湯慶園，陳艷艷，張亦瀟

(1.西南交通大學(xué) a.公共管理與政法學(xué)院；b.交通公共政策研究中心；c.高等教育研究院，四川 成都 610031；2.西北師范大學(xué) 國(guó)際文化交流學(xué)院，甘肅 蘭州 730000)

黨的十九大報(bào)告明確提出五大發(fā)展理念，其中創(chuàng)新發(fā)展居于首位，我國(guó)高鐵的趕超型創(chuàng)新發(fā)展無(wú)疑是這一重要理念實(shí)踐的典型代表。經(jīng)過(guò)較短時(shí)間的發(fā)展，我國(guó)高鐵從無(wú)到有，從國(guó)內(nèi)走向世界，成功開(kāi)創(chuàng)了一條從追趕到引領(lǐng)的中國(guó)特色高鐵創(chuàng)新之路。在這一創(chuàng)新過(guò)程中，政府、企業(yè)、行業(yè)特色鮮明的大學(xué)三大創(chuàng)新主體以高速鐵路建設(shè)的市場(chǎng)需求為紐帶，通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和密切合作，形成三大主體交叉影響、相互促進(jìn)、持續(xù)推動(dòng)中國(guó)高鐵的技術(shù)創(chuàng)新。而作為中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系的重要支撐，行業(yè)特色鮮明的大學(xué)依托其在軌道交通研究領(lǐng)域長(zhǎng)期積累形成的研究?jī)?yōu)勢(shì)，深度參與了中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程，成為中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。近年來(lái)，隨著鐵路系統(tǒng)內(nèi)政府機(jī)構(gòu)改革和國(guó)有大型企業(yè)的合并重組，行業(yè)特色鮮明的大學(xué)原有與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作模式被打破，作為重要支撐的行業(yè)特色鮮明的大學(xué)被邊緣化和弱化的傾向日趨明顯，中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系面臨著新的挑戰(zhàn)。

一、中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系的研究進(jìn)展

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的重要性不言而喻。因此，不同國(guó)家根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的不同，構(gòu)建和調(diào)整各自的國(guó)家創(chuàng)新體系。

1912年，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中首次提出了創(chuàng)新理論，自此之后，對(duì)創(chuàng)新的研究越來(lái)越被重視，直到1987年，弗里曼首次提出國(guó)家創(chuàng)新體系概念，引發(fā)了國(guó)家創(chuàng)新體系研究的熱潮。隨后，尼爾森在國(guó)家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展，由他所編著的《國(guó)家(地區(qū))創(chuàng)新體系：比較分析》一書(shū)，被譽(yù)為創(chuàng)新體系研究的奠基性著作，該書(shū)重點(diǎn)考察了包括產(chǎn)業(yè)、大學(xué)、政府政策、研發(fā)配置、資金的來(lái)源和公司特征六個(gè)方面，這一創(chuàng)新體系的劃分也為后來(lái)的研究者提供了主要的理論分析框架〔1〕。此后，隨著東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速崛起，以日本、韓國(guó)和中國(guó)為代表的國(guó)家逐漸從技術(shù)模仿者向技術(shù)創(chuàng)造者轉(zhuǎn)變，引起國(guó)際學(xué)術(shù)界對(duì)這些區(qū)域創(chuàng)新體系的廣泛關(guān)注，許多研究開(kāi)始聚焦于為什么這些國(guó)家能夠?qū)崿F(xiàn)從技術(shù)模仿者到技術(shù)創(chuàng)新者的轉(zhuǎn)變，研究大都強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新體制在技術(shù)后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)趕超中發(fā)揮的重要作用〔2～4〕。

近年來(lái)中國(guó)高鐵技術(shù)取得的創(chuàng)新成就令世人矚目，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)中國(guó)高鐵創(chuàng)新體系的研究方興未艾，主要集中在以下四個(gè)方面：第一，探尋中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新的模式〔5～6〕。中國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展并不是遵循“市場(chǎng)換技術(shù)”模式，而是政府主導(dǎo)的發(fā)展模式。第二，從政府政策著手研究技術(shù)創(chuàng)新〔7～9〕。政府管控下的寡占競(jìng)爭(zhēng)通過(guò)技術(shù)發(fā)展政策、市場(chǎng)準(zhǔn)入政策和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)政策推動(dòng)高鐵技術(shù)創(chuàng)新。第三，以企業(yè)為創(chuàng)新主體開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新體系的研究〔10～11〕。企業(yè)通過(guò)對(duì)高鐵技術(shù)的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)工程化和商業(yè)化的技術(shù)能力建設(shè)思路是提升中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。第四，從產(chǎn)學(xué)研的角度來(lái)分析中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)〔12～13〕。許多研究將中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新成功歸功于產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的建立和在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上更注重自主創(chuàng)新。

