張連華 尤亮 霍學(xué)喜

摘 要：基于黃土高原蘋果優(yōu)勢(shì)區(qū)771個(gè)蘋果戶實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)，采用Probit和Tobit模型考察市場(chǎng)激勵(lì)、農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的影響及作用機(jī)理，并進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。研究表明：農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為受到農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)和農(nóng)地市場(chǎng)的雙重激勵(lì)，短期內(nèi)對(duì)農(nóng)地產(chǎn)出貢獻(xiàn)相對(duì)較高的保護(hù)行為主要受到農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)激勵(lì)，長期內(nèi)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量貢獻(xiàn)相對(duì)較高的保護(hù)行為主要受到農(nóng)地市場(chǎng)激勵(lì);農(nóng)地確權(quán)對(duì)長期保護(hù)行為具有正向激勵(lì)效應(yīng)，但對(duì)短期保護(hù)行為的影響不顯著;農(nóng)地確權(quán)在農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的農(nóng)地市場(chǎng)激勵(lì)中存在負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)。政府應(yīng)注重完善農(nóng)地市場(chǎng)制度、農(nóng)地價(jià)格機(jī)制以及要素市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，同時(shí)重視農(nóng)地確權(quán)改革宣傳和信息披露，有效發(fā)揮農(nóng)地市場(chǎng)和農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的正向激勵(lì)效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：保護(hù)行為;農(nóng)地確權(quán);農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)激勵(lì);農(nóng)地市場(chǎng)激勵(lì);農(nóng)地質(zhì)量

中圖分類號(hào)：F323.22 ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-9107（2020）04-0099-12

收稿日期：2019-12-14 ?DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2020.04.11

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目（71903117）;現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系建設(shè)專項(xiàng)（ CARS-28）

作者簡(jiǎn)介：張連華（1990-），男，西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策。

通信作者 ?農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)是農(nóng)地資源可持續(xù)利用的基礎(chǔ)，只有保持并提升農(nóng)地質(zhì)量，才能保障農(nóng)地資源的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)、生態(tài)服務(wù)和社會(huì)保障功能。習(xí)近平總書記在“十三五”規(guī)劃建議中強(qiáng)調(diào)：“耕地資源是最寶貴的資源，要實(shí)施藏糧于地、藏糧于技戰(zhàn)略，保障國家糧食安全。”[1]“藏糧于地”即提升農(nóng)地質(zhì)量，確保農(nóng)地成為永久糧倉。農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)也是現(xiàn)階段我國維護(hù)糧食安全、食品安全和生態(tài)安全的需要。然而，我國正面臨農(nóng)地退化明顯和農(nóng)地質(zhì)量整體偏低等現(xiàn)實(shí)問題。數(shù)據(jù)顯示：耕地基礎(chǔ)地力對(duì)糧食產(chǎn)量的貢獻(xiàn)率從1990年的56.10%降至2014年的50.10%，土壤有機(jī)質(zhì)含量從1997年的26.90克/千克降至2014年的25.80克/千克[2];2016年全國耕地平均質(zhì)量等級(jí)為9.96等，其中，低等地和中等地占總耕地面積的70.56%[3]?？梢?，我國農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)工作亟待改進(jìn)和加強(qiáng)。蘇聯(lián)土壤學(xué)家威廉斯認(rèn)為“沒有不良的土壤，只有不良的耕作方法”，即農(nóng)地是可以通過合理人類活動(dòng)定向改良的自然實(shí)體[4]，耕作主體的農(nóng)地利用和管理實(shí)踐在很大程度上決定著農(nóng)地質(zhì)量的潛在變化趨勢(shì)。同時(shí)，農(nóng)地質(zhì)量退化是自然因素和人為因素相互作用的結(jié)果，而且人為因素是造成農(nóng)地退化的主要原因和最直接的誘導(dǎo)因素[5]，在中國，人類活動(dòng)造成的農(nóng)地質(zhì)量下降非常嚴(yán)重[6]。在長期堅(jiān)持以家庭經(jīng)營方式為主的農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織形式下，作為農(nóng)地直接利用主體的農(nóng)戶是農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)的關(guān)鍵主體[7-8]。因此，農(nóng)地質(zhì)量保持和提升的關(guān)鍵在于如何激勵(lì)農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地進(jìn)行持續(xù)、有效的保護(hù)。

