(湖南省交通水利建設集團有限公司， 湖南 長沙 410004)

近年來，我國交通建設仍處于高速發(fā)展時期，交通基礎設施投資建設持續(xù)穩(wěn)定。因交通建設項目具有投資規(guī)模大、時間工期緊、市場化程度高、對管理人員要求高等特點，一直存在較大的廉政風險隱患。為促進交通建設“科學發(fā)展、和諧發(fā)展、廉潔發(fā)展”，必須深刻認識加強交通建設項目廉政工作的重要性、必要性和緊迫性，切實把廉政建設貫穿于工程建設各個環(huán)節(jié)。國家和行業(yè)主管部門對廉政建設工作做了重要部署。2009年，交通運輸部組織編制了《交通基礎設施建設項目廉政風險防控手冊(試行)》(交監(jiān)察發(fā)〔2009〕584號)，已在全國交通行業(yè)推廣應用[1]。2011年，中央紀委、監(jiān)察部印發(fā)《關于加強廉政風險防控的指導意見》(中紀發(fā)〔2011〕42號)指出：將風險管理理論和現代質量管理方法引入反腐倡廉建設，加強廉政風險防控[2]。各行各業(yè)也都針對廉政建設進行了系列研究和實踐探索，積累了非常有益的經驗[3-6]。但基本上都是集中在對廉政風險影響因素、風險防控措施等方面的定性研究,對于構建建設項目廉政風險的定性與定量相結合的評價方法很少涉及。因此，建立公路建設項目廉政風險評價指標體系和廉政風險評價方法，對于加強建設項目管理，實現交通建設健康可持續(xù)發(fā)展，具有十分重要的意義。

1 建設項目廉政風險評價思路

根據“廉政風險”的概念、內涵以及我國的廉政建設情況等分析研究[7-8]，引入風險管理理論和方法，綜合考慮交通建設行業(yè)的特點，確定交通建設項目廉政風險評價指標體系的構建思路；以交通建設項目過程控制為基礎，通過篩選項目立項審批、招投標、勘察設計、施工建設、制度建設等各關鍵環(huán)節(jié)，確定招投標管理的規(guī)范性、工程建設管理的有效性和廉政風險防控的可行性作為評價交通建設項目廉政建設的主要目標。通過識別交通建設項目廉政風險源，評價廉政風險程度，并針對性地采取措施規(guī)范項目過程管理，提高交通建設項目廉政管理水平。

2 建設項目廉政風險評價指標

建立風險指標體系的方法有很多，包括專家調查法、層次分析法、多元統計法、模糊數學法等[9-12]。選擇科學合理的評價指標構建方法，可以提高指標體系的科學性和有效性。本研究采用層次分析法和專家調查法建立交通建設項目廉政風險評價指標體系，構建項目廉政建設風險評價層次結構模型，包括目標層、準則層和指標層3個層次，并確定各層次對應的評價指標。

2.1 目標層指標的確定

通過查閱相關文獻、專家問卷調查、工程現場調研等方法，研究確定目標層指標為招投標管理、工程建設管理和廉政風險防控3項。

2.2 準則層指標的確定

1) 招投標管理：根據交通建設招投標特點，建立招標前期評價、招標過程評價、招標監(jiān)控機制3個準則層指標。

2) 工程建設管理：經綜合比選，準則層指標為工程投資、征地折遷、工程建設、工程質量。

3) 廉政風險防控：建立廉政制度建設、廉政管理體系、廉政教育3個準則層指標。

2.3 具體指標的確定

對建設項目廉政風險影響因素進行多次調查、分析、修正、匯總，把目標層指標逐層分解到準則層指標和具體指標層指標。最終確定招投標管理具體指標13個，工程建設管理具體指標10個，廉政風險防控具體指標12個，共計指標層指標35個。建設項目廉政風險評價指標體系的3個目標層指標分別如表1、表2、表3所示。

表1 招投標管理評價指標架構目標層準則層指標層指標類型招標前期評價(A)招標范圍(A1)定性招標方式(A2)定性招標文件編制(A3)定性標底或清單編制(A4)定性開標(B1)定性招標過程評價(B)評標(B2)定性定標(B3)定性招投標管理(I)合法性評價(C1)定性招標監(jiān)控機制(C)職務控制(C2)定性崗位控制(C3)定性權限控制(C4)定性流程控制(C5)定性信息公開機制評價(C6)定性

