陳啟茂

（青海省金星礦業(yè)有限公司，青海 西寧 810001）

隨著我國工業(yè)化、城市化進(jìn)程的推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，對礦產(chǎn)資源的需求呈快速增長的態(tài)勢。加之，礦產(chǎn)勘查又是一個較為復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)行為，近年過火的探礦權(quán)市場亂象叢生，大量民間資本投入礦產(chǎn)的勘查中，風(fēng)險隨之增加。在探礦權(quán)的爭取、探礦勘查的開展、探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓等環(huán)節(jié)蘊(yùn)含著相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險，有的甚至為相關(guān)單位和企業(yè)帶來了極大損失。因此，正確辨識探礦權(quán)的風(fēng)險，并有針對性地做好控制和管理工作，成為一項(xiàng)迫切的任務(wù)。

1 探礦權(quán)的內(nèi)涵及其分類

“探礦權(quán)”指的是個人或組織依法取得勘查許可證規(guī)定范圍內(nèi)的勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)力。取得勘查許可證的個人或組織，稱為“探礦權(quán)人”。探礦權(quán)分為公益性探礦權(quán)和商業(yè)性探礦權(quán)。

公益性探礦權(quán)一般由國家出資設(shè)立，多為國家地質(zhì)調(diào)查局、各省級和行業(yè)地質(zhì)調(diào)查等調(diào)查機(jī)構(gòu)下達(dá)礦產(chǎn)勘查任務(wù)，為國家經(jīng)濟(jì)服務(wù)?；蛘哂蛇@些地質(zhì)調(diào)查單位直接申請并代表國家擁有相關(guān)的探礦權(quán)，為礦產(chǎn)預(yù)查或礦產(chǎn)普查服務(wù)，具有較強(qiáng)的規(guī)劃性或計劃性。商業(yè)性探礦權(quán)是指以市場為導(dǎo)向，并建立相對穩(wěn)定的礦產(chǎn)企業(yè)，以獲得可供開發(fā)利用的礦產(chǎn)資源，取得優(yōu)質(zhì)回報為目的，依法開展地質(zhì)勘查活動，而礦產(chǎn)的勘查成果由出資者依法處置的商業(yè)行為。有國有企業(yè)、民營企業(yè)、股份制企業(yè)、跨國公司等都可以依法取得商業(yè)性探礦權(quán)人資質(zhì)。

2 探礦權(quán)的市場風(fēng)險及其發(fā)生的原因

探礦權(quán)的市場風(fēng)險主要指的是商業(yè)性的探礦風(fēng)險。它是商業(yè)風(fēng)險投資中的一種，探礦權(quán)的交易，潛在的收益高，但也具有高風(fēng)險性、高投入性、投資周期長等特點(diǎn)。

由于受到自然環(huán)境、技術(shù)局限、政策規(guī)定等多方面的影響，礦產(chǎn)勘查的成功率往往較低。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)一座具有經(jīng)濟(jì)價值的礦床的概率大概在1%～2%范圍內(nèi)，如果條件有限，勘查的成功率則更低。這么的低的成功率意味著投入的高風(fēng)險性?？辈槌鼋?jīng)濟(jì)礦床的平均成本也是不容小覷的，如金屬礦床的平均勘查成本大致在千萬美元或以上。而探礦的地質(zhì)勘查分為：“地質(zhì)調(diào)查—預(yù)查—普查—詳查—勘探”五個階段。需要通過收集和研究相關(guān)地質(zhì)資料、對地層、巖體和地質(zhì)構(gòu)造等做好實(shí)測地質(zhì)圖并針對不同的地質(zhì)情況運(yùn)用不同的方法，安排分派人員工作，從分析、實(shí)地勘測到探礦成功需要經(jīng)歷漫長的時間，行業(yè)內(nèi)有“十年找一礦”的說法。探礦的周期長，投入成本增加不可避免。此外，商業(yè)性的探礦權(quán)也隱含著項(xiàng)目管理風(fēng)險。探礦權(quán)的項(xiàng)目管理指的是為勘查處某一特定范圍內(nèi)的特定礦床，在限定時間內(nèi)所做的一次性勘查活動。商業(yè)性的探礦權(quán)項(xiàng)目管理風(fēng)險有可能存在于實(shí)施探礦權(quán)的執(zhí)行和管理的各個環(huán)節(jié)，主要分為項(xiàng)目外風(fēng)險和項(xiàng)目內(nèi)風(fēng)險兩大類。

