李歡 蔡瑞林 張波 劉伯超

摘 要：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)培育的核心和關(guān)鍵是創(chuàng)新技術(shù)成果的科學(xué)化、精細(xì)化和高效化管理，專利技術(shù)是尤為關(guān)鍵的核心創(chuàng)新成果。通過(guò)總結(jié)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵特征，并在此基礎(chǔ)上對(duì)2009—2018年專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行查閱，分析了專利特別是發(fā)明專利的申請(qǐng)、授權(quán)、有效性、成果轉(zhuǎn)化、申請(qǐng)主體分布以及各地專利管理政策。據(jù)此認(rèn)為，應(yīng)基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)培育對(duì)現(xiàn)有專利管理方式方法進(jìn)行轉(zhuǎn)型，分別從政府管理部門(mén)、技術(shù)服務(wù)中介、產(chǎn)學(xué)研主體機(jī)構(gòu)、發(fā)明生產(chǎn)要素以及專利評(píng)估體系方面進(jìn)行優(yōu)化和完善。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新生態(tài);專利管理;技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類(lèi)號(hào)：F274;G301? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1671-0037（2020）4-58-10

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.04.008

1 引言

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的提出、經(jīng)濟(jì)下行壓力的不斷加大、“雙創(chuàng)”概念的逐步深化、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力要求的持續(xù)提升，歸根結(jié)底都是對(duì)創(chuàng)新整體要求的升級(jí)深化、對(duì)創(chuàng)新全方位優(yōu)化的迫切期望以及對(duì)創(chuàng)新全過(guò)程、深層次和多維度的挑戰(zhàn)?！秶?guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》切實(shí)提出了國(guó)家科技發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃：2020年能夠真正邁入創(chuàng)新型國(guó)家的行列，2030年能夠躋身于創(chuàng)新型國(guó)家的前列，2050年能夠全面徹底地建設(shè)成為世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)。只有更全面地營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境、更精準(zhǔn)地引領(lǐng)創(chuàng)新方向、更積極地轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果、更合理地分配創(chuàng)新效益，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的統(tǒng)籌兼顧，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的科學(xué)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的孕育與落地。2018年12月6日，李克強(qiáng)總理在國(guó)家科技領(lǐng)導(dǎo)小組第一次全體會(huì)議上指出，要深化科技體制改革，更大力度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)[1]。

隨著技術(shù)創(chuàng)新的全面進(jìn)步和市場(chǎng)需求的不斷提升，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)申請(qǐng)數(shù)量特別是專利申請(qǐng)數(shù)量更是大幅度提升。2010年我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量?jī)H為39.1萬(wàn)件，而2018年我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量已經(jīng)達(dá)到154.2萬(wàn)件，年復(fù)合增長(zhǎng)率高達(dá)18.7%。此外，實(shí)用新型和外觀專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率更高。截至2018年底，我國(guó)（不含港澳臺(tái)）發(fā)明專利擁有量已經(jīng)達(dá)到160.2萬(wàn)件，每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量已經(jīng)達(dá)到11.5件，雖然與世界發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有較大差距，但是發(fā)明專利數(shù)量相比以前有了很大的提升，同時(shí)也存在一些問(wèn)題，如發(fā)明專利申請(qǐng)占比低、發(fā)明專利授權(quán)率低、國(guó)外發(fā)明專利占比低、專利成果轉(zhuǎn)化率低、專利與市場(chǎng)需求匹配度低等。種種問(wèn)題表明當(dāng)前專利管理方式方法已經(jīng)不能完全匹配創(chuàng)新生態(tài)培育的需求，亟須基于創(chuàng)新生態(tài)的特征改革和完善現(xiàn)有專利管理制度和實(shí)施方案，從而不斷提升專利質(zhì)量，構(gòu)建專業(yè)化的服務(wù)體系，為創(chuàng)新生態(tài)的培育奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下創(chuàng)新特征分析

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念的提出，不僅融合創(chuàng)新系統(tǒng)的傳統(tǒng)理論思想，也充分突出生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)平衡和協(xié)同多樣的本質(zhì)特征，體現(xiàn)了系統(tǒng)與外界環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的輸入和輸出交互，是典型的自組織復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)[2]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)充分研究了系統(tǒng)內(nèi)部各主體、系統(tǒng)與外界技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治文化環(huán)境乃至自然環(huán)境之間的關(guān)聯(lián)性，從而營(yíng)造出更優(yōu)的創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新生態(tài)的孕育與強(qiáng)化正是從整個(gè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和宏觀環(huán)境出發(fā)，涵蓋了創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括理論、技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、政策等，不僅僅強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體的能動(dòng)性，更加強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的整體頂層設(shè)計(jì)以及和經(jīng)濟(jì)的相互促進(jìn)作用。創(chuàng)新不再是單一地從理論到技術(shù)再到市場(chǎng)的驅(qū)動(dòng)，而是融合了政—產(chǎn)—學(xué)—研—用整個(gè)輸入和輸出、供給和需求、貢獻(xiàn)和激勵(lì)、引導(dǎo)和反饋等各個(gè)方面，最終期望形成技術(shù)創(chuàng)新的導(dǎo)向更加清晰、技術(shù)創(chuàng)新能力全面提升、技術(shù)創(chuàng)新成果積極轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)行之有效的全新創(chuàng)新環(huán)境和局面。

