[摘 要] 隨著經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段向高質(zhì)量發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變，服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的提升變得越來(lái)越重要，這對(duì)于在全國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中占有十分重要地位的上海來(lái)說(shuō)，也是提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的需要。從投入產(chǎn)出角度出發(fā)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的C2R模型和BC2模型對(duì)上海市服務(wù)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率做了實(shí)證分析，對(duì)服務(wù)業(yè)各部門經(jīng)濟(jì)效率做了評(píng)價(jià)。根據(jù)DEA分析結(jié)果，上海市服務(wù)業(yè)綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都較高，但仍需提高行業(yè)部門的規(guī)模效率，尤其是亟需解決部分行業(yè)存在的投入冗余或產(chǎn)出不足問題;對(duì)于市場(chǎng)開放滯后行業(yè)，可適當(dāng)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，使社會(huì)資本參與行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以提高行業(yè)效率。

[關(guān)鍵詞] 上海市;服務(wù)業(yè);DEA模型;經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)

[中圖分類號(hào)] F719[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1009-6043（2020）06-0036-02

一、研究方法及數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment analysis，簡(jiǎn)稱DEA）是由著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnels，W.W.Cooper等人在1978年創(chuàng)建，該方法使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型評(píng)價(jià)具有多個(gè)輸入、多個(gè)輸出的部門或單位（簡(jiǎn)稱決策單元）之間的相對(duì)效率，從而對(duì)決策單元的有效性做出評(píng)價(jià)。該方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用，部分學(xué)者已將該方法應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的評(píng)價(jià)上，如將其應(yīng)用于評(píng)價(jià)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步效率和規(guī)模收益[1]、工業(yè)各部門經(jīng)濟(jì)效率[2]、區(qū)域物流業(yè)發(fā)展效率差異[3]、區(qū)域科技服務(wù)業(yè)發(fā)展效率[4]、區(qū)域服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)效率[5]和服務(wù)業(yè)資源配置效率[6]，但在服務(wù)業(yè)各部門經(jīng)濟(jì)效率的評(píng)價(jià)應(yīng)用上卻相對(duì)缺乏，本文將其應(yīng)用于評(píng)價(jià)上海市服務(wù)業(yè)各部門經(jīng)濟(jì)效率及資源配置效率。

在DEA模型中常用的有C2R型和BC2模型兩種，C2R模型不考慮投入產(chǎn)出的規(guī)模報(bào)酬，能夠評(píng)價(jià)決策單元是否綜合技術(shù)有效（即技術(shù)有效和規(guī)模收益不變），而BC2模型則引入了規(guī)模報(bào)酬可變，能夠評(píng)價(jià)決策單元是否純技術(shù)效率有效，兩者相結(jié)合可對(duì)決策單元技術(shù)效率和規(guī)模效率分別做出評(píng)價(jià)。所謂技術(shù)有效，是指對(duì)于生產(chǎn)活動(dòng)，從技術(shù)角度來(lái)看，資源獲得了充分利用，投入要素達(dá)到最佳組合，取得了最大的產(chǎn)出效果。所謂規(guī)模有效，是指投入量既不偏大也不過(guò)小，是處于規(guī)模收益不變的狀態(tài)。

1.C2R模型

為了方便地判定決策單元DEA有效，查恩斯和庫(kù)伯引用了非阿基米德無(wú)窮小量的概念，從而可以利用單純形方法求解線性規(guī)劃問題，來(lái)判定決策單元的DEA有效性?？紤]帶有非阿基米德無(wú)窮小量ε的C2R模型：

其中ε為非阿基米德無(wú)窮小量，在實(shí)際操作中只要取ε足夠小即可，這里取10-6。設(shè)其最優(yōu)解為θ0、S0-、S0+、λ0，則有：

（1）若θ0=1，并且S0-=0，S0+=0，則決策單元為DEA有效，決策單元的生產(chǎn)活動(dòng)為綜合技術(shù)效率有效，即同時(shí)為技術(shù)有效和規(guī)模有效。

（2）若θ0=1，但至少有某個(gè)S0->0或者至少有某個(gè)S0+>0，則決策單元為弱DEA有效，決策單元不是同時(shí)技術(shù)有效和規(guī)模收益有效。若某S0-i? >0，表示第i種投入指標(biāo)有S0-i? 沒有充分利用;若某個(gè)S0+j? >0，表示第j種產(chǎn)出指標(biāo)與最大產(chǎn)出值尚有S0+j? 的不足。

（3）若θ0<1，決策單元不是DEA有效，決策單元的生產(chǎn)活動(dòng)既不是技術(shù)效率最佳，也不是規(guī)模收益最佳。

（4）若Σλi / θ0 =1，則決策單元為規(guī)模收益不變;若Σλi / θ0 <1，則決策單元為規(guī)模收益遞增;若Σλi / θ0 >1，則決策單元為規(guī)模收益遞減。

2.BC2模型

如果在上述模型中再加入約束Σλi =1，則變?yōu)橐?guī)模報(bào)酬可變的BC2模型。設(shè)BC2模型的評(píng)價(jià)結(jié)果純技術(shù)效率為σ0，規(guī)模效率可結(jié)合上述C2R模型結(jié)果綜合技術(shù)效率（θ 0）計(jì)算，計(jì)算方法為：θ 0/σ0。

