任秀峰　邱蘭

摘要：指出了綠色全要素生產(chǎn)率是綜合評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的重要發(fā)展指標(biāo)，它的測(cè)算方法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。采用文獻(xiàn)法對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的研究現(xiàn)狀與發(fā)展進(jìn)行了研究，從主要的兩種測(cè)算思路出發(fā)將測(cè)算方法分為參數(shù)與非參數(shù)兩類，并對(duì)比分析了兩類主要的測(cè)算方法的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)。

關(guān)鍵詞：綠色全要素生產(chǎn)率;兩山理論;經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

中圖分類號(hào)：F424 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-9944（ 2020） 2-0226-02

1 引言

綠色全要素生產(chǎn)率是兼顧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)、人與自然和諧的綠色發(fā)展指標(biāo)。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，環(huán)境問(wèn)題也日益嚴(yán)峻，這就要求在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)必須要做好環(huán)境保護(hù)工作?！笆濉币?guī)劃指出，綠色是持續(xù)發(fā)展的必要條件，必須堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國(guó)策;黨的“十八大”、“十九大”中都將綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型的主要目標(biāo)，以此來(lái)提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。國(guó)家主席習(xí)近平同志提出的著名的“兩山理論”和“經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展理論”中都明確指出了綠色經(jīng)濟(jì)、綠色發(fā)展是我國(guó)將會(huì)長(zhǎng)期堅(jiān)持的基本發(fā)展戰(zhàn)略。

綠色全要素生產(chǎn)率（ GTFP）是衡量和評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的全面、優(yōu)良指標(biāo)，它將能源消耗與環(huán)境污染納入到傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率（ TFP）核算框架中。在GT-FP指標(biāo)提出之前，經(jīng)濟(jì)研究中衡量和評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量主要采用的指標(biāo)為綠色GDP和全要素生產(chǎn)率（TFP）。綠色GDP是由GDP中扣減資源消耗與環(huán)境損失得到，由于資源、能源等與資本間往往具較高的相關(guān)性，其次就是環(huán)境成本測(cè)算困難，所以綠色GDP的測(cè)算方法在實(shí)際應(yīng)用中難以實(shí)現(xiàn)。TFP測(cè)算主要考慮勞動(dòng)力與資本兩大投入要素，部分學(xué)者在測(cè)算中將人力資本也考慮進(jìn)來(lái)。TFP測(cè)算中資本與勞動(dòng)力數(shù)據(jù)容易獲得，通過(guò)參數(shù)與非參數(shù)的方法都能較容易地測(cè)算出結(jié)果。但這兩種處理方法都沒(méi)有考慮環(huán)境生態(tài)因素與資源短缺對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束，這顯然與實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況不相符合。綠色全要素生產(chǎn)率（ GTFP）測(cè)算不但考慮到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的勞動(dòng)力、資本、能源消耗等投入問(wèn)題、同時(shí)還考慮到生態(tài)環(huán)境問(wèn)題[1-6]。

2 綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算方法的研究現(xiàn)狀與發(fā)展

李俊和許晉濤（2009）通過(guò)在TFP測(cè)算中加入了反映環(huán)境變化的變量將其作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指標(biāo)，并首次在國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)中應(yīng)用綠色全要素生產(chǎn)率（ GTFP）的概念。在此之前考慮環(huán)境與資源因素的全要素生產(chǎn)率測(cè)算中一般將它稱為環(huán)境全要素生產(chǎn)率，或環(huán)境約束下、環(huán)境規(guī)制下的全要素生態(tài)率。隨著綠色全要素生產(chǎn)率概念的提出，它的測(cè)算方法也有了較大的發(fā)展。通過(guò)對(duì)已有的與GTFP測(cè)算方法相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，本文將測(cè)算方法總得分為兩大類：參數(shù)方法與非參數(shù)方法[7-10]。

