, pp.61-72.產(chǎn)學聯(lián)系成為大學隱性知識溢出的“管道”，大學在區(qū)域經(jīng)濟網(wǎng)絡構成中發(fā)揮了重要的制度性作用。并不是每一種產(chǎn)學聯(lián)系都需要很強的地理鄰近性，如產(chǎn)業(yè)資助的研發(fā)活動、大學與企業(yè)之間制定的長期合作協(xié)議、企業(yè)出資建立的大學研究中心等，都構建了大學與企業(yè)之間能夠遠距離聯(lián)系的平臺。大學知識溢出不僅與區(qū)域的知識位勢有關，還取決于區(qū)域的知識需求和吸收能力，因而往往存在跨區(qū)域網(wǎng)絡聯(lián)系。實證研究表明大學對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的影響不僅受到地理鄰近性的調(diào)節(jié)作用，也受到跨區(qū)域產(chǎn)學合作網(wǎng)絡的調(diào)節(jié)作用。⑨Koen Frenken, Frank van Oort and Roderik Ponds,Innovation, Spillovers and University-Industry Collaboration: An Extended Knowledge Production Function Approach, Journal of Economic Geography, vol.10, 2010, pp.231-255.

（四）關于大學區(qū)域角色演進的案例研究

劍橋、硅谷、波士頓128公路周邊形成高科技產(chǎn)業(yè)集群，以及霍普金斯大學與巴爾的摩大都市區(qū)的互動關系，最早引起了人們的關注，并開始探討頂尖私立大學如何成為區(qū)域競爭優(yōu)勢。⑩Annalee Saxenian, Inside-Out: Regional Networks and Industrial Adaptation in Silicon Valley and Route 128Cityscape,Journal of Policy Development and Research, vol.2, 1996,pp.41-60.Maryann P.Feldman, The University and Economic Development: The Case of Johns Hopkins University and Baltimore,Economic Development Quarterly, vol.8, 1994, pp.67-76.此后也進一步探討了公立大學與區(qū)域發(fā)展的關系，①Martin Kenney and David C.Mowery, Public Universities and Regional Growth: Insights from the University of California,Palo Alto: Stanford University Press, 2014, pp.272.以及普通大學對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的推動作用，②Frank J.Calzonetti, Diane M.Miller and Neil Reid,Building Both Technology-Intensive and Technology-Limited Clusters by Emerging Research Universities: The Toledo Example,Applied Geography, vol.34, 2012, pp.265-273.以及大學如何通過制度安排成為一種服務地方的經(jīng)濟機構。③Smita Srinivas and Kimmo Viljamaa, Emergence of Economic Institutions: Analysing the Third Role of Universities in Turku, Finland, Regional Studies, vol.42, 2008, pp.323-341.如表2所示，基于不同的案例情境，大學的“區(qū)域角色”被概念化為“知識工廠”、“關系型大學”、“創(chuàng)業(yè)型大學”、“系統(tǒng)型大學”和“參與型大學”五種類型，不同類型的大學對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響特征各異④Elvira Uyarra, Conceptualizing the Regional Roles of Universities, Implications and Contradictions, European Planning Studies, vol.18, 2010, pp.1227-1246.，近期研究嘗試剖析大學向參與型演變的過程，除了純粹的經(jīng)濟角色外，大學如何參與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的治理和社會創(chuàng)新。⑤Rhiannon Pugh et al., A Step into the Unknown:Universities and the Governance of Regional Economic Development, European Planning Studies, vol.24, 2016, pp.1357-1373.Elisa Thomas and Rhiannon Pugh, From “Entrepreneurial”to “Engaged” Universities: Social Innovation for Regional Development in the Global South, Regional Studies, vol.54, 2020.

