程洪漪，阮 博，楊詩煒，2，羅嘉文，2

（1.廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院；2.廣東省決策咨詢研究基地廣東工業(yè)大學(xué)創(chuàng)新理論與創(chuàng)新管理研究中心，廣東廣州 510520）

作為一個(gè)共享辦公空間，科技企業(yè)孵化器能為初創(chuàng)企業(yè)提供各項(xiàng)支持服務(wù)，旨在提高創(chuàng)業(yè)成功率，加速科技成果商業(yè)化，對(duì)培養(yǎng)創(chuàng)新能力和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型有重要作用［1-2］。從1989 年廣東省第一家科技企業(yè)孵化器在廣州成立開始，隨著改革開放持續(xù)深入開展，科技企業(yè)孵化器已成為推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，是廣東省自主創(chuàng)新體系不可分割的一部分。2017 年廣東省生產(chǎn)總值（GDP）高達(dá)89 705 億元，其中科技企業(yè)孵化器及在孵企業(yè)總收入超過11 360 億元，占比高達(dá)12%。近年來，廣東省科技企業(yè)孵化器投入總額均呈不斷上升趨勢(shì)，截至2017 年12 月，廣東省科技企業(yè)孵化器更是高達(dá)781 家，占全國(guó)科技企業(yè)孵化器總數(shù)的19.2%，居全國(guó)第一。由此可見，廣東省在投入方面確實(shí)做出了巨大努力。但一個(gè)不能忽視的現(xiàn)實(shí)問題是，廣東省科技企業(yè)孵化器的地區(qū)發(fā)展不平衡、規(guī)模過大、投資收入占比過小等現(xiàn)象凸顯，特別是科技力量與實(shí)際產(chǎn)物相脫節(jié)問題愈發(fā)嚴(yán)重。2018 年，習(xí)總書記就指出廣東產(chǎn)業(yè)整體水平不高［3］，特別是科技創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力亟待加強(qiáng)，必須充分重視中小企業(yè)的發(fā)展，充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)園區(qū)的指導(dǎo)作用。因此，如何推動(dòng)廣東省科技企業(yè)孵化器由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，加快科技成果轉(zhuǎn)化，仍需更多地基于不同視角對(duì)科技企業(yè)孵化器運(yùn)行有效性進(jìn)行深入細(xì)致的研究分析。

1 文獻(xiàn)綜述

通過回顧和梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn)，科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率及影響效應(yīng)越來越受到廣泛關(guān)注。殷群等［4］以在職人員總數(shù)、場(chǎng)地面積、孵化器總收入與孵化基金總額衡量了長(zhǎng)三角地區(qū)企業(yè)孵化器的運(yùn)行效率。馮金余［5］評(píng)價(jià)了我國(guó)138 家國(guó)家級(jí)孵化器運(yùn)行效率以及影響機(jī)制，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師、組織結(jié)構(gòu)等對(duì)其有顯著影響。趙崢等［6］在對(duì)我國(guó)3 235 家孵化器進(jìn)行區(qū)域劃分之后總體測(cè)度其運(yùn)行有效性，同時(shí)測(cè)算了我國(guó)253 個(gè)城市的創(chuàng)業(yè)孵化能力水平，進(jìn)一步研究了城市孵化能力與運(yùn)行效率之間的相關(guān)性。從總體上看，既有文獻(xiàn)的研究對(duì)象多為全國(guó)（不含港澳臺(tái)地區(qū)，下同）孵化器或部分國(guó)家級(jí)孵化器，研究覆蓋范圍雖廣，但各地區(qū)科技企業(yè)孵化器發(fā)展態(tài)勢(shì)不一［7］，以全國(guó)整體水平涵蓋各地區(qū)的運(yùn)行效率，忽略了各地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平和政策實(shí)施的差異，從而使提高科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率的相關(guān)政策措施針對(duì)性不強(qiáng)，難以達(dá)到預(yù)期的政策目標(biāo)。