2.1 探礦權(quán)項(xiàng)目外風(fēng)險

探礦權(quán)的項(xiàng)目外風(fēng)險包括政治風(fēng)險、自然風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險等探礦權(quán)項(xiàng)目所處的環(huán)境不確定性引發(fā)的風(fēng)險。政府或礦產(chǎn)勘查主管部門所制定的返礦法律法規(guī)發(fā)生變動或其對探礦權(quán)項(xiàng)目的管理和干預(yù)，以及國家間的關(guān)系發(fā)生變化等情況的存在是影響探礦權(quán)項(xiàng)目外管理風(fēng)險的政治風(fēng)險；自然界存在的惡劣的氣候條件、不利的勘查地質(zhì)條件、惡劣的現(xiàn)場條件或地理位置等是探礦權(quán)項(xiàng)目外所存在的自然風(fēng)險；宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和地方經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，如全球通脹的發(fā)生、地方銀行利率的調(diào)整、稅收的增加等都屬于探礦權(quán)項(xiàng)目管理的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險范疇。

2.2 探礦權(quán)項(xiàng)目內(nèi)風(fēng)險

探礦權(quán)項(xiàng)目內(nèi)的風(fēng)險有決策風(fēng)險、資源風(fēng)險、權(quán)利風(fēng)險、投資風(fēng)險、法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等影響探礦項(xiàng)目進(jìn)展和成敗的相關(guān)風(fēng)險。其中，決策風(fēng)險貫穿于探礦的全過程。探礦權(quán)地區(qū)的選擇、勘查隊(duì)伍的組建、勘查方案的設(shè)計和確定、監(jiān)理方的評估和選擇以及項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種問題的處理決策的選擇等，無不隱含著決策的風(fēng)險；而資金、人力資源、時間排配、組織管理經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)等資源對于探礦的成功也有著較大的資源風(fēng)險的影響；由于地質(zhì)勘查費(fèi)用、工期等的影響導(dǎo)致的相關(guān)投資總額的增加風(fēng)險屬于投資風(fēng)險；而因不規(guī)范的礦產(chǎn)勘查而違反相關(guān)法律法規(guī)或侵犯（害）他人相關(guān)利益，造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失而存在的風(fēng)險屬于法律風(fēng)險等，這些風(fēng)險的存在都有可能成為阻礙探礦成功，對探礦權(quán)人造成不良影響的因素，應(yīng)在探礦項(xiàng)目管理中盡力避免，做好風(fēng)險的應(yīng)對管理控制，事后做好妥善的處理。

表1 探礦權(quán)風(fēng)險系數(shù)的分級參考（依照勘查順序）

3 探礦權(quán)風(fēng)險的防范與處理

3.1 識別探礦權(quán)風(fēng)險并做好風(fēng)險管控總體方案

從探礦權(quán)項(xiàng)目的風(fēng)險管理出發(fā)，識別探礦權(quán)存在的風(fēng)險類型，是做好探礦風(fēng)險管理的第一步。其次，針對相關(guān)風(fēng)險的類型做好相關(guān)分析，以確定每個風(fēng)險對探礦項(xiàng)目的影響大小，做好風(fēng)險發(fā)生的概率計算，并預(yù)估風(fēng)險發(fā)生時將造成的損失；然后，制定與項(xiàng)目總體目標(biāo)相適應(yīng)的探礦權(quán)風(fēng)險管理總體方案，以確保探礦權(quán)人內(nèi)部管理的規(guī)范性和應(yīng)對風(fēng)險的應(yīng)急處理措施。并在項(xiàng)目管理實(shí)施過程中確保探礦權(quán)人與外部機(jī)構(gòu)（如相關(guān)政府部門和上級管理機(jī)構(gòu)）之間的信息溝通，提供可靠而真實(shí)的年度勘查報告，遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。以便做好風(fēng)險防范，提高探礦項(xiàng)目管理的有效性，和探礦投資活動的效益，減少不確定性的發(fā)生，降低投資成本。

