程 功，郝園園

（國家無線電監(jiān)測中心，北京 100037）

0 引言

2016年，《“十三五”國家信息規(guī)劃》正式把“區(qū)塊鏈”列入國家新技術規(guī)劃，《規(guī)劃》指出要加強區(qū)塊鏈的創(chuàng)新應用，使區(qū)塊鏈技術戰(zhàn)略性布局[1]。2017年、2018年國家檔案局均把“區(qū)塊鏈技術在電子檔案管理中的應用”作為科技項目立項選題，這標志著區(qū)塊鏈正式進入檔案界的視野，突出了檔案研究的迫切性。2019年10月，習近平總書記主持召開中央政治局第十八次集體學習，會上強調要加快推進區(qū)塊鏈技術自主創(chuàng)新，積極推進區(qū)塊鏈技術和金融行業(yè)、公共服務等領域的融合發(fā)展?？梢妳^(qū)塊鏈技術作為一項重大創(chuàng)新技術越來越受到政府部門重視?，F階段，在檔案信息管理工作中仍然以傳統(tǒng)的信息管理系統(tǒng)為主，存在一定的不足亟需解決，而引入區(qū)塊鏈技術已成為解決和提高檔案管理效能的主要技術方向之一。

1 熵

數學家克勞修斯于1854年提出了熵的概念，熵是熱力學第二定律的核心。熵增定律是指在孤立系統(tǒng)內，即與外界環(huán)境沒有能量交換，分子的熱運動自發(fā)地會從有序平衡狀態(tài)逐漸趨向無序非平衡狀態(tài)，使整個系統(tǒng)的熵增大。而熵的科學解釋是“內在混亂程度”，通俗涵義是“系統(tǒng)中的無效能量”。任何一個系統(tǒng)，只要滿足封閉系統(tǒng)，而且無外力維持，它就會趨于混亂和無序，系統(tǒng)最終將失去平衡。

檔案管理系統(tǒng)可以看成由輸入（收集）、處理（加工）和輸出（借閱查閱）組成。檔案管理系統(tǒng)隨著時間不斷發(fā)展，在內部管理和外部作用下會產生信息集中采集整理、信息不對稱、信息征信存疑、信息冗余等問題，從而不可逆的產生熵增，使得檔案系統(tǒng)對外輸出效率低下、安全減弱。

普利高津在1945年提出具有顛覆式的耗散結構理論。該理論被認為是熵增定律的逆反，即任何非平衡性、非線性的開放系統(tǒng)，通過不斷與外界環(huán)境交換物質和能量，當系統(tǒng)內部參量達到閾值，可以給系統(tǒng)帶來負熵流，系統(tǒng)發(fā)生突變，使原先混亂狀態(tài)轉變?yōu)橐环N在時間、空間或功能上的新的穩(wěn)定有序狀態(tài)。基于上述耗散結構內涵，亟需向傳統(tǒng)信息管理系統(tǒng)輸入負熵（區(qū)塊鏈技術），通過建立檔案智能標準合約，建立相應的開放系統(tǒng)，打破封閉系統(tǒng)，給系統(tǒng)做功，使其抵消或大于熵增，從而使檔案管理系統(tǒng)有序化。如圖1所示。

圖1 熵增在檔案管理系統(tǒng)產生

2 區(qū)塊鏈

區(qū)塊鏈技術，是分布式數據存儲、對等網絡結構、共識機制、非對稱加密算法等多重技術的創(chuàng)新集成，是基于時間戳，由區(qū)塊有序鏈接形成的數據結構，具有分散式存儲、可追溯性、不可篡改性等多種特征，可有效提升檔案真實性及檔案自動化保存，實現了數據環(huán)境和管理模式的有效融合，提升了檔案管理工作的安全性、效率性。

區(qū)塊鏈從鏈結構特征及應用范圍分為三類，即公有鏈（比如比特幣、以太坊）、私有鏈（即私有機構單中心網絡，訪問權限在內部）及聯(lián)合鏈（螞蟻金服的“商品溯源”項目）。其中，公有鏈具有去中心化、不可更改撤銷及抗審查性等特點；私有鏈具有規(guī)則方便修改、讀取權限受限等特點；聯(lián)合鏈具有低數據冗余等特點。

