魏小華，趙 田

（中交第一航務(wù)工程勘察設(shè)計(jì)院有限公司，天津 300222）

引 言

隨著市場(chǎng)環(huán)境變化，港口工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，設(shè)計(jì)單位轉(zhuǎn)型升級(jí)成為趨勢(shì)。在各種總承包業(yè)務(wù)中，特別是港口工程這種大型復(fù)雜建設(shè)項(xiàng)目，以聯(lián)合體形式開(kāi)展設(shè)計(jì)施工總承包業(yè)務(wù)逐漸為廣大建設(shè)單位所接受。設(shè)計(jì)單位為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展和與國(guó)際接軌需求，以其特有的為業(yè)主提供項(xiàng)目前端可行性研究階段設(shè)計(jì)咨詢服務(wù)的優(yōu)勢(shì)，更容易深度參與業(yè)主項(xiàng)目策劃，將項(xiàng)目策劃為由設(shè)計(jì)單位作為牽頭方的EPC聯(lián)合體總承包模式。一般情況下，業(yè)主招標(biāo)時(shí)，會(huì)要求設(shè)計(jì)單位作為項(xiàng)目聯(lián)合體牽頭單位，除了承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)外，往往還會(huì)承擔(dān)項(xiàng)目管理工作。傳統(tǒng)設(shè)計(jì)單位由于管理難度相對(duì)單一，缺乏對(duì)大型復(fù)雜項(xiàng)目的管理經(jīng)驗(yàn)，如果對(duì)EPC項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，往往會(huì)基于聯(lián)合體性質(zhì)承擔(dān)連帶法律責(zé)任。因此，如何做好EPC模式下設(shè)計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)防范是值得研究探討的。

1 EPC模式下項(xiàng)目聯(lián)合體投標(biāo)市場(chǎng)現(xiàn)狀

目前，在港口工程這樣大型復(fù)雜結(jié)構(gòu)的項(xiàng)目中，招標(biāo)人通常期望項(xiàng)目能實(shí)現(xiàn)造價(jià)更低、質(zhì)量更高、工期更合理的效果，傳統(tǒng)的施工總承包方式或設(shè)計(jì)、施工分別單獨(dú)招標(biāo)方式都很難實(shí)現(xiàn)這樣的目標(biāo)。而且，分別招標(biāo)也會(huì)加大業(yè)主的管理難度和協(xié)調(diào)難度，同時(shí)增加項(xiàng)目管理的經(jīng)濟(jì)成本，業(yè)主承擔(dān)的管理責(zé)任也會(huì)加大。因此，業(yè)主更愿意采取EPC聯(lián)合體總承包方式招標(biāo)，以選擇更加有實(shí)力的聯(lián)合體總承包單位。設(shè)計(jì)單位由于在整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)中的獨(dú)特作用，以及獨(dú)特的專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，為達(dá)到合作共贏的目的，往往在聯(lián)合體成員內(nèi)部由設(shè)計(jì)單位作為牽頭主導(dǎo)，加強(qiáng)設(shè)計(jì)優(yōu)化，增大利潤(rùn)空間，因此，以設(shè)計(jì)單位牽頭的EPC聯(lián)合體模式正在逐漸形成主流趨勢(shì)。

2 設(shè)計(jì)單位牽頭的聯(lián)合體優(yōu)勢(shì)

2.1 設(shè)計(jì)單位前期搶占EPC市場(chǎng)資源的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)

在項(xiàng)目投資決策分析和工程可行性研究階段，一般建設(shè)單位不具備投資決策分析的能力，通常會(huì)委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行咨詢分析，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、投資、初步方案等等進(jìn)行策劃研究和比選，并由設(shè)計(jì)單位出具項(xiàng)目建議書和工可研報(bào)告等。所以設(shè)計(jì)單位與施工單位、設(shè)備廠商等相比具有先天的搶占市場(chǎng)資源的優(yōu)勢(shì)，也能幫助建設(shè)單位提前對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行謀劃。

2.2 設(shè)計(jì)單位在投標(biāo)階段的優(yōu)勢(shì)

