代瀏漪

摘要： 本文研究了中國礦產(chǎn)資源行業(yè)的“產(chǎn)能過?！眴栴}，使用了2007-2016年的行業(yè)水平面板數(shù)據(jù)和面板協(xié)整方法。礦產(chǎn)能源行業(yè)包含稀土產(chǎn)業(yè)，且對于稀土產(chǎn)業(yè)行業(yè)論證比地區(qū)論證更具代表性。研究結(jié)果表明：首先，2008年的經(jīng)濟危機導(dǎo)致中國礦產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率下降，一系列控制產(chǎn)能過剩的政府措施并沒有達(dá)到預(yù)期的效果，大部分礦產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率仍呈明顯下降趨勢;其次，地方政府對競爭的補貼、國企補貼、市場因素不完善等因素是行業(yè)產(chǎn)能過剩問題的主要原因。

關(guān)鍵詞： 礦產(chǎn)資源行業(yè)? 產(chǎn)能利用率? 面板協(xié)整

一、前言

中國的工業(yè)產(chǎn)能利用率與投資率長期表現(xiàn)出“同升同降”的協(xié)同性，2008年經(jīng)濟危機后工業(yè)整體產(chǎn)能利用率下滑21%，同期中國政府出臺了“4萬億”投資計劃以刺激經(jīng)濟復(fù)蘇，但政策實施效果并不明顯，反而導(dǎo)致兩者出現(xiàn)背離現(xiàn)象（何蕾，2015）。并且產(chǎn)能過剩問題出現(xiàn)了加劇和蔓延的趨勢，2006年中國僅有10個制造業(yè)被國務(wù)院列為產(chǎn)能過剩行業(yè)，2009年已上升到19個。

此研究中，運用2007-2016年面板數(shù)據(jù)研究中國式產(chǎn)能過剩問題。本人將研究重點側(cè)重于中國礦產(chǎn)資源行業(yè)是否存在產(chǎn)能過剩問題，以及如何評價及選擇產(chǎn)能過剩評判標(biāo)準(zhǔn)及其導(dǎo)致產(chǎn)能過剩問題的原因。本文考慮到中國國情與發(fā)達(dá)經(jīng)濟體不同，落后工業(yè)產(chǎn)能比較普遍，非市場因素影響較大，且使用面板數(shù)據(jù)，因此在借鑒shaikh and Moundud 協(xié)整方法的思想基礎(chǔ)之上，推廣到面板協(xié)整的分析方法使用。對我國32個四位數(shù)礦產(chǎn)資源行業(yè)2007-2016年的產(chǎn)能利用率進行測量并以此分析礦產(chǎn)資源行業(yè)產(chǎn)能過剩問題。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）何為產(chǎn)能過剩

一般認(rèn)為，產(chǎn)能即生產(chǎn)能力的簡稱，產(chǎn)能過剩即為成本最低產(chǎn)量與長期均衡中的實際產(chǎn)量之差。對于什么是過剩，學(xué)者有不同的觀點，有人認(rèn)為供大于求即為過剩。也有人認(rèn)為，供大于求有兩種狀態(tài)，第一種是供給略大于需求，第二種是總供給不正常地超過總需求的狀態(tài)。因此，要對行業(yè)產(chǎn)能進行結(jié)構(gòu)細(xì)分，確定生產(chǎn)能力超額供給的領(lǐng)域和范圍。

（二）產(chǎn)能過剩的判斷標(biāo)準(zhǔn)與度量方法

產(chǎn)能利用率作為衡量資本利用、產(chǎn)能閑置的直接指標(biāo)，被廣泛用于判斷產(chǎn)能過剩問題。從理論上講，產(chǎn)能利用率只要低于100%就存在產(chǎn)能過剩的情況，但實際生產(chǎn)中由于生產(chǎn)設(shè)備投資、企業(yè)市場預(yù)期等多種因素都會導(dǎo)致企業(yè)存在一定的過剩產(chǎn)能，因此并不是產(chǎn)能產(chǎn)出大于實際產(chǎn)出就一定出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩，而應(yīng)該是實際產(chǎn)出低于產(chǎn)能產(chǎn)出的程度超過該行業(yè)正常水平范圍，產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)大于積極效應(yīng)時才判定為出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題。本文結(jié)合礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)特點選取以滿負(fù)荷產(chǎn)能的75% 作為基準(zhǔn)。