基于此，本文認(rèn)為有必要針對(duì)某個(gè)省份科技企業(yè)孵化器的運(yùn)行特點(diǎn)及效率進(jìn)行剖析，以便提出更具針對(duì)性和實(shí)質(zhì)性的政策建議。廣東省作為改革開放的前沿陣地，同時(shí)肩負(fù)粵港澳大灣區(qū)世界級(jí)城市群建設(shè)的重大任務(wù)，因此了解廣東省科技企業(yè)孵化器的發(fā)展現(xiàn)狀尤為重要。經(jīng)梳理得知，研究廣東省科技企業(yè)孵化器的相關(guān)文獻(xiàn)尚少，只有少數(shù)學(xué)者對(duì)廣東省科技企業(yè)孵化器開展了部分研究，如：張鵬等［8］對(duì)2006 年廣東省28 家科技企業(yè)孵化器的綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行有效性分析后得出，提高孵化器從業(yè)人員的學(xué)歷素質(zhì)有助于提升孵化器運(yùn)行效率的結(jié)論；何悅等［9］則從戰(zhàn)略地位、整體水平、發(fā)展模式、創(chuàng)業(yè)氛圍以及帶動(dòng)效益這5 個(gè)方面分析了2013 年廣東省科技企業(yè)孵化器的發(fā)展?fàn)顩r，并指出全省應(yīng)營(yíng)造一種容忍失敗、鼓勵(lì)試錯(cuò)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍；何慧芳等［10］對(duì)2016 年廣東省245 個(gè)企業(yè)孵化器的運(yùn)行效率展開評(píng)價(jià)，認(rèn)為技術(shù)問題是制約廣東省科技企業(yè)孵化器效率快速提升的關(guān)鍵所在。另外值得指出的一點(diǎn)是，胡品平等［11］基于政策扶持這一全新視角指出，盡管廣東省科技企業(yè)孵化器政策體系已有雛形，但政策工具的使用依然存在結(jié)構(gòu)性失衡問題。上述研究在彌補(bǔ)廣東省科技企業(yè)孵化器研究空白方面均做出了重要貢獻(xiàn)，但仍需廣大學(xué)者從不同角度完善孵化器研究，及時(shí)更新研究結(jié)果。

為確保廣東省科技企業(yè)孵化器研究數(shù)據(jù)在測(cè)度時(shí)間上的延續(xù)性，本文采用2015—2017 年廣東省科技企業(yè)孵化器相關(guān)數(shù)據(jù)分析其發(fā)展現(xiàn)狀及投入產(chǎn)出變動(dòng)情況，同時(shí)基于隨機(jī)前沿分析方法深入考察科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率水平，以此延續(xù)廣東省科技企業(yè)孵化器研究的時(shí)效性。

2 廣東省科技企業(yè)孵化器整體發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 相關(guān)政策梳理

創(chuàng)新是發(fā)展的第一動(dòng)力，而科技企業(yè)孵化器作為廣東省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要引擎，其戰(zhàn)略地位已引起政府部門的高度重視。近年來廣東省持續(xù)出臺(tái)一系列重大政策，旨在推動(dòng)科技體制機(jī)制改革，為實(shí)現(xiàn)“四個(gè)走在前列”和當(dāng)好“兩個(gè)重要窗口”發(fā)展新目標(biāo)提供有力的支撐點(diǎn)（如表1）。《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》明確表明，產(chǎn)、學(xué)、研應(yīng)協(xié)同推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，大力發(fā)展“四眾”（眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化平臺(tái)?！稄V東省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》主要闡明促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)事宜，包括組織實(shí)施、保障措施、技術(shù)權(quán)益以及法律責(zé)任等內(nèi)容，可見廣東省對(duì)科技企業(yè)孵化器的重視程度。另外，2019 年，科技企業(yè)孵化器協(xié)會(huì)指出，廣東省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化體系基本建設(shè)完成，應(yīng)大力抓住粵港澳大灣區(qū)建設(shè)機(jī)遇，加強(qiáng)資源對(duì)接力度，努力提高創(chuàng)新培育能力，爭(zhēng)取盡早拓展國(guó)際業(yè)務(wù)；同年，廣東省首次出臺(tái)的《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的若干意見》則明確提出2022年、2035 年、本世紀(jì)中葉的發(fā)展目標(biāo)以及充分發(fā)揮粵港澳協(xié)同創(chuàng)新作用，支持粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)的相關(guān)措施。由此再次可見科技企業(yè)孵化器在廣東省科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的戰(zhàn)略重要性。

表1 2016 年以來廣東省部分有關(guān)孵化器的政策規(guī)定

2.2 整體發(fā)展現(xiàn)狀描述

2015—2017 年廣東省科技企業(yè)孵化器分別有311 家、595 家、781 家，呈逐年快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，與2015 年相比，2017 年科技企業(yè)孵化器數(shù)量增幅高達(dá)151%，年均增幅高達(dá)76%，這意味著廣東省科技企業(yè)孵化器已進(jìn)入高速發(fā)展階段，并且開始形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。分析圖1 可知：

