文/2019 年赴荷蘭提升科技信息素養(yǎng)能力研修班

荷蘭ASML 公司，是全球唯一一家頂級芯片制造設(shè)備——極紫外光（EUV）光刻機的供應(yīng)商，要想制造出7nm 以及更先進制程的芯片，沒有晶圓廠能離開ASML。ASML 對我國EUV 光刻機暫停供應(yīng)，意味著我國制造出更先進的芯片難度加大，與三星等國際一流芯片制造商間的技術(shù)差距也會進一步拉大。

光刻機引發(fā)了我們對荷蘭這個國土面積不足5 萬平方公里、人口僅有1729 萬人的小國的關(guān)注。隨著對荷蘭研究的深入，我們發(fā)現(xiàn)：荷蘭雖然國土面積小、人口少，但卻是國內(nèi)生產(chǎn)總值約為7700 億美元的經(jīng)濟高度發(fā)達國家；研發(fā)投入占GDP的比重僅在2.2%左右卻可以成為2019 年《全球競爭力報告》排名第四、歐洲排名第一的國家；全國僅有13 所重點大學卻有5 所大學進入2019 年泰晤士高等教育世界大學排行榜前100 名。

一、荷蘭科技創(chuàng)新的主要做法

通過綜合調(diào)研科技信息研究與服務(wù)機構(gòu)在荷蘭科學技術(shù)創(chuàng)新鏈的各個環(huán)節(jié)發(fā)揮的效用，全面理解科技創(chuàng)新中政府、產(chǎn)業(yè)、大學、研究所等主體的分工、職責與合作情況，總結(jié)出荷蘭科技創(chuàng)新的幾點主要做法。

1.科技創(chuàng)新以整個社會發(fā)展的需求為導向

荷蘭所有的科技創(chuàng)新全部圍繞如何改善社會發(fā)展這一需求展開，將解決現(xiàn)實問題、突出成果應(yīng)用作為主要的創(chuàng)新方向。根據(jù)這一原則，荷蘭政府在2011 年確定了九大優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)，分別是農(nóng)業(yè)食品、園藝與動物飼養(yǎng)、高技術(shù)材料與系統(tǒng)、能源、物流、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、生命科學、化學化工、水利。荷蘭政府資助的科研計劃和項目也都圍繞著這九大優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)布局。荷蘭科技政策研究所（Rathenau Institute，以下簡稱Rathenau）作為獨立的科技信息研究與服務(wù)機構(gòu)，主要為議會提供相關(guān)政策支撐，平衡議會、政府與民眾三個主體之間的知識力量。Rathenau 主要工作方向之一就是評估目前最需要用科技來解決的問題，充分結(jié)合荷蘭整體社會的利益，向議會提交相關(guān)研究建議，每兩年由研究所自身的理事會對研究方向進行評估，根據(jù)社會民生主要需要解決的問題調(diào)整工作計劃。2019—2020 年，Rathenau 的主要研究方向是“數(shù)字社會：塑造我們自己的數(shù)字未來”“創(chuàng)造完美的生活：研究新的健康方案”“民主知識：專家和公眾同時參與決策”“知識生態(tài)系統(tǒng)：未來的知識社會”等。

荷蘭科學研究組織（NWO）作為政府主要的科研項目管理機構(gòu)，歸屬于荷蘭教育、文化與科學部，但由于其完備的評審機制，其他政府部門的科研項目也多委托NWO 進行評審，節(jié)約了項目評審的成本。同時，NWO 根據(jù)荷蘭的九大優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)布局，設(shè)立了9 個研究所，分別建在全國不同大學的科學園里，這樣做的目的不僅是加強研究機構(gòu)與大學里專家學者的交流合作，也能讓大學共享由國家投資的基礎(chǔ)研究設(shè)施，減輕大學的基礎(chǔ)科研條件投入成本。