學(xué)術(shù)界對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為潛在影響因素的研究已取得豐碩成果，主要包括農(nóng)戶決策者個(gè)體特征、家庭特征以及農(nóng)戶認(rèn)知[9-11]，農(nóng)地稟賦特征[7，12]，政策干預(yù)[13-14]、產(chǎn)權(quán)制度[15-17]等外部環(huán)境因素以及經(jīng)濟(jì)回報(bào)因素[18-19]。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，微觀主體的行為和決策主要受效用水平差異影響[20]，在經(jīng)濟(jì)回報(bào)代表效用的情境中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)回報(bào)是農(nóng)戶決策及行為的基礎(chǔ)，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)回報(bào)是驅(qū)動(dòng)農(nóng)戶保護(hù)農(nóng)地質(zhì)量的主要因素。農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為是對(duì)短期內(nèi)農(nóng)地產(chǎn)出和長期內(nèi)農(nóng)地質(zhì)量均有貢獻(xiàn)多數(shù)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)性投入既可為當(dāng)期的作物生長提供養(yǎng)分，也可在長期內(nèi)達(dá)到養(yǎng)護(hù)土地的作用，從而提升農(nóng)地質(zhì)量，即農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為同時(shí)具有生產(chǎn)性和保護(hù)性的雙重屬性。的農(nóng)地投資行為[21]，即短期的農(nóng)地產(chǎn)出和后續(xù)農(nóng)地處置的潛在收益是農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的兩種市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力。換言之，農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為同時(shí)受到農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)和農(nóng)地市場(chǎng)的雙重激勵(lì)。但已有研究尚未系統(tǒng)分析農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制及其激勵(lì)效應(yīng)。那么，市場(chǎng)是否形成對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的有效激勵(lì)，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)和農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的激勵(lì)存在何種差異成為重要的理論和現(xiàn)實(shí)問題。

此外，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)是影響農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的重要因素，穩(wěn)定的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)回報(bào)的保障，也是農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)地投資的基礎(chǔ)[22]，缺乏穩(wěn)定性的地權(quán)會(huì)抑制農(nóng)戶農(nóng)地投資，導(dǎo)致農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地的掠奪式經(jīng)營、破壞基礎(chǔ)地力[23]。圍繞明晰、穩(wěn)定農(nóng)地產(chǎn)權(quán)和對(duì)農(nóng)地進(jìn)行擴(kuò)權(quán)賦能，2009-2018年中國啟動(dòng)新一輪農(nóng)地確權(quán)，全面落實(shí)承包地塊、面積、合同和承包權(quán)證書（即“四到戶”）。已有研究表明農(nóng)地確權(quán)可提高地權(quán)穩(wěn)定性、農(nóng)地要素流動(dòng)性和農(nóng)戶信貸可得性，進(jìn)而促進(jìn)農(nóng)戶農(nóng)地投資[24-25]，但主要分析并驗(yàn)證了農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶長期投資的影響，對(duì)短期投資的影響還需要做進(jìn)一步的探討。同時(shí)，在不同農(nóng)地產(chǎn)權(quán)情境中，市場(chǎng)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)的激勵(lì)效應(yīng)差異也是有待探討的重要問題。鑒于此，本文以黃土高原蘋果優(yōu)勢(shì)區(qū)蘋果戶為例，系統(tǒng)分析市場(chǎng)激勵(lì)、農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的影響，以及農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為市場(chǎng)激勵(lì)效應(yīng)的調(diào)節(jié)機(jī)理與作用。

一、理論分析與研究假設(shè)

（一）預(yù)期市場(chǎng)收益對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的影響

在學(xué)術(shù)界，存在三種認(rèn)識(shí)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為的主要理論，即以恰亞諾夫（Chayanov）為代表的“實(shí)體小農(nóng)”理論、以舒爾茨（Schultz）為代表的“理性小農(nóng)”理論和以黃宗智為代表的“綜合理論”[26-28]。不同農(nóng)戶行為理論對(duì)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為的解釋程度依賴于與現(xiàn)實(shí)情境的匹配程度。伴隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)變遷，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生轉(zhuǎn)變，農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)化及農(nóng)村內(nèi)部職業(yè)分化推動(dòng)農(nóng)民耕作土地的機(jī)會(huì)成本快速上升，導(dǎo)致農(nóng)民土地保護(hù)意識(shí)趨于淡化，并呈現(xiàn)出“理性實(shí)用主義”特點(diǎn)[29]，農(nóng)民與農(nóng)地之間的關(guān)系主要依靠經(jīng)濟(jì)利益維系。在此情境中，農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為更加趨于“理性小農(nóng)”，即農(nóng)戶農(nóng)地利用行為趨向于主要受市場(chǎng)回報(bào)的引導(dǎo)，如蘋果等具有高市場(chǎng)化特征的高附加值農(nóng)產(chǎn)品尤其如此。因此，農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)的決策基礎(chǔ)是農(nóng)地經(jīng)營的預(yù)期收益水平，即市場(chǎng)預(yù)期收益對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為具有正向激勵(lì)效應(yīng)。