（1）孵化器產(chǎn)權(quán)性質(zhì)?？傮w上，國(guó)有性質(zhì)與民營(yíng)性質(zhì)孵化器數(shù)量均呈不斷上升的趨勢(shì)，但增長(zhǎng)幅度卻有顯著差異。具體而言，2017 年國(guó)有性質(zhì)孵化器達(dá)107 家，而民營(yíng)性質(zhì)孵化器則多達(dá)581 家，占比在七成以上，即民營(yíng)性質(zhì)孵化器發(fā)展基數(shù)大，增長(zhǎng)速度更快、更明顯。由此可見，民營(yíng)性質(zhì)孵化器的發(fā)展實(shí)力雄厚而且創(chuàng)業(yè)積極性正在不斷提高，優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資源更加聚集且整合共享能力強(qiáng)，穩(wěn)據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位；同時(shí)證明了很重要的一點(diǎn)是，在科技企業(yè)孵化器行業(yè)，民營(yíng)性質(zhì)企業(yè)具有高柔性而且其市場(chǎng)活力是高度動(dòng)態(tài)化的，已然成為該行業(yè)的中流砥柱，并且充分展現(xiàn)了“毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)支持引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”政治理念。此外，包括全額撥款、差額撥款、自收自支、混合所有制、民辦非企業(yè)等性質(zhì)在內(nèi)的其他性質(zhì)孵化器在數(shù)量及增速方面與國(guó)有性質(zhì)孵化器有較大趨同性，這說明現(xiàn)階段廣東省科技企業(yè)孵化器的運(yùn)營(yíng)模式非常豐富，多元化、個(gè)性化發(fā)展趨勢(shì)愈發(fā)明顯。

（2）孵化器等級(jí)。2017 年國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器已達(dá)143 家，同比增長(zhǎng)68%，而非國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器則有638 家，同比增長(zhǎng)25%。顯然，國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器增長(zhǎng)速度是非國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的兩倍以上。這說明，廣東省已經(jīng)意識(shí)到“要攻克科技企業(yè)孵化器發(fā)展重點(diǎn)難點(diǎn)，全面提升科技企業(yè)孵化器生存質(zhì)量是首要前提”的發(fā)展問題［12］。為逐步穩(wěn)定地實(shí)現(xiàn)科技企業(yè)孵化器增益提效的發(fā)展目標(biāo)，廣東省相關(guān)部門陸續(xù)出臺(tái)一系列法規(guī)條文，鼓勵(lì)廣大滿足申報(bào)國(guó)家級(jí)條件的科技企業(yè)孵化器積極申報(bào)；與此同時(shí)，通過鼓勵(lì)申報(bào)，大力整合創(chuàng)業(yè)孵化網(wǎng)絡(luò)資源，借助粵港澳大灣區(qū)建設(shè)發(fā)展機(jī)遇加強(qiáng)科技企業(yè)孵化器的國(guó)際交流合作，不斷強(qiáng)化廣東省創(chuàng)業(yè)孵化實(shí)力。

（3）孵化器類型。研究期間內(nèi)，綜合型科技企業(yè)孵化器總增幅高達(dá)157.9%，年均增幅為79.0%，而專業(yè)型科技企業(yè)孵化器的總增幅達(dá)138.5%，年均增幅為69.3%?？梢姡C合型與專業(yè)型科技企業(yè)孵化器的數(shù)量均有不同程度上漲，其中綜合型孵化器增速較快，而專業(yè)型孵化器增速較為緩慢。此外，2017 年年底綜合型孵化器數(shù)量已達(dá)521 家，占比高達(dá)67%，說明以互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)為主導(dǎo)的綜合型孵化器占據(jù)相當(dāng)大的市場(chǎng)主導(dǎo)地位，而且發(fā)展速度正逐步加快。尤其值得關(guān)注的一點(diǎn)是，在國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器中，綜合型科技企業(yè)孵化器發(fā)展數(shù)量的增速逐年放緩，反觀專業(yè)型孵化器的增速則逐年加快；但從總數(shù)量角度來看，專業(yè)型科技企業(yè)孵化器只占總數(shù)的1/3，而國(guó)家級(jí)中的專業(yè)型孵化器高卻達(dá)2/3。這表明，雖然目前廣東省科技企業(yè)孵化器仍以綜合型為主，但專業(yè)化、精準(zhǔn)化、個(gè)性化卻是未來廣東省科技企業(yè)孵化器發(fā)展的大方向。

圖1 廣東省科技企業(yè)孵化器發(fā)展情況

目前廣東省已實(shí)現(xiàn)科技企業(yè)孵化器全覆蓋，從地區(qū)分布來看，云浮市科技企業(yè)孵化器數(shù)量最少，僅有2 家，而廣州市最多，高達(dá)239 家；平均每個(gè)地市擁有37 家孵化器，然而全省僅有5 個(gè)地市達(dá)到平均水平，占比約24%，這說明全省半數(shù)以上地市的科技企業(yè)孵化器數(shù)量規(guī)模遠(yuǎn)未達(dá)平均水平。如圖2 所示，截至2017 年12 月，全省共有科技企業(yè)孵化器781 家，有72.2%分布在廣州、深圳、東莞、佛山等地；國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器共有109 家，有89.9%分布在上述地區(qū)。由此可見，廣東省科技企業(yè)孵化器在空間分布上極度不均衡，兩極分化異常明顯，即極大部分科技企業(yè)孵化器聚集在珠三角發(fā)達(dá)城市，該區(qū)域已然成為廣東省科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的核心地區(qū)。