大量的研究關注了上述“成功的故事”，卻對大學在邊緣地區(qū)（peripheral region）或欠發(fā)達地區(qū)的影響關注不足。為此，國外學者也將研究重心轉向大學對這類“不成功地區(qū)”的影響，試圖闡明大學如何在邊緣地區(qū)而不是知識密集的中心城市發(fā)揮作用。⑥R?mulo Pinheiro et al., University Complexity and Regional Development in the Periphery, in R?mulo Pinheiro et al.(eds.), Higher Education and Regional Development, London:Palgrave Macmillan, 2018, p.134.有研究表明大學可通過衍生企業(yè)促進邊緣地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，⑦Paul Benneworth and David Charles, University Spin-off Policies and Economic Development in Less Successful Regions:Learning from Two Decades of Policy Practice, European Planning Studies, vol.13, 2005, pp.537-557.并對發(fā)展中國家的欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展具有重要影響，因為大學作為地方性的經(jīng)濟機構和對外聯(lián)系部門，能有效彌補區(qū)域內(nèi)外資投資的不足。⑧Leela Ramachandran and Steffanie Scott, Single-Player Universities in the South: The Role of University Actors in Development in Vietnam's North Central Coast Region, Regional Studies, vol.43, 2009, pp.693-706.但也有研究認為無法照搬上述發(fā)達地區(qū)案例中的發(fā)展模式。在研究老撾的國立大學時發(fā)現(xiàn)，大學對促進相對封閉國家和地區(qū)的國際聯(lián)系具有積極作用，但大學也應提升在本地知識網(wǎng)絡構建中的影響，否則大學從外部吸收的知識無法惠及本地經(jīng)濟發(fā)展。⑨Peter Vandergeest et al., Flexible Networking in Research Capacity Building at the National University of Laos: Lessons for North-South Collaboration, Canadian Journal of Development Studies, vol.24, 2003, pp.119-135.大學參與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的層次具有等級差異，如果邊緣地區(qū)只有一所規(guī)模較大的大學，那么相比于在核心地區(qū)有多所規(guī)模較小的大學而言，前一情形中的大學對區(qū)域發(fā)展的影響更加突出，尤其是當在后一情形中大學之間產(chǎn)生競爭關系并無法參與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。⑩Gerry Boucher, Cheryl Conway and Els Van Der Meer, Tiers of Engagement by Universities in Their Region's Development, Regional studies, vol.37, 2003, pp.887-897.還有研究認為基于三螺旋理論的產(chǎn)學合作政策可能并不一定適用于欠發(fā)達地區(qū)，由于不同地區(qū)的知識吸收能力和大學的技術轉移能力存在差異，對以往研究中強調(diào)大學的“第三使命”和知識工廠的角色提出了質(zhì)疑，將大學在發(fā)達地區(qū)的“區(qū)域角色”程式化地推進產(chǎn)業(yè)領域在欠發(fā)達地區(qū)所收到的經(jīng)濟效益欠佳，因此在不同區(qū)域情境下有關大學的政策實施須因地制宜。?Rhiannon Pugh, Universities and Economic Development in Lagging Regions: “Triple Helix” Policy in Wales, Regional Studies, vol.51, 2017, pp.982-993.

三、總結性評述及針對國內(nèi)的研究展望

隨著時代的變遷，大學通過職能邊界的不斷外延回應了經(jīng)濟社會的需求，也試圖在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中扮演更重要的角色。①Paul Chatterton and John Goddard, The Response of Higher Education Institutions to Regional Needs, European Journal of Education, vol.35, 2000, pp.475-496.大學從單純的高等教育機構向多職能組織轉變，并與經(jīng)濟社會的聯(lián)系日益復雜。②Peter Arbo, The University and the Economy: Pathways to Growth and Economic Development, Regional Studies, vol.50,2015, pp.555-556.大學的“第三使命”（third mission）使之承擔了更多的經(jīng)濟社會責任，尤其是將知識的商業(yè)化置于重要地位。當大學知識不斷向產(chǎn)業(yè)延伸，大學越來越積極主動地直接參與經(jīng)濟生產(chǎn)活動，學術與商業(yè)原本涇渭分明的兩個概念不斷地被聯(lián)系在一起，企業(yè)家精神的學術（entrepreneurial academics）和學術型企業(yè)家（academic entrepreneurs）已逐漸被大學傳統(tǒng)精神所包容。但以經(jīng)濟價值為導向的大學研究可能會扭曲學術評判標準，誤導科學家遠離基礎研究。③Dirk Libaers and Tang Wang, Foreign-Born Academic Scientists: Entrepreneurial Academics or Academic Entrepreneurs?R&D Management, vol.42, 2012, pp.254-272.盡管大學的“企業(yè)轉向”（entrepreneurial turn）仍存爭議，但大學在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的角色地位提升已被廣泛認可。④Harvey A.Goldstein, The “Entrepreneurial Turn” and Regional Economic Development Mission of Universities, The Annals of Regional Science, vol.44, 2010, p.83.

表2.大學的“區(qū)域角色”演進及其特征

事實上，大學對區(qū)域經(jīng)濟的影響是一個較其他研究領域更偏向于現(xiàn)實應用的問題。國外研究關于此問題的起點來源于解決現(xiàn)實問題的需求，但隨著對此問題研究的不斷深入，國外研究已基本形成了一套完善的理論體系和分析框架，通過構建相關理論來指導實踐，并通過應用計量分析方法獲得一般性解釋和根據(jù)案例研究來驗證理論的適用性，從而不斷完善和修正現(xiàn)有理論，提升理論對實踐的參考價值。國外研究主要呈現(xiàn)以下幾方面特征：一是研究內(nèi)容豐富深入，內(nèi)容涵蓋了理論建構及實踐路徑探索，涉及大學需求和供給對區(qū)域經(jīng)濟的全方位影響，包括影響的路徑和機制，也包括大學知識溢出這類潛在影響，以及大學對經(jīng)濟社會的綜合性影響；二是研究背景多元化，考察了區(qū)域吸收能力對大學經(jīng)濟影響的調(diào)節(jié)作用，以及大學在發(fā)達國家和欠發(fā)達國家，在科技領先的中心城市和落后的邊緣地區(qū)的經(jīng)濟影響及路徑差異；三是批判性反思增多，一方面對大學商業(yè)化行為的經(jīng)濟影響效果進行反思和再檢驗，認為大學回歸育人本職所產(chǎn)生的經(jīng)濟影響更大也更長遠，另一方面對大學商業(yè)化模式的成功經(jīng)驗提出質(zhì)疑，在欠發(fā)達或邊緣地區(qū)可能并不適用在發(fā)達地區(qū)可行的發(fā)展理論與模式。四是研究方法交叉融合，國外經(jīng)驗研究綜合運用了基于（知識）生產(chǎn)函數(shù)模型、準實驗研究方法、案例研究、空間分析等經(jīng)濟學、管理學、社會學、區(qū)域科學等多學科研究方法，使大學的區(qū)域經(jīng)濟影響問題成為一個多學科交叉研究領域。