通常農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為是短期對(duì)農(nóng)地產(chǎn)出和長期內(nèi)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量均有貢獻(xiàn)的農(nóng)地投資行為，保護(hù)行為投入的預(yù)期收益由農(nóng)產(chǎn)品收益與農(nóng)地處置收益構(gòu)成[21]。農(nóng)產(chǎn)品收益即經(jīng)營期內(nèi)逐年農(nóng)產(chǎn)品收益總和，農(nóng)地處置收益即農(nóng)戶轉(zhuǎn)移農(nóng)地經(jīng)營權(quán)獲取的收益，表現(xiàn)為農(nóng)地租金。意味著農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為受到農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)和農(nóng)地市場(chǎng)的雙重激勵(lì)。農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為短期內(nèi)對(duì)農(nóng)地產(chǎn)出和長期內(nèi)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量的相對(duì)貢獻(xiàn)相對(duì)貢獻(xiàn)即農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為對(duì)短期內(nèi)農(nóng)地產(chǎn)出的貢獻(xiàn)和長期內(nèi)農(nóng)地質(zhì)量的貢獻(xiàn)之間的比重。決定了兩種市場(chǎng)的激勵(lì)效應(yīng)存在差異，即對(duì)短期內(nèi)農(nóng)地產(chǎn)出貢獻(xiàn)相對(duì)較高的保護(hù)行為對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的預(yù)期收益反應(yīng)更為敏感，對(duì)長期內(nèi)農(nóng)地質(zhì)量貢獻(xiàn)相對(duì)較高的保護(hù)行為對(duì)農(nóng)地市場(chǎng)的預(yù)期收益反應(yīng)更為敏感。

基于上述分析與判斷，形成研究假設(shè)1：農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為受到農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)、農(nóng)地市場(chǎng)的雙重激勵(lì)，其中，短期內(nèi)對(duì)農(nóng)地產(chǎn)出貢獻(xiàn)相對(duì)較高的保護(hù)行為主要受到農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)激勵(lì)，而長期內(nèi)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量貢獻(xiàn)相對(duì)較高的保護(hù)行為主要受到農(nóng)地市場(chǎng)激勵(lì)。

（二）農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的影響

農(nóng)地確權(quán)具有三方面的效應(yīng)：一是農(nóng)地確權(quán)可增強(qiáng)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的排他性，從而有助于固化農(nóng)地產(chǎn)權(quán)、提高地權(quán)穩(wěn)定性[30];二是農(nóng)地確權(quán)可降低農(nóng)地流轉(zhuǎn)的不確定性，同時(shí)降低農(nóng)地交易層級(jí)、減少交易環(huán)節(jié)，進(jìn)而降低農(nóng)地市場(chǎng)交易成本，提升農(nóng)地交易效率，促進(jìn)農(nóng)地要素流動(dòng)[31-32];三是農(nóng)地確權(quán)可明晰農(nóng)地產(chǎn)權(quán)關(guān)系及其預(yù)期，加之政府在農(nóng)地確權(quán)基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)權(quán)賦能，可顯著降低農(nóng)地產(chǎn)權(quán)抵押風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而降低農(nóng)地產(chǎn)權(quán)融資的信用約束，增強(qiáng)農(nóng)戶信貸可得性[33-34]。進(jìn)一步看，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性的改進(jìn)可以顯著提升農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)性投資收益預(yù)期的穩(wěn)定性;農(nóng)地交易性的改進(jìn)可以提升農(nóng)地市場(chǎng)交易收益效應(yīng)，即提升通過農(nóng)地市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)性投入市場(chǎng)回報(bào)的概率[35];信貸可得性的改進(jìn)可以顯著降低農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)中的資金約束?？梢?，農(nóng)地確權(quán)可通過改進(jìn)地權(quán)的穩(wěn)定性、地權(quán)的交易性和農(nóng)戶信貸的可得性，進(jìn)而促進(jìn)農(nóng)戶農(nóng)地保護(hù)性投資，即農(nóng)地確權(quán)的安全效應(yīng)、交易效應(yīng)和信貸效應(yīng)。