2.1 參數(shù)法測(cè)算的研究現(xiàn)狀與發(fā)展

采用參數(shù)方法進(jìn)行測(cè)算時(shí)一般要通過(guò)設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的形式來(lái)測(cè)算GTFP并將其分解為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、規(guī)模效應(yīng)等。在現(xiàn)有的文獻(xiàn)中使用參數(shù)方法進(jìn)行GTFP測(cè)算的文獻(xiàn)相對(duì)較少?？镞h(yuǎn)鳳，彭代彥（2012）運(yùn)用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式及隨機(jī)前沿（ SFA）分析方法對(duì)我國(guó)三大區(qū)域的環(huán)境全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測(cè)算。李兆亮等（ 2017）通過(guò)設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式測(cè)算了我國(guó)農(nóng)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率。武義青、陳俊先（ 2018）引入“勢(shì)效系數(shù)”對(duì)C-D生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行修正，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)測(cè)算了河北11個(gè)區(qū)市的綠色全要素生產(chǎn)率，“勢(shì)效系數(shù)”的引入可以在測(cè)算過(guò)程中得到各單個(gè)要素（勞動(dòng)力、資本、資源、能源）生產(chǎn)率對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率的影響。

2.2 非參數(shù)法測(cè)算的研究現(xiàn)狀與發(fā)展

非參數(shù)方法不需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的形式，直接由數(shù)據(jù)出發(fā)來(lái)測(cè)算。非參數(shù)方法主要基于方向性距離函數(shù)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的方法進(jìn)行測(cè)算。Chung等1997年提出基于方向性距離函數(shù)的Malmquist綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)算模型，最早使用DEA的方法測(cè)算MalmquistGTFP指數(shù)，并且首次比較合理地?cái)M合了環(huán)境因素在生產(chǎn)活動(dòng)中所起到的制約作用。此后基于方向性距離函數(shù)運(yùn)用DEA方法測(cè)算和分解GTFP指數(shù)的方法在國(guó)際和國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)中成為了使用最多也最為廣泛的方法。例如，F(xiàn)are等（2001），Sickles（2004），Nanere等（ 2007），Kumar（ 2006），王兵等（2008），陳詩(shī)一（2009），賀勝兵（2009），許海萍（2009），劉華軍、楊騫（2014），石風(fēng)光（2014），馮志軍等（2016），李琳（2018）等將非期望產(chǎn)出（“壞產(chǎn)出”）作為產(chǎn)出變量基于方向性距離函數(shù)構(gòu)建了Malmquist - Luenberger（ MI_）綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)，并運(yùn)用DEA方法測(cè)算。在測(cè)算GTFP指數(shù)時(shí)ML生產(chǎn)率指數(shù)在Malmquist指數(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)一步地考慮到了非期望產(chǎn)出的問(wèn)題，這樣的計(jì)算與實(shí)際的經(jīng)濟(jì)情況更加接近，但是學(xué)者們?cè)谘芯恐邪l(fā)現(xiàn)測(cè)算ML生產(chǎn)率指數(shù)時(shí)使用當(dāng)期DEA和跨期DEA在結(jié)果上存在一定的差距，這表明用ML方法測(cè)算的GTFP指數(shù)對(duì)于所選樣本的時(shí)期有較強(qiáng)的敏感性。為了克服這種敏感性，學(xué)者們進(jìn)行一步用Simar和wilson的DEAbootsrap的方法來(lái)糾偏ML方法，形成了MalmquistLuenberger - bootstrap（ MLB）模型。此外，Arabi（2015），Emrouznejad（ 2015），黃永春、石秋平（2015）等考慮到生產(chǎn)中投入要素與產(chǎn)出的可處置性，所以求最優(yōu)解的目標(biāo)函數(shù)中引入了投入與產(chǎn)出的松弛量來(lái)對(duì)方向距離函數(shù)進(jìn)行估計(jì)，這種測(cè)算方法也被簡(jiǎn)稱為（ SBM）模型。MLB和SBM這兩種在ML基礎(chǔ)上改進(jìn)的模型也被國(guó)內(nèi)學(xué)者在測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率時(shí)廣泛使用。魏瑋、譚林等（2015）運(yùn)用MLB模型測(cè)算了我國(guó)T業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。尹傳斌，蔣奇杰（2017）運(yùn)用SBM模型測(cè)算了我國(guó)西部地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率，結(jié)果顯示西部地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率是提高的，進(jìn)一步將GT-FP分解為綠色技術(shù)進(jìn)步與綠色效率兩部分后發(fā)現(xiàn)前者提高而后者是下降的。黃秀路等（2017）使用SBM模型測(cè)算了“一帶一路”國(guó)家的綠色全要素生產(chǎn)率。同樣使用SBM模型測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率還有李斌等（2016），原毅軍、謝榮輝（2016），胡曉琳（2016），龔新蜀（2017），華學(xué)成（2018）等。

