強(qiáng)群莉

(安徽建筑大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 合肥 230601)

0 引言

城鎮(zhèn)化是一個(gè)自然歷史過(guò)程，也是一個(gè)現(xiàn)代化過(guò)程。任何一個(gè)國(guó)家或地區(qū)，城鎮(zhèn)化總是伴隨在現(xiàn)代化的過(guò)程中，并影響著一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)的現(xiàn)代化。改革開(kāi)放30 年以來(lái)，我國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)發(fā)展顯著。改革開(kāi)放初期，我國(guó)城鎮(zhèn)化率僅為17.92%，1996 年城鎮(zhèn)化率就超過(guò)了30%，并不斷增長(zhǎng)，到2013 年的時(shí)候，我國(guó)城鎮(zhèn)化率就已升至53.73%，2018 年達(dá)到59.58%。我國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)呈現(xiàn)高速發(fā)展趨勢(shì)且會(huì)保持相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間。國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者也對(duì)城鎮(zhèn)化建設(shè)給予了一定的研究和討論。文獻(xiàn)[1]討論了城鎮(zhèn)化建設(shè)的速度與質(zhì)量協(xié)調(diào)發(fā)展的問(wèn)題，并建立了科學(xué)的城鎮(zhèn)化質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。文獻(xiàn)[2]描述了我國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)中的發(fā)展現(xiàn)狀和特點(diǎn)，并給予了一定的分析和討論。這些研究大都集中在城鎮(zhèn)化建設(shè)本身的研究，而對(duì)城鎮(zhèn)化建設(shè)中的經(jīng)濟(jì)效益問(wèn)題沒(méi)有涉及。文獻(xiàn)[3]利用多元線(xiàn)性回歸方法分析了城鎮(zhèn)化率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)系，卻沒(méi)有對(duì)城鎮(zhèn)化建設(shè)的經(jīng)濟(jì)效益問(wèn)題給與詳細(xì)的探討。用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(Data Envelopment Analysis，DEA)來(lái)研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)效益問(wèn)題已經(jīng)成為一個(gè)很有意義的課題，并且應(yīng)用的也已經(jīng)相當(dāng)成熟。文獻(xiàn)[4]利用DEA 方法對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)。文獻(xiàn)[5]利用DEA 方法分析評(píng)價(jià)了江蘇省經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。

采用DEA 方法對(duì)安徽省各地市的城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，根據(jù)模型求得結(jié)果，可以對(duì)安徽省及各地市城鎮(zhèn)化建設(shè)有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，并且根據(jù)結(jié)果找出各地市在城鎮(zhèn)化建設(shè)中的差異，從而加快安徽省各地市城鎮(zhèn)化速度和質(zhì)量。

1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(Data Envelopment Analysis，DEA)是美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes 等人提出的用來(lái)評(píng)價(jià)一組具有多輸入、多輸出決策單元之間相對(duì)效率的一種評(píng)價(jià)方法。DEA 方法一出現(xiàn)就在理論研究和實(shí)際應(yīng)用中得到了迅速發(fā)展，現(xiàn)已經(jīng)成為管理科學(xué)、系統(tǒng)工程和決策分析、評(píng)價(jià)技術(shù)等領(lǐng)域中一種常見(jiàn)而且重要的分析工具和研究手段。通過(guò)CCR 模型和BCC 模型對(duì)安徽省各地市在城鎮(zhèn)化建設(shè)中的規(guī)模效率與技術(shù)效率進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，可以得到安徽省各地市城鎮(zhèn)化發(fā)展的綜合經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益。

1.1 CCR模型及DEA有效性含義

CCR 模型是1978 年由Charnes 等人提出的第一個(gè)DEA 模型，該模型從公理化的模式出發(fā)，刻畫(huà)了生產(chǎn)的規(guī)模與技術(shù)有效性。

假設(shè)有n個(gè)決策單元(Decision Making Units，DMU)，每個(gè)決策單元有m種類(lèi)型的輸入，s種類(lèi)型的輸出。其中，xij，yij分別表示第j個(gè)決策單元DMUj的第i種輸入的投入量和第r種輸 出 的 產(chǎn) 出 量，并且xij＞0,(i= 1,…,m)，yij＞0,(r= 1,…,s)；vi是第i種輸入的一種度量(或稱(chēng)權(quán))，ur是第r種輸出的一種度量(或稱(chēng)權(quán))。定義第j個(gè)決策單元DMUj的效率評(píng)價(jià)指數(shù)為

