【摘 要】 近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，同時(shí)，企業(yè)也越來(lái)越多地出現(xiàn)了壟斷勢(shì)力，其一舉一動(dòng)都可能會(huì)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、所處行業(yè)、甚至整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生巨大影響。壟斷企業(yè)往往會(huì)選擇創(chuàng)新，在新領(lǐng)域中獨(dú)得整塊蛋糕，從模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新。本文，筆者擬從理論層面研究企業(yè)壟斷勢(shì)力的形成以及會(huì)帶來(lái)哪些問(wèn)題，從而影響到企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)能。

一、引言

在經(jīng)歷了30余年的快速發(fā)展后，隨著整體中國(guó)經(jīng)濟(jì)能力的增強(qiáng)，中國(guó)的科研投入總量也開(kāi)始步入世界前列。中國(guó)企業(yè)整體表現(xiàn)為創(chuàng)新型壟斷，受?chē)?guó)家資金支持的企業(yè)較未受?chē)?guó)家資金支持的企業(yè)更傾向于創(chuàng)新，另外，在收入份額高的壟斷企業(yè)中，既受?chē)?guó)家資金支持又有壟斷租金的企業(yè)更傾向于創(chuàng)新。另壟斷勢(shì)力的增長(zhǎng)勢(shì)必會(huì)縮短自身與世界技術(shù)水平的“前沿距離”，從而更多地投入基礎(chǔ)研發(fā)。其次，過(guò)多的壟斷企業(yè)會(huì)獲得更多的壟斷租金，導(dǎo)致勞動(dòng)力市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)分配不均勻，在要素市場(chǎng)扭曲的情形下，勞動(dòng)力和資本等生產(chǎn)要素?zé)o法按照市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置，導(dǎo)致生產(chǎn)要素的配置效率低下，在勞動(dòng)力市場(chǎng)領(lǐng)域，會(huì)導(dǎo)致收入份額分配不均，在這一情形下，一些創(chuàng)新人才無(wú)法按照市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行有效配置，這也勢(shì)必會(huì)對(duì)創(chuàng)新生產(chǎn)效率的提升產(chǎn)生重要影響。在資本市場(chǎng)領(lǐng)域，中國(guó)利率市場(chǎng)化進(jìn)程起步較晚，政府對(duì)于金融部門(mén)信貸決策的干預(yù)力度依然較大，資本市場(chǎng)的“尋租”問(wèn)題大量存在，由此也引發(fā)了資本要素市場(chǎng)的扭曲，而這一扭曲不僅不利于創(chuàng)新資本的有效配置，而且可能在一定程度上降低企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。

根據(jù)Romer（1990）的觀(guān)點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和企業(yè)創(chuàng)新的主要力量，投入更多的基礎(chǔ)研發(fā)是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的主要途徑;Acemoglu et al.（2002）發(fā)展了一個(gè)以“前沿距離”為核心概念的理論框架，分析了前沿差距的動(dòng)態(tài)變化與企業(yè)創(chuàng)新模式選擇之間的關(guān)系。他們認(rèn)為，壟斷勢(shì)力較強(qiáng)的國(guó)家究竟實(shí)施“模仿增長(zhǎng)模式”還是“創(chuàng)新增長(zhǎng)模式”，取決于該國(guó)與技術(shù)領(lǐng)先國(guó)技術(shù)水平的差距;創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用不僅得到了新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論（Slow，1956）的支持，也在產(chǎn)品種類(lèi)創(chuàng)新領(lǐng)域、產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新領(lǐng)域（Grossman and Helpman 1991）被內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論進(jìn)一步證實(shí)。在創(chuàng)新方面，根據(jù)Chen and Schwartz（2013）的研究，壟斷企業(yè)較非壟斷企業(yè)更具有動(dòng)力以及資本進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新;基于拓展的Acemoglu and Cao（2015）質(zhì)量創(chuàng)新模型也發(fā)現(xiàn)壟斷程度越高的企業(yè)研發(fā)投入越多。

二 理論設(shè)計(jì)

本部分?jǐn)M從勞動(dòng)力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)出發(fā)，將二者結(jié)合起來(lái)，以完全競(jìng)爭(zhēng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)一個(gè)綜合性的理論分析框架，揭示壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、壟斷租金的產(chǎn)生和分配與勞動(dòng)收入份額之間的內(nèi)在聯(lián)系。

