金永祥

（中國(guó)鐵路上海局集團(tuán)有限公司科技和信息化部，上海 200071）

0 引言

全球化背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要戰(zhàn)略資源，也成為衡量企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志［1］。為提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)目標(biāo)，2008年國(guó)務(wù)院制定《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（簡(jiǎn)稱《綱要》）［2］，《綱要》的實(shí)施給國(guó)有企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力注入強(qiáng)心劑。

鐵路運(yùn)輸業(yè)作為交通運(yùn)輸?shù)闹匾袠I(yè)，制定實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略直接關(guān)系到整個(gè)鐵路行業(yè)發(fā)展，對(duì)提升鐵路行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力具有重要作用。產(chǎn)權(quán)是指企業(yè)財(cái)產(chǎn)的占有和支配權(quán)，針對(duì)鐵路運(yùn)輸企業(yè)產(chǎn)權(quán)，陳景艷等［3］開(kāi)展國(guó)有鐵路運(yùn)輸企業(yè)產(chǎn)權(quán)管理體制改革研究。我國(guó)鐵路國(guó)有資產(chǎn)數(shù)額巨大，企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系如何，直接關(guān)系鐵路運(yùn)營(yíng)效益，并且影響我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)全局，顏劍英等［4］開(kāi)展論鐵路運(yùn)輸企業(yè)產(chǎn)權(quán)重組學(xué)術(shù)研究，認(rèn)為目前鐵路運(yùn)輸企業(yè)現(xiàn)行產(chǎn)權(quán)制度弊端已尤為突出，阻礙鐵路運(yùn)輸企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度的進(jìn)程，并從產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)權(quán)重組原則出發(fā)，在分析鐵路運(yùn)輸企業(yè)現(xiàn)行產(chǎn)權(quán)制度局限性基礎(chǔ)上，對(duì)鐵路運(yùn)輸企業(yè)產(chǎn)權(quán)重組問(wèn)題進(jìn)行詳盡闡述，提出見(jiàn)解。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新的作用，薛海軍［5］開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新的重要性研討，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意義、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，就我國(guó)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀提出存在問(wèn)題及解決對(duì)策，不斷深入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，增強(qiáng)我國(guó)綜合實(shí)力。

由此可知，眾多學(xué)者開(kāi)展鐵路運(yùn)輸企業(yè)產(chǎn)權(quán)研究，理論與實(shí)證成果較為豐富，但由于時(shí)間、地區(qū)、環(huán)境以及高速鐵路發(fā)展建設(shè)狀況等多方面因素影響，鐵路運(yùn)輸企業(yè)在不同時(shí)期產(chǎn)權(quán)管理表現(xiàn)出不同的特性，基于前人積累的經(jīng)驗(yàn)，以中國(guó)鐵路上海局集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱上海局集團(tuán)公司）產(chǎn)權(quán)管理為背景，深入研究鐵路運(yùn)輸企業(yè)科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的思路和對(duì)策，對(duì)推動(dòng)鐵路運(yùn)輸企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

1 概念內(nèi)涵

1.1 科技創(chuàng)新

科技創(chuàng)新是指企業(yè)借助新的生產(chǎn)方式、技術(shù)、工藝改革創(chuàng)新原有成品，促使市場(chǎng)及客戶需求得到滿足。通過(guò)實(shí)施科技創(chuàng)新，可增加企業(yè)利潤(rùn)、控制成本，減少環(huán)境污染、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域，發(fā)明、創(chuàng)造者對(duì)自己創(chuàng)造性勞動(dòng)成果依法享有專(zhuān)有權(quán)，其范圍包括專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源以及民間文藝等［6］。鐵路運(yùn)輸企業(yè)科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指由企業(yè)出資或主要依托企業(yè)提供的物質(zhì)技術(shù)條件組織實(shí)施科技創(chuàng)新項(xiàng)目所產(chǎn)生的專(zhuān)利、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、技術(shù)秘密，以及法律法規(guī)規(guī)定其他與科技創(chuàng)新有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)［7］。