最初的CCR 模型是一個(gè)分式規(guī)劃，使用Charnes-Cooper 變換，可以把式(1)化為一個(gè)等價(jià)的線(xiàn)性規(guī)劃問(wèn)題(PCCR)：

根據(jù)線(xiàn)性規(guī)劃對(duì)偶理論，式(2)的對(duì)偶規(guī)劃模型為(DCCR)：

其中s-，s+分別表示投入和產(chǎn)出的松弛變量，對(duì)于對(duì)偶規(guī)劃(DCCR)來(lái)說(shuō)，DMUjo為DEA 弱有效的充分必要條件是規(guī)劃(DCCR)的最優(yōu)值θ*= 1；DMUjo為DEA 有效的充分必要條件是線(xiàn)性規(guī)劃(DCCR)的最優(yōu)值θ*= 1，并且它的每個(gè)最優(yōu)值λ*，s*-，s*+x，θ*都有s*-= 0，s*+= 0；若θ*＜1，則DMUjo為非DEA有效。

1.2 BCC模型及DEA有效性含義

不同的DEA 模型具有不同的評(píng)價(jià)結(jié)果，CCR模型對(duì)于有效DMU 既是技術(shù)有效，又是規(guī)模有效。而B(niǎo)CC 模型對(duì)于有效DMU 僅是技術(shù)有效，規(guī)模有效則不一定。對(duì)于同一組決策單元，我們將兩種模型配合使用，就可以進(jìn)一步分清每個(gè)DMU的技術(shù)有效性和規(guī)模有效性。在這里，我們只給出BCC 模型，因?yàn)橛行院x與CCR 模型相似，不再給與討論。BCC 模型的對(duì)偶規(guī)劃問(wèn)題如下(DBCC)：

2 實(shí)證分析—安徽省各地市城鎮(zhèn)化建設(shè)經(jīng)濟(jì)效益的DEA評(píng)價(jià)

2.1 指標(biāo)選取

利用DEA 方法進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，輸入、輸出指標(biāo)的建立是前提工作。輸入、輸出指標(biāo)的選取具有一定的主觀性，如果選取的過(guò)少，則評(píng)價(jià)結(jié)果會(huì)有偏差，不利于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以及提出建議，如果選取的過(guò)多，則會(huì)產(chǎn)生大量的有效DMU，使評(píng)估結(jié)果失去原本的意義。因此，能夠客觀、針對(duì)性的選擇輸入、輸出指標(biāo)是應(yīng)用DEA 方法首要解決的問(wèn)題。我們?cè)趯?duì)經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)的時(shí)候，要考慮兩種情況：第一，在投入要素一定的情況下，產(chǎn)出越高，則效率越高即經(jīng)濟(jì)效益越好；第二，在產(chǎn)出保持一定的情況下，投入要素越少，則效率越高即經(jīng)濟(jì)效益越好。無(wú)論哪種情況，我們都要選擇合適的輸入、輸出指標(biāo)。

我們可以將城鎮(zhèn)化建設(shè)看成一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程，其投入量無(wú)非就是勞動(dòng)、資本、土地、資源，而產(chǎn)出就是一些服務(wù)或者收入等。我們用就業(yè)人員總數(shù)(萬(wàn)人)代表勞動(dòng)投入，財(cái)政支出(萬(wàn)元)和固定資產(chǎn)投資額(萬(wàn)元)代表資本投入；國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(億元)代表這個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量，財(cái)政收入(萬(wàn)元)可以反映投入的收益情況。因此，輸入指標(biāo)為：就業(yè)人員總數(shù)(x1)，財(cái)政支出(x2)，國(guó)定資產(chǎn)投資額(x3)；輸出指標(biāo)：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(y1)，財(cái)政收入(y2)。

為有效地分析和評(píng)價(jià)安徽省各地市城鎮(zhèn)化建設(shè)的狀況，根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取了安徽省16 個(gè)地市(巢湖市并入合肥市)2004～2017 年的指標(biāo)數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，所有指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)自《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒》。通過(guò)橫向和縱向兩個(gè)方面評(píng)價(jià)安徽省各地市城鎮(zhèn)化建設(shè)經(jīng)濟(jì)效益。其中縱向比較可以了解安徽省城鎮(zhèn)化建設(shè)綜合經(jīng)濟(jì)效益的變化趨勢(shì)，分析宏觀調(diào)控對(duì)城鎮(zhèn)化建設(shè)的實(shí)施結(jié)果。橫向比較可以了解各地市在城鎮(zhèn)化建設(shè)中的比較結(jié)果，了解自身的優(yōu)勢(shì)和不足，為未來(lái)發(fā)展提供借鑒的信息。