綜上所述，雖然對(duì)中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系已有了大量的研究，但這些研究還存在以下不足：第一，從研究?jī)?nèi)容上看，既有研究大都是從產(chǎn)學(xué)研合作模式總結(jié)中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系，較少考慮制度環(huán)境變化后對(duì)中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系的影響；第二，從研究對(duì)象上看，已有研究大多以政府、企業(yè)在中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系中扮演的角色探討居多，對(duì)參與中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系重要主體的大學(xué)缺乏調(diào)查研究；第三，從研究視角上看，目前研究更多強(qiáng)調(diào)中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體制的成功方面〔14～17〕，對(duì)當(dāng)前中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體制存在的缺陷和問(wèn)題關(guān)注不多。在制度環(huán)境變化后，行業(yè)特色鮮明的大學(xué)在中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系中被邊緣化和弱化的傾向日趨明顯，不利于中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新。針對(duì)這一局面，未來(lái)行業(yè)特色鮮明的大學(xué)在原始創(chuàng)新、追求新理念、向全系統(tǒng)開(kāi)放、人力資本培養(yǎng)方面的重要作用是扭轉(zhuǎn)中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系不利局面的重要舉措，只有進(jìn)一步完善和提升中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系，才能為我國(guó)重大高端裝備制造業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的科技創(chuàng)新提供借鑒和參考。

二、制度環(huán)境變化及其對(duì)行業(yè)特色鮮明的大學(xué)的影響

任何創(chuàng)新主體都必須在一定的制度環(huán)境下進(jìn)行相應(yīng)的行為決策，如果制度環(huán)境變化后，各個(gè)創(chuàng)新主體做出的行為決策也必然按照各自追求的利益發(fā)生相應(yīng)的變化，中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系也不例外。在中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系中，政府、企業(yè)、行業(yè)特色鮮明的大學(xué)這三大創(chuàng)新主體通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、產(chǎn)學(xué)研密切合作的方式持續(xù)推動(dòng)中國(guó)高鐵的技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)宏觀環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，三大創(chuàng)新主體也就會(huì)做出相應(yīng)的利益選擇。

(一)制度環(huán)境的變化

制度環(huán)境指與政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)有關(guān)的法規(guī)、法律和習(xí)俗，是一套人們無(wú)意識(shí)接受的行為規(guī)范。作為一種外部宏觀因素，制度環(huán)境能夠影響覆蓋區(qū)域各類(lèi)主體的行為方式，進(jìn)而改變?cè)诓煌h(huán)境下各類(lèi)主體的決策結(jié)果，這種結(jié)果又會(huì)通過(guò)市場(chǎng)行為的方式得到反映。在新形勢(shì)下，中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新來(lái)自?xún)煞矫娴闹贫拳h(huán)境變化：一方面來(lái)自于鐵道部轉(zhuǎn)制成國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)鐵集團(tuán))之后的變化，即從政府部門(mén)轉(zhuǎn)制成國(guó)有企業(yè)之后的變化；另一方面則來(lái)自于南車(chē)、北車(chē)集團(tuán)的合并、重組成立國(guó)有大型企業(yè)中車(chē)集團(tuán)公司之后的變化。

(二)鐵道部轉(zhuǎn)制成國(guó)鐵集團(tuán)

2013年，根據(jù)國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)的改革方案，實(shí)行鐵路部門(mén)的政企分開(kāi)，鐵道部被拆分為兩部分，一部分政府的鐵路監(jiān)督職能劃歸給交通運(yùn)輸部新成立的國(guó)家鐵路局管理；另一部分企業(yè)運(yùn)營(yíng)方面的職能則被改制后的國(guó)鐵集團(tuán)繼承，承擔(dān)鐵道部的企業(yè)職責(zé)。高鐵技術(shù)創(chuàng)新仍由國(guó)鐵集團(tuán)負(fù)責(zé)，原有鐵路內(nèi)部?jī)纱罂蒲辛α胯F道科學(xué)研究院和軌道交通類(lèi)行業(yè)特色鮮明的大學(xué)按照優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同支撐高鐵技術(shù)創(chuàng)新的格局被打破，行業(yè)特色鮮明的大學(xué)在中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系中越來(lái)越處于不利地位。

