張微巍 沈良峰 張婧 朱安娜

摘要：基于城市住區(qū)居民行為對低碳減排具有重要意義的認(rèn)識，論文從概念、理論取向、影響因素和作用機(jī)制四個(gè)方面梳理了近年來國內(nèi)外城市住區(qū)居民低碳行為研究的現(xiàn)狀，通過分析得出：①有效用理論、離散選擇理論和前景理論等是理解居民低碳行為內(nèi)部機(jī)制的代表性理論，不同理論之間的整合趨勢日益明顯;②居民低碳行為可以被抽象為一個(gè)離散的過程，可用離散選擇模型揭示住區(qū)內(nèi)居民低碳行為的作用機(jī)理，其中影響因素和選擇項(xiàng)確定是模型構(gòu)建的核心;③基于離散選擇的住區(qū)居民低碳行為研究能夠?yàn)樽^(qū)管理者提供有效的決策支持，在行為準(zhǔn)則制定等方面具有重要價(jià)值。

Abstract： Behavior of urban residents is of great significance for low carbon emission reduction. This paper reviews the current situation of the research on low-carbon behavior of urban residents at home and abroad from four aspects： concept， theoretical orientation， influencing factors and mechanism. Through analysis， it is pointed out that： ①effective use of theory， discrete choice theory and prospect theory are representative theories to understand the internal mechanism of residents' low-carbon behavior， and the integration trend between different theories is increasingly obvious; ②residents' low-carbon behavior can be abstracted as a discrete process， and discrete choice model can be used to reveal the mechanism of residents' low-carbon behavior in the residential area. The core of the model is to determine the response factors and options; ③the study of low-carbon behavior of residents based on discrete choice can provide effective decision-making support for the managers of residential areas， which is of great value in the development of code of conduct.

關(guān)鍵詞： 住區(qū)居民;低碳行為;離散選擇模型

Key words： settlements residents;low carbon behavior;discrete choice model

中圖分類號：TU984.12 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2020）17-0097-04

0 ?引言

全球CO2排放量在1960-2000年間保持著較低的數(shù)值，2014-2016年，CO2年均排放量約為320億噸，溫室效應(yīng)貢獻(xiàn)量高達(dá)65%，且2018年CO2排放量在2017年的水平上繼續(xù)增加。隨著城市化進(jìn)程加快，居民碳排放成為城市住區(qū)溫室氣體排放的主要來源，在2015年中國居民家庭生活直接能源占到社會(huì)能耗總量的11.6%。因此培養(yǎng)居民低碳減排行為方式，是實(shí)現(xiàn)低碳住區(qū)不容忽視的重要內(nèi)容。雖然許多學(xué)者采用定性或定量方法對低碳行為展開了豐富的研究，但主要針對住區(qū)居民低碳行為開展實(shí)證研究，綜述類文獻(xiàn)方面相對較少。此外，對住區(qū)居民的低碳行為產(chǎn)生的內(nèi)在機(jī)理、相關(guān)影響因素與低碳行為間的內(nèi)在影響關(guān)系缺乏深入研究。隨著離散選擇理論提出，住區(qū)居民的低碳行為能達(dá)到滿足程度最大化。文章將基于離散選擇理論對國外相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，多維度挖掘住區(qū)居民低碳行為。

1 ?居民低碳行為概念

低碳行為是在全球變暖背景下提出的，是在日常生活中以自我低碳意識為導(dǎo)向，通過節(jié)能減排來降低全球變暖速率，滿足個(gè)人應(yīng)對全球氣候變暖的危機(jī)意識訴求。

目前學(xué)術(shù)界尚未有對居民低碳行為這一概念的統(tǒng)一界定，其研究范圍和邊界仍然是模糊的。從其外延進(jìn)行界定，居民低碳行為代表一種簡單、環(huán)保的生活方式，既包含生活習(xí)慣中的節(jié)水節(jié)電、節(jié)約紙張等細(xì)節(jié)，也包括植樹造林等積極的外部活動(dòng)[1]。低碳行為也被認(rèn)為是一般親環(huán)境行為，是居民為兼顧保護(hù)環(huán)境和日常生活，基于低碳認(rèn)知而采取的保護(hù)生存環(huán)境、合理利用資源的行為方式[2]。從研究本身來看，低碳行為不僅包括選擇和獲取、消費(fèi)和使用、處置與廢棄環(huán)節(jié)，也包括自己參與與督促他人參與環(huán)節(jié)，以達(dá)到住區(qū)節(jié)能減排的目的。

