李妙奇

一、引言

1996年，我國(guó)制定《中華人民共和國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化法》。2005年以來(lái)，先后批準(zhǔn)了50個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)。近年來(lái)，各省市出臺(tái)的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例，鼓勵(lì)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)，加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，并匹配相應(yīng)的股權(quán)、期權(quán)等激勵(lì)方式。科技成果轉(zhuǎn)化政策“三部曲”——《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)法〉若干規(guī)定》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》（簡(jiǎn)稱(chēng)《行動(dòng)方案》）以及擴(kuò)大范圍后的《國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》，是科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施路徑的一個(gè)整體考慮和系統(tǒng)性部署。

1，我國(guó)科研成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

與歐美國(guó)家相比，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率處于較低水平。要形成高效科技成果轉(zhuǎn)化，必須要有強(qiáng)大創(chuàng)新能力的團(tuán)體。高校、研究所、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)等，要不斷為產(chǎn)業(yè)輸送科技成果。楊登才（2020）通過(guò)我國(guó)28個(gè)省市的科技成果轉(zhuǎn)化的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化效率的地域差距明顯，東、中部地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展勢(shì)頭良好，而西部地區(qū)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱。北京和浙江是轉(zhuǎn)化率較高城市，其次是安徽、天津、上海和海南；如要形成聯(lián)通的產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)需求，必須打通信息渠道。孫龍，雷良海（2020）通過(guò)政策量化分析，分析了上海市財(cái)政支持科技成果轉(zhuǎn)化的135份相關(guān)政策文本發(fā)現(xiàn)，缺少針對(duì)科技中介扶持培育的政策。沒(méi)有高端技術(shù)服務(wù)中介和優(yōu)秀的技術(shù)服務(wù)人員，就無(wú)法打通產(chǎn)業(yè)鏈的信息渠道。要具備完備的科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系不夠健全、研發(fā)支出投入與科研獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)不足，會(huì)導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化熱情不足等問(wèn)題。張國(guó)會(huì)（2020）在分析科研成果提供者的困境后認(rèn)為，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化中，涉及國(guó)有科研單位科技成果轉(zhuǎn)化行為的法律，如《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》、《實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》中指出，涉及國(guó)有資產(chǎn)處置和對(duì)外投資，必須經(jīng)主管財(cái)政部門(mén)審批，轉(zhuǎn)化收益歸單位所有，并實(shí)行“收支兩條線(xiàn)”管理。

研發(fā)投入的規(guī)模和質(zhì)量，代表一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，研發(fā)經(jīng)費(fèi)從投入、到產(chǎn)生科技成果，最后轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程極為重要。

2，我國(guó)研發(fā)支出投入現(xiàn)狀

研究表明，不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的地區(qū)、不同類(lèi)型的企業(yè)的研發(fā)支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均有不同的滯后性。企業(yè)間創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)激烈，企業(yè)必須要在關(guān)鍵核心技術(shù)上進(jìn)行持續(xù)、長(zhǎng)期的研發(fā)投入才能形成較為長(zhǎng)久的核心競(jìng)爭(zhēng)力。辛璐，羅守貴（2020）采用中國(guó)31個(gè)省份數(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、GDP等相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)建面板模型，得出結(jié)論，認(rèn)為研發(fā)支出對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)出的促進(jìn)作用具有3年的滯后性，而專(zhuān)利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)作用又具有2年的滯后性。吉軒帆，梅姝娥（2020）利用5個(gè)制造業(yè)的子行業(yè)上市企業(yè)的數(shù)據(jù)構(gòu)建面板模型，認(rèn)為研發(fā)投入對(duì)企業(yè)的盈利能力影響具有滯后性，在醫(yī)藥制造業(yè)和設(shè)備制造業(yè)中，研發(fā)投入需要經(jīng)過(guò)1年的時(shí)間才能提高企業(yè)的盈利能力，然而在化學(xué)原料、化學(xué)制造業(yè)里，研發(fā)支出對(duì)當(dāng)年和次年的盈利能力均有較明顯的促進(jìn)作用。

二、模型估計(jì)與實(shí)證

2.1 變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文將GDP增長(zhǎng)率作為被解釋變量（DGDP），和研發(fā)支出費(fèi)用占GDP的比例（RDE）作為解釋變量，采用1997-2017年21年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源為世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)，構(gòu)建VAR模型來(lái)觀(guān)察研發(fā)支出投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