3 兩類主要測(cè)算方法的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)對(duì)比

從現(xiàn)有文獻(xiàn)中對(duì)比參數(shù)方法與非參數(shù)DEA方法，后者在分析過(guò)程中有3個(gè)明顯的優(yōu)勢(shì)：①可以處理多投入與多產(chǎn)出的問(wèn)題。這種是參數(shù)方法很難實(shí)現(xiàn)的，參數(shù)方法一般情況下只能解決單一產(chǎn)出問(wèn)題。所以在已有文獻(xiàn)中使用參數(shù)方法進(jìn)行估計(jì)和測(cè)算時(shí)，不得不將資源與環(huán)境污染的因素作為投入變量或者是作為環(huán)境的約束變量從環(huán)境規(guī)制的角度來(lái)分析，而不是作為生產(chǎn)中的產(chǎn)出變量來(lái)進(jìn)處理。②可以將環(huán)境與資源引入分析和測(cè)算的框架中，二者可以出現(xiàn)在投入與產(chǎn)出任意一方在技術(shù)上都是可以處理的，并且還能避開(kāi)資源與環(huán)境價(jià)值的測(cè)算問(wèn)題，直接用資源使用量和環(huán)境污染排放量數(shù)據(jù)就可以進(jìn)行分析和測(cè)算（環(huán)境與資源的市場(chǎng)價(jià)值是比較難測(cè)算的，在生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中研究這方面的文獻(xiàn)不少，但至今沒(méi)有形成統(tǒng)一的大家都認(rèn)可的方法）。③可以將產(chǎn)出分為“好”產(chǎn)出與“壞”產(chǎn)出兩類來(lái)處理，這樣處理方式更加符合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際情況。資源與環(huán)境作為投入要素能得到“好”產(chǎn)出，同時(shí)還會(huì)得到環(huán)境污染這樣的“壞”產(chǎn)出。這樣GTFP的測(cè)算中自然就可以更進(jìn)一步對(duì)提高“好”產(chǎn)出，降低“壞”產(chǎn)出的方法進(jìn)行分析。

然而，參數(shù)方法也有比DEA方法更具優(yōu)勢(shì)的地方。①參數(shù)方法測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率（ GTFP）更具有經(jīng)濟(jì)意義。DEA方法運(yùn)用方向距離函數(shù)直接由數(shù)據(jù)出發(fā)，投入與產(chǎn)出之間的生產(chǎn)界面被由數(shù)據(jù)構(gòu)成的距離空間所代替。DEA測(cè)算所得結(jié)果是總量層面的增長(zhǎng)指數(shù)形式，即使將GTFP分解成效率、技術(shù)、規(guī)模等分解項(xiàng)也無(wú)法明確各個(gè)投入要素效率的改變與GTFP之間的關(guān)系。而參數(shù)方法就容易得到各個(gè)投入要素效率對(duì)GTFP的作用，特別是武義青、陳俊先（2018）參數(shù)估計(jì)時(shí)將“勢(shì)效系數(shù)”引入模型，而“勢(shì)效系數(shù)”就是直接反映各個(gè)投入要素效率對(duì)GTFP影響大小的。②參數(shù)方法對(duì)數(shù)據(jù)不敏感，結(jié)果比DEA穩(wěn)定，特別是在實(shí)證數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)的情況下。盡管用MLB模型通過(guò)bootstrap的方法來(lái)對(duì)DEA測(cè)算結(jié)果進(jìn)行糾正偏誤，但是DEA方法在沒(méi)有投入與產(chǎn)出間基本規(guī)律（函數(shù)形式）的設(shè)定下，隨機(jī)誤差項(xiàng)的影響就會(huì)被包含在計(jì)算的結(jié)果之中。③參數(shù)方法可以進(jìn)一步計(jì)算各投入要素之間的替代彈性問(wèn)題，而DEA方法無(wú)法進(jìn)行替代彈性測(cè)算。要素間的替代彈性，特別是勞動(dòng)力、人力資本對(duì)于資源與環(huán)境要素的替代彈性也是我們研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵指標(biāo)，具有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)和政策指導(dǎo)意義[11-16]。