2 ?居民低碳行為的理論取向

國內(nèi)外學(xué)者為低碳行為前因變量的研究構(gòu)建了龐大的理論體系，如價(jià)值-信念-規(guī)范理論、計(jì)劃行為理論、環(huán)境行為理論等。其中，價(jià)值-信念-規(guī)范理論從個(gè)人規(guī)范、后果意識、責(zé)任歸屬、價(jià)值觀等變量對利他行為進(jìn)行預(yù)測。計(jì)劃行為理論探討了態(tài)度、行為意圖、感知行為控制、主觀規(guī)范變量對行為的預(yù)測能力和影響機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，加入責(zé)任感、技能、知識等變量構(gòu)建了環(huán)境行為模型。以上理論聚焦在個(gè)體的內(nèi)在心理屬性對行為的影響，缺乏外在情境因素的研究，更沒有將兩者進(jìn)行綜合考量。

為了彌補(bǔ)上述理論研究的不足，學(xué)者對效用理論、離散選擇理論和前景理論等理論進(jìn)行了深入探討。效用理論認(rèn)為，個(gè)體在選擇產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)會(huì)根據(jù)自身需求做出最優(yōu)選擇以達(dá)到滿足程度最大化。前景理論認(rèn)為居民面對不確定的行為決策時(shí)根據(jù)自己對低碳行為的理解，做出合適的選擇。還有研究中也采納了其他理論，如ABC理論、公共選擇理論與碳足跡理論等。此外，不同理論之間的整合成為研究的趨勢，如羋凌云以“價(jià)值-信念-規(guī)范理論”、“計(jì)劃行為理論”為基礎(chǔ)，從心理因素方面探索城市居民能源消費(fèi)行為低碳化的作用機(jī)理[3]，如表1所示。

3 ?居民低碳行為的影響因素

研究城市住區(qū)居民的生活碳排放，促進(jìn)住區(qū)居民低碳行為的實(shí)施，是指導(dǎo)城市住區(qū)生態(tài)建設(shè)的有效途徑，而確定其影響因素是促進(jìn)城市居民低碳行為的核心問題。系統(tǒng)研究相關(guān)文獻(xiàn)資料，將影響住區(qū)居民低碳行為的要素歸納為以下三類：住區(qū)空間規(guī)劃、居民的生活行為方式和低碳消費(fèi)心理，其中低碳行為方式又分為節(jié)能行為、低碳消費(fèi)行為、環(huán)境行為和出行行為，如圖1所示。

3.1 住區(qū)空間規(guī)劃

整體來看，建筑密度、土地利用形態(tài)、住區(qū)功能構(gòu)成和易達(dá)的配套設(shè)施等住區(qū)空間規(guī)劃方面的因素已得到廣泛討論。首先，密度影響住區(qū)空間的有機(jī)規(guī)劃，是研究中常見的變量。其次土地利用形態(tài)是其重要的因素，在一定程度上受到住區(qū)居民的工作、生活需求的易達(dá)性的影響。行為活動(dòng)、設(shè)施配套和建筑建造等規(guī)劃要素直接影響住區(qū)的低碳效應(yīng)[14]。此外，住區(qū)景觀與環(huán)境問題也逐漸成為分析的熱點(diǎn)。在既定的住區(qū)空間內(nèi)，整合住區(qū)的空間規(guī)劃，通過功能的有序組合，實(shí)現(xiàn)減少居民直接碳排放的目標(biāo)。

