【摘 要】 基于2000—2008年工業(yè)企業(yè)普查數(shù)據(jù)，文章構(gòu)造了模型，檢驗(yàn)了局部知識(shí)溢出對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)：縣級(jí)、市級(jí)區(qū)域的生產(chǎn)率均值對(duì)于企業(yè)研發(fā)的影響具有顯著的正向影響，且逐步減小，呈現(xiàn)一種由近到遠(yuǎn)逐步遞減的趨勢，縣級(jí)的溢出效應(yīng)最大，市級(jí)小于縣級(jí)，但是省級(jí)由于企業(yè)與鄰居企業(yè)相聚太遠(yuǎn)溢出效應(yīng)不明顯。

【關(guān)鍵詞】 局部知識(shí) 企業(yè)創(chuàng)新

黨的十九大報(bào)告明確指出，中國經(jīng)濟(jì)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。實(shí)現(xiàn)要素驅(qū)動(dòng)到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的動(dòng)能轉(zhuǎn)換，重點(diǎn)在于提高創(chuàng)新動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新離不開微觀企業(yè)主要是制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新提升。從直覺上來說，地理距離越近的企業(yè)之間信息資源在企業(yè)之間的傳播越容易，對(duì)研發(fā)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)越明顯，并且知識(shí)信息資源的傳播效果會(huì)伴隨著地理距離的增加而削弱;從周圍環(huán)境而言，局部縣域中企業(yè)數(shù)量以及相同行業(yè)中企業(yè)的占比對(duì)于知識(shí)信息的溢出作用也是具有異質(zhì)性的，從而對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)產(chǎn)生影響。

一、企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素

企業(yè)的創(chuàng)新能力的差異，源自于企業(yè)組織、技術(shù)、管理、戰(zhàn)略等方面的知識(shí)差異。而這種知識(shí)的差異可能是企業(yè)自身創(chuàng)造形成的，也可能是企業(yè)對(duì)于外部信息的獲取途徑不同，因此討論企業(yè)創(chuàng)新績效的視角是多樣的。部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼能促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投入，對(duì)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用（白俊紅和李婧，2011）;普遍認(rèn)為金融水平的發(fā)展?fàn)顩r與企業(yè)研發(fā)投入之間呈正相關(guān)關(guān)系（Mancusi和Vezzulli，2010）;也有學(xué)者通過工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫以全國視角發(fā)現(xiàn)市場競爭與企業(yè)研發(fā)投入之間呈現(xiàn)顯著地倒U型關(guān)系（寇宗來和高瓊，2013）等等。從企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力的分析可以看出，促進(jìn)或一直企業(yè)研發(fā)投入的重要原因是外部因素，環(huán)境的穩(wěn)定性對(duì)于企業(yè)研發(fā)投入具有重要影響，外部環(huán)境的改變能讓企業(yè)更具有研發(fā)投入的意愿。Koenig等（2010）指出，企業(yè)間的知識(shí)信息會(huì)在一定范圍的地區(qū)內(nèi)通過非正式或者正式的方式進(jìn)行傳播，企業(yè)在對(duì)周圍企業(yè)進(jìn)行交流和觀察中進(jìn)行信息的獲取。從直覺上來說，地理距離越近的企業(yè)之間信息資源在企業(yè)之間的傳播越容易，對(duì)研發(fā)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)越明顯，并且知識(shí)信息資源的傳播效果會(huì)伴隨著地理距離的增加而削弱;從周圍環(huán)境而言，局部縣域中企業(yè)數(shù)量以及相同行業(yè)中企業(yè)的占比對(duì)于知識(shí)信息的溢出作用也是具有異質(zhì)性的，從而對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)產(chǎn)生影響。

二、模型、數(shù)據(jù)與變量

（一）數(shù)據(jù)來源

本文使用的是由國家統(tǒng)計(jì)局公開發(fā)布維護(hù)的《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》數(shù)據(jù)，常用的時(shí)間跨度為2000—2008年，由于2000年至2004年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中沒有報(bào)告企業(yè)研發(fā)投入信息，2008年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)則沒有報(bào)告企業(yè)代碼數(shù)據(jù)，故保留2005—2007的樣本數(shù)據(jù)。原始數(shù)據(jù)中存在錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)等現(xiàn)象，會(huì)影響實(shí)證分析的結(jié)果，根據(jù)相關(guān)會(huì)計(jì)原則對(duì)樣本進(jìn)行預(yù)處理。

（二）計(jì)量模型

以全要素生產(chǎn)率作為衡量企業(yè)具有的知識(shí)水平的標(biāo)準(zhǔn)，將企業(yè)按照所屬地區(qū)的行政縣域代碼信息，識(shí)別出企業(yè)所在的省、市、縣定義最大得局部區(qū)域、次級(jí)局部區(qū)域以及最小的局部區(qū)域。識(shí)別出企業(yè)所在的局部的三種范圍縣、市、省，求出三個(gè)范圍中的所有鄰居企業(yè)的全要素生產(chǎn)率代表的內(nèi)部知識(shí)水平的均值，計(jì)算內(nèi)部知識(shí)水平均值時(shí)將該企業(yè)自身的全要素生產(chǎn)率的信息進(jìn)行了剔除，因此本文的基準(zhǔn)回歸方程是：