1.鐵道部重視對(duì)行業(yè)特色鮮明的大學(xué)的科研支持投入

早在2000年，鐵道部進(jìn)行了一次較大的機(jī)構(gòu)改革，將原來(lái)隸屬于鐵道部的西南交通大學(xué)、北京交通大學(xué)等軌道交通類(lèi)重點(diǎn)大學(xué)劃歸給教育部進(jìn)行歸口管理，但是這些行業(yè)特色鮮明的大學(xué)由于仍然屬于軌道交通行業(yè)類(lèi)大學(xué)，原有據(jù)各自學(xué)科優(yōu)勢(shì)進(jìn)行科學(xué)研究分配的格局并沒(méi)有因?yàn)閱挝浑`屬關(guān)系的變化而發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變。鐵道部為了保持各科研單位的研究特色，確保實(shí)力均衡，通過(guò)加大科研支持力度扶持軌道交通類(lèi)重點(diǎn)大學(xué)的發(fā)展，軌道交通行業(yè)特色鮮明的大學(xué)每年仍然能夠獲得鐵道部投入的大量科研資金支持。如2006年，西南交通大學(xué)建設(shè)現(xiàn)代軌道交通國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(后改稱(chēng)為軌道交通國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(籌))，鐵道部對(duì)該實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)發(fā)展給予3億元的資金支持，扶持其早日建成國(guó)家級(jí)的實(shí)驗(yàn)室。與此同時(shí)，軌道交通企業(yè)也在這一時(shí)期獲得行業(yè)特色鮮明的大學(xué)在理念、理論、試驗(yàn)和技術(shù)上的全面支持〔13〕，企業(yè)與行業(yè)特色鮮明的大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作非常密切，有力地推動(dòng)了當(dāng)時(shí)中國(guó)高鐵的跨越式發(fā)展。

2.作為企業(yè)的鐵道科學(xué)研究院迅速發(fā)展壯大

2000年，鐵道科學(xué)研究院在鐵道部?jī)?nèi)部機(jī)構(gòu)改革中，從事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)單位，仍隸屬于鐵道部。2013年，隨著鐵道部轉(zhuǎn)制成國(guó)鐵集團(tuán)公司后，原來(lái)直屬于鐵道部的鐵道科學(xué)研究院繼續(xù)保留在國(guó)鐵集團(tuán)，成為軌道交通科學(xué)研究方面唯一的大型科技型企業(yè)。鐵道科學(xué)研究院作為鐵路系統(tǒng)內(nèi)科學(xué)研究的“獨(dú)子”，每年從鐵道部獲取大量的項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)，開(kāi)始全面快速發(fā)展，目前已成為集技術(shù)攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化、咨詢(xún)監(jiān)理和技術(shù)服務(wù)等多種業(yè)務(wù)為一體的大型科技型企業(yè)。鐵道科學(xué)研究院現(xiàn)下設(shè)17個(gè)單位，包括機(jī)車(chē)車(chē)輛研究所、通信信號(hào)研究所和鐵道建筑研究所等，此外還有院屬全資公司32個(gè)，控股公司7個(gè)。2012年，鐵道科學(xué)研究院的營(yíng)業(yè)收入達(dá)到50多億元，經(jīng)濟(jì)效益較好。

