楊 琦

（蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué),甘肅 蘭州 125005）

隨著經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速整體開始放緩，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不再依靠原來(lái)粗略式地、掠奪式地“要素驅(qū)動(dòng)”，而是趨于提倡具有互補(bǔ)性和持續(xù)性的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，強(qiáng)調(diào)通過(guò)科技創(chuàng)新的方式不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加速促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，持續(xù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。伴隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的提出和實(shí)施，在工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中科技資源逐漸變?yōu)樵瓌?dòng)力。研究與試驗(yàn)發(fā)展 (簡(jiǎn)稱R&D)，是科技活動(dòng)不可缺少的部門，R&D資源對(duì)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。近年來(lái)，甘肅省的R&D資源大部分投向工業(yè)行業(yè)領(lǐng)域，然而資源利用效率普遍低下，大量的科技資源投入并沒有帶來(lái)明顯的科技實(shí)力提升,資源投入沒有有效轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)品。因此，研究R&D資源與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，對(duì)提高創(chuàng)新能力。

1 R&D及R&D資源的概念

R&D（Research and Experimental Development）指的是為了增加知識(shí)儲(chǔ)量而在系統(tǒng)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的一種創(chuàng)造性工作，它包括由知識(shí)構(gòu)建的新應(yīng)用。具體而言，R&D按活動(dòng)類型分可以分成三種類型：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究以及試驗(yàn)發(fā)展?；A(chǔ)研究一般是指實(shí)驗(yàn)性或理論性的工作，它不包括任何特定的應(yīng)用或者以使用它為目的；應(yīng)用研究通常是指由研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的研發(fā)部門為了獲取新知識(shí)而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究；試驗(yàn)發(fā)展是利用從科學(xué)研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中已經(jīng)獲得的知識(shí)，實(shí)質(zhì)性改進(jìn)已經(jīng)產(chǎn)生的結(jié)果，或者為生產(chǎn)新的材料、產(chǎn)品和設(shè)備而建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，從而進(jìn)行系統(tǒng)性的工作。

R&D資源主要分為兩類：R&D資金資源和R&D人力資源。其中，R&D資金資源是科技活動(dòng)的基礎(chǔ)和潤(rùn)滑劑。有效的資金支持可以增加研發(fā)產(chǎn)出，因此R&D資金被視為科技活動(dòng)的重要政策工具，資金支持能夠有效促進(jìn)研發(fā)質(zhì)量，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。R&D人力資源作為創(chuàng)新系統(tǒng)最重要的資源投入，能有效地推動(dòng)知識(shí)在省內(nèi)、省際間的流動(dòng)，對(duì)于科技產(chǎn)出具有顯著促進(jìn)作用。一般而言，R&D資金資源主要是指R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費(fèi)外部支出；R&D人力資源主要由R&D人員數(shù)、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量表示。

2 甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D資源與創(chuàng)新能力的基本情況

近年來(lái)以來(lái)，甘肅省不斷提升R&D資源水平。21世紀(jì)初，甘肅省大中型工業(yè)企業(yè)對(duì)科技經(jīng)費(fèi)的籌集總額為90376萬(wàn)。十幾年來(lái)，甘肅省不斷加大對(duì)科技資源的投入，目前規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)資源已經(jīng)達(dá)到466912萬(wàn)。成為全國(guó)排名第二十六位的省份?？傮w來(lái)說(shuō)，甘肅省R&D資源總量呈現(xiàn)不斷上升的趨勢(shì)，于2016年達(dá)到509228萬(wàn)元。2017年有輕微下降，但總量仍處于較高的水平。2017年甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重達(dá)1.19%，所有工業(yè)企業(yè)中開展R&D活動(dòng)的共397個(gè)，占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的20.95%。擁有研發(fā)機(jī)構(gòu)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)共228個(gè)，占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的12.03%。

甘肅省2017年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)達(dá)到466911.6萬(wàn)元，其中有9個(gè)行業(yè)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)超過(guò)了1億元。R&D人員合計(jì)18901人，比2016年的18179人增加3.97%，參加項(xiàng)目人員15572人，比2016年的15376人增加1.27%，其中，女性人員4465名，比2016年的4188名增加6.61%；其中，研究人員8003名，比2016年的7530名增加6.28%。R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量合計(jì)11843人年。