2.科技創(chuàng)新注重產(chǎn)學研合作

荷蘭的科技發(fā)展與創(chuàng)新并不追求全產(chǎn)業(yè)鏈，但是在關(guān)鍵技術(shù)或全產(chǎn)業(yè)鏈上的部分環(huán)節(jié)卻力求做到極致，讓整個世界都離不開荷蘭。荷蘭的產(chǎn)學研模式是自下而上的企業(yè)自發(fā)、自覺、自主行為，科學研究主體是各個研究型大學。國家通過稅收優(yōu)惠鼓勵企業(yè)開展研發(fā)，推動全產(chǎn)業(yè)鏈條從基礎(chǔ)研究到市場應(yīng)用的全方位合作。荷蘭政府鼓勵企業(yè)申請政府資助的科研項目，條件是企業(yè)自行組成聯(lián)盟并且申請的項目屬于國家確定的九大優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)范疇。

3.以科學計量學支撐決策

荷蘭的科技信息研究與服務(wù)機構(gòu)主要依靠科學計量得到的各類排名提供科技政策建議與信息評價產(chǎn)品。Rathenau 從2008 年開展ICI 數(shù)據(jù)庫建設(shè)，并利用科學計量學方法，對荷蘭創(chuàng)新指數(shù)排名、創(chuàng)新科研成果對社會的影響、科研系統(tǒng)等方面進行統(tǒng)計與分析，形成分析報告，具有一定的權(quán)威性。荷蘭萊頓大學科學技術(shù)研究中心（CWTS），依托各類論文數(shù)據(jù)庫和專利數(shù)據(jù)庫，運用CWTS 開發(fā)的專業(yè)分析軟件，專門對科學技術(shù)研究的績效以及科學技術(shù)的組織結(jié)構(gòu)績效進行定量分析，并在此基礎(chǔ)上為歐盟、各國政府、研究機構(gòu)、大學、企業(yè)等組織做一些長期和短期的研究項目，并提供咨詢服務(wù)。該機構(gòu)所設(shè)計的績效評估技術(shù)在國際上被廣泛接受和應(yīng)用，其研究成果也通過大眾傳媒向科學家群體、政策制定者和普通群眾中傳播。

科研活動的評估越來越重視科研項目對社會的實際影響效果，而這是定量評價指標難以做到的。因此荷蘭目前的科研項目評估專家不僅僅局限于本領(lǐng)域的專業(yè)，也邀請相關(guān)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)的專家。

4.關(guān)注開放科學和科研誠信

目前，荷蘭更加關(guān)注開放科學（Open Science）和科研誠信。荷蘭對開放科學非常重視，所強調(diào)的開放科學主要從資源利用的角度進行并制定了相關(guān)的開放科學準則，荷蘭政府的目標是2019 年資源開放率達到75%，到2020 年達到100%。荷蘭推動開放科學是為了對社會產(chǎn)生積極的影響。以精準農(nóng)業(yè)為例，荷蘭政府每年花費數(shù)百萬購買有關(guān)區(qū)域土壤、天氣等數(shù)據(jù)，再將數(shù)據(jù)公開，幫助農(nóng)民獲取更高的收成，從而增加稅收。此外，開放科學有助于政府更好地決策、企業(yè)更快地創(chuàng)新，同時在一定程度上避免學術(shù)不端。

在科研誠信方面，荷蘭在2018年發(fā)布了科研誠信行為準則，相比之前的準則，更強調(diào)對研究人員所屬的研究機構(gòu)和出版商進行約束，認為研究機構(gòu)和出版商具有更高的社會責任。準則是由大學和研究機構(gòu)共同提出制定的，國家僅是同意、認可、頒布這一準則。此外，荷蘭設(shè)有全國科研誠信委員會，接受關(guān)于科研不端行為的舉報，并根據(jù)舉報做獨立的調(diào)查，之后將認定的結(jié)果反饋給科研人員所在的大學誠信辦公室。