三、理論模型

shaikh and moudud（2004）提出如果產(chǎn)出與投入要素之間存在著協(xié)整關(guān)系，便說明產(chǎn)出與固定投入要素之間存在一種穩(wěn)定的長期關(guān)系，可以解釋為產(chǎn)出存在一種長期趨勢是由資本存量多少決定的，使其圍繞這一趨勢上下波動。這樣就以構(gòu)建一個測量行業(yè)產(chǎn)能的模型。對于礦產(chǎn)資源行業(yè)存在如下等式：

其中為行業(yè)j的實際產(chǎn)出，為行業(yè)j的產(chǎn)能，為行業(yè)j的資本存量=1，2，3......n，代表不同礦產(chǎn)部門，這樣就可以定義產(chǎn)能利用率，同時資本產(chǎn)能比率為。方程（1）兩邊同取對數(shù)后并加入行業(yè)的資本產(chǎn)能比。資本產(chǎn)能比變化一方面源于非技術(shù)進步（系數(shù)α），另一方面源于技術(shù)進步（ 系數(shù) β），再加入隨機誤差項，可得到方程：

其中。如果lny與lnk存在協(xié)整關(guān)系，那么二者之間便存在著一種長期穩(wěn)定關(guān)系。對方程（2）進行回歸，就可估算出礦產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)能及行業(yè)的產(chǎn)能利用率，以及行業(yè)的資本產(chǎn)能比。需要注意的是，協(xié)整定義的產(chǎn)能則是指正常情況下，隨著固定要素進行調(diào)整的長期性平均產(chǎn)出水平。比如，根據(jù)我國歷史記錄，礦產(chǎn)企業(yè)正常情況下的平均產(chǎn)出長期維持在滿負(fù)荷產(chǎn)能的75%左右，那么協(xié)整定義的產(chǎn)能即以滿負(fù)荷產(chǎn)能的75%作為基準(zhǔn)，即本文概念中100%的產(chǎn)能利用率，大致相當(dāng)于工程法定義中的 75%。

四、數(shù)據(jù)及變量

第一，本文以38個四位數(shù)礦產(chǎn)行業(yè)數(shù)據(jù)作為統(tǒng)計單元，刪除了數(shù)值小、序列短以及統(tǒng)計口徑前后不一致等問題的其他采礦業(yè)、煤炭開采和洗選輔助活動、石油和天然氣開采輔助活動及其他開采輔助活動四個行業(yè)。因此，本文一共統(tǒng)計了 34個行業(yè)。第二，礦產(chǎn)行業(yè)工業(yè)增加值數(shù)據(jù)來自于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。2007-2008年工業(yè)增加值數(shù)據(jù)借鑒陳詩一（2011）分行業(yè)全口徑工業(yè)增加值數(shù)據(jù)。2009-2016年數(shù)據(jù)采用統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)庫各月的礦產(chǎn)行業(yè)的實際累計增長率得到。第三，陳詩一（2011）利用永續(xù)盤存法構(gòu)造了1980-2008年的分行業(yè)工業(yè)固定資本存量數(shù)據(jù)。本文同樣參照此方法，補全2009-2017年度的礦產(chǎn)行業(yè)工業(yè)固定資本存量數(shù)據(jù)。

五、實證分析

首先，表1顯示，工業(yè)增加值與固定資本存量都為一階平穩(wěn)序列，且fisher 檢驗拒絕二者不存在協(xié)整關(guān)系的假設(shè)，并接受二者存在協(xié)整關(guān)系的假設(shè)在 1% 的水平上。