通常國(guó)內(nèi)很多 EPC項(xiàng)目并不排除前期咨詢的單位參與投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，這樣設(shè)計(jì)單位可以依靠自身掌握的項(xiàng)目信息，占有第一手項(xiàng)目資料，以自身雄厚的技術(shù)力量，結(jié)合施工單位的類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，更能提出優(yōu)秀的技術(shù)方案和商務(wù)報(bào)價(jià)。

即使是從工可研開(kāi)始招標(biāo)的項(xiàng)目，設(shè)計(jì)單位沒(méi)有優(yōu)先掌握項(xiàng)目信息，但自身的技術(shù)力量，對(duì)于項(xiàng)目信息的理解也比施工單位或設(shè)備廠商等具有更加專業(yè)的優(yōu)勢(shì)。

2.3 設(shè)計(jì)單位在項(xiàng)目實(shí)施階段的優(yōu)勢(shì)

設(shè)計(jì)單位是整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)的龍頭，對(duì)招標(biāo)方的意圖和工程功能要求更加清楚，對(duì)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備性能等非常熟悉，可以充分發(fā)揮對(duì)工程質(zhì)量、安全等方面的控制作用，對(duì)于協(xié)調(diào)業(yè)主、施工單位、設(shè)備供應(yīng)商間的關(guān)系發(fā)揮主導(dǎo)作用，進(jìn)而促進(jìn)項(xiàng)目的優(yōu)化和順利進(jìn)行。

1）以設(shè)計(jì)單位牽頭的EPC聯(lián)合體，能有效保證工期。從項(xiàng)目建設(shè)全局出發(fā)，統(tǒng)籌制定進(jìn)度計(jì)劃，對(duì)于采購(gòu)周期長(zhǎng)的設(shè)備，提前開(kāi)展招標(biāo)采購(gòu)；對(duì)于制約施工工期的圖紙，分批分期進(jìn)行供應(yīng)。從而達(dá)到設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工交叉并行，保證施工工期[1]。

2）以設(shè)計(jì)單位牽頭的EPC聯(lián)合體，能有效控制工程質(zhì)量。從項(xiàng)目開(kāi)始設(shè)計(jì)，到項(xiàng)目建設(shè)竣工，設(shè)計(jì)單位由于其獨(dú)特的主體地位，通常會(huì)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)規(guī)范來(lái)執(zhí)行，這對(duì)于工程質(zhì)量形成了有力保障。設(shè)計(jì)單位主動(dòng)與施工單位盡早的溝通，可以盡量避免在后續(xù)配合中出現(xiàn)的摩擦而埋下影響工程質(zhì)量的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3）以設(shè)計(jì)單位牽頭的EPC聯(lián)合體，能有效控制工程成本和利潤(rùn)。對(duì)成本進(jìn)行有效控制是設(shè)計(jì)單位的優(yōu)勢(shì)所在，在項(xiàng)目實(shí)施階段，設(shè)計(jì)方案的優(yōu)化可更準(zhǔn)確地控制成本。在設(shè)計(jì)單位牽頭的聯(lián)合體模式中，設(shè)計(jì)單位深入?yún)⑴c項(xiàng)目管理，施工單位深入?yún)⑴c施工圖設(shè)計(jì)，整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中設(shè)計(jì)與施工進(jìn)行密切而深入的溝通，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)文件的可直接施工性，在設(shè)計(jì)中加入施工經(jīng)驗(yàn)，可以減少施工單位進(jìn)行二次施工設(shè)計(jì)，避免返工和不必要的設(shè)計(jì)變更，更能節(jié)省工期和項(xiàng)目管理成本。

3 以項(xiàng)目階段對(duì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類

3.1 風(fēng)險(xiǎn)種類劃分

表1 不同設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)種類

3.2 投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)

投標(biāo)日期截止前的準(zhǔn)備時(shí)間通常為3～4周，在此期間，設(shè)計(jì)單位要關(guān)注設(shè)計(jì)方案及設(shè)備選型方案的合理性和經(jīng)濟(jì)性，要充分考慮建造成本、運(yùn)營(yíng)成本、信息價(jià)和市場(chǎng)價(jià)、利潤(rùn)等關(guān)系，以便為投標(biāo)報(bào)價(jià)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。這期間設(shè)計(jì)單位存在限額設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)范圍的準(zhǔn)確把握風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)深度的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)備用材風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)備選型風(fēng)險(xiǎn)等。