3 建設項目廉政風險評價

3.1 廉政風險評價方法

基于構建的建設項目廉政風險評價指標體系，利用層次分析法對建設項目廉政風險進行評價。以招投標管理目標層計算為例進行分析，準則層和指標層評價指數由相應指標加權得到。工程建設管理和廉政風險防控評價指標計算方法與招投標管理指標計算方法一致。

表2 工程建設管理廉政評價指標架構目標層準則層指標層指標類型工程建設管理(II)工程投資(D)征地折遷(E)工程建設(F)工程質量(G)工程投資(D1)定量征地折遷情況(E1)定性變更設計(F1)定量計量支付(F2)定量隱蔽工程(F3)定量專項工程處治技術(F4)定性工程質量優(yōu)良率 (G1)定量試驗檢測(G2)定性交工驗收(G3)定性竣工驗收(G4)定性

表3 廉政風險防控評價指標架構目標層準則層指標層指標類型廉政風險防控(III)廉政制度建設(H)廉政管理體系(J)廉政教育(K)組織機構(H1)定性制度建設(H2)定量考核機制(H3)定性制度執(zhí)行力(H4)定性監(jiān)督管理(J1)定性用人機制(J2)定性廉政風險源排查(J3)定量制度+科技手段(J4)定性業(yè)務管理流程(J5)定性風險評估(J6)定量廉政宣傳教育(K1)定性道德建設(K2)定性

招標前期評價：

(1)

招標過程評價：

(2)

招標監(jiān)控評價：

(3)

式(1)～式(3)中:Ai、Bi、Ci為單項評價指標經過無量綱化后的數值，取值范圍為0～1；Pi為單項評價指標的權重。

因此，招投標管理規(guī)范度指標由準則層指標層評價指數加權得到：

I=A·P1+B·P2+C·P3。

3.2 指標無量綱化處理

1) 定量指標無量綱化。

在本研究建立的交通建設項目廉政風險評價指標體系中的定量指標是以百分比形式表示，指標數值在0～1的范圍內，無需進行無量綱化。

2)定性指標無量綱化。

交通建設項目廉政風險評價指標體系中定性指標的無量綱化，采用分級打分法。對每個單項指標分別進行研究，先確定出“優(yōu)”、“良”、“中”、“差”4個等級和對應分值，再根據指標打分值確定其所屬等級和指標分值。

由于定性指標的分值范圍為0～100，因此需要進行無量綱化處理，調整指標分值在0～1范圍：定性指標分值=分級打分分值/100。

定性指標等級與對應分值見表4。

表4 定性指標等級與對應分值表等級對應分值無量綱化值優(yōu)[85,100][0.85,1.0] 良[65,85) [0.65,0.85)中[50,65) [0.50,0.65)差 [0,50) [0,0.50)

4 項目廉政建設風險評價實例

以某高速公路建設項目招投標管理為例進行廉政風險評價分析。

4.1 建立評價模糊集合

基于上述理論，建立該高速公路項目招投標管理評價的影響因素集I，影響因素分別為招標前期

評價、招標過程評價、招標監(jiān)控機制3項，表示為I={A，B，C}。其中，招標前期評價A={A1，A2，A3，A4}；招標過程評價B={B1，B2，B3}；招標監(jiān)控機制C={C1，C2，C3，C4，C5，C6}。

確定招投標管理規(guī)范度評價的評價集合為：V={優(yōu)，良，中，差}。

4.2 層次分析法確定權重

采用層次分析法構建招投標管理評價各層次指標判斷矩陣，確定各指標權重。

1) 確定3項準則層指標權重，結果如下：

P=[0.162 0.530 0.308]。

2)確定準則層對應各指標層的指標權重，結果如下：

P1=[0.141 0.298 0.479 0.082]；

P2=[0.172 0.751 0.077]；

P3=[0.237 0.118 0.286 0.072 0.037 0.250]。

對各項指標權重進行一致性檢驗：CR均小于0.10，滿足一致性要求。

4.3 確定模糊評價矩陣

對于單因素評價指標的評判矩陣，通過專家打分法確定影響因素隸屬度。邀請3名行業(yè)知名專家，根據定性指標等級評分標準對招投標管理中的招標前期指標進行評價，并計算平均值。將專家打分隸屬度平均值與各指標權重進行合成計算，可得到指標對應的優(yōu)、良、中、差等級標準。按照最大隸屬度原則，即可確定該評價指標的風險程度。

