張璽

摘要：價(jià)值鏈分工地位體現(xiàn)了參與國(guó)獲取貿(mào)易增加值的高低。中國(guó)制造業(yè)仍處于全球價(jià)值鏈低端位置，如何提升制造業(yè)價(jià)值鏈分工地位是一大難題。文章首先回顧了三種現(xiàn)階段主要測(cè)算價(jià)值鏈分工地位的方法，接著總結(jié)了中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置及原因，進(jìn)而綜述了現(xiàn)階段提升價(jià)值鏈分工地位的方法，并指出相關(guān)研究的不足。最后，本文對(duì)未來(lái)的研究提供可參考的建議。

Abstract： The status of division of labor in the value chain reflects the level of value added by the participating countries in obtaining trade. China's manufacturing industry is still at the low end of the global value chain. How to improve the division of labor in the manufacturing value chain is a big problem. The article first reviews the three main methods of measuring the value chain division of labor status at this stage， then summarizes the position and reasons of China's manufacturing industry in the global value chain， and then summarizes the current methods of improving the value chain division of labor status， and points out related research deficiencies. Finally， this article provides reference suggestions for future research.

關(guān)鍵詞：制造業(yè);全球價(jià)值鏈;價(jià)值鏈分工地位

Key words： manufacturing industry;global value chain;value chain division of labor

中圖分類號(hào)：F424? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2020）20-0133-03

0? 引言

近年來(lái)，對(duì)全球價(jià)值鏈分工的研究是學(xué)術(shù)界的一大熱點(diǎn)。全球價(jià)值鏈分工體系體現(xiàn)出參與價(jià)值鏈分工各國(guó)不同的要素稟賦和比較優(yōu)勢(shì)，不同的分工地位也體現(xiàn)了各國(guó)參與分工過(guò)程中獲取貿(mào)易增加值的高低（李慧茹等，2018）。發(fā)展中國(guó)家在參與全球價(jià)值鏈分工過(guò)程中，往往依靠其勞動(dòng)力成本較低的優(yōu)勢(shì)，主要從事著一般零部件的生產(chǎn)及加工等低利潤(rùn)的貿(mào)易模式，故而處于全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)。同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)憑借著先進(jìn)的技術(shù)水平及創(chuàng)新能力，主導(dǎo)著全球價(jià)值鏈分工，發(fā)展中國(guó)家存在著“低端鎖定”的風(fēng)險(xiǎn)。與多數(shù)的發(fā)展中國(guó)家相似，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)在參與全球價(jià)值鏈分工的過(guò)程中，主要從事加工貿(mào)易，雖然參與分工的程度逐步上升，但仍處于全球價(jià)值鏈低端的位置（盧仁祥，2017;蘇杭等，2017;尹偉華，2016）。然而，中國(guó)的生產(chǎn)要素稟賦結(jié)構(gòu)已經(jīng)有所變化。首先，多年來(lái)的資本積累和勞動(dòng)力技能水平的提升使中國(guó)有能力參與到全球價(jià)值鏈的中高端生產(chǎn)環(huán)節(jié);其次，勞動(dòng)力成本的提高也使中國(guó)與一些東南亞國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)喪失了過(guò)去的巨大優(yōu)勢(shì)。一方面，中國(guó)制造業(yè)仍在持續(xù)面臨著低端鎖定的問(wèn)題;另一方面是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題。

基于上述背景，本文擬通過(guò)梳理以下問(wèn)題的相關(guān)研究，做出系統(tǒng)的總結(jié)，并探索進(jìn)一步研究的方向。第一，是什么因素導(dǎo)致了中國(guó)制造業(yè)處于全球價(jià)值鏈的低端位置;第二，中國(guó)制造業(yè)如何躍進(jìn)至全球價(jià)值鏈中高端的位置?；诖?，本文首先回顧了全球價(jià)值鏈分工位置測(cè)度的研究，接著梳理了中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工位置的相關(guān)研究，做出總結(jié)，并對(duì)以后的研究方向提出建議。

1? 制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置的測(cè)度

現(xiàn)階段，測(cè)度一國(guó)及其行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置主要方法有以下三種：