3.2 居民的生活行為方式

①節(jié)能行為。

學(xué)者從經(jīng)濟(jì)因素、生活方式、家庭特征因素等方面對居民的能源消費(fèi)行為進(jìn)行了實(shí)證研究。由于居民居住面積和收入水平不同，居民購置電器的能耗水平就不同，從而形成居住能耗差異;能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和能源價(jià)格也在一定程度上影響居民生活用能碳排放。此外，家庭用電調(diào)查顯示居民環(huán)境態(tài)度與節(jié)能密切相關(guān)[15]。

②低碳消費(fèi)行為。

Balde jahn按照EKB消費(fèi)者行為模式從人口統(tǒng)計(jì)變量、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變量、消費(fèi)習(xí)慣和環(huán)保意識等因素探討綠色消費(fèi)行為[16]。低碳消費(fèi)行為影響居民對低碳產(chǎn)品的購買意愿，購置后的使用管理過程和廢棄物的有效處置又受到選擇實(shí)施便利程度、生態(tài)責(zé)任心與生態(tài)價(jià)值觀的影響。由于消費(fèi)者在進(jìn)行決策時(shí)會(huì)存在思考的路徑依賴，因此可以有效改變居民的消費(fèi)習(xí)慣障礙，形成新的低碳消費(fèi)行為[17]。

③環(huán)境行為。

學(xué)者們從個(gè)體意愿因素（如個(gè)性變量、環(huán)境問題知識、行動(dòng)技能等）[18]和認(rèn)知情感類因素（如感知收益與成本、環(huán)境關(guān)心、環(huán)境滿意度、感知行為控制、場所依戀等）[19]探討了環(huán)境行為的影響機(jī)制。個(gè)體心理特征對環(huán)境行為的驅(qū)動(dòng)作用是建立在一定的外界條件下的，因此學(xué)術(shù)界從經(jīng)濟(jì)情況、政府環(huán)境治理投資等外界變量分析對環(huán)境行為的促進(jìn)或阻礙作用。

④出行行為。

個(gè)人社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性決定了居民對交通方式選擇，同時(shí)出行受密度、公交鄰近度和目的可達(dá)性的約束。在實(shí)證研究中，居民出行態(tài)度與偏好是不可遺漏的變量[20]，如安全性、環(huán)境關(guān)注、享受駕駛、Pro-AV態(tài)度和樂趣等變量對出行意向起到了關(guān)鍵的作用。

3.3 低碳消費(fèi)心理

很多研究將低碳心理因素分為個(gè)體內(nèi)部心理因素和社會(huì)心理因素。在內(nèi)部心理因素方面，學(xué)者們對低碳態(tài)度、低碳責(zé)任、低碳認(rèn)知、低碳補(bǔ)償意愿、低碳關(guān)注度等因素的影響達(dá)成的共識較多。此外，有學(xué)者分析居民低碳生活認(rèn)同和公共物品保護(hù)意識等因素也顯著增加居民的減排行為[21]。在社會(huì)心理因素中，低碳行為知識、社會(huì)參照規(guī)范、行政性政策、社會(huì)影響和傳播溝通等可調(diào)控的心理因素，對居民低碳消費(fèi)行為的促成效應(yīng)有顯著作用。

盡管國內(nèi)外學(xué)術(shù)界在低碳行為領(lǐng)域已取得了一定的研究成果，形成了較為成熟的理論框架，但仍存在一定的局限。首先，大多數(shù)研究的重點(diǎn)仍是從心理層面或外部情境層面中某個(gè)單一角度展開的，鮮少綜合考慮外部因素和內(nèi)在因素，也缺乏對外部情境變量影響低碳行為的心理機(jī)制的挖掘。其次，在研究深度上來看，居民低碳行為影響因素的探討未與居民低碳行為模式緊密結(jié)合起來，其自變量未能完全反應(yīng)作用機(jī)理和調(diào)節(jié)效果。因此，亟需一個(gè)統(tǒng)一的理論模型從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面研究居民低碳選擇行為的特征，來揭示住區(qū)居民低碳行為的內(nèi)、外影響因素的作用機(jī)制。

