蔡智勇

摘要：目前，高價(jià)值專利正逐漸受到知識產(chǎn)權(quán)界的廣泛關(guān)注和討論。作為審查機(jī)構(gòu)的主體，審查員如何在審查階段就對高價(jià)值專利進(jìn)行評估是值得研究的課題。本文通過分析審查機(jī)構(gòu)在高價(jià)值專利評估過程的優(yōu)勢，探索審查資源對高價(jià)值評估過程的貢獻(xiàn)，希望對審查員在審查階段發(fā)現(xiàn)評估高價(jià)值有貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：高價(jià)值專利;評估;專利審查

一、關(guān)于高價(jià)值專利概念綜述

高價(jià)值專利相關(guān)概念的提出，源于社會(huì)對專利質(zhì)量的關(guān)注。自2016年底，國家知識產(chǎn)權(quán)局出臺的《專利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案》明確提出要著力提升專利提升工程，要以“高水平創(chuàng)造，高質(zhì)量申請，高效率審查，高效益運(yùn)用”運(yùn)用為目標(biāo)，全面促進(jìn)高價(jià)值專利培育。在此背景下，高價(jià)值專利的相關(guān)問題也逐漸成為理論界和實(shí)務(wù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問題之一。目前，高價(jià)值專利的界定尚無權(quán)威的統(tǒng)一定義，一般地，關(guān)于高價(jià)值專利的界定，學(xué)者們主要從作用和判定標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)維度進(jìn)行展開。在作用方面，宋河發(fā)認(rèn)為：“高價(jià)值專利并不等同于高質(zhì)量專利、核心專利、標(biāo)準(zhǔn)必要專利，而是經(jīng)得起審查、訴訟和無效程序的高質(zhì)量專利，能有效保護(hù)主導(dǎo)產(chǎn)品的低風(fēng)險(xiǎn)專利，能為企業(yè)生產(chǎn)或防御作用的高于平均價(jià)格的專利”。何煉紅認(rèn)為：“高價(jià)值專利，從廣義上講應(yīng)該包含兩個(gè)相互聯(lián)系的方面，一是專利具有‘有益性，其存在對于企業(yè)發(fā)展乃至一個(gè)地區(qū)，國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要作用;二是專利具有‘有用性，能帶來高價(jià)值的增長預(yù)期和收益回報(bào)”。而在判斷標(biāo)準(zhǔn)方面，朱宇認(rèn)為：“高價(jià)值專利有五個(gè)指標(biāo)特征：一是發(fā)明創(chuàng)新難度大，二是專利文獻(xiàn)披露度高，三是同族專利數(shù)量多，四是權(quán)利要求保護(hù)范圍寬，五是技術(shù)方案適用程度廣”。從上述觀點(diǎn)可以看出，高價(jià)值專利的界定雖然還未有權(quán)威統(tǒng)一定義，但基于價(jià)值專利其關(guān)注的經(jīng)濟(jì)性收益價(jià)值和法律穩(wěn)定性需求等因素是考慮高價(jià)值專利的前提。

二、關(guān)于高價(jià)值專利挖掘的綜述

近年來，國內(nèi)外高價(jià)值專利的評估主要集中在專利價(jià)值的評估，專利價(jià)值的體現(xiàn)，專利價(jià)值的構(gòu)成要素等。例如，胡彩燕等提出現(xiàn)有的專利價(jià)值分析方法分為定性分析方法和定量分析方法兩類，并將專利價(jià)值的印象因素劃分為經(jīng)濟(jì)價(jià)值、法律價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值三個(gè)方面，主要分析了法律價(jià)值的各因素。李小童，徐菲等通過選取已經(jīng)經(jīng)過市場驗(yàn)證的具有代表性高價(jià)值專利，提取歸納其主要特征，從高價(jià)值專利的內(nèi)部性和外部性進(jìn)行高價(jià)值專利識別方法的有效性證實(shí)。劉帥通過以設(shè)施農(nóng)業(yè)為例建立面向產(chǎn)業(yè)的專利價(jià)值評價(jià)指標(biāo)體系研究方法，從法律特征，技術(shù)特征，法律特征三個(gè)層面出發(fā)構(gòu)建了面向不同產(chǎn)業(yè)的專利價(jià)值評價(jià)指標(biāo)體系，該體系包括：一級指標(biāo)3個(gè)，二級指標(biāo)6個(gè)以及三級指標(biāo)18個(gè)。筆者認(rèn)為，專利權(quán)本身存在著自身的生命周期，在海量專利文件中越早識別出高價(jià)值專利，越能讓高價(jià)值專利助力企業(yè)，乃至一個(gè)地區(qū)的發(fā)展。利用專利制度，專利權(quán)人不僅可以使用專利權(quán)保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢，同時(shí)，可以將專利資本化，即專利權(quán)人可以將專利量化為資本，并依托其開展投資或轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)，與其他生產(chǎn)要素一起直接參與到生產(chǎn)。在評估高價(jià)值權(quán)利的作用時(shí)，考慮其經(jīng)濟(jì)因素是必要的，其經(jīng)濟(jì)屬性的影響因素具有不可替代的作用。但是，專利權(quán)價(jià)值的經(jīng)濟(jì)因素同樣會(huì)受到專利權(quán)對應(yīng)產(chǎn)品在市場上的宣傳、營銷等與專利申請無關(guān)的市場化因素的影響。因此，在審查階段針對相關(guān)專利價(jià)值評估時(shí)，應(yīng)將更多的關(guān)注點(diǎn)放在專利本身的法律價(jià)值和技術(shù)價(jià)值。