圖2 廣東省科技企業(yè)孵化器的地市分布

3 廣東省科技企業(yè)孵化器投入要素現(xiàn)狀分析

總的來說，廣東省科技企業(yè)孵化器行業(yè)已經(jīng)進(jìn)入高速發(fā)展的高級(jí)階段，且處于高質(zhì)量發(fā)展的初級(jí)階段。一方面，綜合型科技企業(yè)孵化器和國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器增速明顯加快，民營(yíng)性質(zhì)科技企業(yè)孵化器在創(chuàng)新科技領(lǐng)域仍發(fā)揮戰(zhàn)略主導(dǎo)作用，國(guó)有孵化器占有一定比例但并非主導(dǎo)地位，其引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展能力有限；另一方面，珠三角核心區(qū)具有高度集聚特性，尤其廣州、深圳兩地占據(jù)重要地位，即兩極分化明顯。

目前，多數(shù)學(xué)者在估算科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率時(shí)均采用投入產(chǎn)出模型，而且在投入指標(biāo)選取方面主要基于人、物、財(cái)三大維度進(jìn)行深入考量。本文認(rèn)為，科技企業(yè)孵化器的基本職能是利用自身各項(xiàng)資源幫助在孵企業(yè)以及在孵企業(yè)人員獲得快速的突破性成長(zhǎng)，由此加速科技成果的轉(zhuǎn)化，而科技企業(yè)孵化器以及在孵企業(yè)各方面的結(jié)果表象則可作為孵化器產(chǎn)出的具體表現(xiàn)。因此，結(jié)合馮金余［5］、趙崢等［6］以及翁莉等［13］的研究思路，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性及有效性，本文決定選取管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師人數(shù)作為人力投入，以孵化器使用總面積作為物力投入，而以孵化基金總額、孵化器對(duì)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)投資額則作為財(cái)力投入，具體投入變量及符號(hào)如表2 所示。

表2 廣東省科技企業(yè)孵化器主要投入指標(biāo)

基于數(shù)據(jù)有效性分析，在剔除部分無效數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)存在缺失的樣本后，本研究的有效樣本共1 666個(gè)，其中2015—2017 年這3 年內(nèi)的樣本觀察值分別為306 個(gè)、579 個(gè)、781 個(gè)。根據(jù)結(jié)果可以看出：

（1）人力維度。在研究期間內(nèi)，管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員X1各年均值分別為16 人、15 人、13 人，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師X2各年均值分別為10 人、9 人、7 人。圖3（a）顯示這兩種人力投入要素均呈逐年下降趨勢(shì)，表明廣東省科技企業(yè)孵化器數(shù)量在逐年增多的同時(shí)，平均每個(gè)科技企業(yè)孵化器所擁有的管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員和創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師正逐年減少。換而言之，廣東省科技企業(yè)孵化器在人力投入方面增幅過小，遠(yuǎn)跟不上科技企業(yè)孵化器爆發(fā)式高速增長(zhǎng)的需求，這方面仍有待提高。

（2）物力維度。在研究期間內(nèi)，孵化器使用總面積X3各年均值分別為3.01 萬m2、2.66 萬m2、2.46萬m2。占地面積可以從某個(gè)程度反映孵化器的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，由圖3（b）走勢(shì)可看出廣東省科技企業(yè)孵化器平均占地面積正逐年減少，說明了2015—2017 年大量占地面積低于當(dāng)年平均水平的中小型科技企業(yè)孵化器相繼成立，即科技企業(yè)孵化器小型化趨勢(shì)明顯，意味著目前廣東省極大部分科技企業(yè)孵化器的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較為薄弱，這可能與民營(yíng)性質(zhì)科技企業(yè)孵化器有關(guān)，由此可估計(jì)民營(yíng)科技企業(yè)孵化器的融資情況不容樂觀。

（3）財(cái)力維度。研究期間內(nèi)，孵化基金總額X4各年均值分別為2 010 萬元、2 030 萬元、1 540 萬元，孵化器對(duì)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)投資額X5的各年度均值分別為268 萬元、151 萬元、180 萬元。由圖3（c）可清晰地看出，孵化基金總額和孵化器對(duì)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)投資額均在一定范圍內(nèi)上下波動(dòng)，而且這兩種財(cái)力投入要素差距非常明顯，孵化器對(duì)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)投資額比重偏低，這恰好說明科技企業(yè)孵化器的平均投資收入回報(bào)率偏低，其主要收入仍來源于通過出租空間而收取的各項(xiàng)物業(yè)費(fèi)用。