以1997-2017年中國(guó)GDP增長(zhǎng)率的數(shù)據(jù)和研發(fā)支出費(fèi)用占GDP的比例三個(gè)數(shù)據(jù)指標(biāo)為基準(zhǔn)，分別記作指標(biāo)DGDP、RED，為了方便計(jì)算，GDP的單位的億美元。本文使用Eviews10.0作分析，并且繪制出三個(gè)指標(biāo)21年的時(shí)序圖，以觀(guān)察這三個(gè)指標(biāo)時(shí)間序列的平穩(wěn)性，對(duì)平穩(wěn)性作出初步的估計(jì)。時(shí)序圖顯示 GDP的增長(zhǎng)率DGDP稍有浮動(dòng)但總體保持平穩(wěn)，研發(fā)支出費(fèi)用占GDP比例RED變動(dòng)總體呈現(xiàn)平穩(wěn)趨勢(shì)，變化不明顯。因此，需要利用ADF檢驗(yàn)進(jìn)一步分析這三個(gè)指標(biāo)時(shí)間序列的平穩(wěn)性。

2.2 ADF單位根檢驗(yàn)

首先用Eviews10.0對(duì)原序列GDP增長(zhǎng)率DGDP、研發(fā)支出費(fèi)用占GDP比例RED進(jìn)行第一次無(wú)差分檢驗(yàn)后，得到原時(shí)間序列變量的ADF檢驗(yàn)值分別為-1.4936、0.2647，大于各個(gè)置信區(qū)間的臨界值水平，P值也均大于0.05，因此上指標(biāo)的原序列是非平穩(wěn)序列。然后對(duì)原序列繼續(xù)進(jìn)行一階差分檢驗(yàn)，一階差分后的序列ADF檢驗(yàn)值為-4.2921、-5.8131，且P值也都小于0.05，即在95%的置信水平拒絕該序列存在單位根的原假設(shè)，在5%的顯著性水平下為平穩(wěn)序列，二者可能存在協(xié)整關(guān)系。

2.3 時(shí)間序列設(shè)定與Johansen檢驗(yàn)

根據(jù)前文單位根檢驗(yàn)所分析得出結(jié)論，兩個(gè)指標(biāo)時(shí)間序列為一階差分單整序列，即同階單整，即可為接下來(lái)判斷協(xié)整關(guān)系，在建立VAR模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行Johansen檢驗(yàn)。協(xié)整檢驗(yàn)的目的是為了防止偽回歸現(xiàn)象的出現(xiàn)，也是構(gòu)建向量誤差修正模型的基礎(chǔ)，主要判斷模型內(nèi)部各變量是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，以及，當(dāng)短期變動(dòng)是時(shí)間序列偏離了均衡狀態(tài)，是如果修復(fù)至均衡狀態(tài)的。通過(guò)LR、FPE、AIC、SC和HQ信息準(zhǔn)則判斷差分序列的最佳滯后階數(shù)為一階，Johansen協(xié)整檢驗(yàn)顯示，當(dāng)原假設(shè)為“沒(méi)有原假設(shè)”的P值為0.0202，“有一個(gè)協(xié)整方程”的P值為0.2880，說(shuō)明在5%的顯著性水平下，存在協(xié)整關(guān)系，并且存在一個(gè)協(xié)整方程。即說(shuō)明GDP增長(zhǎng)率和研發(fā)支出費(fèi)用占GDP比例之間存在長(zhǎng)期的協(xié)整關(guān)系，聯(lián)系比較密切，因此可以做接下來(lái)的Johansen協(xié)整檢驗(yàn)實(shí)證分析。

由此建立誤差修正模型，滯后項(xiàng)為一階。采用誤差修正的研究方法研究GDP增長(zhǎng)率、研發(fā)支出費(fèi)用占GDP比例兩個(gè)指標(biāo)間的短期動(dòng)態(tài)關(guān)系。根據(jù)Eviews10.0檢驗(yàn)的結(jié)果得出協(xié)整方程可以用ECM來(lái)表示，如方程（1）所示：

誤差修正模型的誤差項(xiàng)估計(jì)系數(shù)，可以根據(jù)其大小判斷對(duì)短期內(nèi)偏離長(zhǎng)期趨勢(shì)的調(diào)整力度。當(dāng)各種原因?qū)е陆忉屪兞颗c被解釋變量發(fā)生了短期波動(dòng)、偏離了長(zhǎng)期均衡時(shí)，會(huì)以系數(shù)的大小的調(diào)整力度將偏離拉回到均衡狀態(tài)。RDE每增加一個(gè)單位會(huì)給DGDP帶來(lái)17.0599的增量

2.4 格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)的思想是，如果A變量的變化能夠引起B(yǎng)變量的變化，則A變量可以預(yù)測(cè)B變量，即A變量有助于解釋B變量將來(lái)的變化，則認(rèn)為A變量是B變量的格蘭杰原因。有從格蘭杰檢驗(yàn)結(jié)果看，P=0.0785＞0.05接受了原假設(shè)“RDE不是DGDP的格蘭杰原因”，以P=0.0002＜0.05拒絕原假設(shè)“DGDP不是RDE的格蘭杰原因”，說(shuō)明DGDP是RDE的格蘭杰原因。說(shuō)明我國(guó)GDP增長(zhǎng)率和研發(fā)支出占GDP比重兩指標(biāo)之間只存在一個(gè)單項(xiàng)的因果關(guān)系，GDP增長(zhǎng)率是研發(fā)支出占GDP比重提高的原因，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，但是研發(fā)支出占GDP比重不是GDP增長(zhǎng)的主要原因，即研發(fā)支出占比的增長(zhǎng)沒(méi)有顯著推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，科學(xué)技術(shù)也具有一定的時(shí)效性，研發(fā)支出占比對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響具有一定的滯后性。