1.基礎(chǔ)模型

假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，則在產(chǎn)品市場(chǎng)上，企業(yè)的產(chǎn)品需求曲線(xiàn)是具有完全彈性的，在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，企業(yè)的勞動(dòng)供給曲線(xiàn)同樣具有完全彈性，現(xiàn)假設(shè)企業(yè)i在第t期使用勞動(dòng)Lit、使用資本Kit以及中間投入Mit，生產(chǎn)了Qit的總產(chǎn)出，在短時(shí)間內(nèi)，勞動(dòng)L和中間投入M是可變的，資本存量K是固定的，故而，一個(gè)企業(yè)的短期利潤(rùn)最大化可以用下面式子來(lái)表示：

其中，是產(chǎn)品價(jià)格，是該企業(yè)的短期生產(chǎn)函數(shù)，該企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模報(bào)酬不變型的，其中是工資，是中間品的價(jià)格，根據(jù)理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，故對(duì)上面（1）式求一階條件，可得：

上式中，是勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品，是中間產(chǎn)品的邊際產(chǎn)品，基于Solow的方法，用和表示勞動(dòng)和中間產(chǎn)品的產(chǎn)出彈性，用和表示勞動(dòng)報(bào)酬和中間產(chǎn)品投入在總產(chǎn)出中所占的份額，由上面（2）式和（3）式可以得到：

由（2）式-（5）式可得，若產(chǎn)品市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，那么價(jià)格和勞動(dòng)力工資是由市場(chǎng)需求和市場(chǎng)供給來(lái)決定的，根據(jù)完全競(jìng)爭(zhēng)理論，，壟斷勢(shì)力一般用價(jià)格相對(duì)應(yīng)邊際成本的比值即加價(jià)（Markup）來(lái)表示，此時(shí)，在完全競(jìng)爭(zhēng)背景下，所有的企業(yè)和勞動(dòng)者在市場(chǎng)中都是平等的，都是價(jià)格的接受者，價(jià)格完全等于邊際成本，此時(shí)，沒(méi)有壟斷勢(shì)力的存在，勞動(dòng)者的報(bào)酬也取決于勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率，此時(shí)，收入也是平等的。

2.不完全競(jìng)爭(zhēng)的情形

此時(shí)，我們假定勞動(dòng)力市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，但是產(chǎn)品市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，企業(yè)具有壟斷勢(shì)力。在此情形下，具有壟斷勢(shì)力企業(yè)的價(jià)格成本加成為（）。現(xiàn)假設(shè)壟斷勢(shì)力企業(yè)的收益函數(shù)為，則，該具有壟斷勢(shì)力企業(yè)的短期利潤(rùn)最大化可以表示為：

由（7）-（10）式可知，如果產(chǎn)品市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，那么具有壟斷勢(shì)力的企業(yè)通常會(huì)將價(jià)格定在邊際成本上，從而，就產(chǎn)生了壟斷租金，產(chǎn)生更多的壟斷份額。從上述（9）式，可以看到，當(dāng)時(shí)，勞動(dòng)收入份額就小于勞動(dòng)在生產(chǎn)中的產(chǎn)出，進(jìn)而會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額偏低。

三、影響機(jī)理

1.勞動(dòng)力市場(chǎng)要素扭曲對(duì)創(chuàng)新生產(chǎn)的影響途徑

在企業(yè)具有壟斷勢(shì)力的背景下，會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致勞動(dòng)力要素市場(chǎng)扭曲，其對(duì)創(chuàng)新生產(chǎn)效率的影響是由于壟斷勢(shì)力間接帶來(lái)的政府對(duì)勞動(dòng)力工資水平的外在干預(yù)，以及市場(chǎng)需求能力的下降，因?yàn)閴艛鄤?shì)力的存在，會(huì)導(dǎo)致其他企業(yè)進(jìn)入壁壘太高，從而缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，這時(shí)必不可少企業(yè)會(huì)裁員，節(jié)約勞動(dòng)力，對(duì)勞動(dòng)力需求會(huì)降低。這些因素不僅限制了勞動(dòng)力的自由流動(dòng)和優(yōu)化配置，同時(shí)影響到企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，從而導(dǎo)致創(chuàng)新機(jī)制不完善，創(chuàng)新動(dòng)能不足。