2.2 指標(biāo)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

為了確保輸入、輸出數(shù)據(jù)選取的恰當(dāng)，避免因?yàn)閿?shù)據(jù)的不合適對(duì)分析結(jié)果產(chǎn)生影響，本文先對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行了Pearson 相關(guān)系數(shù)分析。在對(duì)數(shù)據(jù)相關(guān)性檢驗(yàn)后再進(jìn)行DEA 分析。我們選取了2013 年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了Pearson 相關(guān)系數(shù)分析，結(jié)果如表1 所示。

由表1 可以看出，x1與x2，x1與x3相關(guān)系數(shù)不大，x2與x3相關(guān)系數(shù)比較大，但是二者存在顯著相關(guān)性，二者給予保留，投入指標(biāo)數(shù)據(jù)選擇的還算合理。y1與y2的相關(guān)系數(shù)也比較大，但是二者顯著相關(guān)，因此選擇二者作為輸出指標(biāo)。表1 同樣顯示，投入和產(chǎn)出之間存在顯著相關(guān)，因此，本文所選用的輸入、輸出指標(biāo)基本合理。

2.3 結(jié)果分析

通過(guò)計(jì)算，得到安徽省各地市2004～2017 年的綜合效率值(綜合經(jīng)濟(jì)效益度量值)和技術(shù)效率值(技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益度量值)，分別如表2 和表3 所示。

2.3.1 安徽省城鎮(zhèn)化平均綜合效率分析

(1) 2004～2017 年安徽省16 個(gè)地市平均綜合效率(平均綜合經(jīng)濟(jì)效益)分析

為了更好地了解安徽省16 個(gè)地市在城鎮(zhèn)化建設(shè)中經(jīng)濟(jì)效益的平均變化趨勢(shì)，根據(jù)表2 中的數(shù)據(jù)，得到安徽省16 個(gè)地市每年的平均綜合效率(ACE)，如表4 和圖1 所示。

從表4 和圖1 中可以看出，安徽省各地市的平均綜合經(jīng)濟(jì)效益基本上位于0.71～0.95 之間。其中，2004～2005 年經(jīng)濟(jì)效益顯示出良好的狀態(tài)，基本都在有效水平之上。2004 年以后，農(nóng)業(yè)負(fù)擔(dān)減輕，國(guó)家出臺(tái)很多利民政策，相當(dāng)多的農(nóng)民返鄉(xiāng)回家種地，一直到2006 年全面取消農(nóng)業(yè)說(shuō)。由圖1也可以看出，從2004 年以后，經(jīng)濟(jì)效益逐年遞減，2007 年平均綜合經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到最低，為0.7106。從2007 年以后，安徽省作為中部城市開(kāi)始得到國(guó)家的大力發(fā)展，各個(gè)地市也加快了城鎮(zhèn)化的步伐，經(jīng)濟(jì)效益也開(kāi)始呈現(xiàn)出逐步上升的趨勢(shì)，并且在2011 年就已經(jīng)達(dá)到有效水平之上。

圖1 2004～2017年安徽省16個(gè)地市的平均綜合效率變化曲線(xiàn)

(2)安徽省16 個(gè)地市在2004～2017 年平均綜合效率(平均綜合經(jīng)濟(jì)效益)比較

表5 和圖2 分別給出了安徽省16 個(gè)地市在2004～2017 年的平均綜合效率。

表1 2013年指標(biāo)數(shù)據(jù)Pearson相關(guān)系數(shù)分析結(jié)果

表2 2004～2017年安徽省各地市的綜合效率(CE)狀況

表3 2004～2017年安徽省各地市的技術(shù)效率(TE)狀況

圖2 安徽省16個(gè)地市在2004～2017年平均綜合效率狀況

從安徽省各地市在2004～2017 年平均經(jīng)濟(jì)效益來(lái)看(表5 和圖2)，達(dá)到有效水平的包括合肥市、蚌埠市、蕪湖市、淮南市、淮北市、馬鞍山市、銅陵市、阜陽(yáng)市、亳州市、宿州市，它們的效益值為0.86～0.99；低于平均水平的包括安慶市、黃山市、六安市、池州市、滁州市、宣城市，它們的效益值為0.69～0.83。