在相關(guān)學(xué)術(shù)交流與爭(zhēng)論中，農(nóng)地確權(quán)的交易效應(yīng)和信貸效應(yīng)尚存在爭(zhēng)議。研究表明：農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)民土地稟賦效應(yīng)的強(qiáng)化導(dǎo)致其交易效應(yīng)表現(xiàn)不顯著[36];農(nóng)村金融市場(chǎng)等要素市場(chǎng)不完善導(dǎo)致農(nóng)地確權(quán)尚未發(fā)揮其信貸效應(yīng)[37]。但農(nóng)地確權(quán)的安全效應(yīng)已得到證實(shí)，即農(nóng)地確權(quán)顯著提升了地權(quán)穩(wěn)定性，激發(fā)了農(nóng)戶長期投資意愿，促進(jìn)了農(nóng)戶農(nóng)地長期投資[25]。值得注意的是，相關(guān)實(shí)證研究僅表明農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶的長期投資行為存在正向影響，對(duì)短期投資行為的影響需要做進(jìn)一步的探討。根據(jù)農(nóng)地確權(quán)三方面的投資效應(yīng)，安全效應(yīng)和交易效應(yīng)主要是促進(jìn)農(nóng)戶長期投資，對(duì)短期投資行為的影響較小，因而農(nóng)地確權(quán)對(duì)短期投資的正向激勵(lì)僅可能通過信貸效應(yīng)實(shí)現(xiàn)，但在農(nóng)業(yè)信貸體制改革滯后的金融市場(chǎng)環(huán)境中，農(nóng)地確權(quán)的信貸效應(yīng)難以發(fā)揮樣本中采用土地進(jìn)行抵押貸款的蘋果戶比例不足1%。，因而農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地短期投資的影響不顯著。

基于上述分析與判斷，形成研究假設(shè)2：農(nóng)地確權(quán)對(duì)長期農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為具有正向影響，但對(duì)短期農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為影響不顯著。

（三）農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為市場(chǎng)激勵(lì)效應(yīng)的調(diào)節(jié)機(jī)理

如前所述，農(nóng)地確權(quán)可通過交易效應(yīng)提高農(nóng)地市場(chǎng)的交易收益效應(yīng)，而交易收益效應(yīng)的提升又強(qiáng)化了農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的激勵(lì)作用。但農(nóng)地確權(quán)的交易效應(yīng)尚存在質(zhì)疑，研究指出農(nóng)地確權(quán)因農(nóng)地的人格化財(cái)產(chǎn)特征強(qiáng)化了農(nóng)民土地稟賦效應(yīng)，并與農(nóng)地的產(chǎn)權(quán)身份壟斷、產(chǎn)權(quán)地理壟斷疊加，抑制農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)[38]。農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的抑制降低了保護(hù)行為通過農(nóng)地市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)的概率，進(jìn)而降低農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)保護(hù)行為的激勵(lì)作用。同時(shí)，土地稟賦效應(yīng)強(qiáng)化有可能提高農(nóng)戶土地質(zhì)量保護(hù)意識(shí)，弱化經(jīng)濟(jì)回報(bào)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的影響，導(dǎo)致農(nóng)戶更傾向于從農(nóng)地的社會(huì)保障功能而非經(jīng)濟(jì)回報(bào)視角進(jìn)行農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)的投資決策，即農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的市場(chǎng)激勵(lì)效應(yīng)降低。因此，農(nóng)地確權(quán)在農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為市場(chǎng)激勵(lì)效應(yīng)中的調(diào)節(jié)作用取決于確權(quán)對(duì)農(nóng)民土地稟賦效應(yīng)的強(qiáng)化效果。在農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶土地稟賦效應(yīng)強(qiáng)化效果較低的情境中，農(nóng)地確權(quán)可促進(jìn)農(nóng)地要素流動(dòng)性，即農(nóng)地確權(quán)在農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的激勵(lì)效應(yīng)中具有正向調(diào)節(jié)作用;在農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶土地稟賦效應(yīng)具有較高強(qiáng)化效果的情境中，農(nóng)地確權(quán)可能抑制農(nóng)地要素流動(dòng)性并提高農(nóng)戶的土地保護(hù)意識(shí)，因而農(nóng)地確權(quán)在農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的激勵(lì)效應(yīng)中具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

基于以上分析，形成研究假設(shè)3：在農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶土地稟賦效應(yīng)強(qiáng)化效果較低的情境中，農(nóng)地確權(quán)在農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的激勵(lì)效應(yīng)中具有正向調(diào)節(jié)作用;在農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶土地稟賦效應(yīng)強(qiáng)化效果較高的情境中，農(nóng)地確權(quán)在農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的激勵(lì)效應(yīng)中具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來源