圖3 廣東省科技企業(yè)孵化器投入要素的年均值變動(dòng)情況

綜上論述，2015—2017 年廣東省科技企業(yè)孵化器的人力和物力要素平均投入均呈下降趨勢(shì)，財(cái)力要素平均投入呈現(xiàn)上下波動(dòng)狀態(tài)，3 個(gè)投入維度的差異化程度也極為突出，這種差異化也許與不同地區(qū)之間的發(fā)達(dá)水平和市場(chǎng)化程度相關(guān)聯(lián)。

4 廣東省科技企業(yè)孵化器產(chǎn)出現(xiàn)狀分析

根據(jù)現(xiàn)有參考文獻(xiàn)得知，多數(shù)學(xué)者在產(chǎn)出變量選取方面主要基于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、孵化以及創(chuàng)新等四大效益維度。結(jié)合前人的研究思路［6,13-15］，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性以及有效性，本文決定選取孵化器總收入以及在孵企業(yè)總收入作為衡量經(jīng)濟(jì)效益的變量，選取在孵企業(yè)從業(yè)人員數(shù)作為衡量社會(huì)效益的變量，選取在孵企業(yè)畢業(yè)率作為衡量孵化效益的變量，而選取知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)數(shù)作為衡量創(chuàng)新效益的變量，具體產(chǎn)出變量及符號(hào)如表3 所示。

表3 廣東省科技企業(yè)孵化器主要產(chǎn)出指標(biāo)

廣東省科技企業(yè)孵化器產(chǎn)出各年均值變動(dòng)情況如圖4 所示，可以看出：

（1）經(jīng)濟(jì)效益。研究期間內(nèi)，孵化器總收入Y1各年度均值分別為1 400 萬元、1 000 萬元、1 100 萬元，在孵企業(yè)總收入Y2各年均值分別為13.4 億元、12.6 億元、14.4 億元，由此可清晰看出，這3 年來廣東省科技企業(yè)孵化器總收入和在孵企業(yè)總收入均在一定水平內(nèi)上下波動(dòng)，其中孵化器總收入增減變化幅度不明顯，而在孵企業(yè)總收入則相反，其變動(dòng)幅度較為明顯。

（2）社會(huì)效益。研究期間內(nèi)，在孵企業(yè)從業(yè)人員Y3各年度均值分別為510 人、430 人、400 人，圖4（b）曲線趨勢(shì)表明，2015—2017 年在孵企業(yè)從業(yè)人員數(shù)逐年下降，這與孵化器使用總面積的變化趨勢(shì)高度吻合，即意味著科技企業(yè)孵化器小型化趨勢(shì)越來越明顯。

（3）孵化效益。研究期間內(nèi)，在孵企業(yè)畢業(yè)率Y4各年度均值分別為11.8%、15.6%、14.0%，總體均值為13.8%，明顯看出這3 年間在孵企業(yè)畢業(yè)率在一定范圍內(nèi)上下波動(dòng)，變動(dòng)不明顯，但總的來說，在孵企業(yè)畢業(yè)率仍然偏低，這說明廣東省科技企業(yè)孵化器的孵化周期普遍較長(zhǎng)，在一定程度上反映出科技成果轉(zhuǎn)化能力低下。

（4）創(chuàng)新效益。研究期間內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)數(shù)Y5各年度均值分別為38 件、35 件、44 件，這表明2015—2017 年廣東省科技企業(yè)孵化器的平均知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)數(shù)在一定范圍內(nèi)上下波動(dòng)，其中2016 年略有下降，但2017 年有明顯上升。這可能得益于大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的深入開展以及各項(xiàng)鼓勵(lì)創(chuàng)新政策的實(shí)施，使廣東省科技企業(yè)孵化器的創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量得到快速提高。

圖4 廣東省科技企業(yè)孵化器產(chǎn)出年均值變動(dòng)情況

總之，廣東省科技企業(yè)孵化器的經(jīng)濟(jì)效益和創(chuàng)新效益呈“U”型變化，孵化效益呈倒“U”型變化，社會(huì)效益呈現(xiàn)逐年下降趨勢(shì)。由此可見，雖然廣東省通過科技企業(yè)孵化器的創(chuàng)新效益驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)的作用逐漸凸顯，但科技企業(yè)孵化器的孵化效益和社會(huì)效益方面仍有待加強(qiáng)。