3.改制后原鐵路系統(tǒng)內(nèi)兩大科研支撐力量科研經(jīng)費(fèi)的變化

改制后，從行業(yè)特色鮮明的大學(xué)每年獲取科研經(jīng)費(fèi)情況來(lái)看，行業(yè)特色鮮明的大學(xué)在中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新中的地位發(fā)生了很大的變化。從圖1可以看出，在鐵道部轉(zhuǎn)制為國(guó)鐵集團(tuán)后，西南交通大學(xué)作為軌道交通科研實(shí)力最強(qiáng)的大學(xué)，從鐵道部每年獲取的科研經(jīng)費(fèi)由頂峰時(shí)期2013年的1790萬(wàn)元，驟降到2015年的970萬(wàn)元，降幅金額差不多為頂峰時(shí)期的一半，這期間國(guó)鐵集團(tuán)每年的科研經(jīng)費(fèi)投入仍在大幅度增加。一位熟悉科研經(jīng)費(fèi)分撥情況的業(yè)內(nèi)專(zhuān)家在訪談中認(rèn)為：“國(guó)鐵集團(tuán)在重大項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程中是有傾向性，會(huì)指導(dǎo)性地分配給鐵道科學(xué)研究院更多的項(xiàng)目，否則行業(yè)特色鮮明的大學(xué)在重大項(xiàng)目立項(xiàng)上比例將會(huì)更高”①。在訪談高鐵企業(yè)某工程師時(shí)，他們也持同樣的看法，“鐵道部過(guò)去給企業(yè)的項(xiàng)目很多，但是現(xiàn)在高鐵項(xiàng)目的立項(xiàng)，80%以上的項(xiàng)目國(guó)鐵集團(tuán)都會(huì)交給鐵道科學(xué)研究院”②。例如，在高鐵標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車(chē)組項(xiàng)目中，首先由國(guó)鐵集團(tuán)科技管理部牽頭承擔(dān)高鐵項(xiàng)目，然后交由鐵道科學(xué)研究院來(lái)負(fù)責(zé)具體的工作落實(shí)，包括高鐵列車(chē)的長(zhǎng)、寬、高，車(chē)體的斷面、定距以及列車(chē)的行駛速度等，最后才由高速列車(chē)生產(chǎn)企業(yè)配合鐵道科學(xué)研究院去具體分解上述任務(wù)，如需要多大牽引力、多大功率等。行業(yè)特色鮮明的大學(xué)在整個(gè)高鐵項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中只能參加某項(xiàng)指標(biāo)的設(shè)計(jì)，被邊緣化的趨勢(shì)非常明顯。上述提到這位工程師訪談時(shí)還證實(shí)了非常重要的一點(diǎn)：“國(guó)鐵集團(tuán)認(rèn)為鐵道科學(xué)研究院能完成的高鐵項(xiàng)目，全都會(huì)交給鐵道科學(xué)研究院執(zhí)行，鐵道科學(xué)研究院不能完成的高鐵項(xiàng)目才會(huì)交給其他科研單位，比如一些研究型的試驗(yàn)會(huì)交給行業(yè)特色鮮明的大學(xué)，但是只要行業(yè)特色鮮明的大學(xué)完成試驗(yàn)報(bào)告，國(guó)鐵集團(tuán)就將這些項(xiàng)目又全部都交給鐵道科學(xué)研究院來(lái)完成”②。

圖1 西南交通大學(xué)獲取國(guó)鐵集團(tuán)(鐵道部)經(jīng)費(fèi)變化情況(2010—2015)

4、鐵道部改制后的影響

鐵道部改制后，作為唯一鐵路系統(tǒng)內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)，公司化運(yùn)營(yíng)的鐵道科學(xué)研究院因與國(guó)鐵集團(tuán)的特殊關(guān)系，承接大量國(guó)鐵集團(tuán)的高鐵科研項(xiàng)目，國(guó)鐵集團(tuán)的各種資源也更多地傾向交付鐵道科學(xué)研究院完成，導(dǎo)致鐵道科學(xué)研究院的企業(yè)職能與實(shí)際承擔(dān)引領(lǐng)高鐵科技創(chuàng)新任務(wù)出現(xiàn)了錯(cuò)位。雖然鐵道科學(xué)研究院在技術(shù)上的研發(fā)實(shí)力毋庸置疑，但是以項(xiàng)目為導(dǎo)向的鐵道科學(xué)研究院的屬性是盈利性企業(yè)，決定其科學(xué)研究極易受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)。鐵道科學(xué)研究院在技術(shù)上的研究和開(kāi)發(fā)，也都是基于當(dāng)前市場(chǎng)需求和現(xiàn)時(shí)產(chǎn)品的應(yīng)用，并無(wú)直接動(dòng)力從事耗時(shí)長(zhǎng)、獲利少的基礎(chǔ)性研究和引領(lǐng)性的技術(shù)研發(fā)。長(zhǎng)此以往，原來(lái)作為中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新重要支撐力量的行業(yè)特色鮮明的大學(xué)存在著被邊緣化的風(fēng)險(xiǎn)，不利于中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展。

(二)南車(chē)、北車(chē)集團(tuán)合并為中車(chē)集團(tuán)

2015年，為了推動(dòng)國(guó)有資本做大做強(qiáng)做優(yōu)，深化國(guó)有企業(yè)改革，培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)，南車(chē)集團(tuán)和北車(chē)集團(tuán)合并重組成為中國(guó)中車(chē)集團(tuán)公司，一躍成為世界上最大的軌道交通設(shè)備制造商。中車(chē)集團(tuán)公司成立后，行業(yè)特色鮮明的大學(xué)在中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系方面的角色也發(fā)生了相應(yīng)的變化。