1.3 科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系

（1）科技創(chuàng)新包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。科技創(chuàng)新是否成功，不僅取決于技術(shù)成熟度，同時(shí)要適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)采取品牌戰(zhàn)略進(jìn)行市場(chǎng)創(chuàng)新，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)營(yíng)策略，創(chuàng)造者智力勞動(dòng)需要用產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展。創(chuàng)新是智力成果從無(wú)到有的過(guò)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是有效創(chuàng)新激勵(lì)制度，用經(jīng)濟(jì)和法律手段使發(fā)明者創(chuàng)新成果享有專(zhuān)有權(quán)利，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造者使用產(chǎn)品產(chǎn)生價(jià)值，不斷創(chuàng)造更具創(chuàng)新性產(chǎn)品。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)為創(chuàng)新成果提供法律保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)正逐步成為企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的重要資源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的根本目的是鼓勵(lì)企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)專(zhuān)利、著作權(quán)法等建立公平競(jìng)爭(zhēng)原則。

（4）促使企業(yè)間創(chuàng)新成果交流和進(jìn)步。產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度以技術(shù)公開(kāi)為前提，在保護(hù)創(chuàng)造者科技創(chuàng)新成果的同時(shí)，要求他們向社會(huì)公開(kāi)自己的成果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能積累信息資源，為企業(yè)科技創(chuàng)新提供良好條件。

2 管理現(xiàn)狀分析

2.1 制訂管理辦法，明確組織架構(gòu)

上海局集團(tuán)公司認(rèn)真學(xué)習(xí)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》［8］《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》［9］《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法實(shí)施條例》［10］等法規(guī)條例以及中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱國(guó)鐵集團(tuán)）科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí)際，研究制定《中國(guó)鐵路上海局集團(tuán)有限公司科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》（簡(jiǎn)稱《辦法》），明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織架構(gòu)（見(jiàn)圖1）?！掇k法》要求“組織和參與集團(tuán)公司科技創(chuàng)新項(xiàng)目的部門(mén)和單位，應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入科技創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程，明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)科技創(chuàng)新成果，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用”［7］。與企業(yè)、高校院所等合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目都要求承擔(dān)單位必須遵守產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，在簽訂合作開(kāi)發(fā)合同或協(xié)議時(shí)，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》［11］明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收時(shí)，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得作為一項(xiàng)重要指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

圖1 上海局集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織架構(gòu)

2.2 加大宣傳、獎(jiǎng)勵(lì)力度

上海局集團(tuán)公司通過(guò)開(kāi)展“4.26 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日”主題宣傳、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)題講座等方式，營(yíng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境和氛圍；以參加鐵路技術(shù)裝備展等方式，公開(kāi)宣傳自主創(chuàng)新成果；鼓勵(lì)科研人員研發(fā)過(guò)程中申請(qǐng)專(zhuān)利、著作權(quán)；發(fā)揮專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)作用，對(duì)已獲授權(quán)并經(jīng)推廣應(yīng)用取得顯著效益的專(zhuān)利成果，納入科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；擇優(yōu)推薦專(zhuān)利成果申報(bào)上海市優(yōu)秀發(fā)明獎(jiǎng)。

2.3 承擔(dān)國(guó)鐵集團(tuán)課題研究

上海局集團(tuán)公司通過(guò)承擔(dān)國(guó)鐵集團(tuán)重大、重點(diǎn)課題研究，科技創(chuàng)新能力顯著提升。

（1）承擔(dān)國(guó)鐵集團(tuán)重大課題。承擔(dān)單位必須提交知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)和權(quán)益歸屬。