如果存在預(yù)期局部知識(shí)對(duì)研發(fā)的的溢出效應(yīng)，可以看到β1、β2、β3將顯著大于零，并且若結(jié)果符合直覺則β1、β2、β3也會(huì)呈現(xiàn)遞減的趨勢。

（三）變量

本文用到的數(shù)據(jù)庫中的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)包括：企業(yè)研發(fā)費(fèi)用、年末固定資產(chǎn)凈值余額、固定資產(chǎn)原值、工資總額、企業(yè)成立年份、報(bào)告年份、負(fù)債總額、總資產(chǎn)、出口交貨值、員工培訓(xùn)費(fèi)用、企業(yè)所屬地區(qū)代碼以及企業(yè)所屬行業(yè)代碼。變量的具體定義及描述性統(tǒng)計(jì)見表1：

三、實(shí)證分析

表2中第一列數(shù)據(jù)是不考慮企業(yè)年齡、資產(chǎn)負(fù)債率、出口以及員工培訓(xùn)的也沒有控制行業(yè)、地區(qū)和時(shí)間效應(yīng)的實(shí)證回歸結(jié)果，從中可以得出縣級(jí)和市級(jí)的范圍對(duì)研發(fā)的溢出效果是非常顯著的，以2005至2007年的數(shù)據(jù)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)縣級(jí)范圍的鄰居的研發(fā)溢出達(dá)到0.155，市級(jí)較弱為0.035，體現(xiàn)了局部知識(shí)的溢出作用隨著范圍的擴(kuò)大而減少，但是升級(jí)的溢出效應(yīng)顯示是負(fù)的，這能夠從一定程度上解釋為企業(yè)i和升級(jí)層面的企業(yè)j由于地理距離遠(yuǎn)，兩者間的學(xué)習(xí)和交流機(jī)制較弱，因此無法從實(shí)證回歸的結(jié)果中得出省級(jí)層面的知識(shí)溢出的正效應(yīng);再加入企業(yè)年齡、資產(chǎn)負(fù)債率、出口以及員工培訓(xùn)控制變量后，結(jié)果仍然是顯著的，最后加入行業(yè)、地區(qū)以及時(shí)間的控制效應(yīng)，縣級(jí)鄰居范圍下的對(duì)研發(fā)的溢出效應(yīng)仍然是穩(wěn)健的。從表2可以得出，總體而言，鄰居范圍對(duì)于研發(fā)的溢出效應(yīng)是正向的，但是受到地理距離的影響，會(huì)呈現(xiàn)遞減的趨勢。

四、結(jié)論及政策建議

本文基于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2005至2007年的數(shù)據(jù)，識(shí)別出企業(yè)面臨的鄰居企業(yè)在縣、市、省三級(jí)中的企業(yè)平均全要素生產(chǎn)率，以此刻畫出企業(yè)面臨的局部范圍中的知識(shí)溢出，研究該知識(shí)溢出作用對(duì)于企業(yè)研發(fā)投入的影響作用，從實(shí)證研究結(jié)果來看：縣級(jí)、市級(jí)區(qū)域的生產(chǎn)率均值對(duì)于企業(yè)研發(fā)的影響具有顯著的正向影響，且逐步減小，呈現(xiàn)一種由近到遠(yuǎn)逐步遞減的趨勢，縣級(jí)的溢出效應(yīng)最大，市級(jí)小于縣級(jí)，但是省級(jí)由于企業(yè)與鄰居企業(yè)相聚太遠(yuǎn)溢出效應(yīng)不明顯。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的源頭是研發(fā)投入，提高企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入對(duì)于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)能轉(zhuǎn)換具有重要意義。本文從企業(yè)間的相互交流和學(xué)習(xí)的局部知識(shí)溢出的視角，為從政策角度來促進(jìn)企業(yè)研發(fā)，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了建議：提高企業(yè)的創(chuàng)新投入，需要給企業(yè)充分交流的空間，并且提倡以高效率企業(yè)推動(dòng)低效率企業(yè)的發(fā)展。

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本項(xiàng)目受揚(yáng)州大學(xué)大學(xué)生科創(chuàng)基金項(xiàng)目（X20190810）及江蘇省研究生科研與實(shí)踐創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目（XKYCX19-183）支持。

作者簡介：楊婷（1995年12月—），女，江蘇南京人，單位：揚(yáng)州大學(xué)，碩士在讀，研究方向：應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)——國際貿(mào)易學(xué)。