1.科研投入方面的變化

在科研投入方面，中車(chē)集團(tuán)公司每年研發(fā)經(jīng)費(fèi)保持在8%左右的快速增長(zhǎng)，技術(shù)投入比例保持在5.6%以上。行業(yè)特色鮮明的大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)投入雖然也在緩慢增長(zhǎng)，但是與中車(chē)集團(tuán)公司巨額科研投入增長(zhǎng)相比，兩者之間相差甚遠(yuǎn)。從圖2可以看出，2010年，西南交通大學(xué)、北京交通大學(xué)和軌道交通企業(yè)的研發(fā)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)差距不大，至2014年，西南交通大學(xué)和北京交通大學(xué)兩所大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)投入相加尚不及中車(chē)集團(tuán)旗下青島四方公司一家的科研經(jīng)費(fèi)投入，更別提龐大的中車(chē)集團(tuán)公司的科研經(jīng)費(fèi)。

圖2 四方集團(tuán)、西南交通大學(xué)和北京交通大學(xué)研發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)比(2010—2014)

2.科學(xué)試驗(yàn)方面的變化

在科學(xué)試驗(yàn)方面，目前中車(chē)集團(tuán)公司除了600公里六軸滾動(dòng)振動(dòng)試驗(yàn)臺(tái)和環(huán)形試驗(yàn)線外，其他試驗(yàn)設(shè)備幾乎全都具備。中車(chē)集團(tuán)擁有高速列車(chē)系統(tǒng)集成國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、動(dòng)車(chē)組和機(jī)車(chē)牽引與控制國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等11個(gè)國(guó)家級(jí)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，覆蓋主機(jī)制造企業(yè)的19家國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心為主體的產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)體系，9家海外研發(fā)中心和50個(gè)省部級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)，涵蓋高鐵試驗(yàn)的方方面面。某主機(jī)廠工程師也感到這幾年企業(yè)在試驗(yàn)設(shè)備方面變化很大，“我們主機(jī)廠已經(jīng)開(kāi)始準(zhǔn)備進(jìn)行全面試驗(yàn)設(shè)備的建設(shè)，爭(zhēng)取在不久的將來(lái)實(shí)現(xiàn)所有試驗(yàn)都由自己的企業(yè)來(lái)完成，不像現(xiàn)在還有很多試驗(yàn)需要行業(yè)特色鮮明的大學(xué)來(lái)協(xié)助完成”②。

3.中車(chē)集團(tuán)公司成立后產(chǎn)生的影響

南車(chē)、北車(chē)集團(tuán)合并成中車(chē)集團(tuán)公司后，中車(chē)集團(tuán)公司研發(fā)能力大幅度增強(qiáng)，試驗(yàn)設(shè)備也日益齊全，與行業(yè)特色鮮明的大學(xué)合作的機(jī)會(huì)將會(huì)大幅度減少，意味著企業(yè)對(duì)行業(yè)特色鮮明的大學(xué)的依賴(lài)性將會(huì)逐漸減弱。在對(duì)某主機(jī)廠的領(lǐng)導(dǎo)訪談中，這位領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為“企業(yè)現(xiàn)在的研發(fā)和試驗(yàn)?zāi)芰υ絹?lái)越強(qiáng)，原來(lái)很多與行業(yè)特色鮮明的大學(xué)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目，現(xiàn)在可以撇開(kāi)行業(yè)特色鮮明的大學(xué)可以自己獨(dú)立完成”③。實(shí)際上，近年來(lái)，行業(yè)特色鮮明的大學(xué)的科研投入有很大一部分資金來(lái)自于與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的合作，協(xié)助企業(yè)共同完成高鐵技術(shù)科研攻關(guān)。高鐵的基礎(chǔ)研究投入大、見(jiàn)效慢，并非是企業(yè)研發(fā)投入的重點(diǎn)，尤其是在原始性創(chuàng)新方面，來(lái)自企業(yè)的支持和投入則更加缺乏〔5〕。然而，基礎(chǔ)研究和原始性創(chuàng)新正是中國(guó)高鐵技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新、引領(lǐng)軌道交通未來(lái)發(fā)展的根本保證。某主機(jī)廠領(lǐng)導(dǎo)在訪談中證實(shí)，“企業(yè)在原始性創(chuàng)新方面確實(shí)不如大學(xué)，它們很多新產(chǎn)品都是對(duì)原有技術(shù)的改進(jìn)，行業(yè)特色鮮明的大學(xué)無(wú)論是在基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究方面都有優(yōu)勢(shì)”③。

以2007至2016年高鐵方面的國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究計(jì)劃973項(xiàng)目為例，十年內(nèi)行業(yè)特色鮮明的大學(xué)在6個(gè)項(xiàng)目中占據(jù)4項(xiàng)(見(jiàn)表1)，因此，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，企業(yè)自主研發(fā)能力的提升固然可喜，但作為中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新重要支撐力量的行業(yè)特色鮮明的大學(xué)作用會(huì)相對(duì)弱化，這將對(duì)中國(guó)高鐵技術(shù)的全面持續(xù)自主創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。