3.3 項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)種類

1）設(shè)計(jì)控制風(fēng)險(xiǎn)

在整個(gè)項(xiàng)目管理周期，由于設(shè)計(jì)單位地位特殊，控制著成本、質(zhì)量、工期等，例如，如何進(jìn)行進(jìn)度安排，規(guī)劃設(shè)計(jì)出圖計(jì)劃，技術(shù)規(guī)格書編制計(jì)劃等，設(shè)計(jì)管理的控制風(fēng)險(xiǎn)始終存在。

2）設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)

在工程項(xiàng)目實(shí)踐中，很多EPC項(xiàng)目采用固定總價(jià)和嚴(yán)格限制工期的模式。為了配合施工進(jìn)行，設(shè)計(jì)變更時(shí)有發(fā)生，或?yàn)榱诉M(jìn)行成本控制，設(shè)計(jì)優(yōu)化成為必然，設(shè)計(jì)工作量劇增，導(dǎo)致設(shè)計(jì)工期延長(zhǎng)，且很多時(shí)候設(shè)計(jì)費(fèi)用卻沒(méi)有增加。所以即使設(shè)計(jì)初期盡量全面考慮，與施工單位深入溝通，設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)也難以規(guī)避。

3）建設(shè)單位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)內(nèi)總承包模式尚在初級(jí)階段，與國(guó)際接軌還存在較大差距，不能有效發(fā)揮FDICE合同優(yōu)點(diǎn)。一是由于建設(shè)單位有些時(shí)候參與度過(guò)高，限制了總承包自行采購(gòu)招標(biāo)和分包，一定程度上架空了總承包商；二是弱化了建設(shè)單位自身在項(xiàng)目周期中的領(lǐng)導(dǎo)作用，使采購(gòu)、施工脫節(jié)，互相推諉，導(dǎo)致工期延長(zhǎng)，甚至使總承包商降低工作積極性。

4）審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

大多數(shù)的EPC項(xiàng)目都是固定總價(jià)合同，但是項(xiàng)目結(jié)算、建設(shè)單位均要求以審計(jì)部門的審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。即使在過(guò)程中總承包商充分利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)，采用限額設(shè)計(jì)，結(jié)合施工經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化，創(chuàng)造效益或利潤(rùn)，但項(xiàng)目完成后還要依據(jù)施工圖進(jìn)行審計(jì)，優(yōu)化設(shè)計(jì)帶來(lái)的效益在最后的審計(jì)中全部被砍掉。由此一來(lái)，優(yōu)化設(shè)計(jì)不但帶來(lái)不了利潤(rùn)，反而很可能給總承包商帶來(lái)?yè)p失。

5）政策稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

工程總承包行業(yè)監(jiān)督、審批、備案，以及稅務(wù)等方面制度沒(méi)有跟上，比如質(zhì)監(jiān)站和安監(jiān)站備案手續(xù)是辦理施工許可證的必要條件之一，對(duì)總承包商沒(méi)有明確說(shuō)法。尤其是聯(lián)合體項(xiàng)目，設(shè)計(jì)方、施工方、總承包方以及他們對(duì)于資質(zhì)的要求，難以跟招投標(biāo)手續(xù)對(duì)應(yīng)等。再比如稅務(wù)征收方面，總承包合同中沒(méi)有明確各項(xiàng)費(fèi)用金額或?qū)?yīng)稅率，在這種情況下，合同如何才能達(dá)到稅務(wù)部門分別核算的要求尚無(wú)具體標(biāo)準(zhǔn)。

3.4 項(xiàng)目實(shí)施階段設(shè)計(jì)單位的連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)計(jì)單位牽頭的EPC項(xiàng)目，由于向建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任，當(dāng)施工單位發(fā)生違約行為而無(wú)力承擔(dān)責(zé)任時(shí)，甚至于聯(lián)合體成員方自身的經(jīng)營(yíng)不善或擔(dān)保行為，以及施工方項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人的不良行為，都將給設(shè)計(jì)單位帶來(lái)巨大的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