本文采用數(shù)據(jù)來源于2017年11-12月對(duì)黃土高原蘋果優(yōu)勢(shì)區(qū)陜西、甘肅兩省蘋果戶的實(shí)地調(diào)研。據(jù)2014年公布的《全國耕地質(zhì)量等級(jí)情況公報(bào)》《關(guān)于發(fā)布全國耕地質(zhì)量等別調(diào)查與評(píng)定主要數(shù)據(jù)成果的公告》顯示，黃土高原7～10等的耕地面積占到該區(qū)總耕地面積的62.29% ，農(nóng)地總體質(zhì)量偏低，選擇該區(qū)域作為農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)的研究對(duì)象具有典型性。同時(shí)，黃土高原蘋果優(yōu)勢(shì)區(qū)內(nèi)不同地區(qū)的自然地理環(huán)境差異較小，因而以該區(qū)為案例并制定抽樣調(diào)查方案，在一定程度上可規(guī)避因氣候環(huán)境異質(zhì)性導(dǎo)致的影響。

本文采用典型抽樣與隨機(jī)抽樣相結(jié)合的抽樣方法，具體地，在陜西、甘肅兩省分別抽取2個(gè)樣本縣（區(qū)），即陜西延安市的寶塔區(qū)和洛川縣、甘肅平?jīng)鍪械那f浪縣和靜寧縣。在此基礎(chǔ)上，依托每個(gè)樣本縣（區(qū)）分別隨機(jī)抽取4個(gè)樣本鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），依托每個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）分別隨機(jī)抽取2～3個(gè)村，依托每個(gè)村隨機(jī)選取20～30個(gè)樣本蘋果戶進(jìn)行面對(duì)面的問卷調(diào)研，共完成34份村級(jí)問卷和801份蘋果戶問卷。在801個(gè)樣本蘋果戶中，30個(gè)蘋果戶由于沒有農(nóng)地或自有農(nóng)地不適宜種植蘋果而使用租地種植蘋果。農(nóng)地確權(quán)針對(duì)的是農(nóng)戶承包地，且轉(zhuǎn)入農(nóng)地的農(nóng)戶對(duì)租賃地不具有處置權(quán)，因而本文中僅選取依托承包地種植蘋果的農(nóng)戶進(jìn)行分析，共771個(gè)樣本蘋果戶（樣本分布見表1）。

三、 實(shí)證結(jié)果分析

（一）市場(chǎng)預(yù)期收益、農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的影響

鑒于蘋果戶是否采用及投入強(qiáng)度兩模型之間可能存在關(guān)聯(lián)性，導(dǎo)致樣本選擇性偏誤，首先采用赫克曼（Heckman）兩階段模型進(jìn)行聯(lián)立估計(jì)[43]，兩模型獨(dú)立性檢驗(yàn)結(jié)果（rho=0）均不顯著，無法拒絕兩階段獨(dú)立的原假設(shè)，因而本文采用Probit和Tobit模型進(jìn)行獨(dú)立估計(jì)（結(jié)果見表6）。

1.市場(chǎng)預(yù)期收益對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的影響。如表6所示，產(chǎn)品市場(chǎng)預(yù)期收益對(duì)是否采用商品有機(jī)肥及其投入強(qiáng)度均具有顯著的正向影響，但對(duì)農(nóng)家肥和秸稈還田影響不顯著;農(nóng)地市場(chǎng)預(yù)期收益對(duì)蘋果戶是否采用商品有機(jī)肥、農(nóng)家肥和秸稈還田及其投入強(qiáng)度均具有顯著正向影響。這一結(jié)果表明商品有機(jī)肥投入同時(shí)受產(chǎn)品市場(chǎng)和農(nóng)地市場(chǎng)的雙重激勵(lì)，農(nóng)家肥施用和秸稈還田僅受到農(nóng)地市場(chǎng)激勵(lì)。商品有機(jī)肥短期內(nèi)對(duì)蘋果產(chǎn)量和長期內(nèi)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量均具有較高的提升效果，且二者之間差異較小，因而商品有機(jī)肥投入受到產(chǎn)品市場(chǎng)和農(nóng)地市場(chǎng)的雙重激勵(lì);農(nóng)家肥短期內(nèi)對(duì)蘋果產(chǎn)量和長期內(nèi)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量也具有較高的提升效果，但對(duì)基礎(chǔ)地力的影響顯著高于短期內(nèi)對(duì)蘋果產(chǎn)量的影響，且研究區(qū)域農(nóng)家肥供給受限、施用成本較高，導(dǎo)致蘋果戶農(nóng)家肥施用主要是基于農(nóng)地養(yǎng)護(hù)考慮，因而農(nóng)家肥投入僅受到農(nóng)地市場(chǎng)激勵(lì);秸稈還田短期內(nèi)對(duì)蘋果產(chǎn)量無明顯提升效果，其主要貢獻(xiàn)表現(xiàn)為長期內(nèi)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量的改進(jìn)，因而僅受到農(nóng)地市場(chǎng)激勵(lì)。研究假設(shè)1得到驗(yàn)證。