一為Koopman等（2010）提出的GVC地位指數(shù)，用來(lái)衡量r國(guó)i部門在全球價(jià)值鏈中的地位，計(jì)算公式為：

上式中，Eir表示r國(guó)i部門的總出口，IVir為r國(guó)i部門出口至他國(guó)后，被用作中間品以再出口至其他國(guó)家中的增加值部分，F(xiàn)Vir指的是r國(guó)i部門出口中的國(guó)外增加值部分。當(dāng)■時(shí)，即在r國(guó)i部門全部的出口值中，本國(guó)國(guó)內(nèi)增加值部分大于國(guó)外增加值部分，這說(shuō)明r國(guó)的i部門在全球價(jià)值鏈中更為接近上游位置，反之則更接近下游位置。但該指標(biāo)只能反映出r國(guó)i部門在全球價(jià)值鏈中更偏向上游或者下游，并不能有效反映出其在全球價(jià)值鏈中的位置;

二是Antràs等（2012）提出的上游度測(cè)算，具體計(jì)算公式如下：

式（2）中，U■■表示r國(guó)i部門的在全球價(jià)值鏈中的上游度，Y■■表示r國(guó)i部門的總出口，F(xiàn)■■表示r國(guó)i部門總出口中的最終產(chǎn)品部分。過(guò)去用F/Y測(cè)度價(jià)值鏈位置的方法過(guò)于簡(jiǎn)單，且不能體現(xiàn)出各部門和階段表現(xiàn)出來(lái)的差異，Antràs等（2012）設(shè)計(jì)的上游度指標(biāo)相比F/Y的測(cè)度，更能反應(yīng)出從經(jīng)濟(jì)學(xué)直觀意義上表現(xiàn)出的上游和下游，即某國(guó)某部門距離最終消費(fèi)者的距離，從式（2）中可以直觀看出，U■■的值越大，則r國(guó)i部門在全球價(jià)值鏈中的位置越為偏向上游。

最后，是Wang等（2017）定義的位置指數(shù)，計(jì)算公式為：

式（3）中，PLc_GVCir指的是基于前向聯(lián)系的r國(guó)i部門的生產(chǎn)長(zhǎng)度，PLy_GVCir表示基于后向聯(lián)系的r國(guó)i部門的生產(chǎn)長(zhǎng)度。這里的前向聯(lián)系指的是離最終需求的距離，即上游度;后向聯(lián)系指的是產(chǎn)品投入的增加值離產(chǎn)品的距離，即下游度。相較于Antras等（2012）提出的上游度測(cè)度，Wang等（2017）定義的位置指數(shù)將上游度和下游度結(jié)合起來(lái)，用這一比值作為一國(guó)某部門在全球價(jià)值鏈中的位置，可以更好地體現(xiàn)一國(guó)在全球價(jià)值鏈中參與狀況。

2? 中國(guó)制造業(yè)參與價(jià)值鏈分工現(xiàn)狀及原因

現(xiàn)有的研究普遍認(rèn)為，中國(guó)制造業(yè)參與價(jià)值鏈分工中仍處于較為低端的位置（戴翔等，2017;王嵐等，2015;蘇杭，2017;范子杰等，2016;盧仁祥，2017）。具體到其原因，學(xué)者們意見(jiàn)不同。

首先從宏觀層面來(lái)分析。全球價(jià)值鏈指的是一個(gè)商品從設(shè)計(jì)到生產(chǎn)、組裝、營(yíng)銷至售后一系列環(huán)節(jié)，并涉及多個(gè)國(guó)家（Gereffi，2001）。也就是說(shuō)一個(gè)商品從設(shè)計(jì)開(kāi)始到最終成品銷售會(huì)經(jīng)歷多次跨境運(yùn)輸，較高的貿(mào)易壁壘勢(shì)必會(huì)影響商品的流動(dòng)生產(chǎn)過(guò)程，阻礙發(fā)展中國(guó)家嵌入到更高的GVC分工位置（王孝松等，2017）。Antràs等（2018）將“Head-Reis”指數(shù)拓展至行業(yè)層面，并利用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)（WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)）測(cè)算多國(guó)的平均貿(mào)易成本，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易成本在1995年至2001年有顯著下降，但隨后并未有明顯降低，且在2007年后有較小的漲幅，其中，中間品的貿(mào)易成本相對(duì)最終品較低。與貿(mào)易壁壘類似的還有技術(shù)壁壘，呂越等（2018）認(rèn)為，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈并未升級(jí)其創(chuàng)新能力，部分原因是制造業(yè)企業(yè)在嵌入全球價(jià)值鏈時(shí)，距離前沿技術(shù)較近，故而更容易受到來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)“俘獲”，導(dǎo)致企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力降低，難以擺脫“低端鎖定”。