2.1 創(chuàng)新導(dǎo)向的宏觀把控更強(qiáng)

創(chuàng)新生態(tài)的培育與創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化最終的目標(biāo)是完成創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)化，不斷提升創(chuàng)新成果的有效性、提升創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率、擴(kuò)大創(chuàng)新成果的市場(chǎng)應(yīng)用、確保創(chuàng)新成果的可持續(xù)性。從基礎(chǔ)理論、應(yīng)用技術(shù)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)一直到市場(chǎng)應(yīng)用，創(chuàng)新將覆蓋各個(gè)環(huán)節(jié)、延伸到各個(gè)領(lǐng)域。創(chuàng)新更加注重協(xié)同創(chuàng)新、利益共同、目標(biāo)統(tǒng)一、長(zhǎng)期合作，而且在產(chǎn)業(yè)園區(qū)規(guī)劃、技術(shù)平臺(tái)構(gòu)建、創(chuàng)新成果扶持政策中，充分考慮組織間的長(zhǎng)期戰(zhàn)略引導(dǎo)與合作，而不是短期利益的分配[3]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)將會(huì)在整個(gè)宏觀統(tǒng)籌下進(jìn)行積極規(guī)劃，不再僅僅局限于某個(gè)企業(yè)、某個(gè)高新區(qū)乃至某個(gè)省市完成，而是全盤(pán)考慮整個(gè)產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)行積極謀劃和精準(zhǔn)設(shè)計(jì)，最終引導(dǎo)創(chuàng)新不斷發(fā)展。

2.2 創(chuàng)新能力的綜合提升更全面

IT、DT產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展極大地提升了知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新與擴(kuò)散速度，促進(jìn)創(chuàng)新機(jī)遇不斷平等化的同時(shí)對(duì)創(chuàng)新能力的要求也愈發(fā)高漲，創(chuàng)新不再局限于某一個(gè)技術(shù)點(diǎn)，而是要充分考慮到整個(gè)技術(shù)面。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)背景下，創(chuàng)新工作不再是某一企業(yè)、某一個(gè)體進(jìn)行的單一活動(dòng)，而是各相關(guān)主體、相關(guān)團(tuán)隊(duì)、相關(guān)人員之間的協(xié)同創(chuàng)新。只有這樣才能通過(guò)提供相互之間的互補(bǔ)性技術(shù)、資產(chǎn)和專業(yè)能力，以創(chuàng)新的方式實(shí)現(xiàn)面向客戶的共同一致的解決方案，共同創(chuàng)造任何單個(gè)企業(yè)都無(wú)法單獨(dú)創(chuàng)造的價(jià)值[4-6]，最終達(dá)到創(chuàng)新的最優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)各相關(guān)領(lǐng)域、相關(guān)產(chǎn)業(yè)、相關(guān)主體共贏。

2.3 創(chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化更積極

創(chuàng)新生態(tài)的培育重在整個(gè)系統(tǒng)的自我組織、自我調(diào)節(jié)、自我適應(yīng)，最終形成一個(gè)持續(xù)創(chuàng)新、不斷提升的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)型的系統(tǒng)。創(chuàng)新成果的高效轉(zhuǎn)化是其中較為重要的一環(huán)：其一，架起了從技術(shù)創(chuàng)新研究到市場(chǎng)應(yīng)用的橋梁;其二，很好地促進(jìn)了整個(gè)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了真正意義上的產(chǎn)學(xué)研用有機(jī)結(jié)合。在整個(gè)生態(tài)環(huán)境中，創(chuàng)新成果不再是傳統(tǒng)的斷層式創(chuàng)新，而是在政府頂層設(shè)計(jì)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)引導(dǎo)融合、高?？蒲性核推髽I(yè)主體整體規(guī)劃下的適用性創(chuàng)新，成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)更加扎實(shí)、目標(biāo)更加合理、可行性論證更加全面。在整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，高校和科研院所的創(chuàng)新能力也能夠更徹底地被激發(fā)，產(chǎn)學(xué)研用的銜接也更加緊密[7]。

2.4 創(chuàng)新扶持的具體措施更精準(zhǔn)