從總體來(lái)看，安徽省皖北地區(qū)各地市的經(jīng)濟(jì)效益水平較皖南地區(qū)經(jīng)濟(jì)效益水平要好。皖北地區(qū)平均經(jīng)濟(jì)效益指數(shù)為0.9122，要高于全省平均水平；皖南地區(qū)平均經(jīng)濟(jì)效益指數(shù)為0.8451，低于全省平均效益水平0.8639，并且皖南地區(qū)中只有蕪湖、馬鞍山、銅陵的經(jīng)濟(jì)效益在全省平均效益水平之上。皖南地區(qū)處于長(zhǎng)江流域，本身借助長(zhǎng)三角優(yōu)勢(shì)，沿江工業(yè)區(qū)蓬勃發(fā)展，并且皖南地形以山地為主，人文景觀豐富，歷史悠久，屬于文化和旅游中心。安徽省在進(jìn)行城鎮(zhèn)化建設(shè)中，為了平衡全省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，處于相對(duì)弱勢(shì)的皖北地區(qū)大力加快城鎮(zhèn)化建設(shè)的步伐，因此皖北地區(qū)較皖南地區(qū)在城鎮(zhèn)化建設(shè)中效益水平要高。

2.3.2 安徽省城鎮(zhèn)化平均技術(shù)效率分析

(1) 2004～2017 年安徽省16 個(gè)地市平均技術(shù)效率(平均技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益)分析

根據(jù)計(jì)算結(jié)果，可以給出16 個(gè)地市的平均技術(shù)效率，分別如表6 和圖3 所示。

從表6 和圖3 可以看出，安徽省16 個(gè)地市的平均技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益在2004～2005 年顯示出良好的水平，都在平均水平之上。由圖3 也可以看出，由于農(nóng)民負(fù)擔(dān)的減輕以及農(nóng)業(yè)稅逐步取消，從2004年以后，技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益逐年遞減，2007 年平均技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到最低，為0.8597。之后由于安徽省開(kāi)始全面發(fā)展，城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快，全省16 個(gè)地市的平均技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益開(kāi)始逐步上升，在2012 年的時(shí)候平均技術(shù)效率指數(shù)已達(dá)到0.9463。

圖3 2004～2017年安徽省16個(gè)地市平均技術(shù)效率變化曲線(xiàn)

(2)安徽省16 個(gè)地市在2004～2017 年平均技術(shù)效率(平均技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益)比較

由表7 和圖4 可以看出，合肥市、馬鞍山市、銅陵市的平均技術(shù)效益值最高，接近1.0000。除了黃山市、六安市、宣城市，其他地市的技術(shù)效益都達(dá)到了有效水平之上。由于地理位置以及城市發(fā)展程度的不同，對(duì)城鎮(zhèn)化建設(shè)力度的不同，技術(shù)效益水平排在后三位的分別是皖南地區(qū)的六安市、黃山市、宣城市。

表4 2004～2017年安徽省16個(gè)地市平均綜合效率指數(shù)

表5 安徽省16個(gè)地市在2004～2017年平均綜合效率指數(shù)

表6 2004～2017年安徽省16個(gè)地市平均技術(shù)效率指數(shù)

圖4 安徽省16個(gè)地市在2004～2017年平均技術(shù)效率狀況

2.3.3 安徽省城鎮(zhèn)化效率變動(dòng)和趨勢(shì)分析

圖5 和圖6 分別給出了安徽省各地市綜合效益和技術(shù)效益趨勢(shì)圖，數(shù)據(jù)主要采用的是2004 年、2008 年、2012 年、2016 年。

由表2 和圖5 可以看出，由于從2004 年開(kāi)始國(guó)家隊(duì)農(nóng)業(yè)稅的逐步取消，大量勞動(dòng)力回家務(wù)農(nóng)，城鎮(zhèn)化建設(shè)的步伐緩慢，除了淮北市、馬鞍山市、銅陵市、阜陽(yáng)市、宿州市之外，其他地市在2007 年綜合效益都有所下降。之后在中央的大力支持下，安徽省開(kāi)始全面發(fā)展，城鎮(zhèn)化建設(shè)加快，除蚌埠市、馬鞍山市外，2012 年的綜合效益都較2008 年前后有所提升。2016 年合肥市、蕪湖市、安慶市、黃山市、阜陽(yáng)市、六安市、池州市、宣城市、亳州市等地市綜合效益都比2004 年高，這也正是安徽省對(duì)皖南地區(qū)加大了城鎮(zhèn)化建設(shè)的力度，是安徽省全面城鎮(zhèn)化建設(shè)的結(jié)果。