下面從微觀層面來(lái)分析。王嵐等（2015）認(rèn)為中國(guó)加入世貿(mào)組織后，由于貿(mào)易自由化程度的提高以及中國(guó)對(duì)加工貿(mào)易的政策支持，制造業(yè)企業(yè)會(huì)選擇以加工貿(mào)易的方式加入到全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)中，這樣一來(lái)是離最終消費(fèi)的距離較近，二來(lái)企業(yè)獲得的增加值較少，所以中國(guó)制造業(yè)企業(yè)往往處于全球價(jià)值鏈中的下游位置。而到了后來(lái)，由于勞動(dòng)密集型的制造業(yè)企業(yè)往往有較為嚴(yán)重的發(fā)展路徑依賴現(xiàn)象，通過(guò)模仿領(lǐng)頭創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展生產(chǎn)模式便可獲取高額的利潤(rùn)，這就導(dǎo)致企業(yè)不愿意去創(chuàng)新（呂越等，2018），同時(shí)，相當(dāng)部分企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力也較弱，沒(méi)有企業(yè)家創(chuàng)新精神，相比需要花費(fèi)大量時(shí)間和資本的創(chuàng)新活動(dòng)，還不如做來(lái)錢快的加工貿(mào)易（胡大立，2013）。但從長(zhǎng)期來(lái)看，近些年來(lái)中國(guó)勞動(dòng)力成本不斷增加，且制造業(yè)企業(yè)往往被跨國(guó)公司俘獲在加工環(huán)節(jié)，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)獲取利潤(rùn)的降低，更加難以進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)（盧仁祥，2017;范子杰等，2016）。通過(guò)對(duì)本段上述文獻(xiàn)的梳理，可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)在嵌入全球價(jià)值鏈的早期階段，由于加工貿(mào)易方式帶來(lái)的利潤(rùn)豐厚并且企業(yè)自身的技術(shù)水平不足，所以企業(yè)并不愿意主動(dòng)尋求創(chuàng)新，而隨著時(shí)間的推移，中國(guó)的勞動(dòng)力工資水平上升，這在一定程度上逼迫著企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，但企業(yè)面臨的問(wèn)題是用來(lái)創(chuàng)新的資金不足。融資約束是第一次出口企業(yè)面臨的很大的一個(gè)問(wèn)題，因?yàn)槌隹谛枰獕|付大量的資金用于開(kāi)發(fā)、調(diào)研及設(shè)備投資等（呂越等，2015）。同時(shí)，融資能力差的企業(yè)也沒(méi)有充足的資金用于投資開(kāi)發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)（Manova等，2014），嚴(yán)厲的金融管制扼制了中小企業(yè)的融資，阻礙了企業(yè)的創(chuàng)新（呂越等，2015）。自主創(chuàng)新能力水平較弱制約了中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的攀升（蘇杭等，2017）。

綜上所述，學(xué)者們認(rèn)為早期中國(guó)制造業(yè)嵌入到全球價(jià)值鏈的低端水平是因?yàn)橹饕度敕绞綖榧庸べQ(mào)易，而后，制造業(yè)企業(yè)由于缺乏創(chuàng)新難以向價(jià)值鏈中高端攀升，但少有文獻(xiàn)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈分工位置的影響因素系統(tǒng)的總結(jié)，而往往從個(gè)別因素去分析，這樣的分析結(jié)果未必準(zhǔn)確。其次，現(xiàn)有關(guān)于制造業(yè)分工位置的研究多數(shù)使用的是WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)，而最新的數(shù)據(jù)庫(kù)WIOD2016中的數(shù)據(jù)更新到2014年，更多的研究使用的是WIOD2013，數(shù)據(jù)更新到2011年，使用這樣的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得出的結(jié)論不能完全適用于當(dāng)前。

3? 中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升政策建議

由前文的分析可知，通過(guò)政策支持中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，大抵有以下三種方式：

一是降低企業(yè)的貿(mào)易成本。諸如關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘的降低，有助于中國(guó)制造業(yè)向價(jià)值鏈上游移動(dòng)（徐海波等，2018），貿(mào)易自由化程度的提高有助于高技術(shù)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的攀升（屠年松等，2019），且能提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率（Brandt等，2017），促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新（Liu等，2019）。此外，降低企業(yè)的融資成本，緩解中小企業(yè)的融資壓力，放開(kāi)金融管制（王玉燕等，2015），促進(jìn)中小企業(yè)的融資（黃先海等，2016），進(jìn)而能夠提升企業(yè)參與價(jià)值鏈的程度（呂越等，2015）。