創(chuàng)新生態(tài)培育背景下，政策引導(dǎo)和創(chuàng)新文化的培育尤為重要，創(chuàng)新激勵(lì)作為政策層面的重要一環(huán)，也會(huì)更加精細(xì)。無(wú)論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和扶持、項(xiàng)目立項(xiàng)和基金提供、項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)與技術(shù)孵化，還是成果轉(zhuǎn)化與金融融資，都將更加精準(zhǔn)、更加深化、更加體現(xiàn)差異化管理理念。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中更加注重主體之間各創(chuàng)新要素的相互依賴、協(xié)同共贏，更加注重系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性、靈活性、節(jié)約性以及可持續(xù)性，因而創(chuàng)新扶持的精準(zhǔn)度和精細(xì)化管理會(huì)大大增強(qiáng)[8]。政府的精準(zhǔn)化補(bǔ)貼與引導(dǎo)、企業(yè)的精細(xì)化管理與獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新知識(shí)資本的因勢(shì)利導(dǎo)，這些都會(huì)更好地提升創(chuàng)新的積極性、促進(jìn)整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的有益發(fā)展。通過(guò)對(duì)新能源汽車(chē)技術(shù)的發(fā)展與政府研發(fā)補(bǔ)貼的定性和定量分析，結(jié)果顯著表明，在研發(fā)補(bǔ)貼的作用和引導(dǎo)下，更有利于企業(yè)的專利申請(qǐng)[9]。

3 專利管理現(xiàn)狀和數(shù)據(jù)分析

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，創(chuàng)新成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化是整個(gè)系統(tǒng)良性循環(huán)的血液與源泉，而專利管理又是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)培育過(guò)程中的重中之重，同時(shí)也是考核整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)優(yōu)劣的關(guān)鍵指標(biāo)。針對(duì)專利數(shù)據(jù)的分析有利于了解我國(guó)專利的實(shí)際狀況，同時(shí)也能折射出專利管理和政策引導(dǎo)的現(xiàn)狀，以便歸納總結(jié)出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中專利管理的轉(zhuǎn)型對(duì)策。由于發(fā)明專利最后需要進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，而且在各個(gè)環(huán)節(jié)都要進(jìn)行全面檢索，其創(chuàng)造性、新穎性要求較高，其自身創(chuàng)新價(jià)值和申請(qǐng)文件質(zhì)量較高、審核把關(guān)流程較嚴(yán)，所以發(fā)明專利自身技術(shù)價(jià)值和潛在市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值也都較高，因而本文選擇發(fā)明專利作為主要調(diào)研對(duì)象。

通過(guò)對(duì)比分析2009—2018年來(lái)國(guó)家專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分別研究了發(fā)明專利的申請(qǐng)情況、授權(quán)情況、申請(qǐng)主體分布情況等。圖1～4分別描述了2009—2018年發(fā)明專利申請(qǐng)占比情況（含國(guó)內(nèi)外）、發(fā)明專利申請(qǐng)與授權(quán)情況（含國(guó)內(nèi)外）、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量和技術(shù)市場(chǎng)成交額情況、2018年度發(fā)明專利申請(qǐng)主體分布情況等。

3.1 發(fā)明專利申請(qǐng)占比情況分析

由圖1中數(shù)據(jù)可知，國(guó)家專利申請(qǐng)總數(shù)近十年來(lái)年復(fù)合增長(zhǎng)率為16%，而發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)量占比一直保持在35%左右，遠(yuǎn)低于實(shí)用新型發(fā)明專利的占比，這也導(dǎo)致我國(guó)當(dāng)前每萬(wàn)人口擁有發(fā)明專利數(shù)量?jī)H為11.5件，遠(yuǎn)低于歐美、日韓等國(guó)家40多件的水平。發(fā)明專利的占比和申請(qǐng)數(shù)量不高，表明我國(guó)申請(qǐng)專利還是傾向于申請(qǐng)周期短、審批速度快、審查通過(guò)率高、易形成成果的實(shí)用新型和外觀類(lèi)專利，申請(qǐng)專利的出發(fā)點(diǎn)還是側(cè)重于專利數(shù)量的提升和硬性任務(wù)的完成，而非主動(dòng)進(jìn)行專利布局和實(shí)施專利戰(zhàn)略。經(jīng)過(guò)分析專利申請(qǐng)人結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，高校科研院所更加注重發(fā)明專利的申請(qǐng)，發(fā)明專利申請(qǐng)占比在60%以上。上述數(shù)據(jù)表明，我國(guó)需要更加重視發(fā)明專利在創(chuàng)新發(fā)展中的作用，尤其是發(fā)明專利在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中應(yīng)該持續(xù)加強(qiáng)。