4 ?基于離散選擇模型的居民低碳行為的作用機(jī)理研究

4.1 離散選擇模型用于居民低碳行為研究

國內(nèi)外對居民低碳行為的研究，大致可分為兩類：一類是基于非集計(jì)理論來分析行為特征，但數(shù)據(jù)來源會(huì)受到一些主觀不確定性因素影響。另一類是基于理論基礎(chǔ)如計(jì)劃行為理論、消費(fèi)者行為理論等理論構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程、回歸模型等模型，探討個(gè)體行為與影響因素的作用關(guān)系，但該方法難以全面地認(rèn)識居民低碳行為意愿的形成機(jī)理。還有學(xué)者應(yīng)用K均值聚類算法對居民低碳出行意愿強(qiáng)度進(jìn)行歸類[22]，但此方法是基于定量數(shù)據(jù)的分析，不適用序列數(shù)據(jù)。

在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中，離散選擇模型的變量取值屬于離散的回歸模型，其解釋了個(gè)體在不同的可供選擇的選項(xiàng)如行為過程等之間所做出的選擇[23]。至今為止，關(guān)于低碳行為諸如購物行為、通勤行為、活動(dòng)行為和交通選擇行為等研究使用構(gòu)建離散選擇模型這一思路。對于低碳行為，其諸多屬性是離散的，如居民低碳生活方式、低碳消費(fèi)行為、出行方式等是可以輕易改變的，它們一方面受到城市的硬件和政策等宏觀因素影響，另一方面根據(jù)微觀的個(gè)人社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素而變化。同時(shí)，住區(qū)居民的能耗會(huì)存在差異，通過選擇低碳行為方式可以使CO2排放大幅度降低實(shí)現(xiàn)低碳效應(yīng)。將居民低碳行為選擇劃分為離散的變量種類，并對影響因素進(jìn)行分析去細(xì)化低碳行為的研究。因此，其模型可以用于居民低碳行為選擇研究。

4.2 居民低碳行為的作用機(jī)理研究

考慮到居民低碳選擇的行為模式與決策有較大的差異，故有必要進(jìn)一步揭示城市住區(qū)居民低碳行為的作用機(jī)理。論文基于霍金斯消費(fèi)者行為模型，構(gòu)建離散選擇下住區(qū)居民低碳行為影響作用機(jī)制，如圖2所示。居民低碳行為可看作一系列決策的集合，而不斷收集、處理和利用信息是決策的本質(zhì)。因此，在前期要搜集多方信息，當(dāng)居民搜集到足夠多行為方案相關(guān)的信息后，會(huì)比較多個(gè)低碳行為方案的優(yōu)劣。通過對多個(gè)方案的比選，居民根據(jù)自身需求及偏好選擇效用最大的低碳行為方案;當(dāng)居民完成本次低碳行為后，根據(jù)切身體驗(yàn)將會(huì)形成反饋，為其他居民的低碳行為提供參考，對制定低碳行為準(zhǔn)則具有借鑒意義。

隨著理論基礎(chǔ)體系的不斷完善，低碳行為建模納入的要素日趨多元化。除了對低碳行為造成實(shí)際影響的因素外，可調(diào)控的變量有待加強(qiáng)，主觀因素與客觀認(rèn)知因素對居民低碳行為的作用差異性研究還可以進(jìn)一步加強(qiáng)。對于內(nèi)部因素而言，具體應(yīng)當(dāng)包括居民的態(tài)度、認(rèn)知、責(zé)任、社會(huì)關(guān)注度、參照規(guī)范、政策和社會(huì)認(rèn)同等;對于外部因素而言，應(yīng)當(dāng)包括住區(qū)空間規(guī)劃、節(jié)能行為、消費(fèi)行為、環(huán)境行為和出行行為等。因此在建模時(shí)應(yīng)將上述因素納入考量，提高模型對低碳行為的解釋性。

4.3 居民低碳行為的關(guān)聯(lián)性研究

學(xué)者們運(yùn)用了logit、probit模型對居民低碳行為進(jìn)行深入研究，但主要考察居民某一項(xiàng)或某幾項(xiàng)低碳行為的影響因素，未能重視低碳行為間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，使得影響因素分析可能存在結(jié)果偏誤。鑒于此，從關(guān)聯(lián)模型和關(guān)聯(lián)因素切入分析居民低碳行為十分必要。