2.農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的影響。農(nóng)地確權(quán)變量對(duì)農(nóng)家肥和秸稈還田的采用及其投入強(qiáng)度均具有顯著的正向影響，但對(duì)商品有機(jī)肥投入影響不顯著。這一結(jié)果表明農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)家肥和秸稈還田兩種長期保護(hù)行為具有顯著的投資激勵(lì)效應(yīng)，該結(jié)論與林文聲[24]、應(yīng)瑞瑤[25]等人的研究一致，但對(duì)短期保護(hù)行為的影響不顯著。農(nóng)地確權(quán)具有安全效應(yīng)、交易效應(yīng)和信貸效應(yīng)三種投資激勵(lì)效應(yīng)，其中安全效應(yīng)和交易效應(yīng)主要體現(xiàn)在長期投資中，在信貸效應(yīng)尚未產(chǎn)生實(shí)際效果的情境中，農(nóng)地確權(quán)對(duì)短期保護(hù)行為不具有激勵(lì)作用。研究假設(shè)2得到驗(yàn)證。

（二）農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為市場(chǎng)激勵(lì)效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用

在原模型中引入變量“農(nóng)地確權(quán)”與變量“產(chǎn)品市場(chǎng)預(yù)期收益”“農(nóng)地市場(chǎng)預(yù)期收益”的交互項(xiàng)進(jìn)行模型估計(jì)（結(jié)果見表7），探討農(nóng)地確權(quán)在農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為市場(chǎng)激勵(lì)效應(yīng)中的調(diào)節(jié)作用。

表7結(jié)果顯示，交互項(xiàng)“農(nóng)地確權(quán)×農(nóng)地市場(chǎng)預(yù)期收益”對(duì)農(nóng)家肥采用及其投入強(qiáng)度均具有顯著的負(fù)向影響，表明農(nóng)地確權(quán)在農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)家肥投入的激勵(lì)效應(yīng)中具有顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用。這意味著農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)民土地稟賦效應(yīng)強(qiáng)化效果較為明顯，并對(duì)農(nóng)地要素流動(dòng)性產(chǎn)生抑制作用，進(jìn)而弱化農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的引導(dǎo);同時(shí)，農(nóng)地確權(quán)也通過對(duì)土地稟賦效應(yīng)的強(qiáng)化提升農(nóng)戶的土地保護(hù)意識(shí)，弱化經(jīng)濟(jì)回報(bào)對(duì)保護(hù)行為的激勵(lì)作用，因而農(nóng)地確權(quán)在農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)保護(hù)行為的激勵(lì)作用中具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用，研究假設(shè)3得到驗(yàn)證。值得注意的是，農(nóng)地確權(quán)在商品有機(jī)肥和秸稈還田的市場(chǎng)激勵(lì)中無調(diào)節(jié)效應(yīng)，可能原因是二者并非蘋果戶主要的農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)措施，農(nóng)地確權(quán)的調(diào)節(jié)效應(yīng)表現(xiàn)不顯著。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文從調(diào)查樣本中隨機(jī)抽取85%的樣本組成655個(gè)子樣本進(jìn)行二次回歸，表8匯總了市場(chǎng)預(yù)期收益、農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為影響的回歸結(jié)果，表9匯總了農(nóng)地確權(quán)對(duì)市場(chǎng)激勵(lì)的調(diào)節(jié)效應(yīng)的回歸結(jié)果。兩次回歸中核心自變量的影響方向和顯著性一致（其中子樣本回歸中農(nóng)地確權(quán)在秸稈還田的Tobit模型中通過15%的顯著性檢驗(yàn)），表明本文主要結(jié)果較為穩(wěn)健。

此外，當(dāng)調(diào)節(jié)變量為分類變量時(shí)，調(diào)節(jié)效應(yīng)還可以通過比較分組回歸的系數(shù)差異進(jìn)行檢驗(yàn)[44]，本文進(jìn)一步將農(nóng)家肥投資行為按是否確權(quán)進(jìn)行分組回歸（見表10），結(jié)果顯示：農(nóng)地市場(chǎng)預(yù)期收益變量在確權(quán)組樣本回歸中未通過顯著性檢驗(yàn)，在未確權(quán)組樣本中具有顯著的正向影響，并且費(fèi)舍爾組合檢驗(yàn)表明系數(shù)具有顯著差異。這一結(jié)果也表明農(nóng)地確權(quán)在農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)家肥投入的激勵(lì)效應(yīng)中存在負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