3.2 發(fā)明專利授權(quán)率情況分析

通過(guò)查閱專利局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，我國(guó)近十年來(lái)在國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)量都有所增加，但是發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量增幅有限，如圖2所示。去除1～2年的授權(quán)審查和延遲周期來(lái)看，國(guó)內(nèi)外總的發(fā)明專利授權(quán)通過(guò)率只有35%左右，特別是近年來(lái)反而出現(xiàn)連續(xù)下滑的趨勢(shì)。導(dǎo)致這種現(xiàn)象的原因：其一，近年來(lái)為確保發(fā)明專利的質(zhì)量，審核嚴(yán)格程度大幅度提高，技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)把關(guān)和實(shí)質(zhì)審查要求更嚴(yán)，從而導(dǎo)致發(fā)明專利的授權(quán)占比增加受抑制;其二，各省市政策有所傾斜，在項(xiàng)目申報(bào)、成果驗(yàn)收、政策獎(jiǎng)勵(lì)等方面，不只關(guān)注專利數(shù)量，更加重視發(fā)明專利的具體標(biāo)準(zhǔn)和明確要求;其三，企業(yè)為提升發(fā)明專利數(shù)量，通過(guò)各種激勵(lì)措施鼓勵(lì)發(fā)明專利的申請(qǐng)，從而導(dǎo)致發(fā)明專利申請(qǐng)基數(shù)持續(xù)高攀。但由于未進(jìn)行質(zhì)量把控，所以導(dǎo)致通過(guò)率不升反降。而國(guó)外專利授權(quán)通過(guò)率卻高達(dá)65%左右，主要是由于國(guó)外專利申請(qǐng)成本較高、審查更加嚴(yán)格，所以專利申請(qǐng)人的調(diào)研工作更加充分、布局更加理智、申請(qǐng)更加謹(jǐn)慎、過(guò)程投入更大。

3.3 發(fā)明專利市場(chǎng)成交額情況

專利的價(jià)值體現(xiàn)在其內(nèi)在的知識(shí)價(jià)值和外在的市場(chǎng)價(jià)值，專利的有效轉(zhuǎn)化是其核心價(jià)值的最終體現(xiàn)。通過(guò)查閱國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，圖3給出了我國(guó)近十年來(lái)技術(shù)市場(chǎng)成交額的統(tǒng)計(jì)情況，可以看出技術(shù)市場(chǎng)成交額在逐年攀升，自2009年以來(lái)，復(fù)合增長(zhǎng)率一直維持在20%左右，而且近年來(lái)還有上升的趨勢(shì)。上述利好主要得益于創(chuàng)新生態(tài)的積極培育、“政-產(chǎn)-學(xué)-研-金-服-用”體系的日益清晰、成果轉(zhuǎn)化由供需雙輪驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)化過(guò)程中各環(huán)節(jié)更加高效。但是，僅僅考慮專利的轉(zhuǎn)化率和成交額度，而且刨除經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)因素影響后，專利產(chǎn)業(yè)化水平還有很大的提升空間。

3.4 發(fā)明專利申請(qǐng)主體分布情況分析

從2018年度國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)主體分布來(lái)看，發(fā)明專利申請(qǐng)主要來(lái)自于企業(yè)，占比64%，其次為高校，占比16%，如圖4所示。專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)核心價(jià)值的體現(xiàn)，是企業(yè)賴以生存和發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力，是企業(yè)能夠保持穩(wěn)定發(fā)展的命脈所在，因此，專利日常管理、戰(zhàn)略規(guī)劃十分重要。我國(guó)各大企業(yè)，特別是一些高新科技企業(yè)都在轉(zhuǎn)變思路，認(rèn)識(shí)到發(fā)明專利的綜合價(jià)值和潛在收益，但是針對(duì)發(fā)明專利的戰(zhàn)略布局和主動(dòng)引導(dǎo)還有很多工作要做。

4 專利管理存在的弊端

通過(guò)對(duì)專利歷年數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)，并經(jīng)過(guò)對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)和主體機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，結(jié)合創(chuàng)新生態(tài)的系統(tǒng)特征和需求，可以得出當(dāng)前專利管理存在的幾點(diǎn)問(wèn)題，主要有專利管理宏觀策略和政策導(dǎo)向問(wèn)題、專利中介機(jī)構(gòu)的職能定位和管理問(wèn)題、專利申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的分工和價(jià)值觀問(wèn)題、專利價(jià)值的評(píng)估體系不健全問(wèn)題等。