（2）不斷加大科研經(jīng)費(fèi)投入。近5年累計(jì)下達(dá)科研課題808 項(xiàng)，科研經(jīng)費(fèi)由2014 年1 463.1 萬(wàn)元增加到2019 年2 422.26 萬(wàn)元。2014 年以來(lái)承擔(dān)國(guó)鐵集團(tuán)課題22 項(xiàng)，投入經(jīng)費(fèi)1 095 萬(wàn)元，科技工作整體邁上新臺(tái)階，多個(gè)項(xiàng)目通過(guò)國(guó)鐵集團(tuán)結(jié)題驗(yàn)收，部分成果達(dá)國(guó)際領(lǐng)先水平。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)數(shù)量逐年遞增，知識(shí)產(chǎn)權(quán)為創(chuàng)新成果提供了法律保護(hù)。據(jù)對(duì)2014 年以來(lái)上海局集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)：2014 年專(zhuān)利申請(qǐng)13 件、授權(quán)12 件；2015 年專(zhuān)利申請(qǐng) 14 件、授權(quán) 8 件；2016 年專(zhuān)利申請(qǐng)15 件、授權(quán)32 件；2017 年專(zhuān)利申請(qǐng)19 件、授權(quán)24件；2018年專(zhuān)利申請(qǐng)47件、授權(quán)59件；2019年專(zhuān)利申請(qǐng)103 件，授權(quán)52 件（見(jiàn)圖2）。截至2019 年12 月，上海局集團(tuán)公司擁有授權(quán)專(zhuān)利223件、著作權(quán)55項(xiàng)。

圖2 專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量

2.4 差距與不足

上海局集團(tuán)公司科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量呈明顯增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但與國(guó)內(nèi)其他大中型企業(yè)相比，在數(shù)量上存在較大差距，據(jù)2018 年國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)：華為技術(shù)有限公司3 369 件，中國(guó)石油化工股份有限公司2 849 件，國(guó)家電網(wǎng)有限公司2 188 件，中興通信股份有限公司1 552 件，中國(guó)石油天然氣股份有限公司1 129 件。上海局集團(tuán)公司作為長(zhǎng)三角地區(qū)鐵路運(yùn)輸企業(yè)，需要研究思考存在問(wèn)題、完善管理制度，確保在數(shù)量和質(zhì)量上有較大提升，為中國(guó)鐵路“走出去”、當(dāng)好“交通強(qiáng)國(guó)、鐵路先行”排頭兵落到實(shí)處提供技術(shù)支撐。

3 存在問(wèn)題

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱，缺乏戰(zhàn)略思維和長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮

（1）上海局集團(tuán)公司對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視程度依然不夠，缺乏戰(zhàn)略思維和長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，缺少項(xiàng)目?jī)?chǔ)備意識(shí)和系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃。專(zhuān)利、著作權(quán)申請(qǐng)總量較少，創(chuàng)新只作為展示業(yè)績(jī)、發(fā)表論文、職稱晉升的途徑，傾向于“短、平、快”項(xiàng)目，導(dǎo)致部分成果驗(yàn)收后束之高閣。有些成果技術(shù)水平達(dá)國(guó)際、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，但由于未能及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)形資產(chǎn)流失。

（2）制度執(zhí)行、合同履約不夠有力。在合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中，科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益共享不到位，核心技術(shù)由合作單位掌握并申請(qǐng)專(zhuān)利，忽視企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利。有些單位產(chǎn)權(quán)意識(shí)缺乏，導(dǎo)致成果侵權(quán)，如某機(jī)務(wù)段軟件侵權(quán)，宣傳部門(mén)海報(bào)著作權(quán)侵權(quán)，雖經(jīng)法律交涉但仍需侵權(quán)賠償，造成經(jīng)濟(jì)損失。

（3）網(wǎng)絡(luò)安全措施不夠嚴(yán)密，造成技術(shù)秘密保護(hù)措施不夠嚴(yán)密，泄密現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

3.2 科技管理制度亟須研究完善

（1）科研課題經(jīng)費(fèi)管理過(guò)于嚴(yán)苛。費(fèi)用預(yù)算細(xì)化到型號(hào)規(guī)格、單價(jià)和數(shù)量，不同科目、不同年份間預(yù)算額度不能調(diào)整。