以招標前期評價為例，組織專家評分情況如表5所示，結果統計如表6所示。

由專家評分得到招標前期評價指標的模糊矩陣A，同樣也可得到招標過程評價、招標監(jiān)控機制評價指標的模糊矩陣B、C。

表5 招標前期評價專家評分表準則層指標層專家評分優(yōu)良中差123平均123平均123平均123平均招標范圍0.30 0.25 0.23 0.26 0.40 0.45 0.23 0.36 0.10 0.15 0.16 0.14 0.20 0.15 0.38 0.24 招標前期評價招標方式0.25 0.38 0.26 0.30 0.25 0.20 0.16 0.20 0.22 0.25 0.22 0.23 0.28 0.17 0.36 0.27 招標文件編制0.20 0.20 0.15 0.18 0.28 0.40 0.29 0.32 0.20 0.32 0.170.23 0.32 0.08 0.40 0.27標底或清單編制0.15 0.10 0.16 0.14 0.20 0.30 0.25 0.25 0.43 0.30 0.32 0.35 0.22 0.30 0.27 0.26

表6 招標前期評價專家評分結果統計表準則層指標層權重專家評分平均值優(yōu)良中差招標范圍0.1410.26 0.36 0.14 0.24招標前期評價招標方式0.2980.30 0.20 0.23 0.27招標文件編制0.4790.18 0.32 0.23 0.27標底或清單編制0.0820.14 0.25 0.35 0.26

招標前期評價模糊矩陣:

招標過程評價模糊矩陣:

招標監(jiān)控機制評價模糊矩陣:

4.4 開展模糊評價

1) 開展一級模糊評判。由上述單因素模糊矩陣A、B、C分別和各指標層的指標權重Pi進行計算，得到一級評判準則層的結論向量Ri。

招標前期管理評價：

R1=A·P1=[0.224 0.287 0.225 0.264]；

招標過程管理評價：

R2=B·P2=[0.203 0.683 0.114 0]；

招標監(jiān)控機制評價：

R3=C·P3=[0.426 0.306 0.222 0.046]。

2) 開展二級模糊評判。根據Ri結果，再次構建招投標管理目標層的單因素評判矩陣R。

招投標管理指標評價：

最后計算得出招投標管理指標評價結果：

I=R·P=R·[0.162 0.530 0.308]=[0.275 0.503 0.165 0.057]。

按照最大隸屬度原則對該高速公路建設項目招投標管理指標進行評價，該項目招投標管理評價結果為“良好”。該高速公路建設項目招投標制度合理、執(zhí)行規(guī)范，與項目投資管理需求相適用。因此，該建設項目招投標管理指標評價結果與實際情況相符。

5 結論

本研究主要以交通建設項目廉政建設為研究對象，開展廉政風險評價指標體系和評價方法的研究及應用，取得的主要結論如下：

1) 根據交通建設項目廉政建設的特點，利用層次分析法和專家調查法，確定了招投標管理、工程建設管理、廉政風險防控3個目標層指標、10個準則層指標和相應35個具體指標的廉政建設風險評價指標體系，明確了評價指標的范圍和標準，能較好地反映建設項目廉政建設情況。

2) 基于層次分析法、模糊數學法和專家打分法構建了建設項目廉政風險評價方法，并以某高速公路建設項目為實例進行廉政風險定性、定量分析，評價結果符合實際情況。表明本研究建立的建設項目廉政風險評價方法實用、有效，可為項目管理單位和行業(yè)主管部門進行項目管理提供依據，針對性采取有效管理措施和監(jiān)督手段，提高項目廉政管理水平，為交通建設可持續(xù)發(fā)展提供支持。