4.1 宏觀策略和導(dǎo)向模糊化

隨著創(chuàng)新生態(tài)培育的不斷推進(jìn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，專利和核心技術(shù)的附加值管理應(yīng)受到重視和提升，但是，當(dāng)前各地管理政策、評(píng)比數(shù)據(jù)、獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼絕大部分還是基于絕對(duì)數(shù)量和人均占有率等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，而針對(duì)專利產(chǎn)生的價(jià)值還僅僅局限在專利質(zhì)量獎(jiǎng)等局部領(lǐng)域展開(kāi)，沒(méi)有對(duì)專利帶來(lái)的直接經(jīng)濟(jì)價(jià)值、技術(shù)壁壘產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手阻礙價(jià)值、創(chuàng)新生態(tài)未來(lái)發(fā)展的需求價(jià)值等綜合價(jià)值進(jìn)行分析，雖然專利導(dǎo)向已逐步向價(jià)值過(guò)渡，但是現(xiàn)實(shí)情況和未來(lái)要求仍存在不小的差距。

4.2 專利中介機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)惡性化

當(dāng)前，專利中介機(jī)構(gòu)仍重視專利申報(bào)數(shù)量，直接導(dǎo)致專利機(jī)構(gòu)的目標(biāo)導(dǎo)向和職能定位出現(xiàn)偏差，未能實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值的挖掘和專利資源利用最大化。專利中介機(jī)構(gòu)還不足以擔(dān)負(fù)起專利布局、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和規(guī)避等前瞻性的職能，而更多聚焦于既有問(wèn)題的補(bǔ)救和解決。專利中介機(jī)構(gòu)的人才吸引力不足，導(dǎo)致機(jī)構(gòu)的發(fā)展局限性大，機(jī)構(gòu)的職能價(jià)值未能實(shí)現(xiàn)最大化，10人以下的機(jī)構(gòu)占比高達(dá)72%，超過(guò)20人的機(jī)構(gòu)還不足100家，占比不到10%，以上問(wèn)題導(dǎo)致專利中介機(jī)構(gòu)的快速發(fā)展、業(yè)務(wù)拓展和行業(yè)規(guī)范化受到限制[11]。

4.3 專利申請(qǐng)主體價(jià)值觀偏差

當(dāng)前在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越嚴(yán)峻的高壓之下，很多大型國(guó)際化企業(yè)越來(lái)越重視專利的潛在價(jià)值和綜合利益[12]。但是，由于專利申請(qǐng)對(duì)于高校、科研院所和企業(yè)可帶來(lái)很多眼前利益，如競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)比、產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)轉(zhuǎn)化、高企申報(bào)、項(xiàng)目申報(bào)等，很大部分主體機(jī)構(gòu)對(duì)專利的態(tài)度還是停留在“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，重申請(qǐng)、輕維護(hù)，重眼前、輕長(zhǎng)遠(yuǎn)”的怪圈，沒(méi)有形成專業(yè)化的專利管理團(tuán)隊(duì)，從高層管理者到專利管理團(tuán)隊(duì)都還沒(méi)有形成正確的專利價(jià)值觀，遠(yuǎn)不能適應(yīng)創(chuàng)新生態(tài)下對(duì)專利管理的高要求。

4.4 專利評(píng)價(jià)方式粗放化

專利評(píng)價(jià)需要標(biāo)準(zhǔn)化的流程和精細(xì)化的管理，當(dāng)前在專利質(zhì)量和價(jià)值評(píng)價(jià)中，已經(jīng)意識(shí)到從技術(shù)層面、法律層面、經(jīng)濟(jì)層面以及戰(zhàn)略層面等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的重要性，以期較為全面地識(shí)別出專利的綜合價(jià)值信息[13]。我國(guó)雖然建立了相關(guān)的專利價(jià)值評(píng)估體系，但在專利數(shù)據(jù)的獲取途徑、可信度、有效性以及指標(biāo)算法等方面，還是存在不足之處。另外，當(dāng)前的專利管理部門(mén)對(duì)專利評(píng)價(jià)還沒(méi)有形成統(tǒng)一化的評(píng)價(jià)流程和標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)指標(biāo)，專利的評(píng)價(jià)大都還停留在直接經(jīng)濟(jì)效益和法律層面，而且對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的相關(guān)性和權(quán)重沒(méi)有評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致不能科學(xué)正確地對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。