目前，國內(nèi)研究表現(xiàn)出較強的政策導向性，研究的熱點和主要內(nèi)容隨著國內(nèi)相關政策的改變而轉移，實證研究往往直接從具體的實踐需求出發(fā)，總的來說理論性偏弱。由于相關歷史原因和中國大學的行政化背景，大學在本質(zhì)上是政府機構，具有服務國家和地方發(fā)展的使命，同時大學作為一種知識資產(chǎn)必然存在資產(chǎn)的空間布局和配置問題①趙光龍：《中國高等教育資源配置空間分布研究》，華東師范大學人文地理系碩士學位論文，2014年。。由于配置是一種行政手段，而非市場化行為，因此對于國家而言的最優(yōu)大學資源配置，對于地方而言并非是最優(yōu)選擇。大學會帶動所在區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展，但也會占用經(jīng)濟資源，因而會引發(fā)大學與區(qū)域經(jīng)濟是否協(xié)同的問題②許玲：《區(qū)域高等教育與經(jīng)濟發(fā)展水平協(xié)調(diào)性研究——基于2004年和2011年橫截面數(shù)據(jù)的分析》，《教育發(fā)展研究》2014年第1期。。隨著中國經(jīng)濟發(fā)展模式的創(chuàng)新轉型，大學作為區(qū)域性知識資產(chǎn)的價值開始顯現(xiàn)，越來越多的研究開始關注大學研發(fā)的溢出效應，③吳玉鳴：《官產(chǎn)學R&D 合作、知識溢出與區(qū)域專利創(chuàng)新產(chǎn)出》，《科學學研究》，2009年第10期。大學職能及其互動的區(qū)域經(jīng)濟影響，④楊凡、杜德斌、林曉、趙陽：《職能衍生視角下大學對地方經(jīng)濟發(fā)展的影響——基于中國地級市的實證研究》，《中國高教研究》2018年第4期。以及產(chǎn)學聯(lián)系的空間經(jīng)濟效用。⑤楊凡：《大學對城市經(jīng)濟發(fā)展的影響研究——基于產(chǎn)學聯(lián)系的視角》，華東師范大學人文地理系博士學位論文，2019年。針對大學對區(qū)域經(jīng)濟影響的國外研究綜述，本文認為未來國內(nèi)研究可在以下幾個方面進一步完善：

一是拓展大學對區(qū)域經(jīng)濟影響的研究尺度。國內(nèi)現(xiàn)有研究多集中于省域和城市尺度，考察大學對省域和城市經(jīng)濟的宏觀影響。較少從更大的跨區(qū)域尺度，基于大學的泛在化（ubiquity）和去地化（de-localization）趨勢，探討大學作為網(wǎng)絡橋接機構對跨邊界合作關系建立具有的重要作用及經(jīng)濟影響。同時也需要從更小的城市內(nèi)部尺度，重新思考大學城模式的經(jīng)濟影響，以及大學與集群演進和城市空間重塑的關系。

二是加強大學對區(qū)域經(jīng)濟影響的綜合性研究。國內(nèi)研究的跨學科程度不夠，教育學主要關注高等教育的經(jīng)濟影響，科技管理領域主要關注大學的技術轉移和產(chǎn)學合作及其效益和經(jīng)濟影響，區(qū)域科學和地理學主要關注大學知識溢出的空間效應。由于大學逐漸演化為一個復雜的組織機構，其區(qū)域經(jīng)濟影響也是一個涉及多學科交叉的研究領域，未來需要構建更全面的研究框架，考察大學傳統(tǒng)職能在現(xiàn)代經(jīng)濟社會中的價值，以及多職能交互的區(qū)域經(jīng)濟影響。

三是關注大學對欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟影響。國內(nèi)研究一般采用經(jīng)濟計量分析方法對大學與區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)性進行定量測度，但更重要的是探討大學與欠發(fā)達地區(qū)的互動關系及機理，因為大學影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關鍵調(diào)節(jié)要素實際上是“區(qū)域”本身。盡管中國研究型大學大多分布在經(jīng)濟較發(fā)達的沿海城市，但也有不少分布在東北老工業(yè)區(qū)和西部欠發(fā)達省份，由于所在區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展基礎和環(huán)境不佳，大學與區(qū)域面臨同樣的發(fā)展困境。通過案例研究有助于明確區(qū)域的異質(zhì)性，更有針對性的制定有關大學的區(qū)域發(fā)展政策。