3.2 建立探礦權(quán)的市場風(fēng)險管理機(jī)制

隨著探礦市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，探礦權(quán)數(shù)量也日益增多，市場蘊(yùn)含的風(fēng)險也越來越大。因此，建立探礦權(quán)市場風(fēng)險的管理機(jī)制很有必要。政府在分析研究基礎(chǔ)上，出臺探礦權(quán)的風(fēng)險系數(shù)管理制度，確定探礦權(quán)風(fēng)險系數(shù)的確定原則、各級風(fēng)險系數(shù)的影響因素、風(fēng)險系數(shù)的核定辦法、各級風(fēng)險分級管理辦法以及評估核定風(fēng)險系數(shù)的機(jī)構(gòu)等相互關(guān)聯(lián)的管理機(jī)制，將有助于減少和降低探礦權(quán)市場風(fēng)險。探礦權(quán)風(fēng)險系數(shù)的分級確定可參考表1。

同樣，在探礦權(quán)的市場轉(zhuǎn)讓管理中，政府管理部門也應(yīng)維護(hù)市場交易的公平、公正，降低市場投機(jī)的盲目性，確保探礦權(quán)在轉(zhuǎn)讓過程中能充分考慮風(fēng)險及其影響因素的存在，并做好探礦市場的有效管理。

3.3 運(yùn)用先進(jìn)的探礦技術(shù)減少不良影響

一段時期以來，探礦工程對環(huán)境產(chǎn)生了一定的破壞。為做好環(huán)境治理工作，應(yīng)通過探礦技術(shù)的改進(jìn)，盡力朝著綠色環(huán)保的方向發(fā)展，減少探礦對地質(zhì)資源、自然生態(tài)資源和人居環(huán)境的破壞。在提升探礦技術(shù)的同時，對新型探礦設(shè)備的開發(fā)和探礦人員的培訓(xùn)也十分必要。只有掌握和應(yīng)用科學(xué)合理的技術(shù)，在探礦采礦工作中才能夠制定出合理、恰當(dāng)能保護(hù)環(huán)境的方案，達(dá)到綠色探礦、減少損失和不良影響的目標(biāo)。

3.4 加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)控及時應(yīng)對風(fēng)險和預(yù)防新風(fēng)險

除了識別、分析之外，監(jiān)控探礦風(fēng)險和及時應(yīng)對和預(yù)防風(fēng)險，也是探礦權(quán)風(fēng)險管控的重要環(huán)節(jié)。實(shí)時監(jiān)控風(fēng)險發(fā)生、發(fā)展的變化，需要做好對已發(fā)生風(fēng)險的跟蹤和發(fā)展變化。監(jiān)控風(fēng)險有兩個方面：一方面，對整個探礦項(xiàng)目周期的激發(fā)風(fēng)險發(fā)生的條件和導(dǎo)致后果的變化，衡量并提出已發(fā)生幾起產(chǎn)生的遺留風(fēng)險的相應(yīng)緩解和后續(xù)處理措施；另一方面，依據(jù)易發(fā)生的風(fēng)險概率，預(yù)估新增風(fēng)險的情況和破壞程度，及時采取適當(dāng)措施，調(diào)整相關(guān)方案，整合相關(guān)資源，以防范和應(yīng)對新風(fēng)險的發(fā)生。

4 結(jié)語

隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，通過市場的手段在一定范圍內(nèi)控制了之前的破壞、浪費(fèi)和過度消耗現(xiàn)象。但也由于市場的介入，大量民間資本投入礦產(chǎn)的勘查中，產(chǎn)生了大量的商業(yè)性探礦權(quán)人，同時，也產(chǎn)生了一些不規(guī)范的勘查行為，也為探礦權(quán)的商業(yè)活動帶來了相應(yīng)的風(fēng)險。從探礦權(quán)風(fēng)險的識別、探礦技術(shù)的革新，降低傷害、規(guī)范市場管理和風(fēng)險空等幾個方面做好探礦權(quán)風(fēng)險的防范與處理工作，不僅可以降低探礦風(fēng)險帶來的損失，而且有利于探礦市場的健康良性發(fā)展。