2017年甘肅省新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目1209項(xiàng)，新產(chǎn)品銷售收入3461052萬(wàn)元，比2016年3031098萬(wàn)元增加14.18%，其中，出口277462萬(wàn)元，占新產(chǎn)品銷售收入的9.2%。工業(yè)企業(yè)共申請(qǐng)專利3102件。

3 R&D資源與甘肅省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的灰色關(guān)聯(lián)度分析

3.1 灰色關(guān)聯(lián)度

灰色關(guān)聯(lián)分析是一種定量描述以及比較的方法，主要針對(duì)一個(gè)系統(tǒng)發(fā)展變化的態(tài)勢(shì)，它的基本思想是先確定參考數(shù)據(jù)列和比較數(shù)據(jù)列，然后根據(jù)它們的幾何形狀相似程度來(lái)判斷其聯(lián)系的緊密程度，通過(guò)灰色關(guān)聯(lián)度反映曲線之間的關(guān)聯(lián)程度。一般運(yùn)用這種方法來(lái)分析各個(gè)因素對(duì)結(jié)果的影響程度，另外，常用運(yùn)用此方法可以處理隨時(shí)間變化的綜合評(píng)價(jià)類問(wèn)題。該方法的核心是按照一定的規(guī)則確立一個(gè)隨時(shí)間變化的母序列，把每個(gè)評(píng)估對(duì)象隨時(shí)間的變化作為子序列，得出各個(gè)子序列與母序列之間的相關(guān)程度，依照相關(guān)性的大小得出結(jié)論。

灰色關(guān)聯(lián)度分析的過(guò)程如下：

第一步，確定指標(biāo)體系，收集數(shù)據(jù)。確定參考數(shù)列和比較數(shù)列。參考數(shù)列可以反映系統(tǒng)行為特征，由影響系統(tǒng)行為的因素組成的數(shù)據(jù)序列被稱為比較數(shù)列。

第二步，將n個(gè)數(shù)據(jù)序列形成如下的矩陣

其中，m為指標(biāo)的個(gè)數(shù)，

第三步，確定以各指標(biāo)的最優(yōu)值構(gòu)成的參考數(shù)據(jù)列，記做。

第四步，由于系統(tǒng)中各個(gè)數(shù)列中的數(shù)據(jù)可能存在量綱不同的問(wèn)題，導(dǎo)致比較時(shí)不方便或在比較時(shí)得到不正確的結(jié)論。因此在運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度分析時(shí)，一般首先都要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。在灰色關(guān)聯(lián)分析中，一般運(yùn)用值化法和初值化法進(jìn)行無(wú)量綱化處理。

第五步，計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度，對(duì)比較序列分別計(jì)算各個(gè)指標(biāo)和參考序列對(duì)應(yīng)元素的關(guān)聯(lián)系數(shù)，以及反映各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)和參考序列的關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)度。關(guān)聯(lián)系數(shù)計(jì)算方法如下：

3.2 指標(biāo)選取

本文著力研究甘肅省R&D資源與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的之間的關(guān)系，故以R&D資源作為影響企業(yè)創(chuàng)新能力的因素。以R&D人員數(shù)和R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量合計(jì)表示甘肅省工業(yè)企業(yè)人力資源資源。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和外部支出表示甘肅省工業(yè)企業(yè)資金資源，內(nèi)部支出來(lái)源包括政府資金、企業(yè)資金、境外資金和其他資金；R&D資金外部支出包括對(duì)境內(nèi)高等學(xué)校支出、對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)的支出、以及對(duì)境外支出。以新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)（項(xiàng)）代表甘肅省工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。指標(biāo)體系見表1。