（二）指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

采用DEA方法測(cè)度效率的關(guān)鍵在于投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的選擇，該方法對(duì)決策單元在選擇合適的投入和產(chǎn)出指標(biāo)上有一定的要求，Cooper，Seiford和Tone在文獻(xiàn)[7]中給出了特定要求，文獻(xiàn)[8]也給出了投入和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)在不符合特定要求條件下的數(shù)據(jù)處理方法。根據(jù)相關(guān)要求，同時(shí)考慮到可比性、可操作性等原則，采用最新公布的2017年上海市相關(guān)數(shù)據(jù)，選取從業(yè)人員、固定資產(chǎn)投資作為投入指標(biāo)以體現(xiàn)勞動(dòng)力和資本的投入使用情況，選取勞動(dòng)者報(bào)酬、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、稅收收入作為產(chǎn)出指標(biāo)以從增加值結(jié)構(gòu)上體現(xiàn)產(chǎn)出情況，具體見表1。其中從業(yè)人員、固定資產(chǎn)投資、勞動(dòng)者報(bào)酬數(shù)據(jù)均來(lái)源于《2018上海統(tǒng)計(jì)年鑒》;營(yíng)業(yè)利潤(rùn)數(shù)據(jù)除批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)來(lái)源于《上海市金融運(yùn)行報(bào)告（2018）》外，其他行業(yè)也均來(lái)源于《2018上海統(tǒng)計(jì)年鑒》;稅收收入數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)稅務(wù)年鑒（2018）》上海市部分。

二、實(shí)證結(jié)果分析

采用DEA方法無(wú)需對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，此處運(yùn)用MATLAB軟件對(duì)上海市13個(gè)服務(wù)業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果見表2和表3。從輸出結(jié)果看，上海市服務(wù)業(yè)效率整體較高，綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率平均值分別達(dá)到了0.846、0.998和0.847，其中規(guī)模效率稍低;部分行業(yè)存在投入冗余或產(chǎn)出不足的問題。

從分行業(yè)看，批發(fā)和零售業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、居民服務(wù)、修理和公共設(shè)施管理業(yè)均達(dá)到了DEA有效。衛(wèi)生和社會(huì)工作為弱DEA有效。住宿和餐飲業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)基本上達(dá)到了弱DEA有效，純技術(shù)效率或規(guī)模效率稍微有點(diǎn)欠缺。交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、教育規(guī)模效率無(wú)效是導(dǎo)致DEA無(wú)效的主要因素，這三個(gè)行業(yè)規(guī)模報(bào)酬遞減，說(shuō)明投入已達(dá)飽和，再增加投入已不能獲得更多的收益。水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、文化、體育和娛樂業(yè)規(guī)模效率無(wú)效是導(dǎo)致DEA無(wú)效的主要因素，這兩個(gè)行業(yè)規(guī)模報(bào)酬遞增，可適當(dāng)擴(kuò)大規(guī)模。

從投入冗余方面看，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、教育、文化、體育和娛樂業(yè)的固定資產(chǎn)投資投入冗余率較高。從產(chǎn)出不足方面看，住宿和餐飲業(yè)的稅收收入產(chǎn)出不足率相對(duì)較高，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、教育、衛(wèi)生和社會(huì)工作、文化、體育和娛樂業(yè)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)存在產(chǎn)出不足的問題。

三、結(jié)論及建議

交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、租賃及商務(wù)服務(wù)業(yè)、教育這些行業(yè)規(guī)模報(bào)酬遞減，行業(yè)總量過(guò)大但企業(yè)相對(duì)較分散，效率較為低下，可通過(guò)合理確定行業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模，鼓勵(lì)兼并重組，淘汰部分低效的企業(yè)以提高資源配置效率。水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、文化、體育和娛樂業(yè)這些行業(yè)規(guī)模報(bào)酬遞增，主要是由于其規(guī)模過(guò)小導(dǎo)致難以獲得規(guī)模效益，但行業(yè)需求增長(zhǎng)迅速，技術(shù)更新較快，處于成長(zhǎng)期，效率上升空間較大，可適當(dāng)擴(kuò)大規(guī)模，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率最優(yōu)。

交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)，郵政業(yè)、水利、環(huán)境，公共設(shè)施管理業(yè)、教育、文化、體育和娛樂業(yè)四個(gè)行業(yè)可以適當(dāng)?shù)販p少固定資產(chǎn)的投入，以調(diào)整投入的結(jié)構(gòu)?？茖W(xué)研究，技術(shù)服務(wù)業(yè)、水利、環(huán)境，公共設(shè)施管理業(yè)、教育、文化、體育和娛樂業(yè)這四個(gè)行業(yè)目前仍屬于市場(chǎng)開放滯后行業(yè)，社會(huì)資本準(zhǔn)入門檻高，經(jīng)營(yíng)管理水平提升慢，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制以打破壟斷，使社會(huì)資本參與行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以提高企業(yè)效益和行業(yè)效率。

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[責(zé)任編輯：王鳳娟]

[作者簡(jiǎn)介]? 張東海（1983-），山東梁山人，研究員，碩士，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師，研究方向：數(shù)量經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)。