表1 歷年高鐵國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究計(jì)劃973項(xiàng)目

三、行業(yè)特色鮮明的大學(xué)在未來(lái)中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系中的角色

隨著中國(guó)高鐵“走出去”戰(zhàn)略的進(jìn)一步推進(jìn)，中國(guó)與其他高鐵技術(shù)大國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)將日趨激烈?？萍紕?chuàng)新能力特別是高鐵的原始性創(chuàng)新能力已經(jīng)成為未來(lái)?yè)屨际澜绺哞F競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的重大戰(zhàn)略選擇。為了更好地發(fā)揮行業(yè)特色鮮明的大學(xué)在中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系中的作用，未來(lái)行業(yè)特色鮮明的大學(xué)在中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新體系中可扮演如下角色。

(一)國(guó)家原始性創(chuàng)新的主要集結(jié)地

原始性創(chuàng)新是指在基礎(chǔ)研究或高新技術(shù)發(fā)明中前人并未發(fā)現(xiàn)的重大成果。與企業(yè)注重技術(shù)上的改進(jìn)不同，行業(yè)特色鮮明的大學(xué)更關(guān)注最根本的原始性創(chuàng)新，尤其是基礎(chǔ)研究。行業(yè)特色鮮明的大學(xué)是大量專(zhuān)業(yè)人才集聚的高地，圍繞軌道交通領(lǐng)域的各種學(xué)科專(zhuān)業(yè)和試驗(yàn)設(shè)備也都比較齊全，有著較為寬松自由探索的學(xué)術(shù)環(huán)境，因此行業(yè)特色鮮明的大學(xué)更具備產(chǎn)生原始性創(chuàng)新的良好土壤，是國(guó)家原始性創(chuàng)新的主要集結(jié)地。例如，國(guó)內(nèi)高鐵中的原始性創(chuàng)新型成果大多來(lái)自行業(yè)特色鮮明的大學(xué)，這在基礎(chǔ)理論研究方面表現(xiàn)得尤為明顯，如西南交通大學(xué)的翟婉明院士和孫翔教授提出的“翟孫模型”〔17〕，該模型最大限度地降低了輪軌間的相互動(dòng)力作用，成為日后發(fā)展高速鐵路理論突破的關(guān)鍵，直接指導(dǎo)了中國(guó)自主研發(fā)“中華之星”高速列車(chē)轉(zhuǎn)向架中有關(guān)簧下質(zhì)量的確定及線路動(dòng)力作用分析，該模型還被運(yùn)用到我國(guó)自主研發(fā)秦沈客運(yùn)專(zhuān)線橋上無(wú)砟軌道動(dòng)力特性及列車(chē)走行性能的分析評(píng)定上。

與行業(yè)特色鮮明的大學(xué)完全不同，企業(yè)主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品制造，需要以較短的時(shí)間實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的規(guī)模化生產(chǎn)，從而來(lái)獲取更多的利潤(rùn)，沒(méi)有太多進(jìn)行原始性創(chuàng)新的動(dòng)力。原始性創(chuàng)新通常需要耗費(fèi)大量的人財(cái)物，而且未必都能夠獲得成功，存在著很大的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。為減少投資和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)往往更注重通過(guò)原有技術(shù)的改進(jìn)來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的創(chuàng)新。

為避免上述商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)又可以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期雄踞世界高鐵市場(chǎng)這一目標(biāo)，一方面，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與行業(yè)特色鮮明大學(xué)在高鐵項(xiàng)目上的產(chǎn)學(xué)研合作，充分發(fā)揮行業(yè)特色鮮明大學(xué)作為國(guó)家原始性創(chuàng)新的主要集結(jié)地的作用，資助行業(yè)特色鮮明的大學(xué)從事原始性創(chuàng)新；另一方面，行業(yè)特色鮮明的大學(xué)可指導(dǎo)企業(yè)將原始性創(chuàng)新投入試驗(yàn)，增強(qiáng)企業(yè)在未來(lái)高鐵市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