在區(qū)塊鏈的發(fā)展歷程中，早期的區(qū)塊鏈系統(tǒng)是是一個支持數字貨幣合約且面向數字貨幣的系統(tǒng)，比如比特幣，即區(qū)塊鏈1.0架構。在早期區(qū)塊鏈系統(tǒng)上擴展支持自定義智能合約的功能，比如以太坊，即區(qū)塊鏈2.0架構。目前，區(qū)塊鏈技術已經從數字貨幣應用發(fā)展到金融領域、社會管理領域等，即3.0架構。

區(qū)塊鏈體系架構自下而上包括數據層、網絡層、共識層這三種基本必要元素，在此基礎上擴展了智能合約層、激勵層、應用層[2]，如表1所示。

表1 區(qū)塊鏈技術參考架構

3 區(qū)塊鏈技術在檔案信息化管理中的應用優(yōu)勢

檔案的形成、處理、使用等環(huán)節(jié)連成分布式網絡，共同組成了數字信息檔案的全生命周期，應用區(qū)塊鏈技術可以將數據信息檔案的操作數據和元數據融合成整體，從而維護了數據信息檔案的完整性，有效解決了傳統(tǒng)檔案系統(tǒng)內元數據和電子檔案分離的問題[3]，通過分析區(qū)塊鏈技術在檔案信息化管理中的技術性可行性，進一步可以推出區(qū)塊鏈技術的社會可行性、經濟可行性以及管理可行性。

（1）數據信息真實安全。區(qū)塊鏈技術采用對等網絡架構、Hash 算法、共識機制等多種關鍵技術對時間、序列、信息等進行同時疊加記錄，在區(qū)塊鏈中具有多個節(jié)點的安全保障機制，所以數據一旦被存儲就無法更改和可逆，有效避免了文件檔案被非法篡改、破壞、盜取的危險。因此，區(qū)塊鏈系統(tǒng)中所存儲的數據具有高真實性、安全性，而這正是檔案信息化建設中主要需求。

此外，共識機制也符合前文所述，暗含減少系統(tǒng)熵增，因為人們意見分歧越大，熵就越大。達成共識就在某種契合下，把熵減少，形成有序狀態(tài)，區(qū)塊鏈算法中最符合人性的財富，就是共識，從這個意義來說，系統(tǒng)走向有序，熵在減少。

（2）數據信息管理自動化。由于處理能力不足，傳統(tǒng)文件檔案管理難以滿足多元化數據信息處理要求，難以應付復雜的數據格式轉換，查詢檢索等使用過程中帶來的系統(tǒng)內部熵增。目前，已出現三類引入區(qū)塊鏈技術方案，即參與式、脫鉤式、主導式，使文件能夠有序有效轉移接受，文件格式轉換自動處理和檔案智能檢索，有力地提高了檔案管理工作的效率[4]。

（3）數據信息共享。當數據信息安全可信，數字信息資源通過智能合約和混合加密機制實現了跨部門、跨地區(qū)、跨層級的信息資源協(xié)同共享模式，實現簡約辦事流程。智能合約自動執(zhí)行，無需干涉，也不用建立在雙方彼此信任，當有違約現象發(fā)生，智能合約會自動規(guī)避，有效地消除了因不履行合約而產生沖突的可能[5]。

4 結束語

隨著信息技術的高速發(fā)展，數據信息海量增加，檔案管理領域面臨著全新的挑戰(zhàn)。在檔案管理中應用區(qū)塊鏈技術手段，可以有效為系統(tǒng)負熵，不僅實現了對信息的技術治理，同時滿足了處理信息資源的精細化操作、安全性保障、高效化等要求。但是現階段，區(qū)塊鏈技術應用于檔案管理有較多的局限性，比如信任問題，需要中間的權威機構提供擔保；觀念問題，革新傳統(tǒng)“去中心化”方案的路徑依賴和對新事物新技術的價值理性判斷；個體隱私問題，不法分子能通過分布信息爬蟲，重新擬合獲取個人隱私或涉密信息；區(qū)塊鏈技術穩(wěn)定性問題，需要在信息不可更改、數據格式、閱讀環(huán)境等技術上進一步提高；利益分配問題，在打破信息壟斷，共享數據信息的機制下，程序正義還是補償正義如何選擇；法律監(jiān)管問題，信息全球化導致區(qū)塊鏈領域缺少生態(tài)基礎的根本性立法，存在監(jiān)管對象定量、監(jiān)管尺度定性、違背技術規(guī)則行為無法處理等難題。故以上基于區(qū)塊鏈技術中“去中心化”“免信任”“時間戳”等特征而帶來的問題，在今后的檔案領域內的應用還需要進一步探索。