（四）進(jìn)一步討論

1.農(nóng)地確權(quán)對(duì)短期保護(hù)行為影響不顯著可在一定程度說明農(nóng)地確權(quán)并未提高農(nóng)戶信貸可得性，即農(nóng)地確權(quán)的信貸效應(yīng)尚未發(fā)揮;農(nóng)地確權(quán)在農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)家肥投入激勵(lì)作用中的負(fù)向調(diào)節(jié)作用說明農(nóng)地確權(quán)的交易效應(yīng)尚未發(fā)揮，因而農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的促進(jìn)作用主要源自其安全效應(yīng)。

2.一方面，農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地要素流動(dòng)性的抑制阻礙了農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的市場(chǎng)引導(dǎo)機(jī)制;另一方面，農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)意識(shí)的強(qiáng)化可促進(jìn)農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地質(zhì)量的持續(xù)性保護(hù)，即部分替代市場(chǎng)回報(bào)的激勵(lì)和引導(dǎo)?？梢?，農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的作用機(jī)制需要在后續(xù)研究中作進(jìn)一步的探討。

四、研究結(jié)論與啟示

（一）研究結(jié)論

農(nóng)地質(zhì)量保持和提升是農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是實(shí)現(xiàn)國家糧食安全和食品安全的關(guān)鍵。在長期堅(jiān)持以家庭經(jīng)營方式為主的農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織形式下，農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為是決定農(nóng)地質(zhì)量的主要因素。隨著農(nóng)民進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本提升和農(nóng)村社會(huì)保障制度的健全，農(nóng)民與農(nóng)地的關(guān)系主要依靠經(jīng)濟(jì)利益維系，農(nóng)戶保護(hù)農(nóng)地質(zhì)量的決策趨于主要受市場(chǎng)回報(bào)的激勵(lì)和誘導(dǎo)，因此預(yù)期市場(chǎng)收益是影響農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的核心因素。與此同時(shí)，穩(wěn)定、明晰的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)是農(nóng)戶農(nóng)地投資的基礎(chǔ)，也是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)回報(bào)的保障，新一輪農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為具有重要影響。鑒于此，本文以黃土高原蘋果優(yōu)勢(shì)區(qū)蘋果戶園地保護(hù)為例，采用771個(gè)蘋果戶的調(diào)研數(shù)據(jù)，分析市場(chǎng)激勵(lì)、農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的影響。結(jié)果表明：

1.農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為同時(shí)受到農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)和農(nóng)地市場(chǎng)的雙重激勵(lì)，保護(hù)行為短期內(nèi)對(duì)農(nóng)地產(chǎn)出和長期內(nèi)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量的相對(duì)貢獻(xiàn)決定了市場(chǎng)激勵(lì)效應(yīng)來源的差異，短期內(nèi)對(duì)農(nóng)地產(chǎn)出貢獻(xiàn)相對(duì)較高的保護(hù)行為對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)預(yù)期收益反應(yīng)更為敏感，即主要受到農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)激勵(lì)，長期內(nèi)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量貢獻(xiàn)相對(duì)較高的保護(hù)行為對(duì)農(nóng)地市場(chǎng)預(yù)期收益的反應(yīng)更為敏感，即主要受到農(nóng)地市場(chǎng)的激勵(lì)。

2.農(nóng)地確權(quán)主要通過提高地權(quán)穩(wěn)定性對(duì)農(nóng)戶長期保護(hù)行為產(chǎn)生正向激勵(lì)效應(yīng)，但因農(nóng)地確權(quán)尚未發(fā)揮信貸效應(yīng)，對(duì)短期保護(hù)行為影響不顯著。

3.農(nóng)地確權(quán)通過對(duì)農(nóng)民土地稟賦效應(yīng)的強(qiáng)化提升農(nóng)戶土地保護(hù)意識(shí)并降低農(nóng)地市場(chǎng)的交易收益效應(yīng)，進(jìn)而降低農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的激勵(lì)作用，換言之，農(nóng)地確權(quán)在農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的激勵(lì)效應(yīng)中存在負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