（2）課題經(jīng)費(fèi)必須當(dāng)年結(jié)賬。一些單位預(yù)算與實(shí)際使用偏差較大，造成資源浪費(fèi)。個(gè)別單位將由本單位購(gòu)置設(shè)備和材料轉(zhuǎn)由合作單位購(gòu)置，經(jīng)費(fèi)雖未超預(yù)算額度，但實(shí)際往往與預(yù)算明細(xì)不符，經(jīng)費(fèi)調(diào)整不夠及時(shí)和規(guī)范。

（3）科技管理制度需要完善。課題經(jīng)費(fèi)使用需與國(guó)家政策進(jìn)一步對(duì)接，給予科研人員更多創(chuàng)新自主權(quán)。

（4）企業(yè)沒(méi)有制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得數(shù)量目標(biāo)機(jī)制，管理制度不夠有力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量受到一定程度影響。2014 年以來(lái)上海局集團(tuán)公司完成局級(jí)科研項(xiàng)目500 多項(xiàng)，獲知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)148 項(xiàng)，立項(xiàng)數(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出比僅為29.6%。

3.3 科研設(shè)備、資金投入保障不夠

（1）科研設(shè)備缺乏是困擾和影響鐵路運(yùn)輸企業(yè)開(kāi)展科研的重要因素。在項(xiàng)目研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)制定、專(zhuān)利實(shí)現(xiàn)時(shí)都需要功能測(cè)試、指標(biāo)準(zhǔn)確性檢驗(yàn)、數(shù)據(jù)重復(fù)性校核、使用可靠性驗(yàn)證，迫切需要一定規(guī)模科研設(shè)備與試驗(yàn)場(chǎng)所支撐自主創(chuàng)新。當(dāng)前科研上道試驗(yàn)主要依靠和利用“天窗”資源，試驗(yàn)次數(shù)少周期短，驗(yàn)證不充分且安全風(fēng)險(xiǎn)大，影響了成果優(yōu)化改進(jìn)和轉(zhuǎn)化進(jìn)度。

（2）資金保障不夠、創(chuàng)新投入不足。投入強(qiáng)度是衡量產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度和技術(shù)先進(jìn)性的重要指標(biāo)。上海局集團(tuán)公司科技支出費(fèi)用占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重較低，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)際、國(guó)內(nèi)其他先進(jìn)企業(yè)的投入水平，一定程度影響企業(yè)科技創(chuàng)新規(guī)模和知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有數(shù)量。

3.4 重大原創(chuàng)科技成果和關(guān)鍵核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量不足

（1）鐵路運(yùn)輸企業(yè)在基礎(chǔ)研究原創(chuàng)性研究方面仍然存在較大差距。研發(fā)經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究比例長(zhǎng)期過(guò)低，成為影響前瞻性和原創(chuàng)性成果重大突破的短板。

（2）科研人員約束機(jī)制不足，成果質(zhì)量不高，科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的科研誠(chéng)信問(wèn)題時(shí)有發(fā)生。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向較弱，只是統(tǒng)計(jì)數(shù)量，對(duì)質(zhì)量要求總體不高。

3.5 科技成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果獎(jiǎng)勵(lì)力度不夠

（1）科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制不夠完善制約了成果轉(zhuǎn)化。一些新技術(shù)新裝備項(xiàng)目，在產(chǎn)品形成時(shí)就需制定相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)，為后續(xù)推廣應(yīng)用打下基礎(chǔ)，然而往往忽視產(chǎn)品類(lèi)成果形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，未及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利，影響了成果轉(zhuǎn)化。科技成果轉(zhuǎn)化較少使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合不夠緊密；缺乏專(zhuān)利池機(jī)制，科技計(jì)劃沒(méi)有注意專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)和專(zhuān)利組合問(wèn)題。專(zhuān)利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合不緊密導(dǎo)致具有控制力創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)不多［12］。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果獎(jiǎng)勵(lì)力度不夠。國(guó)家專(zhuān)利管理實(shí)施細(xì)則明確規(guī)定對(duì)取得專(zhuān)利保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)措施，相關(guān)單位在實(shí)施過(guò)程中往往受各種因素制約，未能及時(shí)確認(rèn)給予獎(jiǎng)勵(lì)，一定程度影響科研人員積極性。