5 廣東省科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率分析

5.1 運(yùn)行效率評(píng)價(jià)模型

借鑒馮金余［16］、李慶博等［14］的研究思路，本文決定采用隨機(jī)前沿分析方法（SFA）進(jìn)行科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率分析以及對(duì)影響因素的進(jìn)一步探討。SFA 是前沿分析中參數(shù)方法的典型代表，與非參數(shù)的DEA 方法相比，它最大的優(yōu)點(diǎn)在于考慮了隨機(jī)因素對(duì)產(chǎn)出的影響，即克服了非參數(shù)DEA 無法估計(jì)隨機(jī)變量對(duì)結(jié)果影響的缺點(diǎn)，極大增加了結(jié)果的穩(wěn)健性；更重要的是；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）無法處理面板數(shù)據(jù)，因此SFA 方法更適合本研究。借鑒Battese 等［17］的研究方法，基于C-D 函數(shù)建立如下模型：

式（1）中：Yit為第i個(gè)DMU 第t期的實(shí)際產(chǎn)生；Xit為第i個(gè)DMU 第t期的實(shí)際投入；vit+uit為組合誤差；β、ε為待估參數(shù)。將上述投入與產(chǎn)出變量代入（1）式，根據(jù)隨機(jī)前沿模型得到式（3）：

5.2 運(yùn)行效率結(jié)果分析

基于隨機(jī)前沿分析模型（3），本文運(yùn)用Stata15.0 軟件對(duì)2015—2017 年廣東省科技企業(yè)孵化器相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行合理計(jì)算和有效分析?？紤]到地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異，本文根據(jù)《廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒2018》的地市區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)，將廣東省細(xì)分為四大片區(qū)，分別是粵東沿海片區(qū)、粵西沿海片區(qū)、北部生態(tài)發(fā)展區(qū)以及珠三角核心區(qū)，此后計(jì)算2015—2017 年的總體效率水平（見表4）以及2015—2017年各地市科技企業(yè)孵化器效率水平（見表5）。從表4 和表5 結(jié)果可以看出：

（1）從總體水平來看，2015—2017 年廣東省科技企業(yè)孵化器的總體效率呈平穩(wěn)上升趨勢(shì)，表明廣東省科技企業(yè)孵化器正往積極方向發(fā)展，但總體效率水平只有0.360 仍然偏低，同時(shí)也恰好說明廣東省科技企業(yè)孵化器效率水平的進(jìn)步空間巨大。

（2）從分區(qū)域水平來看，粵西沿海片區(qū)科技企業(yè)孵化器效率水平最高，其次是粵東沿海片區(qū)，再次是北部生態(tài)發(fā)展區(qū)，最后是珠三角核心區(qū)，顯然，這與前文發(fā)展現(xiàn)狀以及投入產(chǎn)出均值的分析結(jié)果大不相符。結(jié)合前文分析結(jié)果來看，廣東省科技企業(yè)孵化器重點(diǎn)分布在珠三角核心區(qū)，覆蓋率占72%以上，且投入產(chǎn)出均值遠(yuǎn)大于其他3 個(gè)區(qū)域，然而珠三角核心區(qū)的效率水平卻是最低的。換而言之，廣東省科技企業(yè)孵化器在區(qū)域分布上存在高數(shù)量低效率、低數(shù)量高效率的現(xiàn)實(shí)問題。如此矛盾的結(jié)果不難讓我們發(fā)現(xiàn)，雖然珠三角核心區(qū)科技企業(yè)孵化器數(shù)量迅猛發(fā)展，但這種“過快過大式”的規(guī)模擴(kuò)張顯然帶來了一系列資源配置不合理問題。由此可見，市場(chǎng)在資源配置中仍未發(fā)揮出最佳主導(dǎo)作用，政府主導(dǎo)因素依然占據(jù)重要地位。

（3）從各地市水平來看，效率水平排在前6 名的地市依次是湛江（粵西）、汕尾（粵東）、河源（粵北）、茂名（粵西）、潮州（粵東）、云?。ɑ洷保?；水平排在倒數(shù)后6 名的地市依次是：清遠(yuǎn)（粵北）、珠海（珠三角）、汕頭（粵東）、陽江（粵西）、深圳（珠三角）、廣州（珠三角）。由前文所述，云浮市只有2 家孵化器，而廣州有239 家，但云浮市科技企業(yè)孵化器的效率水平卻遠(yuǎn)比廣州高，這再次說明了科技企業(yè)孵化器發(fā)展快速的地區(qū)其發(fā)展質(zhì)量不一定較高，而發(fā)展較為緩慢的地區(qū)其發(fā)展質(zhì)量并不一定較低。