參考文獻(xiàn)：

[1]Chung Y H， Fare R，C;rosskopf S.Productivity and UndesirableOutputs：A Directional Distance Function Approach[Jl. Micro-economics， 1997，51（3）： 229-240.

[2]Doraisamy S M， Ramli N A. Productivity growth in Malaysianmanufacturing sector：A two stage analyses of the malmquistluen-berger productlvity index [Jl. 2014.

[3]Munisamy S， Arabi B.Eco efficiency change in power plants：using a slacks- based measure for the meta frontier MalmquistI_uenberger productivity index[Jl. Journal of Cleaner Produc-tion，2015（105）：218～232.

[4]Oh D H.A Global Malmquist- Luenberger Productivity Index-an application to OECD countries 1990 2004[Jl. Working Paper. 2009（10）.

[5]Kim T，Kim C G.An Alternative Measure for Green Growth inthe U.S.Agriculture Using the Malmquist- Luenberger Produc-tivity Index [J]。

[6lEmrouznejad A，Yang G L. A framework for measuring globalMalmquist- Luenberger productivityIndex with C（）2 emissionson Chinese manufacturing indust ries[Jl.

Energy， 2016（ 115）： 840 -856.

[7]楊文舉，龍睿赟，中國(guó)地區(qū)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)：——基于方向性距離函數(shù)的經(jīng)驗(yàn)分析[J].上海經(jīng)濟(jì)研究，2012（7）：3-13.

[8]武義青，陳俊先.綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)定的一種新方法——以河北省11個(gè)設(shè)區(qū)市工業(yè)為例[J].河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2018（2）.

[9]王許亮，門小璐，胡宗彪，中國(guó)服務(wù)業(yè)分行業(yè)綠色生產(chǎn)率變遷與收斂性研究[J].武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2018（3）：58--67.

[10]李兆亮，羅小鋒，薛龍飛，中國(guó)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)效率的區(qū)域差異及其影響因素分析[J].中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2017（10）：203- 212.

[11]李斌，祁 源，李 倩，財(cái)政分權(quán)、FDI與綠色全要素生產(chǎn)率——基于面板數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)GMM方法的實(shí)證檢驗(yàn)[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2016（7）：119-129.

[12]原毅軍，謝榮輝.環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)——對(duì)“強(qiáng)波特假說(shuō)”的再檢驗(yàn)[J].中國(guó)軟科學(xué)，2016（7）：144-154.

[13]魏瑋，譚林，劉希章.中國(guó)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率動(dòng)態(tài)演變特征研究[J].價(jià)格理論與實(shí)踐，2015（9）：91-93.

[14]崔 曉，張屹山.中國(guó)農(nóng)業(yè)環(huán)境效率與環(huán)境全要素生產(chǎn)率分析[J].中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2014（8）：4-16.

[15]劉華軍，楊騫，資源環(huán)境約束下中國(guó)TFP增長(zhǎng)的空間差異和影響因素[J].管理科學(xué)，2014（5）：133～144.

[16]韓海彬，趙麗芬.環(huán)境約束下中國(guó)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)及收斂分析[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2013（3）：70～76.

作者簡(jiǎn)介：任秀峰（1984-），男，博士，講師，主要研究方向?yàn)榫G色發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

通訊作者：邱蘭（1986-），女，碩士，主要研究方向?yàn)榱謽I(yè)經(jīng)濟(jì)管理。