3.6 科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)建設(shè)不夠完善

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息有效利用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究是創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要基礎(chǔ)，是不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平的重要途徑。上海局集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)不夠完善，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)逐步提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)利、著作權(quán)數(shù)量不斷增多，加快建設(shè)上海局集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理系統(tǒng)、開(kāi)展多層次研究和交流，是完善上海局集團(tuán)公司信息資源共享機(jī)制、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的有效支撐手段。

3.7 科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才不足

鐵路運(yùn)輸企業(yè)科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需要懂技術(shù)、懂法律、會(huì)經(jīng)營(yíng)的復(fù)合型人才。目前，各單位科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員是技術(shù)科或辦公室人員兼職，每個(gè)單位僅有1名兼職科技管理或知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員，上海局集團(tuán)公司130 個(gè)單位科技管理人員按兼職1 人計(jì)算，合計(jì)需130人，缺口較大，人員規(guī)模、素質(zhì)和能力建設(shè)需要加強(qiáng)。

4 對(duì)策措施

4.1 強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，增強(qiáng)保護(hù)意識(shí)

（1）學(xué)習(xí)國(guó)務(wù)院頒布的《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化原則，以市場(chǎng)主體需求為導(dǎo)向，以深刻轉(zhuǎn)變職能為核心，創(chuàng)新體制機(jī)制、強(qiáng)化協(xié)同聯(lián)動(dòng)、完善法治保障，對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn)水平，為各類(lèi)市場(chǎng)主體投資興業(yè)營(yíng)造穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的良好環(huán)境［13］。

（2）強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向，在項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收管理中落實(shí)專(zhuān)利戰(zhàn)略。根據(jù)本身特點(diǎn)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，把專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得、保護(hù)、運(yùn)用作為科技管理重要內(nèi)容［14］。

（3）增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。把擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、質(zhì)量及實(shí)施效益作為衡量考評(píng)各單位創(chuàng)新能力、管理水平、科技人員能力和貢獻(xiàn)重要指標(biāo)。

4.2 健全完善管理制度，加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格規(guī)范權(quán)益歸屬

（1）優(yōu)化完善科研經(jīng)費(fèi)管理制度。讓科研人員發(fā)揮科研自主權(quán)，調(diào)動(dòng)創(chuàng)新人才積極性和主動(dòng)性，是企業(yè)保持創(chuàng)新活力提高自主創(chuàng)新能力的重要環(huán)節(jié)。

（2）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)制度，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)價(jià)值；建立侵權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)制度，維護(hù)合法權(quán)益。為切實(shí)保障技術(shù)提供方通過(guò)技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可實(shí)施獲得相應(yīng)收益，嚴(yán)格按照《合同法》有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)合同管理，簽訂有關(guān)技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)以及技術(shù)入股、聯(lián)營(yíng)、培訓(xùn)、中介等合同，在合同中明確約定有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)所有［15］。

4.3 加大創(chuàng)新資金投入，遵守內(nèi)在規(guī)律，開(kāi)展無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估

（1）加大創(chuàng)新資金投入、遵守內(nèi)在規(guī)律。在保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量基礎(chǔ)上，形成更多高質(zhì)量的自主創(chuàng)新成果，做到專(zhuān)利、著作權(quán)數(shù)量和質(zhì)量并重。

（2）開(kāi)展無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估。為成果轉(zhuǎn)化解決定價(jià)難問(wèn)題；調(diào)動(dòng)科研人員積極性，為科技成果入股提供依據(jù)；使科技企業(yè)與社會(huì)各方形成資產(chǎn)紐帶關(guān)系，實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展?？萍汲晒谠S可、轉(zhuǎn)讓、合資入股過(guò)程中避免國(guó)有資產(chǎn)流失。