二是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。對(duì)外直接投資有逆向溢出效應(yīng)，推動(dòng)企業(yè)向發(fā)達(dá)國(guó)家的投資有助于促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈地位的提升（楊連星等，2017），與上述結(jié)論略有不同的觀點(diǎn)是，李超等（2017）認(rèn)為，相較于對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的投資，對(duì)中等收入國(guó)家的投資更能促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升，究其原因，可能是兩篇文章選取的被解釋變量不同。從企業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新的角度考慮，政府應(yīng)提供相應(yīng)稅收政策優(yōu)惠來(lái)支持企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力（王嵐，2015），同時(shí)，從法律層面加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也有助于企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新（查日升，2015）。

三是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，一國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)是隨著時(shí)間變化的，制定產(chǎn)業(yè)政策需遵循當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況及該國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，如此能保證一國(guó)某行業(yè)參與全球化生產(chǎn)中時(shí)有足夠的競(jìng)爭(zhēng)力（林毅夫，2017）。戴翔等（2017）認(rèn)為中國(guó)制造業(yè)規(guī)模雖大，但未充分發(fā)揮其潛力，在整改勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的同時(shí)加大力度發(fā)展知識(shí)密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)（岑麗君，2015），重點(diǎn)發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)和高端制造業(yè)（盧仁祥，2017）。從微觀層面來(lái)看，毛蘊(yùn)詩(shī)等（2016）認(rèn)為企業(yè)有多種路徑可重構(gòu)其在全球價(jià)值鏈中的位置，但應(yīng)按照符合企業(yè)本身發(fā)展?fàn)顩r發(fā)展，不應(yīng)盲目追求其他品牌。

綜上，學(xué)者們關(guān)于如何提升中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的研究最終指向一個(gè)答案，即創(chuàng)新。創(chuàng)新依靠激勵(lì)機(jī)制，政府能做到的是以法律提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)、以政策引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展，以完善法規(guī)、提高政府部門辦事效率降低企業(yè)的經(jīng)營(yíng)及貿(mào)易成本。吳小節(jié)等（2018）指出，當(dāng)前的研究主要是靜態(tài)的，沒(méi)法做到研究政策實(shí)施的動(dòng)態(tài)效果，將靜態(tài)與動(dòng)態(tài)研究結(jié)合是日后可以的研究方向。

4? 結(jié)論與展望

有關(guān)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的研究十分豐富，但仍還有一些問(wèn)題待解決。

第一，從模型建立和測(cè)度指標(biāo)選取上，少有學(xué)者用較新的Wang等（2017）的測(cè)度方法，該測(cè)度難度相比的測(cè)度方法之前更大，但更能反映出一國(guó)某行業(yè)在價(jià)值鏈中所處的位置;從數(shù)據(jù)庫(kù)的選擇上，較多學(xué)者用的是WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)，但WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)最新的數(shù)據(jù)只更新到2014年，中國(guó)于2013年提出“一帶一路”倡議，2015年提出供給側(cè)改革，相較過(guò)去，目前的制造業(yè)分工位置應(yīng)會(huì)改變，UIBE GVC數(shù)據(jù)庫(kù)中的ADBMRIO表更新到2017年的數(shù)據(jù)，遺憾的是，使用該數(shù)據(jù)庫(kù)的研究較少，未來(lái)的研究可使用該數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行。

第二，一國(guó)某行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工位置的主體是企業(yè)，但從微觀層面的實(shí)證分析較少，比如，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，貿(mào)易成本如運(yùn)輸成本、關(guān)稅等的降低和政府對(duì)企業(yè)的資金支持是否不同？這二者不同之處在于，降低成本是減少了企業(yè)的支出，政府的政策支持是增加了企業(yè)的額外收入，對(duì)一個(gè)個(gè)體來(lái)說(shuō)二者的差異很大，而企業(yè)本身的決策也是由企業(yè)家做出，所以，是降低企業(yè)的貿(mào)易成本更能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，或是政府的資金支持？對(duì)此類企業(yè)所表現(xiàn)出的異質(zhì)性行為的研究，將會(huì)有助于政府設(shè)計(jì)政策。同時(shí)，政府推出支持新型產(chǎn)業(yè)的政策，應(yīng)如何評(píng)估該項(xiàng)政策能夠引領(lǐng)企業(yè)做出正確的選擇？比如支持新能源汽車的政策的提出后，鬧出了水氫汽車的笑話，如何設(shè)計(jì)政策防止企業(yè)“騙取”政府資金，讓新生行業(yè)良好的發(fā)展以提升價(jià)值鏈分工地位是未來(lái)的研究方向之一。

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