表4 2015—2017 年廣東省科技企業(yè)孵化器總體效率水平

表5 2015-2017 年廣東省各地市科技企業(yè)孵化器效率得分水平

總體上，廣東省科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率水平仍然偏低。珠三角核心區(qū)雖然是廣東科技企業(yè)孵化器聚集之地，但總體效率水平仍不容樂觀，這也是廣東省科技企業(yè)孵化器總體效率水平低下的主要原因，而根本原因在于政府有關(guān)部門仍然緊握資源調(diào)配權(quán)，市場(chǎng)在資源配置中還未發(fā)揮先天主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，這直接成為目前民營(yíng)性質(zhì)科技企業(yè)孵化器面臨的主要發(fā)展障礙。

除上述主要分析結(jié)果以外，其他結(jié)果如下1）：

第一，從壽命2）來看，壽命為“短期”的科技企業(yè)孵化器的效率水平圍繞0.447 上下波動(dòng)，表現(xiàn)不穩(wěn)定；“中期”“中長(zhǎng)期”以及“長(zhǎng)期”的科技企業(yè)孵化器效率水平則呈現(xiàn)逐年穩(wěn)定上升的態(tài)勢(shì)。但總的來說，相較于其他壽命類型的科技企業(yè)孵化器，“短期”的科技企業(yè)孵化器效率得分表現(xiàn)最好，即隨著壽命的延長(zhǎng)，科技企業(yè)孵化器的效率水平越來越低。這說明在資金、人力、場(chǎng)地發(fā)展到一定規(guī)模時(shí)，壽命越長(zhǎng)的科技企業(yè)孵化器極有可能產(chǎn)生“惰性經(jīng)營(yíng)”導(dǎo)致其對(duì)初創(chuàng)企業(yè)的指導(dǎo)和扶持能力下降，反而阻礙了初創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展節(jié)奏，容易使之錯(cuò)失發(fā)展自身的良機(jī)。

第二，從類型來看，綜合型科技企業(yè)孵化器效率水平逐年穩(wěn)定上升，專業(yè)型科技企業(yè)孵化器則圍繞0.351 上下波動(dòng)?？偟膩碚f，綜合型科技企業(yè)孵化器效率水平比專業(yè)型科技企業(yè)孵化器高，但差距不明顯，只有0.022。

第三，從性質(zhì)來看，國(guó)有與民營(yíng)性質(zhì)科技企業(yè)孵化器的效率水平均呈穩(wěn)定上升態(tài)勢(shì)，但總的來說民營(yíng)性質(zhì)科技企業(yè)孵化器的效率水平明顯優(yōu)于國(guó)有性質(zhì)科技企業(yè)孵化器。

第四，從等級(jí)來看，國(guó)家級(jí)與非國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的效率水平均呈逐年上升的趨勢(shì)，而非國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的效率得分水平卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器，這個(gè)結(jié)果與何慧芳等［9］的研究結(jié)果恰好相反。

綜上所述，科技企業(yè)孵化器的壽命越長(zhǎng)，效率水平越低；綜合型科技企業(yè)孵化器效率水平穩(wěn)定上升；民營(yíng)性質(zhì)與非國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的效率水平明顯優(yōu)于國(guó)有性質(zhì)和國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器。

6 結(jié)論與建議

本文利用2015—2017 年廣東省科技企業(yè)孵化器相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了廣東省科技企業(yè)孵化器整體發(fā)展現(xiàn)狀及投入產(chǎn)出變動(dòng)情況，并基于隨機(jī)前沿分析方法進(jìn)一步探討科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率問題，研究發(fā)現(xiàn)：

首先，從數(shù)量特征來看，廣東省科技企業(yè)孵化器行業(yè)已進(jìn)入高速發(fā)展高級(jí)階段，且處于高質(zhì)量發(fā)展初級(jí)階段。珠三角核心區(qū)具有高度集聚特性，區(qū)域兩極分化明顯。其次，從投入要素來看，研究期間內(nèi)廣東省科技企業(yè)孵化器的人力和物力投入均值均呈逐年下降趨勢(shì)；財(cái)力投入均值呈上下波動(dòng)狀態(tài)。第三，從產(chǎn)出效益來看，經(jīng)濟(jì)效益和創(chuàng)新效益呈“U”型變化；孵化效益呈倒“U”型變化；社會(huì)效益呈逐年下降趨勢(shì)。第四，從運(yùn)行效率水平來看，廣東省科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率水平仍然偏低，主要原因在于珠三角核心區(qū)效率水平低下，此外在區(qū)域分布上存在 “高數(shù)量低效率，低數(shù)量高效率”的現(xiàn)實(shí)問題。最后，從不同壽命、類型、所有權(quán)性質(zhì)和等級(jí)的效率水平來看，科技企業(yè)孵化器的壽命越長(zhǎng)，效率水平越低；綜合型科技企業(yè)孵化器效率水平穩(wěn)定上升；民營(yíng)性質(zhì)與非國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的效率水平明顯優(yōu)于國(guó)有性質(zhì)和國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器。