4.4 加大原創(chuàng)性自主創(chuàng)新項(xiàng)目研發(fā)支持力度，鼓勵(lì)成果形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

（1）加大對(duì)原創(chuàng)性自主創(chuàng)新項(xiàng)目研究的支持力度，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新成果及時(shí)形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，形成具有品牌效應(yīng)的“上海標(biāo)準(zhǔn)”，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。新頒布的《上海市標(biāo)準(zhǔn)化條例》［16］明確，經(jīng)自愿申請(qǐng)，第三方機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)，符合國(guó)際領(lǐng)先、國(guó)際先進(jìn)需求的，可在標(biāo)準(zhǔn)文本上使用“上海標(biāo)準(zhǔn)”標(biāo)識(shí)，規(guī)定功能和性能指標(biāo)，改善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，使產(chǎn)權(quán)權(quán)益得到保障。

（2）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合工作，制定具有必要專(zhuān)利的先進(jìn)適用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，布局技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，發(fā)展具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的、具有影響力和控制力的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，培育和發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)［12］。

4.5 加大科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)力度

（1）科技獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)成果承認(rèn)、對(duì)科技創(chuàng)造能力肯定，可作為衡量科技人員貢獻(xiàn)大小的重要指標(biāo)；在推動(dòng)科技創(chuàng)新，促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)跨域式發(fā)展等方面可發(fā)揮重要引領(lǐng)作用［17-18］。

（2）對(duì)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量較高的單位，應(yīng)給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，在科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審中優(yōu)先安排以進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新。

（3）對(duì)職務(wù)科技成果自行實(shí)施或與他人合作實(shí)施的，可在實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)3～5年，每年從實(shí)施該項(xiàng)成果的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于5%的比例用于激勵(lì)。對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予激勵(lì)和報(bào)酬的支出計(jì)入工資總額，單獨(dú)結(jié)算。

4.6 建立完善的科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)

（1）建立網(wǎng)絡(luò)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息系統(tǒng)平臺(tái)，收集整理、實(shí)時(shí)管理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，研究利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)信息，重點(diǎn)是專(zhuān)利文獻(xiàn)的檢索和使用。

（2）綜合比較跟蹤預(yù)測(cè)科技動(dòng)態(tài)、行業(yè)動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)走向，清楚技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展趨勢(shì)。

（3）發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)預(yù)警信息，指導(dǎo)各單位運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則，及時(shí)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件和突發(fā)事件。

4.7 加快培養(yǎng)高素質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一項(xiàng)涉及多領(lǐng)域的復(fù)雜工作，企業(yè)應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)、設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、配備專(zhuān)兼職管理人員負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，通過(guò)自身培養(yǎng)或者其他渠道引進(jìn)適合企業(yè)的專(zhuān)業(yè)人才。

（2）鼓勵(lì)科技人員取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理證書(shū)，培養(yǎng)精通法律知識(shí)產(chǎn)權(quán)、熟悉專(zhuān)利市場(chǎng)投資分析、準(zhǔn)確預(yù)測(cè)專(zhuān)利市場(chǎng)前景、熟練評(píng)估專(zhuān)利無(wú)形資產(chǎn)的人才，建立一支高素質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，使企業(yè)取得更大利益。

5 結(jié)論

鐵路運(yùn)輸企業(yè)需要科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

（1）用經(jīng)濟(jì)和法律手段保護(hù)創(chuàng)造者創(chuàng)新成果，同時(shí)要求他們向社會(huì)公開(kāi)科技成果。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可積累信息資源，為企業(yè)創(chuàng)新提供良好條件。

（3）企業(yè)必須加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新的主體作用和專(zhuān)利制度的獎(jiǎng)勵(lì)作用。

（4）在創(chuàng)新同時(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)每項(xiàng)創(chuàng)新做到申請(qǐng)專(zhuān)利，保證企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展利益。

注重新產(chǎn)品研發(fā)和科技創(chuàng)新，同時(shí)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，鐵路運(yùn)輸企業(yè)會(huì)在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。