5 創(chuàng)新生態(tài)與專利相關(guān)性分析

創(chuàng)新生態(tài)由管理機(jī)構(gòu)（政府部門(mén)）、服務(wù)機(jī)構(gòu)（中介公司）、創(chuàng)新主體機(jī)構(gòu)（企業(yè)、高校、科研院所等）以及個(gè)人、信息服務(wù)等生產(chǎn)要素組成，通過(guò)各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)組成部分之間的相互協(xié)作、相互競(jìng)合，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展、協(xié)同創(chuàng)新和價(jià)值共贏[14]。歸根到底，創(chuàng)新技術(shù)成果是整個(gè)系統(tǒng)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，是整個(gè)系統(tǒng)的核心和關(guān)鍵，是整個(gè)系統(tǒng)保持良性循環(huán)的血液和源泉。專利作為創(chuàng)新技術(shù)成果的重要載體貫穿整個(gè)系統(tǒng)的始終，從創(chuàng)新發(fā)起到成果落地，從技術(shù)轉(zhuǎn)化到市場(chǎng)應(yīng)用，從產(chǎn)業(yè)升級(jí)到結(jié)構(gòu)調(diào)整，都離不開(kāi)專利技術(shù)的支撐與驅(qū)動(dòng)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，各個(gè)主體機(jī)構(gòu)在專利的提出、申請(qǐng)、審核、頒證、轉(zhuǎn)化、合作、應(yīng)用、融合等各個(gè)環(huán)節(jié)中充當(dāng)不同的角色，負(fù)責(zé)不同的分工任務(wù)?；趧?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的組成和運(yùn)轉(zhuǎn)，圍繞專利技術(shù)的各個(gè)階段進(jìn)行分解，最終得出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各主體機(jī)構(gòu)和專利技術(shù)的關(guān)聯(lián)分析，具體如圖5所示。

創(chuàng)新管理機(jī)構(gòu)，主要由發(fā)改委、政府科技部門(mén)、專利局、高新區(qū)等管理部門(mén)組成，主要負(fù)責(zé)整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)的頂層設(shè)計(jì)、政策引導(dǎo)、平臺(tái)搭建、資源融合、信息共享，以確保整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)、整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的布局合理、創(chuàng)新文化環(huán)境的孕育、創(chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化與積極應(yīng)用。

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要由行業(yè)協(xié)會(huì)、技術(shù)中介、專利事務(wù)所、獵頭公司、網(wǎng)絡(luò)化平臺(tái)等技術(shù)服務(wù)型機(jī)構(gòu)或公司組成。該機(jī)構(gòu)主要面向企業(yè)、高?？蒲性核约皞€(gè)人開(kāi)展技術(shù)服務(wù)，搭建各主體機(jī)構(gòu)間的溝通橋梁，圍繞專利技術(shù)成果充分融合各方面的信息和資源，最終促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)成果的專利化、產(chǎn)品化和市場(chǎng)化。

創(chuàng)新實(shí)施平臺(tái)機(jī)構(gòu)，主要由“產(chǎn)—學(xué)—研—金—用”等各環(huán)節(jié)組成，如高校、科研院所、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、消費(fèi)市場(chǎng)等，涵蓋了技術(shù)研發(fā)、成果產(chǎn)出、產(chǎn)品制造、資金扶持以及市場(chǎng)應(yīng)用，既負(fù)責(zé)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的營(yíng)造，也負(fù)責(zé)創(chuàng)新平臺(tái)的搭建。

創(chuàng)新生產(chǎn)要素，主要是從微觀上看待整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，包括創(chuàng)新人才、生產(chǎn)試驗(yàn)工具和信息化資料等。正是這些要素最終創(chuàng)造了創(chuàng)新成果，同時(shí)也提供了創(chuàng)新生態(tài)所需的各種有利輸入條件。

6 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中專利管理轉(zhuǎn)型策略

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)培育和發(fā)展過(guò)程中，創(chuàng)新技術(shù)成果，特別是專利的管理應(yīng)進(jìn)行全方位的升級(jí)和轉(zhuǎn)型，應(yīng)從現(xiàn)存的單純專利管理轉(zhuǎn)型到創(chuàng)新知識(shí)方面的管理、從現(xiàn)有的唯數(shù)量論的專利管理轉(zhuǎn)型到綜合價(jià)值論的專利管理模式、從專利供應(yīng)側(cè)管理模式轉(zhuǎn)型到成果轉(zhuǎn)化需求側(cè)管理模式、從單一的產(chǎn)品布局模式轉(zhuǎn)型到產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、領(lǐng)域上的綜合布局模式。無(wú)論是管理機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、主體機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新人才還是專利價(jià)值評(píng)估模式，都應(yīng)進(jìn)行全面升級(jí)和轉(zhuǎn)型。

6.1 管理機(jī)構(gòu)政策轉(zhuǎn)型

政府管理部門(mén)的政策引導(dǎo)十分重要，這是因?yàn)檎咭龑?dǎo)是整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展方向的引領(lǐng)，是系統(tǒng)化頂層設(shè)計(jì)的具體體現(xiàn)，是專利管理的基本原則和方針。縱觀各地市政府的專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法，大都以專利數(shù)量為導(dǎo)向，類(lèi)別僅以發(fā)明、實(shí)用新型、外觀等作區(qū)分，僅深圳等個(gè)別地方政府給出了專利獎(jiǎng)勵(lì)的細(xì)則和PCT專利的具體要求。