5.科技研究機構(gòu)的管理體制和運行機制

荷蘭科技研究機構(gòu)的管理制度具有一定的借鑒意義。Rathenau 作為獨立的科研院所，擁有自己的理事會，理事會成員由各領(lǐng)域的專家組成，負責制定研究所科研策略，定期跟研究所所長開會討論評估在研項目的階段成果和質(zhì)量，但不負責決定機構(gòu)具體運行方式，該理事會的選舉受到荷蘭教育、文化與科學部的監(jiān)督；荷蘭科學研究組織（NWO）作為政府研究機構(gòu)，根據(jù)荷蘭九大優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)布局下設(shè)了9個研究所，均建立了理事會制度，理事成員為學術(shù)領(lǐng)頭人，為研究所發(fā)展提供方向性、策略性建議。在項目運行方面，科研機構(gòu)的理事會不會影響科研項目的實施過程，由科研人員自己負責項目的過程管理和科研成果管理。

二、經(jīng)驗與啟示

1.聚焦國家目標，倡導開放理念，匯聚全球創(chuàng)新人才“為我所用”

荷蘭政府提出的九大優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)已經(jīng)深入到荷蘭科學技術(shù)、社會生活的各個層面。不管是政府部門、大學研究機構(gòu)，還是企業(yè)都自覺地以國家目標為導向進行管理體制機制和科學技術(shù)的創(chuàng)新活動。

創(chuàng)新驅(qū)動實質(zhì)上是人才驅(qū)動。荷蘭堅持開放理念，集聚全球的優(yōu)秀科學家、創(chuàng)新科技人員、創(chuàng)新型企業(yè)家，激發(fā)他們的創(chuàng)新激情，同時招人聚才并舉，擇天下英才而用之，廣泛吸引各類創(chuàng)新人才以“為我所用”。

荷蘭科學研究組織（NWO）面向全球開放項目申請，任何國家的科研人員都可以申請，NWO 的項目資金包括軟硬件購置使用費和人員工資，唯一要求是項目需要在荷蘭開展研究。荷蘭為成功申請到NWO 項目的科研人員開設(shè)“快速通道”，高效解決簽證問題，由科研人員提出想要依托開展研究的荷蘭的大學，NWO 協(xié)助聯(lián)系該大學為其提供科研實驗條件。同時，荷蘭也以國際化的鼓勵政策和以知識為導向的社會文化，鼓勵荷蘭的科研人員參與全球競爭，服務(wù)于荷蘭科技經(jīng)濟發(fā)展。

2.強調(diào)科技創(chuàng)新和科研評價服務(wù)于社會

荷蘭政府高度重視創(chuàng)新對國家發(fā)展和社會進步的驅(qū)動作用，主要體現(xiàn)在三個方面。一是應(yīng)對全球社會挑戰(zhàn)。荷蘭自身資源比較匱乏，必須持續(xù)創(chuàng)新，提高資源的利用率，實現(xiàn)資源的價值最大化，方能保障群眾生活水平，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。二是應(yīng)對全球科技競爭。良好的創(chuàng)新氛圍是提升全球競爭力的基本條件，若要在日益激烈的全球競爭中“占有一席之地”，就需要不斷地、持續(xù)地開展創(chuàng)新。三是應(yīng)對全球市場需要。國家可以通過創(chuàng)新獲得先發(fā)優(yōu)勢，或者借助市場壟斷地位實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品的大規(guī)模商業(yè)化過程，獲得后發(fā)優(yōu)勢，以實現(xiàn)利益最大化。

3.倡導團隊合作、追求共贏，形成獨特的“圩田模式”