三、結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

本文選取我國(guó)1997-2017年GDP增長(zhǎng)率和研發(fā)支出占GDP比重?cái)?shù)據(jù)，建立VAR模型，經(jīng)實(shí)證分析，得到以下結(jié)論：（1）GDP增長(zhǎng)率和研發(fā)支出占GDP比重之間存在長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系，從協(xié)整方程可以看出，科技研發(fā)支出占GDP比每提高1%，會(huì)給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)17.0599的增量；（2）GDP增長(zhǎng)率和研發(fā)支出占GDP比重只存在一個(gè)的單向因果關(guān)系，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在一定程度上推動(dòng)了研發(fā)支出的增長(zhǎng)，但是研發(fā)支出沒(méi)有顯著推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，出現(xiàn)這一矛盾結(jié)論的原因在于技術(shù)創(chuàng)新科技成果的滯后性，我國(guó)研發(fā)體系和科技水平和發(fā)達(dá)國(guó)家仍然有著較大的差距，研發(fā)經(jīng)費(fèi)從投入，到產(chǎn)生科技成果，最后轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力帶來(lái)GDP的增長(zhǎng)可能需要較長(zhǎng)的時(shí)間，專(zhuān)利應(yīng)用的規(guī)?；a(chǎn)可能需要經(jīng)歷多環(huán)節(jié)的市場(chǎng)運(yùn)作。

3.2 建議

當(dāng)前，國(guó)際經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)分工格局調(diào)整正被新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革沖擊著，世界經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)格局也正在重構(gòu)。新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式層出不窮，但世界經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)動(dòng)力仍未形成，諸多資源環(huán)境、安全風(fēng)險(xiǎn)等不確定性因素正逐漸顯現(xiàn)，創(chuàng)新發(fā)展已成為全球共識(shí)。然而，市場(chǎng)是檢驗(yàn)應(yīng)用型科技成果的試金石，要轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)緊密掛鉤的科學(xué)技術(shù)成果。

（1）發(fā)揮政府、企業(yè)和高校及科研機(jī)構(gòu)在科技創(chuàng)新的重要作用。政府、企業(yè)和高校及科研機(jī)構(gòu)作為科技創(chuàng)新的重要力量，應(yīng)該各司其職，共同協(xié)作。我國(guó)政府應(yīng)該建立科技成果轉(zhuǎn)化新體系。企業(yè)要真正形成以需求為導(dǎo)向、以市場(chǎng)為依歸的研發(fā)模式，這樣科研人員的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)才能和市場(chǎng)需求保持一致，使具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的成果比例提高，轉(zhuǎn)化成消費(fèi)者真正需要的成果。

（2）調(diào)動(dòng)科研人員積極性，完善考核機(jī)制。應(yīng)該大幅度提高科研成果轉(zhuǎn)化的收益，并且讓科研人員成為成果的直接受益人。政府可以提高R&D經(jīng)費(fèi)，給予企業(yè)適當(dāng)?shù)膭?chuàng)新資金支持，企業(yè)也可以通過(guò)績(jī)效考核、對(duì)有科研成果的人員做榮譽(yù)表彰、獎(jiǎng)金激勵(lì)、改善科研環(huán)境，來(lái)提高科學(xué)研究的積極性和動(dòng)力。

（3）實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同發(fā)展。從研發(fā)投入對(duì)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)來(lái)看，我國(guó)的研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響仍然有限。促進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研”合作，搭建創(chuàng)新交流平臺(tái)，形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)現(xiàn)從科技到經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)資源整合和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，才能促進(jìn)創(chuàng)新資源整合。

（4）加強(qiáng)科技成果深化研究。實(shí)驗(yàn)室中的科研成果距離能夠在市場(chǎng)上廣泛應(yīng)用、形成工業(yè)化流程都有著較遠(yuǎn)的距離。所以要形成一套完整的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，幫助延伸產(chǎn)業(yè)鏈，將科研成果推廣包裝，形成符合市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，解決產(chǎn)品的合格率、穩(wěn)定性的問(wèn)題。

（5）加快信息流動(dòng)效率。建議完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，將優(yōu)秀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果一定程度上公開(kāi)化，減少其他研究人員對(duì)相似問(wèn)題重復(fù)性的研究，提高研究效率。同時(shí)可以讓后來(lái)者更好地學(xué)習(xí)前人的經(jīng)驗(yàn)，在前人已有的研究成果上不斷探索，激發(fā)創(chuàng)造的活力，更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。