創(chuàng)新生態(tài)背景下，專利管理應(yīng)該以產(chǎn)業(yè)布局為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新成果目標(biāo)為導(dǎo)向，以創(chuàng)新知識(shí)層次化為原則，以專利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)化、實(shí)施和應(yīng)用過(guò)程管理為核心，以期達(dá)到專利管理的具體化、高效化、統(tǒng)籌化以及可持續(xù)化。專利權(quán)的保護(hù)不再拘泥于專利侵權(quán)懲罰或者專利授權(quán)補(bǔ)貼，而應(yīng)考慮各種政策互補(bǔ)，切實(shí)保護(hù)專利權(quán)的合法權(quán)益[15]。創(chuàng)新激勵(lì)政策的制定應(yīng)該針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)、不同行業(yè)、不同領(lǐng)域進(jìn)行差異化、精細(xì)化管理，基于專利申請(qǐng)主體機(jī)構(gòu)搭建高效化的專利管理平臺(tái)，如圖6所示。

6.2 中介機(jī)構(gòu)服務(wù)轉(zhuǎn)型

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是各個(gè)主體間的關(guān)鍵橋梁和重要溝通渠道，是技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)應(yīng)用的融合劑。專利申請(qǐng)服務(wù)應(yīng)從重?cái)?shù)量到重質(zhì)量、從專利標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)到專利知識(shí)層面服務(wù)、從專利申請(qǐng)和應(yīng)用服務(wù)到配置精細(xì)化服務(wù)等轉(zhuǎn)型。中介機(jī)構(gòu)人才隊(duì)伍應(yīng)更加專業(yè)化、精準(zhǔn)化、綜合化，把好專利申請(qǐng)的第一道關(guān)。針對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)該建立績(jī)效評(píng)估和考核制度，全面從專利申請(qǐng)數(shù)量、授權(quán)數(shù)量、轉(zhuǎn)化數(shù)量、效益等方面進(jìn)行綜合評(píng)估，不斷提升中介服務(wù)隊(duì)伍的整體水平，最終打造一批適合于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

6.3 主體機(jī)構(gòu)專利管理轉(zhuǎn)型

主體機(jī)構(gòu)作為專利技術(shù)的申請(qǐng)部門(mén)和管理部門(mén)，應(yīng)當(dāng)在政府管理機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)下，基于自身的戰(zhàn)略布局對(duì)專利進(jìn)行多方位規(guī)劃。一方面，主體機(jī)構(gòu)應(yīng)該對(duì)專利進(jìn)行戰(zhàn)略化管理，從最初的實(shí)現(xiàn)自我技術(shù)保護(hù)，逐步發(fā)展到能夠在同行業(yè)進(jìn)行技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，最終達(dá)到面向行業(yè)、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)戰(zhàn)略儲(chǔ)備的總體布局[16-17]。搭建專利戰(zhàn)略管理平臺(tái)，對(duì)內(nèi)銜接各專利事務(wù)部門(mén)，對(duì)外適應(yīng)和匹配專利管理部門(mén)。

另一方面，主體機(jī)構(gòu)針對(duì)專利應(yīng)進(jìn)行戰(zhàn)略效益管理，由政府推動(dòng)和引導(dǎo)轉(zhuǎn)型到企業(yè)自我推動(dòng)，與政府共建專利管理平臺(tái)。具體來(lái)講，首先從目標(biāo)產(chǎn)品的相關(guān)核心技術(shù)效益逐步過(guò)渡到關(guān)聯(lián)產(chǎn)品技術(shù)效益，在此基礎(chǔ)上，發(fā)展到相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)效益，最終可以實(shí)現(xiàn)本產(chǎn)業(yè)上下游、本行業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)效益擴(kuò)張，從而實(shí)現(xiàn)多維度、大縱深、全方位的效益拓展。因此，對(duì)申請(qǐng)人的價(jià)值管理也應(yīng)結(jié)合整個(gè)機(jī)構(gòu)的效益管理，從現(xiàn)在的專利數(shù)量獎(jiǎng)勵(lì)引導(dǎo)轉(zhuǎn)型到目標(biāo)市場(chǎng)產(chǎn)品的專利價(jià)值管理。