經(jīng)濟全球化是世界發(fā)展潮流，科技合作共贏是應(yīng)對經(jīng)濟全球化的必然選擇。荷蘭“圩田模式”的形成首先與荷蘭的地理環(huán)境有關(guān)。荷蘭地勢低洼,近四分之一的國土面積低于海平面，水患是社會生活的首要威脅，于是荷蘭人在低于海平面的土地上筑起堤壩, 淘干里面的水,這樣建起的土地就叫做“圩田”。由于生活在“圩田”上需要時刻注意堤壩安全,關(guān)注海水漲落,荷蘭人形成了同甘共苦、相互寬容,遇事協(xié)商、妥協(xié)以達成共識的習慣。這塑造了荷蘭注重團隊、追求共贏、合作解決問題的文化傳統(tǒng)。

4.打造專業(yè)的數(shù)據(jù)分析方法和模型輔助科研決策

大數(shù)據(jù)時代，需要打造專業(yè)的數(shù)據(jù)分析方法和分析模型，實現(xiàn)科研決策科學化、高效化和專業(yè)化。荷蘭的定量分析方法和實踐達到世界領(lǐng)先水平。以荷蘭萊頓大學科學技術(shù)研究中心（CWTS）為例，CWTS 一方面建設(shè)了自己獨具特色專業(yè)數(shù)據(jù)庫，如論文、專利、項目、人才等，另一方面設(shè)計了專業(yè)的分析模型，如人才學術(shù)畫像、機構(gòu)特色畫像等。此外，還建設(shè)了新穎的分析工具，如VosViewer、CitNetExplorer 等等，并廣為學術(shù)界和社會公眾認可。

5.鼓勵開放獲取，以解決學術(shù)不端問題

學術(shù)不端是一個世界性難題，根據(jù)荷蘭萊頓大學的統(tǒng)計分析：全球撤稿論文數(shù)量最多的國家是美國，而相對于發(fā)文量在全球所占比率，撤稿論文所占比率遠高于發(fā)文所占比率的國家，分別是日本、韓國、印度、荷蘭、伊朗等。

荷蘭在這方面采取的措施，就是開放獲取。通過數(shù)據(jù)分享，實現(xiàn)同行業(yè)科研人員對科研成果進行驗證，并在此基礎(chǔ)上進行進一步研究，提高科研效率。基于研究成果，可以啟發(fā)更多研究人員后續(xù)的研發(fā)。在開放中要確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。數(shù)據(jù)質(zhì)量包括3 個要素：一是數(shù)據(jù)的科學質(zhì)量。荷蘭數(shù)據(jù)存儲及網(wǎng)絡(luò)服務(wù)機構(gòu)DANS 存儲數(shù)據(jù)涉及不同領(lǐng)域，科研人員、科研機構(gòu)需遵守科研領(lǐng)域中相關(guān)準則，確保高質(zhì)量的科研成果。二是數(shù)據(jù)的技術(shù)質(zhì)量。整理記錄數(shù)據(jù)，有助于其他科研人員了解研究過程的誠信度。三是研究的適用性。研究人員會選擇與其研究相關(guān)度較高的研究成果作為參考，即使它的記錄完整性較低。

6.基于技術(shù)成熟度的分工孵化模式

荷蘭的科研項目根據(jù)項目成果的技術(shù)成熟度，以不同主體為主進行成果的孵化與轉(zhuǎn)化。以材料領(lǐng)域為例，當研究技術(shù)成熟度處于“等級1：材料設(shè)計和制備的基本概念、原理形成”“等級2：將概念、原理實施于材料制備和工藝控制中，并初步得到驗證”“等級3：實驗室制備工藝貫通，獲得樣品，且主要性能通過實驗室測試驗證”“等級4：試制工藝流程貫通，獲得試制品，性能通過實驗室測試驗證”時，以大學為研究主體，開展研究實驗；當研究技術(shù)成熟度處于“等級5：試制品通過模擬環(huán)境驗證”“等級6：試驗品通過使用環(huán)境驗證”“等級7：產(chǎn)品通過用戶測試和認定，生產(chǎn)線完整，形成技術(shù)規(guī)范”時，以企業(yè)為研究主體，在企業(yè)實驗室開展工程化實驗；當研究技術(shù)成熟度處于“等級8：產(chǎn)品能夠穩(wěn)定生產(chǎn)，滿足質(zhì)量一致性要求”“等級9：產(chǎn)品生產(chǎn)要素得到優(yōu)化，成為貨架產(chǎn)品”時，則推廣至智慧港這一類創(chuàng)新園區(qū)進行孵化。