其次，估算產(chǎn)能與固定資本存量的系數(shù)。對方程（2） 進行面板數(shù)據(jù)回歸，結(jié)果顯示具有顯著的個體固定效應(yīng)，且模型擬合程度好（見表2）。但石油開采和天然氣開采行業(yè)產(chǎn)能利用率與資本產(chǎn)能比數(shù)據(jù)表現(xiàn)異常。為了保證回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文將異常行業(yè)的數(shù)據(jù)剔除，對其余的 32個礦產(chǎn)行業(yè)數(shù)據(jù)進行再次回歸?；貧w結(jié)果間接說明固定資本存量對于產(chǎn)能是最重要的解釋變量。

最后，根據(jù)回歸系數(shù)得出產(chǎn)能與產(chǎn)能利用率。將模型估計出的系數(shù)及各個礦產(chǎn)行業(yè)的資本存量代入方程（2），即可估算出2007-2016年各礦產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)能。將實際產(chǎn)出除以產(chǎn)能即可計算出產(chǎn)能利用率（見表 3） 。

2008年之后，受經(jīng)濟危機周期性因素影響，大部分礦產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)能利用率出現(xiàn)全面的急轉(zhuǎn)直下，這種下降趨勢直至2013年尚未出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)跡象。整體行業(yè)產(chǎn)能利用率都已經(jīng)下滑至0.75以下，產(chǎn)能過剩狀況嚴(yán)重。危機爆發(fā)之后，中國政府的大量干預(yù)政策對市場機制造成了較大的沖擊，大量政府主導(dǎo)的資金進入市場，一方面，確實在短期內(nèi)有效地阻止了經(jīng)濟的嚴(yán)重下滑; 另一方面，政府救市行為挽救了一大批本該破產(chǎn)的企業(yè)，阻礙了市場優(yōu)勝劣汰機制的作用，造成了當(dāng)前產(chǎn)能利用率持續(xù)低迷的復(fù)雜局面。同時，各地的礦產(chǎn)資源稟賦不同，開采成本差異較大，導(dǎo)致行業(yè)的技術(shù)效率相對較低;另一方面，在資源枯竭后固定設(shè)備就基本處于閑置狀態(tài)，導(dǎo)致行業(yè)設(shè)備利用率相對較低。

在產(chǎn)能利用率的周期波動上，本文結(jié)果與國際貨幣基金組織的測度具有相似性，產(chǎn)能利用率都是在經(jīng)濟危機之后才出現(xiàn)了明顯下滑。同時IMF認(rèn)為中國的整體產(chǎn)能利用率已經(jīng)降至0.6（產(chǎn)能利用率上限為1.0）的嚴(yán)重過剩階段，本文通過對礦產(chǎn)資源行業(yè)的研究結(jié)果也基本符合IMF預(yù)測。不同在于，非金屬礦采選業(yè)在政府投資的刺激下，產(chǎn)能利用率持續(xù)恢復(fù)，并未像IMF認(rèn)為的下滑及基本保持在正常產(chǎn)能區(qū)間。

六、結(jié)論

分析結(jié)果表明：第一，2008 年經(jīng)濟危機導(dǎo)致礦產(chǎn)行業(yè)產(chǎn)能利用率下滑，政府一系列的治理產(chǎn)能過剩措施并未收到理想效果，大部分礦產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)能利用率依舊保持著明顯的下行趨勢;第二，大部分采掘業(yè)為代表的生產(chǎn)原料類重工業(yè)產(chǎn)能過剩嚴(yán)重，很大一部分在于行業(yè)資本成本低估下企業(yè)意愿的閑置比例過高。地方政府補貼性競爭、國有企業(yè)補貼、要素市場不完善等因素，則是造成此行業(yè)產(chǎn)能過剩的重要原因。危機之后，西方國家利用市場機制使產(chǎn)能利用率快速回升，而我國因市場調(diào)節(jié)機制不完善，造成礦產(chǎn)行業(yè)持續(xù)低迷的產(chǎn)能利用率。因此，想要治理礦產(chǎn)行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題，最好是通過市場優(yōu)勝劣汰機制進行治理。

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基金項目：本文為包頭師范學(xué)院青年科學(xué)研究基金項目“稀土貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟互動的計量分析——以包頭為例”課題成果（項目編號：BSYKJ2015-15）。

作者單位：包頭師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院