6.4 創(chuàng)新人才專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)型

創(chuàng)新人才的專利申請(qǐng)不應(yīng)以專利數(shù)量和完成任務(wù)為目標(biāo)，而應(yīng)充分結(jié)合機(jī)構(gòu)平臺(tái)的需要，從前期專利調(diào)研分析，到技術(shù)創(chuàng)新，再到最終的創(chuàng)新成果產(chǎn)生，都應(yīng)緊緊圍繞機(jī)構(gòu)的核心價(jià)值和目標(biāo)。針對(duì)專利，應(yīng)該分階段進(jìn)行籌劃和實(shí)施。前期布局規(guī)劃階段尤為重要，技術(shù)人員和專利管理人員應(yīng)該充分合作，進(jìn)行全面深入的交流探討，專利管理人員負(fù)責(zé)專利整體布局和規(guī)劃，技術(shù)人員負(fù)責(zé)具體技術(shù)調(diào)研和分析。專利提案階段，技術(shù)人員應(yīng)和專利管理人員認(rèn)真討論，并結(jié)合公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和需求，優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新方向，嚴(yán)格評(píng)判技術(shù)創(chuàng)新性，最終進(jìn)行統(tǒng)一評(píng)估和篩選。專利撰寫(xiě)階段，技術(shù)人員應(yīng)充分分析專利管理人員、中介機(jī)構(gòu)、管理政策等方面的反饋信息，不斷優(yōu)化技術(shù)交底書(shū)，從而提升發(fā)明專利的授權(quán)率。

6.5 專利價(jià)值評(píng)估體系轉(zhuǎn)型

為確保對(duì)專利進(jìn)行更有效、更具前瞻性、更精細(xì)化的管理，應(yīng)根據(jù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的需要，在現(xiàn)有專利價(jià)值評(píng)估的基礎(chǔ)上增加一系列標(biāo)準(zhǔn)化的專利價(jià)值評(píng)估體系，以期更好地進(jìn)行專利評(píng)估和獎(jiǎng)勵(lì)。專利價(jià)值既包含由市場(chǎng)因素決定的外在價(jià)值，也包含由專利技術(shù)和法律特性所決定的內(nèi)在價(jià)值[18]。早在20世紀(jì)90年代，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢公司（CHI Research）與美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF， National Science Foundation）就通過(guò)聯(lián)合開(kāi)發(fā)的方式，給出了全球第一個(gè)專利指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，涵蓋專利數(shù)量、同族專利數(shù)量、專利成長(zhǎng)率、引證指數(shù)、影響指數(shù)、科學(xué)關(guān)聯(lián)性和技術(shù)聲明周期等指標(biāo)，一直沿用至今[19]。

專利評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)充分考慮其內(nèi)在價(jià)值和外在價(jià)值，既要重視技術(shù)價(jià)值，更要注重市場(chǎng)價(jià)值和使用價(jià)值，應(yīng)當(dāng)從重視理論技術(shù)轉(zhuǎn)為重視實(shí)用價(jià)值和前瞻性，從重視外在技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)轉(zhuǎn)為重視核心技術(shù)價(jià)值，從重視單純產(chǎn)品指標(biāo)轉(zhuǎn)為重視產(chǎn)業(yè)上下游和關(guān)聯(lián)技術(shù)指標(biāo)，從重視申請(qǐng)授權(quán)評(píng)估轉(zhuǎn)為重視專利有效性和有效生命周期的過(guò)程評(píng)估，最終轉(zhuǎn)型為專利等創(chuàng)新技術(shù)成果的綜合性、多方面和全過(guò)程的價(jià)值評(píng)估。

7 結(jié)語(yǔ)

科學(xué)技術(shù)持續(xù)高效革新、經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程日益加快、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)培育漸成氣候，專利等創(chuàng)新技術(shù)成果的管理亟須進(jìn)行適應(yīng)性優(yōu)化和完善。通過(guò)對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵要素、組織機(jī)構(gòu)、專利信息流、管理模式等進(jìn)行深入分析，能夠有助于通過(guò)科學(xué)方法探索專利技術(shù)成果的統(tǒng)籌化、精細(xì)化、高效化和科學(xué)化的管理模式。專利管理模式的轉(zhuǎn)型將更加有助于挖掘更富有核心價(jià)值的專利技術(shù)，有助于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的積極培育，有助于核心競(jìng)爭(zhēng)力的凝聚，有助于創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)。

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Research on the Transformation of Patent Management under the Cultivation of Innovation Ecosystem

Li Huan1，2， Cai Ruilin3， Zhang Bo2， Liu Bochao2

（1. Jeonju University， Jeonju Republic of Korea 55083;

2. Changzhou Vocational Institute of Mechatronic Technology， Changzhou Jiangsu 213164;

3. Changshu University of Technology， Changshu Jiangsu 215500）

Abstract： Scientific， refined and highly efficient management of innovative technological achievements is critical to the cultivation of innovative ecosystems， actually， the patent technology is the most important and critical scientific and technological achievement. By summarizing the key characteristics of innovation ecosystem， and reviewing the patent statistics in the past ten years （2009-2018）， the paper analyzed the application， authorization， validity，? achievement transformation， subject distribution and also the regional patents management policies of patents， especially patents for invention. It is believed that the existing patent management methods and policies should be transformed under the innovation ecosystem cultivation， finally， optimized and improved from the government management department， technology intermediary services， industry-university-research main institutions， invention production factors and patent evaluation system.

Key words： innovation ecosystem; patent management; technology innovation