（1）政府對(duì)工資水平的干預(yù)會(huì)降低企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力。由于壟斷企業(yè)的存在，某一個(gè)行業(yè)的龍頭企業(yè)少之又少，一些地方政府為了招商引資，往往會(huì)采取壓低勞動(dòng)力市場(chǎng)價(jià)格的方式來(lái)降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而吸引外部企業(yè)的進(jìn)入。雖然從短期內(nèi)，可以激發(fā)某個(gè)行業(yè)的活性，但是從長(zhǎng)期來(lái)看，過(guò)低的勞動(dòng)力可能會(huì)促進(jìn)企業(yè)開(kāi)展更多的模仿創(chuàng)新，使用有形要素，缺乏動(dòng)力進(jìn)行基礎(chǔ)研發(fā)激發(fā)創(chuàng)新。而如果所有的企業(yè)都忽略了創(chuàng)新生產(chǎn)，那么壟斷勢(shì)力會(huì)繼續(xù)增強(qiáng)，市場(chǎng)會(huì)陷入一度缺乏競(jìng)爭(zhēng)的形勢(shì)下，整個(gè)行業(yè)會(huì)陷入一種低水平的惡性循環(huán)，行業(yè)中矗立的仍然是幾個(gè)具有壟斷勢(shì)力的龍頭企業(yè)，這樣一來(lái)政府的起初預(yù)想完全背離，不符合創(chuàng)新發(fā)展要求。

（2）過(guò)多的壟斷勢(shì)力的存在，會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求能力降低。根據(jù)季永寶和李平的研究，如果外部因素導(dǎo)致勞動(dòng)力市場(chǎng)的價(jià)格過(guò)分低下，不僅會(huì)造成勞動(dòng)力市場(chǎng)要素的扭曲，而且最重要會(huì)導(dǎo)致行業(yè)市場(chǎng)需求的降低，我們都知道經(jīng)濟(jì)社會(huì)的繁榮發(fā)展，需求是一最大啟動(dòng)力量，若消費(fèi)者對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求能力下降的話(huà)，會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)需求能力降低，甚至?xí)绊憚?chuàng)新產(chǎn)品的進(jìn)一步研發(fā)。另外市場(chǎng)需求能力的降低，也會(huì)抑制科研人才的進(jìn)入，導(dǎo)致人力資本存量不夠，不利于創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。

2. 資本要素市場(chǎng)扭曲對(duì)創(chuàng)新生產(chǎn)的影響途徑

對(duì)資本要素市場(chǎng)的扭曲來(lái)說(shuō)，其通過(guò)壟斷勢(shì)力的存在導(dǎo)致創(chuàng)新生產(chǎn)效率降低的影響機(jī)理最主要是由此引發(fā)的壟斷企業(yè)“非生產(chǎn)性尋租”活動(dòng)的增多，這樣會(huì)降低企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的動(dòng)力，進(jìn)一步影響整個(gè)市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展。

壟斷企業(yè)的“非生產(chǎn)性尋租”行為會(huì)降低市場(chǎng)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。一些擁有強(qiáng)大壟斷勢(shì)力的企業(yè)，會(huì)去開(kāi)展一些“非生產(chǎn)性尋租”活動(dòng)，將大量的資金用于俘獲政府官員，希望能夠獲得更多的政府支持，從而更加鞏固自己的壟斷優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)于其他一些中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，進(jìn)入壁壘進(jìn)一步提高，政府的支持和補(bǔ)貼都流向了壟斷勢(shì)力企業(yè)，這樣更加降低了這些企業(yè)的創(chuàng)新積極性。這一過(guò)程的發(fā)展，這些中小企業(yè)不僅不會(huì)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)的資金投入，同時(shí)企業(yè)更不愿意跨進(jìn)創(chuàng)新的大門(mén)，這樣一來(lái)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)的創(chuàng)新活動(dòng)以及效率產(chǎn)生了極其不利的影響?，F(xiàn)有很多研究表明，在大量尋租機(jī)會(huì)的經(jīng)濟(jì)體中，為了獲得創(chuàng)新補(bǔ)貼，謀求壟斷地位，企業(yè)會(huì)有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)去進(jìn)行尋租活動(dòng)，不利于整個(gè)市場(chǎng)主體的創(chuàng)新活動(dòng)。