不同的模型具有各自的適用性，將不同模型的優(yōu)勢結(jié)合起來能更全面系統(tǒng)地分析低碳行為。如肖光年應(yīng)用MNL模型和持續(xù)時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)模型對出行方式和出行時(shí)間進(jìn)行聯(lián)合建模，考慮兩者的相關(guān)性和依賴性[24]。與其相似的還有混合多項(xiàng) Probit 模型、潛在類別混合Logit模型。不少學(xué)者也開始關(guān)注居民低碳行為影響因素間存在的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，普遍認(rèn)為單個(gè)指標(biāo)的影響力較小，但同時(shí)改變多個(gè)指標(biāo)產(chǎn)生的綜合效應(yīng)會(huì)比較大。李立朋建立 biprobit 回歸模型，從居民自參與低碳與督促他人參與低碳切入分析居民低碳行為的關(guān)聯(lián)效應(yīng)及其影響因素[25];此外，探索在不同變量相互影響作用下的路徑及原因越來越受到重視，即中介變量所起到的效果。如楊賢傳居民低碳消費(fèi)的作用機(jī)制進(jìn)行探討，得出低碳消費(fèi)態(tài)度在物有所值、條件價(jià)值和社會(huì)認(rèn)同與消費(fèi)意愿關(guān)系中發(fā)揮了完全中介作用[26]。

5 ?結(jié)論與研究展望

通過對住區(qū)居民低碳行為研究成果的系統(tǒng)梳理，可以發(fā)現(xiàn)：學(xué)者通常使用多種理論作為理論基礎(chǔ)構(gòu)建實(shí)證模型，最常見的有效用理論、離散選擇理論、計(jì)劃行為理論、消費(fèi)者行為理論等;關(guān)于其影響因素中，住區(qū)空間規(guī)劃、居民的生活行為方式、低碳消費(fèi)心理、交通能耗等要素被關(guān)注最多。隨著居民行為的多樣化，環(huán)境影響因素、生態(tài)人格、社會(huì)關(guān)系的情感動(dòng)機(jī)也不斷拓展，并成為影響居民低碳行為的重要要素。在行為解釋方面，離散選擇模型越來越受到關(guān)注，將住區(qū)居民低碳行為抽象為一個(gè)離散的過程，這為深入分析居民低碳行為的作用機(jī)理提供了重要的手段，其中影響因素和選擇項(xiàng)的確定是模型構(gòu)建的核心?？梢钥吹?，行為分析模型是納入低碳規(guī)劃和管理中的重要變量，通過建立模型來評估低碳行為，綜合提升住區(qū)的公共資源配置和科學(xué)管理。

圍繞住區(qū)居民低碳行為，后續(xù)研究可以在以下四個(gè)方面開展進(jìn)一步的探討：

①研究要綜合考慮個(gè)體的影響導(dǎo)向和意圖導(dǎo)向來選擇可低碳行為。研究應(yīng)該考慮對住區(qū)造成實(shí)際影響的行為，而不是依據(jù)個(gè)體的主觀判斷來界定行為種類。

②深入分析外界變量對可低碳行為中間作用過程的研究。如政府干預(yù)多元化的趨勢，使得低碳行為的作用路徑成為政策工具重要研究領(lǐng)域。

③細(xì)化不同人群的低碳行為研究。已有研究主要探討年輕居民在就業(yè)、出行可達(dá)性的低碳行為，而對老年人等特定群體缺乏重視，通過挖掘不同群體的低碳行為產(chǎn)生的差異，有助于更好地推進(jìn)研究的發(fā)展。

④新科技對住區(qū)居民低碳行為的影響。網(wǎng)購、GPS 導(dǎo)航、公交查詢與共享交通等新科技帶來生活方式的明顯轉(zhuǎn)變，這些變化將使此方面的研究帶來新詮釋。

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