(二)追求新理念并代表著高鐵技術(shù)發(fā)展的國(guó)際前沿

與企業(yè)注重定型產(chǎn)品生產(chǎn)與銷(xiāo)售不同，行業(yè)特色鮮明的大學(xué)追求新理念，這些新理念代表著高鐵技術(shù)發(fā)展的國(guó)際前沿思想。行業(yè)特色鮮明的大學(xué)最突出的特點(diǎn)是始終追蹤國(guó)際最新科學(xué)技術(shù)前沿，能夠及時(shí)了解國(guó)際上最先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)動(dòng)態(tài)，代表了當(dāng)今高鐵技術(shù)發(fā)展的最新趨勢(shì)。企業(yè)強(qiáng)調(diào)技術(shù)上領(lǐng)先半步，更注重成熟產(chǎn)品的規(guī)?；可a(chǎn)和市場(chǎng)份額的擴(kuò)大，因而很難從事市場(chǎng)前景還未見(jiàn)明朗的高鐵前沿技術(shù)的研發(fā)。面對(duì)高速輪軌列車(chē)的巨大市場(chǎng)，企業(yè)還在大力發(fā)展，但是若干年后高速輪軌列車(chē)是否還有現(xiàn)在的市場(chǎng)發(fā)展空間并未可知。而行業(yè)特色鮮明的大學(xué)已經(jīng)開(kāi)始追求新理念，著手研制高溫超導(dǎo)磁浮和真空管道磁浮，在不久的將來(lái)磁懸浮列車(chē)很有可能成為市場(chǎng)上新的主流產(chǎn)品，引領(lǐng)新的軌道交通行業(yè)的發(fā)展。一旦行業(yè)特色鮮明的大學(xué)研發(fā)出磁懸浮列車(chē)，企業(yè)就會(huì)跟班式科研攻關(guān)。如2020年5月，西南交通大學(xué)牽頭建設(shè)的綜合性國(guó)家科學(xué)中心“多態(tài)耦合軌道交通動(dòng)模試驗(yàn)平臺(tái)”項(xiàng)目，該項(xiàng)目建成將為真空管道超高速軌道交通基礎(chǔ)科學(xué)問(wèn)題與共性關(guān)鍵技術(shù)提供超高速與低氣壓的試驗(yàn)環(huán)境，引領(lǐng)超高速軌道交通科技發(fā)展。企業(yè)目前主攻的方向還是放在成熟產(chǎn)品高速輪軌上，不會(huì)大規(guī)模投入到顛覆性技術(shù)真空管道磁懸浮列車(chē)上。為使企業(yè)研發(fā)的產(chǎn)品代表當(dāng)今高鐵技術(shù)發(fā)展的最新趨勢(shì)，需加強(qiáng)與行業(yè)特色鮮明大學(xué)的技術(shù)交流，推動(dòng)企業(yè)提前進(jìn)行市場(chǎng)戰(zhàn)略布局，將行業(yè)特色鮮明大學(xué)的最新科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

(三)向全系統(tǒng)開(kāi)放的公共平臺(tái)

與企業(yè)以贏利為目的封鎖各種信息不同，行業(yè)特色鮮明的大學(xué)是一個(gè)向全系統(tǒng)開(kāi)放的公共平臺(tái)。開(kāi)放、合作和交流是行業(yè)特色鮮明的大學(xué)發(fā)展的重要基石，也是發(fā)揮自身人才、學(xué)科、基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)勢(shì)的重要展示。行業(yè)特色鮮明的大學(xué)科研人員的科研目的表現(xiàn)為公共性和社會(huì)服務(wù)性，這是最突出的特點(diǎn)，它能夠?qū)⑷〉玫难芯砍晒ㄟ^(guò)專(zhuān)著、論文的形式向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)表，這一方式更多的是為社會(huì)服務(wù)，向全系統(tǒng)開(kāi)放，其所研發(fā)的理論成果在尋求應(yīng)用的過(guò)程中推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散，促進(jìn)了行業(yè)特色鮮明的大學(xué)與企業(yè)之間的知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而推動(dòng)整個(gè)中國(guó)高鐵行業(yè)的科技創(chuàng)新。如北京交通大學(xué)鐘章隊(duì)教授在專(zhuān)著中提出建立適應(yīng)于中國(guó)的GSM—R理論〔18〕，在該理論指導(dǎo)下，企業(yè)成功研制出適用于我國(guó)的高鐵機(jī)車(chē)信號(hào)成套設(shè)備，并廣泛應(yīng)用于京滬、武廣等多條高鐵列車(chē)上。企業(yè)更多關(guān)注自身如何攻克技術(shù)難題來(lái)改進(jìn)產(chǎn)品，關(guān)注如何通過(guò)專(zhuān)利保護(hù)或信息封鎖來(lái)獲取更多的商業(yè)利潤(rùn)，避免企業(yè)知識(shí)技術(shù)產(chǎn)權(quán)的外溢。為更好實(shí)現(xiàn)知識(shí)流通，企業(yè)可以與行業(yè)特色鮮明的大學(xué)建立數(shù)據(jù)信息共享平臺(tái)，一方面企業(yè)可以充分利用行業(yè)特色鮮明的大學(xué)的信息共享實(shí)現(xiàn)技術(shù)提升，另一方面企業(yè)將大量的數(shù)據(jù)信息共享給行業(yè)特色鮮明的大學(xué)，通過(guò)行業(yè)特色鮮明的大學(xué)協(xié)助企業(yè)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的深度挖掘，提升高鐵技術(shù)水平，共同推動(dòng)中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展。