結(jié) 論

要想緩解這種壟斷局面的存在，維持經(jīng)濟(jì)社會(huì)更好地以競(jìng)爭(zhēng)形式發(fā)展，而不是企業(yè)獨(dú)吃一塊“蛋糕”，應(yīng)該從以下方面著手：

1.技術(shù)創(chuàng)新，縮小“前沿距離”

為了縮小中國(guó)企業(yè)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間的技術(shù)差距，政府應(yīng)該調(diào)整研發(fā)投入機(jī)構(gòu)，大幅度提高基礎(chǔ)研發(fā)在總GDP中的比重，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研發(fā)對(duì)技術(shù)突破與創(chuàng)新增長(zhǎng)的支撐作用，逐步削減壟斷勢(shì)力企業(yè)的壟斷力量，促進(jìn)全民創(chuàng)新。在過(guò)去的30多年時(shí)間里，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)投入不足千分之一，沒(méi)有明顯的攀升態(tài)勢(shì)。與此同時(shí)，美國(guó)的技術(shù)研發(fā)強(qiáng)度卻達(dá)到了千分之五，是中國(guó)的五倍。技術(shù)研發(fā)能大力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。這時(shí)，政府需要從技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目投入和人才引進(jìn)兩方面著手，為從事技術(shù)研發(fā)的科研人員提供更多優(yōu)秀的設(shè)備、資金支持，提升科研人才的研究熱情。

2.政府干預(yù)

在中國(guó)市場(chǎng)中大量企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能不足的背景下，政府應(yīng)該制定更具有針對(duì)性的科研政策和產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策，進(jìn)一步融入更多的技術(shù)創(chuàng)新成果，使技術(shù)創(chuàng)新與相關(guān)企業(yè)的對(duì)接模式更具有針對(duì)性、多元性。在人才培養(yǎng)方面，政府應(yīng)當(dāng)充當(dāng)一個(gè)協(xié)調(diào)者的角色，鞏固高校、科研院所和相關(guān)企業(yè)的聯(lián)系，鼓勵(lì)企業(yè)與相關(guān)基礎(chǔ)學(xué)科帶頭人建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，幫助企業(yè)更好地吸收前沿知識(shí)，提高知識(shí)運(yùn)用能力，激發(fā)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的熱情，加速技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼方面，政府應(yīng)當(dāng)更多地關(guān)注一些被過(guò)高技術(shù)性進(jìn)入壁壘拒之門(mén)外的中小企業(yè)，給予企業(yè)更多的補(bǔ)貼，讓企業(yè)將更多的資本投入到技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)上，給予企業(yè)資金支持，降低失敗成本，促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新活力。

3.可適當(dāng)并購(gòu)

并購(gòu)與創(chuàng)新是發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)并購(gòu)數(shù)量急劇上升，已有研究表明，并購(gòu)可以通過(guò)提升企業(yè)生產(chǎn)率和無(wú)形資產(chǎn)存量而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，并購(gòu)會(huì)提升并購(gòu)方的壟斷勢(shì)力。所以，并購(gòu)是在當(dāng)下經(jīng)濟(jì)勢(shì)頭向好的背景下，能夠快速融入競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，提升自己創(chuàng)新能力最有效的方法。世界技術(shù)創(chuàng)新水平日益提升，特別是AI、機(jī)器人在逐漸很多的領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)，這促使了技術(shù)創(chuàng)新和消費(fèi)需求、消費(fèi)水平的提升，在這樣一個(gè)背景下，企業(yè)想要發(fā)展，想要?jiǎng)萘?，就必須通過(guò)適當(dāng)跨行業(yè)整合來(lái)提升創(chuàng)新能力。目前，已經(jīng)有很多企業(yè)開(kāi)始通過(guò)并購(gòu)來(lái)獲得外部知識(shí)，提升自身的人力資本存量，從而提高自己的創(chuàng)新動(dòng)能。所以，在創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)的第一動(dòng)力的背景下，一個(gè)企業(yè)如何通過(guò)并購(gòu)來(lái)提升自己的創(chuàng)新能力，從而增加自己在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位，不管是對(duì)企業(yè)還是一國(guó)都起著至關(guān)重要的作用。

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作者簡(jiǎn)介：武倩（1996年5月），性別：女，籍貫：山西呂梁，單位：上海海事大學(xué)，研究方向：國(guó)際貿(mào)易學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織論。