三、主要思考及建議

總結(jié)荷蘭在科技創(chuàng)新方面的先進經(jīng)驗，提出如下建議：

1.建設(shè)技術(shù)科學導向的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略， 作為國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要一環(huán)

荷蘭的“官- 產(chǎn)- 學- 研”有一個共同點，即圍繞“改造自然、人造自然的一般規(guī)律”角度制定政策、創(chuàng)造市場價值和開展科學研究。這樣的角度，體現(xiàn)的就是“技術(shù)科學”導向的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。

錢學森的技術(shù)科學思想提出：技術(shù)科學是基礎(chǔ)科學和工程技術(shù)之間的橋梁，基礎(chǔ)科學并不能直接產(chǎn)生原始創(chuàng)新，而工程技術(shù)則很難實現(xiàn)自主創(chuàng)新，只有技術(shù)科學具有引領(lǐng)前沿技術(shù)的自主創(chuàng)新功能。十九大報告中提出“加強應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為建設(shè)科技強國、質(zhì)量強國、航天強國、網(wǎng)絡(luò)強國、交通強國、數(shù)字中國、智慧社會提供有力支撐”，對技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展已經(jīng)提出了明確要求。

2.營造“政府-產(chǎn)業(yè)-高校-研究所” 既分工明確又高度合作的制度創(chuàng)新模式

現(xiàn)代科技發(fā)展，已經(jīng)不是一方能夠解決所有問題，同時具備所有知識的時代。荷蘭科技工作注重團隊合作，追求互利共贏，政府、大學、科研機構(gòu)、企業(yè)之間能夠充分合作，協(xié)同創(chuàng)新，共同應(yīng)對挑戰(zhàn)，通過目標導向的跨部門跨學科研究，提升創(chuàng)新效果和效率。

隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，我國科技創(chuàng)新能力顯著提升，創(chuàng)新治理中的社會參與也越來越受到重視，在追求經(jīng)濟利益的同時，還應(yīng)該關(guān)注和引導各類創(chuàng)新主體培養(yǎng)創(chuàng)新責任意識，在此基礎(chǔ)上，營造“政府- 產(chǎn)業(yè)- 高校- 研究所”既分工明確又高度合作的科技創(chuàng)新發(fā)展模式。

結(jié)合荷蘭的產(chǎn)業(yè)孵化經(jīng)驗，我國的科研項目組織與成果轉(zhuǎn)化也有必要根據(jù)研究的不同階段和成果成熟度引入不同的孵化模式?？梢杂尚畔⒀芯繖C構(gòu)根據(jù)科學研究的生命周期，通過大數(shù)據(jù)分析和指標評測將科研活動和科研成果進行成熟度分級，并確定大學、研究機構(gòu)和企業(yè)在科研活動和創(chuàng)新環(huán)節(jié)不同階段的主體定位。

3.發(fā)揮情報研究機構(gòu)在創(chuàng)新過程中的獨特作用

創(chuàng)新是一個系統(tǒng)工程，創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、政策鏈相互交織、相互支撐。企業(yè)位于產(chǎn)業(yè)鏈下游，有創(chuàng)新需求，但是企業(yè)制度和企業(yè)文化扼制了向下的基礎(chǔ)研究、理論研究的想象力和執(zhí)行力；高?；蜓芯克挥诋a(chǎn)業(yè)鏈中游，有科學理論和前沿技術(shù)支撐，但是高校/研究所運行模式和管理制度限制了向下的技術(shù)轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品應(yīng)用的時間和空間；政府位于產(chǎn)業(yè)鏈上游，有創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理念，但是少技術(shù)方法和前沿實踐，遏制了向下的技術(shù)創(chuàng)新政策和制度。

