吳智洋，邢高山，黃敦平

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 蚌埠 233030）

我國過去長期以來以工業(yè)化為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長模式導(dǎo)致了資源的過度消耗和生態(tài)承載力下降，從而制約了總體福利水平的有序提升。自2014年我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)以來，走低碳、環(huán)保之路成為推進(jìn)城市化進(jìn)程的新要求。GDP 不再是衡量城市發(fā)展的唯一標(biāo)準(zhǔn)，教育、醫(yī)療等方面逐漸被納入評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，“生態(tài)福利績效”概念開始被人們廣泛重視，以效率值評估區(qū)域發(fā)展更加科學(xué)而準(zhǔn)確。在資源與環(huán)境共同約束的大背景下，社會(huì)進(jìn)步的同時(shí)應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)低消耗、高產(chǎn)出的效率最大化生產(chǎn)模式。

淮河經(jīng)濟(jì)帶跨越安徽、江蘇等5 個(gè)省份，是我國中東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的示范區(qū)之一，也逐漸成為我國第4 個(gè)“增長級”[1]。由于淮河流域礦產(chǎn)資源豐富，能源儲(chǔ)備量較多，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)十分密集。一直以來，我國重視對淮河流域水污染的防治，投入大量資金用于淮河治理。但從現(xiàn)狀來看，淮河流域污染形勢依舊嚴(yán)峻，主要體現(xiàn)在工業(yè)污染物的排放，影響了人們生活的環(huán)境質(zhì)量；跨區(qū)域環(huán)保機(jī)制的不完善也給環(huán)境治理帶來挑戰(zhàn)。因此，研究淮河經(jīng)濟(jì)帶沿岸各城市間的生態(tài)福利績效差異，有利于縮小城市間福利水平差距，落實(shí)區(qū)域均衡發(fā)展，為政府部門制定環(huán)保政策提供理論和實(shí)際依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述

目前，國內(nèi)外有關(guān)生態(tài)福利績效的研究仍處于起步階段，且相比于國外，我國學(xué)者對此類方面的研究起步較晚。外國學(xué)者Daly[2]最早提出生態(tài)福利績效概念，且認(rèn)為當(dāng)前社會(huì)已進(jìn)入生態(tài)環(huán)境稀缺狀態(tài)；龍亮軍等[3]從國家層面入手，通過SBM 模型對我國35 個(gè)城市的生態(tài)福利績效進(jìn)行評估，得出我國東部地區(qū)績效水平最高、西部地區(qū)最低的結(jié)論；楊瑞等[4]利用2006—2016年歷史數(shù)據(jù)測度青島市綠色發(fā)展水平，研究表明青島市處于“生態(tài)赤字”狀態(tài)；方時(shí)姣等[5]引入空間效應(yīng)分析中國區(qū)域間生態(tài)福利績效產(chǎn)生差異的原因，并針對能源與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、空間溢出效應(yīng)等方面提出政策建議；郭炳南等[6]運(yùn)用Tobit 模型研究影響長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)福利績效的因素，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)開放水平與生態(tài)福利績效間存在相關(guān)性，人口密度對其無顯著影響。

通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)歸納分析，可知目前學(xué)者多從國家或較為發(fā)達(dá)的城市層面進(jìn)行研究，而對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后的經(jīng)濟(jì)帶相關(guān)研究較少。鑒于此，本文基于上述研究理論，選取37 個(gè)淮河經(jīng)濟(jì)帶的城市為研究對象，利用SBM-Tobit 模型測算淮河經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)福利績效水平及其影響因素，并針對區(qū)域差異為淮河流域的城市可持續(xù)發(fā)展提出政策建議。

2 研究方法及指標(biāo)選取

針對研究內(nèi)容，本文選取37 個(gè)城市2017年的相關(guān)指標(biāo)，指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分?jǐn)?shù)據(jù)來源于各城市官方網(wǎng)站。結(jié)合以下模型，對淮河經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)福利績效進(jìn)行評價(jià)。

2.1 研究方法

2.1.1 SBM 超效率模型

傳統(tǒng)的DEA 模型由運(yùn)籌學(xué)家Charnes 等人提出，用以投入產(chǎn)出效率的評估。

本文所研究的生態(tài)福利績效定義為在一定的生態(tài)資源投入下實(shí)現(xiàn)人類福利的最大化，滿足DEA方法的模型原理?？紤]到資源要素的投入易受外界因素干擾，因此使用引入松弛變量的SBM 模型。SBM 模型對效率衡量結(jié)果不受投入產(chǎn)出項(xiàng)單位的影響，有效克服了傳統(tǒng)DEA 的缺陷，使測算結(jié)果更加科學(xué)準(zhǔn)確。其模型設(shè)定如下：

其中，λ表示各投入要素的權(quán)重，xk、yk、bk分別表示投入、期望產(chǎn)出、以及非期望產(chǎn)出指標(biāo)，S-、S+、Sb-分別表示投入、期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出的松弛矩陣[7]，ρ*為決策單元的效率值，當(dāng)ρ*≥1 時(shí)，說明DEA 有效的；反之，則無效。