三、利用審查資源對高價(jià)值專利評估的分析

在高價(jià)值專利評估過程中，審查機(jī)構(gòu)本身就具有較多優(yōu)勢資源。從機(jī)構(gòu)掌握的數(shù)據(jù)資源看，審查機(jī)構(gòu)包括全球范圍內(nèi)豐富的專利申請及信息資源，高效全面的檢索系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，中國專利審查系統(tǒng)不僅集成了中文專利摘要庫、中國專利全文庫，同時(shí)集成了德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫，世界專利文摘數(shù)據(jù)庫，美國專利全文庫等做了不同程度標(biāo)引，涵蓋大多數(shù)國家的專利數(shù)據(jù)庫，特別地，為了提升專利審查質(zhì)量及效率，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局2015年正式上線運(yùn)行的云專利審查系統(tǒng)（以下簡稱“CPES”）。CPES目前已覆蓋中國國家知識產(chǎn)權(quán)局、歐洲專利局、日本特許廳、韓國特許廳、美國專利商標(biāo)局、英國、澳大利亞、德國等16個(gè)機(jī)構(gòu)的專利審查信息。系統(tǒng)采用全新的界面設(shè)計(jì)和時(shí)間軸展現(xiàn)形式，設(shè)立了多種形式的反饋信息收集渠道，為用戶提供中文、英文、西班牙文、葡萄牙文、阿拉伯文等9種語言版本，系統(tǒng)內(nèi)的多語言翻譯工具可實(shí)現(xiàn)中、英、韓、日等12種語言的互譯。相關(guān)工具可以在評估高價(jià)值專利過程中快速便捷準(zhǔn)確地獲取相關(guān)信息，為高價(jià)值專利評估工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)，審查機(jī)構(gòu)內(nèi)部包括眾多法律和技術(shù)復(fù)合型人才資源，這對評估識別高價(jià)值專利是非常有幫助的。在技術(shù)價(jià)值方面，主要關(guān)注的是專利技術(shù)的成熟度和發(fā)展趨勢，這對審查員在日常審查工作中需站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的要求相一致，特別在審查過程中針對專利進(jìn)行全面檢索的前提下，本領(lǐng)域?qū)彶閱T能夠了解現(xiàn)有技術(shù)的狀態(tài)和技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)，能夠較好評估專利技術(shù)的創(chuàng)新程度;在法律價(jià)值方面，更多地集中在專利主體和相關(guān)專利權(quán)的穩(wěn)定性上，這與專利審查員的日常工作不謀而合，專利審查員的日常工作就是在盡量充分檢索現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過現(xiàn)有技術(shù)對比和文本規(guī)范，能夠給予專利清晰適度的法律邊界，進(jìn)而保障每一份授權(quán)專利申請專利權(quán)的法律穩(wěn)定性;在經(jīng)濟(jì)價(jià)值方面，常用的除了衡量有關(guān)專利技術(shù)的市場價(jià)值及其與政策的相關(guān)性以外，還需要針對其競爭對手的相關(guān)專利分析來體現(xiàn)專利價(jià)值，而審查員可以依托現(xiàn)有工具高效獲取競爭對手的相關(guān)專利信息，為分析高價(jià)值專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值提供助力?；谏鲜龇治?，在審查階段借助審查機(jī)構(gòu)的資源優(yōu)勢，由審查員完成專利價(jià)值的評估與高專利價(jià)值的識別，對高價(jià)值專利的識別以及后續(xù)的高價(jià)值專利的培育工作都是有益處的。但是，確定適用于審查階段的高價(jià)值專利識別工作需要考慮如下因素：第一，審查階段的高價(jià)值專利的評估主體是在審專利，而現(xiàn)有的探討評估高價(jià)值專利時(shí)通常以已結(jié)案的專利作為評估對象，會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)有考慮高專利價(jià)值的相關(guān)因素并不適用，即使專利審查員有較高的技術(shù)素養(yǎng)和法律素養(yǎng)，審查員也無法運(yùn)用現(xiàn)有的相關(guān)方法進(jìn)行分析，例如，從分析技術(shù)價(jià)值出發(fā)，在審專利還未獲得明確的專利權(quán)，即該申請還未得到清晰的專利權(quán)保護(hù)邊界，無法分析該專利申請的保護(hù)范圍、技術(shù)方案的不可替代等;第二，由于專利審查工作內(nèi)容與工作性質(zhì)的關(guān)系，以及在審查階段針對高價(jià)值專利評估過程的特殊性，審查員能夠針對專利的技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值給出較為客觀的評價(jià)，但是，對影響專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值需要依托的市場因素并不熟悉，很難給予客觀的評估。因此，在借助審查機(jī)構(gòu)資源為評估高價(jià)值專利申請?zhí)峁┲r(shí)，應(yīng)該側(cè)重技術(shù)價(jià)值的衡量，兼顧法律價(jià)值的衡量，而弱化經(jīng)濟(jì)價(jià)值相關(guān)因素的影響。

四、結(jié)束語

高價(jià)值專利是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)過程中的必然產(chǎn)物，高價(jià)值審查的篩選是高價(jià)值專利培育鏈條中的重要環(huán)節(jié)和做好高價(jià)值專利培育工作的前提。本文將高價(jià)值專利識別過程提前，結(jié)合審查機(jī)構(gòu)資源對還處在審查階段的高價(jià)值專利的識別方法進(jìn)行了分析，為高價(jià)值專利的識別提供助力。高價(jià)值專利不僅是技術(shù)創(chuàng)新的重要標(biāo)志，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展強(qiáng)有助力。高價(jià)值專利的培育需要全社會(huì)的共同努力。

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