(四)承擔(dān)著為未來(lái)中國(guó)高鐵創(chuàng)新培養(yǎng)下一代人力資本的重任

行業(yè)特色鮮明的大學(xué)承擔(dān)著為未來(lái)中國(guó)高鐵創(chuàng)新培養(yǎng)下一代人力資本的重任。行業(yè)特色鮮明的大學(xué)作為傳播知識(shí)、創(chuàng)造知識(shí)和利用知識(shí)服務(wù)于社會(huì)的機(jī)構(gòu)，人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)是行業(yè)特色鮮明的大學(xué)三大職能，惟有人才培養(yǎng)是大學(xué)擁有而其它機(jī)構(gòu)不具備的重要職能〔19〕。行業(yè)特色鮮明的大學(xué)通過(guò)對(duì)高鐵人才的培養(yǎng)，成為高鐵人才的培養(yǎng)基地，為代際高鐵人力資本做好必要的人才儲(chǔ)備，進(jìn)而為中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展提供最根本的人才保障。如在高端人才培養(yǎng)方面，改革開(kāi)放以來(lái)軌道交通領(lǐng)域產(chǎn)生的院士幾乎全部來(lái)自西南交通大學(xué)和北京交通大學(xué)。企業(yè)更注重人力資源，如何能做到人盡其才是其組織運(yùn)作的根本屬性，對(duì)高鐵人才的培養(yǎng)也更多傾向于培訓(xùn)，并非像行業(yè)特色鮮明的大學(xué)那樣注重高鐵人才的全方位培養(yǎng)。為實(shí)現(xiàn)高鐵人才源源不斷的有效供給，充分發(fā)揮行業(yè)特色鮮明的大學(xué)專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)的優(yōu)勢(shì)，企業(yè)須與行業(yè)特色鮮明的大學(xué)開(kāi)展人才方面全方位的合作，包括定向人才的培養(yǎng)、技術(shù)工人的培訓(xùn)等，為中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新培養(yǎng)下一代人力資本。

四、結(jié)論

當(dāng)前，我國(guó)正處在從科技大國(guó)走向科技強(qiáng)國(guó)的新階段，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家已經(jīng)進(jìn)入了最后的沖刺階段。中國(guó)高鐵“走出去”戰(zhàn)略的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和防范遏制將更加激烈，高鐵技術(shù)的科技進(jìn)步越來(lái)越依賴(lài)于原始創(chuàng)新，自主創(chuàng)新的任務(wù)也將更加艱巨〔1，20〕。與此同時(shí)，我國(guó)社會(huì)正進(jìn)入以“中高速、中高端、新引擎”為特征的新常態(tài)，重視科技創(chuàng)新與人才戰(zhàn)略將被提升到新的高度。面對(duì)目前中國(guó)科技改革和中國(guó)高鐵“走出去”的新形勢(shì)，需大力發(fā)揮行業(yè)特色鮮明的大學(xué)在未來(lái)中國(guó)高鐵技術(shù)創(chuàng)新中的作用，使其成為國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐力量，成為引領(lǐng)創(chuàng)新、解決共性技術(shù)、形成高端人才的集聚基地。

中國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)已在國(guó)際上處于領(lǐng)先地位，成為中國(guó)高端裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力在國(guó)際上的杰出代表〔22〕。為中國(guó)高鐵發(fā)展做出過(guò)重大貢獻(xiàn)的行業(yè)特色鮮明的大學(xué)，如果有政府集中大規(guī)模的投入，不僅能迅速提升中國(guó)高鐵在國(guó)際上科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，而且可以更好地引領(lǐng)中國(guó)高鐵的科技創(chuàng)新發(fā)展。

注釋?zhuān)?/p>

①課題組于2015年7月23日對(duì)某大學(xué)科研項(xiàng)目管理人員的訪談。

②課題組于2015年11月27日對(duì)某主機(jī)廠某副總工程師的訪談。

③課題組于2005年10月22日在青島四方的訪談?dòng)涗洝?/p>