2.1.2 Tobit 模型

Tobit 模型適用于截面數(shù)據(jù)的回歸分析，且多與DEA 模型結(jié)合共同分析事物效率問題，本文利用STATA 軟件進(jìn)行運(yùn)算，其模型的形式如下：

式中：Yi表示每個(gè)城市的生態(tài)福利績效值，i(i=1,2,…37)則表示淮河經(jīng)濟(jì)帶37 個(gè)不同城市，Xi為城市生態(tài)福利績效影響因素的解釋變量，βT為解釋變量的系數(shù)，β0為常數(shù)項(xiàng)。

2.2 指標(biāo)選取及說明

通過參考并借鑒專業(yè)學(xué)者在研究生態(tài)福利績效時(shí)所選取的指標(biāo)，從資源與環(huán)境兩個(gè)方面細(xì)致研究。資源消耗類應(yīng)從能源、土地、水資源3 個(gè)維度來研究，包括工業(yè)消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)煤、城市建設(shè)用地面積以及城市用水量；環(huán)境污染方面多以工業(yè)廢水、廢氣及固體廢物排放量為主。由于每個(gè)城市的人口數(shù)不一，采用人均指標(biāo)能更好地反映現(xiàn)象的一般水平，使結(jié)果貼合實(shí)際。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，采用聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署發(fā)布的人類發(fā)展指數(shù)（HDI）計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)[8]，以人均GDP、教育發(fā)展水平以及平均預(yù)期壽命來表示，具體指標(biāo)如下表所示。

表1 生態(tài)福利績效投入與產(chǎn)出指標(biāo)構(gòu)成

3 生態(tài)福利績效測算結(jié)果

運(yùn)用MAXDEA軟件對城市2017年的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行生態(tài)福利績效測算，結(jié)果如表2 所示。為方便結(jié)果間比較，將所選城市按省份分為河南段、山東段、安徽段以及江蘇段。根據(jù)區(qū)域劃分，河南與山東位于淮河上游，安徽地處淮河中游，而江蘇位于下游，計(jì)算每個(gè)省份的生態(tài)福利績效均值，如圖1。

表2 37 個(gè)城市的生態(tài)福利績效測算結(jié)果及排名

圖1 四大省份生態(tài)福利績效均值

根據(jù)圖1 結(jié)果可知，河南段的平均效率值為1.425，山東段的平均效率值為0.803，江蘇省為1.129，安徽省為0.728。因此，河南段與江蘇段平均效率值均大于1，為DEA 有效狀態(tài)，且絕大多數(shù)河南與江蘇的城市效率值都滿足DEA 有效。結(jié)合表2，淮河經(jīng)濟(jì)帶37 個(gè)城市的效率平均值為1.072，處于DEA 有效狀態(tài)。安徽省的平均生態(tài)福利績效值最低，僅合肥市與宿州市的效率值大于1；在選取的山東省6 個(gè)城市中，均為DEA 無效狀態(tài)。與此同時(shí)，可以發(fā)現(xiàn)效率值排名前三的城市分別為鄭州（5.535）、南陽（1.906）、揚(yáng)州（1.431），并非淮河經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高的城市，這是由于福利指標(biāo)中納入了平均預(yù)期壽命等因素。山東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，而生態(tài)福利績效值并不理想，說明其城市化發(fā)展仍為“高投入，高產(chǎn)出”的粗放型模式。此外，安徽省的六安（0.468）、淮北（0.467）、亳州(0.440)居于排名末端，與省內(nèi)效率值最高的合肥（1.352）相比差距較大，這反映了安徽省總體發(fā)展水平較為落后，且城市間發(fā)展并不均衡。

從淮河經(jīng)濟(jì)帶總體區(qū)域來看，達(dá)到DEA 相對有效的城市有16 個(gè)，占比為43.24%。且在16 個(gè)從城市中，位于河南省和江蘇省的城市各有7 個(gè)，僅2 個(gè)為安徽省城市，其整體的生態(tài)福利績效呈現(xiàn)出“上游最高，下游次之，中游最低”的分布格局，且上游與下游績效水平十分接近，處于中游的城市與上下游差距較大。因此，在淮河經(jīng)濟(jì)帶城市未來發(fā)展規(guī)劃中，應(yīng)根據(jù)區(qū)域間實(shí)際情況分配資源投入比重，經(jīng)濟(jì)水平高的地區(qū)逐漸向“低投入，輕污染，高產(chǎn)出”的方向靠攏，GDP 和生態(tài)福利水平低的地區(qū)則應(yīng)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，推廣清潔能源的使用。