（二）研究啟示

1.基于黃土高原地區(qū)農(nóng)地退化嚴(yán)重、農(nóng)地質(zhì)量整體偏低的現(xiàn)實(shí)背景，政府應(yīng)更加注重促進(jìn)該地區(qū)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為。根據(jù)本文研究結(jié)論，對(duì)農(nóng)地質(zhì)量貢獻(xiàn)較高的保護(hù)行為主要受到農(nóng)地市場(chǎng)的誘導(dǎo)，因此，政府應(yīng)注重農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的正向引導(dǎo)。由于黃土高原地區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)存在產(chǎn)權(quán)制度殘缺、交易規(guī)則缺失和交易中介服務(wù)匱乏等制度缺失問題，導(dǎo)致該地區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)效應(yīng)不足，抑制農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的激勵(lì)效應(yīng)，政府應(yīng)按照“三權(quán)分置”方略深化農(nóng)地產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)改革，健全農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易規(guī)則和市場(chǎng)服務(wù)體系，營造信息對(duì)稱、契約規(guī)范、交易公平的農(nóng)地交易制度和市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)農(nóng)地投資有效資本化，有效發(fā)揮農(nóng)地市場(chǎng)對(duì)農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的正向激勵(lì)作用，從而促進(jìn)農(nóng)戶采用對(duì)農(nóng)地質(zhì)量提升效果明顯的長期保護(hù)行為，更好地改進(jìn)農(nóng)地質(zhì)量。

2.農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為的強(qiáng)化是穩(wěn)定持續(xù)的，調(diào)研發(fā)現(xiàn)黃土高原蘋果優(yōu)勢(shì)區(qū)農(nóng)戶對(duì)新一輪農(nóng)地確權(quán)認(rèn)知有限，這可能會(huì)抑制農(nóng)地確權(quán)的安全效應(yīng)，因此在推進(jìn)農(nóng)地確權(quán)和“三權(quán)分置”產(chǎn)權(quán)制度改革的過程中，政府應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革宣傳和信息披露，進(jìn)一步提高農(nóng)戶感知層面的地權(quán)穩(wěn)定性，同時(shí)完善金融市場(chǎng)等要素市場(chǎng)，充分發(fā)揮農(nóng)地確權(quán)的交易效用和信貸效應(yīng)，最大限度發(fā)揮農(nóng)地確權(quán)的投資激勵(lì)效應(yīng)，提高農(nóng)戶保護(hù)農(nóng)地質(zhì)量的積極性。

3.在推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革、完善農(nóng)地市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，輔之以直接的激勵(lì)與規(guī)制政策，強(qiáng)化農(nóng)戶農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)行為，最終形成市場(chǎng)激勵(lì)為主、政策干預(yù)為輔的農(nóng)地質(zhì)量保護(hù)激勵(lì)約束機(jī)制。在2017年農(nóng)業(yè)部印發(fā)《開展果菜茶有機(jī)肥替代化肥行動(dòng)方案》的100個(gè)試點(diǎn)縣中，黃土高原蘋果優(yōu)勢(shì)區(qū)遴選出15個(gè)蘋果試點(diǎn)縣，表明該地區(qū)為有機(jī)肥替代化肥的重點(diǎn)區(qū)域，政府應(yīng)依托該項(xiàng)目，采取宣傳、示范和政策補(bǔ)貼等方式，全面提升該地區(qū)農(nóng)戶保護(hù)農(nóng)地質(zhì)量的積極性，從而促進(jìn)農(nóng)地資源可持續(xù)利用。

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Abstract：Based on the survey data of 771 apple growers on the Loess Plateau，Probit and Tobit models are used to investigate the impact and functional mechanism of market incentives and farmland confirmation on farmersfarmland quality conservation behaviors.The empirical results have passed the robustness test.The results show that： the farmers farmland quality conservation behaviors are simultaneously stimulated by the agricultural products market and farmland market，the behaviors with higher contribution to the current farmland output are more sensitive to agricultural products market incentives，and the behaviors that contribute relatively higher to the farmland quality are more sensitive to farmland market incentives;farmland confirmation has positive effect on long-term conservation behavior and has no effect on short-term conservation behavior;the farmland confirmation has a negative adjustment effect on the farmland market incentive effect of farmland quality conservation behavior.The government should pay attention to improving the farmland market system，farmland price mechanism and factor market operation mechanism，and at the same time pay more attention to the promotion of farmland confirmation and information disclosure，and effectively exert the positive incentive effect of farmland market and farmland confirmation on farmers farmland quality conservation behaviors.

Key words：conservation behavior;farmland confirmation;product market incentive;farmland market incentive;farmland quality

（責(zé)任編輯： 董應(yīng)才）