根據(jù)以上結(jié)論，為加快科技成果轉(zhuǎn)化，切實(shí)推動(dòng)廣東省科技企業(yè)孵化器行業(yè)提質(zhì)增效，支撐實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)：

（1）緊抓住粵港澳大灣區(qū)建設(shè)發(fā)展機(jī)遇，支持專業(yè)型孵化器建設(shè)。粵港澳大灣區(qū)建設(shè)事業(yè)是廣東省實(shí)現(xiàn)“四個(gè)走在全國(guó)前列”以及“當(dāng)好兩個(gè)窗口”發(fā)展目標(biāo)的重大機(jī)遇，對(duì)加速科技成果轉(zhuǎn)化，加快驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新要素流通實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重要戰(zhàn)略性意義。通過大灣區(qū)建設(shè)可實(shí)現(xiàn)全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源要素聚集以及再分配，加強(qiáng)廣東省科技企業(yè)孵化器的國(guó)際交流合作，與世界接軌進(jìn)而加速專業(yè)化、國(guó)際化、生態(tài)化的精準(zhǔn)孵化育成體系建成。

（2）加大資金和高質(zhì)量人才投入力度，同時(shí)適當(dāng)抑制珠三角核心區(qū)科技企業(yè)孵化器盲目擴(kuò)張數(shù)量規(guī)模。從前述分析結(jié)論可知，珠三角核心區(qū)科技企業(yè)孵化器發(fā)展基數(shù)大且增速快，但其效率水平卻比其他區(qū)域科技企業(yè)孵化器的效率水平低。因此，政府有關(guān)部門應(yīng)將“運(yùn)行效率”這一指標(biāo)納入衡量科技企業(yè)孵化器經(jīng)營(yíng)績(jī)效的考核制度當(dāng)中，適時(shí)評(píng)估運(yùn)行效率，嚴(yán)格執(zhí)行績(jī)效考核制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)在同等條件下效率水平明顯低下的科技企業(yè)孵化器，及時(shí)取締運(yùn)行效率明顯低下的老化科技企業(yè)孵化器，或通過整改經(jīng)營(yíng)方針或戰(zhàn)略，有機(jī)整合孵化網(wǎng)絡(luò)資源，重新賦予該類科技企業(yè)孵化器新生命。

（3）積極關(guān)注粵東粵西沿海片區(qū)以及北部生態(tài)發(fā)展區(qū)科技企業(yè)孵化器的建設(shè)與發(fā)展。由前文結(jié)論可知，雖然粵東西北區(qū)的科技企業(yè)孵化器還未發(fā)揮出規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，但其效率水平較高，這說明粵東西北區(qū)的資源集聚和再分配能力值得肯定，因此，應(yīng)大力鼓勵(lì)粵東西北區(qū)科技企業(yè)孵化器與當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)相結(jié)合，大力發(fā)展具有地方特色的孵化事業(yè)。與此同時(shí)，尤其重點(diǎn)關(guān)注民營(yíng)性質(zhì)科技企業(yè)孵化器的成長(zhǎng)，適時(shí)給予政策關(guān)懷和支持，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和諧發(fā)展。

（4）完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相關(guān)法規(guī)制度。首先，健全稅收補(bǔ)貼制度，即要轉(zhuǎn)變廣東省孵化器數(shù)量擴(kuò)張的政策目標(biāo)。通過正確利用財(cái)政工具，實(shí)行稅收優(yōu)惠差異化扶持機(jī)制，將孵化器政策目標(biāo)重新定位在質(zhì)量提升方面；其次，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)競(jìng)賽賽事規(guī)章制度，積極舉辦有關(guān)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)比賽，大力呼吁全民參與，為廣東省科技企業(yè)孵化器可持續(xù)健康發(fā)展挑選優(yōu)質(zhì)的和項(xiàng)目人才種子；最后，建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，即要完善人才激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)試錯(cuò)、容錯(cuò)、糾錯(cuò)，在全社會(huì)營(yíng)造一種容忍失敗的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍。

注釋：

1）由于篇幅所限，其他結(jié)果凝練總結(jié)，不再給予圖表說明。

2）以伊查克·愛迪斯的企業(yè)生命周期理論中普通型企業(yè)的周期變化規(guī)律以及本文樣本數(shù)據(jù)中科技企業(yè)孵化器存在時(shí)間的中位數(shù)和均值為劃分依據(jù)：存在時(shí)間0～3 年為短期壽命，＞3～5 年為中期壽命，＞5～10 年為中長(zhǎng)壽命，10 年以上為長(zhǎng)期壽命。