相對于政府、企業(yè)或者高校而言，只有情報類研究機構(gòu)才具備聯(lián)系創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和政策鏈的功能，是企業(yè)、高校/研究所和政府間的橋梁，應(yīng)該積極發(fā)揮情報類研究機構(gòu)的獨特作用，推進“政府-產(chǎn)業(yè)- 高校- 研究所”科技創(chuàng)新合作模式的發(fā)展。

（1）打造新型“創(chuàng)新服務(wù)平臺”

情報類研究機構(gòu)能有效聯(lián)系創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和政策鏈，應(yīng)該成為創(chuàng)新服務(wù)的主力軍，可參照荷蘭人工智能創(chuàng)新中心（ICAI）的工作模式，打造新型“創(chuàng)新服務(wù)平臺”。由政府部門、企業(yè)、研究機構(gòu)提出關(guān)于決策咨詢、技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)需求，情報類研究機構(gòu)通過對“科研單位（大學或研究機構(gòu)）”的學術(shù)論文、技術(shù)專利、科技報告、科研項目信息的深度挖掘，對科研單位進行精準畫像，定位能夠?qū)崿F(xiàn)需求科研單位和科研人員，向需求方推薦匹配的機構(gòu)和人員名單，幫助供需雙方挖掘滿足創(chuàng)新需求所需的技術(shù)突破點，最終促成合作。通過“創(chuàng)新服務(wù)平臺”的服務(wù)，能夠進一步支撐政府科學決策，幫助企業(yè)解決技術(shù)創(chuàng)新的難題，引導研究機構(gòu)以滿足經(jīng)濟和社會需求為目標開展相關(guān)的應(yīng)用基礎(chǔ)類科研活動，從而推動科技創(chuàng)新活動的機制與模式創(chuàng)新，實現(xiàn)整個社會科技創(chuàng)新活動的良性循環(huán)。

（2）以“人工智能創(chuàng)新服務(wù)中心”實踐新型“創(chuàng)新服務(wù)平臺”

人工智能正有力提高經(jīng)濟社會發(fā)展的智能化水平，有效增強公共服務(wù)和城市治理能力；展望未來，人工智能必將為經(jīng)濟社會發(fā)展持續(xù)注入新動能。這一點，歐洲科技發(fā)達國家荷蘭和我國有類似的看法。

目前，人工智能還主要依靠機器學習算法，通過計算機強大的運算能力對大量數(shù)據(jù)進行抽象和總結(jié)，轉(zhuǎn)化為一類特定的計算模型，最終實施在特定的應(yīng)用中。傳統(tǒng)人工智能運行模式也帶來一些問題和挑戰(zhàn)，如：知識引導方法長于推理，但是難以拓展；數(shù)據(jù)驅(qū)動模型擅于預測識別，但其過程難以理解；策略學習手段能對未知空間進行探索，但其依賴于搜索策略。

為此，如何有效發(fā)揮數(shù)據(jù)驅(qū)動人工智能與知識引導人工智能的各自優(yōu)勢，并服務(wù)社會，這是產(chǎn)業(yè)界和學術(shù)界共同需要面對的難題。結(jié)合荷蘭ICAI 的實驗室模式，中國科學技術(shù)信息研究所人工智能創(chuàng)新服務(wù)中心可以基于海量多源數(shù)據(jù)的分析，引導和支持針對不同目標的“地方政府- 企業(yè)- 大學/研究所”人工智能實驗室，研究、應(yīng)用和實踐新型人工智能技術(shù)，為我國形成中國特色人工智能發(fā)展技術(shù)路線奠定基礎(chǔ)。