由表3 和圖6 可以看出，省會(huì)合肥市以及淮南市、馬鞍山市、銅陵市分別在這四年的技術(shù)效益相等且都是有效的，這也是由于其本身所處的地理位置及發(fā)展情況決定的。黃山市、六安市、宣城市、滁州市等山區(qū)城市以及淮北市、阜陽(yáng)市的技術(shù)效益都有所提升，可以說(shuō)明為了跟上安徽省全省平衡發(fā)展的步伐，大部分皖南山區(qū)地市以及皖北地區(qū)的部分地市近些年都在大力進(jìn)行城鎮(zhèn)化建設(shè)。

圖5 安徽省各地市在綜合效益趨勢(shì)圖

圖6 安徽省各地市在技術(shù)效益趨勢(shì)圖

3 結(jié)論

本文采用DEA 模型并通過(guò)橫向和縱向兩個(gè)方面對(duì)安徽省16 個(gè)地市在城鎮(zhèn)化建設(shè)中的綜合經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行了評(píng)價(jià)，從而對(duì)安徽省及各地市城鎮(zhèn)化建設(shè)有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)。其中縱向比較了解了安徽省城鎮(zhèn)化建設(shè)綜合經(jīng)濟(jì)效益的變化趨勢(shì)，分析了宏觀調(diào)控對(duì)城鎮(zhèn)化建設(shè)的實(shí)施結(jié)果。橫向比較了解了各地市在城鎮(zhèn)化建設(shè)中的比較結(jié)果，了解自身的優(yōu)勢(shì)和不足，為未來(lái)發(fā)展提供借鑒的信息。

通過(guò)對(duì)全省各地市綜合經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益的縱向比較，我們知道在2004～2017 年全省經(jīng)濟(jì)效益都是在有效水平之上，但是從2004 年，國(guó)家開(kāi)始對(duì)農(nóng)業(yè)負(fù)擔(dān)的減輕以及對(duì)農(nóng)業(yè)的利好政策，全省城鎮(zhèn)化建設(shè)緩慢，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效益下降，在2007 年左右效益值最低。也是在2007 年左右，國(guó)家開(kāi)始大力發(fā)展中部省份，安徽省得到大力發(fā)展，城鎮(zhèn)化建設(shè)加快，經(jīng)濟(jì)效益也有回升趨勢(shì)，并逐年增加。2010 年之后城鎮(zhèn)化建設(shè)經(jīng)濟(jì)效益已經(jīng)達(dá)到有效水平之上。

表7 安徽省16個(gè)地市在2004～2017年平均技術(shù)效率指數(shù)

通過(guò)對(duì)全省各地市綜合經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益的橫向比較，我們發(fā)現(xiàn)安徽省內(nèi)各地市城鎮(zhèn)化建設(shè)是不一樣的。從前面的分析，我們可以很明顯的看出，皖北地區(qū)比皖南地區(qū)城鎮(zhèn)化建設(shè)發(fā)展要快。這主要是由于皖南地區(qū)處于長(zhǎng)江流域，借助長(zhǎng)三角優(yōu)勢(shì)，沿江工業(yè)區(qū)蓬勃發(fā)展，本身就已經(jīng)在一定程度上優(yōu)越于皖北地區(qū)，城鎮(zhèn)化建設(shè)的力度要弱一些。并且皖南地形以山地為主，人文景觀豐富，歷史悠久，屬于文化和旅游中心，城鎮(zhèn)化建設(shè)不明顯。而皖北地區(qū)本身土地資源遼闊而工業(yè)發(fā)展比較薄弱，在全省大力發(fā)展的同時(shí)，為了平衡全省發(fā)展的步伐，皖北地區(qū)城鎮(zhèn)化建設(shè)的力度要強(qiáng)一些，因此在城鎮(zhèn)化建設(shè)中經(jīng)濟(jì)效益水平也是要高于皖南地區(qū)的。2012 年后，黃山市、池州市、六安市等山區(qū)地市加大了城鎮(zhèn)化建設(shè)的步伐，使得全省的城鎮(zhèn)化建設(shè)綜合效益和技術(shù)效益穩(wěn)步提高。

應(yīng)該看到DEA 方法在評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)效益中是一個(gè)很好的方法，但是在某些方面需要和其他方法結(jié)合使用，比如像在指標(biāo)數(shù)據(jù)的選取方面，尤其是對(duì)一些區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系比較龐大，最好在選取指標(biāo)前先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類(lèi)分析、主成分分析和相關(guān)性檢驗(yàn)，這樣的評(píng)價(jià)結(jié)果會(huì)更好。