表1 甘肅省R&D資源與創(chuàng)新能力指標(biāo)體系

其中政府資金、企業(yè)資金、境外資金、其他資金指標(biāo)分別是政府資金、企業(yè)資金、境外資金、其他資金在R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中所占的比重，這種設(shè)定方式便于獲得R&D資源中資金來(lái)源的具體結(jié)構(gòu)，對(duì)優(yōu)化企業(yè)資源配置有重要意義；對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)支出、對(duì)境內(nèi)高等學(xué)校支出和對(duì)境外支出指標(biāo)分別是對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)支出、對(duì)境內(nèi)高等學(xué)校支出和對(duì)境外支出占R&D經(jīng)費(fèi)外部支出的比重。

收集2010—2017年各指標(biāo)數(shù)據(jù)，通過(guò)灰色關(guān)聯(lián)模型分析R&D資源與工業(yè)企業(yè)的關(guān)系。

3.3 結(jié)果分析

由表2可知，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素綜合關(guān)聯(lián)度排序?yàn)?R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量 （人年）＞R&D人員數(shù)＞對(duì)境外支出＞政府資金＞對(duì)境內(nèi)高等學(xué)校支出＞境外資金＞其他資金＞對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)支出＞企業(yè)資金＞其他資金。

從綜合關(guān)聯(lián)角度來(lái)看，R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量是最為重要的影響因素，R&D人員數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)外部支出中對(duì)境外支出、政府資金R&D經(jīng)費(fèi)外部支出中對(duì)境內(nèi)高等學(xué)校以及R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中來(lái)自境外資金對(duì)創(chuàng)新能力也十分重要。其中，人力資源的影響作用最大，包括R&D人員折合當(dāng)時(shí)全量和R&D人員數(shù)。

從絕對(duì)關(guān)聯(lián)角度來(lái)看，所有指標(biāo)均處于關(guān)聯(lián)性的中等水平，其中，R&D人力資源與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)強(qiáng)度高于R&D資金資源與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力。

從相對(duì)關(guān)聯(lián)角度來(lái)看，除R&D資源內(nèi)部支出中來(lái)自其他資金外，其余所有指標(biāo)都有較高的相對(duì)關(guān)聯(lián)度，尤其是R&R人力資源，與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的相對(duì)增速存在極強(qiáng)的灰色關(guān)聯(lián)關(guān)系。R&D資金資源中，從內(nèi)部支出來(lái)源來(lái)看，與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力灰色關(guān)聯(lián)關(guān)系最強(qiáng)的是政府禁，企業(yè)資金相比于境外資金稍弱；從外部支出看，對(duì)境內(nèi)高等學(xué)校支出與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)最強(qiáng)。

表2 實(shí)驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論與建議

本文選用2010-2017年R&D人力資源投入兩項(xiàng)指標(biāo)，R&D資金資源中內(nèi)部資金來(lái)源和外部資金支出兩方面的七項(xiàng)指標(biāo)，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法計(jì)算了R&D資源與新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)的關(guān)聯(lián)度，以此研究R&D資源和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系。根據(jù)計(jì)算結(jié)果得出R&D資源與科技創(chuàng)新能力有較大的關(guān)系，其中R&D人力資源投入對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響最強(qiáng)，R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量比R&D人員數(shù)對(duì)創(chuàng)新能力的影響更大。來(lái)自政府的資金和工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力之間有較強(qiáng)的關(guān)系，外部支出也有較大的影響，對(duì)境內(nèi)高等學(xué)校和境外支出的影響比較顯著。

基于以上結(jié)論，提出提高工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的相關(guān)建議：一是加大R&D人力資源投入。R&D人力資源是科技資源的核心，是提高科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，是提升生產(chǎn)率的有效途徑。作為知識(shí)的載體，人力資源投入決定了科技競(jìng)爭(zhēng)的成敗，只有將人才優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)橹悄軆?yōu)勢(shì)、科技優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì),才能搶占經(jīng)濟(jì)科技的制高點(diǎn)。二是加強(qiáng)對(duì)外聯(lián)系，提高對(duì)境內(nèi)外高校的支出占比，將資源與生產(chǎn)有機(jī)結(jié)合，提高資源利用率。三是政府適當(dāng)提高資金支出，作為創(chuàng)新體系中的重要角色，政府具有引領(lǐng)創(chuàng)新方向、塑造創(chuàng)新環(huán)境、提高創(chuàng)新能力方面的主要功能。