4 生態(tài)福利績效影響因素分析

由于生態(tài)福利績效水平不僅僅受所選資源與環(huán)境指標(biāo)影響，還與城市的宏觀環(huán)境，如對外開放水平、科技水平等因素相關(guān)。因此，通過結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)成果[9-10]，選取以下因素作為解釋變量：（1）能源結(jié)構(gòu)（ESTR）：淮河流域地區(qū)間資源分布并不平衡，進(jìn)而影響資源投入，以城市煤炭消耗量占比表示；（2）人口聚集程度，反映一個(gè)城市的緊湊程度，以人口密度（PD）表示；（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IND），以第二產(chǎn)業(yè)總值占城市總產(chǎn)值的比重表示；（4）對外開放水平（FDI）：城市化發(fā)展離不開對外部資金的吸引，從而間接影響人均GDP 的高低，本文用實(shí)際使用外資情況占城市GDP 總值來表示；（5）技術(shù)水平（TP）：低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要科學(xué)技術(shù)的支持，用各城市政府科技支出占總GDP 的比值表示；（6）綠化水平（UG）：以各城市綠化面積表示。以績效值為因變量，回歸結(jié)果如表3 所示。

表3 影響因素Tobit 回歸結(jié)果

從整體可以看出，能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與生態(tài)福利績效值呈顯著負(fù)相關(guān)，綠化水平對績效值具有顯著的正向影響；人口聚集程度在顯著性水平為10%的條件下，對生態(tài)福利績效水平起促進(jìn)作用；而對外開放水平與技術(shù)水平?jīng)]有通過顯著性檢驗(yàn)。

從具體影響因素分析，能源結(jié)構(gòu)對生態(tài)福利的影響因素最大，當(dāng)煤炭消耗量占能源消耗總量比值每提高1 個(gè)百分點(diǎn)，地區(qū)生態(tài)福利績效便下降2.8個(gè)百分點(diǎn)，反映以煤炭為主的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對環(huán)境造成的污染性極大；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對績效值也存在抑制作用，說明淮河經(jīng)濟(jì)帶多數(shù)城市的工業(yè)企業(yè)在節(jié)能減排方面仍待加強(qiáng)，切實(shí)降低能耗、提高工業(yè)排污標(biāo)準(zhǔn)。城市人均綠化面積每提高1 個(gè)百分點(diǎn)，生態(tài)福利績效上升0.024 個(gè)百分點(diǎn)，因此，政府應(yīng)加強(qiáng)撥款力度，適度擴(kuò)大城市綠化面積。此外，人均聚集程度高，也在一定程度上提高了生態(tài)福利水平。

本文研究的對象為截面數(shù)據(jù)，而城市的外部投資效應(yīng)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響具有滯后性，因此盡管對外開放水平對生態(tài)福利績效起正向作用，但并不顯著；對于技術(shù)水平而言，加強(qiáng)清潔力度、使企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，都是增加績效值的有效手段。

5 結(jié)論與建議

通過研究發(fā)現(xiàn)：第一，淮河經(jīng)濟(jì)帶整體生態(tài)福利效率較高，其中，位于上游的河南段城市生態(tài)福利績效水平最高，下游的江蘇段城市次之，而中游安徽段最低。第二，淮河經(jīng)濟(jì)帶上游與下游多數(shù)城市生態(tài)福利績效值大于1，而中游城市僅合肥與宿遷的效率值有效，地區(qū)間差異較大，生態(tài)福利績效有“中游塌陷”風(fēng)險(xiǎn)。第三，能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、綠化面積與人口密度均會(huì)對生態(tài)福利產(chǎn)生顯著影響。第四，技術(shù)水平的提高并不意味著生態(tài)福利績效的提高，“技術(shù)回彈”效應(yīng)[11]在生產(chǎn)活動(dòng)中普遍存在。針對此提出以下建議：

（1）加強(qiáng)區(qū)域合作，創(chuàng)新協(xié)調(diào)機(jī)制?；春咏?jīng)濟(jì)帶政府部門在制定策略時(shí)，在跨區(qū)域生態(tài)建設(shè)中應(yīng)因地制宜，對于經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的江蘇等地，應(yīng)利用先進(jìn)技術(shù)處理工業(yè)排污，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展；經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為緩慢的安徽省等，則應(yīng)優(yōu)化資源配置，改善資源空間布局。完善環(huán)保聯(lián)動(dòng)機(jī)制，統(tǒng)籌上中下游協(xié)調(diào)發(fā)展，大力推廣清潔能源使用。

（2）加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量?；春咏?jīng)濟(jì)帶區(qū)域內(nèi)，特別是安徽省的城市，應(yīng)鼓勵(lì)支持創(chuàng)新，落實(shí)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革制度。積極引進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)，從源頭上減輕污染，促進(jìn)資源的循環(huán)利用，達(dá)到降低成本的目的。同時(shí)，根據(jù)市場需求控制生產(chǎn)規(guī)模，合理安排投入產(chǎn)出。此外，淮河經(jīng)濟(jì)帶應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放水平，積極吸引外部投資，形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，提高區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。