4 設(shè)計(jì)單位的法律責(zé)任

《建筑法》第 27條中提到“共同承包的各方對(duì)承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任”。在EPC總承包招投標(biāo)過(guò)程中，以設(shè)計(jì)單位為牽頭方的聯(lián)合體投標(biāo)，設(shè)計(jì)單位必然要承擔(dān)合同約定的連帶責(zé)任。在EPC聯(lián)合體項(xiàng)目管理過(guò)程中，如果因?yàn)槁?lián)合體各方分工不明確，工作邊界不清楚，業(yè)主方、施工方、分包方、材料設(shè)備方等任何項(xiàng)目參與單位原因，引起的造價(jià)、工期、質(zhì)量、安全、進(jìn)度等方面的問(wèn)題，都有可能牽涉到設(shè)計(jì)單位責(zé)任而承擔(dān)法律連帶責(zé)任。

5 對(duì)策及建議

5.1 不同設(shè)計(jì)階段防范風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策措施

表2 不同設(shè)計(jì)階段防范風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策措施

5.2 投標(biāo)階段設(shè)計(jì)單位應(yīng)對(duì)措施

1）加強(qiáng)投標(biāo)前對(duì)業(yè)主招標(biāo)條件的評(píng)估分析

不鼓勵(lì)單純抱著承接設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的目的去承接聯(lián)合體總承包項(xiàng)目，一定要準(zhǔn)確、深入、全面了解業(yè)主給出的招標(biāo)條件，要對(duì)應(yīng)由業(yè)主提供的項(xiàng)目前期報(bào)建手續(xù)、設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料進(jìn)行全面分析，驗(yàn)證資料的準(zhǔn)確性和完整性，在招標(biāo)答疑階段要盡可能對(duì)招標(biāo)條件詳細(xì)解讀，對(duì)可能產(chǎn)生異議項(xiàng)要求業(yè)主進(jìn)行書面澄清，對(duì)項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析，不能只是為了要中標(biāo)而忽視其中的風(fēng)險(xiǎn)，最終造成風(fēng)險(xiǎn)與收益失衡。

2）謹(jǐn)慎選擇聯(lián)合體成員

要盡量選擇同自身資金實(shí)力、專業(yè)技術(shù)能力、企業(yè)信用等相匹配、相適應(yīng)的單位。要盡量選擇大型施工企業(yè)組成聯(lián)合體以增大抗風(fēng)險(xiǎn)能力[2]。

3）簽署權(quán)責(zé)清晰，盡可能全面的聯(lián)合體協(xié)議

簽訂工作范圍內(nèi)容具體、分工明確、權(quán)責(zé)明晰的聯(lián)合體協(xié)議，特別是明確內(nèi)部責(zé)任分擔(dān)以及相應(yīng)的追償機(jī)制等。當(dāng)建設(shè)單位或第三方索賠時(shí)或聯(lián)合體內(nèi)部發(fā)生糾紛時(shí)有據(jù)可依。

5.3 項(xiàng)目實(shí)施階段設(shè)計(jì)單位應(yīng)對(duì)措施

1）簽訂盡可能完善的EPC合同

與業(yè)主進(jìn)行充分談判，簽訂盡可能完善的合同協(xié)議書，明確應(yīng)由業(yè)主共同分擔(dān)的合同風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)業(yè)主在招標(biāo)階段缺失的報(bào)建手續(xù)和基礎(chǔ)資料，要約定明確的時(shí)間表和合同責(zé)任，以避免由于約定不清而在后期引起爭(zhēng)議，產(chǎn)生糾紛。

2）發(fā)揮好設(shè)計(jì)單位的龍頭作用和話語(yǔ)權(quán)

設(shè)計(jì)單位在項(xiàng)目實(shí)施階段要充分展現(xiàn)其龍頭作用，話語(yǔ)權(quán)要得到充分保證[2]。設(shè)計(jì)單位要全程參與項(xiàng)目管理，控制連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。要求聯(lián)合成員提供保函，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。

3）主動(dòng)實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)與施工的深度融合

在項(xiàng)目的初設(shè)階段，施工單位的有效參與，可以給設(shè)計(jì)提供類似項(xiàng)目的施工經(jīng)驗(yàn)和遇到的施工問(wèn)題的解決措施，進(jìn)而避免返工和設(shè)計(jì)變更。因?yàn)樵O(shè)計(jì)文件的可施工性直接制約現(xiàn)場(chǎng)施工組織，影響項(xiàng)目施工進(jìn)度、措施費(fèi)、施工安全和質(zhì)量，故在施工圖階段，施工單位要參與審查，把設(shè)計(jì)中的“錯(cuò)、漏、碰、缺”盡量消滅[3]。

4）主動(dòng)實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)與采購(gòu)的深度融合

設(shè)計(jì)文件很大程度制約采購(gòu)進(jìn)度及采購(gòu)設(shè)備的技術(shù)參數(shù)要求，所以設(shè)計(jì)提出的設(shè)備技術(shù)參數(shù)和要求的準(zhǔn)確性很重要，可以避免采購(gòu)中出現(xiàn)錯(cuò)誤而導(dǎo)致后續(xù)進(jìn)場(chǎng)的設(shè)備不符合實(shí)際需求[4]。將采購(gòu)納入設(shè)計(jì)程序是總承包區(qū)別于純?cè)O(shè)計(jì)的突出特征。

5）主動(dòng)實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)與調(diào)試驗(yàn)收的深度融合性

設(shè)計(jì)文件要盡量符合調(diào)試驗(yàn)收的要求（國(guó)家規(guī)范、地方規(guī)定），調(diào)試驗(yàn)收直接影響項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、工程交付情況，也將增加驗(yàn)收直接成本和隱性支出。把調(diào)試驗(yàn)收階段加入到設(shè)計(jì)中，可以避免驗(yàn)收中提出過(guò)多的整改問(wèn)題，以加快驗(yàn)收和交付進(jìn)度。

6）建立EPC設(shè)計(jì)管理體制

適當(dāng)提高設(shè)計(jì)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，建立適應(yīng)總承包模式的設(shè)計(jì)取費(fèi)制度，如采?。夯举M(fèi)+設(shè)計(jì)進(jìn)度履約費(fèi)+設(shè)計(jì)質(zhì)量差錯(cuò)處罰+現(xiàn)場(chǎng)配合服務(wù)費(fèi)+利潤(rùn)提成等。

設(shè)計(jì)人員應(yīng)改變?cè)械脑O(shè)計(jì)思維方式，強(qiáng)化EPC項(xiàng)目管理思維。

7）組建EPC項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)

明確設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人和設(shè)計(jì)經(jīng)理的職責(zé)和權(quán)限。設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)傳統(tǒng)設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃編制和落實(shí)、限額設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)質(zhì)量和盈利點(diǎn)把控、各專業(yè)之間協(xié)調(diào)等工作。設(shè)計(jì)經(jīng)理為項(xiàng)目經(jīng)理部組成人員。

8）繼續(xù)教育和培訓(xùn)

加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)人員在總承包政策法規(guī)和規(guī)范方面的培訓(xùn)，提升設(shè)計(jì)人員對(duì)項(xiàng)目使用功能的把控意識(shí)。

6 結(jié) 語(yǔ)

以上所列項(xiàng)目管理各階段風(fēng)險(xiǎn)，如果處理不及時(shí)或措施不得當(dāng)，最終都有可能轉(zhuǎn)化為法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，在項(xiàng)目實(shí)施各階段過(guò)程中，需提前做好風(fēng)險(xiǎn)梳理，列出風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，做好防范措施預(yù)案。在合同履約過(guò)程中，盡可能抓住合適的有利時(shí)機(jī)，事前采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率。以事前預(yù)防、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔，及時(shí)止損，把風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)產(chǎn)生的不良后果降到最低，避免出現(xiàn)糾紛或形成訴訟案件，承擔(dān)法律責(zé)任。因此，在EPC聯(lián)合體模式下做好設(shè)計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)防范工作，是設(shè)計(jì)單位在EPC項(xiàng)目中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的工作。